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Protocolo de Investigacion Del Robo
Protocolo de Investigacion Del Robo
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I. Introducción I
II. Información básica sobre el delito de robo 1
APARTADO A
INVESTIGACIÓN MINISTERIAL DEL DELITO DE ROBO
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I. Introducción 5
II. Marco jurídico 8
1. Instrumentos legales supremos 8
2. Instrumentos internacionales 8
3. Leyes generales 8
4. Leyes federales 9
5. Leyes orgánicas 9
6. Acuerdos 9
7. Códigos 10
8. Leyes locales 10
9. Otros instrumentos 10
III. La carpeta de investigación 12
IV. Carpeta de investigación sin detenido 14
1. Noticia criminal 14
2. Acuerdo de inicio 15
3. Integración de la trilogía investigadora 16
4. Constitución al lugar de los hechos 17
5. Establecimiento de la teoría del caso 20
6. Búsqueda de elementos de convicción para el
perfeccionamiento de la teoría del caso 21
7. Acuerdo de determinación 23
V. Fundamento para la integración de la carpeta de investigación con
detenido 26
1. Introducción 26
2. Flagrancia 26
3. Caso urgente 29
VI. Diligencias de integración de carpeta de investigación con detenido 31
1. Noticia criminal estando presente el indiciado 31
2. Acuerdo de inicio 31
3. Lectura de derechos 32
4. Calificación preliminar de la detención 32
5. Integración de la trilogía investigadora 33
6. Constitución al lugar de los hechos 33
7. Establecimiento de las teoría del caso 34
8. Búsqueda de elementos de convicción para el
perfeccionamiento de la teoría del caso 34
APARTADO B
INVESTIGACIÓN POLICIAL DEL DELITO DE ROBO
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I. Marco jurídico 37
II. Presupuestos para el inicio de la investigación 41
1. La investigación de un hecho que la ley señale como delito 41
2. Conocimiento de un hecho que la ley señale como delito 41
2.1. La denuncia o la querella 42
2.2. Requisitos de la denuncia y de la querella 42
2.3. Otras formas de tener conocimiento del hecho 43
delictivo
2.4. Inicio de la investigación en caso de delito flagrante 43
2.5. La instrucción del ministerio público que da comienzo
a la investigación 44
3. La denuncia ante la policía de investigación 45
4. Registro de las actuaciones e investigaciones policiales 45
5. Informe policial homologado 46
III. La protección de los derechos de la víctima y del imputado 48
1. Obligaciones de la policía investigadora en la fase de
investigación 48
2. Sobre los derechos de la víctima u ofendido del delito 51
3. Sobre los derechos del imputado 54
1. La detención 57
1.1. Actuación policial en los supuestos de flagrancia 57
1.2. El caso urgente 60
1.3. Sobre la orden de aprehensión 60
2. El uso legítimo de la fuerza 62
3. El uso de armas de fuego 64
4. Principios del uso legítimo de la fuerza y de las armas de fuego 67
5. Registro de la detención 69
6. Diligencias básicas en la investigación 71
7. Actuaciones policiales de la investigación del delito 71
7.1. Inspección del lugar de los hechos o del hallazgo 71
7.1.1. Preservación del lugar objeto de investigación 72
7.1.1.1. Desalojo, preservación y custodia del lugar
investigado 74
7.1.2. Ubicación e identificación del lugar 80
7.1.3. Procesamiento de los indicios o evidencias 81
7.1.4. Intervención de los integrantes de las instituciones
policiales en el lugar de los hechos 84
8. Entrevista a testigos 85
9. Entrevista al imputado 86
10. Revisión personal 87
11. Revisión corporal 88
12. Inspección de vehículos 88
APARTADO C
INVESTIGACIÓN PERICIAL DEL DELITO DE ROBO
Página
Desde hace algunos años, nuestro sistema de justicia penal ha sido objeto de un
intenso diálogo nacional que ha logrado crear una conciencia generalizada sobre
la gravedad y consecuencias de los desaciertos e insuficiencias de todo lo que
abarca nuestro marco de procuración y administración de justicia. De hecho, este
debate nacional tuvo tal repercusión, que terminó proyectándose en una profunda
reforma constitucional que modifica de base la estructura del proceso penal y su
fase previa, la investigación del delito. Concretamente, el 18 de junio de 2008, se
publicaba en el Diario Oficial de la Federación el comienzo de un camino sin
retorno hacia el establecimiento de un sistema de justicia penal acusatorio, que
deja atrás otro genuinamente inquisitivo y que, con urgencia, viene a dar
respuesta a la demanda ciudadana de establecer un sistema de procuración,
administración e impartición de justicia propio de una sociedad evolucionada no
solo en el contexto de los derechos humanos, sino también en materia de
prevención, investigación y persecución del delito.
De esta forma, además se fortalece uno de tantos vínculos que nos unen con la
Comunidad internacional a través de la firma y ratificación de una serie de tratados
internacionales, que sientan las bases jurídicas para dar efectivo cumplimiento a
los derechos humanos y al desarrollo del debido proceso. Se confirma así, nuestra
intención de asumir el compromiso adquirido en dichos instrumentos jurídicos
internacionales, algunos regionales y otros más de carácter universal.
1
Poder Ejecutivo Federal, «Proyecto de decreto que expide el Código Federal de Procedimientos Penales»,
Gaceta Parlamentaria, año XIV, núm. 3353–II, pág. 2.
I
se reparen». Con dicha finalidad, se regula la estructura y desarrollo de un
proceso penal acusatorio y oral, que se rige por una serie de principios procesales
que garantizan el cumplimiento del debido proceso.
Que el juicio sea oral, implica desechar el viejo lastre de expedientes pesados,
cargados de imprecisión, de defectos de fondo, y que solo han originado que, no
pocas veces, quien está llamado a decidir sobre la libertad de una persona ni
siquiera conozca a profundidad su contenido. Se elimina, por lo tanto, el rasgo
característico del sistema inquisitivo de llevar las audiencias por escrito, limitando
las pruebas y restringiendo las posibilidades de argumentar en el mismo acto la
licitud o eficacia de aquellas que han sido coartadas o que no han sido admitidas.
En lugar de ello, se abre la puerta a la oralidad en las actuaciones del proceso
penal, se da apertura al desahogo de las pruebas con la intervención personal de
las partes procesales y con el ideal de hacerlo en una sola audiencia2 (principio de
concentración), con la dirección y obligada presencia del juzgador (principio de
inmediación), dando a cada parte procesal, en un plano de igualdad, la
oportunidad de argumentar, de debatir, de refutar, de ofrecer pruebas y sustentar
la eficacia de las mismas (principio de contradicción). Todo ello, sin pasar por alto
la transparencia que confiere a la impartición de justicia el hecho de que las
actuaciones del proceso penal se realicen de manera pública (principio de
publicidad) y en instalaciones adecuadas para seguir su desarrollo.
2
Audiencia de juicio oral, que es la fase del proceso penal más importante.
II
nutre del efectivo cumplimiento de un cúmulo de derechos que son inherentes al
ser humano y de consagración universal, de manera que, dicho sea de paso, de
ellos no debe ser despojado.
III
desaciertos y abusos de los intervinientes en la investigación del delito sean
identificados de inmediato. Por eso toda actuación deberá regirse por los
principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, imparcialidad,
honradez, disciplina y respeto de los derechos humanos reconocidos en la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, así como en los
instrumentos jurídicos internacionales ratificados por nuestro país. Esa es la única
forma de contribuir al cumplimiento de los objetivos de nuestro sistema de justicia
penal acusatorio y adversarial.
IV
cuente con la formación adecuada para el manejo de los indicios. Debe
considerarse que lo común es que este funcionario sea el primero en acudir al
lugar en que se produce el hecho materia de investigación, lo que lo obliga a tener
una formación profesional que le permita preservar o manejar los indicios,
evidencias, vestigios u objetos relacionados con el delito. De hecho, dentro de las
obligaciones del ministerio público, está la de dejar constancia de un manejo
indebido de los indicios por parte de la policía e, inclusive, la de tomar las medidas
que corresponda cuando de ello pueda derivar alguna responsabilidad
administrativa o penal.
V
Ese es el único camino por el que ha de transitar la investigación del delito en
nuestro país; y con seguridad la profesionalización en los procedimientos de
intervención policial disminuirá el riesgo de recurrir a métodos anacrónicos e
inhumanos; además de que así se garantizará eficacia en la actuación. Ahora la
policía de investigación deberá especializarse para la realización de
investigaciones eficaces y efectivas, al mismo tiempo que, de dicha labor, llevará
un control y seguimiento en el que se registrará cada actuación realizada con una
serie de datos que la identifiquen. Ello deberá incluirse en el Informe Policial
Homologado y en otros registros de la investigación.
