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STRUCTURAL
SYSTEMS COLLECTION
Mohammad Noori, Editor
Un Enfoque de
Sistemas para
Modelar
Proyectos de
Desarrollo
Comunitario
Bernard
Amadei
1
Un Enfoque de Sistemas
para Modelar Proyectos de
Desarrollo Comunitario
Bernard Amadei
2
A Systems Approach to Modeling Community Development Projects
10 9 8 7 6 5 4 3 2 1
Referencia original :
Amadei, B.(2015). A Systems Approach to Modeling Community Development
Projects. Momentum Press, New York.
3
Abstract
Este libro fundamenta un enfoque sistémico para proyectos de
desarrollo comunitario a pequeña escala. Se enfoca más
específicamente en la aplicación de una rama de la ciencia de
sistemas, llamada dinámica de sistemas, para desarrollar
modelos conceptuales de comunidades en pequeña escala y
abordar problemas específicos que podrían enfrentarse a
diferentes escalas. Un enfoque sistémico reconoce que, por
definición, las comunidades son sistemas adaptativos
complejos que consisten en múltiples subsistemas y partes (por
ejemplo, individuos, instituciones e infraestructura) que están
interconectados, son impulsados por algún propósito, siguen
ciertas reglas e interactúan entre sí y con su entorno
circundante. Para abordar problemas y problemas
comunitarios, la complejidad y la incertidumbre deben ser
abordadas y tratadas. Este libro enfatiza y muestra cómo incluir
un enfoque que tenga en cuenta el sistema y la complejidad en
las diferentes fases de la gestión de proyectos comunitarios a
pequeña escala. La adopción de dicho enfoque conlleva
desafíos únicos, cómo tratar problemas mal definidos,
considerar la incertidumbre, reconocer que no existen
soluciones únicas y mejores para problemas complejos, y
aceptar soluciones satisfactorias (es decir, lo suficientemente
buenas). Este libro enfatiza la necesidad de que los
profesionales del desarrollo comunitario se integren en todas
las etapas de sus proyectos: participación, pensamiento
sistémico, reflexión en acción continua y una combinación de
herramientas críticas y creativas. Al mismo tiempo, los
profesionales deben asegurarse de que brinden soluciones que
sean sólidas desde un punto de vista técnico (es decir, que se
haga bien), adaptables al contexto cultural, económico y social
en el que trabajan (es decir, hecho correctamente), y
desarrollado por las razones correctas.
Keywords
Complejidad, dinámica del sistema, enfoque sistémico,
pensamiento sistémico, adaptativo, comunidad, participación,
proyectos de desarrollo, práctica reflexiva, patrones de
comportamiento, estructura, contexto, satisfacción.
4
Contenido
Prefacio ................................................................................................. ix
Capítulo 1 Introducción ............................................................1
1. Antecedentes y Contexto ..................................1
2. Sistemas en lo Cotidiano ...................................9
3. Una Forma de Ver el Mundo en Sistemas ......14
4. Objetivos del Libro ...........................................24
5. Contenido del Libro .........................................27
Referencias ...........................................................29
Capítulo 2 El Aspecto Sistémico del Desarrollo
Comunitario .............................................................................37
1. Desarrollo Humano .........................................37
2. Modelos y Medidas de Desarrollo Humano ....42
3. Desarrollo Comunitario ....................................48
4. Desarrollo y Sustentabilidad ............................55
5. Observaciones Finales ....................................64
Referencias ...........................................................65
Capítulo 3 Comunidades como Sistemas Adaptativos .............. Complejos 71
1. Tipos de Sistemas ...........................................71
2. Pensamiento Sistémico ...................................78
3. Características de Sistemas Complejos y .......... Adaptativos 86
Referencias .........................................................100
5
4. Módulos de Agua........................................... 163
5. Módulos de Alimentación .............................. 166
6. Módulos de Salud .......................................... 168
7. Módulos de Vivienda ..................................... 170
8. Módulos de Cambio en Comportamiento ...... 171
9. Observaciones Finales .................................. 172
Referencias ......................................................... 173
Comunitario......................................................... 251
3. Formulación de Estructuras Comunitarias .... 253
4. Definiendo el Estado Sustentable ................. 263
Referencias ......................................................... 273
6
Capítulo 8 Conclusiones ...................................................... 275
1. Desarrollo y Sistemas ................................... 275
2. Estructura Comunitaria y Comportamiento ... 277
3. Estados de Desarrollo Comunitario ............... 279
Referencias ......................................................... 281
Appendix ......................................................................................... 283
Index ............................................................................................... 289
7
Prefacio
8
especificados y se espera de ellos; hacerlo bien, de manera
racional, a tiempo y dentro de un presupuesto específico. Creo
que este enfoque compartimentado y miope ha sido
responsable, al menos en parte, del limitado éxito de los
proyectos de desarrollo en los últimos 50 años.
9
abrazando la complejidad de las comunidades y llevando a cabo
proyectos de desarrollo dentro de un contexto complejo es una
de las muchas recomendaciones desarrollado en esta libro.
10
comprensión de los múltiples problemas que están en juego en
una comunidad.
11
Universidad de St. Gallen en Suiza, Robert Ricigliano de la
Universidad de Wisconsin, y Jeff Walters de la Universidad de
Colorado en Boulder por sus ideas sobre el pensamiento
sistémico. También quiero agradecer a Maryanne Fantalis por su
exhaustivo trabajo editorial ya Jeff Walters, Tamara Stone y
Corey Peck por revisar el primer borrador de este documento.
libro.
12
CAPITULO 6
Un enfoque de sistemas para proyectos de desarrollo de
baja escala
Los últimos tres capítulos presentaron una visión general de lo
que constituye el pensamiento sistémico y las herramientas de
dinámica de sistemas que se pueden utilizar para simular
sistemas complejos. Este capítulo trata sobre cómo integrar el
pensamiento de sistemas y las herramientas de sistemas en las
distintas etapas involucradas en la gestión de proyectos de
desarrollo comunitario a pequeña escala. Las etapas incluyen la
evaluación de las necesidades de la comunidad, la selección de
soluciones adecuadas y el diseño y planificación de soluciones
a los problemas de la comunidad que se espera que brinden
beneficios a largo plazo (es decir, sostenibilidad) a los
miembros de la comunidad.
Como se discutió en el Capítulo 2, este nuevo enfoque de
sistemas representa un nuevo paradigma (desarrollo 5.0) en el
desarrollo comunitario. Este capítulo presenta los diferentes
componentes de la gestión de proyectos comunitarios
conscientes del sistema y la complejidad y hace hincapié en la
importancia de la reflexión en acción en todas las fases del
proceso de gestión.
“No hay gente perfecta. No hay proyectos perfectos. No
estamos medidos contra la perfección, solo estamos llamados a
hacer lo que podemos, a emprender una exploración hacia un
destino imaginado, un bien imaginado. Así que olvídate del
miedo, olvídate de la culpa, olvídate del hecho de que la puerta
no hace promesas. Solo pasa” (Westley et al., 2007, pp. 229).
6.1 Gestión del ciclo de vida del proyecto
13
sobre desarrollo (por ejemplo, Chambers, 1997; Breslin, 2004;
Bossel, 2007; Scoones et al., 2007; Williams y Britt, 2014;
Fowler y Dunn, 2014). Una excelente revisión de esa literatura
se puede encontrar en Ramalingam y Jones (2008) y
Ramalingam (2014).
El enfoque de sistemas para proyectos de desarrollo a pequeña
escala requiere una buena comprensión de la teoría de
sistemas, las herramientas de sistemas y el proceso de
modelado de dinámica de sistemas que se analiza en los
Capítulos 3 a 5. También requiere una familiaridad con los
diferentes pasos y etapas que entran en la vida y gestión del
ciclo de proyectos a pequeña escala que se revisan en este
capítulo. Finalmente, un enfoque de sistemas para proyectos de
desarrollo comunitario implica que los profesionales del
desarrollo están continuamente conscientes y recordando (i) la
propuesta de valor del pensamiento de sistemas en cada fase
de un proyecto; (ii) cómo se implementan las herramientas de
los sistemas de manera participativa con todas las partes
interesadas del proyecto; (iii) la importancia de la evaluación
continua del proyecto a través de la reflexión en acción a
medida que se desarrollan los proyectos; y (iv) la importancia
del contexto, la escala, la estructura y los límites en todos los
aspectos del modelado de dinámica de sistemas.
