Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
AUTOR
MIGUEL ANGEL SEGUNDO ESCARATE CAIRAMPOMA
ASESOR
Abog. GAGUI ENRIQUE DURAN LARA
HUANCAYO– PERÚ
2017
CONTENIDO
Pág.
PLANEAMIENTO DE LA TESIS
1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA........................................................1
1.1. Caracterización del problema...........................................................................
1.2. Enunciado del problema...................................................................................
1.3. Objetivos de la investigación............................................................................
1.4. Justificación de la investigación.......................................................................
2. MARCO TEÓRICO Y CONCEPTUAL.........................................................
2.1. Antecedentes....................................................................................................
2.2.2. MARCO TEÓRICO....................................................................................
2.2.2.1. Desarrollo de Instituciones Jurídicas Procesales relacionados con las
sentencias en estudio..............................................................................................
2.2.2.1.1. La jurisdicción.........................................................................................
2.2.2.1.2. La competencia........................................................................................
2.2.2.1.3. El proceso................................................................................................
2.2.2.1.4. El proceso como garantía constitucional.................................................
2.2.2.1.5. El debido proceso formal.........................................................................
2.2.2.1.6. El proceso civil........................................................................................
2.2.2.1.7. El Proceso de Conocimiento....................................................................
2.2.2.1.8. El Acto Jurídico en el proceso de conocimiento......................................
2.2.2.1.9. Los puntos controvertidos en el proceso civil.........................................
2.2.2.1.10. La prueba...............................................................................................
2.2.2.1.10.1. En sentido común................................................................................
2.2.2.1.10.2. En sentido jurídico procesal................................................................
2.2.2.1.10.3. Concepto de prueba para el Juez.........................................................
2.2.2.1.10.4. El objeto de la prueba.........................................................................
2.2.2.1.10.5. El principio de la carga de la prueba...................................................
2.2.2.1.10.6. Valoración y apreciación de la prueba................................................
2.2.2.1.10.7. Las pruebas actuadas en el proceso judicial en estudio................
2.2.2.1.11. La sentencia............................................................................................
ii
2.2.2.1.11.1. Conceptos
2.2.2.1.11.2. Regulación de las sentencias en la norma procesal civil
2.2.2.1.11.3. Estructura de la sentencia
2.2.2.1.11.4. Principios relevantes en el contenido de una sentencia
2.2.2.1.11.4.1. El principio de congruencia procesal
2.2.2.1.11.4.2. El principio de la motivación de las resoluciones judiciales
2.2.2.1.11.4.2.1. Concepto
2.2.2.1.11.4.2.2. Funciones de la motivación
2.2.2.1.11.4.2.3. La fundamentación de los hechos
2.2.2.1.11.4.2.4. La fundamentación del derecho
2.2.2.1.11.4.2.5. Requisitos para una adecuada motivación de las resoluciones
judiciales
2.2.2.1.11.4.2.6. La motivación como justificación interna y externa
2.2.2.1.12. Los medios impugnatorios en el proceso civil
2.2.2.1.12.1. Concepto
2.2.2.1.12.2. Fundamentos de los medios impugnatorios
2.2.2.1.12.3. Clases de medios impugnatorios en el proceso civil
2.2.2.1.12.4. Medio impugnatorio formulado en el proceso judicial en estudio
2.2.2.2. Desarrollo de Instituciones Jurídicas Sustantivas relacionados con las
sentencias en estudio
2.2.2.2.1. Identificación de la pretensión resulta en la sentencia
2.2.2.2.2. Desarrollo de instituciones jurídicas previas, para abordar la Nulidad de
Acto Jurídico
2.2.2.2.2.1. El Derecho de Obligaciones
2.2.2.2.2.1.1. Etimología
2.2.2.2.2.1.2. Concepto
2.2.2.2.2.1.3. Clasificación del Derecho de Obligaciones
2.2.2.2.2.1.4. Oportunidad y Modo de Cumplimiento de la Obligación
2.2.2.2.2.1.5. Regulación
2.2.2.2.2.2. El Contrato
2.2.2.2.2.2.1. Concepto
2.2.2.2.2.2.2. Elementos del Contrato
iii
2.2.2.2.2.2.3. Regulación
2.2.2.2.2.3. La Compra Venta
2.2.2.2.2.3.1. Concepto
2.2.2.2.2.3.2. Elementos Estructurales de la Compraventa
2.2.2.2.2.3.3. Regulación.
2.2.2.2.3. El Acto Jurídico
2.2.2.2.3.1. Concepto
2.2.2.2.3.2. Clasificación
2.2.2.2.3.3. Regulación
2.2.2.2.4. La Nulidad del Acto Jurídico
2.3. Marco conceptual..............................................................................36
3. METODOLOGÍA................................................................................36
3.1. Tipo y nivel de investigación..............................................................36
3.2. Diseño de investigación......................................................................36
3.3. Objeto de estudio y variable de estudio..............................................36
3.4. Fuente de recolección de datos...........................................................36
3.5. Procedimiento de recolección de datos y Plan de Análisis de datos. .36
3.6. Consideraciones éticas........................................................................37
3.7. Rigor científico...................................................................................37
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Anexo 1: Operacionalización de la variable
Anexo2: Cuadro descriptivo del procedimiento de recolección, organización,
calificación de datos, y determinación de la variable.
Anexo 3: Declaración de Compromiso Ético.
Anexo 4: Sentencias en WORD (tipeadas) de primera y de segunda instancia
iv
PLANEAMIENTO DE LA TESIS
1. Planteamiento del problema
1.1. Caracterización del problema
En el contexto internacional:
En relación al Perú:
En un país exige que los fines de la justicia sean cumplidos a cabalidad y de modo
predecible, y que el desarrollo económico se sustente también en buenas leyes y
jueces independientes, probos y competentes. Así lo afirmó el presidente del Poder
Judicial, Enrique Mendoza Ramírez, con ocasión de la Conferencia Anual de
Ejecutivos (CADE 2014), en Paracas y la promoción de la Obra “Perú & Lex,
Inversiones y Justicia”, (Expreso, 2014, p. 13).
2
En el ámbito local:
Pacheco Vila (2003) Consideramos que para poder tener en cuenta cual es el perfil
que debe tener los nuevos magistrados en una buena administración de justicia
debemos tener en cuenta los puntos críticos y estos están considerados por nosotros
como institución civil así como en el poder judicial teniendo el grupo temático de
modernización del despacho judicial que ha sido presidido por el vocal supremo
Andres Echevarria Andrianzen que ha identificado siete puntos críticos, pero en estos
siete puntos no se hace mención sobre el tema de transparencia, transparencia que
sirve para garantizar la lucha contra la corrupción; previamente para poder hablar
sobre el perfil del magistrado, tocaremos algunos puntos o temas que se ha tocado en
este grupo de trabajo sobre la modernización del despacho judicial, sobre la carga
procesal del despacho, hablaremos sobre el Distrito Judicial de Junín, por ejemplo
cuantos expedientes cuenta un juez, más o menos un promedio de 2,000
expedientes, cuantos secretarios, cuantos auxiliares cuenta, cuantas de los 2,000
expediente son elevados a la sala en consulta o rectificaciones de sentencia 200,
500,600, a cada magistrado cuanto le corresponde 200, ahora para a que el
magistrado estudie y resuelva con equilibrio y ponderación cada expediente ¿cuál
debería ser su carga procesal ?, porque si cada magistrado tiene 200 expedientes, con
que equilibrio y ponderación va a resolver y dentro del plazo determinado por la ley.
Entonces corresponde al Poder Judicial establecer criterios adecuados y reales sobre
cuál debe ser la carga procesal de cada magistrado, también en este grupo de trabajo
hablaban de la deficiente atención al usuario esto no solamente por la excesiva carga
procesal del magistrado tanto a nivel de primera y segunda instancia, sino también
porque algunos secretarios se creen magistrados, como lo digo el anterior panelista, y
algunos magistrados se creen presidente de la república, por eso es el maltrato que
recibe la persona que va en busca de justicia.
Por su parte, en el ámbito universitario los hechos expuestos, sirvieron de base para
la formulación de la línea de investigación de la carrera de derecho que se denominó
“Análisis de Sentencias de Procesos Culminados en los Distritos Judiciales del Perú,
en Función de la Mejora Continua de la Calidad de las Decisiones Judiciales”
(ULADECH, 2011).
1.3.2. Específicos
6
Los resultados de la presente investigación toman como objeto de estudio un
producto real elaborado en ámbito jurisdiccional, que son las sentencias emitidas en
un caso concreto y se orienta a determinar su calidad en base a parámetros tomados
de la normatividad, la doctrina y la jurisprudencia; por estas razones, los hallazgos
son importantes; porque sirven para diseñar y ejecutar actividades de capacitación y
actualización aplicables en el mismo contexto jurisdiccional. Siendo, que los
resultados a obtener, se podrán utilizar y convertir en fundamentos de base
para diseñar y sustentar propuestas de mejora en la calidad de las decisiones
judiciales cuya acogida y aplicación por parte de los interesados pueden ser una
respuesta para mitigar las necesidades de justicia, que últimamente gran parte del
sector social peruano solicita a grandes voces, actitudes que se observan no sólo
frente a los establecimientos destinados para la administración de justicia.