Ya hemos dicho que un gran avance de la reforma tiene que ver con la
importancia que se otorga a la atención de las víctimas del delito, de manera que
todas las autoridades que intervengan en la investigación del delito, deben de
unirse en la causa común de garantizar el cumplimiento efectivo de todos los
derechos que son reconocidos a las víctimas u ofendidos del hecho delictivo. Ello
abarca, desde hacerles saber esos derechos, hasta brindarles auxilio y protección,
en todos los aspectos, de manera inmediata.
VI
instaura en nuestro país, pues, dados sus objetivos de efectiva impartición de
justicia, requiere mayor precisión en el esclarecimiento de los hechos, y en ello
mucho tiene que ver la participación de expertos en diversas ciencias, disciplinas u
oficios, es decir, los peritos. Ciertamente son profesionales que
convencionalmente han trabajado de la mano del ministerio público con una
participación vital. Lo que sucede es que con la reforma se pone el acento en la
necesidad de elevar el nivel de coordinación entre servicios periciales, ministerio
público y policía, que no deberán concretarse a realizar su respectiva función de
manera autónoma, sin plazos definidos y encerrados en su propio ámbito de
actuación; por el contrario, su actividad deberá ser simbiótica para potenciar las
expectativas que se han depositado en una nueva procuración de justicia. En este
contexto, la complementación de los integrantes y sus aportaciones es necesaria.
Así se concluye con esta introducción, cuyo objetivo no es otro que el de hacer un
planteamiento muy general de ciertas características a tomar en cuenta del
sistema de justicia penal acusatorio y oral, que directamente afectan a la
investigación del hecho delictivo. Conviene señalar que este sistema de justicia
penal se ha venido implementando de manera progresiva en nuestro país desde el
día 19 de junio de 2008, de modo que ya son varias las entidades federativas que
han adecuado su legislación procesal a este nuevo modelo, de entre las cuales
cabe considerar Chihuahua, Oaxaca, Estado de México, Baja California, Durango,
Morelos, Zacatecas, Yucatán e Hidalgo. Los Estados restantes tienen como plazo
para adecuar su legislación procesal penal hasta junio de 2015.
VII
De este modo, en primer lugar aparece el protocolo que corresponde al ministerio
público, seguido por el que servirá a la policía de investigación, hasta concluir con
el que será de utilidad para los servicios periciales.
VIII
II. Información básica sobre el delito de robo
Debe señalarse que la descripción legal del robo simple cambia de unos códigos
penales a otros, pero ello no altera la esencia de las cosas, pues esa modificación
solamente afecta el orden en que se prevén los elementos que integran el delito
de robo en su forma básica. Se trata, por lo tanto, de una variación de forma y no
sustancial, porque las diversas fórmulas legales coinciden en incluir elementos
que son necesarios para que se agote la figura fundamental, es decir, el tipo penal
de robo simple.
Por ejemplo, en el Código penal federal y en los códigos penales de Estados como
Campeche, Puebla, Chiapas, Durango, Guanajuato, Nayarit, Quintana Roo, San
Luis Potosí, Sinaloa, Yucatán, Michoacán y el Estado de México, se utiliza la
redacción siguiente:
4
Son tipos penales subordinados del robo simple, entre otros supuestos, el robo hecho con violencia, el robo
cometido en un lugar cerrado, el robo que se comete cuando la víctima se encuentre en un vehículo particular
o en trasporte público, así como el robo de equipajes o de valores de viajeros.
1
a) Una conducta consistente en el «apoderamiento de un bien mueble ajeno».
b) Que el apoderamiento se realice sin derecho y sin consentimiento de quien
tiene la posesión del bien mueble con arreglo a la ley.
2
En este caso, por bien mueble ajeno ha de entenderse todo objeto tangible o
aprehensible, transportable de un lugar a otro y susceptible de apoderamiento que
no pertenezca al sujeto activo. Debe recordarse que el requisito de ajenidad estará
presente en el hecho, tanto si la acción de apoderamiento recae sobre el
propietario del bien mueble, o si recae sobre su poseedor, pues la descripción
legal solamente exige que el sujeto pasivo disponga del objeto material “con
arreglo a la ley”.
En definitiva, el sujeto pasivo puede ser el propietario del bien mueble o cualquier
otra persona que disponga de él con arreglo a la ley, lo cual permite establecer
que lo que directamente protege la norma penal es la posesión legal de la cosa.
En párrafos anteriores se señaló que, si bien la descripción legal del robo simple
puede cambiar de unos códigos penales a otros, ello en nada desvirtúa la esencia
de esta figura fundamental, siendo que todas las fórmulas legales tienen los
mismos elementos básicos, aunque en distinto orden o con ciertas variaciones de
forma.
3
“El robo consiste: I. En el apoderamiento de una cosa ajena
mueble, dinero o valores, sin derecho y sin consentimiento de la
persona que puede disponer de ella con arreglo a la ley”;
Otros códigos penales como los de los Estados de Baja California Sur, Colima,
Hidalgo y Nuevo León, utilizan la fórmula legal que a continuación se reproduce:
4
APARTADO A
INVESTIGACIÓN MINISTERIAL DEL DELITO DE ROBO
I. Introducción
En este nuevo sistema de justicia penal, los Agentes del Ministerio Público deben
estar separados de las funciones judiciales, para poder desempeñar un papel
activo en el procedimiento penal, donde se incluya la iniciación del procedimiento,
la investigación de delitos, la supervisión de la legalidad y de la ejecución de fallos
judiciales, así como el ejercicio de otras funciones correspondientes al interés
público.6
Los AMP están obligados por la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos a mantener el carácter confidencial de los asuntos que tengan en su
poder, salvo que requiera otra cosa el cumplimiento de su deber o las necesidades
de la justicia.
6
Gaceta Parlamentaria, Cámara de Diputados, número 2401-VIII, martes 11 de diciembre de 2007, dictamen
de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales y de Justicia, con Proyecto de Decreto que Reforma,
Adiciona y Deroga Diversas Disposiciones de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
Artículo 21, párrafos primero y segundo.
5
1. Durante la carpeta de investigación es una autoridad de naturaleza
administrativa.
2. Es el encargado de la investigación jurídica de los hechos y se debe
coordinar a través de servicios periciales y su policía ministerial.
3. El AMP no valora las pruebas, las estima.
4. Establece la teoría del caso para sustentar cualquier asunto en juicio oral.
5. El AMP no ordena al juzgador, sino que formula una imputación respecto de
un hecho concreto.
6. El juez de control no ratifica actuaciones ya que nunca las tiene a la vista,
sino que califica la legalidad o no de las actuaciones ministeriales a través
del régimen de audiencias.
6
En el sistema acusatorio no existe la fe de objetos por parte del AMP, por lo que
en el caso del robo, si se encontrasen los objetos, deberán embalarse y manejarse
con las técnicas de cadena de custodia, y todos los intervinientes deberán acudir a
la audiencia de juicio oral a manifestar sus actuaciones realizadas en el lugar de
los hechos o respecto del hallazgo encontrado.
7
II. Marco jurídico
2. Instrumentos internacionales
3. Leyes Generales
a. Ley sobre Celebración de Tratados. Para que el fiscal conozca cuáles son
los requisitos previos que debe cumplir un tratado internacional para poder
llevar a cabo el control de la convencionalidad.
8
b. Ley de Metrología y Normatización. El fiscal conocerá la reglamentación
para fundamentar una norma oficial mexicana, que requiera en la
integración de la Carpeta de Investigación en materia de robo.
c. Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública. para fundamentar
las actuaciones de los fiscales y de las policías en el ámbito de la
prevención y de la investigación de los delitos.
4. Leyes Federales
a. Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura. Esta ley se aplica para
prevenir comportamientos contrarios a la norma en las detenciones de los
indiciados que estén relacionados con hechos delictuosos de robo.
b. Ley Federal de Extinción de Dominio. Para saber integrar la carpeta de
investigación y cubrir los requisitos para iniciar la acción de extinción de
dominio en los tipos penales de robo de vehículo.
c. Ley de PEMEX. Para saber la reglamentación específica en la investigación
de los delitos de robo de hidrocarburos, previsto en el CPF.
d. Ley Federal de Responsabilidades de Servidores Públicos. Para cuidar que
las instituciones de procuración de justicia no incurran en alguna conducta
que pudiese generar una sanción al servidor público.
