Tema 2. Introducción Al Proceso Civil y Al Proceso Penal

Tema 2
Fundamentos de Psicología Forense y Aspectos Legales

Básicos
Tema 2. Introducción al
proceso civil y al proceso
penal
Índice
Esquema
Ideas clave
2.1. Introducción y objetivos
2.2. Introducción al proceso civil
2.3. Introducción al proceso penal
2.4. Referencias bibliográficas
A fondo
Conferencia sobre la prueba ilícita en el proceso penal
Ley de enjuiciamiento civil española
Principios rectores del proceso judicial español
Conferencia de Juan Montero Aroca
Conferencia
Test
Esquema
Fundamentos de Psicología Forense y Aspectos Legales Básicos 3

Tema 2. Esquema
© Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)
Ideas clave
2.1. Introducción y objetivos
En el tema actual se hace una introducción a conceptos básicos de derecho
procesal. Se estudian los principios del proceso civil español, la competencia, las
partes y las clases de procedimientos en el ámbito de la jurisdicción civil en España.
Así también se estudian los principios del proceso penal, los sistemas procesales, los
principios, las partes y los recursos.
Los objetivos que se pretende conseguir son:
▸ Realizar una aproximación al proceso civil y penal español.
▸ Realizar una aproximación teórica a los contenidos básicos del proceso civil y penal,
necesarios para realizar cualquier actividad en la práctica forense.
▸ Analizar los principios del proceso civil y las distintas clases de procedimientos
existentes en la actualidad, así como las partes y la competencia.
▸ Analizar los principios que se aplican en el derecho penal por parte de los órganos
jurisdiccionales del Estado.

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
2.2. Introducción al proceso civil
Principio dispositivo
En el proceso civil el interés o derecho que se solicita sea protegido o tutelado por
la justicia es privado, por lo que prima la autonomía de la voluntad. Al ser el
individuo, y no la sociedad, el titular del interés o derecho, puede disponer de este,

contrario a lo que sucede en el proceso penal.
Siguiendo a Montero, el principio dispositivo, en sentido estricto, es «la
disponibilidad que las partes tienen sobre el interés privado y la conveniencia o no de
acudir al órgano jurisdiccional pretendiendo su satisfacción» (Montero, et al., 2017, p.
261).
Añade dicho autor que el principio dispositivo:
«Se fundamenta en la naturaleza privada del derecho subjetivo deducido en el proceso,
en la titularidad particular del mismo, en la autonomía de la voluntad de los ciudadanos y,
en definitiva, en la libertad. El ejercitar un derecho en la vía jurisdiccional es un modo de
disponer del mismo y, por consiguiente, el condicionar la tutela jurisdiccional a la petición
del interesado es una consecuencia lógica de la autonomía negocial reconocida al

particular sobre su propia esfera jurídica».
Partiendo de este fundamento, el principio dispositivo significa que:
«La actividad jurisdiccional solo puede iniciarse ante petición de parte. El particular debe
ser libre para medir el interés que le mueve a luchar por su derecho o a dejarlo ignorado
o insatisfecho.
»La determinación concreta del interés cuya satisfacción se solicita de los órganos
jurisdiccionales es una facultad exclusiva de las partes. La determinación del objeto del
proceso corresponde al actor mediante la pretensión y la determinación del objeto de

debate al demandado por medio de la resistencia.
»Los órganos jurisdiccionales al satisfacer, por medio de proceso y de la sentencia,
intereses privados, deben ser congruentes con la pretensión y resistencia formuladas.

Tema 2. Ideas clave
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»Si las partes son las únicas que pueden incoar la actividad jurisdiccional, pueden
también ponerle fin, disponiendo del interés o intereses cuya satisfacción se solicitaba»
(Montero, 2000).
En la cita desarrollada el primer párrafo hace referencia al artículo 399 y 437 de la
LEC; el segundo al artículo 216 de la LEC; el tercero al artículo 218 de la LEC; y el
tercero a los artículos 19 a 22 de la LEC.
Dicha disponibilidad no es absoluta, se regulan de manera expresa algunas
excepciones.
Principio de aportación de parte
El principio de aportación de parte está vinculado a la actividad probatoria.
Conforme a este principio en el proceso civil, las partes, además, tienen el monopolio
de aportar al proceso los elementos de hecho y los medios de prueba para acreditar
los hechos alegados.
Tanto los hechos como los medios de prueba han de ser afirmados y aportados por
las partes, sin que, por regla general, el juez o tribunal tenga facultad alguna en este
sentido, debiendo este último limarse a decidir con relación a lo aportado por los
partes. A esto se le conoce como justicia rogada.
La concepción del principio de aportación de parte del siglo XIX ha evolucionado a
partir del siglo XX y se ha matizado mediante lo que se denomina publicitación del
proceso civil, el cual se refleja mediante el aumento de facultades del juez en casos
muy concretos expresamente señalados por la legislación, en aras del interés de la
sociedad y especialmente de personas menores de edad o en condición de
vulnerabilidad.
Principio de oportunidad
Tanto el principio dispositivo como el de aportación de parte se derivan del principio
de oportunidad, el cual implica que el inicio y finalización del proceso civil está en

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manos de la voluntad de las partes, que permite la negociación entre las partes,
consecuencias del carácter privado de los derechos que se tutelan en el proceso
civil.
El principio de oportunidad atiende a la libertad que tiene el ciudadano para decidir
tanto qué relaciones jurídicas contrae, así como también cuál es, a su criterio, la
mejor manera de defender sus derechos.
Conforme a Montero et al.:
«La oportunidad significa que es el interés del individuo el que predomina y, por tanto:
»1. Cuando se trata del Derecho privado, el punto de partida es el reconocimiento de la
autonomía de la voluntad y de los derechos subjetivos, de modo que se reconoce la
existencia de relaciones jurídicas materiales de las que existen unos titulares, activo y
pasivo.
»2. El Derecho privado se aplica normalmente por los particulares, sin necesidad de que
intervengan los tribunales.
»3. Incluso en los casos en que el interés privado es perturbado el proceso civil no es el
único sistema para la restauración de los derechos privados, pues los particulares
pueden acudir a otros sistemas de solución de conflictos.
»4. La iniciación del proceso civil queda en manos de los particulares, siendo ellos los
que han de decidir si es oportuno o no para la mejor defensa de sus intereses el acudir a
los tribunales, de modo que el proceso solo puede iniciarse cuando el particular lo pida»
(Montero, 2017, p. 234).
La competencia en el ámbito civil
Los jueces y tribunales tienen la atribución constitucional de juzgar y ejecutar lo
juzgado. Sin embargo, por diversos motivos, se han establecido reglas para saber a
cuál de todos los juzgados y tribunales le corresponde conocer un determinado

asunto. El reparto o clasificación de esas funciones puede ser desde la extensión
territorial, la materia o la etapa procesal.
Montero et al. señala que se denomina competencia «al conjunto de reglas que

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determina la atribución de un asunto concreto a un órgano jurisdiccional
particularizado. […] Esas reglas nos van a decir qué clase de órgano, de que
instancia y de qué ciudad o población, será el competente para conocer de cada
pretensión» (Montero et al., 2017, p. 186).
L a extensión y límites de la jurisdicción de los tribunales civiles españoles se

determinará por lo dispuesto en la Ley Orgánica 6/1985 y en los tratados y convenios
internacionales en los que España sea parte (art. 36.1 LEC).
Una vez se ha determinado que un asunto corresponde al área civil, dada la
existencia de muchos jueces y tribunales en el área civil, para saber cuál es el
competente se debe atender a los criterios de atribución de la competencia. Existen
tres criterios de atribución de la competencia: objetivo, funcional y territorial.
Las reglas de reparto de la competencia objetiva (criterio objetivo), en primera o
única instancia, se determinan bien atendiendo la materia del proceso o bien por el
valor o la cuantía de la pretensión. Ejemplo, por razón de la materia para
determinar si la causa corresponde a un juez de primera instancia de lo civil o a un
juez de familia, o entre un juez de primera instancia de lo civil o un juez de lo
mercantil, si de acuerdo con la cuantía o la materia corresponde a un proceso
ordinario, especial o abreviado. Las reglas para determinar la competencia objetiva
se regulan del artículo 45 a 49 bis de la Ley 1/2000 de Enjuiciamiento Civil.
La competencia funcional «Atiende a la existencia de etapas o fases en la actividad
jurisdiccional, en incluso dentro de cada una de ellas de incidentes o secuencias y,
correlativamente de tribunales de distinta naturaleza» (Montero et al., 2017, p. 133).
La competencia funcional se origina por la necesidad de determinar, dentro de
cada proceso, si el mismo o diferente órgano judicial conocerá de los distintos
procedimientos que se insertan o dependen de él, parte de que en el proceso pueden

existir diversas instancias, recursos y ejecución.

