TEMA 1- PROCESO PENAL

1. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL

a. Exclusividad

El Derecho penal es competencia exclusiva del estado: El Ius Puniendi es potestad única y
exclusiva del Estado. Concretamente, es un poder ejercido por los tribunales penales, pues
tienen competencia.

Una de las diferencias entre el proceso penal y civil es que en el proceso civil, al abarcar
materias dispositivas y tratarse de materias de derecho subjetivo, de la persona, es posible
acudir a otros medios extrajudiciales, de modo que los tribunales civiles no tienen
competencia exclusiva, pues es posible solucionar el conflicto por medios distintos. Sin
embargo, en materia penal, la competencia sí que es exclusivamente del estado, al tratarse
de derecho público y por tanto materias no dispositivas, al responder a un interés general,
no individual.

En materia penal, por tanto, rige el criterio de exclusividad de los tribunales penales, dada la
prohibición de arbitrariedad del ius puniendi. Este principio implica que

- Para sancionar hay que iniciar necesariamente proceso penal, siendo los tribunales
del orden penal los que impondrán la pena.
- Sólo podrán sancionarse aquellas conductas tipificadas como tal en el CP
- La pena no es dispositiva: Los particulares no pueden solicitar la imposición de una
pena, pues se exige adaptarse a la pena prevista en el tipo penal concreto

La consecuencia de esta exclusividad es que los particulares no tienen derecho a que el

presunto autor sea inculpado, o a que se le imponga una pena. Solo tiene derecho a que se
inicie un proceso, y a que no se produzca indefensión, pues es posible que si la conducta
no es constitutiva de delito, o dadas las circunstancias no es posible atribuir la
responsabilidad al presunto autor, el caso será archivado.

El proceso se convierte en una garantía constitucional, que a la vez se compone de 4

garantías:

1. Non crimen sine lege: Sólo puede condenarse a quien cometa una acción tipificada
como delito en el CP

2. Non poena sine lege: Solo se puede imponer la pena que lleve dicho delito
aparejado en la ley antes de la comisión del delito (por el principio de tipicidad, para
dar seguridad jurídica), a no ser que la ley posterior sea más favorable.

3. Garantía jurisdiccional: hay que iniciar necesariamente proceso penal.

4. Garantía de ejecución: Es el derecho a que los tribunales ejecuten la pena impuesta,

tanto la pena impuesta en virtud del derecho penal, como las posibles
 consecuencias derivadas de la acción civil (ej indemnización), en caso de que dicha
acción civil sea derivada del delito cometido (pues en este caso se produciría la
absorción)

b. Ejecución provisional

Otra de las diferencias del proceso penal con el civil, es que en el proceso penal no se
puede solicitar la ejecución provisional de una pena condenatoria privativa de libertad, pues
en caso de imponerse recurso, y resultar favorable, sería un perjuicio muy grande para el
condenado. De este modo, no se podrá ejecutar hasta que no sea firme.

Sin embargo, si la condena penal lleva aparejada una condena derivada de una acción civil,
sí que se puede ejecutar provisionalmente la acción civil. Estas condenas pueden ser de
indemnización, de restitución o de reparación.

En un delito de alzamiento de bienes (cuando una parte hace negocios jurídicos con bienes
para evitar que se los embarguen en un proceso civil), por ejemplo, podría solicitarse la
reparación del daño : que se restituyan los bienes al patrimonio del que provienen, y
posteriormente ejercer la acción de embargo de bienes en vía civil.

c. Ejecución de la sentencia firme

En el proceso penal la ejecución se realiza de oficio, mientras que en civil, si la parte no

solicita la ejecución, no se iniciará el procedimiento de ejecución.

e. Principio de necesidad

Para que el Ius Puniendi se pueda hacer efectivo, es necesario que se investigue todo
hecho que pueda ser calificado como delito tipificado. Para ello existe la figura del Ministerio
Fiscal, que ha de actuar dentro del proceso penal.

e.1. Principio de oportunidad.