5. Leyes Orgánicas
6. Acuerdos
9
2. Acuerdo A/018/01 del Procurador General de la República por el que se
establecen los Lineamientos que deberán seguir los AMP de la Federación
respecto de las garantías de las víctimas u ofendidos por los delito.
3. Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la República por el que se
establecen los lineamientos que deberán observar todos los servidores
públicos para la debida preservación y procesamiento del lugar de los
hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, así como de los instrumentos, objetos o productos del delito.
7. Códigos
8. Leyes Locales
9. Otros Instrumentos
10
d. Proyecto de Reglas mínimas de las Naciones Unidas para el procedimiento
penal (Reglas de Mallorca).
e. Norma Oficial Mexicana relativa al Expediente Clínico, para saber los
requisitos que deben cumplirse en un certificado médico cuando existe un
robo con violencia y se hayan causado lesiones a la víctima.
11
III. La carpeta de investigación
a. Noticia criminal.
b. Acuerdo de inicio.
c. Integración de la trilogía investigadora.
d. Constitución al lugar de los hechos.
e. Establecimiento de la teoría del caso.
f. Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la
teoría del caso.
g. Acuerdo de determinación.
12
Es importante hacer la diferencia sustancial entre la averiguación previa y la
carpeta de investigación, para efecto de no confundir ambas figuras procesales, y
por consecuencia, sus actuaciones:
13
IV. Carpeta de investigación sin detenido
1. Noticia criminal
Salvo en los casos de robo simple, siempre se llevará a cabo a través de una
denuncia de hechos.
Si a una señorita le roban su bolso louis vouiton en las afueras de un centro comecial,
tiene la opción de denunciar ante el policía en el mismo centro comercial, o ante el
Ministerio Público.
Quien recabe la noticia criminal (policía o MP), deberá llenar los siguientes
formatos:
En los casos de robo, la víctima podrá solicitar que se reserven sus datos personales,
cuando corra en riesgo si integridad, y en tratándose de delincuencia organizada en
robo de vehículos.
14
La reserva de datos personales, de conformidad con los artículos 16, párrafo 2 y
20, apartado C, fracción V de la CPEUM, debe realizarse en los siguientes
supuestos:
2. Acuerdo de inicio
15
a. Fecha, lugar y hora donde inicia la investigación.
b. Número de carpeta y registro en el libro correspondiente.
c. Datos del denunciante (que se pueden reservar)
d. Datos del denunciado, si se tuviesen, y formas de localización.
e. Circunstancias que motivaron el inicio de la investigación.
f. Pruebas que se pueden aportar en la investigación, que se tienen al
momento de la noticia criminal.
g. Observaciones y anexos
Los oficios son para tener un control interno dentro de la Procuraduría; sin
embargo, el apoyo en la investigación se puede solicitar de manera inmediata, y
por cualquier medio.
16
En la segunda forma de integración de la trilogía investigadora, cuando el policía
preventivo conoce de la noticia criminal, deberá realizar las siguientes diligencias:
Para el manejo del lugar de los hechos o del hallazgo, deben tomarse en cuenta
los siguientes formatos:
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a. Formato de descripción del lugar de los hechos.
b. Listado de intervinientes en el lugar.
c. Formato de preservación en el lugar.
d. Formato de inspección.
e. Eslabones de cadena de custodia.
f. Etiquetamientos.
g. Formato de Aseguramiento de objetos.
Para el manejo de la investigación en un lugar del evento delictivo que no deja indicios
en un lugar, sólo se llevarán a cabo las diligencias de descripción del lugar de los
hechos, y en su caso, el aseguramiento de objetos.
El formato de descripción del lugar de los hechos sirve para que el agente de
Policía detalle todos los elementos de prueba o indicios que encuentre en el lugar
al momento de su arribo, sin tocar o manipular. Este formato tiene los siguientes
rubros:
El formato de preservación del lugar sirve para identificar objetos o personas que
pudieran modificar la escena si no se toman las previsiones necesarias. El
responsable del lugar podrá tomar las decisiones pertinentes para realizar
18
adecuadamente el levantamiento de los indicios. Este formato debe tener los
siguientes elementos:
19
Los etiquetamientos sirven para identificar los indicios una vez que hayan sido
asegurados para su traslado. Regularmente se presentan en hojas adheribles que
se pegarán en la parte externa de la envoltura del objeto. Este etiquetamiento
debe contener los siguientes elementos:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta.
c. Número de evidencia.
d. Descripción de la evidencia.
e. Responsable del levantamiento.
f. Folio de control interno.
Toda teoría del caso debe ser lógica, sencilla, creíble, flexible y con suficiencia
jurídica.
20
Teoría Teoría Teoría
Argumentación
fáctica aprobatoria Jurídica
Archivo
definitivo
Archivo
temporal
Criterios de
oportunidad
Formulación de
la imputación
Para que el MP vaya construyendo su teoría del caso, debe agotar las distintas
hipótesis o líneas de investigación, para saber cual de esas estrategias puede
tener mayor viabilidad al momento de judicializar la carpeta correspondiente.
21
b. Aseguramiento por abandono.
c. Aseguramiento para decomiso.
d. Aseguramiento para extinción de dominio.
22
f. Objetos que se van a devolver y el estado en que se encuentren.
g. Documentos que acreditan posesión o propiedad, o entrevistas a
testigos.
h. Anexos e inventarios.
i. Personas a quien se devuelve la cosa.
j. Datos del funcionario que ordena la devolución.
k. Firmas de los intervinientes.
7. Acuerdo de determinación
a. Archivo definitivo
b. Archivo temporal
c. Criterio de oportunidad
d. Solicitud para la formulación de la imputación.
23
Los criterios de oportunidad podrán ser decretados por el MP en alguno de los
siguientes supuestos:
a. Orden de aprehensión
b. Orden de comparecencia
c. Citación para formulación de imputación.
24
a. Que exista una denuncia o querella.
b. Que exista un hecho que la ley señale como delito.
c. Que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en
su comisión.
d. Que se trate de un hecho cuya pena sea privativa de libertad.
e. Que no se pueda lograr la comparecencia del sujeto por cualquier otro
medio.
25
V. Fundamento para la integración de la carpeta de investigación
con detenido
1. Introducción
2. Flagrancia
Hecho delictuoso
26
El hecho delictuoso debe diferenciarse de una falta administrativa, y para ello se
hace el siguiente análisis comparativo:
Es importante diferenciar entre un hecho delictuoso del fuero común y del fuero
federal, y el artículo 50 de la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación
hace la clasificación de los delitos federales, y por exclusión serán del fuero
común:
27
Detención del sujeto
Registro de detención
28
La omisión del registro de detención, será motivo de sanción por el tipo penal de
abuso de autoridad, además de que la flagrancia sería ilegal.
3. Caso urgente
La orden de aprehensión
La orden de aprehensión es otorgada por el juez de control, de manera inmediata
y por cualquier medio, siempre y cuando se cubran los siguientes requisitos:
a. Que exista una denuncia o querella previa.
b. Hayan datos que establezcan la existencia de un hecho delictuoso.
c. Que el hecho delictuoso tenga una sanción privativa de libertad no
alternativa.
d. La probable comisión o participación de su comisión del sujeto en el
hecho.
e. Que no se pueda garantizar la comparecencia del indiciado por otros
medios.
29
En el sistema penal acusatorio se pretende que existan jueces de control en todo
momento, a efecto de que el caso urgente se decrete en situaciones estrictamente
indispensables.
Se pretende eliminar con el tiempo la hipótesis del caso urgente, a efecto de que
sean los Jueces de Control quienes autoricen las providencias precautorias y las
técnicas de investigación que el MP deba practicar.
30
VI. Diligencias de integración de la carpeta de investigación con
detenido
a. Registro de detención.
b. Lectura de derechos.
c. Exploración física.
d. Entrevista del denunciante, y con el anexo de datos personales si lo
hubiese.
2. Acuerdo de inicio
31
El MP, al mismo tiempo que esté realizando el acuerdo de inicio, debe dar lectura
de derechos al detenido. El MP, en el mismo acuerdo de inicio verificará, de
primera percepción, la hipótesis típica del hecho presentado, para efectos de
iniciar la investigación.
3. Lectura de derechos
Si el juez de control omite la lectura de derechos, las actuaciones serán nulas, con
las responsabilidades que pudiesen tener.
Los principales derechos que debe conocer el indiciado en su detención, son los
previstos en el artículo 20, apartado b de la Constitucional, y se pueden resumir en
los siguientes:
El MP, una vez que haya dado lectura de derechos, verificará que se cubran todos
y cada uno de los requisitos exigidos para la flagrancia o caso urgente.