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La competencia territorial se determina atendiendo a que las causas se distribuyen
entre distintos tribunales de un mismo tipo, pero en diversos territorios. En estos
casos, la competencia se establece atendiendo fueros generales o especiales,
dependiendo de la naturaleza o clase de la pretensión.
Las reglas para determinar la competencia territorial en materia civil se regulan del
artículo 50 al artículo 60 de la Ley 1/2000, de Enjuiciamiento Civil.
En relación con la competencia territorial, en materia civil rige el principio
dispositivo, por regla general, se permite que las partes puedan acordar someterse
a un juez o tribunal de un determinado territorio (sumisión expresa). A esto se le
conoce como fueros convencionales. Incluso la parte demandada podría someterse
tácitamente a un juez distinto al que le correspondería conocer conforme a las
reglas generales (sumisión tácita).
Sin embargo, se regulan los llamados fueros legales (atendiendo a si se trata de
personas físicas, personas jurídicas o entidades sin personalidad, acumulación de
pretensiones y la demanda se dirige contra varias personas), los que operan a falta
de fueros convencionales y de manera imperativa en los casos en los que la ley les
concede tal carácter (fueros especiales).
Las partes en el proceso civil
Siguiendo, en la doctrina española, a Montero et al.: «parte procesal (en realidad
parte sin más) es la persona o personas que interponen la pretensión ante el órgano
jurisdiccional (demandante o actor) y la persona o personas frente a la que se
interpone (demandado) o, dicho de otra manera, quien pide la tutela judicial y frente a
quien se pide» (Montero et al, 2017, p. 58).
Más allá de lo mencionado, el estudio de las partes de un proceso no se agota con
señalar la existencia de una posición activa que reclama o pasiva, contra la que se
dirige la reclamación. Para que dicho estudio sea completo es preciso, además,

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determinar los elementos para que ambas posturas estén legítimamente
constituidas.
Por lo que resulta relevante indagar otros presupuestos que deben concurrir para
que tales posiciones estén correctamente integradas, como son la capacidad para
ser parte y la capacidad procesal, la legitimación, la representación, postulación
procesal y los supuestos de pluralidad de partes. En tanto que presupuestos y
particularidades de la condición de parte hacen que comprendamos mejor el alcance
de la calidad de parte en el proceso civil.
Capacidad para ser parte
La capacidad de ser parte es la posibilidad genérica de formar parte demandante
o demandada en un proceso. A través de la capacidad para ser parte se trata de
establecer, de modo universal, quién puede ser parte en una causa, sin hacer
relación a un proceso determinado, y está estrictamente vinculado con la capacidad
jurídica en el derecho privado, ya que esta se refiere a la aptitud para ser titular de
los derechos, cargos y obligaciones que se derivan de un proceso.
En el proceso civil español, la capacidad para ser parte se establece de modo
general en el artículo 6 de la LEC (Ley 1/2000, de Enjuiciamiento Civil) y, de
conformidad, con este, tienen capacidad para ser parte:
▸ Las personas físicas.
▸ El concebido no nacido, para todos los efectos que le sean favorables.
▸ Las personas jurídicas.
▸ Las masas patrimoniales o los patrimonios separados que carezcan transitoriamente
de titular o cuyo titular haya sido privado de sus facultades de disposición y

administración.

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▸ Las entidades sin personalidad jurídica a las que la ley reconozca capacidad para ser
parte.
▸ El ministerio fiscal, respecto de los procesos en que, conforme a la ley, haya de
intervenir como parte.
▸ Los grupos de consumidores o usuarios afectados por un hecho dañoso cuando los
individuos que lo compongan estén determinados o sean fácilmente determinables.

Para demandar en juicio, será necesario que el grupo se constituya con la mayoría
de los afectados.
▸ Las entidades habilitadas conforme a la normativa comunitaria europea para el
ejercicio de la acción de cesación en defensa de los intereses colectivos y de los

intereses difusos de los consumidores y usuarios.
El artículo 6 de la LEC está sujetada a la capacidad para ser parte, estrictamente, a
la condición de persona.
Capacidad procesal
La capacidad procesal (legitimatio ad procesum) es una potestad, a disposición de
quien tiene capacidad para ser parte, para realizar actos con eficacia dentro de un
proceso, que viene a limitar o restringir el concepto más amplio de la capacidad
jurídica, de tal forma que, para que su pretensión pueda discutirse, a fin de obtener
tutela judicial, es indispensable que el accionante esté dotado no solo de capacidad
jurídica, sino también de capacidad específica para actuar, ya que «no todos los
que tienen capacidad para ser parte tienen capacidad procesal» (Montero et al.,
2017, p. 63).
EL art. 7 de la LEC da una lista de quienes tienen capacidad procesal:

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«1. Podrán comparecer en juicio todas las personas.
2. Las personas menores de edad no emancipadas deberán comparecer mediante la
representación, asistencia o autorización exigidos por la ley. En el caso de las personas
con medidas de apoyo para el ejercicio de su capacidad jurídica, se estará al alcance y
contenido de estas.
3. Por los concebidos y no nacidos comparecerán las personas que legítimamente los
representarían si ya hubieren nacido.
4. Por las personas jurídicas comparecerán quienes legalmente las representen.
5. Las masas patrimoniales o patrimonios separados comparecerán en juicio por medio
de quienes, conforme a la ley, las administren.
6. Las entidades sin personalidad comparecerán en juicio por medio de las personas a
quienes la ley, en cada caso, atribuya la representación en juicio de dichas entidades.
7. Por las entidades sin personalidad comparecerán en juicio las personas que, de hecho
o en virtud de pactos de la entidad, actúen en su nombre frente a terceros.
8. Las limitaciones a la capacidad de quienes estén sometidos a concurso y los modos
de suplir se regirán por lo establecido en la Ley Concursal».
Comparecencia en juicio y representación
Al hablar de representación es necesario hacer distinción entre representación legal
o necesaria (para las personas que legalmente no estén capacitadas para
comparecer en juicio), representación voluntaria (cuando libremente la parte
designa un representante que actúe por él, en los casos en que el poderdante tenga
capacidad de obrar) y de representación técnica (que es una especie de
representación voluntaria mediante profesional del derecho).
La representación necesaria o legal es la que se confiere por la ley a ciertas
personas para obrar en nombre de otras que están impedidas para hacerlo por sí.
Es un mecanismo de integración en los casos de falta absoluta de capacidad
procesal. Así, los menores no emancipados serán representados por sus padres o
por los tutores y las personas jurídicas por sus administradores o quien se designe