8
apegada a la normatividad constitucional y a la normativa internacional de los
derechos humanos. f) La motivación de la sentencia, al obligar al juez a hacer
explícito el curso argumental seguido para adoptar determinado razonamiento, es una
condición necesaria para la interdicción de la arbitrariedad, posibilitando, por lo ya
dicho, la realización plena del principio de inocencia del imputado. Para ello es
indispensable el control que actúa como un reaseguro de aquel propósito. g)
Motivación y control vienen a convertirse, por ende, en un binomio inseparable. h)
Es de vital importancia que en nuestro país la motivación sea una característica
general en los fallos de quienes, de una u otra manera, administran justicia y no una
excepción, como acontece incluso en los actuales momentos. Cabe resaltar que ha
sido la Primera Sala de lo Civil y Mercantil de la Corte de1997 la que mantuvo una
teoría doctrinaria respecto de la motivación, tal como se puede observar en los
innumerables fallos expedidos por esta Sala. i) Se puede agregar ,que es de exigencia
y obligatorio cumplimiento la fundamentación de las resoluciones y fallos judiciales
tanto para atender la necesidad de garantizar la defensa de las partes en el debido
proceso, como para atender el respeto a uno de los pilares básicos del Estado de
Derecho y del sistema republicano, que fundado en la publicidad de los actos de
gobierno y de sus autoridades y funcionarios que son responsables por sus
decisiones, demanda que se conozcan las razones que amparan y legitiman tales
decisiones. Por ello, las resoluciones judiciales, para cumplir con el precepto
constitucional requieren de la concurrencia de dos condiciones: por un lado, debe
consignarse expresamente el material probatorio en el que se fundan las conclusiones
a que se arriba, describiendo el contenido de cada elemento de prueba; y por otro, es
preciso que éstos sean merituados, tratando de demostrar su ligazón racional con las
afirmaciones o negaciones que se admitan en el fallo. Ambos aspectos deben
concurrir simultáneamente para que pueda considerarse que la sentencia se
encuentra motivada, de faltar uno de ellos, no hay fundamentación y la resolución es
nula. El desafío actual constituye la apropiación de la cultura del debido proceso por
parte de los operadores judiciales y de los poderes públicos y su puesta en práctica de
todos los procesos, con el fin de que se refleje en una actuación judicial ética,
independiente e imparcial, apegada a la normatividad constitucional y a la normativa
internacional de los derechos humanos. (…).
9
2.2.2. MARCO TEÓRICO
2.2.2.1. Desarrollo de Instituciones Jurídicas Procesales relacionados con las
sentencias en estudio
La jurisdicción y la competencia
2.2.2.1.1. La jurisdicción
2.2.2.1.1.1. Conceptos
El término jurisdicción, comprende a la función pública, ejecutada por entes estatales
con potestad para administrar justicia, de acuerdo a las formas requeridas por la ley,
en virtud de la cual, por acto de juicio, se determina el derecho de las partes, con el
objeto de dirimir sus conflictos y controversias con relevancia jurídica, mediante
decisiones con autoridad de cosa juzgada, eventualmente factibles de ejecución (
Couture , 2002).
En definitiva, es una categoría generalizada en los sistemas jurídicos, reservada para
denominar al acto de administrar justicia, atribuida únicamente al Estado; porque la
justicia por mano propia está abolida. La jurisdicción, se materializa a cargo del
Estado, a través de sujetos, a quienes identificamos como jueces, quienes en un acto
de juicio razonado, deciden sobre un determinado caso o asunto judicializado, de su
conocimiento.
a. Que el proceso fenecido haya ocurrido entre las mismas partes. Por lo tanto, no
hay cosa juzgada, si debiendo dos personas distintas una obligación al acreedor éste
siguió el juicio sólo contra uno de ellos. Sea cual fuere el resultado puede iniciar
juicio contra la otra.
b. Que se trate del mismo hecho. Si los hechos son distintos el asunto sometido a
jurisdicción es diverso; por lo tanto no hay nada establecido judicialmente para el
segundo.
c. Que se trate de la misma acción. Cuando son las mismas partes y el mismo hecho,
pero la acción utilizada es distinta y compatible con la previa puede proceder el
juicio y no hay precedente de cosa juzgada.
Las resoluciones judiciales con las características citadas no pueden cumplir las
diversas finalidades que tienen dentro del sistema jurídico. Si bien es cierto, que lo
más importante es decidir sobre el interés de las partes sometidas a jurisdicción,
suele suceder que las partes no reciben la debida información de los jueces sobre las
razones que los condujo a tomar una decisión.
2.2.2.1.2. La competencia
2.2.2.1.2.1. Conceptos
Es la suma de facultades que la ley le otorga al juzgador, para ejercer la jurisdicción
en determinado tipo de litigios o conflictos. El juzgador, por el solo hecho de serlo,
es titular de la función jurisdiccional, pero no la puede ejercer en cualquier tipo de
litigio, sino sólo en aquellos para los que está facultado por ley; de ahí que se diga en
los que es competente (Couture, 2002).
Asimismo el Art. 475° del Código Procesal Civil menciona que se tramitan en el
proceso de Conocimiento los asuntos contenciosos; los procesos que no tengan vía
procedimental, es decir que estos procesos ya tengan otros órganos atribuidos según
la ley o que la naturaleza misma del caso sea tramitada en otro órgano, o que el juez
considere su tramitación; la estimación patrimonial así lo considere ya que pueda ser
mayor a mil URP; o que la pretensión pueda ser inapreciable en dinero o que haya
duda de su monto y demás pretensiones que la ley considere que se tramite en este
acápite.
El Art. 49° de la Ley Orgánica del Poder Judicial (LOPJ) inciso “1” donde se lee:
Los Juzgados Civiles conocen: De los asuntos de materia civil, que no sean de
competencia de otros Juzgados Especializados; e inciso 6.- De los demás asuntos que
les corresponde conforme a ley.
2.2.2.1.3. El proceso
2.2.2.1.3.1. Conceptos
Es el conjunto de actos jurídicos procesales recíprocamente concatenados entre sí, de
acuerdo con reglas preestablecidas por la ley, tendientes a la creación de una norma
individual a través de la sentencia del juez, mediante la cual se resuelve conforme a
derecho la cuestión judicial planteada por las partes. (Bacre, 1986).
2.2.2.1.3.2. Funciones.
A. Interés individual e interés social en el proceso. El proceso, es necesariamente
teleológica, porque su existencia sólo se explica por su fin, que es dirimir el conflicto
de intereses sometido a los órganos de la jurisdicción. Esto significa que el proceso
por el proceso no existe.
Dicho fin es dual, privado y público, porque al mismo tiempo satisface el interés
individual involucrado en el conflicto, y el interés social de asegurar la efectividad
del derecho mediante el ejercicio incesante de la jurisdicción.
En este sentido, el proceso, tiende a satisfacer las aspiraciones del individuo, que
tiene la seguridad de que en el orden existe un instrumento idóneo para darle razón
cuando la tiene y hacerle justicia cuando le falta.
Art. 8°. Toda persona tiene derecho a un recurso ante los tribunales nacionales
competentes, que la ampare contra actos que violen sus derechos fundamentales,
reconocidos por la Constitución o por la ley.
10°. Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a ser oída
públicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, para la
determinación de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier
acusación contra ella en materia penal.
Esto significa que el Estado debe crear un mecanismo, un medio un instrumento que
garantice al ciudadano la defensa de sus derechos fundamentales, siendo así, la
existencia del proceso en un Estado Moderno es que, en el orden establecido por éste
15
exista el proceso del que tiene que hacerse uso necesariamente cuando eventualmente
se configure una amenaza o infracción al derecho de las personas.
16
En el presente trabajo los elementos del debido proceso formal a considerar son:
En el Perú está reconocido en La Constitución Política del Perú, numeral 139 inciso
2 que se ocupa de la independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional,
(Gaceta, Jurídica, 2005).
En síntesis nadie podrá ser condenado sin ser previamente escuchado o por lo menos
sin haberse dado la posibilidad concreta y objetiva de exponer sus razones.
Esta descripción concuerda con la prescripción del artículo I del Título Preliminar
del Código Procesal Civil: que establece que toda persona tiene derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de sus derechos o intereses, pero en
todo caso con sujeción a un debido proceso (TUO Código Procesal Civil, 2008).
Considera que el proceso es una institución del derecho público. Concibe al proceso
como un instrumento que la ley pone en manos del Juez para la actuación del
derecho objetivo. Afirma, además, que los conflictos que se producen en la sociedad
son fenómenos sociales, cuya justa solución interesa a la colectividad para
restablecer el orden y la paz social que debe existir en la comunidad. (p. 21).