Es obligatorio investigar de oficio si los hechos son constitutivos de delito antes de iniciar
proceso, para lo que existe el ministerio fiscal, independientemente de que se denuncie o no
(excepto en delitos privados, que son injurias y calumnias). Esto se diferencia del principio
dispositivo civil, que implica que es la parte quien debe demandar para que inicie el
proceso.

Del mismo modo, no se puede decidir cuando el proceso va a tener fin, a no ser que el
delito sea privado:

- En delitos públicos, si la parte acusadora quiere apartarse del proceso, puede

hacerlo, pero este no termina, pues al ser una cuestión de interés general está el MF
para hacer esta función.

- En delitos privados sí que terminaría

 f. Competencia

En el proceso penal existe la fase de instrucción y la fase de juicio, de modo que para
garantizar la imparcialidad del juez, en la fase de instrucción conoce e instruye el Juez
Instructor, mientras que en la fase de juicio, si es un procedimiento abreviado (pena
privativa de libertad inferior a 9 años) conoce y dicta sentencia el juzgado de lo penal
(delitos con penas privativas de libertad inferiores a 5 años) o la audiencia provincial (delitos
con penas mayores), y si es ordinario (pena privativa de libertad superior a 9 años) la
audiencia provincial .

Para determinar la competencia se tiene en cuenta la pena maxima d ela pena en abstracto.

2. JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA

a. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN PENAL.

RG. Los tribunales españoles solo podrán conocer de aquellos delitos que tengan lugar en
España y que estén específicamente tipificados como delito.

En el art 23 LOPJ se regulan una serie de supuestos EXCEPCIONALES a la regla general.

● Principio de universalidad: Podrá conocer tambien de un delito cometido en el

extranjero independientemente de la nacionalidad de sus autores o lugar de
comisión, siempre que se cumplan unos requisitos, que dada sus limitaciones, es
casi inaplicable

● Principio de exclusividad: Podrán conocer de delitos cometidos en España

incluyendo los cometidos en alta mar sobre buques o aeronaves con bandera
española, independientemente de la nacionalidad de autores o víctima

● También podrá conocer de delitos cometidos por españoles en el extranjero siempre

que se den los requisitos del art 23.2: Que en el pais donde se cometió sea
constitutivo de delito, que haya querella por parte del perjudicado ( a veces coincide
con la figura de la víctima, pero no siempre. por ejemplo en un homicidio no
coinciden, En un robo o lesión sí) o del MF, o que el sujeto no haya sido absuelto o
condenado ya en el extranjero.
Caso de Daniel Sancho. podria ser un caso en el que se juzga allí, y luego se
pide la extradición a españa para cumplir aquí la pena, equiparando las
penas (si condenan a pena de muerte, aqui se cumplaria presión permanente
revisable). No podría juzgarse aqui porque ya ha iniciado proceso alli y seria
condenar dos veces por el mismo hecho

● Delitos cometidos en el extranjero por españoles o extranjeros que afecten a la

estructura u organización del estado: Tradición, sedición, falsificación de moneda,
contra la corona…
 b. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA

La competencia es controlable de oficio por el tribunal sobre el cual recaiga la denuncia. Si

el Juzgado de Primera Instancia recibe una denuncia, debe de inhibirse de oficio, sin
necesidad de que un tercero le diga que es incompetente en materia penal.

También es controlable a instancia de parte mediante la figura de la declinatoria

(666LECrim).

La falta de competencia da como resultado la nulidad del proceso.

c. TRIBUNALES CON COMPETENCIA PENAL

Una vez se sabe que los tribunales españoles tienen jurisdicción en determinado asunto, la
competencia genérica pertenece a los TRIBUNALES DEL ORDEN PENAL.