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en sus estatutos, de modo que esa falta de capacidad no se
a un obstáculo para el respeto de sus derechos.
En cambio, a través de la representación voluntaria una persona autoriza a otra
para que actúe en su nombre (tiene lugar por la libre voluntad del representado que,
libremente, designa a la persona que ha de representarle).
La Ley 8/2021, de 2 de junio, por la que se reforma la legislación civil y procesal para
el apoyo a las personas con discapacidad en el ejercicio de su capacidad jurídica
modifican las disposiciones referentes a la comparecencia en juicio y representación,
en el apartado 2 del artículo 7 de la LEC se establece que en el caso de las personas

con medidas de apoyo para el ejercicio de su capacidad jurídica, se estará al alcance
y contenido de estas, y se introduce un nuevo artículo 7 bis con la siguiente rúbrica y
contenido:
«Artículo 7 bis. Ajustes para personas con discapacidad.
1. En los procesos en los que participen personas con discapacidad, se realizarán las
adaptaciones y los ajustes que sean necesarios para garantizar su participación en
condiciones de igualdad.
Dichas adaptaciones y ajustes se realizarán, tanto a petición de cualquiera de las partes
o del Ministerio Fiscal, como de oficio por el propio Tribunal, y en todas las fases y
actuaciones procesales en las que resulte necesario, incluyendo los actos de

comunicación. Las adaptaciones podrán venir referidas a la comunicación, la
comprensión y la interacción con el entorno.
2. Las personas con discapacidad tienen el derecho a entender y ser entendidas en
cualquier actuación que deba llevarse a cabo. A tal fin:
a) Todas las comunicaciones con las personas con discapacidad, orales o escritas, se
harán en un lenguaje claro, sencillo y accesible, de un modo que tenga en cuenta sus
características personales y sus necesidades, haciendo uso de medios como la lectura
fácil. Si fuera necesario, la comunicación también se hará a la persona que preste apoyo
a la persona con discapacidad para el ejercicio de su capacidad jurídica.
b) Se facilitará a la persona con discapacidad la asistencia o apoyos necesarios para que

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pueda hacerse entender, lo que incluirá la interpretación en las lenguas de signos
reconocidas legalmente y los medios de apoyo a la comunicación oral de personas

sordas, con discapacidad auditiva y sordociegas.
c) Se permitirá la participación de un profesional experto que a modo de facilitador realice
tareas de adaptación y ajuste necesarias para que la persona con discapacidad pueda
entender y ser entendida.
d) La persona con discapacidad podrá estar acompañada de una persona de su elección
desde el primer contacto con las autoridades y funcionarios».
En este artículo se regulan las adaptaciones y ajustes en los procedimientos en que
participen personas con discapacidad, con independencia de si lo hacen en calidad

de parte o en otra distinta y que se llevarán a cabo en todas las fases y actuaciones
procesales en las que resulte necesario, incluyendo los actos de comunicación.
Adicionalmente, se menciona expresamente que se permitirá que la persona con
discapacidad, si lo desea y a su costa, se valga de un profesional experto que a
modo de facilitador realice tareas de adaptación y ajuste.
Legitimación
La legitimación es la aptitud legal para poder comparecer, ya sea como parte
demandante o demandada, en un proceso concreto, como señalan en la doctrina
española Montero et al. «la legitimación se trata con referencia ya a un proceso
determinado, de resolver la cuestión de quién debe interponer la pretensión y contra
quién se debe interponer, para que el Juez pueda dictar la sentencia en la que
resuelva el tema de fondo» (Montero et al.,2017, p. 76).
Se distinguen dos modalidades o categorías de legitimación: la primera, que se
denomina legitimación ordinaria y se da cuando las partes son titulares de la
relación jurídica, y, la segunda, que se denomina legitimación extraordinaria y se
da en los supuestos en los que puede comparecer como parte una persona que no
es titular de la relación jurídica, pero un mandato legal expreso le concede la
titularidad del derecho de acción en un caso determinado.

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Postulación procesal
La postulación procesal consiste en otorgar poder a una persona profesional del
derecho, a fin de que le represente y defienda técnicamente dentro de un proceso.
La exigencia de que sea un profesional del derecho el que represente procesalmente
a las partes deviene del derecho a la tutela judicial efectiva y sin que en ningún caso
produzca indefensión. Si un ciudadano carece de un representante en juicio con
conocimientos legales, se le ocasiona una indefensión, de tal manera que las
actuaciones procesales sin la oportuna intervención de letrado generan la nulidad de
lo actuado.
Clases de procedimientos
L a Ley 1/2000, de Enjuiciamiento Civil, ofrece diversos instrumentos o procesos a
través de los cuales se pueden tutelar los derechos subjetivos de los individuos. La
clasificación de estos se hace de acuerdo con la materia sobre la que versa la
petición, o a la cuantía de esta.
Actualmente la Ley 1/2000, de Enjuiciamiento Civil, regula dos clases de procesos:
▸ Procesos civiles dispositivos.
▸ Procesos civiles no dispositivos.
Procesos civiles dispositivos: se trata de procesos en los que las partes tienen la
disposición del objeto del proceso, y dentro de ellos se distinguen en las siguientes
categorías:

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▸ Procesos ordinarios declarativos plenarios. Son ordinarios porque en ellos se
puede conocer todo tipo de objetos, siempre y cuando no tengan tramitación

especial; declarativos porque en ellos se conocen las declaraciones declarativas
puras, constitutivas y de condena, y plenarios porque no existen limitaciones en las
alegaciones de las partes:
▸ Procesos declarativos ordinarios propiamente dichos.
▸ Juicio verbal.
Los artículos 249.2 y 250.2 de la Ley 1/2000, de Enjuiciamiento Civil, fijan el límite de
uno y otro proceso en 6000 euros. Los citados artículos precisan, además, qué
materias se tramitarán por cada uno de ellos.
▸ Procesos dispositivos especiales propiamente dichos (tutela privilegiada).
En el último título del libro IV de la Ley 1/2000 de Enjuiciamiento Civil, se regulan dos
procesos que tienen como finalidad la protección privilegiada del crédito. Ante la
ineficacia de los mecanismos ordinarios (juicio declarativo y juicio verbal), dichos
procesos surgen ante la preocupación social generada por una determinada clase de
morosidad, que puede generar perjuicios económicos que impidan el desarrollo.
Los procesos especiales responden, en su creación, a razones materiales que
aconsejan una tramitación diferente o con determinadas especialidades en relación
con los juicios ordinarios a los que, por razón de la materia, suelen remitirse.

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En la legislación española se regulan dos tipos de procesos especiales propiamente
dichos:
▸ El proceso monitorio.
▸ El juicio cambiario.
Procesos civiles no dispositivos
Los procesos civiles no dispositivos son aquellos por medio de los cuales se trata de
aplicar normas sustantivas civiles más o menos influidas por una concesión de
derecho público, que lleva a que, contrario a lo que sucede por regla general en el
proceso civil, en estos casos el objeto del proceso no es disponible para las partes.
Los procesos no dispositivos se regulan en el título I del libro IV de la Ley 1/2000, de
Enjuiciamiento Civil, y se refiere a los procesos sobre provisión de medidas judiciales
de apoyo a las personas con discapacidad, filiación, matrimonio y menores. La
necesidad de darles un carácter especial a estos radica en los principios que
informan el proceso, pero, proceso se sigue bajo las reglas del juicio verbal con muy
pocas especialidades.
La ejecución forzosa
A través de los procesos de ejecución se pretende hacer efectiva, de manera rápida,
en contra la voluntad del ejecutado, la obligación contenida en un documento al
que la ley reconoce fuerza ejecutiva, sin necesitar otro tipo de prueba, más que el
título ejecutivo, ya que se tiene por verdadera la obligación contenida en él (ejemplo:

para acreditar una obligación contenida en una sentencia firme, basta solo la
sentencia).