Rioja, (2009. Pp. 5, 6). Los puntos controvertidos en el proceso nacen de los hechos
alegados en la pretensión y de los hechos invocados para la resistencia de la
pretensión en el ejercicio del contradictorio. Más específicamente para Gozaíni “son
hechos alegados los que fueron introducidos en los escritos constitutivos de
demanda, reconvención y contestaciones y que son objeto de prueba cuando son
afirmados por una parte y negados o desconocidos por la otra”. En este sentido
también se pronuncian otros autores como Niceto Alcalá y Zamora cuando señala
21
que “sólo requieren prueba los hechos afirmados que sean a la vez, discutidos y
discutibles; quedando excluidos de prueba los hechos confesados, los notorios, los
que tengan en su favor presunción legal, los irrelevantes y los imposibles”.
2.2.2.1.10. La prueba
Jurídicamente, se denomina, así a un conjunto de actuaciones que dentro de un
juicio, cualquiera sea su índole, se encaminan a demostrar la verdad o falsedad de los
hechos aducidos por cada una de las partes, en defensa de sus respectivas
pretensiones en un litigio (Osorio, s/f)
Para Orrego Acuña (p. 1, 2017) La palabra prueba tiene tres acepciones en el campo
del Derecho:
Alude a la demostración de la verdad de un hecho, de su existencia o
inexistencia. Es el establecimiento, por los medios legales, de la exactitud de
un hecho que sirve de fundamento a un derecho que se reclama.
Se refiere a los medios de prueba, o sea, los medios de convicción,
22
considerados en sí mismos.
Se habla de la prueba para referirse al hecho mismo de su producción, a la
circunstancia de hacerla valer ante los tribunales. En este sentido, por
ejemplo, se dice que la prueba incumbe al actor o al demandado.
Consiste en un instrumento u otro medio a través del cual se pretende mostrar y hacer
patente la verdad o la falsedad de algo. Generalmente en el proceso el concepto de
prueba viene a identificarse con los medios hábiles para permitir hacer constar en su
curso la realidad o veracidad de unas alegaciones, de tal modo que se produce una
identificación entre el concepto genérico y el medio o medios empleados a tal fin.
23
(Couture, 2002).
En otros términos el primero de los temas citados plantea el problema del concepto
de la prueba; el segundo, el objeto de la prueba; el tercero, la carga de la prueba; el
cuarto, el procedimiento probatorio; el ultimo la valoración de la prueba.
Sentis Melendo, (citado por Valverde, p. 87). En el manual del código procesal civil
publicado por Gaceta Jurídica,) para quien “la prueba es verificación de
afirmaciones utilizando fuentes que se llevan al proceso por determinados medios –
aportadas aquellas por los litigantes y dispuestos estos por el juez con las garantías
jurídicas establecidas ajustándose al procedimiento legal adquiridas para el proceso y
valoradas de acuerdo con normas de sana crítica para llegar al juez a una convicción
libre (las negritas son nuestras).
Montero Aroca, (citado por Valverde, p. 87. En el manual del código procesal civil
publicado por Gaceta Jurídica,) quien sostiene que la prueba, es la “actividad
procesal que tiende a alcanzar la certeza en el juzgador respecto de los datos
24
aportados por las partes, certeza que en unos casos se derivará del convencimiento
psicológico del mismo juez y en otros de las normas legales que fijan los hechos”.
Dicho de otra forma, para los fines del proceso importa probar los hechos y no el
derecho.
Otro aspecto a considerar es, que hay hechos que necesariamente deben ser
25
probados, para un mejor resultado del proceso judicial, pero también hay hechos que
no requieren de probanza, no todos los hechos son susceptibles de probanza, pero en
el proceso requieren ser probados; porque el entendimiento humano especialmente la
del Juez debe conocerlos, por eso la ley, en atención al principio de economía
procesal, los dispone expresamente para casos concretos.
En virtud de este principio, los hechos corresponden ser probados por quien afirma.
Debe entenderse que esta facultad entregada al Juez: la potestad de decidir sobre el
26
derecho de las partes para alcanzar la justicia, en base a su inteligencia, experiencia y
convicción es trascendental. De ahí que la responsabilidad y probidad del magistrado
son condiciones indiscutibles para que su actuación sea compatible con la
administración de justicia.
B. Clases de documentos
De conformidad con lo previsto en el Artículo. 235° y 236° del Código Procesal
Civil; se distinguen dos tipos de documentos: Público y Privado.
La copia del documento público tiene el mismo valor que el original, si está
certificada por Auxiliar jurisdiccional respectivo, notario público o fedatario,
según corresponda.
B. Regulación
Regulado en el Código Procesal Civil, Sección Tercera, Titulo VIII, Capitulo III
Declaración de parte:
Articulo 213.-
Las partes pueden pedirse recíprocamente su declaración. Esta se
iniciará con una absolución de posiciones, atendiendo al pliego
acompañado a la demanda en sobre cerrado.
30
Concluida la absolución, las partes, a través de sus abogados y con la
dirección del juez, pueden hacerse nuevas preguntas y solicitar
aclaraciones a las respuestas. Durante este acto el juez puede hacer a
las partes las preguntas que estime convenientes.
Articulo 214.-
La declaración de parte se refiere a hechos o información del que la
presta o de su representado.
La parte debe declarar personalmente. Excepcionalmente, tratándose
de persona natural, el juez admitirá la declaración del apoderado si
considera que no se pierde su finalidad.
2.2.1.10.7.3. La testimonial
A. Concepto
En opinión de Sada (2000, p. 100) “Prevé como medio de prueba lo que da en llamar
“TESTIGOS”, es decir, “LA TESTIMONIAL” o “TESTIFICAL”. Es a través de este
medio de prueba como las partes proponen al juez que llame a declarar ante su
presencia a personas que no deben tener interés en el juicio, pero que conocen y
pueden referir los, hechos materia de la controversia, así, toda persona que no tenga
impedimento, legal está obligada a declarar en juicio sobre los hechos que le consten
a través, de sus sentidos”.
B. Regulación
Artículo 222 del CPC.-
Toda persona capaz tiene el deber de declarar como testigos si no tuviera excusa o no
estuviera prohibida de hacerlo. Los menores de dieciocho años pueden declarar solo
en los casos permitidos por la ley.
2.2.2.1.11. La sentencia
2.2.2.1.11.1. Conceptos
Es una resolución judicial realizado por un Juez a través del cual se pone fin a la
instancia o al proceso en definitiva, pronunciándose en decisión expresa , precisa y
motivada sobre la cuestión controvertida declarando el derecho de las partes, o
excepcionalmente sobre la validez de la relación procesal, (Cajas, 2008) .
Para Chiovenda, (1925) La sentencia definitiva es el acto con el cual el juez cumple
la obligación derivada de la demanda judicial: mediante la sentencia ha terminado su
oficio (funcius officio); a no ser que haya que tomar resoluciones consecuenciales
(liquidación de las costas, delegación al ujier para la notificación al rebelde, etc.,
etc.) El juez no debe ni puede ingerirse más en el pleito: si la sentencia es
impugnable surgirá con la impugnación un segundo estadio de la población procesal
en que será competente otro tribunal. No obstante a veces la sentencia se impugna
ante el mismo juez que la ha pronunciado, pero la facultad y el deber de este de
volver a si examinar el pleito, nace solo por la impugnación. (p. 411, 412).
La función jurisdiccional está destinada a la creación por parte del juez, de una
norma jurídica indivi¬dual y concreta, necesaria para determinar el significado o
trascendencia jurídica de la conducta de los particulares, por lo tanto, la sentencia es
esa norma jurídica individual y concreta creada por el juez mediante el proceso para
regular la conducta de las partes en conflicto, Además de ello, dado que la pretensión
procesal es el objeto del proceso, es deber del juez examinarla para declararla con o
sin lugar, es decir procedente o improcedente, por lo que podemos concluir que la
sentencia también puede ser considerada como acto de tutela jurídica, esto es, la
resolución del juez que acoge o rechaza la pretensión que se hace valer en la
demanda.
Código Procesal Civil artículo 121°.- Decretos, autos y sentencias: que a la letra
menciona:
Mediante los decretos se impulsa el desarrollo del proceso, disponiendo
actos procesales de simple trámite.
Mediante los autos el juez resuelve la admisibilidad o el rechazo de la
demanda o de la reconvención, el saneamiento, intención, conclusión y
las formas de conclusión especial del prcce.so; el concesorio o
denegatorio de los medios impugnatorios, la admisión, improcedencia o
modificación de medidas cautelares y las demás decisiones que
requieran motivación para su pronunciamiento.
Mediante la sentencia el juez pone fin a la instancia o al proceso en
definitiva, pronunciándose en decisión expresa, precisa y motivada sobre
la cuestión controvertida declarando el derecho de las partes, o
excepcionalmente sobre la validez de la relación procesal.
