Politica Integridad HSC

Sistemas adecuados y eficaces de control, vigilancia y auditoría | HSC COMERCIALIZADORA S.A. DE C.V.
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Autor:
HSC Comercializadora S.A. de C.V.
Índice
1 Introducción........................................................................................................................................................................................................ 5
2 Objetivo................................................................................................................................................................................................................ 5
3 Alcance.................................................................................................................................................................................................................. 5
4 Prácticas prohibidas......................................................................................................................................................................................... 6
4.1 Pagos de Facilitación........................................................................................................................................................................... 6
4.2 Sobornos.................................................................................................................................................................................................. 6
4.3 Tráfico de Influencias.......................................................................................................................................................................... 6
4.4 Conflictos de interés............................................................................................................................................................................ 7
5 Reglas y principios generales....................................................................................................................................................................... 8
6 Manual de Organización y Procedimientos............................................................................................................................................ 9
6.1 Organigrama........................................................................................................................................................................................... 9
6.2 Funciones de cada área o responsable........................................................................................................................................ 9
6.3 Proceso general de la empresa.................................................................................................................................................... 18
7 Código de Conducta..................................................................................................................................................................................... 19
8 Valores Corporativos..................................................................................................................................................................................... 19
8.1 Lealtad.................................................................................................................................................................................................... 19
8.2 Responsabilidad.................................................................................................................................................................................. 19
8.3 Pasión..................................................................................................................................................................................................... 19
8.4 Colaboración........................................................................................................................................................................................ 19
8.5 Honestidad........................................................................................................................................................................................... 19
8.6 Conductas prohibidas y obligatorias.......................................................................................................................................... 20
9 Sistemas adecuados y eficaces de control, vigilancia y auditoría................................................................................................21
9.1 Control y Vigilancia........................................................................................................................................................................... 21
9.2 Auditoría................................................................................................................................................................................................ 22
10 Sistemas adecuados de denuncia.......................................................................................................................................................... 24
10.1 Proceso y medio de denuncia.................................................................................................................................................... 25
10.2 Buen uso de medio de denuncia............................................................................................................................................... 26
10.3 Sanciones............................................................................................................................................................................................ 26
11 Sistemas y Procesos adecuados de Entrenamiento y Capacitación.........................................................................................27
12 Política de Recursos Humanos, tendiente a evitar a incorporación de personas que puedan poner en riesgo la
integridad de la corporación......................................................................................................................................................................... 28
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12.1 Clausulas o políticas de no discriminación............................................................................................................................ 28
12.2 No incumplimiento de la Política de Integridad..................................................................................................................28
13 Mecanismos que aseguren en todo momento la transparencia y publicidad de intereses...........................................29
13.1 Tipo de Información que se publica......................................................................................................................................... 29
13.2 Contribuciones políticas................................................................................................................................................................ 29
13.3 Donaciones y patrocinios............................................................................................................................................................. 30
13.4 Regalos y Hospitalidades.............................................................................................................................................................. 30
13.5 Beneficios indebidos a particulares.......................................................................................................................................... 30
13.6 Facilitación de pagos...................................................................................................................................................................... 31
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1 Introducción.
El presente documento y demás disposiciones relacionadas, establecen los elementos, lineamientos y
directrices que, HSC COMERCIALIZADORA S.A. DE C.V, ha determinado implementar como ejes rectores, con el
propósito de evitar y sancionar en base a los lineamientos internos, la posible generación de escenarios en
los que, Directivos, Gerentes, Empleados, Asesores, Promotores y Prestadores de Servicio en general, pudieran
por cualquier medio, beneficiar de manera indistinta a las partes integrantes de cualquier actividad u
operación realizada como consecuencia de sus funciones.
Derivado de lo anterior, HSC COMERCIALIZADORA S.A. DE C.V., refrenda su compromiso de implementar por
todos los medios necesarios, controles internos que permitan prevenir cualquier acto de corrupción, y de
manera simultánea ratifica el compromiso con cada uno de sus clientes de llevar a cabo todas y cada una de
sus actividades y procesos en estricto apego de los valores fundamentales de integridad, transparencia,
honestidad y rendición de cuentas.
2 Objetivo.
El objetivo del presente documento es establecer los lineamientos para asegurar que las bases de actuación de
todos los colaboradores de HSC COMERCIALIZADORA S.A. de C.V. sean llevadas a cabo con ética, integridad
y de manera transparente, a través de las buenas prácticas y el cumplimiento de las leyes aplicables.
3 Alcance.
La presente política de integridad tiene un alcance, y es aplicable a todos los colaboradores de HSC
COMERCIALIZADORA S.A. de C.V., sin importar su antigüedad o nivel jerárquico.
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4 Prácticas prohibidas.
Es de vital importancia para HSC COMERCIALIZADORA S.A. de C.V., evitar que, en los procesos establecidos, así
como en las relaciones que los empleados lleven a cabo en el desarrollo de sus actividades con clientes,
promotores, o cualquier prestador de servicio e incluso en las relaciones y actuaciones con entidades,
dependencias o personal de gobierno, se desarrollen actividades que puedan encuadrar conductas tendientes
a la realización de:
 Prácticas comerciales que son ilícitas pero que son percibidas como normales e incluso requeridas
(pagos de facilitación).
 Prácticas comerciales legales pero que implican el riesgo de ser utilizados para encubrir la corrupción
(sobornos a funcionarios de gobierno).
 Prácticas comerciales basadas en decisiones sesgadas (Conflictos de interés o abusos de autoridad).
 Por lo tanto, HSC COMERCIALIZADORA, prohíbe a sus empleados, cualquiera que sea su jerarquía,
sin margen de tolerancia la realización de los siguientes actos:
4.1 Pagos de Facilitación:
Realizado por algún colaborador de esta institución a cualquier funcionario federal, local o municipal,
indistintamente de su nivel jerárquico, para obtener o agilizar el desempeño de una acción ya sea de
rutina o necesaria, a la cual se tiene derecho; del mismo modo, pagos realizados a proveedores de
servicios para la obtención de ciertos beneficios para la institución.
4.2 Sobornos:
Efectuados por o para cualquier integrante de HSC COMERCIALIZADORA de cualquier rango
jerárquico con la intención de obtener un beneficio u omisión en la realización de un acto que pudiese
beneficiar o perjudicar a la empresa.
4.3 Tráfico de Influencias:
Aquellos funcionarios, directivos o empleados que, aprovechando su posición jerárquica influyan en
las decisiones o alteren los procesos establecidos de la institución para obtener un beneficio o en su
caso brindar facilidades en las que claramente se cuenta con un interés de por medio.
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4.4 Conflictos de interés:
Cuando en la realización de una operación, asignación de un beneficio, autorización o simple