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A diferencia de los procesos declarativos, en la ejecución forzosa el ejecutado no
tendrá la posibilidad de discutir, de forma abierta, la relación jurídica o el derecho
que encierra el título, sino que tan solo podrá oponer determinadas excepciones,
tasadas expresamente por la ley.
Los procesos sobre provisión de medidas judiciales de apoyo a las personas con
discapacidad, filiación, matrimonio y menores
Por regla general, el proceso civil se rige por el principio de oportunidad, del cual
se deriva el principio dispositivo y de aportación de parte, como consecuencia de la
autonomía de la voluntad que rige en el derecho privado. Sin embargo, en materia
civil existen ciertas normas en las que lo que opera no es la voluntad de los
particulares, sino que estas son de aplicación imperativa, sin poder aplicarse el
principio dispositivo. Consecuencia de ello se regulan los procesos no dispositivos.
Los procesos no dispositivos se regulan en el Título I del Libro IV de la Ley 1/2000,
de Enjuiciamiento Civil, y conforme al artículo 748, dichos procesos son:
«1.º Los que versen sobre la adopción de medidas judiciales de apoyo a personas con
discapacidad.
2.º Los de filiación, paternidad y maternidad.
3.º Los de nulidad del matrimonio, separación y divorcio y los de modificación de medidas
adoptadas en ellos.
4.º Los que versen exclusivamente sobre guarda y custodia de hijos menores o sobre
alimentos reclamados por un progenitor contra el otro en nombre de los hijos menores.
5.º Los de reconocimiento de eficacia civil de resoluciones o decisiones eclesiásticas en
materia matrimonial.
6.º Los que versen sobre las medidas relativas a la restitución de menores en los
supuestos de sustracción internacional.
7.º Los que tengan por objeto la oposición a las resoluciones administrativas en materia
de protección de menores.
8.º Los que versen sobre la necesidad de asentimiento en la adopción».

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Características de los procesos no dispositivos:
▸ En relación con el procedimiento:
Se establecen disposiciones especiales en caso de violencia de género, debido al
carácter exclusivo y excluyente de la competencia exclusiva y funcional de los
juzgados de violencia de género (art. 49 bis LEC).

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2.3. Introducción al proceso penal
Sistemas procesales
Los primeros sistemas punitivos en la Grecia del siglo V a. C. y en la Roma clásica
no distinguían entre proceso civil y penal. Lo relacionado con el ámbito penal era una
contienda entre las partes situadas, en pie de igualdad frente a un tercero imparcial
que respondía al ejercicio de un derecho subjetivo por el acusador frente al acusado,
de modo que ese proceso era muy similar al proceso civil (Montero et al., 2017).
El inconveniente era que, si la parte ofendida por el hecho punible no acudía al
proceso, no se podía iniciar, lo que provocaba que las conductas delictivas se
quedasen sin sanción penal, por ese motivo, se llegó a la conclusión de que la
persecución de los hechos punibles no podía abandonarse en manos de particulares.
Surge así el sistema inquisitivo, en el Imperio romano y en el derecho canónico.
Durante la época medieval, este sistema fue el utilizado con extrema crudeza por la
Santa Inquisición, y el derecho penal dejó de ser una contienda entre las partes con
un tercero imparcial para pasar a ser una lesión a la sociedad entera, lo cual
motivaba a que un órgano público asumiera la acusación. Ese órgano fue el mismo
juez que, además de realizar la investigación, formulaba la acusación y dictaba la
sentencia (Montero, et al., 2017).
L a acusación pública fue una conquista de la civilización, pero la atribución a la
misma persona que juzga desvirtuó esa conquista, porque el sistema se convirtió en
perverso al impedir la materialización de la justicia penal, pues, a través de dicho
sistema, no había forma de llevarle la contraria a los acusadores que, además de ser
los investigadores, eran quienes al final tenían la labor de juzgar.
En el sistema inquisitivo desapareció el ciudadano acusador, el cual se sustituyó por
el juez acusador y, además, la determinación de los hechos y de las pruebas a

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producir correspondía a la misma persona que asumía los papeles de acusador y
juez. Por el juez podía determinar en cualquier momento a quién y de qué acusaba.
Los poderes del acusador (que era también el juez) son absolutos frente al acusado,
quien está indefenso. No había verdaderas partes, el acusado no es un sujeto, sino
el objeto de la actuación.
Por las razones mencionadas, la doctrina procesalista más autorizada ha
manifestado que, con estas características, el sistema inquisitivo no era un verdadero
proceso, sino que a la aplicación del derecho penal correspondía al Estado y también
los tribunales, pero no utilizaban el medio que es el proceso, sino «un sistema de
aplicación del Derecho penal típicamente administrativo» (Montero et al., 2017, p.
15).
Actualmente, el sistema inquisitivo que imperó durante la Edad Media fue sustituido
por un sistema acusatorio que proviene del Real Decreto de 1882 por el que se
aprueba la Ley de Enjuiciamiento Criminal, que ha sido modificada en multitud de
ocasiones para adaptarla a las exigencias constitucionales. Se produjo así una
acomodación del proceso a los imperativos de la aplicación del derecho penal, pues,
fijada la garantía jurisdiccional materializada en asumir la vigencia de los tres

monopolios, solo quedaba por resolver cómo habría de ser ese proceso. Esto último
se debe a que la garantía jurisdiccional no se traduce en la formación de cualquier
clase de proceso, sino uno que sea la suma de los tres monopolios y que incorpore
las garantías básicas que debe regir el ámbito penal.
El sistema acusatorio supone el cambio más importante que, en materia de
sistemas de aplicación del derecho penal, ha tenido lugar en el mundo. Esto último
se debe a que se pasó de aplicar el derecho penal sobre la base de un sistema
inquisitivo, del que no podía decirse que fuera un verdadero proceso, a un sistema
verdaderamente procesal, el acusatorio, donde lo esencial es el mantenimiento del
esquema básico del proceso, donde dos partes actúan en pie de igualdad y con

Tema 2. Ideas clave
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contradicción, dejando en manos de un tercero imparcial la decisión sobre la cuestión
que se decide. En el sistema acusatorio, la actividad judicial se encuentra limitada
por la imparcialidad del juzgador y la presunción de inocencia.
Asimismo, el sistema acusatorio se caracteriza por la separación en dos fases: una
etapa investigativa y otra de juicio oral. En la primera no se hacen verdaderos
actos de prueba, sino solo actos de investigación, y en la segunda es donde se
produce la prueba. Además, es esencial que el órgano jurisdiccional encargado de
dictar la sentencia sea distinto del órgano que realiza la investigación y del que
formula la acusación, pues esa es precisamente la nota que lo diferencia del sistema
inquisitivo, en el que el investigador, el acusador y el juzgador eran la misma
persona.
En la actualidad, en España, rige el sistema acusatorio, tras la promulgación del Real
Decreto de 1882 por el que se aprueba la Ley de Enjuiciamiento Criminal, la cual ha
sido objeto de múltiples reformas desde su entrada en vigencia.
Principios que informan el sistema acusatorio
En sistema acusatorio se informa por los principios de oralidad, contradicción,
igualdad de partes, dualidad de posiciones, publicidad.
Principio de oralidad
El principio de oralidad es aquel que por excelencia informa al sistema acusatorio,
pues no puede haber juicio escrito en el sistema acusatorio, contrariamente a lo que
sucedía en el sistema inquisitivo, donde regía el principio de escritura. En ese
sentido, la prueba se tiene que producir en el juicio oral, de modo que tanto el
examen de esta como los alegatos de las partes tienen que hacerse forma oral ante
el tribunal. Si bien la etapa investigativa no puede dejar de ser escrita, porque es
necesario incorporar en la carpeta fiscal los resultados de las investigaciones, la
segunda fase del proceso no puede dejar de ser oral y, además, pública.