Ahora bien, dentro de la estructura de los juzgados y tribunales del orden penal, a cual s ele
atribuye el conocimiento de cada causa? Se puede saber mediante los criterios de
atribución

- Criterio objetivo: Criterio cualitativo( autor, delito, aforamiento) y cuantitativo

(gravedad de hechos)
- Criterio funcional: Atribuciones en concreto, por ejemplo el juzgado de violencia de
género

La competencia en derecho penal es INDISPONIBLE. Las partes no pueden decidir de

mutuo acuerdo el tribunal competente. Es competente solo el tribunal que determine la ley

Clases de juzgados:

● Juez de paz (art 99 a 103 LOPJ) . Tienen competencia residual, cuando un asunto
no sea competencia de ninguno, pero actualmente han perdido la competencia en
materia penal, porque ya no existe lo que antes estaba tipificado como una falta, que
antes eran juzgadas por los jueces de paz para que se juzgaran en base a criterios
lógicos y racionales.

Solo tienen competencia en los juicios contra injurias y calumnias, porque al ser
delitos privados, uno de los requisitos es que la víctima interponga querella y
previamente ha de intentarse un acto de conciliación, para la cual tendría
competencia el juez de paz del domicilio del demandado, a no ser que tenga juzgado
de primera instancia.

Tienen que ser mayores de edad, sin antecedentes… y ser legos en derecho (no
saber de derecho.
● Juzgados de instrucción: Les corresponde :

- la instrucción e investigación de todo delito sobre el que juego dictará

sentencia el Juzgado penal, La Audiencia provincial o el Tribunal Jurado, ya
sea en Procedimiento ordinario, abreviado, por delitos leves, juicios rápidos o
procedimiento ante el tribunal jurado. Excepto delitos contra violencia de
genero

- Dictar sentencia EN JUICIOS SOBRE DELITOS LEVES o en JUICIOS

RÁPIDOS (por ej. un juicio de alcoholemia en los que no hay demasiado que
investiga), cuando el denunciado está de acuerdo con los hechos y con la
pena que se le quiere dar desde un inicio, de modo que no será necesario
abrir otra fase: El juzgado que instruye dictará también la sentencia en
conformidad- Ventaja de la conformidad: Se rebaja la pena .

Los delitos instruidos por el juzgado de instrucción que no hayan sido juzgados por
este, seran juzgados por:

- El juzgado penal, cuando el delito tenga una pena hasta 5 años (siempre
procedimiento abreviado)
- La audiencia provincial, cuando el delito tenga una pena entre 5 y 9 años por
procedimiento abreviado, o más de 9 años por procedimiento ordinario

● Juzgados de violencia sobre la mujer: Tiene exactamente las mismas competencias

que el juzgado de instrucción pero en casos de violencia sobre la mujer, siempre que
entre la víctima sea una mujer y exista relación análoga de afectividad con el autor.
Si cuando acaba la instrucción considera que los hechos son constitutivos de delito
pasará el proceso al J penal.

Podrá dictar sentencia EN JUICIOS SOBRE DELITOS LEVES (como unas lesiones
leves) o en JUICIOS RÁPIDOS en los que exista conformidad (juicio en
conformidad), siempre que se trate de un delito de violencia contra la mujer.

● Juzgados centrales de Instrucción: Tiene sede en Madrid. Instruye o investiga los

delitos que son competencia de la Audiencia Nacional, que son delitos que afectan a
todo el orden nacional: Delitos contra la corona, sedición , terrorismo, estafas a
escala nacional, trafico de drogas a escala nacional (cometidos en muchos
municipios)… .

Los delitos instruidos por el juzgado central de instrucción, serán juzgados por la
Audiencia Nacional, concretamente
- Por el juzgado central de lo penal, cuando el delito tenga una pena hasta 5
años (siempre procedimiento abreviado)
- La sala penal de la Audiencia Nacional, cuando el delito tenga una pena
entre 5 y 9 años por procedimiento abreviado, o más de 9 años por
procedimiento ordinario
● Juzgados de lo Penal: art. 89 bis LOPJ, introducidos por la LO 7/1988(: Dicta stc
sobre los delitos atribuidos en la LECRIM (delitos con pena inferior a 5 años prision y
siempre por P.A que se sigue hasta 9 años prision…) y que han sido previamente
instruidos por un Juzgado de Instrucción.