tramitación ordinaria de cualquier servicio o producto que HSC COMERCIALIZADORA realice u haya
convenido realizar, se mantenga un interés que determinantemente, no lleve por fin su realización de
manera objetiva y clara debido a intereses personales, familiares de negocios.
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5 Reglas y principios generales.
Como parte del compromiso que tiene HSC COMERCIALIZADORA en el combate a la corrupción, soborno, y a
todas aquellas actividades que deriven en un incumplimiento a las políticas, procedimientos y/o demás leyes
aplicables, contamos con los siguientes principios para contrarrestar dichas actividades, tales como:
 Conducir las actividades empresariales de manera justa, sin aceptar u ofrecer beneficios indebidos,
para influenciar las decisiones de terceras personas.
 Manejar los datos personales con el mayor cuidado y únicamente para los fines para los cuales fueron
obtenidos.
 Participar en prácticas comerciales que fomenten la competencia leal.
 Estar comprometidos con el conocimiento de nuestros clientes y garantizar que no participemos en

negocios que puedan poner en riesgo nuestra integridad como empresa, ni la de nuestros
colaboradores.
Por otro lado, en función al compromiso que hemos adoptado, se tomó como base el modelo de la Ley
General de Responsabilidades Administrativas, representada a través del siguiente esquema:
Manual de
Organización y
procedimientos
Mecanismos
que aseguren la Código de
transparencia conducta
Ley General de
Responsabilidades
Administrativas
Sistemas de
Política de
control,
Recursos
vigilancia y
Humanos
auditoría
Sistemas de
Entrenamiento Sistemas de
Y capacitación denuncia
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6 Manual de Organización y Procedimientos.
En el manual de la organización, se describen los niveles de autoridad, responsabilidades y sus interrelaciones,
del mismo modo, se cuentacon procedimientos documentados de los principales procesos que se realizan en
la organización, mismo que pueden ser consultados en la intranet de la empresa.
6.1 Organigrama.
Para lo anterior, contamos con el Organigrama corporativo, el cual refleja la posición de los puestos dentro
de la estructura organizacional, indicando las líneas de reporte para los principales puestos que integran la
organización.
6.2 Funciones de cada área o responsable.
Del mismo modo se deberá contar y actualizar constantemente la descripción de los puestos laborales, a
través de los cuales se definirán funciones y responsabilidades para cada puesto al interior de la estructura
organizacional de HSC COMERCIALIZADORA.
Dirección General
 Desarrollar y ejecutar las estrategias empresariales de la compañía.
 Proporcionar asesoramiento estratégico a la junta y el presidente.
 Preparar e implementar amplios planes empresariales para facilitar el logro de los objetivos.
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Accionistas
 Compromiso con el proyecto.
 Entender y respetar el concepto y fines de su compañía.
 Preocuparse e involucrarse en el proceso de la empresa.
 Conocer las normas de funcionamiento y acatarlas.
Oficial de cumplimiento
El Oficial de Cumplimiento es responsable de establecer un sistema adecuado y eficaz de control y vigilancia
que examine de manera constante y periódica el cumplimiento de los estándares de integridad en toda la
organización. Su objetivo es garantizar el diseño, establecimiento, verificación y actualización de políticas,
procesos, lineamientos y controles que proporcionen el cumplimiento de la normatividad interna y externa
aplicable tanto a la empresa como a sus Colaboradores en relación a sus actividades corporativas y de
negocios.
Auditoría
El auditor maneja información confidencial y de gran interés, por lo que es un profesional que debería
ceñirse, en todo momento, a los códigos de ética y de conducta, y cumplir todas las obligaciones,
responsabilidades y normativas vigentes.
Dirección de innovación y desarrollo
 Define los lineamientos y políticas que deben cumplirse en lo referente a innovación en la empresa.
 Lidera el desarrollo de la estrategia y focos de innovación.
 Coordina la implementación del programa de innovación.
 Convoca y lidera el Comité de Evaluación de ideas.
 Implementa y lidera el plan para crear una cultura de innovación en colaboración con la Gerencia de
Recursos Humanos.
 Diseña e implementa campañas masivas de ideas y talleres detonantes de creatividad para estimular
ideas en conjunto con el Comité de Evaluación y los Líderes de Innovación.
 Da seguimiento a las capacitaciones en innovación en colaboración con la Gerencia de Recursos

Humanos.
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 Supervisa, analiza y comunica a la alta gerencia las métricas de innovación para buscar oportunidades
que mejoren el desempeño innovador de la empresa.
 Invita a expertos a participar en el Comité de Evaluación cuando una campaña lo amerita.
 Remueve obstáculos que impiden la ejecución de un proyecto de innovación.
Aseguramiento de calidad
 Implementar el cronograma anual de trabajo de Aseguramiento de la Calidad.
 Supervisar e implementar procedimientos para el aseguramiento de la calidad en las diferentes
etapas del proceso productivo.
 Analizar estadística e históricamente los resultados de ensayo.
 Gestionar el tratamiento de producto no conforme y reclamos por calidad de producto en el mercado.
 Optimizar el sistema de Aseguramiento de Calidad.
 Identificar tendencias de riesgo en la calidad.
Analista de nuevas líneas
 Familiarizarse con los componentes de la línea de productos y su impacto potencial en el mercado en
conjunto.
 Ser discreto al discutir el desarrollo de la producción y mantener la confidencialidad.
 Supervisar el ciclo de vida de la línea de productos y anticipar posibles problemas.
 Evaluar la competencia en el mercado y posicionar la línea de productos de manera que atraiga a los
consumidores.
Analista de calidad
Establecer y velar por que se cumplan los estándares de calidad y eficiencia en los programas y equipos
que se utilicen en la organización de tal forma que la empresa mantenga un alto nivel de eficiencia y
confiabilidad, manteniendo un enfoque de calidad en los servicios, trabajo en equipo y de satisfacción al
cliente.
Ayudante general
Apoyar y Asesorar en las actividades relacionadas con el proceso de Calidad e Innovación de cada área
administrativa de la empresa, realizar reportes directamente a la gerencia del proyecto, dar continuidad a
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las ejecuciones que realice la empresa para brindar mejor calidad, dar seguimiento de audítame del
cumplimiento de la norma y estar actualizándose constantemente.
Dirección de producción
 Crea y coordina planes de producción.
 Diseña el plan de producción, basándose en un plan estratégico que define la capacidad productiva de
una entidad.
 Gestiona los recursos disponibles para la producción.
 Supervisa el mantenimiento del área productiva, asegurándose de su correcto funcionamiento y la
integridad de todos los equipos y maquinas.
 Previene cualquier incidencia con materiales, pérdidas o deterioro.
Jefe de mantenimiento
 Define y planifica la política de mantenimiento, con el objetivo de mejorar el modelo preventivo y

establecer metodologías operativas de mantenimiento de manera racional.
 Asegura el correcto funcionamiento de los equipos de trabajo y de las instalaciones de la empresa.

 Planifica los mantenimientos preventivos y predictivos de las líneas de producción, asegurando su
funcionamiento.
 Crea y mantiene actualizados los manuales de mantenimiento preventivo y predictivo, verificando su

mantenimiento.
 Asigna los trabajos de mantenimiento.

 Dirección, gestión y motivación de los equipos de mantenimiento.
 Coordina procesos con el jefe de producción y con otros jefes de departamentos de la empresa, con el
objetivo de diseñar y poner en práctica el mantenimiento de cada uno de los departamentos.
 Junto con el responsable de prevención de riesgos laborales coordina las acciones del mantenimiento
de la maquinaria, equipos de trabajo e instalaciones para evitar accidentes.
Mantenimientos eléctricos
Formación técnica, principalmente en Electricidad con conocimientos en Neumática e Hidráulica y capacidad
de gestión de equipos.
Reporta al Director de Producción, su misión es coordinar los planes de mantenimiento preventivo, predictivo
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y correctivo relacionado directamente con equipos eléctricos del sistema productivo.
Planifica el calendario de mantenimiento de la planta. Organiza el trabajo del equipo a su cargo y reporta
periódicamente a la Dirección.
Mantenimientos mecánicos
Realizan el mantenimiento de máquinas y sistemas mecánicos, realizando tareas de ajuste, instalación,
revisión, acondicionamiento y reparación. Realizan revisiones sistemáticas y asistemáticas para localizar e
identificar averías y anomalías en el funcionamiento y aplican las acciones correctoras oportunas o la
reparación y verificación para poder poner a punto la maquinaria.
Jefe de envasado
 Garantizar en colaboración con los responsables de los departamentos de Recursos
Humanos y Aseguramiento de Calidad, que se imparta una formación inicial y
continuada, adecuada al personal de Producción.
 Optimizar el uso y aprovechamiento de los recursos tanto humanos como materiales y
financieros acorde a las políticas, normas de la empresa.
 Proponer a su jefe inmediato la adquisición de nueva maquinaria a fin de mejorar la
productividad, según las necesidades del departamento.
 Apoyo para el desarrollo de los indicadores de producción.
 Mantiene las BPMŚ dentro de las instalaciones.
Jefe de almacenes
 Dirigir el equipo. Debe supervisar, orientar y asignar responsabilidades a los profesionales del almacén
(tareas de almacenaje, preparación de pedidos, limpieza…). También ha de evaluar el desempeño de
cada empleado y comprobar que trabaje correctamente.
 Priorizar la seguridad. Una de las funciones primordiales del jefe de almacén es la de desarrollar un plan
de prevención de riesgos acorde con las tareas y la naturaleza de su instalación. Este plan contempla la
realización de una inspección técnica anual del estado de los racks (recogida en la norma europea
EN 15635, de obligado cumplimiento). En esta inspección, además del estado de los racks, se evalúan las
condiciones de las tarimas, la adecuación de los montacargas y unidades de carga a los racks, así como
la corrección de las maniobras por parte de los operarios.
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 Liderar la recepción y expedición. El jefe de almacén debe planificar qué pasos seguir y asegurar su
cumplimiento. Además, será quien tome decisiones en caso de que se produzcan situaciones
imprevistas.
 Control del inventario. Significa hacer un seguimiento de la mercancía, tanto del producto terminado
como de las materias primas. No cabe duda de que el principio básico de la logística es el disponer
siempre de la mercancía cuando se necesita. La rotura de stock tiene un impacto muy negativo para el
negocio (retrasos en la entrega de pedidos, mala imagen corporativa, etc.), algo que hay que evitar a
toda costa.
 Optimizar el espacio. La falta de espacio es una de las mayores preocupaciones a la hora de gestionar
un almacén. Por esa razón, una de las funciones del jefe de almacén es distribuir el espacio (el layout del
almacén) de modo lógico y eficiente. Por ejemplo, en los almacenes de grandes dimensiones, la
mercancía puede sectorizarse y distribuirse entre las distintas zonas. Una buena organización del
espacio redunda en un mayor rendimiento y en agilidad de los operarios para localizar las referencias.
Auxiliar de almacén
 Revisar orden de trabajo.
 Brindar ayuda en la entregar el material a los choferes.
 Apoyar en recibir material que entregan los proveedores verificando las especificaciones de la orden
de compra.
 Capturar en Software las notas de entrada y salida de material.
 Entregar copias de notas de salida de almacén a las áreas correspondientes.
 Apoyar para revisar y realizar inventarios físicos.
 Limpieza del almacén.
 Acomodo y organización de material.
 Archivo de documentos.
 Apoyar en la revisión de la existencia de material de manera física y mediante el sistema.
Auxiliar de envasado
 Generación de vales de requerimiento de insumos a almacén.
 Revisión de insumos y cantidades.
 Entrega de producto terminado a almacén.
 Entrega de material de empaque sobrante a almacén.
 Control de mermas.
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 Apoyo al desarrollo de indicadores.
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 Control de BPMŚ
 Archivo de Documentos
Ayudante General
Ayudar en las operaciones del área, así como, en la operación de alguna maquinaria y o procedimiento de
manufactura, requerida por la empresa, el ayudante general, tiene la obligación de participar en algunas
otras actividades, como en ayudar a él área, puede ayudar en ocasiones en limpiezas del área o ayudar en
algunas líneas de proceso apoyar en las necesidades diarias del área.
Dirección de administración y finanzas
Tiene a cargo la administración contable, financiera e impositiva de la empresa, reportando a la Dirección
General. Lidera el proceso presupuestario de la compañía. Garantiza el óptimo funcionamiento del cuadro
de mando. Elabora el presupuesto anual, la planeación fiscal y financiera de la empresa. Controla la
operativa administrativa del grupo. Gestiona los recursos financieros de la compañía. Supervisa y organiza
los medios técnicos y humanos a su cargo. Mantiene las líneas de créditos necesarias para el
desenvolvimiento de la actividad financiera. Coordina las actividades de registro, cálculo, costos y precios.
Supervisa a varios Gerencias Departamentales.
RRHH
 Selección de personal.