Proyectos de desarrollo comunitario
14
cantidad de riesgo en el cumplimiento de los objetivos del
proyecto " (Kwak, 2002).
15
su entorno. Con demasiada frecuencia, los proyectos que
tienen éxito en un contexto y escala se imponen en otro entorno
con éxito limitado o sin éxito.
16
requieren diferentes formas de aportes y recursos. Estos
diversos pasos deben ser monitoreados y evaluados y
requieren que se cumplan las suposiciones y condiciones
previas. Cuando no se cumplen, las suposiciones y condiciones
previas tienen el potencial de poner en riesgo los proyectos. Sin
lógica, sería difícil planificar cualquier proyecto. Pero esto no
significa que la lógica esté escrita en piedra. A medida que los
proyectos se desarrollan, es necesario ajustarlos según sea
necesario.
17
se originan de expertos externos. Como lo muestran Taylor y
colaboradores, el efecto combinado de construir sobre el éxito
con la promoción del cambio de comportamiento, la adopción
de un enfoque reflexivo y adaptativo y el fomento de la
asociación de las partes interesadas es probable que produzca
resultados tangibles y a largo plazo a nivel comunitario.
Beneficios a largo plazo. Los proyectos deben ser capaces de
proporcionar beneficios a largo plazo (sostenibilidad) para las
comunidades. Estos beneficios incluyen servicios tangibles
proporcionados por soluciones técnicas, pero también cosas
intangibles, como la inclusión de temas basados en los
derechos, la inclusión y el respeto a la dignidad humana, la
diversidad y la equidad. Con demasiada frecuencia, los
proyectos fallan a largo plazo porque no se han diseñado
correctamente desde el principio. En otros casos, tienden a
dividir a las personas a medida que se enredan en cuestiones
geopolíticas (ya sean locales, regionales o nacionales) que
benefician a un grupo o individuo a expensas de otros. En otros
casos, la evaluación del proyecto (monitoreo y evaluación) y
una estrategia de salida no se han incorporado al proyecto
desde el principio y se consideran una idea de último momento.
18
abordar diversos mecanismos de retroalimentación
sociotécnica, causalidad y mecanismos de interacción que son
comunes en los sistemas sociales (Sterman, 1992). Dichos
mecanismos generalmente no se explican por las herramientas
de administración convencionales (es decir, herramientas para
la programación, estimación de costos, planificación, etc.).
En pocas palabras, las herramientas de gestión tradicionales
son necesarias pero no suficientes para capturar el carácter
dinámico de la gestión de proyectos en entornos complejos e
inciertos. Por lo tanto, podemos agregar un principio guía más a
la lista antes mencionada: que la administración de proyectos
de desarrollo comunitario a pequeña escala debe realizarse de
manera consciente y compleja (o comprensiva) del sistema. Es
más probable que los resultados y las recomendaciones que
surgen al integrar el pensamiento de sistemas en las diversas
fases de la gestión del ciclo de vida del proyecto contribuyan a
los cambios de segundo orden a nivel comunitario; es decir,
los cambios que hacen una gran diferencia a largo plazo en los
medios de vida de la comunidad y sus hogares, como se
analiza en la Sección 3.2.
Procesos de gestión de proyectos
Es comúnmente aceptado que la gestión de proyectos
representa un factor clave para garantizar la entrega de
proyectos significativos y de calidad. Implica una multitud de
pasos técnicos y no técnicos (socioeconómicos, políticos, etc.)
que garantizan el éxito del proyecto. Estos pasos son
particularmente críticos en los proyectos de desarrollo
comunitario.
El Project Management Institute (PMI, 2008) define la gestión
de proyectos como “la aplicación de conocimientos,
habilidades, herramientas y técnicas a una amplia gama de
actividades para cumplir con los requisitos de un proyecto en
particular”. Según el PMI, la gestión de proyectos generalmente
se realiza a través de la integración de procesos divididos en
cinco grupos principales: inicio, planificación, ejecución,
monitoreo y control, y cierre. Una breve definición de cada
grupo de proceso es la siguiente:
19
contendrá, el entorno del proyecto, las partes interesadas,
los riesgos, el contexto y si el proyecto puede completarse
de manera realista. El alcance del proyecto incluye
objetivos, presupuestos y líneas de tiempo. Se desarrolla
una visión y misión para el proyecto. Al final de la fase de
inicio del proyecto, se establece una carta del proyecto (o
hipótesis del proyecto).
20
práctica de que seguir estos procesos en un contexto que se
puede definir como simple o complicado (como se explica en la
Sección 3.1) y puede llevar (pero no siempre garantizar)
proyectos de calidad predecibles y exitosos. Sin embargo, en
situaciones complejas, como en comunidades de pequeña
escala, no se puede predecir el mismo nivel de éxito y calidad
del proyecto. La gestión de proyectos consciente del sistema y
la complejidad requiere el inicio, la planificación, la ejecución, el
monitoreo y el control y el cierre de proyectos conscientes del
sistema y la complejidad. Estos procesos deben ser
administrados por personas y grupos conscientes del sistema y
la complejidad, siguiendo prácticas centrales bien definidas
como se explica en la Sección 4.6.
Comienzo Tiempo Termino
Iniciando
Planificacion
Ejecucion
Monitoreo E E E E E
Cierre
E = evaluacion
Figura 6.1. Cinco procesos superpuestos implicados en la gestión de proyectos de
principio a fin.
Fuente: Amadei (2014), reproducido con permiso de ASCE.
21
• asegurar la rendición de cuentas a los donantes; y
• educar a sus respectivos empleados.
Todos estos marcos comparten características
comunes. Primero, todos enfatizan la necesidad de incluir la
participación de la comunidad en todas las fases del
proyecto. Segundo, los marcos toman prestados muchos de los
procesos de gestión de proyectos mencionados
anteriormente. En tercer lugar, reconocen la naturaleza cíclica y
la estructura secuencial y jerárquica de los proyectos, y la
necesidad de contar con un sistema de información coherente
en la planificación, ejecución, monitoreo y evaluación y cierre
de proyectos. Los proyectos se dividen en etapas cuya duración
e importancia varían con cada proyecto. Cada etapa implica
actividades donde las decisiones deben ser tomadas,
monitoreadas y evaluadas; se requiere la presentación de
informes;y se asignan responsabilidades específicas. Esta
forma lineal de pensar no siempre permite la integración de
mecanismos de retroalimentación y prácticas reflexivas y
adaptativas.
Participación
Según lo observado por Barton y colaboradores (1997), la
participación consiste en movilizar y emplear “conocimientos,
habilidades y recursos locales” y reconocer que existe talento y
capacidad inherentes a nivel local. La participación se ha
demostrado que agrega beneficios al considerar la toma de
decisiones y la sostenibilidad, efectividad y eficiencia de
proyectos. En última instancia, como lo resumen Taylor-Ide y
Taylor (2002), un resultado final deseable de un proyecto de
desarrollo comunitario consiste en soluciones que (i) se logran
al movilizar a la comunidad hacia la acción colectiva;
(ii) movilizar conocimientos, habilidades y recursos
locales; (iii) hacer que la comunidad se sienta orgullosa de sí
misma; y (iv) mejorar la capacidad de la comunidad para
volverse autosuficientes. En el contexto de este libro, el término
"participación" es sinónimo de "movilización" (Howard-Grabman
y Snetro, 2003) o "co-creación" (Prahalad, 2006).
22
humana de manera diferente. Por ejemplo, en algunas culturas,
la participación se basa en generar confianza, mientras que
otras son más competitivas. En otros casos, algunas culturas
no promueven la participación, ni siquiera la desaniman o
limitan a ciertos géneros, castas o grupos sociales, políticos y
económicos. La participación puede ser motivada por
individuos, grupos de actores (participación orgánica) o
instituciones (participación inducida) como lo señalan Mansouri
y Rao (2012). La participación también variará durante el ciclo
de vida de un proyecto.
23
construcción de relaciones y confianza con esa
comunidad; tales actividades no son necesariamente de la más
alta prioridad en las agencias de desarrollo y para los
donantes. Por esa razón, la participación históricamente ha sido
predominantemente contractual y consultiva en proyectos de
desarrollo.
