CODIGO: COMP-004

CUESTIONARIO DE SEGURIDAD PARA ASOCIADO DE

NIVEL DE REVISION: 1.0
NEGOCIO VIGENTE DESDE: Diciembre 2022

En la columna de la izquierda encontrara una serie de medidas que incrementan el estándar de seguridad de su empresa. Agradecemos
diligenciar el siguiente formulario, colocando una X en la respectiva columna si su empresa ha adoptado ya alguna de ellas.

NOMBRE DE LA EMPRESA: SUMMAR PROCESOS S.A.S.

N/A: No aplica
E/P: En proceso
FECHA DE ELABORACIÓN: 15/12/2023

MEDIDAS SI NO EP Número y Versión del proceso

Cuenta con políticas y procedimientos basados en la

evaluación y gestión del riesgo de sus cadenas de
suministro, la cual debe tener establecidos objetivos,
Se cuenta con política integral, PL-SGI-001 (Calidad -
metas y programas de gestión de la seguridad que
Seguridad Y Salud En El Trabajo - Medio Ambiente -
responden a la prevención de actividades ilícitas, entre X
Seguridad En La Cadena De Suministro - Sagrilaft - Ética Y
otras lavado de activos, contrabando, tráfico de Transparencia Empresarial)
estupefacientes, tráfico de sustancias para el
procesamiento de narcóticos, terrorismo, financiación del
terrorismo y tráfico de armas.
Se cuenta con manual de cumplimiento del programa de
Dispone de un Codigo de Etica X
ética y transparencia empresarial
Administracion y
Gestion de Seguridad Dispone de un manual de Seguridad X Se cuenta con el manual de seguridad, MS-SGI -001

Cuenta con un plan de contingencia de la actividad la

X Se cuenta con plan de continuidad de negocio, P-SGI-016
cual contratamos con ustedes.

Cuanta con procedimientos documentados para el

Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
control, pesaje, contabilización, medición o tallaje de
X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
mercancías al ingreso o salida de la zona de
aseo, cafeteria (solo administración)
almacenamiento.

Tiene establecidas las áreas críticas en sus instalaciones. X Si se tienen establecidas la áreas criticas y los accesos

Dispone de un procedimiento para la selección,

evaluación, reevaluación de Asociados de Negocio y X Se cuenta con procedimiento de gestión comercial
Asociados de Negocio establecer el nivel de riesgo de estos.
Participan sus Asociados de Negocio en programas de
X No se ha logrado establecer una participación activa
Seguridad
Cuenta con procedimientos documentados para verificar Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
la integridad física de la estructura del contenedor y X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
demás unidades de carga. aseo, cafeteria (solo administración)

Tiene procedimientos documentados para detectar,

Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
neutralizar y denunciar la entrada no autorizada a los
X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
contenedores y demás unidades de carga, así como a las aseo, cafeteria (solo administración)
áreas de almacenamiento de los mismos.

Seguridad del Almacenar los contenedores y demás unidades de carga,

contenedor y demás llenos y/o vacíos, en áreas seguras que impidan el acceso Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
unidades de carga y/o manipulación no autorizada. Dichas áreas deben ser X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
inspeccionadas periódicamente y se debe dejar registro aseo, cafeteria (solo administración)
de la inspección y el responsable.

Implementa medidas de seguridad para verificar, cerrar y

sellar correctamente los contenedores y demás unidades Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
de carga, para protegerlos contra la introducción de X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
personal y/o materiales no autorizados y evitar la aseo, cafeteria (solo administración)
alteración de su integridad física.

Cuenta con un control de acceso de personas y vehículos Se cuenta con instructivo para el control de ingreso y salida
X
a sus instalaciones de empleados y visitantes I-SGI-002