 Reclutamiento de personal
 Elaboración de cartas de renuncia
 Elaboración de cartas bancarias
 Elaboración de Listas de asistencia
 Elaboración de Contratos y Expedientes
 Elaboración de procedimiento de capacitación y competencia
 Evaluación al personal
 Programa de capacitación para el personal
 Elaboración de Finiquitos
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Vigilancia
 Proteger los bienes y a los empleados de la empresa manteniendo un entorno seguro y protegido
 Prestar atención a los indicios de delito o desorden e investigar los altercados
 Actuar legítimamente en defensa directa de la vida o la propiedad
Logística y compras
 Se asegura de que los vehículos funcionen correctamente, de que se les dé el mantenimiento
adecuado y de que se lleven a cabo las reparaciones necesarias.
 Controla el uso de los vehículos a través de libros de registro.
 Coordina movimientos en terreno con los conductores de la organización de acuerdo con las
necesidades programáticas
 Vigilar, coordinar y gestionar todas las órdenes de compras de una compañía, siempre en apego a las
políticas internas y en estrecha colaboración con el departamento financiero será la principal tarea de
la posición de compras.
Jefe de compras
Tiene como misión establecer la política de compras de la organización en coordinación con el área
productiva y el área financiera. Todo ello en términos de calidad, cantidad y, sobre todo, precio.
Jefe de logística
 Garantizar que las actuaciones logísticas sean las más adecuadas. También es su deber realizar labores
correctivas para que la cadena de suministro funcione de la mejor manera posible.
 Optimizar los procesos logísticos, en especial los relacionados con el transporte, con la finalidad de
reducir los tiempos de movilización y los costos logísticos.
 Adoptar las tecnologías necesarias para controlar la logística integral en etapas tan cruciales como la
última milla.
 Supervisar los procesos de descarga, gestión de almacenes, del stock y el despacho de los productos.
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Cuentas por pagar
 Elaboración de cheques.
 Elaboración y seguimiento de transferencias.
 Elaboración de pólizas.
 Trato a proveedores.
 Manejo de Aspel.
 Manejo de COI.
 Manejo de SAE Y BANCOS
 Elaboración de reportes para contabilidad.
Cuentas por cobrar
 Elaboración de Facturas.
 Trabajo en portales de clientes.
 Apoyo a licitaciones.
 Verificación de vencimiento de cobranzas.
 Manejo de portales electrónicos de bancos.
 Manejo de Excel.
 Manejo de sistemas Aspel (SAE, BANCOS Y COI)
 Elaboración de pólizas de ingresos, ventas y descuentos.
 Alta de clientes en sistema SAE.
 Revisión de facturas de transportistas.
 Realización de conciliaciones bancarias.
 Ingreso de aclaraciones de pagos con clientes.
 Apoyo al área de logística.
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6.3 Proceso general de la empresa.
De mismo modo y como complemento al Manual de Sistema de Gestión se tienen todos los procesos de la
organización debidamente documentados y actualizados, accesibles desde la intranet de la empresa. A
continuación, se muestra el esquema general de la interrelación entre los procesos de las diferentes áreas
de la organización.
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7 Código de Conducta.
HSC COMERCIALIZADORA establece que ningún colaborador debe efectuar en forma alguna, cualquier tipo
de soborno, fraude o actos de corrupción dentro de sus actividades. Por tal motivo nuestros colaboradores
no deberán solicitar, aceptar, ofrecer o dar ningún tipo de soborno en el ejercicio de sus responsabilidades,
a nombre propio ni de la empresa. En este sentido, HSC COMERCIALIZADORA evita tener relaciones con
empresas y entidades que son conocidas o se tienen indicios de que realicen y acepten sobornos y actos de
corrupción. Por lo tanto, nuestros colaboradores no podrán sufrir ninguna represalia, sanción o
consecuencia por negarse a ser partícipe de entregar o recibir algún soborno, aun cuando esto represente la
pérdida de una negociación o trato.
8 Valores Corporativos.
En estricto apego a nuestro Código de Ética y gracias a nuestros Valores Corporativos, es que la reputación
de HSC COMERCIALIZADORA se ha forjado y permanece constante, por lo cual es de suma importancia que
todos nuestros colaboradores los conozcan:
8.1 Lealtad.
La fidelidad a nuestra empresa, el respeto a sus políticas y el compromiso hacia el trabajo de calidad,
expresan la decisión persona de pertenecer y crecer hacia un futuro mejor.
8.2 Responsabilidad.
Cumplimos nuestros acuerdos y los realizamos con dedicación y calidad. Eltrabajo bien hecho nos llena
de orgullo y satisfacción.
8.3 Pasión.
Trabajar con entusiasmo, entrega y amor nos proporciona un sentido de realización y motivación.
Servir a nuestros clientes con dedicación y servicio nos hace crecery ser mejores cada día.
8.4 Colaboración.
El servicio, la ayuda, la apertura en la comunicación y el trabajo en equipo nos permiten ser mejores
todos los días.
8.5 Honestidad.
El actuar de acuerdo con cómo se piensa y se siente, comportándonos con sinceridad y coherencia,
respetando los valores de justicia y la verdad.
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8.6 Conductas prohibidas y obligatorias.
HSC COMERCIALIZADORA cuenta con un Reglamento Interior de Trabajo cuyo objetivo es regular la
conducta de los colaboradores, debidamente publicado y comunicado a los trabajadores de la
organización, asimismo los colaboradores de nuevo ingreso firman una copia del documento, la cual se
resguarda en su expediente, con lo que reafirman el compromiso con el cumplimiento a dicho
reglamento.
Del mismo modo contamos con un Código de Ética el cual define los estándares éticos que guían la
actuación corporativa de todos los colaboradores, así como los estándares que deben estar presentes
en la toma de decisiones y en la gestión de HSC COMERCIALIZADORA. Entre los lineamientos que
contempla este código, se encuentran los que rigen a los colaboradores cuando se relacionan con
autoridades o terceros interesados para evitar actos ilícitos, de corrupción, soborno, conflictos de
interés o cualquier otra situación que vaya en contra de los valores corporativos de HSC
COMERCIALIZADORA.
Los lineamientos expresados dentro del Reglamento Interior de Trabajo y del Código de Ética y
Conducta marcaran la pauta para reconocer cuales son las conductas prohibidas y obligatorias de cada
integrante de la organización.
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9 Sistemas adecuados y eficaces de control, vigilancia y auditoría.

La dirección es responsable de establecer un sistema adecuado y eficaz de control y vigilancia que examine
de manera constante y periódica el cumplimiento de los estándares de integridad en la organización.
9.1 Control y Vigilancia.
Su objetivo es garantizar el diseño, implementación, verificación y actualización de políticas, procesos,
lineamientos y controles que propicien el cumplimiento de la normatividad interna y externa aplicable
tanto a HSC COMERCIALIZADORA como a sus colaboradores en relación con sus actividades
corporativas y de negocios.
Entre sus funciones se encuentran:
A. Fomentar en los Colaboradores una cultura de cumplimiento a la normatividad interna y
externa aplicable, enfatizando a todos los niveles del personal la importancia de su
implementación y cumplimiento, así como de la integridad en su conducta profesional,
evitando prácticas que puedan generar incentivos u oportunidades para la realización de
actividades inapropiadas, delictivas, deshonestas, engañosas, indebidas, ilegales o que atenten
en contra de los principios y valores corporativos.
B. Definición de las actividades y mecanismos internos de prevención y detección de
incumplimientos, incluyendo, las medidas de evaluación para cada área, y los controles de
seguimiento respecto de eventuales incumplimientos a la normatividad interna externa
aplicables a HSC COMERCIALIZADORA. Las actividades de prevención deben asegurar que las
áreas con posibles conflictos de interés se encuentren identificadas para efectos de ejecutar
las medidas que resulten necesarias y efectivas para prevenir y sancionar las conductas que
comprometan la imparcialidad de los colaboradores en el desempeño ético, eficiente y
objetivo de sus funciones.
C. Supervisar el cumplimiento de las disposiciones normativas externas e internas aplicables, a
través, de manera enunciativa más no limitativa, del análisis de los cambios y actualizaciones
regulatorias que les apliquen, atención de oficios y demás información emitida por las
autoridades.
D. Implementación de los mecanismos internos de seguimiento y remediación que permitan la
comprensión de la situación reportada, proveyendo los resultados y recomendaciones
derivados de la función de cumplimiento con el propósito de garantizar la aplicación de las
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medidas correctivas, preventivas y de mejora que correspondan.
E. Establecer mecanismos de información y comunicación interna, implementando líneas claras y
oportunas de comunicación y reporte. Estas líneas de comunicación al interior de HSC
COMERCIALIZADORA deben estimular el reporte de faltas administrativas, faltas a la
normatividad interna y externa aplicable, así como cualquier problema, reclamación,
inquietud, duda, comentario o sugerencia respecto a las actividades cotidianas que realizan
los colaboradores en el desempeño de sus funciones, esto con el propósito de evitar que los
colaboradores oculten información, así como fomentar un ambiente laboral de cumplimiento
normativo y mejora corporativa continua. Para ello, los mecanismos de información y
comunicación deben prever, cuando la urgencia o relevancia de la situación lo amerite, la
posibilidad del reporte directo sin observar necesariamente la línea de mando de HSC
COMERCIALIZADORA.
Cualquier acción que pudiera derivar en una violación a esta Política o a cualquier otra normativa interna o
externa aplicable, debe ser reportada a la Dirección quien escalará los temas de mayor riesgo a la Gerencia
correspondiente o en su caso directamente a la Dirección General.
9.2 Auditoría.
Dentro de las actividades que HSC COMERCIALIZADORA lleva a cabo para mantener y
fomentar la transparencia, se cuenta con un equipo multidisciplinario de Auditoría Interna, el
cual desarrolla el plan de auditoría para identificar los riesgos a los que podría estar expuesta
la organización, asimismo, HSC COMERCIALIZADORA es objeto de auditorías externas.
El equipo multidisciplinario de Auditoría Interna, deberá incluir dentro de su programa de
auditoría, la revisión de la efectividad de los controles implementados para el cumplimiento
de los estándares de integridad internos, así como la suficiencia e idoneidad de dichos
estándares, con el fin de detectar y, en su caso, evitar actos vinculados con soborno,
corrupción, faltas administrativas o incumplimientos a cualquier normatividad externa o
interna aplicable a las actividades corporativas y de negocios, por parte de los colaboradores,
proveedores, o terceras personas.
Adicionalmente, en HSC COMERCIALIZADORA el equipo multidisciplinario de Auditoría
Interna establece los lineamientos para coordinar la instrumentación de un enfoque
sistemático y eficaz de gestión de riesgos, examinar y evaluar la correcta aplicación de los
sistemas de control interno, por medio de las disposiciones legales y normatividad vigente
23
aplicando mecanismos
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adecuados de control y seguimiento de los programas de trabajo, vigilancia y fiscalización,
proponiendo medidas predictivas y correctivas con la finalidad de preservar la integridad de la
compañía, la transparencia y la eficiencia de las operaciones, asimismo asegurar el oportuno
seguimiento a los hallazgos identificados.
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10 Sistemas adecuados de denuncia.