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Principio de publicidad
Por su parte, el principio de publicidad da sentido al juicio oral, ya que cumple la
función de que cualquier persona pueda ingresar en la sala de audiencias y ver cómo
se desarrolla el juicio, contrariamente a lo que sucedía en el sistema inquisitivo, en
donde el juzgamiento era secreto. De ese modo, el principio de publicidad se
configura como un principio básico.
El juicio público tiene por finalidad tornar operativo al derecho de defensa, de modo
que la publicidad es lo que posibilita la operatividad en su completa configuración en
el proceso penal. Por tanto, el juicio penal tiene que realizarse públicamente con
asistencia del público en general y de los medios de comunicación en especial,
aunque la publicidad solo es posible realizarla si el proceso se lleva a cabo en un
acto concentrado y oral. No obstante, también puede haber excepciones a la

publicidad, entre ellas, los casos de moralidad o seguridad pública, juzgamiento de
menores, etc.
Principio de concentración
El principio de concentración, también llamado principio de unidad de acto o de
continuidad, en la medida en que la realización del juicio oral es un acto concentrado
donde se produzca la prueba y se viertan los alegatos de las partes con plenitud del
debate contradictorio, es también una manifestación del principio de celeridad
procesal.
Principio de inmediación
Inmediación significa que no debe mediar nada entre la prueba que se produce en el
acto del juicio oral y el tribunal que debe resolver. De modo que se configura como
un principio que se contrapone también a su opuesto en el sistema inquisitivo (el de
mediación), pues el juicio en dicho sistema era secreto y mediato (no público e
inmediato). Por tanto, el juzgador tiene que apreciar la prueba que se produce en el

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
juicio directamente a través de sus sentidos y la valoración de la prueba debe
hacerse conforme a la regla de la sana crítica, pero nunca sin haber presenciado
directamente su producción.
Al mismo tiempo, como ha venido afirmando la doctrina en relación con este

principio, la inmediación viene a ser la condición básica que hace que esos actos y
relaciones, efectivamente, permitan llegar a la verdad del modo más seguro posible,
ya que la comunicación entre ellas y la información que ingresa por diversos canales
(medios de prueba) se realiza con la máxima presencia de esas personas que
deberán dictar una sentencia luego de observar la prueba (los jueces y jurados)
(Binder, 2016).
De ese modo, las partes podrán contraponer sus posiciones en el proceso, siempre
con la presencia del juzgador, que, a través de la inmediación, podrá apreciar con
detalle todas las posiciones, actitudes y el total desenvolvimiento del juicio.
Principios de legalidad y necesidad
Debe partirse de la previa distinción entre la aplicación del derecho civil y
comercial y la aplicación del derecho penal, los cuales se hallan regidos por
principios totalmente distintos y opuestos. El derecho civil y comercial se aplica
normalmente por los particulares, de forma que cada negocio jurídico que se realiza
en el día a día en la sociedad se perfecciona y tienen lugar sus consecuencias, sin
necesidad de intervención de los tribunales ni de ningún otro poder público.
En determinadas ocasiones, no es posible dar satisfacción a los derechos privados
por los particulares, y es ahí cuando se acude a los tribunales, de modo que la
aplicación judicial del derecho civil y comercial se convierte en excepcional, pues
entra en funcionamiento cuando las partes no pueden encontrar una solución por sus
propios medios.
En el derecho penal la situación es totalmente opuesta, ya que los particulares no

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
pueden aplicar, en ningún caso, el derecho penal, sino que solamente los tribunales
de justicia pueden hacerlo. Debido a esto se habla, en la doctrina procesalista, de la
existencia de tres monopolios en la aplicación del derecho penal (Montero et al.,
2017):
▸ El monopolio estatal, haciendo referencia a que solo el Estado puede aplicar el
derecho penal, lo que, a su vez, implica la prohibición de autotutela, la no
disposición de la pena por los particulares y que no hay un derecho subjetivo del
ofendido a que se imponga una pena al autor.
▸ El monopolio judicial, el cual hace referencia a que solo puede aplicar el derecho
penal el poder judicial, o sea, los tribunales de justicia. Por tanto, se produce una
exclusión de los órganos administrativos y legislativos para la aplicación del derecho
penal. Derivado de lo anterior, se desprende que no existe un derecho subjetivo del
que sean titulares los particulares para la imposición de penas, ni la decisión sobre si
un hecho.
▸ El monopolio procesal, el cual implica que el derecho penal solo se puede aplicar
por medio del proceso, por lo que no será posible la imposición de sanciones
penales por cauce distinto del procesal, conforme a los principios que lo rigen y sus
garantías.
Principio de necesidad
Atribuido el ius puniendi (derecho a sancionar), de forma exclusiva al Estado y, por
ende, prohibida la libre disposición de los particulares en el proceso penal, surge la

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
necesidad de establecer límites o controles a dicho poder sancionador, puesto
que «este poder no se atribuye al Estado para que sus representantes lo ejerciten, o
no, y, en su caso, de esta o aquella manera, según su arbitrio, sino (de ordinario)
para que se ejercite siempre que concurran los presupuestos y requisitos contenidos
en las leyes y de acuerdo con lo dispuesto en ellas» (de la Oliva Santos et. al., p. 7).
De esta forma, como elemento limitador de la potestad sancionadora del Estado,
surge el denominado principio de legalidad, cuyas consecuencias implícitas son las
siguientes:
▸ La garantía criminal o nullum crimen sine lege, que implica que no puede haber
hecho punible (crimen o delito) sin una ley previa que lo determine.
▸ La garantía penal o nulla poena sine lege, lo cual significa que no puede haber pena
ni medida si no hay previamente una ley que determine esa pena o medida para ser
aplicada a quienes comenten un hecho punible.
▸ La garantía jurisdiccional o nemo damnetur nisi per legale iudicium, por la cual se
establece que nadie puede ser sancionado si no es a través del cauce procesal,
legalmente establecido previamente por la ley, y lo que se traduce en la garantía
constitucional que contempla la Constitución Nacional paraguaya de juicio previo o
nulla poena sine iudicio.
▸ La garantía de ejecución, lo cual significa que la ejecución de las sanciones penales
deberá hacer conforme a la legalidad previamente establecida.
La garantía jurisdiccional tiene contenido doble: el derecho penal corresponde, en
exclusiva, en cuanto a su actuación a los tribunales que deben aplicarlo solamente
por medio del proceso y, además, sirve para determinar que el derecho penal solo lo
aplicaban los tribunales y por medio del proceso, porque ningún otro poder del

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
Estado puede imponer sanciones penales, ni tampoco por un mecanismo o
procedimiento que no sea el expresamente previsto en las leyes procesales.
De ese modo, los tres monopolios nos llevan a la conclusión de que no existe
relación jurídica material penal entre los que han intervenido en la comisión del
hecho punible y el ofendido por este. El ofendido o perjudicado no tiene un derecho
subjetivo a que se impongan las penas, porque no depende de su voluntad ni de la
existencia de ningún derecho que a una persona se le impongan estas penas, sino
que la ley determina la consecuencia jurídica derivada de la comisión de un hecho
punible.
Por tanto, el único que tiene un derecho a la imposición de penas es el

Estado, pero no es un verdadero derecho, sino un deber que ha de
cumplirse en base a la legalidad.
L a concurrencia del principio de legalidad implica que, ante la existencia de
cualquier hecho que, revista el carácter de delito, el Estado tiene la obligación de
poner en marcha la actividad jurisdiccional y el proceso no podrá ser revocado,
suspendido o modificado, sino única y exclusivamente en los casos en que la ley lo
permita, de manera expresa, sin quedar la disposición del proceso a la discreción de
nadie (Montero et al., p. 17).
Como una derivación del principio de legalidad, el principio de necesidad o
principio de obligatoriedad surge de la obligación que tiene el Estado de sancionar
el delito y es el proceso el instrumento fundamental para hacer realidad el ius
puniendi del Estado, distinto a lo que ocurre en el derecho civil, en el que el proceso
no es necesario para la resolución de un conflicto.
Montero et al. (2017, p. 18) señalan que:
«El principio de necesidad pretende evitar dos riesgos fundamentales en la aplicación del