● Juzgados Centrales de lo Penal: Conocimiento y fallo de las causas por los delitos
señalados en el art. 65 LOPJ, con pena privativa de libertad no superior a 5 años,
pena de multa cualquier cuantía u otras penas con duración no superior a 10 años
(art. 14.3 LECrim). ➢ Proceso por decomiso autónomo de delitos de su
competencia.

● Juzgados de Vigilancia Penitenciaria: LGP y RP: ejecución penas privativas de

libertad y medias de seguridad, control jurisdiccional potestad disciplinaria de
autoridades penitenciarias, amparo de los derechos y beneficios de los internos, etc.
(Art.94 LOPJ).

● Juzgados de Menores (arts. 96 y 97 LOPJ : Instrucción, conocimiento y fallo de los

hechos cometido por personas mayores de 14 años y menores de 18, tipificados en
el CP. ➢ LO 5/2000, de 12 de enero, de responsabilidad penal de los menores.

● Juzgado central de vigilancia penitenciaria : Mismas competencias que el J

Vigilancia Penitenciaria cuando se trate de delitos competencia de la Audiencia
Nacional (art.94 LOPJ)

● Audiencia provincial . Su competencia objetiva es dictar sentencia cuando el delito

tenga una pena entre 5 y 9 años por procedimiento abreviado, o más de 9 años por
procedimiento ordinario. Además, su competencia funcional es conocer de un
recurso de apelación de sentencias dictadas por el Juzgado de lo Penal (el delitos
con pena hasta 5 años en juicio abreviado)

● Tribunal Superior de Justicia : Conoce cuando hablamos de delitos cometidos por

aforados (el presidente de una CCAA…) de la comunidad autónoma de la cual tiene
competencia. En este caso, el TSJ tiene competencia para investigar y para
enjuiciar, pero e juez del tsj que investiga no podrá formar parte del tribunal que
posteriormente enjuicia, para respetar el principio de imparcialidad. Competencia
funcional: Recurso de apelación cuando dicta sentencia la Audiencia provincial.

● Audiencia Nacional (art 62 a 69 LOPJ) - buscar. Conoce de recursos sobre

resoluciones dictadas por juzgados centrales (de menores, JCPenal…)

● Tribunal Supremo: Enjuiciar delitos cometidos por aforados del estado y resuelve
recurso de casación

● Tribunal Jurado: los delitos que le atribuye el Art 1 LOTJ (homicidio, allanamiento
morada, amenazas..) previamente instruidos por un JI.
 d. CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN DE COMPETENCIA A LOS DISTINTOS
TRIBUNALES

● Criterio seguido para determinar la competencia: el Territorial

REGLA GENERAL:

1º: Foro Principal (art 14 LECrim): El juzgado competente para instruir será el del lugar
donde se haya cometido el delito.

En un municipio sin juzgado de instrucción, el competente para instruir será el

juzgado de instrucción del partido judicial al que pertenece dicho municipio. Como
RG el partido judicial está en la capital de comarca

Este lugar no siempre es fácil de determinar, y por ello hay que tener en cuenta el art 23
LOPJ + jurisprudencia - SE ENTIENDE QUE SE HA COMETIDO EN EL LUGAR DONDE
SE HA CONSUMADO (donde se haya producido el resultado)

2º: Foros Subsidiarios (art 15 LECrim)- Cuando no podamos determinar donde se ha

cometido el delito, aplicaremos los Foros Subsidiarios - Introduce foros subsidiarios, es
decir, van por orden. Si el primer foro no sirve, se pasará al siguiente y así así.

Cuando no conste el lugar en que se haya cometido una falta o delito, serán Jueces y Tribunales
competentes en su caso para conocer de la causa o juicio:
1.º El del término municipal, partido o circunscripción en que se hayan descubierto pruebas
materiales del delito.
2.º El del término municipal, partido o circunscripción en que el presunto reo haya sido
aprehendido.
3.º El de la residencia del reo presunto.
4.º Cualquiera que hubiese tenido noticia del delito.

