FIEL COPIA DEL ORIGINAL

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NORMAS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO DEL

TERRORISMO Y OTROS DELITOS
Segundo Suplemento del Registro Oficial No.96, 9 de diciembre 2019
Normativa: Vigente
Última Reforma: Resolución SCVS-INC-DNCDN-2019-0020 (Segundo Suplemento del
Registro Oficial 96, 9-XII-2019)

Ab. Víctor Anchundia Places

SUPERINTENDENTE DE COMPAÑÍAS, VALORES Y SEGUROS

Considerando:

Que el artículo 213 de la Constitución de la República establece que las

Superintendencias son organismos técnicos de vigilancia, auditoría, intervención y
control de las actividades económicas, sociales y ambientales, y de los servicios que
prestan las entidades públicas y privadas, con el propósito de que estas actividades y
servicios se sujeten al ordenamiento jurídico y atiendan al interés general;

Que el artículo 431 de la Ley de Compañías dispone que la Superintendencia de

Compañías ejerza el control y vigilancia de las compañías nacionales anónimas, en
comandita por acciones, de economía mixta, de responsabilidad limitada y de las
empresas extranjeras que ejerzan sus actividades en el Ecuador, cualquiera que fuere
su especie;

Que el artículo 5 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito

de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, señala cuáles son los sujetos
obligados a reportar a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE);

Que mediante resolución No. SCVS-DSC-2018-0041 del 21 de diciembre del 2018,

publicada en el Segundo Suplemento del Registro Oficial No. 396, de 28 de diciembre de
2018, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros expidió las Normas de
Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos;

Que es necesario revisar la normativa expedida por la Superintendencia de Compañías,

Valores y Seguros, sobre prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo
y otros delitos, con el objeto de que guarde la debida correspondencia y armonía con
las disposiciones de la Ley que regula esta materia;

Que una de las funciones de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, en

el combate al delito de Lavado de Activos, es la de ayudar a que ni las compañías, ni
quienes por cualquier calidad formen parte de ellas, sean utilizadas para lavar dinero,

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