DESIGNACIÓN

4.3 Operaciones x Normas y requisitos del sistema de certificación

4.4 Subcontratación x Competencia técnica de subcontratados
4.6 Condiciones para conceder, mantener, extender, x Procedimientos (operativos) para conceder certificación, mantener, suspender, retirar.
suspender y retirar la acreditación
4.8 Documentación x Disponibilidad de documentos (controlados) para personal.
4.9 Registros x Registros apropiados para demostrar cumplimiento con procedimientos
4.1 Confidencialidad x Confidencialidad información, de personal
5 Personal del Organismo de Certificación x Competencia técnica, tareas y responsabilidades definidas
10 Evaluación x Aplicación de procedimientos y evaluación adecuada de noramas (testificaciones)
11 Informe de Evaluación x Informes completos y adecuados, entregados oportunamente a solicitantes
12 Decisión sobre certificación x Sustentada, por personal diferente de auditores; certificado
13 Vigilancia x Procedimientos de vigilancia
14 Uso de licencias, certificados y marcas x Control de uso de licencias, logos, marcas y certificados

Personalidad jurídica del OEC x

 SERVICIO DE ACREDITACIÓN ECUATORIANO - SAE
CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN PARA ORGANISMOS DE INSPECCIÓN

FECHA DE EVALUACIÓN
LUGAR DE EVALUACIÓN

INFORMACIÓN DEL ORGANISMO DE

RAZÓN SOCIAL
INSPECCIÓN

RUC
REPRESENTANTE LEGAL
PAÍS
CIUDAD
CORREO ELECTRÓNICO
TELÉFONO
DIRECCIÓN
PÁGINA WEB

EQUIPO EVALUADOR
EVALUADOR LÍDER
EVALUADOR E1
EVALUADOR E2
EXPERTO TÉCNICO 1
EXPERTO TÉCNICO 2

INTERLOCUTORES
NOMBRE CARGO

ISO/IEC 17020:2012

No cumple

No aplica
Cumple
Punto

Referencias a documentos del OI /

Requisito segun la norma ISO/IEC 17020
Observaciones

4 REQUISITOS GENERALES
4.1 IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA

El organismo de Inspección debe ser responsable de la imparcialidad de sus actividades de

inspección y no debe permitir que presiones comerciales, financieras o de otra índole 4.1.2
comprometan la imparcialidad.

El organismo de inspección debe identificar de manera continua los riesgos a su

imparcialidad. Esta identificación debe incluir los riesgos derivados de sus actividades, o de
sus relaciones, o de las relaciones de su personal. Sin embargo, dichas relaciones no
4.1.3
constituyen necesariamente un riesgo para la imparcialidad del organismo de inspección.

El organismo de inspección debe ser independiente en la medida en que lo requieran las

4.1.6
condiciones bajo las cuales presta sus servicios.

4.2 CONFIDENCIALIDAD

El organismo de inspección debe ser responsable, en el marco de compromisos legalmente

ejecutables, de la gestión de toda la información obtenida o generada durante la realización
de las actividades de inspección. El organismo de inspección debe informar al cliente, con
antelación, qué información tiene intención de hacer pública. A excepción de la información 4.2.1
que el cliente pone a disposición del público, o cuando haya sido acordado entre el
organismo de inspección y el cliente (por ejemplo, con el fin de responder a quejas), toda
otra información debe ser considerada información confidencial.

5 REQUISITOS ESTRUCTURALES

5.1 REQUISITOS ADMINISTRATIVOS

El organismo de inspección debe ser una entidad legal (jurídica), o una parte definida de una
entidad legal, de modo que pueda ser considerado legalmente responsable de todas sus 5.1.1
actividades de inspección

El organismo de inspección debe disponer de documentación que describa las actividades

5.1.3
para las que es competente.

El organismo de inspección debe disponer de documentación que describa las condiciones

contractuales bajo las cuales se proporciona la inspección, excepto cuando se presta 5.1.5
servicios de inspección a la entidad legal de la que forma parte.

5.2 ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN

El organismo de inspección debe disponer de una descripción de los puestos de trabajo u

otra documentación para cada categoría de puesto de trabajo dentro de la organización que 5.2.7
participa en las actividades de inspección.

6 REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS

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No aplica
Cumple
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Requisito segun la norma ISO/IEC 17020
Observaciones

6.1 PERSONAL

El organismo de inspección debe definir y documentar los requisitos de competencia para

todo el personal involucrado en las actividades de inspección, incluidos los requisitos de 6.1.1
educación, formación, conocimientos técnicos, habilidades y experiencia

El personal responsable de la inspección debe tener las calificaciones, una formación, y una
experiencia apropiada; y un conocimiento satisfactorio de los requisitos de las inspecciones a
realizar. También debe tener conocimientos adecuados de:
- La tecnología utilizada para la fabricación de los productos inspeccionados, la operación de
los procesos y la prestación de servicios;
- La forma en que se utilizan los productos, se operan los procesos y se prestan los
6.1.3
servicios;
- Los defectos que pueden producirse durante el uso del producto, cualquier fallo en las
operaciones de los procesos y las deficiencias en la prestación de servicios.
El personal debe comprender la importancia de las desviaciones encontradas con respecto
al uso normal de los productos, la operación de los procesos y la prestación de servicios.

El organismo de inspección debe disponer de procedimientos documentados para

seleccionar, formar, autorizar formalmente y realizar el seguimiento de los inspectores y 6.1.5
demás personal que participa en las actividades de inspección

El organismo de inspección debe mantener registros de la supervisión, la educación, la

formación, el conocimiento técnico, las habilidades, la experiencia y la autorización de cada 6.1.10
miembro del personal que participa en las actividades de inspección

6.2 INSTALACIONES Y EQUIPOS

El organismo de inspección debe disponer de instalaciones y equipos adecuados y

suficientes para permitir que se realicen todas las actividades asociadas con la inspección de 6.2.1
manera competente y segura.

Se debe definir todos los equipos que tienen una influencia significativa en los resultados de
6.2.4
la inspección y cuando corresponda, se les debe proporcionar una identificación única

De forma concreta presenta ILPM-RC-04 de las verificaciones, calibraciones,

Todo el equipo (ver 6.2.4) se debe mantener de acuerdo con procedimientos e instrucciones reparaciones.
6.2.5
documentados.

ILPM - RC- 04
ILPM- PC - 20
Cuando corresponda, los equipos de medición que tienen una influencia significativa en los Listado de equipos con fechas de calibración
resultados de la inspección deben ser calibrados antes de su puesta en servicio, y a partir de 6.2.6 X Informa de mantenimientos
entonces, según un programa establecido. no contemplan flexómeto y cinta metrica

No contempla el procedimiento para los equipos flexómetro y cinta

El programa general de calibración de los equipos se debe diseñar e implementar de tal

manera que se asegure que, siempre que sea posible, las mediciones realizadas por el
organismo de inspección sean trazables a patrones nacionales o internacionales de
medición, si están disponibles. En los casos en los que la trazabilidad a patrones de 6.2.7
medición nacionales o internacionales no sea aplicable, el organismo de inspección debe
mantener evidencia suficiente de la correlación o la exactitud de los resultados de la
inspección.

X
INST 15 calibrado con cert: LNM-L-2016-1371 de 2016-11-22
INST 16 calibrado con cert: LNM-L-2016-1372 de 2016-11-22
Cuando sea pertinente, los equipos debe someterse a comprobaciones internas entre INST 20 calibrado con cert: LNM-L-2016-1371 de ILP-LAB-PR-029-17 de 2017-05-25
6.2.9
recalibraciones periódicas. Actualmente no se encuentra definido el procedimiento
X

Si el organismo de inspección utiliza equipos informáticos o automatizados en conexión con

las inspecciones, debe garantizar que:

a) el software es adecuado para el uso;

NOTA: esto se puede realizar:

6.2.13 x
- validando los cálculos antes del uso.
- revalidando periódicamente el hardware y el software relacionado;
- revalidación cada vez que se hagan cambios en el hardware o software relacionado;
- implementando actualizaciones de software, si fuera necesario

6.3 SUBCONTRATACIONES

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No aplica
Cumple
Punto
Referencias a documentos del OI /
Requisito segun la norma ISO/IEC 17020
Observaciones

El organismo de inspección normalmente debe realizar por sí mismo las inspecciones que ha
aceptado realizar por contrato. Cuando un organismo de inspección subcontrata cualquier
parte de la inspección, debe asegurarse y ser capaz de demostrar que el subcontratista es
6.3.1 x
competente para realizar las actividades en cuestión y, cuando corresponda, cumple los
requisitos pertinentes establecidos en esta norma Internacional o en otras normas de
evaluación de la conformidad pertinentes

El organismo de inspección debe informar al cliente de su intención de subcontratar

6.3.2 x
cualquier parte de la inspección.

Cuando los subcontratistas realizan trabajos que forman parte de una inspección, el
organismo de inspección conserva la responsabilidad de la determinación de la conformidad 6.3.3 x
del ítem inspeccionado con los requisitos.
7 REQUISITOS DE LOS PROCESOS
7.1 MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIÓN

Los registros empleados para las evaluaciónes RTE INEN 041, 043, 038 no
proporcionan al inspector los items propios de cada vehículo a evaluar, adicionalmente
no permiten identificar el tipo de vehículo a evaluar con lo cual no se puede definir que
requisito es aplicable al vehículo evaluado.
El OI no demuestra conocimiento claro de los requisitos de los items a evaluar bajo RTE
El organismo de inspección debe utilizar los métodos y procedimientos de inspección INEN 041, 043, 038.
definidos en los requisitos con respecto a los cuales se va a realizar la inspección. Cuando El OI no tiene documentado los procedimientos de cierre de las evaluaciones ante el
7.1.1
no estén definidos, el organismo de inspección debe desarrollar métodos y procedimientos incumplimiento del cliente en cuanto a levantamiento de NC y la evaluación en
específicos a utilizar terminado.
Si bien el OI dispone de instructivos para la evaluación de cada modalidad de servicio,
dichos instructivos no hacen referencia a la evaluación de la estructura.