3º : Si en un principio no se sabe el lugar de comisión del delito, y empiezan a conocer los tribunales de
uno de los foros necesarios subsidiarios, si una vez ya ha comenzado el proceso se conoce el lugar
donde se cometió el delito, el tribunal del foro subsidiario se INHIBIRÁ en favor del tribunal del partido
judicial donde esté el lugar de comisión del delito. Pero las pruebas ya practicadas por el tribunal que
empezó a conocer serán válidos, y continuará el nuevo.

EXCEPCIÓN A LA REGLA GENERAL:

En los casos de violencia de género, el juez competente no será el del lugar de comisión del delito, sino
el lugar de domicilio de la Víctima.
En estos casos, es posible iniciar el proceso en un tribunal y posteriormente que este se
inhiba en favor del tribunal del lugar de domicilio. Por ejemplo: La víctima está de
vacaciones en Canarias y pode alli la denuncia. El procedimiento se incoa en Canarias,
pero cuando la víctima vuelva de vacaciones el tribunal de canarias se INHIBIRÁ en favor
de los tribunales del lugar de residencia de la víctima.

● Posibles alteraciones en la fijación definitiva de la competencia: LA CONEXIÓN

PENAL

RG: Cada delito ha de ser juzgado por un procedimiento distinto y ante un tribunal distinto.

EXCEPCIÓN - CASOS DE CONEXIÓN PENAL- DELITOS CONEXOS (art 17.2 y 17.3

LECrim)

La conexión penal se da cuando más de un delito han de ser juzgados en el mismo proceso
porque si no podrían llevar a sentencias contradictorias:

se consideran delitos conexos:

- Los cometidos por dos o más personas reunidas. (simultanea)

- Los cometidos por dos o más personas en distintos lugares o tiempos si hubiera precedido
concierto para ello.(bajo acuerdo)

- Los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecución. (mediatos)

- Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos. (asesinato para encubrir una
violación) (comisión para impunidad)

- Los delitos de favorecimiento real y personal y el blanqueo de capitales respecto al delito

antecedente (blanqueo de capitales después de trafico de drogas) (por decisión de la ley)

- Los cometidos por diversas personas cuando se ocasionen lesiones o daños recíprocos.
(reciprocos)

- En casos de JVM, si hablamos de delitos conexos y mínimo uno de ellos sea competencia del
JVMujer, los otros delitos conexos serán absorbidos por este.

- Comisión análoga - Los delitos que no sean conexos pero hayan sido cometidos por la misma
persona y tengan analogía o relación entre sí, cuando sean de la competencia del mismo órgano
judicial, podrán ser enjuiciados en la misma causa, a instancia del Ministerio Fiscal, si la
investigación y la prueba en conjunto de los hechos resultan convenientes para su
 esclarecimiento y para la determinación de las responsabilidades procedentes, salvo que
suponga excesiva complejidad o dilación para el proceso.

FUEROS EN DELITOS CONEXOS- Qué tribunal tiene competencia en delitos conexos? Art 18 LECrim
Son Jueces y Tribunales competentes, por su orden, para conocer de las causas por delitos
conexos:
1.º Foro Principal El del territorio en que se haya cometido el delito a que esté señalada pena
mayor.
2.º Foro Subsidiario: El que primero comenzare la causa en el caso de que a los delitos esté
señalada igual pena.
3.º Foro supletorio :El que la Audiencia de lo criminal o el Tribunal Supremo en sus casos
respectivos designen, cuando las causas hubieren empezado al mismo tiempo, o no conste cuál
comenzó primero.
4º Fuero específico en caso de comisión bajo acuerdo entre 2 o mas personas, en 2 lugares
distintos: Será competente el juez o tribunal del partido judicial donde se encuentre la Audiencia
Provincial,
- siempre que los distintos delitos se hubieren cometido en la misma provincia
- y al menos uno de ellos se hubiera perpetrado dentro del partido judicial sede de la
Audiencia Provincial.
TEMA 3- LAS PARTES DEL PROCESO PENAL.