Cuando considere que existen argumentos suficientes para sustentar frente al juez
de control la legalidad de la detención por flagrancia, elaborará un acuerdo de
retención, el cual lo expondrá posteriormente en audiencia pública.
32
El juez de control conocerá los argumentos de la detención por flagrancia o caso
urgente, siempre que el MP argumente de manera verbal, de lo contrario, el sujeto
quedará en libertad; dicho de otra manera, el juez de control no ratifica la retención
o la detención.
Una vez que la trilogía tiene conocimiento de los hechos, se constituirá al lugar a
efecto de poder clasificar cuáles son los datos de prueba que presentará el
Ministerio Público en la audiencia de control de garantías, y cuáles son los datos
de prueba que mantendrá en reserva para el éxito de la investigación, con
fundamento en el artículo 20, apartado B, fracción VI de la CPEUM.
33
Las entrevistas que practiquen los miembros de la trilogía investigadora podrán
ser incorporados en los argumentos de la imputación, o en su caso, hasta después
de haberse resuelto la procedencia de la vinculación.
Los datos de prueba de la primera teoría del caso que el MP establezca en sus
argumentos, son los que serán objeto de discusión en la audiencia de control de
garantías. Los datos de prueba que no sean anunciados en esta primera teoría del
caso, no podrán incorporarse sino hasta después de que el juez de control se
haya pronunciado respeto de la vinculación.
34
9. Audiencia de conciliación en carpeta de investigación
35
A continuación se hace la diferencia entre el cuerpo del delito y el hecho
delictuoso, para efectos de sustentar argumentos frente al juez de control.
El nuevo sistema de justicia penal acusatorio hace una diferencia entre los datos
de prueba y los medios de prueba, con fundamento en el artículo 20
Constitucional, apartado A, fracción III.
Dato de prueba Medio de prueba
Se presentará en la fase intermedia y será
Se presentará en la fase preliminar
reproducido en Juicio Oral.
Se anuncia Se ofrece
Se practica Se desahoga
Se estima Se valora
El dato de prueba que no sea aceptado, El medio de prueba que sea desechado
puede volverse a incorporar. queda fuera de la litis.
Sirve para sustentar una investigación
Sirve para sustentar una sentencia.
judicializada.
La estimación es temporal. La valoración es permanente.
No hay posibilidad de prueba
Puede darse la prueba superveniente
superveniente.
Sólo tendrán validez las pruebas
No tendrán validez en una sentencia
desahogadas en audiencia de juicio,
definitiva.
excepto la prueba anticipada.
36
APARTADO B
INVESTIGACIÓN POLICIAL DEL DELITO DE ROBO
I. Marco jurídico
Derechos Humanos
Declaración universal de los derechos humanos.
Pacto internacional de los derechos civiles y políticos.
Protocolo facultativo del Pacto internacional de los derechos civiles y
políticos.
Prevención de la tortura
37
Declaración sobre la protección de todas las personas contra las
desapariciones forzadas.
Derechos humanos
38
c) Legislación nacional
39
- Legislación sobre seguridad pública
40
II. Presupuestos para el inicio de la investigación
Principios
Certeza Legalidad
Objetividad Eficacia
Profesionalismo Imparcialidad
Lealtad Honradez.
Respeto a los derechos humanos Disciplina
41
- Porque el ministerio público o la policía, de manera directa, tengan
conocimiento de la posible existencia de un hecho delictivo;
- En el supuesto de flagrancia, y
- Porque el ministerio público lo ordene a la policía.
El nuevo sistema de justicia penal conserva las dos formas básicas de dar a
conocer la posible existencia de un hecho que la ley señale como delito, como lo
son la denuncia y la querella.
En general, los códigos penales son los que determinan qué delitos son
perseguibles por querella; sin embargo, también cabe la posibilidad de que ello se
prevea en los códigos de procedimientos penales o de proceso penal.
42
- Si quien denuncia es la víctima u ofendido del delito, constancia de que
se le hicieron saber los derechos que en su favor reconoce la
Constitución general.
- Firma del denunciante y del funcionario público que la reciba.
43
de esta misma Constitución general, a partir de los cuales queda determinada la
función del ministerio público y de las policías que actúan bajo la conducción y
mando de este, de investigar, prevenir y perseguir de manera efectiva los delitos7.
7
En asuntos del orden federal, también debe considerarse el artículo 102 apartado A de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos.
44
3. La denuncia ante la policía de investigación
Se deberá recibir las denuncias solo cuando, en caso de urgencia o debido a las
circunstancias, no puedan ser formuladas ante el ministerio público, al que se
deberá informar de inmediato, junto con las diligencias practicadas.
Es verdad que algunos códigos procesales adecuados a la reforma del sistema de
justicia penal solamente ordenan a la policía de investigación o ministerial que
reciba las denuncias, sin establecerlo como excepción por la razón explicada en el
párrafo anterior, por lo tanto, si no se prevé esa excepción, se deberá cumplir con
la obligación de recibir la denuncia, pues hay que recordar que todo funcionario
público, conforme al principio de legalidad, tiene la obligación de realizar lo que le
está legal y expresamente permitido, y lo contrario acarrea responsabilidades de
distinta naturaleza.
De cualquier forma, siempre se deberá informar de inmediato al ministerio público
que se ha recibido la denuncia. Esa es la mejor forma de evitar incurrir en
responsabilidades.
También se recibirán las denuncias anónimas o aquellas que provengan de
fuentes no fidedignas, y se deberá verificar la información que se reciba,
realizando todas las diligencias y actuaciones que la situación demande, para que,
en el caso de que la información se confirme, ello de inmediato se ponga en
conocimiento del ministerio público.
45
5. Informe policial homologado
8
Vid., artículo 43 de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública.
46
La información relativa a la detención deberá contener:
- La descripción del detenido.
- Nombre del detenido.
- Descripción del estado físico del detenido y la constancia de
algún facultativo que corrobore dicho estado.
- Los objetos que fueron encontrados.
- La autoridad a la que fue puesto a disposición.
- El periodo de tiempo que transcurrió desde la detención hasta la
puesta a disposición.
- Ubicación de la puesta a disposición y el tiempo estimado en que
ahí permanecerá y, en su caso, el lugar al que puede ser
trasladado posteriormente.
47
III. La protección de los derechos de la víctima y del imputado
48
Registrar todas las detenciones que realicen en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Información del
Sistema Nacional de Seguridad Pública.
49
Tratar a los detenidos, imputados o testigos con estricto apego a los
derechos humanos.
50
tiene relevancia, en la medida en que, al ser la policía de investigación, la que
regularmente tendrá el primer contacto con el escenario de la comisión del delito o
del hallazgo, deberá conocer el procedimiento para evitar que sufra alguna
alteración. Concretamente, en este sentido la policía de investigación deberá:
Los derechos de la víctima u ofendido del delito que deben garantizarse en la fase
de investigación, son los que a continuación se exponen:
51
Respeto a su dignidad.
- Que tiene derecho a que se considere que existe riesgo para ella
cuando se presuma que el imputado puede cometer un delito doloso
en su contra.
52
- Que tiene derecho a que el ministerio público realice todo lo que
corresponda para garantizarle seguridad y proporcionarle auxilio,
cuando exista un riesgo objetivo para su vida o integridad.
- Que tiene derecho a tener un asesor jurídico particular, que debe ser
licenciado en derecho o abogado y que podrá ser de oficio si no
puede designar alguno.
53
En este último caso, se debe tener presente la prevalencia de los derechos del
niño, su protección integral y los derechos consagrados en la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos, en instrumentos internacionales ratificados por
el Estado Mexicanos y en las leyes que de esta emanen.
Tanto la dignidad humana como la igualdad ante la ley, son máximas que
automáticamente conducen a exigir el efectivo cumplimiento del principio de no
discriminación contenido en el artículo 1° de la Constitución general, de manera
que, en este contexto, toda intervención policial debe quedar exenta de
discriminaciones derivadas de la raza, color, sexo, origen étnico o social, del
idioma o nacionalidad, de la orientación sexual, de la manifestación de las ideas,
de la opinión o convicciones políticas, credo o religión, posición económica, social
o cultural y, en general, de todo aquello que entrañe el ejercicio de los derechos
fundamentales de las personas.
54
De este modo, desde el inicio y en cualquier circunstancia, se deberá hacer saber
al imputado o detenido que tiene reconocidos los derechos siguientes:
- El derecho a declarar y a guardar silencio, sin que esto último sea usado
en su contra.