Para Monroy G. (1996) Hay un aforismo que reza: ne eat judex ultra petita partium,
que poco más o menos significa que el juez no puede darle a una parte más de lo que
esta pide. A pesar de su antigua data, la vigencia de este principio es absoluta en el
proceso civil. Es posible encontrar el origen de su éxito en la paradoja ya anotada
anteriormente, consistente en el hecho de que si bien el derecho procesal es de
naturaleza pública, los derechos que en él se contienden son de naturaleza privada.
Una exigencia de este tipo impone a los otros protagonistas del proceso una serie de
deberes. Así, las partes deberán sustentar todas las peticiones que formulen, o todas
las absoluciones que realicen a los planteamientos de la otra parte. Asimismo, las
partes deberán fundamentar los medios impugnatorios que usen, garantizando así un
sistema procesal coherente, lógico y racional. (p. 82).
Devis Echandía (citado por Monroy G. 1996, p. 82): refiriéndose a este principio
afirma:
“De esta manera se evitan arbitrariedades y se permite a las partes usar
adecuadamente el derecho de impugnación contra la sentencia para los efectos de la
segunda instancia, planteándole al superior las razones legales y jurídicas que
desvirtúan los errores que condujeron al juez a su decisión. Porque la resolución de
toda sentencia es el resultado de las razones o motivaciones que en ellas se explican”.
No se piense que la calificación jurídica del caso sub judice es un acto aislado, en el
sentido que ésta se inicia cronológicamente después de fijar el material fáctico, pues
no es raro que el juzgador vaya de la norma al hecho y viceversa, cotejándolos y
contrastándolos, con miras a las consecuencias de su decisión.
Se debe tener presente que cuando se piensa en los hechos se hace considerando que
son jurídicamente relevantes, y tampoco no debe perderse de vista que hay hechos
jurídicamente condicionados o definidos en relación al derecho por ejemplo: persona
casada, propietario, etc.
El juez al aplicar la norma jurídica pertinente debe tener en mira los hechos que se
subsumirán dentro del supuesto normativo, y a su vez, entre todos los hechos
alegados, debe rescatar solo aquellos jurídicamente relevantes para la solución del
caso.
2.2.2.1.11.4.2.5. Requisitos para una adecuada motivación de las resoluciones
judiciales. Desde el punto de vista de Igartúa (2009), comprende:
39
Cuando las premisas son aceptadas por las partes y por el Juez, sería suficiente la
justificación interna, pero por lo común la gente no se demanda, tampoco se querella,
ni se denuncia para que los jueces decidan, si dada la norma N y probado el hecho H,
la conclusión resultante ha de ser una condena o la absolución.
Las discrepancias que enfrentan a los ciudadanos casi siempre se refieren si la norma
aplicable es la N1 o la N2, porque disienten sobre el artículo aplicable o sobre su
significado, o si el hecho H ha sido probado o no, o si la consecuencia jurídica
resultante ha de ser la C1 o la C2.
Esta descripción muestra que los desacuerdos de los justiciables giran en torno a una
o varias de las premisas. Por tanto, la motivación ha de cargar con la justificación de
las premisas que han conducido a la decisión, es decir con una justificación interna.
Los medios impugnatorios comprenden a los remedios y los recursos. Los remedios
atacan a actos jurídicos procesales no contenidos en resoluciones; v. gr., ante una
deficiencia del emplazamiento de la demanda porque no se ha recaudado todas las
copias, el demandado puede devolver la cédula, advirtiendo esta deficiencia, a fin
que sea notificado debidamente.
4. En relación con su contenido, este Tribunal tiene afirmado que el derecho a los
medios impugnatorios es un derecho de configuración legal, mediante el cual se
posibilita que lo resuelto por un órgano jurisdiccional pueda ser revisado por un
órgano jurisdiccional superior. En la STC 1231-2002-HC/TC, el Tribunal recordó
que éste constituye (…) un elemento necesario e impostergable del contenido del
debido proceso, en la medida en que promueve la revisión, por un superior
jerárquico, de los errores de quienes se encuentran autorizados, en nombre del pueblo
soberano, a administrar justicia.
Los medios de impugnación están dirigidos a obtener un “nuevo examen”, que puede
44
ser total o parcial y una “nueva decisión” acerca de una resolución judicial. (p. 17)
De acuerdo a las normas procesales, son los remedios y los recursos. Los remedios se
formulan por quien se considere agraviado con el contenidos de las resoluciones. La
oposición y demás remedios solo se interponen en los casos expresamente previstos
45
en el CPC.
Los recursos se formulan por quien se considere agravia con una resolución o parte
de ella, para que luego de un nuevo examen de ésta, se subsane el vicio o error
alegado.
De acuerdo a las normas procesales, del Código Procesal Civil (Sagástegui, 2003) los
recursos son:
A. El recurso de reposición
Previsto en el numeral 362 del CPC, en el cual se contempla que este medio procede
contra los decretos emitidos en los procesos.
B. El recurso de apelación
Es un medio impugnatorio que se formula ante el mismo órgano jurisdiccional que
emitió la resolución recurrida: auto o sentencia. De acuerdo con la norma del artículo
364 del Código Procesal Civil tiene por objeto, que el órgano jurisdiccional superior
examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolución que les produzca
agravio, con el propósito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente. Es una
garantía constitucional prevista en el artículo 139 inciso 6 como uno de los Principios
y Derechos de la función jurisdiccional, mediante el cual se materializa el derecho a
la doble instancia (Cajas, 2011).
C. El recurso de casación
De acuerdo a la norma del artículo 384 del Código Procesal Civil, es un medio
impugnatorio mediante el cual las partes o terceros legitimados solicitan que se anule
o revoque total o parcialmente, un acto procesal presuntamente afectado por vicio o
error. Persigue la correcta aplicación e interpretación del derecho objetivo y la
unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de la Justicia.
D. El recurso de queja
Que se formula cuando hay denegatoria de otros recursos, o cuando se concede pero
no en la forma solicitada. Por ejemplo debiendo ser con efecto suspensivo, tan solo
se concede en un solo efecto, se halla regulada en las normas del artículo 401 a 405
de la norma procesal citada.
Esta decisión, fue notificada a ambas partes del proceso y el representante del
Ministerio Público, sin embargo en el plazo respectivo no hubo formulación de
ningún recurso. Sin embargo, el proceso fue de conocimiento de un órgano
jurisdiccional de segunda instancia; porque así lo dispone la ley de la materia, esto
fue la consulta.
Torres (p, 16 - 2014) Siendo así, el término obligación, “proviene del latín obligatio,
que significa acción de atar, estado del que se haya atado”. Históricamente la
obligación no proviene directamente del Derecho Romano antiguo, sin embargo su
desarrollo posterior fue paulatino y portentoso.
2.2.2.2.2.1.2. Concepto
Borda, 1994 (citado por Arnau, p, 19 – 2009). “Vínculo establecido entre dos
personas (o grupo de personas), por el cual una de ellas puede exigir de la otra la
entrega de una cosa, o el cumplimiento de un servicio (hacer) o de una abstención
(no hacer)”
En ese orden de ideas, el presente trabajo pretende dar una aproximación al concepto
de obligación para, posteriormente, desarrollar los principales criterios empleados
para clasificar dicho concepto.
Decimos ello, por cuanto la obligación que contrae el deudor, que es conocida como
deuda o acreencia, constituye el derecho de crédito que tiene el acreedor para exigir
una prestación que puede ser de dar, de hacer o de no hacer, la que al ejecutarse
produce el fenecimiento de la relación jurídica.
En ese orden de ideas, cabe anotar que los criterios para clasificar las obligaciones
son numerosos, por lo que el presente estudio, en modo alguno, es una lista concluida
y definitiva de todas las formas de clasificación de obligaciones. A continuación, el
análisis de las más importantes.
Por su fuente
Esta, en su sentido de causa eficiente, constituye la fuente de las obligaciones.
Aquí el Código Civil peruano de 1984 a diferencia del Código francés, y
49
siguiendo la técnica del Código Civil alemán y del propio Código Civil
peruano del año 1936– no menciona cuáles son las fuentes de las
obligaciones. Este es un tema que se deja librado a la doctrina y a los
intérpretes.
Consideramos que este criterio es acertado porque la obligación sólo puede
emanar de la voluntad o de la ley. Nos parece artificial, y sin verdadero
sustento jurídico, continuar haciendo referencia, por ejemplo, a los
cuasicontratos o cuasidelitos.
51
La obligación es alternativa cuando existen diversas prestaciones,
pero el deudor debe cumplir por completo solamente una de ellas.
Se trata de obligaciones disjuntas, en las que se debe practicar una
elección, bien por el deudor, bien por el acreedor, por un tercero o por
el juez. Efectuada la elección, la obligación deja de ser alternativa y se
concreta o especifica en la prestación elegida.