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
derecho penal:
»1) Se impide que alguien pueda disponer de la aplicación de las penas, pues esa
disposición implicaría que perdería toda su razón de ser todo el sistema penal del Estado.
Si alguien tuviera esa facultad de disposición tendría en realidad el ius puniendi, por
cuanto este solo se ejercitaría si alguien así lo decidía.
»2) Se pretende impedir que los delitos queden impunes; si el Estado considera que un
acto debe ser tipificado como delito no puede luego consentir que dejen de perseguirse
actos concretos que quedan subsumidos a la norma general».
En ese sentido, la persecución de los delitos no se deja en manos de los
particulares, sino que dicha función la asume el Estado, conforme al principio de
legalidad, creándose para ello la figura del Ministerio Fiscal, encargado de formular la
acusación penal, sin facultades discrecionales para su ejercicio.
Del principio de necesidad se derivan los siguientes principios:
▸ De oficiosidad.
▸ De investigación oficial.
▸ De control de oficio de los presupuestos procesales.
▸ De impulso procesal de oficio.
▸ De libre apreciación de prueba.
Principio de oportunidad
El principio de oportunidad se introduce en el proceso penal como una medida de
carácter excepcional, a través del cual se faculta al Ministerio Fiscal para que, en
atención a determinados supuestos (relacionados generalmente con los hechos, las

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
circunstancias particulares de la persona que cometió el delito o la relación de estas
con otros sujetos o hecho), se le permita condicionar o abstenerse de ejercer la
acción penal pública en determinados delitos, en los cuales el imputado se identifica
como posible culpable.
En este sentido, de la Oliva Santos señala que:
«El principio de oportunidad permite “flexibilidades” que, según el principio de legalidad,
serian jurídicamente imposibles: que se persigan procesalmente, o no, las conductas de

apariencia delictiva; que se seleccionen los elementos facticos que han de ser tomados
en consideración, excluyendo talvez algunos legalmente relevantes; que se formule o no
acusación; que se califiquen los hechos a efectos de petición de pena, de una forma u
otra; que se sustituya la solicitud de pena o su aplicación por la imposición de medidas
diferentes, etc.».
Si bien resulta innegable reconocer el principio de oportunidad en el proceso penal
como una clara excepción del principio de legalidad material, no necesariamente

debe considerarse como incompatible a este, especialmente si en la regulación de
manifestaciones del principio de oportunidad se configuran requisitos y limites,
legalmente previstos, que sometan la discrecionalidad del Ministerio Fiscal, dentro de
márgenes controlables y aceptables, siempre y cuando se den otros requisitos
objetivamente apreciables.
De acuerdo con la regulación que se adopte, se puede hablar de un principio de
oportunidad reglada, que se da cuando esta facultad está sujeta a condiciones o
presupuestos precisados y especificados en la ley (sistema español) o puede
determinarse una libertad absoluta o de amplio arbitrio en su aplicación (sistema
estadounidense).
La introducción de manifestaciones del principio de oportunidad en un determinado
ordenamiento jurídico obedece a razones de utilidad pública y de interés social,
que concentra la actividad punitiva del Estado en aquellas actuaciones de mayor
relevancia por la afectación a bien jurídico, que destaca como aspectos positivos de

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
su aplicación una mayor celeridad y economía procesal, y el beneficio a la
verificación de la justicia material frente a la legalidad estricta.
Competencia en el ámbito penal
La competencia en materia penal reviste el mismo concepto analizado en relación
con la competencia en materia civil. Es competente el orden penal, únicamente para
el enjuiciamiento de los delitos tipificados en el código penal o en las leyes penales
especiales, excepto las previstas en la legislación militar (art. 1 y 9.3 de la Ley
Orgánica 6/1985, del Poder Judicial).
Esto es lo contrario a lo que sucede en materia civil, donde a los órganos
jurisdiccionales además de las materias que le son propias (derecho privado),
conocen todas aquellas que no estén atribuidas a otro orden jurisdiccional (vis
atractiva).
La competencia en materia penal reviste las características siguientes:
▸ Es indisponible, es decir, que no es posible el establecimiento de pactos entre las
partes que determinen la competencia; la falta de competencia puede ponerse de
manifiesto tanto por la parte como poner de oficio.
▸ Concurrencia de dualidad de órganos jurisdiccionales; el conocimiento de las
etapas del proceso penal (instrucción y juicio oral) corresponde a órganos

jurisdiccionales distintos.
De conformidad con la Ley de Enjuiciamiento Criminal tienen competencia en materia
penal:

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
▸ Los juzgados de paz.
▸ Los juzgados de instrucción.
▸ Los juzgados centrales de instrucción.
▸ Los juzgados de violencia contra la mujer.
▸ Los juzgados de lo penal.
▸ Los juzgados centrales de lo penal.
▸ Los juzgados de menores.
▸ Los juzgados centrales de menores.
▸ Los juzgados de vigilancia penitenciaria.
▸ Los juzgados centrales de vigilancia penitenciaria.
▸ Las audiencias provinciales.
▸ Los tribunales superiores de justicia.
▸ La audiencia nacional.
▸ El Tribunal Supremo.
▸ El Tribunal de Jurado.
Las materias en las que conocerá la jurisdicción española, en materia penal, se
regulan en el artículo 23 de la Ley Orgánica 6/1985, del Poder Judicial.
Una vez se ha identificado que un asunto corresponde a la materia penal, para

conocer cuál de todos los juzgados y tribunales existentes en materia penal debe

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
conocer un asunto concreto, tal como sucede en material civil, se utilizan los criterios
de atribución de competencia, que son el objetivo, funcional y territorial (se reparten
las materias, la actividad procesal y el territorio).
Competencia objetiva
En el orden penal, la competencia objetiva se determina atendiendo a quien es el
imputado (fuero del imputado) y de acuerdo con la clase o gravedad del delito
(grave, menos grave o leve).
Competencia funcional
A través del criterio funcional se establece quién va a conocer de los actos
procesales, de los incidentes, de las fases y de las instancias de un proceso.
Conforme al artículo 9 de la LEC: «Los Jueces y Tribunales que tengan competencia
para conocer de una causa determinada, la tendrán también para todas sus
incidencias, para llevar a efecto las providencias de tramitación y para la ejecución
de las sentencias, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 801».
Competencia territorial
Una vez determinada la competencia objetiva, el criterio territorial determina entre los
distintos tribunales del mismo tipo cuál conocerá el asunto, atendiendo al lugar de
la comisión del delito o de acuerdo con los fueros subsidiarios provisionales para
cuando no conste el lugar de la comisión.
Las partes en el proceso penal
El concepto de parte en el proceso penal varía en relación con otras materias,
puesto que no siempre quien actúa como parte ha participado en el hecho
considerado delictivo, de ahí que el concepto reviste un carácter formal.
En el proceso penal es parte quien actúa en el proceso pidiendo del órgano

jurisdiccional una resolución judicial. En la posición de parte ha de existir, como

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
mínimo, un acusador y un acusado, pero nada impide que en la posición activa o en
la pasiva se coloquen más de un actor.
Se denomina partes acusadoras a los que pueden ocupar la posición activa.
Pueden construir partes acusadoras:
▸ El Ministerio Fiscal.
▸ Acusador popular y acusador particular.
▸ Acusador privado.
La parte pasiva es aquella en la que el sujeto adquiere la condición de
investigado o acusado. El hecho de que se realice la imputación, en
cualquiera de sus modalidades, convierte a una persona en parte
acusada.
En la posición pasiva del proceso penal pueden existir uno o varios acusados, bien
porque se impute a varias personas la comisión de un mismo delito o porque existan
varios delitos conexos.
Presunción de inocencia
e in dubio pro reo
La presunción de inocencia significa que se es inocente mientras no se pruebe que
sea culpable. Este principio se contiene en el artículo 24.2 de la Constitución
española al señalar que todos tienen derecho «a la presunción de inocencia».
La presunción de inocencia conlleva a que la parte que alega la acusación debe