1. CONCEPTO DE PARTE

Es parte aquel que participa en la contradicción del proceso. Las partes pueden
distinguirse:

a. Por su posición en el proceso:

i. Parte activa:

1. MF
2. Acusador popular
3. Acusador particular
4. Acusador privado

ii. Parte pasiva: Acusado/a

b. Por su necesidad o contingencia (pueden existir o no)

a. Delitos públicos y semipúblicos (todos menos los privados):

i. Necesarios: El fiscal y el acusado

ii. Contingentes: El resto

b. Delitos privados (solo son injurias y calumnias)

i. Necesarios: Acusador privado y acusado

ii. Contingentes: Ninguna

El acusado siempre es un aparte necesaria, pues si no hay acusado, es decir, si no se

conoce el autor (ni se averigua en la fase de instrucción) no se puede pasar a fase de
enjuiciamiento, de modo que el proceso no puede continuar

2. LA PARTE ACTIVA

a. MINISTERIO FISCAL

El MF viene regulado en su estatuto orgánico. Este estatuto se rige por el principio de

legalidad, no el de oportunidad, de modo que deben iniciar el proceso penal cuando se den
los supuestos que la ley establece.
Funciones: Se encarga de ejercitar la acción penal(la acusación) y de formar el
procedimiento preliminar (solo en el proced.abrev)

● Ejercicio de la acción penal (105 LECrim y en el art 5 EOMF)

El MF debe ejercer la acción penal en los delitos públicos, y los semiprivados una vez el
ofendido haya presentado la denuncia, excepto si el ofendido es menor o incapaz, que debe
ejercer la acción penal aunque no haya habido denuncia.

Capacidad y legitimación:La capacidad se rige por el principio de unidad siendo un órgano

del Estado incardinado en el poder Ejecutivo por lo que su capacidad para ser parte en el
proceso es indiscutible. Es un órgano del estado creado para ejercer la acción penal.

Principio de legalidad: A diferencia del ppio de oportunidad en el proceso civil supone la

obligación del MF de ejercitar la acción penal ante la sospecha de la comisión de un delito
público y con la sola excepción de los dependientes de la instancia privada

b. ACUSADOR PARTICULAR Y POPULAR

● El acusador popular -

El art 125 CE reconoce el derecho de todos los ciudadanos españoles (persona física o
jurídica) a ejercer la acción popular, aunque no sea víctima o perjudicado del delito. Este
acusador hace un papel similar al del MF al defender los intereses sociales. No puede
ejercerse acción popular en delitos privados.

La acusación popular nunca intervendrá en los delitos privados. No se va a adherir a la

acción del MF, sino que ejercita la acción penal de manera propia e independiente.

Ejemplo: El papel de la asociación manos limpias en el caso Urdangarín

Así pues el MF no tiene el monopolio exclusivo de la acción penal: ¿quien puede ser
acusador popular? Cualquier ciudadano español, excluyendo así a los extranjeros.
También podrán las personas jurídicas si son de nacionalidad española ya que el art 125 CE
no distingue entre pers fís o jur.

Por tanto. la acusación popular:

- Ejercicio ius accusandi.

- No necesitan ser ofendidos.
- Promover la justicia en defensa de la legalidad y la tutela del interés público.
- Pueden formular acusación, aunque no lo haga el MF.
- Límites: STS 1045/2007, 17 diciembre y STS 54/2008, 8 abril (doctrina Botín y
doctrina Atutxa).
Requisitos subjetivos.
Legitimación.
- Personas físicas: Arts. 125 CE; 101 y 207 LECrim y 19.1 LOPJ. Solo pueden
realizarla los españoles nacionales ya que quedan excluidos los extranjeros
de la acusación popular.
- Personas jurídicas:
- Art. 22 CE: se prohíben asociaciones con fines ilícitos o de carácter
paramilitar.
- A contrario sensu debe entenderse que las que se constituyan para
ejercer acción popular sí que serán legítimas.