24
productos, efectos, resultados e impacto) puede diferir de una
agencia de desarrollo a otra (Mercy Corps, 2005). A pesar de
esas diferencias, la idea subyacente es tener siempre un
enfoque estructurado para un proyecto y una plataforma común
de comprensión y comunicación entre las diferentes partes
interesadas del proyecto.
La Tabla 6.1 muestra los componentes básicos del EML en
forma de una matriz de marco lógico genérico. La matriz se
puede interpretar desde abajo hacia arriba (logica basal) y/o
desde arriba hacia abajo (lógica vertical). En todos los casos, el
impacto (a veces denominado resultado) representa el estado
final y los cambios generales que se espera que haga el
proyecto (es decir, cambios de desarrollo tangibles). A menudo
incluye el tipo de mejora en las condiciones humanas después
de que se haya completado el proyecto, la identificación y el
número de beneficiarios, y una estimación de cuándo se espera
que ocurra el cambio. Un resumen del EML se puede expresar
en forma de una declaración de hipótesis causal o narrativa
(RHRC, 2004): "este conjunto de entradas y actividades dará
como resultado estos productos y servicios (salidas), que
facilitarán estos cambios en la población (efectos), que
contribuirán al impacto deseado”.
25
Tabla 6.1. Componentes básicos del análisis del marco lógico en forma matricial.
26
Características para ser significativos: (i) medibles; (ii)
técnicamente factible; (iii) confiable; (iv) válido; (v) relevante; (vi)
sensible; (vii) rentable; y (viii) oportuno.
27
• consume tiempo y recursos en detrimento del entorno
rápidamente cambiante en sí mismo;
• difícil de cambiar y ajustar una vez en su lugar;
• culturalmente específico, lo que significa que puede ser
difícil de implementar en algunas culturas;
• difícil de explicar a los demás y de poner en práctica;
• a menudo tratados como un documento de contrato; e
• implanta ideas de desarrollo rígido en las comunidades.
Por otro lado, los defensores de EML citan varias razones
convincentes para usarlo. Afirman que el marco:
28
Sin embargo, en el contexto de los proyectos de desarrollo
comunitario, el control no debe entenderse necesariamente
como control "rígido", sino más bien como control "adaptativo"
utilizando métodos de planificación que (i) son flexibles y
realistas; (ii) permitir el cambio e incluir mecanismos de
retroalimentación; y (iii) todavía tienen indicadores de
rendimiento y modos de verificación establecidos. Según
Mowles y colaboradores (2008), este tipo de control adaptativo
requiere que los gerentes de proyectos sean conscientes de la
complejidad (i) actúen regularmente y reflexionen sobre las
acciones tomadas y (ii) participen simultáneamente pero
se separen de las soluciones predeterminadas.
Debe tenerse en cuenta que los métodos de planificación de
proyectos varían según las circunstancias y el contexto en el
que los gerentes de proyectos toman decisiones. A medida que
se desarrolla un proyecto, es probable que la planificación varíe
de una planificación objetiva en situaciones que muestran con
más certeza y menos complejidad a una
planificación subjetiva (es decir, intuitiva) cuando se enfrenta a
proyectos más complejos y de situaciones inciertas. Elms y
Brown (2012) señalan que el uso de métodos
predominantemente subjetivos parece conducir a mejores
decisiones "para los problemas en la interfaz entre las técnicas
sencillas, la provincia tradicional de los ingenieros, y los
entornos (naturales, sociales, económicos, políticos, etc.),
rodeándolos ", que probablemente se encuentren en proyectos
de desarrollo comunitario.
En su libro Projects that Work, Nolan (1998) divide los métodos
de planificación de proyectos en dos grupos de
métodos: métodos interactivos y métodos directivos (Tabla 6.2).
Se utilizan métodos interactivos cuando “los elementos del
proyecto evolucionan a medida que pasa el tiempo, al igual que
como ocurre un nuevo aprendizaje.” Schön (1983) llama a este
enfoque de la práctica reflexiva que es más acorde con la
intervención de auto - profesionales reflexivos que los expertos
(Caldwell, 2002).
En cuanto a métodos interactivos y reflexivos, son mejores para
la incertidumbre, son más flexibles y adaptables, y requieren
adaptabilidad planificada de antemano y una toma de
decisiones más subjetiva. Se adaptan mejor a un entorno de
29
aprendizaje en el que surgen patrones y deben
detectarse. Finalmente, los métodos de planificación interactiva
enfatizan la necesidad de pensamiento creativo en la toma de
decisiones (Tabla 3.2) e involucran el razonamiento inductivo
(Axelrod, 1997).
Tabla 6.2. Comparación entre métodos de planificación de
proyectos interactivos y directivos.
Features
The impetus for the project Origin of the The impetus for the project
comes from above. project comes from below.
Nature of the
Interventions are temporary. intervention Involvement is long-term.
Incomplete knowledge is
Detailed knowledge of Role of existing assumed;
30
Overall strategies and Objectives and strategies
objectives Strategies and emerge
situation.
preferably of a quantitative
nature.
31
Implementation is routine and Implementation Implementation is creative and
32
simultáneamente la hoja de ruta planificada y ser flexible,
reflexivo (sobre la acción) y conocer el contexto y la dinámica
de ese contexto a medida que se desarrollan los proyectos. A
veces, la planificación interactiva es mejor y proporciona una
amplitud de pensamiento. En otras situaciones, la planificación
directiva es más apropiada y requiere más pensamiento en
profundidad. Según Patton (2001), todo esto se trata de
"reconocimiento de situación (o conciencia)" y espera que en
los proyectos "algo de lo que se planea no se realice, algunos
se implementen aproximadamente como se esperaba y
surgirán algunas cosas nuevas". Por lo tanto, la lógica del
proyecto debe ser flexible y dinámica y revisarse en
consecuencia a medida que los proyectos se desarrollen.
Los profesionales del desarrollo conscientes de la complejidad
y el sistema deben reconocer que cada proyecto es único y
requiere un enfoque específico. Este enfoque flexible requiere
pensar de manera sistémica con una combinación de
pensamiento creativo y crítico (Tabla 3.2) y razonamiento
inductivo y deductivo. No reconocer la singularidad de la
planificación y ejecución del proyecto utilizando las mismas
herramientas y el mismo modo de pensar, independientemente
del contexto del proyecto, puede crear más daños que
beneficios y entregar proyectos que sean rígidos, mal
concebidos, mal ejecutados; y se queden cortos respecto de lo
que era (o podría ser) esperado.
33
y lo que es más importante, los desafíos y oportunidades en la
integración del pensamiento de sistemas y el modelado de
dinámica de sistemas en todo el marco. Al describir las
diferentes etapas del marco, asumo que hay un equipo central
de personas externas involucradas en todas las etapas que se
muestran en la Figura 6.2. El equipo puede buscar la opinión y
la participación de otros forasteros, pero en última instancia es
responsable de trabajar en estrecha colaboración con la
comunidad y llevará a cabo el proyecto desde su inicio hasta su
finalización. También hago las suposiciones inicialmente
descritas en el Capítulo 1 que: (i) se dispone de fondos
adecuados para llevar a cabo el proyecto; (ii) se puede esperar
la participación de la comunidad en todas las etapas del
proyecto; (iii) no hay plazos críticos para el proyecto; y (iv) las
habilidades y los recursos están disponibles a través de
personas internas y externas de la comunidad. Finalmente, no
discuto los diversos documentos y resultados que los
organismos de desarrollo pueden esperar al final de cada etapa
del marco.
34
Figura 6.2. Componentes básicos del marco ADIME-
E.Nota: Esta es una versión simplificada del marco propuesto por Amadei (2014, pp.
149).
35
Figura 6.3. Versión modificada del marco ADIME-E que muestra la importancia de la reflexión en
acción y la naturaleza cíclica de la gestión de proyectos.
36
evaluación (monitoreo y evaluación) a medida que se desarrolla
el proyecto. Al colocar la reflexión en acción en el centro del
ciclo de vida del proyecto en la Figura 6.3, la evaluación del
proyecto se considera un componente crítico para la entrega de
proyectos exitosos. Utilizando la analogía de una rueda con
cubo y radios para describir la Figura 6.3, la reflexión en acción
(el cubo) es fundamental para mantener el proyecto unido y
moverse a través de sus diferentes etapas conectadas (giro de
la rueda). El concepto de reflexión en acción está en línea con
las observaciones y recomendaciones hechas por varios
autores sobre la naturaleza sistémica y dinámica del desarrollo
en general. Según lo mejor resumido, por Barder (2012) y
Ramalingam (2014), los profesionales del desarrollo deben
incluir "más experimentación, adaptación y aprendizaje" en sus
programas y proyectos, y esforzarse por combinar un enfoque
tradicional de "gestión basada en resultados" con un enfoque
de "gestión adaptativa".