55
- El derecho a tener, desde el momento de su detención o de que es
notificado de la imputación que existe en su contra, una defensa
adecuada a cargo del licenciado en derecho o abogado que libremente
designe, lo que, a su vez, enlaza con el efectivo cumplimiento de otros
derechos fundamentales y garantías, como lo son:
56
IV. Normas de actuación policial en la fase de investigación del
delito
En esta parte del protocolo se establecerán las directrices a las que debe
sujetarse la actuación policial, para operar un mecanismo de investigación del
delito adecuado a los requerimientos del nuevo sistema de justicia penal. Con este
objetivo, se diseña un modelo que combina la práctica policial con algunas normas
básicas de investigación técnica y de campo previstas por ciertas disciplinas,
pues, de esta forma, es posible desarrollar el catalogo de obligaciones de la
policía investigadora que se ha recogido en la parte que precede.
1. La detención
57
En este marco de actuación, se deberá dar cumplimiento a las directrices
siguientes:
58
Cuando se trate de indicios, vestigios o huellas del posible hecho delictivo, o de
objetos, instrumentos o productos que puedan tener relación con él, se deberá
cumplir con las normas de preservación, procesamiento, embalaje y custodia
que marca el protocolo a dicho fin. Lo contrario acarrea responsabilidades de
distinta naturaleza.
Debe tenerse en cuenta que, a los efectos legales, el detenido queda puesto
a disposición, desde el momento en que es entregado física y formalmente
ante la autoridad competente y, particularmente en el supuesto de flagrancia,
ante el ministerio público.
12
Todos esos derechos vienen recogidos en el punto 3 de la parte segunda de este protocolo.
59
- Si por alguna razón es necesario ingresar al detenido a alguna
institución de salud, de ello deberá quedar registro en el parte
informativo, al cual se deberá agregar la constancia que al efecto emita
tal institución. De lo anterior, en todo momento se deberá mantener
informado al ministerio público.
Cuando se reciba la orden por parte del ministerio público para llevar a cabo una
detención por caso urgente, se deberá verificar que se reúnen los requisitos
cumulativos exigibles a tal efecto. La violación a esta clase de disposiciones deriva
en responsabilidad penal.
60
es emitida por el órgano jurisdiccional y, en particular, por el juez de control o de
garantías.
También en este caso, la puesta a disposición empieza a surtir sus efectos a partir
de que el imputado es entregado formalmente al juez de control o de garantías.
13
Vid., artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
14
Debe aclararse que el juez de control o de garantías, entrega la orden de aprehensión al ministerio público
para que la cumplimente a través de la policía.
61
2. El uso legítimo de la fuerza
Por encima de todo, el uso legítimo de la fuerza debe regirse por el respeto a los
derechos humanos y, con particular importancia, a los derechos a:
1) La vida.
2) La dignidad humana.
3) La libertad.
4) La integridad personal.
5) La seguridad de las personas.
6) La seguridad jurídica.
7) No ser objeto de torturas o tratos crueles inhumanos o degradantes.
62
1) Se intentará, por todos los medios, y si las circunstancias lo permiten,
realizar la detención mediante técnicas, estrategias o métodos de
persuasión, disuasión, mediación, negociación o convencimiento.
15
A los efectos de este protocolo, habrá resistencia pasiva cuando una persona se niegue a obedecer órdenes
legítimas comunicadas de manera directa por el policía.
16
Por resistencia activa o violenta, debe entenderse la oposición de una persona a la actuación legítima de un
elemento de policía u otra autoridad, de modo que lleve a cabo acciones con el propósito de dañarse, producir
daño a terceros, al propio policía o a bienes propios o ajenos.
63
estrictamente necesario para someter a una persona que oponga
resistencia a la detención y que, aún asegurada, represente un peligro
para la propia policía o para terceros;
b) Deberá asegurarse a la persona causando el menor daño posible a su
integridad física y emocional;
c) Las esposas o candados de mano deberán aplicarse de manera correcta,
de modo que no generen presión innecesaria;
d) Queda estrictamente prohibido utilizar la fuerza física o cualquier otro
medio de coerción sobre una persona inmovilizada;
e) Se deberá proteger la vida e integridad física de la persona asegurada
durante su traslado, incluida su protección ante eventuales accidentes de
tráfico;
f) Los candados de mano o esposas deberán utilizarse cuando sea
estrictamente necesario y deberán retirarse al momento de la puesta a
disposición ante la autoridad competente, y
g) Se deberá notificar al superior jerárquico, con la debida justificación, la
inmovilización de la persona a través de esposas o candados de mano, de
la misma forma que de ello deberá quedar constancia en el Informe
Policial Homologado.
Deben agotarse todos los recursos pacíficos y otros medios menos violentos antes
de optar por el uso de armas de fuego, principalmente contra niños.
64
Un presunto delincuente ofrezca resistencia activa agravada –sobre
todo si porta armas u otros medios de acción violenta– que no pueda
reducirse aplicando medidas menos extremas y, de uno u otro modo,
ponga en peligro la vida o la integridad del propio policía o de otras
personas.
De cualquier forma, solo se podrá hacer uso de armas letales cuando sea
estrictamente inevitable para proteger una vida.
17
La resistencia activa o violenta agravada se configura, cuando las acciones u omisiones de una persona
representan una agresión real, actual o inminente que ponga en peligro la vida o integridad física de terceros o
del elemento de policía.
65
al darse dicho aviso se ponga en peligro la vida o integridad propias, la vida
o integridad de otras personas, o los hechos demuestren que la advertencia
resulta inadecuada o inútil.
7) Sin excepción, se deberá portar y emplear el arma de cargo que haya sido
autorizada individualmente o aquella asignada en lo particular y esté
registrada colectivamente para la institución a la que se pertenece, de
conformidad con la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos y la
legislación aplicable.
66
10) Del empleo del arma de cargo deberá quedar constancia en el Informe
Policial Homologado y en todos los registros o informes legalmente
exigibles. Dicha información, por lo menos, deberá contener:
El funcionario que utilizó el arma de fuego y la adscripción o área a
que pertenece;
Modo, tiempo y lugar en los que se utilizó el arma de fuego.
Las causas por las que se utilizó el arma de fuego.
Las características del arma de fuego y municiones empleadas.
El procedimiento que se siguió previamente a la utilización del arma.
Las consecuencias que trajo consigo la utilización de armas de
fuego.
Si es el caso, los decesos y las razones que los produjeron.
Los heridos que resultaron del hecho y el estado que guardan.
Los daños que se generaron o que pudieron causarse a los bienes.
La atención médica que se solicitó para la atención de los detenidos
y demás personas heridas, así como el tiempo en que se hizo la
solicitud y en el que se brindó la asistencia médica.
Si es el caso, el centro hospitalario o de salud en que se encuentra
cada uno de los heridos, con la respectiva identificación de los
mismos.
- Legalidad
La legalidad en el uso de la fuerza no solo implica que esta se encuentre dentro de
los supuestos legal y excepcionalmente previstos, o si se quiere, que tenga el
67
respaldo de la norma jurídica, sino que, además, provenga de la autoridad
habilitada para ello y que se haga respetando los procedimientos establecidos,
como lo son, por ejemplo, los que ordenan ciertas leyes especiales y las
directrices protocolarias oficiales que se destinen a tal efecto. En resumidos
términos, la acción debe llevarse a cabo con estricto apego a la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos y a las leyes o directrices que de esta
derivan.
- Profesionalismo
En este caso, el profesionalismo implica una formación policial integral que, ante
todo, se rige por criterios éticos, de respeto absoluto de los derechos humanos y
de una vocación de servicio público para cumplir con las obligaciones legalmente
establecidas. Sobre la base de estas máximas, dicha formación policial integral se
pone en práctica sobre personas que han sido elegidas a través de
procedimientos adecuados, iniciales y periódicos, que permitan constatar aptitudes
profesionales, éticas, psicológicas y físicas idóneas para el ejercicio eficaz de la
función policial. Particularmente en el asunto que nos ocupa, el profesionalismo
se proyecta con personal capacitado:
- Proporcionalidad
De acuerdo con este principio, el uso de la fuerza debe guardar relación con la
oposición al legítimo acto de autoridad, de manera que su forma y nivel de
aplicación corresponda a las circunstancias del hecho o a la reacción que se
afronta o se intenta repeler, como lo son las particularidades de la persona objeto
de la medida, su peligrosidad, comportamiento y el grado real de resistencia que
muestre.
La alternativa elegida del uso de la fuerza debe ser la menos lesiva sobre la
persona en la que recae, sobre terceros y sobre la sociedad en general.
68
- Racionalidad
Con ello se hace referencia al empleo del medio más adecuado para cumplir, de
manera exclusiva, con el objetivo perseguido, de manera que debe existir relación
y equilibrio entre el grado de fuerza implementado y el perjuicio que se cauce a la
persona objeto de la acción, a terceros o a los bienes.
- Oportunidad
Con este principio, se quiere hacer notar que el uso de legítimo de la fuerza debe
llevarse a cabo de manera inmediata, en el momento que se requiere, con la
decisión acertada, con rapidez, eficiencia y eficacia para cumplir con el objetivo
perseguido. Aquí es donde el profesionalismo se debe poner en práctica.
5. Registro de la detención
69
Este registro es un candado de protección de la persona detenida ante posibles
excesos por parte de la autoridad, con él se tiene la certeza del momento de la
detención, de la autoridad que la ejecutó, de la forma y circunstancias en que se
realizó, así como de la ubicación del detenido y de la autoridad a la que fue
entregado. Queda estrictamente prohibido emplear la información que contenga el
registro con fines discriminatorios o vulneratorios de la dignidad humana, honra o
privacidad de las personas.
70
6. Diligencias básicas en la investigación
71
necesidad de practicar diligencias de investigación en un lugar que pueda ser el
del hecho19, el del hallazgo20 o uno distinto a los dos anteriores21, a él se deberá
acudir para el reconocimiento de su existencia e idoneidad probatoria, para
realizar su preservación si es procedente y, en su caso, para llevar a cabo el
debido procesamiento de los indicios, evidencias, huellas, objetos o elementos
que puedan vincularse con la investigación. De la misma forma se actuará en los
supuestos de flagrancia de los que resulte un sitio físico a investigar o en aquellos
que se identifique alguno que deba ser analizado por su probable relación con un
hecho delictivo. En definitiva, todo espacio material del que sea posible extraer
información sobre un eventual hecho delictivo, deberá ser preservado.
El objetivo que se persigue con la preservación del lugar de los hechos o del
hallazgo, es el de asegurar que los indicios, evidencias, huellas, objetos o
elementos que puedan tener relación con el posible hecho delictivo no sean
destruidos, contaminados o alterados, es decir, que no pierdan, total o
parcialmente, su eficacia probatoria. Se trata, pues, de una primera medida que
debe adoptarse al momento de llegar a un escenario en el que pueda encontrarse
material probatorio, siendo, por lo tanto, obligación de todos los funcionarios
19
Así se identifica al espacio material abierto o cerrado, mueble o inmueble en el que presumiblemente se
cometió un hecho delictivo, de manera que existe la posibilidad de que en él puedan encontrarse indicios,
evidencias, objetos o elementos relacionados con el hecho investigado. Se extiende a zonas periféricas o a los
alrededores, a las áreas adyacentes, así como a las rutas de escape.
20
Es un escenario en el que se localizan indicios, evidencias o elementos relacionados con la posible
comisión del hecho que se investiga.
21
En este contexto, cabe considerar aquellos lugares en los que es posible descubrir indicios útiles para la
investigación y de los cuales se puede tener conocimiento en el trascurso de la misma.
72
públicos que a él acudan, la de garantizar que las evidencias o indicios conserven
la ubicación, características, posición y estado que tenían cuando fueron
encontrados. Debe tenerse en cuenta que la cadena de custodia comienza donde
se descubren o encuentran los indicios, evidencias y demás elementos materiales
que puedan tener relación con el posible hecho delictivo.
Para establecer la preservación del lugar de los hechos o del hallazgo del delito de
robo, debemos considerar, tanto la que se realiza en un lugar abierto, como la que
corresponde a un lugar cerrado. En efecto, de la misma forma que es posible
aludir, por ejemplo, al robo cometido en la vía pública, en un escenario concurrido,
en campo abierto o en un paraje solitario, se debe tener en cuenta el robo
cometido en edificios, viviendas, aposentos, en negocios, en inmuebles en general
o en cualquier otro espacio cerrado. De uno a otro grupo de supuestos varía la
protección o aislamiento del lugar.
73
4) De constatarse la existencia y posible idoneidad probatoria del espacio
físico:
A partir del primer contacto con un espacio físico en el que se localicen indicios,
evidencias o elementos que tengan relación con un hecho delictivo inicia la
cadena de custodia, y es, por lo tanto, responsabilidad de todos los funcionarios
que tengan el primer contacto con dicho lugar, garantizar que no sufra
alteraciones. Desde ahí comienza, y con especial relevancia, el control que
impone la cadena de custodia.
En efecto, la autoridad que acuda por primera vez al lugar de investigación, queda
obligada al aislamiento y custodia del mismo. Desde ese momento deberá
asegurar que dicho espacio físico no sufra modificación alguna, o si se quiere, que
mantenga el estado que guardaba a su llegada.
74
hecho, se debe empezar por realizar un adecuado aislamiento y protección del
lugar de investigación, pasando por el respeto a una serie de reglas elementales
de comportamiento que han de cumplirse en el mismo, hasta llegar al desarrollo
de ciertas acciones que, por diversas fuentes, permitan obtener información de lo
ocurrido antes, durante y después de la posible comisión del delito. A ello se hará
referencia en los próximos incisos.
Se deben respetar las reglas criminalísticas básicas de «no tocar», «no pisar»,
«no alterar», «no desplazar» o «no mover» todo lo que se encuentre dentro del
espacio físico a investigar.
Quien dirija la preservación, deberá informar al ministerio público lo que haya sido
encontrado y en las condiciones que fue encontrado, así como el desarrollo de las
actuaciones hechas hasta su llegada
75
c) La protección de la zona mediante técnicas adecuadas
Además, se debe evaluar en qué medida el escenario físico ha sido alterado antes
de su preservación, para lo cual se deberá recabar la información precisa que a
este respecto aporten los testigos o cualquier otra persona o servidor público que
en él se halle.
Todos los datos obtenidos en este sentido, de inmediato deberán ser trasladados
al ministerio público, de la misma forma que incluidos en los informes y registros
que se hagan.
22
Ni que decir tiene, que para delimitar el perímetro protegido se puede recurrir a diversos métodos e
instrumentos, como lo son cuerdas, sogas, cintas rotuladas, barreras naturales o cordones humanos formados
por el personal de policía.
76
Debe recordarse que el daño, la alteración, extravío o destrucción de los indicios,
evidencias y demás elementos materiales probatorios de un posible hecho
delictivo, son conductas sancionadas por las leyes administrativas y penales.
- Un desalojo adecuado
En cualquier caso, se debe evitar caminar o pisar por la zona protegida para no
alterar o destruir indicios o evidencias.
Uno de los mayores inconvenientes que presenta un lugar abierto, radica en que
carece de protección frente a las condiciones climatológicas o a los factores
ambientales (lluvia, calor, frio, viento, polvo, luz solar, contaminación, etc.), lo que
incrementa el riesgo de que sufra alteraciones o de que sea contaminado,
destruido o dañado. Aquí la rapidez en la preservación adquiere todavía más
relevancia, pues no solamente existe el peligro de que el lugar y su posible
material probatorio sean alterados por cualquier persona, sino también a causa de
factores naturales.
77
- La creación de una sola ruta de acceso y de salida para el lugar
acordonado
Se debe procurar que esa misma ruta sea la utilizada para desalojar a los testigos,
a los heridos, detenidos o sospechosos si los hay, cuidando que, a dicho fin, no se
empleen otras rutas.
Todos los servidores públicos que formen parte del personal ministerial, policial y
pericial facultado para intervenir en la investigación, tienen la obligación de traer a
la vista la identificación que los acredite como tales, de lo contrario se les deberá
impedir el acceso a la zona delimitada.
Se puede salvaguardar más la zona con una tercera barrera de protección, que se
crea con vehículos oficiales para desviar el tránsito vehicular e impedir el paso a
los transeúntes. Con ello se evitan accidentes de tráfico, la concentración de
personas o aglomeraciones innecesarias que pueden entorpecer la actividad de
investigación.
78
En un segundo nivel o perímetro intermedio, se puede crear una zona
de control de entrada y salida al área principal, que también puede
emplearse para establecer un espacio o centro de mando y
coordinación de la policía, de los intervinientes en la investigación y
demás personal de apoyo. En esta área, se podrá situar a las víctimas,
testigos o personas que guarden alguna relación con el hecho que se
investiga para garantizar su protección, para realizar las entrevistas
que procedan o para brindarles la atención médica que requieran.