La denuncia o queja sobre una irregularidad consiste en que un empleado de HSC COMERCIALIZADORA o
un tercero relacionado, informe a HSC COMERCIALIZADORA de la sospecha de presuntas irregularidades.
Para nuestra empresa, el alcance de una denuncia de irregularidades engloba la conducta requerida por HSC
COMERCIALIZADORA según lo establecido en nuestro Código de Ética, en la presente Política de Integridad
o cualquier normatividad aplicable, ya sea interna o externa.
En HSC COMERCIALIZADORA queremos conocer inmediatamente cualquier infracción o posible infracción
de nuestros principios empresariales, cualquier conducta ilícita, malversación de fondos y actividad que
suponga o pueda suponer un peligro para cualquier persona que trabaje para nuestra empresa. Siempre
animando a nuestro equipo de colaboradores a que expongan cualquier tipo de preocupación.
Como parte del compromiso de HSC COMERCIALIZADORA en establecer los mecanismos necesarios y
adecuados para la confirmación de un Sistema de Ética, se cuenta con un esquema multimedios de denuncia
imparcial para registrar, documentar y, en su caso, investigar violaciones al Código de Ética, al Reglamento
Interior de Trabajo, a la presente política, así como a la regulación aplicable. Dichos canales de denuncia se
encuentran debidamente publicados dentro del Código de Ética y Conducta.
Dado que el presente Código de Ética y conducta no cubre todas las circunstancias que pueden llegar a
presentarse, es menester que, en caso de existir duda o sospecha de algún acto ilícito o violación al presente
documento, el colaborador se acerque con el Oficial de Cumplimiento con el fin de determinar la situación y
dar respuesta oportuna.
Todo reporte e información, sobre las violaciones e infracciones al presente código que le sean comunicadas
al Oficial de Cumplimiento se manejarán con la mayor discreción y confidencialidad. Sin embargo, si el
deseo del denunciante el permanecer completamente anónimo se ponen a su disposición los medios
siguientes:
Medios para denuncia:
Mail: denuncia@hsc.mx
Página web empresa: https://www.hsc.mx/
https://hsc.mx
26
10.1 Proceso y medios de denuncia.
27
10.2 Buen uso de los medios de denuncia.
Toda denuncia debe ser imparcial y objetiva, tratando de proporcionar la mayor cantidad
de información y evidencia objetiva sobre la situación a reportar.
Es importante mencionar que el medio de denuncia no debe ser utilizado con el propósito
de perjudicar intencionalmente o de mala fe, a un tercero, ya que, el uso mal intencionado
del medio de denuncia podrá ser objeto de sanciones.
HSC COMERCIALIZADORA reafirma el compromiso por mantener una cultura de
integridad y transparencia, por tal motivo establece que, si se acredita que una persona
que sea sujeta a investigación, independientemente de la posición o que ocupe, miente
y/o proporciona información falsa, y/o incurra en una falta o violación al Código Ética,
Reglamento Interior de Trabajo, políticas, procedimientos y/o demás leyes aplicables, será
sujeto de una acción disciplinaria proporcional a la falta cometida.
Cualquier acción que pudiera derivar en una violación a esta Política o a cualquier otra
normativa interna o externa aplicable, debe ser reportada al Oficial de Cumplimiento quien
será el encargado de entregar caso por caso a el Director General las mismas. El Director
General será el encargado de asignar al responsable de realizar la investigación caso por
caso. Terminada la investigación los resultados se presentarán al Director General y, en
caso donde el Oficial de Cumplimiento y/o Dirección General lo consideren necesario, los
resultados se presentarán al Equipo Multidisciplinario de Auditoria. Este luego de
dictaminar será el encargado de comunicar la sanción que se aplicará a cada caso. Los
casos que ameriten la rescisión del contrato laboral y/o la denuncia penal ante las
autoridades correspondientes, este mismo será el encargado de realizarla.
No se podrá sancionar a las personas que, de manera honesta y de buena fe, realicen una
consulta o expongan una preocupación, sospecha razonable o denuncien alguna falta a la
presente política, al Código de Ética, Reglamento Interior de Trabajo, o cualquier
normatividad aplicable.
10.3 Sanciones.
Las infracciones a las normas contenidas en las Políticas de Integridad de HSC
COMERCIALIZADORA resultarán en medidas disciplinarias que variarán, dependiendo de
las circunstancias y gravedad de cada caso, desde una amonestación verbal hasta la
terminación de la relación laboral o comercial con el infractor, con base en lo señalado en
el Código de Ética, y el Reglamento Interior de Trabajo, y de ser necesario lo establecido
28
en las leyes
29
aplicables correspondientes.
SANCIONES POLÍTICA ANTICORRUPCIÓN
DELITO MEDIDA DISCIPLINARIA REINCIDENCIA
Cohecho (Soborno) Llamada de atención por Rescisión del contrato laboral.