La reflexión en acción se ve como un proceso continuo de
monitoreo y evaluación. A lo largo de todo el ciclo de vida de
cualquier proyecto, los profesionales del desarrollo deben
realizar un seguimiento y evaluar cómo se desarrolla cada
etapa del proyecto, aprender en tiempo real y responder a la
pregunta de qué tan bien se están desempeñando el proyecto y
sus componentes. Esto se hace en asociación con la
comunidad. Si es necesario, se deben tomar medidas
correctivas para garantizar que el proyecto cumpla con lo que
promete a corto, mediano y largo plazo (Nolan, 2002).
Al igual que con todas las demás etapas del marco, los
métodos utilizados para la reflexión en acción deben adaptarse
al contexto complejo e incierto en el que se desarrollan los
proyectos de desarrollo comunitario. La metodología utilizada
para integrar el pensamiento sistémico en la parte de reflexión
en acción de un proyecto puede tomarse de la propuesta por
Britt (2013) y Williams y Britt (2014) en lo que denominan
el monitoreo de proyectos de desarrollo conscientes
de la complejidad. Fue sugerido por estos autores como una
alternativa al monitoreo tradicional de desempeño de los
proyectos de USAID para dar cuenta de la incertidumbre y los
"aspectos complejos de los proyectos y estrategias".
37
Britt (2013), y Williams y Britt (2014), enfatizan que el monitoreo
de rendimiento tradicional "que se basa en prácticas predictivas
basadas en relaciones de causa y efecto conocidas o
hipotéticas" es más adecuado para la previsibilidad y "los
aspectos simples y complicados de una estrategia o proyecto”.
En ese contexto, los resultados se pueden comparar con
indicadores claros, puntos de referencia y objetivos integrados
en el EML. Está claro que el enfoque tradicional de monitoreo
del desempeño tiene un valor limitado para abordar las
situaciones complejas e inciertas que se presentan en los
proyectos de desarrollo comunitario. El monitoreo consciente
del sistema y la complejidad se adapta mejor a ese contexto.
La evaluación consciente del sistema y la complejidad (no solo
el monitoreo) utiliza muchas de las mismas herramientas de
monitoreo y evaluación que utilizan las agencias de desarrollo.
Por ejemplo, el monitoreo es un proceso continuo que
proporciona información y datos en tiempo real sobre cómo se
está desarrollando un proyecto y si es probable que se
alcancen las metas y los objetivos. Es una forma de evaluación
formativa donde no se imponen valores ni juicios sobre la
información recopilada.
38
muchos componentes del proyecto, como actividades,
herramientas, estrategias, políticas, impacto del proyecto
(ambiental, social, cultural, económico e institucional), calidad
del proyecto, respuesta de los beneficiarios al proyecto, etc. La
evaluación puede ser cualitativa y cuantitativa y llevarse a cabo
en varias escalas que van desde individuos a hogares y a toda
la comunidad. Obviamente, se limita a la escala en la que se
realizó la evaluación de la comunidad y se estableció la
encuesta de referencia.
Siguiendo las recomendaciones de Britt (2013) y Williams y Britt
(2014), un plan de evaluación consciente del sistema y la
complejidad durante la fase de reflexión en acción de un
proyecto debe diseñarse para:
39
satisfactorios) y cómo puede cambiar a medida que se
desarrollen los proyectos.
40
indicadores de rendimiento y medios de verificación
verificables, y se basan en los mismos supuestos que los del
marco lógico. También se debe tener en cuenta que todos los
planes de evaluación, ya sean convencionales o no, requieren
que se establezcan objetivos, puntos de referencia y criterios de
desempeño razonables y apropiados.
A diferencia de los planes de evaluación tradicionales, los
planes de evaluación conscientes del sistema y la complejidad
requieren la adopción de una metodología más flexible y
adaptable que incorpore la participación de los interesados.
Puede verse como una forma de toma de decisiones "basada
en la evidencia" donde las decisiones se basan en la realidad
del campo en lugar de en opiniones predeterminadas de
personas externas (Taylor et al., 2012). Los objetivos, los
puntos de referencia y los criterios de rendimiento deben poder
cambiar a medida que se desarrolla un proyecto y los diversos
sistemas involucrados en el cambio del proyecto. Los
indicadores tradicionales en el marco lógico deben
complementarse con otros para captar ese cambio. Britt (2013)
recomienda utilizar múltiples, denominados indicadores
centinela (un término utilizado por los ecólogos) para captar y
comunicar el cambio y "señalar la necesidad de un mayor
análisis e investigación". Britt (2013) y Williams y Britt (2014)
también sugieren explorar otros métodos, como el monitoreo
del proceso de impactos, el cambio más significativo y
la recolección de resultados como métodos adicionales
conscientes del sistema y la complejidad al evaluar el cambio
previsto y emergente. Finalmente, Fowler y Dunn (2014)
recomiendan usar la Evaluación de desarrollo. Método
propuesto por Patton (2011) para evaluar el progreso y tomar
decisiones en entornos complejos e inciertos de innovación
social. La evaluación del desarrollo consiste en "explorar los
parámetros de una innovación y, a medida que toma forma,
cambiar la intervención según sea necesario (y si es necesario),
adaptarla a las circunstancias cambiadas y modificar las
tácticas basadas en condiciones emergentes" (Patton, 2011).
En general, al colocar la reflexión en acción en el centro de la
Figura 6.3, los gerentes de proyecto y los tomadores de
decisiones se dan cuenta de qué tan bien se está
desempeñando cada etapa del proyecto de manera
adaptable. Pueden evaluar si una etapa del proyecto puede
41
avanzar a la siguiente etapa, o si requiere información
adicional, análisis o diseño, o si es necesario revisar alguna de
las etapas anteriores. En último punto, hay que mantenerlo.
42
Una tendencia reduccionista tradicional en esta etapa del marco
del proyecto es que los profesionales del desarrollo se
concentren, a menudo demasiado rápido, en un problema
particular que al parecer pueda resonar en ellos. En algunos
casos, es posible que el problema haya sido enfatizado por una
pequeña cantidad de líderes comunitarios que tienen un gran
interés en que sea abordado. Se debe tomar precaución para
evitar desarrollar una forma de pensar tan estrecha al inicio del
proyecto, llegando a conclusiones aceleradas sobre las
necesidades de la comunidad. No es poco frecuente que los
equipos de evaluación previa concluyan, por ejemplo, que el
proyecto es un proyecto de agua, un proyecto de energía, etc.
Estas conclusiones tempranas tienen potencial para descarrilar
proyectos al forzarlos en compartimientos. También pueden
socavar el proceso de participación de la comunidad desde el
principio.
Si bien no se puede esperar tener un modelo de dinámica de
sistema en esta etapa del marco del proyecto, ya que los
problemas de la comunidad aún no se han identificado
completamente (aunque se pueden esbozar los diagramas de
bucles causales preliminares), es importante que el equipo del
proyecto adopte y fomente una mentalidad abierta, flexible y
sistémica a medida que adquiere las habilidades y los recursos
necesarios para llevar a cabo la evaluación de la comunidad de
una manera sistémica en lugar de considerar los distintos
sistemas de forma independiente.
En esta etapa del marco, es fundamental abordar los diversos
componentes de la construcción del modelo de grupo discutidos
en la Sección 4.6 y comenzar a construir un equipo sólido que
verá el proyecto desde su inicio hasta su finalización.
6.6 Valoración de la comunidad
43
del país y la región en que reside la comunidad. En general, al
final de la fase de evaluación, se establece
un perfil de referencia de la comunidad.
44
Las figuras 6.4a y 6.4b muestran las diferentes tareas
involucradas en llevar a cabo y analizar la evaluación,
respectivamente. Cabe señalar que las tareas están
interconectadas con diversos mecanismos de retroalimentación
que contribuyen a la reflexión en acción dentro de esa etapa del
proyecto. Por ejemplo, durante la recopilación de datos e
información, puede resultar evidente que el equipo de
evaluación debe complementar su experiencia con la de otros
individuos en áreas específicas de estudio o involucrar a
miembros clave de la comunidad. Es posible que se
necesite más información ya que se observa una brecha en un
área específica durante el proceso de informe. Otro ejemplo de
retroalimentación es la necesidad de cambiar la forma en que el
equipo está operando debido a problemas culturales u otros
que están surgiendo en el proceso de evaluación
(a)
45
(b)
Figura 6.4 Diferentes tareas involucradas en (a) Realización de la evaluación y (b)
Análisis de los resultados de la evaluación.