Cabe señalar que, en una obligación alternativa, la elección de la
prestación a ejecutarse, por defecto, recae en el deudor, pero se admite
pacto en contrario15. En ese caso, la elección se determina con la
propia ejecución o con la declaración de la elección. En caso el sujeto
encargado de elegir sea distinto al deudor, la opción elegida se
determina sólo con la declaración de elección16. Asimismo, cabe
señalar que la elección de la prestación a ejecutar – sea por el deudor,
acreedor, u otro sujeto– deriva en que la obligación alternativa mute
en una obligación simple.
Por su independencia
En este caso, las obligaciones se clasifican en:
La característica de principal o de accesoria de una obligación puede referirse
a su objeto o a las personas obligadas. Son accesorias en cuanto a su objeto
cuando son contraídas para asegurar el cumplimiento de una obligación
principal, como sucede con las cláusulas penales, y son accesorias en cuanto
a las personas obligadas, cuando estas las contrajeron como garantes o
fiadores.
La obligación es principal, en cuanto a su objeto, cuando tiene existencia
propia, no dependiente de otra relación obligacional. Por ejemplo, las
obligaciones que surgen de un contrato de compraventa, en que el vendedor
debe entregar la cosa y el comprador pagar el precio. Son accesorias, cuando
su existencia depende de una obligación principal. Por ejemplo, el artículo
1345 del Código Civil dispone que la nulidad de la cláusula penal –cuyo
carácter accesorio es evidente– no origina la de la obligación principal.
En cuanto a las personas obligadas, la obligación principal está constituida
por la que tiene el deudor con su acreedor, y la accesoria, por ejemplo, sería
la contraída por un fiador con el propósito de garantizar esa obligación. En
caso que la obligación principal fuera nula, ella acarrearía, como
consecuencia inevitable, la nulidad de la accesoria. A su turno, si la accesoria
fuera nula, esto es la fianza, la obligación principal subsistiría plenamente.
Luis de Gásperi, al tratar sobre las obligaciones principales y accesorias, se
refiere a los pactos adjuntos, que fueron concebidos en Roma para extender o
54
restringir la voluntad de las partes y los derechos y las obligaciones que libre
y recíprocamente se habían conferido.
Estos pactos extienden o amplían los derechos del acreedor, así como las
obligaciones del deudor.
Los denominados “pacta adjecta”, por no ser sino cláusulas accidentales
añadidas al contrato, no formaban parte de su contenido esencial.
.
Por ser puras o modales
Aquí las obligaciones se clasifican, de acuerdo con la manera como deben
cumplirse, en puras o simples, y en sujetas a modalidades.
Son puras las obligaciones contraídas para cumplirse en forma inmediata y
usual. Son modales cuando ellas están sujetas a condición, que puede ser
suspensiva o resolutoria, a plazo o a cargo.
Advertimos, simplemente, que el Código Civil peruano de 1984 trata a las
modalidades dentro del Libro de Acto Jurídico. El Código se refiere, por
tanto, a las modalidades del acto jurídico. En esta materia, el Derecho de
Obligaciones debe, pues, interpretarse a la luz de esas modalidades.
Por su exigibilidad
Afirma Pothier que se llama obligación civil a aquella que es un lazo de
derecho, vinculum iuris, y que da a aquel respecto a quien se ha contratado, el
derecho de exigir en justicia lo que en ella se halla contenido. A su turno, se
llama obligación natural a aquella que, en el fondo del honor y de la
conciencia, obliga a aquel que la ha contratado al cumplimiento de lo que en
ella se halla contenido.
Laurent dice que Pothier coloca entre las obligaciones naturales las contraídas
por personas que tienen un discernimiento y un juicio suficiente para
comprometerse, pero a quienes la ley civil declara incapaces de celebrar un
contrato tal: En la antigüedad, por ejemplo, la obligación de una mujer que,
bajo dominio del esposo, convino sin estar autorizada a ello.
Laurent señala que una obligación es natural cuando la ley no la reconoce y
cuando niega una acción al acreedor. ¿Acaso, se pregunta Laurent, el
acreedor de una mujer casada o de un menor de edad no puede obrar?
Ciertamente tiene una acción; entonces, la deuda es más que natural. Es civil.
Solamente está marcada por un vicio que permite al deudor demandar su
nulidad, pero es necesario que ella demande; en tanto que no se pronuncie la
nulidad, subsiste la obligación y produce todos los efectos de una obligación
57
civil.
Baudry Lacantinerie afirmaba que la mayoría de los autores que reproducen
en diversas formas la definición de Pothier dicen que las obligaciones
naturales son aquellas que fuera de toda coacción legal; derivan de la equidad
o de la conciencia, o bien de las que imponen la delicadeza y el honor.
Según Giorgio Giorgi, los jurisconsultos romanos distinguieron sin duda una
obligatio civilis y una obligatio naturalis, y al hablar de obligatio naturalis,
entendieron precisamente una obligación desprovista de acción. Por otro lado,
concedieron a la obligatio naturalis una eficacia indirecta. Le atribuyeron
ciertos efectos jurídicos, por virtud de los cuales el acreedor, en la obligación
natural, tenía la soluti retentio para oponerse al deudor que, después de haber
pagado voluntariamente, intentase repetir lo satisfecho.
A. El Plazo.
El plazo es un hecho futuro pero cierto. Es un hecho futuro que llegará a
suceder salvo se presenten circunstancias extrañas que impidan su
realización. En toda obligación de hacer debe establecerse un plazo señalado
de manera expresa o tácita para su cumplimiento.
Ejemplos:
Plazo señalado de manera expresa:
María Cervantes Lijan (deudora) se compromete en hacer una torta de
matrimonio, con masa elástica de color blanco, de tres pisos, con dos caídas
de agua en el costado, para el día 22 de julio de este año antes de las 4 de la
tarde para Juana Córdova Reyes (acreedora).
Plazo señalado de manera tácita:
58
María Cervantes Lijan (deudora) se compromete a hacer una torta de
matrimonio, con masa elástica de color blanco, de tres pisos, con dos caídas
de agua en el costado, para el día del matrimonio de su mejor amiga Juana
Córdova Reyes (acreedora), para antes de las 4 de la tarde: se sobreentiende
que cómo es su amiga conoce cuándo celebrará su matrimonio y, por ende
cumplirá con su prestación antes o el día mismo del matrimonio.
Las obligaciones de hacer deben cumplirse dentro del plazo
establecido, es decir, dentro del plazo oportuno, para que no se
configure el incumplimiento tardío de dicha prestación.
B. El Modo
El modo en las obligaciones de hacer, viene a ser la forma o manera y
características en que deben ejecutarse o cumplirse estas obligaciones de
hacer. Son los requisitos con las que debe cumplir el deudor, para cumplir con
el objeto (bien, cosa o servicio) que constituyen el contenido de la prestación
de hacer, en base a los requerimientos del acreedor, por ende estos deben
estar en principio, señalados de manera expresa o tácita.
Ejemplo:
El grupo de cantantes los NSK y NSK (deudores) se comprometen a tocar y
cantar para el día 27 de junio de este año, fecha del cumpleaños de la hija de
Clara Flores Contreras (acreedora) desde las 8:00 de la noche hasta las 11:00
de la noche, con la presencia de su cantante principal Rafael Romero y con
todos los instrumentos que siempre utilizan en sus conciertos.
Si el día señalado se presenta el grupo sin el cantante principal y sin todos los
instrumentos acordados, la obligación de hacer no se considerará cumplida en
la forma o modo establecido por las partes.
Si en una obligación de hacer no se establece ni el plazo ni el modo o
forma como deben cumplirse estas obligaciones, éstas deberán ser
cumplidas en el plazo y modo exigidos por la naturaleza de la
obligación o las circunstancias del caso.
59
2.2.2.2.2.1.5. Regulación
Regulado en Libro VI Obligaciones, Sección Primera Las obligaciones y sus
modalidades, Título I y siguientes, del Código Civil.
2.2.2.2.2.2. El Contrato
2.2.2.2.2.2.1. Conceptos
Para Capitant (citado por Miranda, p.45. 2010): “es el acuerdo de voluntades entre
dos o más personas con el objeto de crear vínculos de obligaciones”.
En la enciclopedia Jurídica OMEBA (citado por Miranda, p.45. 2010): “es el acto
jurídico bilateral formado o constituido por el acuerdo de voluntades entre dos o más
personas sobre un objeto jurídico de interés común, con el fin crear, modificar o
extinguir derechos”.
Para Torres V. (p, 19 - 2011), en su libro “teoría general del contrato”. Menciona:
“el contrato es por tanto, un acto o negocio jurídico por cuanto en el las partes
autorregulan sus intereses patrimoniales, pero de distingue de otros actos jurídicos
patrimoniales, sobre todo, por la necesaria presencia de dos o más partes, que no
equivale a la presencia de dos o más sujetos. La parte indica un centro de referencia
de intereses, por ello varios sujetos portadores de idénticos intereses constituyen una
sola parte, mientras un solo sujetos puede ser, en casos particulares, punto de
referencia de dos distintos centro de intereses. […].
2.2.2.2.2.2.3. Regulación
Se encuentra en el Libro VII, Sección Primera, Titulo I.
Artículo 1351.-
El contrato es el acuerdo de dos o más partes para crear, regular,
modificar o extinguir una relación jurídica patrimonial.
2.2.2.2.2.3.3. Regulación.
La compra venta esta legislada en la Sección Segunda del Libro VII, Fuentes de las
Obligaciones, en el Título I, entre los artículos 1529 al 1601delcodigo civil.
Articulo 1529.-
Por la compra venta el vendedor se obliga a transferirla propiedad de
una bien al comprador y este a pagar su precio en dinero.
Así Messineo; (Citado por Vidal 2013) considera el negocio plurilateral como
el que resulta demás de dos declaraciones simultaneas de voluntad y que
63
produce efectos para todas las partes, caracterizándolo porque las
declaraciones de voluntad van dirigidas por cada partes a cada una de las
demás, por la interdependencia de las declaraciones, por la finalidad propia
de cada declaración, lo que lo distingue del acto unilateral complejo en lo que
las declaraciones tienen una finalidad común, así como por la multiplicidad
de efectos que produce, lo que recae sobre todas las partes. (p. 79).
Es la sanción legal que priva a un acto jurídico de sus efectos normales, a raíz de una
64
causa (defecto o vicio) existente en el momento de su celebración. La nulidad es una
sanción civil que se aplica exclusivamente los actos jurídicos.
Los actos jurídicos de los que ya hemos hablado pueden dejar de producir sus efectos
por ser susceptibles de una sanción legal. Es entonces por obra de la ley que un acto
jurídico se ve imposibilitado de cumplir sus efectos por causas producidas durante la
celebración del acto, o con anterioridad a éste.
66
quienes han simulado el acto, desean generar determinadas consecuencias.
Es más: prácticamente no imaginamos mayor utilidad en el hecho de recurrir
a simular un acto y que esta simulación solo sea verbal, sin constar en escrito
alguno.
En razón de estas consideraciones, el tema de la simulación no reviste mayor
trascendencia en los contratos celebrados por teléfono.
67
El hecho de contratar por teléfono resulta indiferente a esta causal de nulidad
de los actos jurídicos.
C. Regulación
Regulado en el Libro II, acto Jurídico, Titulo IX, Nulidad de acto Jurídico, Articulo
219° Causales de Nulidad del Acto Jurídico:
El acto jurídico es nulo:
1. Cuando falta la manifestación de voluntad del agente.
2. Cuando se haya practicado por persona absolutamente incapaz, salvo lo
dispuesto en el artículo 1358°.
3. Cuando su objeto es física o jurídicamente imposible o cuando sea
indeterminable.
4. Cuando su fin sea ilícito.
5. Cuando adolezca de simulación absoluta.
6. Cuando no revista de forma prescrita bajo sanción de nulidad.
7. Cuando la ley lo declare nulo.
8. En el caso de artículo V del Título Preliminar, salvo que la ley establezca
sanción diversa.
Respecto del sujeto pasivo la pretensión es procedente en todos aquellos casos en que
el demandado no tenga ningún derecho para oponerse a la restitución, ya sea por
68
tratarse de un simple intruso o porque ha recibido la cosa con obligación de
restituirla cuando dicha obligación se torne exigible (simples tenedores,
comodatarios, administradores, gestores, guardadores, etcétera).
OBJETO
El juicio de desalojo es un proceso especial que se sustancia por el procedimiento
establecido para el sumarísimo, no existiendo norma alguna que disponga otro
procedimiento se debe entender que se refiere al proceso sumarísimo, como es el
caso de inadmisibilidad de la reconvención.
Tiene por objeto recuperar o reintegrar en el uso y goce (tenencia) de un inmueble a
quien reclama su libre disposición frente a quien no tiene ningún título pero se
encuentra ocupando sin derecho a permanecer en él y sin pretensiones a la posesión.
B. Regulación
El artículo 585º del código procesal civil dispone que la restitución de un predio se
tramita con arreglo a lo dispuesto para el proceso sumarísimo y las precisiones que el
propio código establece en el sub-capitulo en el que lo legisla.
Se aprecia que es la finalidad del proceso, obtener la restitución de un predio.
La restitución implica la devolución de una cosa a quien la poseía. Predio es una de
las clases de bienes inmuebles a que se refiere el art. 885 Inc. 1 del CC; y es el
definido en el art. 954 del mismo código, como el suelo, subsuelo y sobresuelo,
precisando que la propiedad del sub suelo no comprende los recursos naturales,
yacimientos y restos arqueológicos, ni otros bienes regidos por bienes especiales.
Sustituyendo a los anteriores regímenes diferenciales de desahucio y aviso de
69
despedida contemplados en la legislación procesal anterior y en la legislación
especial sobre inquilinato ya derogada, el nuevo ordenamiento adjetivo regula el
proceso de desalojo que tiene por finalidad obtener la restitución de un predio cuando
exista derecho para ello (CPC, art. 585).
Asimismo, se aplican las normas generales del proceso sumarísimo y las especiales
del desalojo, en lo que corresponda, cuando se trate de la pretensión de restitución de
bienes muebles e inmuebles distintos a los predios (CPC, art. 596).
70
2.3. MARCO CONCEPTUAL
71
carácter judicial o administrativo que lleva un cierto orden.
Parámetro. Dato o factor que se toma como necesario para analizar o valorar una
situación (Real Academia Española, 2001)
72
3. METODOLOGÍA
3.1. Tipo y nivel de investigación
3.1.1. Tipo de investigación: cuantitativo - cualitativo
Cuantitativo: la investigación, se inicia con el planteamiento de un problema
delimitado y concreto; se ocupará de aspectos específicos externos del objeto de
estudio, y el marco teórico que guiará el estudio será elaborado sobre la base de la
revisión de la literatura, que a su vez, facilitará la operacionalización de la variable
(Hernández, Fernández & Batista, 2010).
Cualitativo: las actividades de recolección, análisis y organización de los datos se
realizaran simultáneamente (Hernández, Fernández & Batista, 2010).
3.5.1. La primera etapa: abierta y exploratoria. Será una actividad que consistirá
en aproximarse gradual y reflexivamente al fenómeno, estará guiado por los
objetivos de la investigación; donde cada momento de revisión y comprensión será
una conquista; es decir, será un logro basado en la observación y el análisis. En esta
74
fase se concretará, el contacto inicial con la recolección de datos.
3.5.2. La segunda etapa: más sistematizada, en términos de recolección de datos.
También, será una actividad orientada por los objetivos, y la revisión permanente de
la literatura, porque facilitará la identificación e interpretación de los datos. Se
aplicará las técnicas de la observación y el análisis de contenido, y los hallazgos
serán trasladados literalmente, a un registro (hojas digitales) para asegurar la
coincidencia; con excepción de los datos de identidad de las partes y toda persona
particular, citados en el proceso judicial serán reemplazados por sus iniciales.
3.5.3. La tercera etapa: consistente en un análisis sistemático. Será una actividad
observacional, analítica, de nivel profundo orientada por los objetivos, articulando
los datos con la revisión de la literatura.
76
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Alzamora, M. (s.f.), Derecho Procesal Civil. Teoría General del Proceso. (8va.
Edic.), Lima: EDDILI
Bautista, P. (2006). Teoría General del Proceso Civil. Lima: Ediciones Jurídicas.
Cajas, W. (2008). Código Civil y otras disposiciones legales. (15ª. Edic.) Lima:
Editorial RODHAS.
77
Casal, J. y Mateu, E. (2003). En Rev. Epidem. Med. Prev. 1: 3-7. Tipos de Mues-
treo. CReSA. Centre de Recerca en Sanitat Animal / Dep. Sanitat i Anatomia Ani-
mals, Universitat Autónoma de Barcelona, 08193-Bellaterra, Barcelona. Recuperado
en: http://minnie.uab.es/~veteri/21216/TiposMuestreo1.pdf (23.11.2013)
Lenise Do Prado, M., Quelopana Del Valle, A., Compean Ortiz, L. y Reséndiz
78
Gonzáles, E. (2008). El diseño en la investigación cualitativa. En: Lenise Do Prado,
M., De Souza, M. y Carraro, T. Investigación cualitativa en enfermería: contexto y
bases conceptuales. Serie PALTEX Salud y Sociedad 2000 N° 9. (pp.87-100).
Washington: Organización Panamericana de la Salud.
79
Poder Judicial (2013). Diccionario Jurídico, recuperado de
http://historico.pj.gob.pe/servicios/diccionario/diccionario.asp
Rico, J. & Salas, L. (s/f). La Administración de Justicia en América Latina. s/l. CAJ
Centro para la Administración de Justicia. Universidad Internacional de la Florida.
Recuperado en: https://docs.google.com/viewer?a=v&q=cache:2-
5Yf7lmb_IJ:www.alfonsozambrano.com/doctrina_penal/
justicia_alatina.doc+LA+ADMINISTRACION+DE+JUSTICIA+EN+AMERICA+L
ATINA&hl=es-
419&gl=pe&pid=bl&srcid=ADGEESiB3SF5WG8SNaoeslh_9s65cP9gmhcxrzLy-
rtRDA4BhjJDc5dkk45E72siG-0_qPMoCv5RXPyjNJnPZAZKOZI7KWk-
jSaZp_amE1AvsRcaELx8wokSRdduMu80Su25qJcw7_gz&sig=AHIEtbQVCEI8rK6
yy3obm_DGVb4zTdmTEQ. (23.11.2013)
Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil Peruano. Recuperado en:
80
http://www.iberred.org/sites/default/files/codigo-procesal-civil-per.pdf.
http://www.castillofreyre.com/archivos/pdfs/articulos/
la_nulidad_y_anulabilidad_del_acto_juridico_en_los.pdf
81
A
N
E
X
O
S
82
ANEXO 1
Cuadro de Operacionalización de la Variable Calidad de Sentencia – Primera Instancia
OBJETO DE VARIABLE DIMENSIONES SUBDIMENSIONES INDICADORES
ESTUDIO
1. El encabezamiento evidencia: la individualización de la sentencia, indica el número de
expediente, el número de resolución que le corresponde a la sentencia, lugar, fecha de
expedición, menciona al juez, jueces, etc. Si cumple/No cumple
2. Evidencia el asunto: ¿El planteamiento de las pretensiones? ¿ Cuál es el problema sobre lo que
se decidirá?. Si cumple/No cumple
3. Evidencia la individualización de las partes: se individualiza al demandante, al demandado, y
Introducción al del tercero legitimado; éste último en los casos que hubiera en el proceso). Si cumple/No
cumple
4. Evidencia los aspectos del proceso: el contenido explicita que se tiene a la vista un proceso
regular, sin vicios procesales, sin nulidades, que se ha agotado los plazos, las etapas, advierte
constatación, aseguramiento de las formalidades del proceso, que ha llegado el momento de
sentenciar. Si cumple/No cumple
S 5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos,
tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tópicos, argumentos retóricos. Se asegura de no anular, o
E PARTE EXPOSITIVA perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si
N cumple/No cumple
T CALIDAD DE 1. Explicita y evidencia congruencia con la pretensión del demandante. Si cumple/No cumple
E LA 2. Explicita y evidencia congruencia con la pretensión del demandado. Si cumple/No cumple
SENTENCIA 3. Explicita y evidencia congruencia con los fundamentos facticos expuestos por las partes. Si
N cumple/No cumple
C 4. Explicita los puntos controvertidos o aspectos específicos respecto de los cuales se va
resolver. Si cumple/No cumple
I Postura de las partes 5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos,
A tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tópicos, argumentos retóricos. Se asegura de no anular, o
perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si
cumple/No cumple
83
tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tópicos, argumentos retóricos. Se asegura de no anular, o
perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas). Si
PARTE cumple/No cumple
CONSIDERATIVA
Motivación del derecho 1. Las razones se orientan a evidenciar que la(s) norma(s) aplicada ha sido seleccionada de
acuerdo a los hechos y pretensiones. (El contenido señala la(s) norma(s) indica que es válida,
refiriéndose a su vigencia, y su legitimidad) (Vigencia en cuanto validez formal y legitimidad, en
cuanto no contraviene a ninguna otra norma del sistema, más al contrario que es coherente). Si
cumple/No cumple
2. Las razones se orientan a interpretar las normas aplicadas. (El contenido se orienta a
explicar el procedimiento utilizado por el juez para dar significado a la norma, es decir cómo debe
entenderse la norma, según el juez) Si cumple/No cumple
3. Las razones se orientan a respetar los derechos fundamentales. (La motivación evidencia que
su razón de ser es la aplicación de una(s) norma(s) razonada, evidencia aplicación de la
legalidad).Si cumple/No cumple
4. Las razones se orientan a establecer conexión entre los hechos y las normas que justifican
la decisión. (El contenido evidencia que hay nexos, puntos de unión que sirven de base para la
decisión y las normas que le dan el correspondiente respaldo normativo).Si cumple/No cumple
5. Evidencia claridad (El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de tecnicismos,
tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tópicos, argumentos retóricos. Se asegura de no anular, o
perder de vista que su objetivo es, que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas). Si
cumple/No cumple
84
Cuadro de Operacionalización de la Variable Calidad de Sentencia – Segunda Instancia
Postura de las partes 1. Evidencia el objeto de la impugnación/o la consulta (El contenido explicita los
extremos impugnados en el caso que corresponda). Si cumple/No cumple
2. Explicita y evidencia congruencia con los fundamentos fácticos/jurídicos que
sustentan la impugnación/o la consulta. Si cumple/No cumple
3. Evidencia la pretensión(es) de quién formula la impugnación/o de quién ejecuta
la consulta. Si cumple/No cumple
4. Evidencia la(s) pretensión(es) de la parte contraria al impugnante/de las partes
si los autos se hubieran elevado en consulta/o explicita el silencio o inactividad
procesal. Si cumple/No cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tópicos, argumentos retóricos.
Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el receptor
decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple/No cumple
CONSIDERATIVA Motivación de los hechos 1. Las razones evidencian la selección de los hechos probados o improbadas.
(Elemento imprescindible, expuestos en forma coherente, sin contradicciones,
congruentes y concordantes con los alegados por las partes, en función de los hechos
relevantes que sustentan la pretensión(es).Si cumple/No cumple
85
2. Las razones evidencian la fiabilidad de las pruebas. (Se realizó el análisis
individual de la fiabilidad y validez de los medios probatorios si la prueba practicada
se puede considerar fuente de conocimiento de los hechos, se verificó los requisitos
requeridos para su validez).Si cumple/No cumple
3. Las razones evidencian aplicación de la valoración conjunta. (El contenido
evidencia completitud en la valoración, y no valoración unilateral de las pruebas, el
órgano jurisdiccional examinó todos los posibles resultados probatorios, interpretó la
prueba, para saber su significado). Si cumple/No cumple
4. Las razones evidencia aplicación de las reglas de la sana crítica y las máximas
de la experiencia. (Con lo cual el juez forma convicción respecto del valor del medio
probatorio para dar a conocer de un hecho concreto).Si cumple/No cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tópicos, argumentos retóricos.
Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el receptor
decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple/No cumple
Motivación del derecho 1. Las razones se orientan a evidenciar que la(s) norma(s) aplicada ha sido
seleccionada de acuerdo a los hechos y pretensiones. (El contenido señala la(s)
norma(s) indica que es válida, refiriéndose a su vigencia, y su legitimidad) (Vigencia
en cuanto validez formal y legitimidad, en cuanto no contraviene a ninguna otra
norma del sistema, más al contrario que es coherente). Si cumple/No cumple
2. Las razones se orientan a interpretar las normas aplicadas. (El contenido se
orienta a explicar el procedimiento utilizado por el juez para dar significado a la
norma, es decir cómo debe entenderse la norma, según el juez) Si cumple/No cumple
3. Las razones se orientan a respetar los derechos fundamentales. (La motivación
evidencia que su razón de ser es la aplicación de una(s) norma(s) razonada, evidencia
aplicación de la legalidad).Si cumple/No cumple
4. Las razones se orientan a establecer conexión entre los hechos y las normas que
justifican la decisión. (El contenido evidencia que hay nexos, puntos de unión que
sirven de base para la decisión y las normas que le dan el correspondiente respaldo
normativo).Si cumple/No cumple
5. Evidencia claridad (El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tópicos, argumentos retóricos.
Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el receptor
decodifique las expresiones ofrecidas). Si cumple/No cumple
86
3. El pronunciamiento evidencia aplicación de las dos reglas precedentes a las
cuestiones introducidas y sometidas al debate, en segunda instancia. Si cumple/No
cumple
4. El pronunciamiento evidencia correspondencia (relación recíproca) con la parte
expositiva y considerativa respectivamente. Si cumple/No cumple
5. Evidencia claridad (El contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tópicos, argumentos retóricos.
Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el receptor
decodifique las expresiones ofrecidas). Si cumple/No cumple.
87
ANEXO 2
1. CUESTIONES PREVIAS
1. De acuerdo al Cuadro de Operacionalización de la Variable (Anexo 1), se
denomina objeto de estudio a las sentencias de primera y segunda instancia.
2. La variable de estudio viene a ser la calidad de las sentencias de primera y
segunda instancia según los parámetros doctrinarios, normativos y
jurisprudenciales pertinentes.
3. La variable tiene dimensiones, los cuales son tres por cada sentencia, estos
son: la parte expositiva, considerativa y resolutiva, respectivamente.
4. Cada dimensión de la variable tiene sus respectivas sub dimensiones.
9. Recomendaciones:
9.1. Examinar con exhaustividad: el Cuadro de Operacionalizacion de la
Variable que se identifica como Anexo 1.
9.2. Examinar con exhaustividad: el proceso judicial existente en el
expediente.
9.3. Identificar las instituciones procesales y sustantivas existentes en el
proceso judicial existente en el expediente, incorporarlos en el desarrollo
de las bases teóricas del trabajo de investigación, utilizando fuentes
doctrinarias, normativas y jurisprudenciales.
9.4. Empoderarse, sistemáticamente, de los conocimientos y las estrategias
previstas facilitará el análisis de la sentencia, desde el recojo de los datos,
hasta la defensa de la tesis.
10. El presente anexo solo describe el procedimiento de recojo y organización de
los datos.
11. Los cuadros de presentación de los resultados evidencian su aplicación.
Para recoger los datos se contrasta la lista de cotejo con el texto de la sentencia; el
propósito es identificar cada parámetro en el texto respectivo de la sentencia.
La calificación se realiza conforme al cuadro siguiente:
89
Cuadro 1
Calificación aplicable a los parámetros
Fundamentos:
Cuadro 2
90
Fundamentos:
Cuadro 3
Calificación
Rangos de Calificación de la
De las sub De
calificación de la calidad de la
dimensiones la dimensión
Dimensión Sub dimensiones dimensión dimensión
Muy baja
Muy alta
Mediana
Baja
Alta
1 2 3 4 5
Nombre de la sub X [ 9 - 10 ] Muy Alta
dimensión
[7 - 8] Alta
Nombre de 7
la Nombre de la sub X [5 - 6] Mediana
dimensión: dimensión [3 - 4] Baja
…
[ 1- 2] Muy baja
Ejemplo: 7, está indicando que la calidad de la dimensión, … es alta, se deriva de la calidad de las dos sub
dimensiones, ….. y ……, que son baja y muy alta, respectivamente.
91
Fundamentos:
De acuerdo al Cuadro de Operacionalización de la Variable (Anexo 1), las
dimensiones identificadas como: parte expositiva y parte resolutiva, cada una,
presenta dos sub dimensiones.
Asimismo, el valor máximo que le corresponde a una sub dimensión es 5
(Cuadro 2). Por esta razón, el valor máximo que le corresponde a una
dimensión que tiene 2 sub dimensiones es 10.
Por esta razón el valor máximo que le corresponde a la parte expositiva y
parte resolutiva, es 10.
Asimismo, para los efectos de establecer los 5 niveles de calidad, se divide 10
(valor máximo) entre 5 (número de niveles), y el resultado es 2.
El número 2, indica que cada nivel habrá 2 valores
Asimismo, para comprender todos los valores probables que surjan al
organizar los datos, se establece rangos; éstos a su vez orientan la
determinación de la calidad. Ejemplo: observar el contenido y la lectura
ubicada en la parte inferior del Cuadro 3.
Nota: Esta información se evidencia en las dos últimas columnas del Cuadro
3.
92
5. PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LA
DIMENSIÓN PARTE CONSIDERATIVA
Cuadro 4
Fundamentos:
93
respectivas sub dimensiones, los cuales a su vez se determinan agrupando los
parámetros cumplidos conforme al Cuadro 2.
La calidad de la parte considerativa; también, emerge de la calidad de sus
respectivas sub dimensiones; cuya calidad, a diferencia de las anteriores, se
determina luego de multiplicar por 2, el número de parámetros cumplidos
conforme al Cuadro 4. Porque la ponderación no es simple; sino doble.
Por esta razón los valores que orientan la determinación de los cinco niveles
de calidad que son: muy baja, baja, mediana, alta y muy alta; no son, 1, 2, 3,
4 y 5; sino: 2, 4, 6, 8 y 10; respectivamente; cuando se trata de la parte
considerativa.
Fundamentos que sustentan la doble ponderación:
Calificación
Dimensión Rangos de Calificación de
De las sub dimensiones De
Sub calificación la calidad de la
la
dimensiones de la dimensión
Muy
Med
Muy
Alta
dimensión
baja
iana
Baja
alta
dimensión
2x 1= 2x 2= 2x 3= 2x 4= 2x 5=
2 4 6 8 10
Nombre de la
Parte sub dimensión X [17 - 20] Muy alta
considerativa 14
X [13 - 16] Alta
Nombre de la
[9 - 12] Mediana
sub dimensión
[5 - 8] Baja
[1 - 4] Muy baja
Ejemplo: 14, está indicando que la calidad de la dimensión parte considerativa es de calidad alta, se deriva de los
resultados de la calidad de las dos sub dimensiones que son de calidad mediana y alta, respectivamente.
Fundamentos:
94
De acuerdo al Cuadro de Operacionalización de la Variable (Anexo 1), la
parte considerativa presenta 2 sub dimensiones que son motivación de los
hechos y motivación del derecho.
De acuerdo al Cuadro 4, el valor máximo que le corresponde a cada sub
dimensión es 10; asimismo, de acuerdo a la lista de especificaciones (punto
8.3), la calidad de una dimensión se determina en función a la calidad de las
sub dimensiones que lo componen.
Por esta razón si una dimensión tiene 2 sub dimensiones, cuyo valor máximo
de cada uno, es 10; el valor máximo que le corresponde a la dimensión es 20.
El número 20, es referente para determinar los niveles de calidad. Consiste en
dividir 20 (valor máximo) entre 5 (número de niveles), y el resultado es 4.
El número 4 indica, que en cada nivel habrá 4 valores.
Asimismo, para comprender todos los valores probables que surjan al
organizar los datos, se establece rangos; para orientar la determinación de los
5 niveles de calidad. Ejemplo: observar el contenido y la lectura ubicada en la
parte inferior del Cuadro 5.
La determinación de los valores y niveles de calidad, se evidencian en el
siguiente texto:
[17 - 20] = Los valores pueden ser 17, 18, 19 o 20 = Muy alta
95
5.2. Tercera etapa: determinación de la calidad de la dimensión: parte
considerativa – Sentencia de segunda instancia
Fundamento:
96
Cuadro 6
de las
dimensiones
Muy baja
Muy alta
Mediana
Muy baja
Muy alta
Mediana
Baja
Variable
Dimensión
Alta
Baja
Alta
1 2 3 4 5 [1 - 8] [9 - 16] [17 -24] [25-32] [33 - 40]
X [7 - 8] Alta
Postura de las
7
[5 - 6] Med
partes iana
[3 - 4] Baja
Calidad de la sentencia…
[1 - 2] Muy
baja
2 4 6 8 10 [17 -20] Muy
alta
30
Parte considerativa
alta
Aplicación del X
9 [7 - 8] Alta
principio de
congruencia [5 - 6] Med
iana
Parte
Descripción X [3 - 4] Baja
de la decisión [1 - 2] Muy
baja
Calificación aplicable a la sentencia de primera y segunda instancia
Ejemplo: 30, está indicando que la calidad de la sentencia en estudio es de rango alta, se deriva de los resultados
de la calidad de su parte expositiva, considerativa y resolutiva que fueron de rango: alta, alta y muy alta,
respectivamente.
Fundamentos
De acuerdo a las Lista de Especificaciones la calidad de cada sentencia se
determina en función a la calidad de sus partes
Para determinar la calidad de la sentencia de primera instancia, se aplica
97
todos los procedimientos especificados, de la forma siguiente:
[25 - 32] = Los valores pueden ser 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31 o 32 = Alta
[17 - 24] = Los valores pueden ser 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, o 24 = Mediana
[9 - 16] = Los valores pueden ser 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 o 16 = Baja
98
La sentencia de primera instancia, presenta el mismo número de sub
dimensiones que la sentencia de segunda instancia
La exposición anterior se verifica en el Cuadro de Operacionalización –
Anexo 1
99
ANEXO 3
-------------------------------------------------
Nombres, apellidos, N° DNI, huella digital
En físico se firma y estampa la huella digital al momento de entregar la tesis en biblioteca
En digital debe incorporarse escaneado
100
ANEXO 4
Transcribir el texto de las sentencias existentes en el expediente judicial,
recomendaciones: redactar en forma literal sin sustituir ningún dado, EXCEPTO la
identidad de: los operadores de justicia, personal jurisdiccional, partes del proceso,
testigos, peritos, etc.., a quienes debe asignarse un CÓDIGO, por ejemplo A, B, C, D,
E, etc. Una vez asignado el código, en adelante debe consignársele el mismo código
en todo el texto. No hacer resúmenes solo se codifica los nombres y apellidos de
TODAS las personas citadas, referidas en el texto de las sentencias – INCLUSIVE
de las personas jurídicas.
101