escrito Denuncia penal ante las autoridades
correspondientes.
Extorsión Suspensión temporal de Rescisión del contrato laboral.
funciones o de ciertos Denuncia penal ante las autoridades
beneficios. correspondientes.
Encubrimiento de delitos Amonestación verbal. Rescisión del contrato laboral.
Denuncia penal ante las autoridades
correspondientes.
Tráfico de influencias Llamada de atención por Rescisión del contrato laboral.
escrito. Denuncia penal ante las autoridades
correspondientes.
Utilización de información falsa Amonestación verbal. Rescisión del contrato laboral.
Denuncia penal ante las autoridades
correspondientes.
Colusión Suspensión temporal de Rescisión del contrato laboral.
Fraude Suspensión temporal de Rescisión del contrato laboral.
Uso indebido de recursos Llamada de atención por Rescisión del contrato laboral.
escrito. Denuncia penal ante las autoridades
correspondientes.
Participación ilícita en procedimientos administrativos o Suspensión temporal de Rescisión del contrato laboral.
contables. funciones o de ciertos Denuncia penal ante las autoridades
beneficios correspondientes.
Peculado Suspensión temporal de Rescisión del contrato laboral.
Enriquecimiento ilícito Suspensión temporal de Rescisión del contrato laboral.
30
11 Sistemas y Procesos adecuados de Entrenamiento y Capacitación.
En HSC COMERCIALIZADORA se tiene implementado un programa de capacitación para todos los
colaboradores de nuevo ingreso. Dicho programa además de abarcar temas como condiciones generales de
contratación y procesos específicos del área a laborar, también incluye los temas relacionados a conflictos
de interés, obsequios, manejo y resguardo de información, obligaciones como empleados y las políticas y
reglamentos aplicables referentes a cuestiones de ética y cumplimiento. Este programa puede ser
consultado en la intranet corporativa.
Del mismo modo, HSC COMERCIALIZADORA contará con herramientas a través de las cuales, se difundan,
socialicen y expliquen a los colaboradores, las políticas, normas, procedimientos y códigos que les son
aplicables. Estas herramientas serán accesibles para todos los colaboradores, salvo algunas excepciones
por cuestiones de confidencialidad.
12 Política de Recursos Humanos, tendiente a evitar a incorporación de

personas que puedan poner en riesgo la integridad de la corporación.
El proceso de Recursos Humanos referente al reclutamiento y selección denuevos colaboradores tiene como
objetivo principal el evitar la incorporación de personas que puedan generar un riesgo al cumplimiento de
las políticas, lineamientos, valores y normatividad interna y externa aplicable a HSC COMERCIALIZADORA.
12.1 Clausulas o políticas de no discriminación.
Dicho proceso, como lo marca nuestro Código de Ética y Conducta, en ningún momento debe tolerar
la discriminación de persona alguna motivada por origen étnico o nacional, el género, la edad, las
discapacidades, la condición social, la condición de salud, la religión, las opiniones, las preferencias
sexuales, el estado civil o cualquier otra que atente contra la dignidad humana y tenga por o
menoscabar los derechos y libertades de las personas.
12.2 No incumplimiento de la Política de Integridad.

En este proceso del área de Recursos Humanos, se establece que las personas que ingresen como
nuevos colaboradores deben cumplir con los requerimientos mínimos del perfil de puesto en términos
de calidad técnica, profesional, aptitudes, experiencia y habilidades específicas. Del mismo modo
establece que se realizarán, de acuerdo con la posición y el nivel jerárquico y de responsabilidades,
evaluaciones en donde se podrá valorar, adicional al desempeño del colaborador, su honestidad y
31
compromiso con la
32
organización. El proceso puede ser consultado en la intranet corporativa.
13 Mecanismos que aseguren en todo momento la transparencia y publicidad

de intereses.
HSC COMERCIALIZADORA deberá establecer mecanismos que aseguren en todo momento la
transparencia y la publicidad de sus intereses corporativos, para lo cual cumple con los requerimientos
de divulgación de información.
De igual manera, reafirmamos nuestro compromiso para cooperar con las autoridades pertinentes, que
tengan a su cargo la investigación de sobornos y actos de corrupción, así como la conducción de
acciones penales, en caso de ser requeridos por la autoridad. Asimismo, HSC COMERCIALIZADORA se
esfuerza en la implementación de mecanismos de autorregulación para fortalecer los estándares y
prácticas antisoborno y manejo de conflictos de interés en el sector de salud. Del mismo modo,
estamos comprometidos con el cumplimiento de las leyes aplicables en contra del lavado de dinero,
corrupción y financiamiento al terrorismo.
13.1 Tipo de Información que se publica.
Sin embargo, o podremos publicar información vulnerable o documentos que contengan
información sobre nuestras operaciones o secretos institucionales, debido a que forman parte de
lo que consideramos como ventajas competitivas ante nuestros competidores, o cualquier otro
tercer que pueda obtener algún beneficio personal con el uso de nuestra información. Del mismo
modo consideramos como información confidencial, todos aquellos documentos que la personal
entrega al área de Recursos Humanos para la integración de su expediente laboral. Dichos
lineamientos se encuentran expresados en nuestro aviso de privacidad, el cual puede ser
consultado desde nuestra página de internet.
HSC COMERCIALIZADORA, lleva a cabo para fomentar la ética, transparencia y la integridad, se
han adoptado diversas actividades de acuerdo con las legislaciones tanto nacionales como
internacionales, las cuales han derivado en buenas prácticas, de manera enunciativa más no
limitativa se mencionan las siguientes:
13.2 Contribuciones políticas
Ningún colaborador de HSC COMERCIALIZADORA, que tenga participación personal en la política,
33
ya sea a nivel local, nacional o internacional, tiene autoridad para involucrar a HSC
COMERCIALIZADORA en dichas actividades. HSC COMERCIALIZADORA, sus colaboradores,
agentes, representantes, u otros intermediarios, no deben efectuar, directa o indirectamente,
contribución alguna a partidos políticos o a personas u organizaciones involucradas en la política,
con el fin de obtener algún beneficio o una ventaja indebida para sí y/o para la empresa.
13.3 Donaciones y patrocinios
Ninguna donación o patrocinio debe de ser entregado como medio para obtener algún beneficio
o ventaja indebida; adicionalmente, todas las donaciones que sean realizadas deberán de ser
transparentes y de conformidad con las leyes aplicables.
13.4 Regalos y Hospitalidades
Se podrán otorgar regalos y hospitalidades, sin embargo, no se deberá ofrecer regalos u
hospitalidades a ningún ente de gobierno o particular, con la intención de influirlos
indebidamente para obtener una ventaja indebida, para sí y/o para la empresa, en este contexto,
los colaboradores de HSC COMERCIALIZADORA podrán aceptar regalos y hospitalidades por
parte de clientes y/o proveedores.
HSC COMERCIALIZADORA establece que no se debe ofrecer regalos u otros beneficios de valor
con la intención de influir de forma inapropiada en las prácticas/decisiones de prescripción
de los Profesionales de la Salud. Interacciones con Profesionales de la Salud y/o Instituciones de
servicios de salud, HSC COMERCIALIZADORA se asegura que las interacciones con los
Profesionales de la HSC COMERCIALIZADORA, lleva a cabo para fomentar la ética, transparencia y
la integridad, se han adoptado diversas actividades de acuerdo con las legislaciones tanto
nacionales como internacionales, las cuales han derivado en buenas prácticas, de manera
enunciativa más no limitativa se mencionan las siguientes:
13.5 Beneficios indebidos a particulares
HSC COMERCIALIZADORA no distingue entre Funcionarios de Gobierno y Particulares en materia
de ética e integridad, por tal motivo, los colaboradores no deben dar, ofrecer o prometer (o
intentar dar ofrecer o prometer) directamente o a través de terceros dinero; valores; bienes
muebles o inmuebles, incluso mediante la venta en precio notoriamente inferior al que se tenga
en el mercado; donaciones; servicios; empleados y demás, a un particular con la intención de
inducirlo a ayudar a HSC COMERCIALIZADORA en obtener una ventaja indebida.
34
13.6 Facilitación de pagos
Se podrán otorgar pagos para facilitar un trámite o servicio únicamente cuando la vida, salud,
libertad o bienestar de una persona se encuentre en riesgo; en caso contrario, se evitará la
facilitación de pagos a cualquier entidad, ya sea pública o privada, personas físicas o morales, ya
que esto puede constituir una forma de soborno. Por lo tanto, ningún colaborador, proveedor,
agente o intermediario de HSC COMERCIALIZADORA deberá facilitar pagos en nombre de HSC
COMERCIALIZADORA, ni solicitar o recibir regalos, dinero u otros beneficios como gratificaciones,
por otorgar, gestionar u obtener negocios o ventajas indebidas.
35

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Sistemas adecuados y eficaces de control, vigilancia y auditoría | HSC COMERCIALIZADORA S.A. DE C.V.

4.1 Pagos de Facilitación........................................................................................................................................................................... 6

4.3 Tráfico de Influencias.......................................................................................................................................................................... 6

4.4 Conflictos de interés............................................................................................................................................................................ 7

5 Reglas y principios generales....................................................................................................................................................................... 8

6 Manual de Organización y Procedimientos............................................................................................................................................ 9

6.2 Funciones de cada área o responsable........................................................................................................................................ 9

6.3 Proceso general de la empresa.................................................................................................................................................... 18

8.6 Conductas prohibidas y obligatorias.......................................................................................................................................... 20

9 Sistemas adecuados y eficaces de control, vigilancia y auditoría................................................................................................21

9.1 Control y Vigilancia........................................................................................................................................................................... 21

10 Sistemas adecuados de denuncia.......................................................................................................................................................... 24

10.1 Proceso y medio de denuncia.................................................................................................................................................... 25

10.2 Buen uso de medio de denuncia............................................................................................................................................... 26

11 Sistemas y Procesos adecuados de Entrenamiento y Capacitación.........................................................................................27

12.2 No incumplimiento de la Política de Integridad..................................................................................................................28

13 Mecanismos que aseguren en todo momento la transparencia y publicidad de intereses...........................................29

13.1 Tipo de Información que se publica......................................................................................................................................... 29

13.2 Contribuciones políticas................................................................................................................................................................ 29

13.3 Donaciones y patrocinios............................................................................................................................................................. 30

13.4 Regalos y Hospitalidades.............................................................................................................................................................. 30

13.5 Beneficios indebidos a particulares.......................................................................................................................................... 30

13.6 Facilitación de pagos...................................................................................................................................................................... 31

El presente documento y demás disposiciones relacionadas, establecen los elementos, lineamientos y

operación realizada como consecuencia de sus funciones.

honestidad y rendición de cuentas.

COMERCIALIZADORA S.A. de C.V., sin importar su antigüedad o nivel jerárquico.

 Prácticas comerciales basadas en decisiones sesgadas (Conflictos de interés o abusos de autoridad).

sin margen de tolerancia la realización de los siguientes actos:

4.1 Pagos de Facilitación:

servicios para la obtención de ciertos beneficios para la institución.

Efectuados por o para cualquier integrante de HSC COMERCIALIZADORA de cualquier rango

beneficiar o perjudicar a la empresa.

4.3 Tráfico de Influencias:

Aquellos funcionarios, directivos o empleados que, aprovechando su posición jerárquica influyan en

4.4 Conflictos de interés:

Cuando en la realización de una operación, asignación de un beneficio, autorización o simple

5 Reglas y principios generales.

 Participar en prácticas comerciales que fomenten la competencia leal.

 Estar comprometidos con el conocimiento de nuestros clientes y garantizar que no participemos en

General de Responsabilidades Administrativas, representada a través del siguiente esquema:

6 Manual de Organización y Procedimientos.

En el manual de la organización, se describen los niveles de autoridad, responsabilidades y sus interrelaciones,

la organización, mismo que pueden ser consultados en la intranet de la empresa.

6.2 Funciones de cada área o responsable.

organizacional de HSC COMERCIALIZADORA.

 Desarrollar y ejecutar las estrategias empresariales de la compañía.

 Proporcionar asesoramiento estratégico a la junta y el presidente.

 Compromiso con el proyecto.

 Entender y respetar el concepto y fines de su compañía.

 Preocuparse e involucrarse en el proceso de la empresa.

 Conocer las normas de funcionamiento y acatarlas.

El Oficial de Cumplimiento es responsable de establecer un sistema adecuado y eficaz de control y vigilancia

organización. Su objetivo es garantizar el diseño, establecimiento, verificación y actualización de políticas,

procesos, lineamientos y controles que proporcionen el cumplimiento de la normatividad interna y externa

responsabilidades y normativas vigentes.

Dirección de innovación y desarrollo

 Lidera el desarrollo de la estrategia y focos de innovación.

 Coordina la implementación del programa de innovación.

 Convoca y lidera el Comité de Evaluación de ideas.

 Da seguimiento a las capacitaciones en innovación en colaboración con la Gerencia de Recursos

 Invita a expertos a participar en el Comité de Evaluación cuando una campaña lo amerita.