El Equipo de Evaluación
La recopilación de datos de la comunidad requiere que se
establezca un equipo de apoyo profesional. Puede verse como
una extensión del equipo (o ser el mismo equipo) que llevó a
cabo la evaluación previa o el estudio de factibilidad.
El equipo debe demostrar una variedad de calificaciones que
coincidan con el tipo de evaluación de la comunidad que se
realizará, además de mostrar las calificaciones adecuadas en
las herramientas IAP. Los miembros del equipo deben
seleccionarse en función de su sensibilidad a la cultura,
experiencia técnica, experiencia de evaluación de la
comunidad, atributos personales, género y las habilidades
únicas que aportan al grupo. Para esa lista, y como se discutió
en la Sección 4.6, uno esperaría que los miembros puedan
trabajar en equipo y de manera sistémica mientras son
responsables de roles específicos como facilitador, modelador /
reflector, grabador, traductor, portero o simplemente observador
(Richardson y Andersen, 2010).
46
Es común que los miembros del equipo reciban capacitación de
las agencias patrocinadoras antes de ingresar al campo.
Especialmente se les debe informar sobre los prejuicios y
desafíos que traen consigo (Cornwall & Jewkes, 1995). Según
Chambers (1983), los sesgos se pueden clasificar en seis
grupos: (i) espacial (los datos se recopilan en lugares de fácil
acceso); (ii) proyecto (ignorar datos de proyectos fallidos y
enfatizar aquellos de proyectos exitosos); (iii) persona
(preferencia para recopilar datos de personas más educadas);
(iv) temporada (preferencia para recopilar datos durante la
temporada de viaje); (v) diplomacia (ciertas cuestiones no se
plantean porque no se consideran importantes o como una
cuestión de cortesía); y (vi) profesional (datos de individuos
seleccionados). Finalmente, los miembros del equipo de
evaluación también deben recibir capacitación en decisiones
grupales, negociación y creación de consenso, que son
componentes básicos de la construcción de modelos grupales
(Richardson & Andersen, 2010; Hovmand, 2014).
Cabe destacar que es probable que la percepción del equipo de
evaluación del perfil de referencia (o su "realidad compartida"
según Vennix, 1996) cambie durante toda la fase de
evaluación. Puede tener un alcance limitado al comienzo
cuando hay pocos datos disponibles y se vuelve más
exhaustivo a medida que avanza la evaluación y los miembros
de la comunidad confían más en los forasteros. Además, su
refinamiento no se detiene al final de la fase de evaluación, y
continúa bien en la ejecución del proyecto. Como señaló Nolan
(2002), "obtener una visión interna de otra cultura requiere
tiempo y esfuerzo, ya que los patrones se colocan una pieza a
la vez". Pero incluso la mejor evaluación nunca estará completa
ya que, como se mencionó anteriormente en este capítulo,
siempre hay alguna forma de incertidumbre sobre la
comunidad.
47
educación, creencias y prácticas, actitudes, sentimientos,
derechos humanos, distribución de poder, formas de
comportamiento y desviación positiva;
• la dinámica de la comunidad que incluye grupos sociales,
grupos vulnerables, gobierno, instituciones, el proceso de
decisión y los roles de liderazgo, grupos marginados,
evaluación de derechos, igualdad de género, grupos de
apoyo, conexión y redes sociales, visión de la comunidad y
prioridades;
• cómo personas con diferentes identidades (tradición,
género, patriarcado / matriarcado, etnicidad, raza, casta,
niñez, envejecimiento, discapacidad) experimentan pobreza,
violencia u opresión;
• generadores de cambios existentes en la comunidad que
hacen las cosas de manera diferente y con éxito utilizando
comportamientos y actitudes poco comunes;
• la variedad de partes interesadas y grupos en la comunidad
(a través del análisis de partes interesadas y socios), así
como sus intereses, recursos y niveles de influencia
(positivos o negativos);
• los recursos, habilidades, fortalezas y capacidades de la
comunidad (institucionales, recursos humanos, técnicos,
económicos / financieros, energéticos, ambientales, sociales
y culturales) y la calidad, cantidad y estado de esos
recursos y habilidades;
• el rango de eventos adversos (pequeños, medianos y
grandes) que la comunidad ha experimentado en el pasado:
estos eventos deben ser mapeados en términos de tipo,
ubicación o extensión, intensidad, severidad, duración,
efecto sorpresa, probabilidad de ocurrencia, riesgo
conductores, y cómo impactaron a la comunidad;
• las preocupaciones de la comunidad, las prioridades, el
sentido de vulnerabilidad y los riesgos (reales y percibidos)
que podrían dañar a las personas, las propiedades, los
servicios, los medios de vida y el medio ambiente de los que
dependen las personas;
• las necesidades de la comunidad, que según Caldwell
(2002) se pueden dividir en necesidades normativas,
necesidades sentidas y necesidades relativas;
• la dinámica de la comunidad a lo largo de varias
temporadas (en áreas rurales, las temporadas definen las
actividades de la comunidad y del hogar); y
48
• asuntos de gobernanza, políticas y socio-político-
económicos en el país a nivel regional y nacional que la
comunidad debe considerar en su desarrollo: políticas
regionales y nacionales en materia de salud pública y
saneamiento, educación, creación de empleo, vivienda,
transporte, energía, la reducción de la pobreza y otros
deben identificarse ya que pueden facilitar el desarrollo de
la comunidad en algunos casos o crear impedimentos para
el desarrollo en otros casos.
Además de la información básica sobre la comunidad, la fase
de evaluación también proporcionará información
específica sobre la capacidad (o vulnerabilidad) de la
comunidad para brindar servicios especiales a sus miembros
relacionados con la energía, higiene, salud, vivienda,
educación, alimentos, transporte, etc.
Usando indicadores apropiados, la calidad y la cantidad de los
servicios existentes se pueden evaluar y comparar con las
normas internacionales existentes (por ejemplo, la Organización
Mundial de la Salud) para identificar las brechas en los
servicios. Ser capaz de llevar a cabo una sólida evaluación de
la capacidad y la vulnerabilidad para los distintos tipos de
prestación de servicios es esencial para seleccionar opciones
de corrección futuras, implementar soluciones adecuadas y
monitorear y evaluar el bienestar a largo plazo de la
comunidad. Más específicamente, la evaluación debe
identificarse para cada tipo de servicio existente: qué funciona
bien; que no funciona bien; y lo que podría mejorarse.
49
Aspects Examples of Information Needed
People Who lives in the area? What is their structure and composition? What
divisions exist? What is the basic profile in terms of things like health,
others?
Environment Where are the physical and social boundaries of the community? What
seem important? What outstanding natural features mark the area? How
Resources What important assets does this community possess or have access to?
resources, and informational resources. How are these assets held and
Modes of What are the principal bases of the economy? How are people organized
livelihood for work? How are they connected and/or differentiated? Are there
extremes of wealth and poverty? What are current economic trends? How
Issues and What things have engaged the time, thought, and energy of people here?
concerns What are people’s main concerns or issues? How do they see these issues?
50
Are there differences of opinion regarding these? What sorts of options
Principal What factors or conditions lying largely outside the control or prediction
inside the community itself? How do people see these things? Have they
51
datos se puede encontrar en Barton (1997), Caldwell y
Sprechmann (1997a, b), y Chambers (1983, 2002, 2005).
52
energía, agua, saneamiento, vivienda, salud, etc.), se evalúan
ocho categorías de capacidad: el nivel de servicio (comparado
con algún estándar), institucional, recursos humanos, técnicos,
económicos y financieros. , energía, medio ambiente, y social y
cultural. Como se indica en la Figura 6.5, cada categoría de
capacidad se divide en componentes básicos que luego se
clasifican según una métrica acordada. Este último puede ser
cuantitativo o cualitativo. (alto, medio, bajo) o basado en una
escala arbitraria que varía de 1 a 5, por ejemplo. También se
puede desarrollar un diagrama radial similar al de la Figura 6.5
para resumir las vulnerabilidades de una comunidad. Louis y
Bouabib (2004) y Amadei (2014) pueden encontrar ejemplos de
212 A SYSTEMS APPROACH TO MODELING COMMUNITY DEVELOPMENT
análisis de capacidad y vulnerabilidad para proyectos reales.
PROJECTS
Legislations (standards)
Service level Regulation (by agencies)
vs. standards Administration (agencies, processes)
Governance: Federal, regional and
Service Institutional local
Sense of community Capacity Capacity Democracy/human rights
Stability Rules of Law
Equity
High
Castes
Support systems Medium Professionals
Citizen participation Social Skilled labor
Social networks Cultural Low Human
Resources Unskilled labor
Vulnerable groups Capacity Literacy issues
Capacity
SERVICES
WASH,
Energy Operations
Quality - sensitivity Maintenance
Environ. Adaptation (upgrading)
Footprint Technical
Capacity Supply chain (spare
Carrying capacity) Capacity
Quantity of natural parts)
resources
Identificación de problemas
Problem Identification y clasificación
and Ranking
Tras la data
Following recopilación
collection andy analysis,
el análisis de datos,
the appraisal el equipo
team should be in a de
evaluación debe estar
position to formulate en condiciones
the different problems that dethe
formular
communitylosisdiferentes
facing
problemas que enfrenta la comunidad en forma de
in the form of well-defined problem statements. Once identified, and
declaraciones de problemas bien definidas. Una vez
before proceeding any further, the team needs to confirm and validate
identificado, y antes de continuar, el equipo necesita confirmar y
those problems
validar esos with the community.
problemas con la Caldwell
comunidad. (2002)Caldwell
recommends (2002)
clearly identifying
recomienda the “what,claramente
identificar who, and where” in thequién
el "qué, problem statement.en la
y dónde"
The “what” defines
declaración “the condition
del problema. the project
El "qué" is intended
define to address”
"la condición que el
whereas the “who” defines “the population affected
proyecto pretende abordar" mientras que el "quién" define "la by the condition.”
población afectada
Finally, the “where” statespor
“thelaarea
condición".
or location ofFinalmente, el As
the population.” "dónde"
an
indica
example,"el área the
consider o ubicación de la población".
following narrative: Como hygienic
No toilet of minimum ejemplo ,
standards (what) are available for 70% of the rural population (who) of
Loreto, Peru (where). 53
Once formulated and acknowledged by the community, the
appraisal team needs to be able to describe the causes and consequences
of the problems as part of the narrative. Consider the following example:
Community xyz is exposed to high levels of turbidity and E. coli due to a
broken water treatment system.
The next stage is to involve the community in deciding whether the
identified problems are (i) real and clear to all; (ii) the most critical ones;
considere la siguiente narrativa: No hay aseo de higiene
mínima.
54
comunidad le gustaría ver en el futuro. Desde el punto de vista
de los sistemas, se puede considerar que la línea de base de la
comunidad, que es el resultado principal de la fase de
evaluación, define las condiciones iniciales y de frontera de
cualquier modelo de sistemas futuros de la comunidad.
Un enfoque consciente del sistema y la complejidad para la
evaluación de la comunidad consiste en recopilar y analizar
datos e información de una manera sistémica. Más
específicamente, esto significa (i) ver y buscar conexiones en
los datos; (ii) involucrar a múltiples partes interesadas en la
construcción del modelo del sistema; (iii) gestionar diferentes
opiniones; (iv) ver y fomentar las redes sociales; (v) utilizar la
reflexión en acción para evaluar la evaluación y los resultados
de la evaluación; (vi) formular los problemas de la comunidad
de una manera no compartimentada; y (vii) reconocer que el
equipo de evaluación es en sí mismo un sistema con todas las
características que conlleva.
55
comunidad. Varios módulos del sistema, como los que se
presentan en el Capítulo 5, pueden surgir de este ejercicio.
56
A medida que se recopilan datos de la comunidad, es
importante que los miembros de la comunidad participen en el
proceso de modelado y sean cada vez más conscientes de
cómo se conectan los diversos problemas de la
comunidad. Como se discutió en la Sección 4.6, los métodos de
construcción de modelos grupales han sido sugeridos en la
literatura para que los grupos alcancen decisiones más
holísticas. Recuerde, por ejemplo, el ejemplo del vecindario
costarricense analizado en los Capítulos 1 y 2, donde un
trabajador de desarrollo capacitado en la construcción de
modelos creó un diagrama de bucle causal con un grupo de
mujeres líderes locales (Figura 2.4)
57
Note: G&P:
Nota: Government
G&P: & Politics;y Man:
Gobierno Management;
Política; T&E: Training
Hombre: & Education;
Gestión; T&E: Com:
Capacitación y
Communication; WSF: Water System Functionality;
Educación; Com:Comunicación; WR: Water Resources;
FSM: Funcionalidad del Fin: Finances;de
sistema Ext: agua; WR:
External Support;
Recursos Tech: Technology;
Hídricos; and Com:
Fin: Finanzas; Community.
Ext:apoyo externo; Tecnología: Tecnología; y Com:
Comunidad.
Source: Fuente: Walters (2015).
Walters (2015).
58
o socios de importancia relativa, y los enlaces representan
cómo las distintas partes interesadas están interconectadas
para abordar un problema específico (agua, energía, salud,
educación, etc.)
La misma representación también podría usarse para crear
mapas sociales que describan cómo se toman las decisiones a
nivel de la comunidad y quién está involucrado en la toma de
estas decisiones. Algunos miembros de una red son más
críticos que otros en términos de habilidades, conocimientos,
recursos y toma de decisiones. Poseen más "centralidad"
(Freeman, 1977; Borgatti, 2005) y pueden ayudar a desarrollar
soluciones más efectivas y eficientes, mientras que otros
pueden bloquear el progreso. Algunos miembros pueden tener
habilidades que otros en la comunidad no conocen y, por lo
tanto, deben ser incorporados en la toma de decisiones.
Finalmente, las redes sociales no son solo indígenas de una
comunidad. Los mapas sociales como la Figura 4.9 pueden
ayudar a visualizar la conectividad exógena entre una
comunidad y otras instituciones dentro de un entorno más
amplio (Mitleton-Kelly, 2003).
Como se discutió en la Sección 4.8, el análisis de redes
sociales no solo proporciona una visualización rápida de una
red comunitaria y sus componentes, sino que también mapea (i)
las relaciones existentes y la comunicación de red en los
diversos sistemas comunitarios; (ii) cómo interactúan los
componentes de la comunidad, ya funciona (capacidad) o no
funciona (vulnerabilidad); (iii) quién toma las decisiones, quién
puede bloquear las decisiones, quiénes son los actores clave o
las amenazas, y quién puede participar en el proceso de
decisión; (iv) cuáles son los posibles atractores en la
comunidad; (v) quienes son los agentes reactivos y pasivos en
la comunidad; y (vi) cuáles son las debilidades de la comunidad
y las poblaciones vulnerables. A diferencia de los modelos de
dinámica de sistemas, el análisis de redes sociales no presta
mucha atención a la naturaleza de las interacciones en una red,
sino que se centra en las interacciones en sí mismas.
Reflexión en acción
Mientras se realiza la evaluación de la comunidad y se analizan
los datos, el mecanismo de retroalimentación entre las rutas
externas e internas en la Figura 6.3 es fundamental para
59
desarrollar la línea de base de la comunidad. La reflexión en
acción requiere un esfuerzo conjunto y múltiples reacciones
entre los integrantes y externos de proyectos. Todas las partes
interesadas deben decidir si la fase de evaluación es adecuada
o necesita más trabajo y si los problemas identificados son
realistas. Este no es un proceso instantáneo y puede generar
algún retraso en llegar a cualquier forma de acuerdo.
Formulación del problema
Los problemas esbozados y clasificados al final de la fase de
evaluación deben formularse de manera sistémica y no en
forma de una larga lista de cuestiones que deben abordarse.
Desde una perspectiva sistémica, la formulación del problema
debería ser más que simplemente "el qué, quién y dónde" de un
problema como lo sugiere Caldwell (2002). Por ejemplo, la
narrativa del problema mencionado anteriormente "No hay
servicios higiénicos y estándares higiénicos mínimos (qué)
están disponibles para el 70% de la población rural (quién) de
Loreto, Perú (dónde) " puede querer incluir cómo otros
problemas como la salud, el empleo, La economía, la
educación o la falta de políticas nacionales están vinculadas a
esta.