Este control incluye medidas para prevenir el acceso no

Controles de Acceso autorizado de visitantes, contratistas y control de X Si, se incluyen todas las medidas de control
Fisico empleados y vehículos
Entregar a todo su personal vinculado a través de
cualquier modalidad de contrato, una identificación que X Se cuenta con entrega de carnét corporativo
debe ser portada en un lugar visible.
Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
Dispone de un procedimiento para asegurar el recibo,
X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
almacenamiento y despacho de la carga
aseo, cafeteria (solo administración)
Tiene implementadas medidas de seguridad para
Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
identificar plenamente a los conductores, sus
X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
acompañantes y los vehículos antes de que reciban y aseo, cafeteria (solo administración)
entreguen la carga.
Cuenta con un plan que le permita continuar con sus
operaciones ante la ocurrencia de situaciones tales como:
desastre natural, incendio, sabotaje, corte de energía, X Se cuenta con plan de continuidad de negocio, P-SGI-016
ciberataques, fallas en las comunicaciones y el
transporte.
Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
La documentacion del proceso de comercio exterior esta
X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
debidamente controlada y asegurada
aseo, cafeteria (solo administración)
Seguridad de
Procesos
 Seguridad de
Procesos Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
Existen procedimientos de hacer seguimiento al recibo y
X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
despacho de carga ( trazabilidad)
aseo, cafeteria (solo administración)

Dispone de un procedimiento de reporte de operaciones Se cuenta con procedimiento para el reporte e investigación
X
sospechosas de incidentes y accidentes de seguridad P- SGI- 013

Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,

Las discrepancias en los despachos ( Impo - Expo) son
X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
investigadas aseo, cafeteria (solo administración)

Cuenta con un protocolo para resolver eventos

inesperados en el transporte de la carga entre el lugar de
Para el cliente Alpina solo realizamos operaciones de Aseo,
arribo y las instalaciones del importador, que contemple:
X jardinería, cargue y descargue, suministro de insumos de
detención inesperada, hurto o saqueo del vehículo, desvío aseo, cafeteria (solo administración)
de la ruta, bloqueo de la vía, accidente de tránsito, falla
mecánica y violación de sellos de seguridad.

Cuenta con un procedimiento para seleccionar el personal Se cuenta con procedimiento de Selección y procedimeinto
X
contratado y subcontratado de contratación
Se dispone de registros sobre la historia laboral de los Se cuenta con procedimiento de Selección y procedimeinto
X
empleados de contratación
Son verificados los antecedentes del personal que ingresa Se cuenta con procedimiento de Selección y procedimeinto
Seguridad de X
a la empresa ( propio o subcontratado) de contratación
Personal
Se cuenta con contrato laboral, reglamento interno, otro sí y
Se cuenta con acuerdos de confidencialidad y
X clausualas cumplimendo con los requisitos comerciales de
responsabilidad en los contratos de sus empleados.
cada cliente
Tener procedimientos documentados para el retiro del Se cuenta con instructivo para la terminación de contrato de
X
personal. trabajo I-JUR-002

Cuenta para sus empleados en todos los niveles con un

programa de inducción y reinducción periódica, dirigido a
todo el personal vinculado o a vincular y cuando aplique
Se cuenta con instructivo para el programa de formacion I-
a los visitantes, que garantice el conocimiento de las
SGI-004 y el programa de formación que incluye formaciones
medidas de seguridad de la empresa y las posibles X
enfocadas en los sitemas de gestión con los que cuenta la
amenazas y riesgos, así como las medidas empresa
implementadas para prevenir, reconocer y actuar frente
a cualquier actividad delictiva.
Nombre del programa:

Desarrolla programas de capacitación especializada en

Entrenamiento en
seguridad para el personal vinculadosobre prevención de
seguridad y
lavado de activos y financiación del terrorismo, sellos, Si, se encuentra incluidas en las formaciones de seguridad
conciencia de X
envío, recibo, manejo y almacenamiento de carga, establecidas por la empresa
amenazas
manejo del correo, y demás temas sensibles, según
correspondan por área y por proceso.

Se cuenta con política anti SPA PL-SGI-002 y programa de

Tiene un programa de concienciación y prevención del
X prevención de consumo de sustancias psicoactivas PRO-STA-
consumo de alcohol y drogas.
002

Tener implementado un programa de entrenamiento para

manejo de situaciones de pánico que sea acorde con las X
necesidades de las áreas críticas.
Este programa incluye: Seguridad en la cadena de
suministro, reconocimiento de amenazas internas y X
externas en cada punto de la cadena.
Se dispone de barreras perimetricas alrededor de sus
X X
instalaciones y en las zonas de manejo de carga
Las puertas y accesos son controlados
Se cuenta con procedimiento para el reporte e investigación
de incidentes y accidentes de seguridad P- SGI- 013
Si, se encuentra incluidas en las formaciones de seguridad
establecidas por la empresa
Si se dispone de las barreras perimétricas pero no de las
zonas de carga ya que no es objeto social de Summar
Se cuenta con instructivo para el control de ingreso y salida
X
de empleados y visitantes I-SGI-002

