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Manual de Estándares de Riesgos CODIGO: YAN-HS-STA RO-025

Operativos de Salud y Seguridad
Unidad Minera: Yanacocha
Versión: 02
MEDICIÓN, SEGUIMIENTO Y 01 de Diciembre del 2023
SALUD Y SEGURIDAD
AUDITORÍAS Página 1 de 3

1. OBJETIVO
Asegurar el establecimiento e implementación de herramientas de medición y seguimiento orientadas a evaluar
el grado de cumplimiento de los objetivos y el desempeño del Sistema de Salud y Seguridad.

2. ALCANCE
Este estándar se aplica a todos los empleados de Yanacocha y sus empresas contratistas que realicen
actividades mineras y conexas.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

 Decreto Supremo N° 024-2016-EM. Reglamento de Salud y seguridad en Minería.
 Decreto Supremo N° 023-2017-EM. Modificatoria del Reglamento de Salud y seguridad en Minería.
 YAN-HS-STA RO-024 Sistema de Acciones Correctivas.
 Norma OHSAS 18001:2007

4. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR

Descripción

Medición y Seguimiento
La medición y seguimiento de los objetivos y desempeño del Sistema de Salud y Seguridad se ejecutan
mediante las siguientes actividades:

CPI
Medición del CPI cuyos resultados son informados mensualmente a los gerentes de área y al Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Los criterios para la medición del CPI son:

Factores Preventivos (60% del CPI total)

a. Acciones de SPE (20%)
b. Acciones de Verificaciones de Controles Críticos (20%)
c. Acciones de Bienestar (20%)
d. Acciones de Auditorias Corporativas (FRM) (20%)
e. Cumplimiento de VCC gerentes/superintendentes programados (20%)

Factores Reactivos (40% del CPI total)

f. Cumplimiento de las metas establecidas de los Indices de Seguridad.
i. Indice de frecuencia de lesiones conTiempo Perdido (LTIFR)
ii. Indice de frecuencia de Lesiones Reportables (TRIFR)
iii. Severidad (Severity rate)

Auditorías del Sistema de Salud y Seguridad.

 Las auditorías serán efectuadas por auditores internos o externos, capacitados en técnicas de auditoría
y en la actividad auditada.
 Yanacocha asegurará que se realicen auditorías internas de acuerdo a los requerimientos corporativos,
requisitos legales y normas voluntarias aceptadas.
 Las auditorías internas de cumplimiento legal serán realizadas por personal certificado.
 Las auditorías contemplarán por lo menos las siguientes actividades:
g. Reunión de apertura. A realizarse con las gerencias involucradas en las que se explicarán los
objetivos y el alcance de la auditoría, los documentos de la referencia, la conformación del equipo
auditor, lugar y fecha.
h. Itinerario de la auditoría. Se establecerá un cronograma de actividades tentativo que contemple:
Revisión de documentos y registros (Política, Manuales, estándares, etc.), visitas a campo y
entrevistas.

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i. Reunión de Cierre a fin de dar los resultados preliminares.

j. Informe Final el cual incluya la descripción de los hallazgos, no conformidades, observaciones
y/o recomendaciones.

Tratamiento de No Conformidades

 En el caso de que los hallazgos hayan sido catalogados como no conformidades, se realizará una
evaluación de éstos para determinar la causa básica de su existencia.
 Se establecerán acciones correctivas acorde a la causa básica identificada y se registrarán en el sistema
ENABLON estableciendo plazo de cumplimiento y responsable.
 Se realizará seguimiento del cierre de dichas acciones correctivas mensualmente.

Medición de efectividad de Acciones Correctivas de No conformidades

 La efectividad de las acciones correctivas de las no conformidades se evaluará en base a los criterios
establecidos en el estándar YAN-HS-STA RO-024 Sistema de Acciones Correctivas.

 Se realizará un primer seguimiento a la eficacia de las acciones correctivas a los dos meses de haber
sido cerradas, la verificación final de la eficacia se llevará a cabo a los seis meses del cierre.

 En caso de detectar que las acciones correctivas no son efectivas, se realizará una revaluación de ésta
y se establecerán acciones correctivas adicionales.

Definiciones

Auditoría
 Proceso sistemático, documentado y periódico que determina objetivamente el cumplimiento de
requisitos del Sistema de Gestión de Salud y Seguridad, la normativa legal aplicable o de las normas
voluntarias aceptadas por Yanacocha.
CPI
 Indicador Crítico de desempeño en Seguridad y Salud.

AIR (Indice de Todas las lesiones)

 Índice de frecuencia de accidentes Fatales, accidentes con Tiempo Perdido, accidentes con Trabajo
Restringido, Tratamientos Médicos y Primeros Auxilios.

LTI FR (Indice de frecuencia de lesiones con Tiempo Perdido)

 Índice de Frecuencia de accidentes con Tiempo Perdido y accidentes Fatales.

TRI FR (Indice de frecuencia de Lesiones Reportables)

 Índice de frecuencia de accidentes Fatales, accidentes con Tiempo Perdido, accidentes con Trabajo
Restringido y Tratamientos Médicos.

Severidad (S)
 Indice que mide el número total de días perdidos y días de trabajo restringido producto de los accidentes
con lesión personal de este tipo de eventos.

Medición y Seguimiento
 Acciones orientadas a verificar el logro de los objetivos y el desempeño en salud y seguridad de la
compañía.

No Conformidad
 Incumplimiento de un requisito del sistema de Salud y Seguridad, legal o de las normas voluntarias
aceptadas por Yanacocha.
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Objetivos/Metas del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo

 Objetivo es una meta o fin a cumplir en seguridad y salud en el trabajo para las diferentes funciones y
niveles de la organización. Tienen las siguientes características: específicas, medibles, alcanzables,
realistas y limitadas en el tiempo.

5. RESPONSABLES

Gerentes / Superintendentes
 Participar en el proceso de medición y seguimiento del Sistema de Salud y Seguridad.
 Revisar el cumplimiento de los objetivos y el desempeño del Sistema de Salud y Seguridad.
 Asegurar la implementación de las acciones establecidas para corregir las desviaciones detectadas.
 Realizar el seguimiento del cierre de dichas acciones correctivas mensualmente.

Todo el personal
 Conocer el estándar de Medición, Seguimiento y Auditorías.
 Participar en el proceso de medición y seguimiento del desempeño del Sistema de Salud y Seguridad.

Área de Salud y Seguridad

 Establecer e implementar los criterios de medición y seguimiento del cumplimiento de los objetivos del
Sistema de Salud y Seguridad.
 Informar a las gerencias los resultados obtenidos en el proceso de medición y seguimiento de los
objetivos y el desempeño en Salud y Seguridad.
 Emitir reportes a gerencia con el avance del cierre de acciones correctivas de los eventos 4 y 5
mensualmente.
 Mantener un archivo con los informes de las auditorías.
 Ingresar el registro de hallazgos y acciones correctivas provenientes de auditorías al sistema ENABLON,
en un plazo no mayor de 60 días de emitido el informe final.
 Realizar la evaluación de efectividad de acciones correctivas de las no conformidades proveniente de
auditorías internas y externas semestralmente y emitir el informe a las gerencias.

6. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACION

No aplica

7. REVISION
Elaborado Revisado Control Aprobado
Juan Salazar
Juan Salazar Rosa de la Cadena Gonzalo Eyzaguirre
Edgardo Rabanal
16.11.2023 23.11.2023 27.11.2023 01.12.2023

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