x
El OI usa métodos de medida no establecidos, (testificación 15/12/2017, según lo
comentado por el representante del SAE)

El organismo de inspección debe tener y utilizar instrucciones adecuadas y documentadas

relativas a la planificación de las inspecciones y a las técnicas de muestreo e inspección,
cuando la ausencia de dichas instrucciones puedan comprometer la eficacia del proceso de
inspección. Cuando corresponda, el organismo de inspección debe tener los conocimientos 7.1.2
suficientes en materia de técnicas estadísticas para asegurarse de que los procedimientos
de muestreo son estadísticamente robustos y que son correctos el tratamiento y la
interpretación de resultados.

Cuando el organismo de inspección tiene que utilizar métodos o procedimientos de

inspección que no están normalizados, dichos métodos y procedimientos debe ser 7.1.3
apropiados y estar completamente documentados.

No se evidencia el registro de datos primario en los formularios ILPM-IT-35, ILPM-IT-36,

Las observaciones o datos obtenidos en el curso de las inspecciones deben registrarse de ILPM-IT-37
7.1.7 x
manera oportuna para evitar la pérdida de la información pertinente

El OI mantiene un proceso de revisión de los informes previo a la emisión del mismo,

adicionalmente se desarrolla con macros el seguimiento de la información, lo cual es
función del gerente según el manual de funciones
Los cálculos y la transferencia de datos deben ser objetos de comprobaciones pertinentes 7.1.8 X

7.2 TRATAMIENTO DE LOS ÍTEMS DE INSPECCION Y DE MUESTRAS

El organismo de inspección debe asegurarse que los ítems y muestras a inspeccionar

poseen una identificación única con el fin de evitar toda confusión respecto de la identidad de 7.2.1 x
dichos ítems y muestras

El organismo de inspección debe determinar si el ítem a inspeccionar ha sido preparado para

7.2.2 x
ser inspeccionado.

Toda anormalidad aparente notificada al inspector u observada por él debe registrarse. En

caso de duda sobre la idoneidad del ítem para la inspección prevista, o cuando el ítem no se
7.2.3 x
corresponda con la descripción suministrada, el organismo de inspección debe ponerse en
contacto con el cliente antes de continuar.

El organismo de inspección debe disponer de procedimientos documentados e instalaciones

apropiadas para evitar el deterioro o el daño de los ítems a inspeccionar, mientras están bajo 7.2.4 x
su responsabilidad

7.3 REGISTROS DE INSPECCIÓN

El organismo de inspección debe mantener un sistema de registros para demostrar el
cumplimiento eficaz de los procedimientos de inspección y permitir una evaluación de la
inspección
7.4 INFORMES DE INSPECCIÓN Y CERTIFICADOS DE INSPECCIÓN
Los registros empleados para las evaluaciónes RTE INEN 041, 043, 038 no
proporcionan al inspector los items propios de cada vehículo a evaluar, adicionalmente
7.3.1 no permiten identificar el tipo de vehículo a evaluar con lo cual no se puede definir que
requisito es aplicable al vehículo evaluado.
Los registros no identifican claramente el modelo y marca de carrocería sobre la cual el
cliente solicita la evaluación, así como el tipo de vehículo

El trabajo realizado por el organismo de inspección debe respaldarse por un informe de

inspección o un certificado de inspección y debera comunicarse de manera correcta, precisa 7.4.1 x
y clara.

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No cumple

No aplica
Cumple
Punto
Referencias a documentos del OI /
Requisito segun la norma ISO/IEC 17020
Observaciones

Todo informe/certificación de inspección debe incluir lo siguiente:

a) la identificación del organismo emisor;
b) la identificación única y la fecha de emisión;
c) la fecha o las fechas de inspección;
d) la identificación del ítem o ítems inspeccionados; 7.4.2 x
e) la firma u otra indicación de aprobación proporcionada por el personal autorizado;
f) una declaración de conformidad cuando corresponda;
g) Los resultados de inspección

8.3 CONTROL DE DOCUMENTOS

El organismo de inspección debe establecer procedimientos para el control de los

El OI no mantiene las normativas o reglamentos específicos para las inspecciones
documentos (internos y externos) que se relacionen con el cumplimiento de los requisitos de 8.3.1
disponibles en el control
esta Norma Internacional.

8.4 CONTROL DE REGISTROS

El organismo de inspección debe establecer procedimientos para definir los controles

necesarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, los
8.4.1
tiempos de retención y la eliminación de los registros relacionados con el cumplimiento de
los requisitos de esta Norma Internacional.

Observaciones generales:

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