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
probar. Esto es un elemento fundamental en un estado democrático; en cambio, en
los sistemas totalitarios, por el contrario, se es culpable mientras que cada persona
no pruebe su inocencia.
Al mismo tiempo, el principio de presunción de inocencia se contempla en diversas

convenciones internacionales de derechos humanos.
De acuerdo con Montero et al. (2017, p. 289), la presunción de inocencia significa
que «a lo largo del proceso debe ser tratado y considerado como inocente. No es
que se presuma; es que es inocente. […] b) El acusado no necesita probar nada,
siendo toda la prueba de cuenta de los acusadores, de modo que si falta la misma ha
de dictare sentencia absolutoria».
L a prueba para quebrantar el estado de inocencia ha de ser de cargo, válida y
practicada en juicio oral y público (en la etapa preliminar no existe verdadera
prueba, sino actos de investigación).
Por su parte, el principio de indubio pro reo significa que, en materia penal, en caso
de duda, el órgano jurisdiccional debe resolver a favor del imputado. Este principio
debe ser aplicado en la valoración de la prueba en el ámbito subjetivo de juez; en
caso de duda sobre la culpabilidad del acusado, debe absolverlo.
Carga y valoración de la prueba
Tomando en cuenta que, en materia penal, el objeto del proceso debe ser fijado por
los acusadores, el tribunal que ha de dictar sentencia no puede traer al proceso de
oficio elementos probatorios no presentados por el acusador, pues ello lo convertiría
en acusador, y sería este el único que está obligado a aportar la prueba para
acreditar lo hechos que alega, aunque podrá aportar prueba también el imputado,
pero de manera potestativa.
La valoración de la prueba es la actividad desarrollada por el órgano jurisdiccional,
a efecto de relacionar la actividad probatoria practicada y la resolución judicial

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
emitida, así como también la valoración de la prueba justifica la certeza y aceptación
o el rechazo de esta.
En materia penal rige el sistema de valoración libre de la prueba, el cual implica una
valoración de la prueba realizada por el juez, no por reglas legales tazadas, sino
mediante una operación mental basada en las máximas de la experiencia,
expresándose en la sentencia la relación que existe entre los hechos que se estiman
probados y el medio de prueba que hizo llegar a juez o tribunal a esa convicción.
La valoración libre no implica una valoración discrecional, sino que obliga a que el
órgano jurisdiccional exprese de modo motivado en la sentencia las máximas de la
experiencia que lo llevaron a conceder o no credibilidad a un determinado medio de
prueba.
El derecho al recurso
En el proceso de juzgamiento existe la posibilidad de que se presenten errores, ya
sea en la interpretación o aplicación de las normas o al menos considerarse así por
una de las partes, como también errores en la determinación de los hechos objeto
del juicio. En estos casos, la parte que se considera agraviada podrá impugnar la
decisión del juzgador ante el mismo órgano u otro superior, solicitando la
modificación, sustitución o anulación del fallo anterior.
El derecho al recurso, en materia penal, se deriva de lo establecido en el artículo
14.5 del Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Políticos de 1966 que, en
aplicación del artículo 10.2 de la Constitución española, constituye un elemento
fundamental del derecho a la tutela judicial efectiva en el proceso penal, reconocido
en el artículo 24 constitucional.
Los recursos se clasifican en:

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
▸ Devolutivos y no devolutivos.
▸ Ordinarios y extraordinarios.
Los recursos devolutivos son aquellos cuyo conocimiento se atribuye al órgano
jerárquicamente superior al que dictó la resolución que se recurre, teniendo dicha
característica los recursos de apelación, casación y queja.
Los recursos no devolutivos son los que su conocimiento corresponde al mismo
órgano que dictó la resolución recurrida, por lo que busca que reconsidere su
decisión, revisten dicho carácter la reforma y la súplica.
L o s recursos ordinarios son aquellos que solo requieren una alegación de un
perjuicio o gravamen causado en los intereses del recurrente por una determinada
resolución judicial y el órgano que conoce del recurso que ubica en la misma
condición que el que dictó el fallo recurrido, tanto para subsumir los hechos en la
norma como para determinarlos, lo que da lugar a un nuevo juicio (revisten de tal
carácter la súplica, la apelación y, en determinados supuestos, la queja).
Los recursos extraordinarios exigen para interponer la concurrencia de alguno de
los motivos que específica y taxativamente exige la norma para su interposición, por
lo que queda reducida la competencia del órgano jurisdiccional que conoce del
recurso al examen de los motivos aducidos como fundamento.

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
2.4. Referencias bibliográficas
Binder, A. (2016). Introducción al derecho procesal penal. Ad·Hoc.
Constitución Española. Boletín Oficial del Estado, núm. 311, de 29 de diciembre
de 1978, 29313-29424. https://www.boe.es/buscar/doc.php?id=BOE-A-1978-
31229
De la Oliva Santos, A., Aragoneses, S., Muerza, J. y Tomé, J. A. (1995). Derecho
Procesal Penal. Editorial Universitaria Ramón Areces.
Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial. Boletín Oficial del Estado,
núm. 157, de 2 de julio de 1985. https://www.boe.es/buscar/pdf/1985/BOE-A-1985-

12666-consolidado.pdf
Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil. Boletín Oficial del Estado, núm. 7,
de 8 de enero de 2001. https://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-2000-323
Montero, A. (2000). La nueva Ley de Enjuiciamiento Civil española y la oralidad.
Derecho PUCP: Revista de la Facultad de Derecho, 53, 583-668.
https://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechopucp/article/view/6572
Montero, J., Gómez, J. L., Barona, S. y Calderón, M. P. (2017). Derecho

Jurisdiccional II. Proceso Civil. Tirant lo Blanch.
Montero, J., Gómez, J. L. y Barona, S. (2017). Derecho Jurisdiccional I. Parte
General. Tirant lo Blanch.
Montero, J., Gómez, J. L., Esparza, I. y Barona, S. (2017). Derecho jurisdiccional III.
Proceso Penal. Tirant lo Blanch.
Real Decreto de 14 de septiembre de 1882 por el que se aprueba la Ley de

Tema 2. Ideas clave
Ideas clave
Enjuiciamiento Criminal. Boletín Oficial del Estado, núm. 260, de 3 de enero de 1883.
https://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-1882-6036

Tema 2. Ideas clave
A fondo
Conferencia sobre la prueba ilícita en el proceso

penal
Juan Palo Savagnac. Dr. Juan Luis Gómez Colomer, Universidad Jaume I., España
[Vídeo]. YouTube. https://www.youtube.com/watch?v=an_NSk_5kq0
Una conferencia muy ilustrativa sobre la evolución que ha sufrido la prueba ilícita en
el proceso penal que permite ahondar en distintos aspectos teóricos.

Tema 2. A fondo
A fondo
Ley de enjuiciamiento civil española
Montero, J. (2000). La nueva ley de enjuiciamiento civil española y la oralidad.
Revista Derecho PUCP, (53). https://dialnet.unirioja.es/descarga/articulo/5084998.pdf
Una lectura complementaria sobre los principios del proceso civil español, en la que
el profesor Montero analiza detalladamente los aspectos más importantes de la Ley
1/2000 de Enjuiciamiento Civil.

Tema 2. A fondo
A fondo
Principios rectores del proceso judicial español
Scalaza, S. (2011). Principios rectores del proceso judicial español. Revista de
derecho UNED, (8).http://revistas.uned.es/index.php/RDUNED/article/view/11044
Una lectura complementaria sobre los principios del proceso judicial español, en la
que la profesora Calaza analiza algunos aspectos de la Ley 1/2000, de
Enjuiciamiento Civil español, en relación con su anclaje constitucional.