La atención especial debe centrarse en si resolver un problema
puede ayudar a abordar otro o crear otros nuevos debido a las
no linealidades, la sinergia y la emergencia. Se debe intentar
utilizar el análisis causal y los diagramas de stock y flujo para
resumir el problema y sus muchos componentes.
60
común. También se puede usar un mapa social de nodos y
enlaces como el que se muestra en la Figura 4.9 para mapear
la conectividad entre los miembros del equipo de gestión del
proyecto, que a su vez puede ayudar a resolver los problemas
de dinámica de equipo. El mapa puede mostrar diferentes
individuos agrupados en torno a los principales problemas de la
comunidad, cómo los clústeres interactúan entre sí y cómo la
información fluye de un clúster a otro a través de otros
clústeres. Dicha asignación puede ayudar a construir procesos
de decisión más eficientes, evitar obstáculos en la productividad
del equipo y reducir los retrasos en la información y la
intervención.
61
ramas pueden tener ramas más pequeñas para simular los
efectos y los efectos secundarios asociados. Las causas,
subcausas y otros vínculos asociados están representados por
las raíces del árbol, la parte oculta del árbol. Varios problemas
centrales pueden ser representados por varios árboles que a su
vez pueden compartir raíces y ramas. La Figura 6.7 muestra un
ejemplo de un árbol de problemas para una comunidad en el
este de Nepal donde se identificó el "bajo rendimiento de
cultivos" como el problema de interés (Glover et al., 2011).
Nota: Los cuadros sombreados están organizados en dos temas que deben
considerarse: educación de los agricultores e infraestructura del agua. Fuente: Glover et
al. (2011), reproducido con permiso.
62
Figura 6.8. Ejemplo de árbol de solución para el rendimiento de cultivos para
un proyecto en Nepal.
Nota: Los cuadros sombreados están organizados en dos temas que deben
considerarse: educación de los agricultores e infraestructura del agua. Fuente: Glover et
al. (2011), reproducido con permiso.
63
consecuencias de los problemas de la comunidad; pueden ser
conscientes de los problemas pero no de sus conexiones. Sin
embargo, los árboles de problemas tienen limitaciones como lo
sugiere Davies (2003). Sólo muestran enlaces en una dirección
y de manera jerárquica y, como resultado, no captan la
complejidad inherente a los proyectos comunitarios. Esto podría
remediarse mediante la construcción de diagramas de bucle
causal junto con los árboles de problemas para capturar
diversas formas de conectividad entre diferentes causas o
efectos, o entre causas y efectos.
64
Las herramientas de decisión matemática existentes, como
el método de análisis de decisión de criterios múltiples (MCDA,
por sus siglas en inglés) se pueden utilizar para clasificar las
decisiones según varios criterios clave que se consideran
importantes en el proceso de decisión (Delp et al., 1977;
Mendoza & Macoun, 1999; Figueira, 2005 ; Nathan & Reddy,
2011; Huang et al., 2011). El Departamento de Comunidades y
Gobierno Local (DCLG, 2009) publicó una excelente revisión de
las diferentes técnicas de análisis de criterios múltiples en el
Reino Unido.
65
decisión. La Tabla 6.4 muestra un ejemplo de matriz de MCUA
para la comunidad en el este de Nepal, considerada en la
Figura 6.7 y 6.8. Se utilizaron criterios para comparar diferentes
soluciones para dos temas: agua para riego y energía. Tenga
en cuenta que la solución con la clasificación más alta en la
Tabla 6.4 es cuando ambos problemas se resuelven
simultáneamente.
Al final del proceso de decisión, una solución alternativa con
una puntuación más alta puede destacarse claramente en el
MCUA por encima del resto, como se muestra en la Tabla
6.4. Sin embargo, esta es más a menudo la excepción que la
regla. En la mayoría de los casos, las soluciones se encuentran
cerca unas de otras, ya que existe una gran cantidad de
incertidumbre en esta etapa del proyecto. Incluso las soluciones
que tienen puntajes más pequeños no se deben descartar, ya
que más adelante pueden ser posibles si se dispone de más
datos a medida que se desarrollan los proyectos.
Water
Storage Electrical Combined
Train Facilities for Transmission Photovoltaic Irrigation
Maintenance Implement Year-Round Lines from Pico- Panels on Canal/
Pico-
Person for Irrigation Drip Water Existing Hydro Individual Hydro
Syste
Old Canals Canals Irrigation Supply Hydro Plants Plants Homes m
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
Weight
Score
Score
Score
Score
Score
Score
Score
Score
Criteria
Cost effectiveness 3 3 9 2 6 1 3 1 3 1 3 2 6 2 6 3 9
Social acceptability 5 2 10 3 15 1 5 2 10 2 10 2 10 2 10 3 15
Operations &
maintenance
feasibility 4 2 8 2 8 1 4 2 8 2 8 2 8 1 4 2 8
Environmental
sustainability 5 3 15 1 5 3 15 2 10 3 15 3 15 3 15 2 10
66
Water
Storage Electrical Combined
Train Facilities for Transmission Photovoltaic Irrigation
Maintenance Implement Year-Round Lines from Pico- Panels on Canal/
Person for Irrigation Drip Water Existing Hydro Individual Pico-Hydro
Old Canals Canals Irrigation Supply Hydro Plants Plants Homes System
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
WeightxScore
Weight
Score
Score
Score
Score
Score
Score
Score
Score
Criteria
Community
participation 4 1 4 3 12 2 8 2 8 3 12 3 12 2 8 3 12
Impact on
community health 4 1 4 2 8 2 8 1 4 1 4 2 8 1 4 2 8
Economic impact 3 1 3 3 9 2 6 1 3 2 6 2 6 2 6 3 9
Number of people
impacted 4 2 8 2 8 2 8 2 8 3 12 2 8 3 12 3 12
Total 61 71 57 54 70 73 65 83
67
como reuniones de retroalimentación, proceso de grupo
nominal y ejercicios de priorización (Delp et al. 1977 ). Este
paso ayuda a compartir información, validación externa y a
generar apoyo y aceptación entre los miembros de la
comunidad. De este ejercicio, ciertas soluciones surgirán como
más apropiadas para algunos miembros de la comunidad que
para otros. Esto puede confirmar las conclusiones alcanzadas
con el método MCUA. En otros casos, puede contradecir esas
conclusiones y requerir la reexaminación de los atributos y
criterios utilizados en la clasificación inicial. Aunque es posible
que aún deban considerarse varias soluciones alternativas al
final de este ejercicio de selección,es probable que haya menos
opciones que las enumeradas en la matriz inicial de MCUA.
Esta etapa del marco general de ADIME-E es donde el enfoque
del proyecto ha cambiado de la evaluación e identificación de
los problemas de la comunidad al desarrollo de un plan de
acción preliminar. Ahora se puede establecer una hipótesis (o
declaración del proyecto) del proyecto en términos de
resultados anticipados y los problemas que se están
abordando, las conexiones entre las causas y los efectos del
problema, el impacto de las posibles intervenciones, la tasa de
intervención, los supuestos y las condiciones previas
necesarios para respaldar la hipótesis del proyecto y los riesgos
involucrados si no se cumplen estas suposiciones y condiciones
previas. En esta etapa del marco ADIME-E, los gerentes de
proyecto pueden decidir si seguir adelante y desarrollar un plan
de acción completo, dejar el proyecto en espera o terminar el
proyecto.
68
la comunidad y recopilar y analizar más datos si se nota una
brecha en los datos o para fortalecer la selección de una
solución preliminar.
69
MCUA y cómo pueden influir en las calificaciones de las
opciones generales.
70
energía, operación, mantenimiento y reparación, tiempo de
inactividad, medio ambiente, cierre de servicio y eliminación,
según la naturaleza del proyecto. Además de planificar las
actividades del proyecto, también es necesario planificar la
gestión de las actividades del proyecto y diversas tareas, como
el control de calidad, la presentación de informes, el control del
presupuesto y el personal. Al igual que con las actividades del
proyecto, se deben describir los recursos humanos, físicos y
financieros necesarios para llevar a cabo las actividades de
gestión. Procurado, y movilizado.