El estacionamiento de vehiculos particulares esta alejado

X No es objeto social de Summar
de las zonas de carga
Las areas de almacenamiento de carga son protegidas
X No es objeto social de Summar
Seguridad Fisica contra intrusion

Si se dispone de las iluminaciones de las barreras

Iluminación en las barreras perimétricas y áreas de
X X perimétricas pero no de las zonas de carga ya que no es
operaciones que permiten la función de vigilancia
objeto social de Summar

Procedimientos para dar a conocer al todo el personal Se cuenta con instructivo de inducción y reinducción del
X
sobre las políticas y normas de seguridad personal I-SGI-005

Contar con un sistema de administración de riesgos

sanitarios y/o fitosanitarios enfocado en la cadena de
X No es objeto social de Summar
suministro internacional indicando los procedimientos
para su gestión.

Seguridad Sanitaria Contar con protocolos de manejo, inactivación o

destrucción de productos que representen riesgo X No es objeto social de Summar
fitosanitario y zoosanitario para el país.

Su compañía cumple con la normatividad sanitaria

X No es objeto social de Summar
vigente regulada por su pais

MEDIDAS SI NO EP Número y Versión del proceso

Dispone de proteccion de la informacion en sus sistemas Se cuenta con políticas de seguridad de la información y de
X
informaticos ( Firewall, Antivirus) acceso a la red PL-SIS-001
 Se dispone de claves de acceso individuales para ingresar Se cuenta con procedimiento de control y administración de
X
a los sistemas de computo de la empresa perfiles de usuario P-SIS- 002
Se cambian las claves de acceso con frecuencia
X Cada 90 días
Con que frecuencia:
Se cuenta con procedimiento para backup de servidores y
Tiene un plan de contingencia informática documentado,
revision de backup P-SIS - 005, plan de contingencia
implementado, mantenido y en proceso de mejora X
servidores PLN-SIS-006 y plan de continuidad de la
continua. herramienta summar.RED PLN-SIS-001
Seguridad de la
información Dispone de politicas para el uso de los sistemas
información que comprendan: los responsables del
manejo de la información, la creación, administración y
asignación de roles, administración de cuentas de acceso
Se cuenta con políticas de seguridad de la información y de
a los sistemas de información y correo electrónico, uso X
acceso a la red PL-SIS-001
de Internet; la interconexión con sistemas de información
externos, el correcto uso de recursos informáticos, así
como los controles necesarios que garanticen la
confidencialidad de la información.

Tiene procedimientos documentados para reconocer y

reportar a las autoridades competentes, cuando los
X No es objeto social de Summar
sellos, contenedores y/o demás unidades de carga han
sido vulnerados.
Existe una política de control de sellos o precintos de
X No es objeto social de Summar
seguridad donde se registra y controla su utilización.
El área de almacenaje de los sellos es segura y bajo
Sellos y precintos X No es objeto social de Summar
llave.
Instala sellos de alta seguridad que cumplan o excedan
los estándares contenidos en la norma vigente ISO
X No es objeto social de Summar
17712, en los contenedores cargados y demás unidades
de carga precintables.

Todas las unidades de embalaje vacías o llenas se sellan. X No es objeto social de Summar

Su compania participa en programas de Seguridad de la

X ISO 28000
Cadena de Suministro ( C-TPAT, OEA, BASC, NEEC, ETC)

Tiene implementado algun sistema de Gestion de Seguridad para la cadena de suministro dando cumplimiento
X
Seguridad para la Cadena de Suministro (ISO 28000) a los requisitos legales establecidos en la ISO 28000
Programas de
Su compañía cuenta con acuerdos de seguridad escritos
Seguridad X No es objeto social de Summar
con las autoridades aduaneras.

Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo, Medio Ambiente,

Cuenta con algun otro sistema de Gestión
X Seguridad en la Cadena de Suministro, SAGRILAFT, Ética y
¿Cuál?:
transparencia empresarial, PESV

Concepto final del visitador:

Recomendaciones y planes de acción:

Personal Alpina:

Lider del Sistema de Gestión Integrado

Cargo:

Personal visitado SUMMAR PROCESOS S.A.S.

INGRID PAHOLA AGUILAR

Cargo: