¿Para qué sirve el SGAS?

A) Para definir toda clase de riesgos que afecten a la Compañía.

B) Para identificar riesgos de soborno y corrupción en la compañía, y establecer
controles para mitigarlos.
C) Para obtener la certificación ISO37001
ANSWER:B
Los colaboradores están obligados a:
A) Conocer la matriz de riesgos que maneja su área y los controles implementados.
B) Estar atentos y reportar casos sospechosos.
C) Todas las anteriores.
ANSWER:C
¿Cómo se denominan a las estrategias que desarrolla una empresa para generar una
cultura de cumplimiento en su personal?
A) Sistema de Calidad
B) Buzón de Transparencia
C) Compliance
D) Mejora continua
ANSWER:C
La consecuencia de estar inmerso en actos de soborno y corrupción es la terminación
inmediata de la relación laboral a través de visto bueno.
A) Verdadero
B) Falso
ANSWER:A
¿Quién investiga las denuncias presentadas?
A) El Gerente General
B) El Oficial de Cumplimiento
C) El Comité de Ética y Cumplimiento
ANSWER:B
¿Quiénes son los responsables de tener actualizadas sus matrices de riesgo de
soborno y corrupción?
A) El Oficial de Cumplimiento
B) Los Gerentes, Jefes y Supervisores de Área
C) Todos los colaboradores
D) El Gerente General
ANSWER:B
¿Qué haría si una persona le solicita un puesto en la empresa, a cambio de darle
una suma de dinero?
A) Indicarle que se comunique con Talento Humano.
B) Aceptar y comunicarle al Oficial de Cumplimiento.
C) Indicarle que SERTECPET no recibe sobornos y que todo proceso de contratación es
a través de Talento Humano.
ANSWER:C
¿Cuáles son los canales de denuncia de la compañía?
A) www.resguarda.com/sertecpet y Directamente al Oficial de Cumplimiento
B) Directamente con la Gerencia General y Jefatura del Área
C) www.info@sertecpet y sige@sertecpet.net
ANSWER:A
¿Cuál es uno de los objetivos del SGAS?
A) Impedir que se den situaciones de soborno.
B) Que se conozca cuál es el Oficial de Cumplimiento.
C) Generar cultura y sensibilización en la organización, respecto del SGAS.
ANSWER:C
¿Cuál es uno de los objetivos del SGAS?
A) Fortalecer el compromiso y empoderamiento de todos los colaboradores con
respecto a las herramientas del SGAS
B) Sancionar a quienes incurren en actos de corrupción, incluyendo proveedores y
externos.
C) Generar valor agregado para nuestros clientes y socios de negocio, garantizando
la integridad.
ANSWER:A
¿Cuál es uno de los objetivos del SGAS?
A) Fortalecer los valores corporativos a través de una difusión constante de
nuestra cultura.
B) Evaluar continuamente la efectividad y eficacia del Sistema de Gestión
Antisoborno.
C) Generar una rentabilidad sostenible a través de buenas prácticas empresariales.
ANSWER:B
¿Quién aprueba la Política Antisoborno y Anticorrupción de la Compañía?
A) El Oficial de Cumplimiento
B) El Gerente General
C) El Comité de Ética y Cumplimiento del Directorio
ANSWER:C
¿Quiénes son los Embajadores del Sistema de Gestión Antisoborno?
A) Todos los colaboradores somos Embajadores SGAS y debemos fomentar el compromiso
y cumplimiento de nuestros compañeros en el lugar de trabajo.
B) Los Gerentes, Jefes y Líderes de cada área son Embajadores SGAS, encargados de
fomentar el compromiso y cumplimiento de sus respectivos equipos de trabajo.
C) El Gerente General y el Directorio son los principales Embajadores SGAS y tienen
la obligación de aprobar la Política Antisoborno y generar compromiso en todos los
colaboradores.
ANSWER:B
Escoja la frase correcta:
A) Los Jefes de área tienen derecho a revisar todas las denuncias que presentan sus
subordinados.
B) Se encuentra prohibido efectuar algún tipo de represalia en contra de quienes
realizan denuncias de buena fe.
C) Las investigaciones de reportes y denuncias son llevadas por una empresa
externa, que reporta los resultados al Directorio.
ANSWER:B
Cuando se identifica un conflicto de interés:
A) Se debe generar un Plan de Acción para mitigar los posibles riesgos que podrían
derivarse del conflicto.
B) Se debe proceder con las sanciones que determine Reglamento Interno de Trabajo.
C) Se procederá con las multas establecidas por el Ministerio del Trabajo.
ANSWER:A
¿Cuál es la relación entre el Compliance y el SGAS?
A) El SGAS es una herramienta implementada por la compañía para generar una
verdadera cultura de cumplimiento en sus colaboradores.
B) El Compliance está regulado por la norma ISO37001 a la cual nos adherimos.
C) El SGAS y el Compliance no tienen ninguna relación entre sí.
ANSWER:A
¿Cuál de los siguientes es un pilar del SGAS?
A) Generar cultura y fortalecer a los colaboradores.
B) Cumplir con la normativa interna y la legislación ecuatoriana.
C) Prevenir riesgos y situaciones sospechosas de soborno y corrupción.
ANSWER:C
¿Qué actividades se relacionan con la Prevención de riesgos y situaciones
sospechosas de soborno y corrupción en el SGAS?
A) Identificar estos riesgos en cada proceso e implementar controles adecuados.
B) Las denuncias penales que ingresan los colaboradores en Fiscalía.
C) Revisando las evaluaciones de desempeño de todos los colaboradores.
ANSWER:A
¿Cómo podemos detectar eventos y oportunidades de soborno y corrupción en la
organización?
A) A través de los reportes y denuncias que presentan los colaboradores en el Buzón
de Transparencia
B) A través de auditorías internas y externas para revisar si los controles se
cumplen y si son efectivos
C) Todas las anteriores
ANSWER:C
¿Dónde se registran los riesgos de soborno y corrupción y los controles
implementados?
A) En el Informe de Compliance que debe realizar el Oficial de Cumplimiento cada 6
meses.
B) En la Matriz de riegos de soborno y corrupción que se encuentra cargada en la
intranet.
C) En los formularios de notificación que se encuentran cargados en la intranet de
Compliance.
ANSWER:B
Un conflicto de interés es:
A) Cuando los intereses personales pueden entrar en conflicto con los intereses de
la organización, debido a vínculos o situaciones familiares, sentimentales,
comerciales u otras.
B) Cuando los intereses personales implican fraude o corrupción frente a la
organización, lo cual está sancionado por el Reglamento Interno de Trabajo.
C) Cuando los intereses de la empresa implican un delito sancionado por el Código
Orgánico Integral Penal y la legislación internacional.
ANSWER:A
¿Para qué sirve la Debida Diligencia o Due Diligence?
A) Para revisar las certificaciones que tienen los proveedores, clientes y
terceros, previo a suscribir un contrato.
B) Para evaluar el riesgo legal, reputacional, financiero o comercial que conlleva
un tercero.
C) Para sancionar a los colaboradores que tienen un mal desempeño en el lugar de
trabajo.
ANSWER:B
¿Qué se investiga en la debida diligencia y quién la efectúa?
A) El Gerente General investiga estados de cuenta del tercero así como su página
web oficial y redes sociales para verificar si cumple con nuestros estándares.
B) El Oficial de Cumplimiento investiga los contratos suscritos con clientes
finales, así como sus opiniones o calificaciones con respecto a la ejecución de un
servicio.
C) El Oficial de Cumplimiento revisa antecedentes penales, judiciales, deudas,
resultados financieros, notas de prensa oficial y otros insumos para verificar la
reputación del tercero.
ANSWER:C
¿Quiénes pueden efectuar invitaciones a comer o atenciones a clientes?
A) Únicamente los colaboradores autorizados expresamente por el Gerente General y
por escrito, a través de Memorando.
B) Todos los colaboradores, siempre y cuando cumplan con los montos y frecuencias
máximas fijadas por nuestra normativa interna.
C) Solamente los Jefes y Gerentes de la organización, que han sido debidamente
autorizados por el Directorio.
ANSWER:A
¿Cómo se procede si la atención tiene un valor o frecuencia superior a la
permitida?
A) Nuestra normativa interna no admite atenciones con un valor o frecuencia
superior a la permitida.
B) Se requiere autorización expresa de la Gerencia General para efectuar atenciones
que superen el valor y frecuencia permitidas.
C) Nuestra normativa interna no establece valores o frecuencias máximos para
efectuar atenciones a clientes.
ANSWER:B
¿Qué haría si una persona le solicita un contrato como proveedor de la empresa, a
cambio de darle una suma de dinero?
A) Indicarle que se comunique con Abastecimientos y Logística.
B) Aceptar y comunicarle al Oficial de Cumplimiento.
C) Indicarle que SERTECPET no recibe sobornos y que todo proceso de contratación de
proveedores es a través de Abastecimientos y Logística.
ANSWER:C
¿Cómo el Reglamento Interno de Trabajo sanciona los incumplimientos a los
principios del SGAS?
A) Como una Falta Grave susceptible de ser sancionada con la terminación de la
relación laboral. (Art. 44 num. 31)
B) Como una Falta Leve cuya sanción dependerá de la gravedad de la falta. (Art. 43
num. 2)
C) Como una Falta Leve que puede ser sancionada con la terminación de la relación
laboral. (Art. 43 num. 3)
ANSWER:A
¿Qué garantías me da la empresa para poder denunciar un evento de soborno o
corrupción?
A) Las denuncias que se presentan no se investigan sino que se tienen como una
referencia para tomar medidas preventivas. En caso de verificar un evento, no
existen consecuencias.
B) La Compañía lleva un registro de todas las personas que han realizado una
denuncia para contabilizar al final del año y entregar beneficios a quienes
presentaron más reportes.
C) El Buzón de Transparencia externo garantiza el anonimato y confidencialidad del
denunciante. La empresa prohíbe expresamente cualquier tipo de represalia en contra
de quien levanta un reporte de buena fe.
ANSWER:C
¿Cómo puedo reportar un conflicto de intereses?
A) A través de la Matriz de Riesgos del Departamento, que se encuentra en la
intranet.
B) A través de un correo electrónico dirigido a mi Jefe Directo.
C) A través del Formulario autorizado, custodiado por Talento Humano y disponible
en la intranet.
ANSWER:C
¿Cuál es la definición de soborno?
A) Es la entrega de dinero, beneficios, bienes muebles o inmuebles por parte de una
persona a un funcionario público, o a un empleado de una institución del Estado,
con el obejtivo de agilizar un trámite personal.
B) Es la oferta, promesa, entrega, solicitud o aceptación de beneficios, ya sean en
dinero, favores u otros, que se realiza para que las personas dejen de actuar
conforme a sus obligaciones, con el objetivo de obtener ventajas indebidas para la
persona o para la empresa.
C) Es la solicitud de dinero o beneficios por parte del Gerente General o del
Representante Legal de una empresa con respecto a sus proveedores, colaboradores,
familiares o dependientes, con el objeto de perjudicar a la compañía a la que
representa.
ANSWER:B