Tema 2. A fondo
A fondo
Conferencia de Juan Montero Aroca
Centro de Capacitación. (2010). Encuentro Internacional del Instituto Panamericano
de Derecho Procesal Penal - Montero Aroca I [Vídeo]. YouTube.
https://www.youtube.com/watch?v=gBjge5T1mrI
Una conferencia del profesor Montero que permite una mejor comprensión de los
principios del proceso.

Tema 2. A fondo
A fondo
Conferencia
AMAG_Perú. (2016). E l proceso penal y el Llamado Sistema Acusatorio-Dr. Juan
Montero Roca [Vídeo]. YouTube. https://www.youtube.com/watch?v=gQF7brzuolk
Una conferencia muy ilustrativa sobre la evolución que ha sufrido el proceso penal en
el mundo contemporáneo, que permite ahondar en distintos aspectos teóricos.

Tema 2. A fondo
Test
1. Sistema penal en el que el juez encargado de juzgar es el mismo que realiza la
investigación:
A. Sistema acusatorio.
B. Sistema mixto.
C. Sistema inquisitivo.
D. Sistema contemporáneo.
2. Los fueros convencionales en el proceso civil permiten a las partes:
A. Acordar someterse a un juez o tribunal de un determinado territorio, distinto
al que le correspondería conocer conforme a las reglas generales.
B. Acordar finalizar el proceso en cualquier momento.
C. Que la actividad jurisdiccional solo puede iniciarse ante petición de parte.
D. Que la determinación concreta del interés cuya satisfacción se solicita de
los órganos jurisdiccionales es una facultad exclusiva de las partes.
3. Principio que supone que el juicio oral y público debe realizarse en un acto
concentrado que, además, se desarrolle directamente ante el tribunal, sin que medie
nada entre la prueba que se produce en ese acto del juicio oral y el tribunal que debe
resolver:
A. Principio de oralidad.
B. Principio de publicidad.
C. Principio de concentración.
D. Principio de inmediación.

Tema 2. Test
Test
4. Proceso por el que será ventilada y decidida toda contienda judicial entre partes
que no tenga señalada por la ley otra tramitación especial:
A. Proceso monitorio.
B. Tutela sumaria.
C. Proceso declarativo.
D. Juicio cambiario.
5. Se introduce en el proceso penal como una medida de excepción o flexibilización
al principio de legalidad:
A. Principio de necesidad.
B. Principio de concentración.
C. Principio de oportunidad.
D. Principio de aportación de parte.
6. Es una potestad, a disposición de quien tiene capacidad para ser parte, para
realizar actos con eficacia dentro de un proceso:
A. Competencia funcional.
B. Competencia objetiva.
C. Autonomía de la voluntad.
D. Capacidad procesal.
7. Principio que prima en el proceso civil:
A. Principio de necesidad.
B. Indisponibilidad.
C. Publicidad de la investigación.
D. Principio dispositivo.

Tema 2. Test
Test
8. Constituye una característica de la competencia en el ámbito penal:
A. Se puede prorrogar.
B. Permite la sumisión expresa o tácita.
C. Es competente el lugar del domicilio del demandante.
D. Es indisponible.
9. Son aquellos procesos civiles por los que se trata de aplicar normas sustantivas
civiles más o menos influidas por una concesión de derecho público que lleva a que,
contrario a lo que sucede por regla general en el proceso civil, en estos casos el
objeto del proceso no es disponible para las partes:
A. Procesos civiles no dispositivos.
B. Proceso monitorio.
C. Juicio cambiario.
D. Proceso declarativo ordinario.
10. Puede ser parte pasiva en el proceso penal:
A. El Ministerio Fiscal.
B. El acusador privado.
C. El acusar particular.
D. El investigado.

Tema 2. Test

Tema 2. Introducción Al Proceso Civil y Al Proceso Penal

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Tema 2. Introducción Al Proceso Civil y Al Proceso Penal

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Tema 2

Fundamentos de Psicología Forense y Aspectos Legales

2.1. Introducción y objetivos

2.2. Introducción al proceso civil

2.3. Introducción al proceso penal

2.4. Referencias bibliográficas

Conferencia sobre la prueba ilícita en el proceso penal

Ley de enjuiciamiento civil española

Principios rectores del proceso judicial español

Conferencia de Juan Montero Aroca

Fundamentos de Psicología Forense y Aspectos Legales Básicos 3

2.1. Introducción y objetivos

En el tema actual se hace una introducción a conceptos básicos de derecho

partes y las clases de procedimientos en el ámbito de la jurisdicción civil en España.

principios, las partes y los recursos.

Los objetivos que se pretende conseguir son:

▸ Realizar una aproximación al proceso civil y penal español.

necesarios para realizar cualquier actividad en la práctica forense.

existentes en la actualidad, así como las partes y la competencia.

jurisdiccionales del Estado.

Fundamentos de Psicología Forense y Aspectos Legales Básicos 4

2.2. Introducción al proceso civil

la justicia es privado, por lo que prima la autonomía de la voluntad. Al ser el

individuo, y no la sociedad, el titular del interés o derecho, puede disponer de este,

Siguiendo a Montero, el principio dispositivo, en sentido estricto, es «la

disponibilidad que las partes tienen sobre el interés privado y la conveniencia o no de

acudir al órgano jurisdiccional pretendiendo su satisfacción» (Montero, et al., 2017, p.

Añade dicho autor que el principio dispositivo:

«Se fundamenta en la naturaleza privada del derecho subjetivo deducido en el proceso,

en la titularidad particular del mismo, en la autonomía de la voluntad de los ciudadanos y,

en deﬁnitiva, en la libertad. El ejercitar un derecho en la vía jurisdiccional es un modo de

disponer del mismo y, por consiguiente, el condicionar la tutela jurisdiccional a la petición

del interesado es una consecuencia lógica de la autonomía negocial reconocida al

Partiendo de este fundamento, el principio dispositivo significa que:

proceso corresponde al actor mediante la pretensión y la determinación del objeto de

»Los órganos jurisdiccionales al satisfacer, por medio de proceso y de la sentencia,

intereses privados, deben ser congruentes con la pretensión y resistencia formuladas.

Fundamentos de Psicología Forense y Aspectos Legales Básicos 5

En la cita desarrollada el primer párrafo hace referencia al artículo 399 y 437 de la

LEC; el segundo al artículo 216 de la LEC; el tercero al artículo 218 de la LEC; y el

tercero a los artículos 19 a 22 de la LEC.

Dicha disponibilidad no es absoluta, se regulan de manera expresa algunas

Principio de aportación de parte

El principio de aportación de parte está vinculado a la actividad probatoria.

los hechos alegados.

partes. A esto se le conoce como justicia rogada.

La concepción del principio de aportación de parte del siglo XIX ha evolucionado a

partir del siglo XX y se ha matizado mediante lo que se denomina publicitación del

muy concretos expresamente señalados por la legislación, en aras del interés de la

sociedad y especialmente de personas menores de edad o en condición de

Tanto el principio dispositivo como el de aportación de parte se derivan del principio

Fundamentos de Psicología Forense y Aspectos Legales Básicos 6

consecuencias del carácter privado de los derechos que se tutelan en el proceso

El principio de oportunidad atiende a la libertad que tiene el ciudadano para decidir

mejor manera de defender sus derechos.

Conforme a Montero et al.:

»1. Cuando se trata del Derecho privado, el punto de partida es el reconocimiento de la

autonomía de la voluntad y de los derechos subjetivos, de modo que se reconoce la

intervengan los tribunales.

pueden acudir a otros sistemas de solución de conflictos.

(Montero, 2017, p. 234).

La competencia en el ámbito civil