De existir testigos, se deberá tener una entrevista con ellos, procurando que estén
alejados de otras personas que puedan distorsionar o influir en su primera
narración de los hechos. Además, se les identificará con datos suficientes para su
localización en caso de ser necesario su testimonio, así como con datos que
puedan auxiliar en la identificación y ubicación de indicios o evidencias. A cada
posible testigo se le deberá recordar su deber de denunciar la comisión de un
hecho que la ley señale como delito o, más aún, su obligación de proporcionar la
información que requiera el ministerio público en el ejercicio de sus funciones de
investigación de un delito concreto, así como la de comparecer para ser
entrevistado por el ministerio público o la policía.
79
indicios o evidencias relacionados con el delito, estos deberán manipularse lo
estrictamente necesario para su adecuado procesamiento.
23
Vid., Acuerdo número A/002/10 de la Procuraduría General de la República.
80
7.1.3. Procesamiento de los indicios o evidencias
Por instrucción del ministerio público o porque las circunstancias así lo demanden,
se deberá realizar el procesamiento de los indicios, evidencias o elementos
materiales probatorios, si bien lo recomendable es que sean los servicios
periciales los que se encarguen de ello. Tratándose del segundo supuesto, sin
demora y por cualquier medio eficaz, se deberá mantener informado al ministerio
público.
La fijación debe partir de los planos generales, para continuar con los medios
planos y concluir con primeros planos o planos detalle. En los planos generales y
medios, siempre que ello sea posible, se debe hacer la toma desde la altura de los
ojos, pues así se logra una reproducción más fidedigna. Cuando se fotografíen
evidencias, el plano de la cámara debe ser paralelo al plano en que se encuentre
el objeto, con el fin de evitar distorsiones por perspectiva. En este caso, se debe
utilizar testigo métrico para determinar la escala de objeto, evidencia o indicio
fijado.
81
- Recolección
Utilizando guantes;
Empleando el instrumento adecuado y limpio para evitar
contaminaciones;
Con el debido cuidado y siempre respetando el método, técnica o
procedimiento ad hoc.
Si al colectar algún indicio o evidencia este se daña, ello debe ser informado de
inmediato a quien lleve el mando de la investigación o, en su caso, al superior
jerárquico, así como manifestado en los registros de la investigación.
- Embalaje y etiquetado
82
- Registro de la cadena de custodia
83
de investigación. En esta situación extrema, se deberá fijar y sellar el lugar para
realizar el inventario cuando las circunstancias lo permitan.
84
- Impedir el acceso de personas a la zona protegida, incluidas la víctima,
amigos o familiares de esta;
- Custodiar por diversos puntos el perímetro de la zona acordonada para
evitar el acceso de personas ajenas a la investigación;
- Hacer un reconocimiento del lugar y alrededores para identificar la
presencia de los posibles autores, de potenciales testigos e inclusive
de víctimas;
- Identificar posibles testigos y entrevistarse con ellos;
- Si es el caso, proceder a la detención de los posibles autores del delito,
respetando sus derechos humanos y poniéndolos de inmediato a
disposición del ministerio público;
- Inscribir de inmediato la detención que realice en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Información, así
como remitir, sin demora y por cualquier medio, dicha información al
ministerio público;
- Mantener el control de la situación y la protección del lugar hasta que
llegue el ministerio público o la policía de investigación o ministerial;
- No intervenir en el procesamiento de los indicios si no está capacitado
y facultado para ello;
- A la llegada del ministerio público o de la policía de investigación,
entregar el control de lugar aportando toda la información de lo
sucedido y contestando a las dudas que se puedan tener respecto de
lo que haya investigado, constatado o percibido.
- Permanecer brindando labores de apoyo, si el ministerio público o la
policía de investigación así se lo solicitan.
- Registrar su intervención en el informe institucional que corresponda,
así como en el informe policial homologado.
8. Entrevista a testigos
85
que proporcionen la información que les consta del posible delito, así como
solicitarles sus datos personales para que, con posterioridad, puedan ser citados.
Ahora bien, si el testigo se niega a cumplir con esa obligación sin estar impedido
para ello, se deberá acudir al ministerio público para que, después de hacer una
valoración de la relación del testigo con los hechos y de los datos que le sean
proporcionados, determine si es o no procedente citarlo para la entrevista. Ese es
el único conducto legal para obtener la información de un testigo. Además de que,
en el supuesto de que sea citado y no comparezca, el ministerio público deberá
imponerle la sanción que conforme a derecho corresponda, que, inclusive, puede
ser de carácter penal. Toda información obtenida de otra forma y que no se integre
a los registros de la investigación, carecerá de valor probatorio.
Debe tenerse en cuenta, por otra parte, que la ley procesal adecuada al nuevo
sistema de justicia penal contempla determinados supuestos en los que las
personas pueden abstenerse de declarar en contra del imputado o en los que
tienen el deber de guardar secreto.
9. Entrevista al imputado
La declaración del imputado que se realice fuera de los cauces legales, carecerá
de todo valor probatorio, lo cual quiere decir que debe realizarse ante las
autoridades competentes, con plena voluntad del entrevistado y en presencia de
su defensor.
Conviene recordar que toda actuación que se desarrolle en este sentido debe
integrarse en los registros de la investigación y en el Informe Policial Homologado
86
10. Revisión personal
87
- Negativa a la revisión personal en supuestos de flagrancia
Las diligencias practicadas deberán realizarse con estricto apego a los derechos
humanos y sin que impliquen un peligro para la salud.
88
b) Ante la negación, el vehículo deberá ser trasladado al ministerio público
para que este, valorando la situación, determine si es procedente
solicitar al órgano jurisdiccional el desarrollo de la inspección.
89
APARTADO C
INVESTIGACIÓN PERICIAL DEL DELITO DE ROBO
De acuerdo con la dinámica del delito de robo y con su investigación, son diversos
los elementos o personas que pueden ser objeto de consideración por parte de la
autoridad ministerial, cuya investigación, por ende, puede requerir de la
intervención de los servicios periciales. Al respecto, entre otros, deben tenerse en
cuenta:
La víctima
El imputado
Los testigos
Lugares objeto de inspección o de investigación
Indicios o evidencias físicas
Elementos u objetos relacionados con el posible hecho delictivo
90
hechos, del hallazgo o uno distinto a los anteriores) y realicen la
búsqueda de indicios, evidencias, huellas, o vestigios del robo y demás
instrumentos, objetos o elementos que puedan tener relación con el
delito.
Estas especialidades sólo son enunciativas y no limitativas, pues, queda claro que
cada hecho materia de investigación adquiere sus propias particularidades, de
manera que estas determinarán cuáles serán, dentro de las múltiples disciplinas o
materias que integran el área de servicios periciales, la clase de expertos que
deberán tener injerencia en la investigación (anexo de especialidades periciales).
91
5. De forma personal (cuando el ministerio público acude a las
instalaciones de los servicios periciales).
3. Recepción de la solicitud
El perito designado deberá recibir la solicitud del ministerio público y tomar nota de
la siguiente información:
92
II. Especialidades periciales básicas que intervienen en la
investigación del delito de robo
En las investigaciones del delito de robo, el equipo integrado por los servicios
periciales encaminará su investigación y actividades a esclarecer la verdad
histórica del posible hecho delictivo a partir de los indicios, evidencias físicas o
elementos que en este se originaron o que con él puedan guardar relación.
El personal pericial deberá contar con el perfil necesario para la realización del
procesamiento del lugar de investigación e indicios en el delito de robo y,
preferentemente, aquellos indicios o evidencias que lleven a identificar a la
persona que cometió el delito. A dicho fin, los encargados del desarrollo de la
investigación de campo deberán contar, como mínimo, con el instrumental
siguiente:
93
Al llegar al lugar de investigación, el perito deberá dejar constancia:
1. De la hora de llegada.
2. De las condiciones de tiempo e iluminación.
3. De la descripción del tipo de lugar (cerrado, abierto o mixto).
4. Del nombre y datos identificativos de las personas que se encuentren
dentro del lugar y de las actividades que realizan o de las causas por las
que se encuentra en su interior.
5. De la coordinación implementada con los otros intervinientes de la trilogía
investigadora en el procesamiento del lugar.
6. De la coordinación establecida con otras especialidades periciales en el
lugar de investigación para realizar la búsqueda de indicios, evidencias,
huellas, rastros, vestigios o instrumentos, objetos o elementos
relacionados con el posible hecho delictivo.
94
Es obligación de los servicios periciales informar o dar cuenta al ministerio
público de cualquier error, mal manejo o resguardo incorrecto que ponga en
riesgo o altere los indicios o evidencias.
El lugar de los hechos, del hallazgo o cualquier otro que tenga relación con la
investigación del delito de robo, es una fuente de información que, al interpretarlo,
nos señala la forma en que pudieron desarrollarse los hechos, siendo por ello
indispensable desarrollar su procesamiento siguiendo el orden de las directrices
siguientes:
debida preservación y procesamiento del lugar de los hechos y/o del hallazgo y de los indicios, huellas o
vestigios del hecho delictuoso, así como de los instrumentos, objetos y productos del delito. Del mismo
modo, téngase en cuenta lo dispuesto por el artículo 123 Bis del Código Federal de Procedimientos Penales
(DOF-03-febrero-2010).
95
La preservación en un lugar cerrado donde se cometió el delito de
robo.
96
8. Al término de la inspección, será el ministerio público el que determine la
acción de sellar puertas o ventanas, para lo cual se deberán tomar las
medidas necesarias para la correcta conservación del lugar de los
hechos, y ello, siempre teniendo presente que el desarrollo mismo de la
investigación puede requerir que se realicen nuevas inspecciones en
dicho lugar. Por eso el aseguramiento y la conservación deben ser los
adecuados.
Todos los indicios deben ser protegidos de las alteraciones que puedan sufrir a
causa de las condiciones climatológicas.
Técnicas de observación
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pueden ser en espiral, en círculos concéntricos, por zonas, por cuadrantes,
peinado, franjas, en zig–zag, en abanico, criba, punto a punto y rejas o parrilla.
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Desarrollo de la observación del delito de robo en lugar cerrado
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investigación, las personas, los objetos, indicios o evidencias que fueron
encontrados en el interior del mismo, a través de una representación en lenguaje
escrito, en imágenes, en planos y en moldes. En efecto, con este objetivo, se
puede recurrir al empleo de diversas técnicas como las que a continuación se
exponen:
1. Descripción escrita
2. Fotografía (vistas generales, medianos acercamientos, acercamientos y
grandes acercamientos)
3. Planimetría (croquis simple, plano abatido de Kenyers y plano a escala)
4. Moldeado
5. Maqueta
6. Video filmación
7. Cinta magnetofónica
Son reglas de fijación del lugar que deben seguirse en el orden siguiente:
Para evitar contaminar los indicios, no basta con utilizar los instrumentos
adecuados a cada caso concreto, pues dichos instrumentos o herramientas
deben de estar totalmente limpios.
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4. Siguiendo la línea del punto anterior, el indicio o evidencia física debe
embalarse de manera individual y de la forma en que quede plenamente
garantizada su integridad.
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5. Los indicios deben ser guardados por separado, utilizándose un
recipiente por cada indicio.
Hay que individualizar los indicios recolectados colocando una etiqueta adherible
sobre el embalaje que contenga los datos de procedencia que permitan
identificarlos. La etiqueta debe contener, como mínimo;
Cadena de custodia
La cadena de custodia inicia desde que se tiene el primer contacto con el indicio,
lo que exige que se elaboren los formatos de cadena de custodia de todos los
elementos de investigación, siendo indispensable para ello que se dé
cumplimiento a la línea de actuación siguiente:
- Identidad;
- Estado original;
- Condiciones de recolección, preservación, empaque y traslado, como
requisitos mínimos establecidos.
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3. Deberá contener los lugares y fechas de permanencia y los cambios que,
en cada custodia, se hayan realizado.
Suministro al laboratorio.
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1.1.7. Intervención de criminalística de laboratorio
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A este respecto, cabe considerar lo siguiente:
- Tipo de indicio, como lo son colillas de cigarro, botellas, vasos, herramientas, cajas,
documentos, armas de fuego o armas blancas, agente vulnerante, fluido biológico o
filamento, etc..
- Marca, como ocurre con la firma del fabricante que, comúnmente, se presenta en
productos que son manufacturados en línea.
- Forma, que tiene que ver con la estructura material externa que se aprecia en la
observación y que puede coincidir con figuras previamente conocidas por el
investigador o no tener una figura determinada, sin embargo llamativa y cargada de
información.
- Material de fabricación que, regularmente, es la composición química de su
fabricación, dentro de lo que debe considerarse, por ejemplo, el plástico, la madera,
el cuero, el papel, etc.
- Color, que consiste en la pigmentación que se aprecia en la observación externa y
que puede ser de un solo color, de varios o ser incolora.
- Textura, que no es otra cosa que la consistencia externa y que puede ser lisa,
áspera, con consistencia dura, maleable, etc..
- Olor, conforme a las características organolépticas o de uso que presenta.
- Dimensiones, que tienen que ver con las medidas específicas que presenta el indicio
o evidencia por lo que se refiere al largo, ancho y a su grosor.
- Marcas o detalles de fabricación, marcas de uso o desgaste, deformaciones,
fricciones, percusiones, etc., pues son los pequeños detalles individuales que tiene
y que hacen único al indicio o evidencia.
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Es decir, a los puntos 7, 8 y 9 de las actividades en la realización del estudio del indicio o evidencia.
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Elaboración del documento pericial:
2. Intervención de fotografía
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- Procesamiento del lugar de investigación, procesamiento de los
indicios y auxilio a otras disciplinas.
1. Quien realice la fijación debe ser del mismo sexo que el imputado, a
menos que este señale lo contrario.
2. Se deberán verificar los datos generales de la persona objeto de la
fijación fotográfica.
3. La fijación fotográfica solamente se llevará a cabo si la persona sobre la
que se hará otorga su consentimiento.
4. En caso de no contar con dicho consentimiento, el proceso de fijación
fotográfica no se realizará y ello deberá ser informado de inmediato al
ministerio público.
5. Cuando sí medie dicho consentimiento, ello se deberá hacer constar en
el formato aceptación.
6. Queda estrictamente prohibido realizar la fijación de un menor de edad.
7. Se deberá hacer la preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
8. Si es el caso, se deberá realizar la coordinación que proceda con otras
especialidades.
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2. Quien se encargue de la fijación fotográfica, deberá hacerlo con estricto
respeto de los derechos humanos.
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7. En todo caso, se debe guardar copia en original de los documentos.
3. Intervención de dactiloscopia.
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- Procedimiento con el imputado
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3. Etiquetar los indicios o evidencias físicas conforme a las reglas
establecidas para cotejo.
4. Elaborar los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
5. Entregar al departamento de identificación dactiloscópica las fichas
recabadas para el estudio de clasificación e identificación o, en su caso,
una confronta eliminatoria con la base de datos o una confronta
eliminatoria con muestras dubitables, anexando los formatos de cadena
de custodia.
4. Intervención de valuación.
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Actividades en la realización del estudio del indicio o evidencia:
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2. Embalar los indicios o evidencias físicas conforme a su naturaleza y
características para cotejo, procurando conservar su integridad.
3. Etiquetar los indicios o evidencias físicas conforme a las reglas
establecidas para cotejo, con el fin de realizar su individualización.
4. Elaborar los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Cuando de las investigaciones del delito de robo se desprenda que una persona
puede proporcionar los datos fisonómicos del imputado, se solicitará la
intervención del perito en retrato compuesto.
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6. Cuando sí se cuente con dicho consentimiento, de ello se deberá dejar
constancia en la solicitud.
7. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
6. Intervención de cerrajería.
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la intervención del perito en cerrajería. En este caso, el perito especialista
asignado deberá proceder del modo siguiente:
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3. Etiquetar los indicios o evidencias individualizarlos conforme a las reglas
establecidas, para proceder a su cotejo.
4. Elaborar los formatos de cadena de custodia.
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III. Consideraciones generales durante el procedimiento pericial
en el sistema acusatorio adversarial.
Los peritos que participen en la investigación del delito de robo, están obligados a
proporcionar oportunamente la información que, sobre su especialidad y en
relación con los hechos o asuntos sometidos a su estudio, valoración o análisis,
requiera el ministerio público.
3. Obligación de reserva
No se deberá proporcionar información que atente contra el secreto o la reserva
de ésta.
5. Recolección de indicios
Cuando se obtengan y produzcan los indicios por medios lícitos, estos deberán ser
incorporados a la investigación conforme a derecho.
No tendrá valor la prueba obtenida de manera ilícita.
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- La revisión corporal deberá llevarse a cabo por una persona del
mismo sexo que la persona revisada, a menos de que esta decida lo
contrario;
- La revisión corporal deberá realizarse en un espacio que resguarde
la privacidad de la persona, realizándose por personas de su mismo
sexo, y
- Se deberá permitir la asistencia de una persona de confianza del
examinado.
En el caso de menores de edad, la presencia de persona de confianza será
indispensable para la realización del acto.
9. Prueba anticipada.
Cuando el perito manifieste la imposibilidad de acudir a la audiencia de debate de
juicio oral, deberá hacerlo del conocimiento del ministerio público, siempre que
exista motivo fundado.
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10. Peritaje irreproducible.
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