Cambio de comportamiento
El éxito del plan operativo no se basa solo en soluciones de
ingeniería. La mayoría de las veces, el éxito de la
implementación de los componentes del plan de acción
depende de los cambios necesarios en el comportamiento de la
71
comunidad. Es posible que deba introducirse una estrategia
de comunicación para el cambio de comportamiento (BCC) con
el fin de promover comportamientos positivos y crear un
ambiente de apoyo para que los comportamientos sean
sostenibles a largo plazo y, finalmente, se conviertan en
hábitos. Según Booth (2013), la estrategia de BCC incluye (i)
identificar los motivadores para el cambio en el comportamiento
y las barreras que tienen el potencial de prevenir o ralentizar el
cambio; (ii) revisar las formas de comportamiento existentes,
incluidas las posibles competidoras y sus niveles de
penetración; (iii) sopesar los beneficios de las formas
alternativas de comportamiento, su impacto y sus posibles
niveles de penetración; (iv) esbozar los métodos de
comunicación dominantes que tienen mayor probabilidad de ser
efectivos dentro de la audiencia objetivo, sus componentes y su
probabilidad de éxito; y (v) identificar los recursos disponibles y
necesarios para llegar a los grupos objetivo.
Una vez que se acuerda una estrategia de BCC, se debe
establecer un plan de intervención de BCC para cada forma de
comportamiento que necesite cambiar. El plan debe describir
quién es responsable de implementar el plan de BCC, dónde y
cómo deben llevarse a cabo las actividades de BCC, y en qué
plazo. El plan también debe incluir disposiciones para el
monitoreo y la evaluación de las acciones tomadas y cómo
implementar acciones correctivas y correctivas si el
comportamiento objetivo no está vigente en una cierta escala
física y temporal. Se debe enfatizar que el cambio de
comportamiento que se busca en la comunidad debe
fomentarse y promoverse a través del plan BCC, pero nunca
forzado.
Análisis de capacidad
En el contexto del desarrollo comunitario, la capacidad tiene
que ver con la capacidad de los miembros de la comunidad
para lograr ciertos objetivos de desarrollo y satisfacer sus
necesidades. Define el entorno propicio de la comunidad. La
capacidad también se trata de la capacidad de los miembros de
la comunidad para hacer frente a diversas situaciones
(capacidad inherente) y para adaptarse a las nuevas
necesidades, desafíos, cambios y oportunidades (capacidad de
adaptación). La capacidad es un atributo fuerte de las
72
comunidades que son resistentes a los peligros y eventos
adversos.
73
Análisis de riesgo
Las comunidades no solo deben identificar y aumentar su
capacidad. También deben identificar y reducir sus
vulnerabilidades. El equilibrio entre capacidad y vulnerabilidad
define en gran medida el entorno de riesgo en la comunidad. En
general, el riesgo es la posibilidad de que un resultado no
deseado (o la ausencia de un resultado deseado) asociado con
un evento tenga "efectos adversos en la vida, los medios de
vida, la salud, los bienes económicos, sociales y culturales, los
servicios (incluido el medio ambiente) y la infraestructura”
(NRC, 2012). El riesgo depende de la magnitud del evento, la
exposición a ese evento y la diferencia entre la vulnerabilidad y
la capacidad para manejar ese evento.
74
relacionados con la guerra o con el desglose de gobiernos que
pueden tener consecuencias desastrosas a nivel local y global.
75
implementación de estrategias de gestión de riesgos (evitación,
transferencia, tolerancia a través de la mitigación, planes de
contingencia); y (iv) monitoreo y evaluación de estrategias
(medir el progreso y la efectividad, identificar nuevos riesgos y
eliminar aquellos riesgos que ya no son de interés).
76
beneficios tangibles y de manera rentable? (iv) ¿Tiene la
comunidad la capacidad para manejar el proyecto? (v) ¿Cuáles
son los riesgos involucrados? y / o (vi) ¿Qué tipo de cambio de
comportamiento se espera de la comunidad?
77
extiende más allá del cierre del proyecto, aunque la intensidad
de la retroalimentación es mucho menor que antes del cierre
del proyecto. En esta etapa del marco, los gerentes del
proyecto pueden tener suficientes diagramas de bucle causal y
de stock y flujo para predecir el desempeño del proyecto a
mediano y largo plazo, sugerir alternativas si las condiciones
cambian o el proyecto no funciona según lo planeado, y prever
cualquier intervención futura en caso de necesidad.
A medida que el proyecto llega a su fin (planificado o no
planificado), las lecciones aprendidas deben evaluarse y debe
realizarse una evaluación final del proyecto. La sostenibilidad
del proyecto (es decir, su desempeño a largo plazo) debe
asegurarse una vez que el proyecto haya finalizado (evaluación
posterior). El proyecto debe poder continuar brindando
beneficios a la comunidad objetivo, lo que requiere que las
medidas y los procesos se implementen en caso de que surjan
problemas y se deban tomar decisiones (por ejemplo, reflexión
después de la acción).
Los criterios para la sostenibilidad del proyecto son en su
mayoría subjetivos, como se analiza en el Capítulo 7. Según el
Fondo Mundial para la Vida Silvestre (Gawler, 2005), se puede
decir que un proyecto es sostenible cuando continúa brindando
beneficios durante un período prolongado, después de la parte
principal de se ha completado el apoyo externo". Según Nolan
(2002), la sostenibilidad del proyecto depende de si el proyecto
es" compatible con su entorno". Un buen diseño, junto con la
participación de la comunidad, un apoyo financiero sólido y un
entorno económico, y una política de adaptación son excelentes
atributos de proyectos sostenibles. En mi libro anterior (Amadei,
2014, Capítulo 15), analizo detenidamente las diferentes
recomendaciones que se han propuesto en la literatura para
garantizar la sostenibilidad de los proyectos de Agua,
Saneamiento e Higiene (WASH).
Vale la pena mencionar un estudio reciente realizado por
Walters (2015) sobre el uso de herramientas de sistemas para
determinar los factores que son más críticos para garantizar la
sostenibilidad (desempeño) a largo plazo de los proyectos de
agua rurales. Al utilizar una combinación de entrevistas con
partes interesadas, modelos gráficos y análisis de redes
sociales, Walters descubrió que ocho factores críticos y sus
78
interconexiones influyen en el resultado de los proyectos de
agua rurales. Incluyen: gobierno, comunidad, asistencia
externa, administración, finanzas, tecnología y materiales,
medio ambiente y energía, y funcionalidad del sistema de agua.
Yendo a escala
79
comportamiento en los sistemas, emerge cuando se dan las
condiciones adecuadas y se ha alcanzado un "punto de
inflexión" (Gladwell, 2002). Es posible que nunca sepamos
cuándo sucederá, pero todas las partes involucradas en los
proyectos de desarrollo (personas internas y externas que se
muestran en la Figura 2.1) pueden contribuir a hacer que el
entorno sea fértil para que ese punto de inflexión brote y
crezca. Las condiciones necesarias (pero no suficientes) para
que se lleve a cabo ese proceso incluyen tener un ambiente de
comunidad fértil con los atributos únicos discutidos en la
Sección 2.3 y los tomadores de decisiones que son conscientes
de la naturaleza sistémica y compleja de los proyectos de
desarrollo.
Práctica reflexiva
Es importante que los profesionales de desarrollo comunitario
reflexionen sobre un proyecto una vez que se haya
completado. Este proceso de reflexión sobre la acción, o
"interrogatorio", representa un valioso ejercicio de aprendizaje
para identificar lo que ha funcionado y no ha funcionado en un
proyecto (Figura 6.3). Ayuda a incorporar cambios en proyectos
futuros y a explorar áreas de mejora potencial. La práctica
reflexiva también es una herramienta valiosa para los
profesionales, ya que promueve el autoaprendizaje, mejora las
habilidades y el conocimiento, aumenta la confianza y la
comprensión, la auto motivación y el profesionalismo. La
práctica reflexiva también puede dar una idea de la aplicabilidad
de las herramientas de sistemas y proporcionar posibles
cambios para proyectos futuros.
80
Figura 6.11. Diagrama de stock y flujo que representa las diferentes etapas
del marco ADIME-E.
81
Las existencias asociadas con las seis variables mencionadas
anteriormente son los componentes clave de los proyectos de
desarrollo. Se pueden insertar en el centro de la Figura 2.1 para
ilustrar que los componentes clave requieren la participación y
la participación de la comunidad, los gobiernos y los agentes
externos.
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