- Interpretación extensiva del art. 125 CE. No pueden ejercitar la acción penal
(art.102 y 103 LECrim):
- Quien no goce de la plenitud de derecho civiles.
- Quien hubiera sido condenado dos veces por sentencia firme por
delito de denuncia o querella calumniosa.
- Jueces y magistrados. Excepción: acción popular en delitos
cometidos contra su cónyuge, ascendientes, descendientes y
hermanos.
- Cónyuges entre sí, salvo delitos uno contra el otro.
- Ascendientes, descendientes y hermanos entre sí, salvo delitos
cometidos los uno contra los otros. (Art.268 CP: excusa absolutoria).

Otros requisitos.
- Objetivos:
- Únicamente en procesos por delitos públicos.
- Delitos privados y semiprivados o semipúblicos no podrá constituirse como
parte acusadora.

- De actividad:
- Necesidad de querella, aunque el proceso esté indicado (art.270 LECrim).
- Fianza obligatoria (art.280 LECrim), siempre que no impida el ejercicio de la
acción popular (art.20.3 LECrim).

● Acusador particular

En virtud del art 24 CE (derecho a tutela judicial efectiva) el acusador particular podrá ser
toda persona física o jurídica española o extranjera

- Víctimas de delitos cometidos o perseguibles en España

- Víctimas españolas o extranjeras.
- Únicamente personas físicas.
- Catálogo de derecho procesales y extraprocesales
El acusador particular puede estar independientemente de que ya haya intervenido el
Ministerio fiscal.

En los casos en los que hay muchos afectados, existe la figura de la acusación en masa.
Estos pueden unirse en asociaciones (asociación de las víctimas de …) y acudir en conjunto
con un único abogado y procurador conjunto, porque si cada uno tiene que acudir con el
suyo sería imposible.

Requisitos subjetivos: ➢ Personas físicas en pleno ejercicio de sus derechos civiles o

actuando por medio de su representación legal. ➢ Las personas jurídicas actúan por medio
de sus órganos de representación. ➢ Ofendido vs. Perjudicado: • Ofendido es el titular del
BJP lesionado (víctima). Sujeto pasivo. • Perjudicado es el que sufre alguna consecuencia
dañosa (ej: familiares víctima homicidio). • Art. 109 bis LECrim: muerte o desaparición de la
víctima

Requisitos objetivos.

Se refiere a la clase de delitos por los que puede formularse la acusación particular,
quedando incluidos tanto los públicos como los semiprivados, con exclusión únicamente de
los privados. Si se trata de delitos públicos, junto al acusador particular podrá constituirse
como parte un acusador popular y siempre lo hará el Ministerio fiscal; si se trata de delitos
semiprivados, junto al acusador particular sólo aparecerá, pero necesariamente, el
Ministerio Fiscal.

Requisitos de acción:

Si la acción popular ha de ejercitarse por medio de querella, esté o no el proceso ya

iniciado, no parece que aquélla sea necesaria tratándose de la acusación particular.

Como puede el ofendido acudir al proceso penal como parte? el ofendido puede
comparecer como parte de dos maneras:
- Formulando querella en la que pedirá la iniciación del proceso y su constitución
como parte en él. La querella indica al juez que se quiere iniciar y ser parte en el
proceso.
- En un proceso ya iniciado ( por denuncia de él mismo o por denuncia de un tercero),
cuando se le ofrezcan las acciones, compareciendo por medio de escrito, suscrito
por abogado y con poder a procurador, en el que pedirá que se le tenga por parte.

Ejemplo: Yo pongo una denuncia por robo de cartera. No se quien ha robado la

cartera, por lo que no hay parte pasiva y el proceso aún no ha empezado. Entonces,
cuando ya se tenga sospechosos, se le comunicará al ofendido para ver si quiere
ser parte en el proceso (ofrecimiento de acciones).
Si sí que quiere, formula escrito solicitando ser parte (querella)
Si no quiere, no finaliza: Como es un delito público toma parte el Ministerio
Fiscal

El art. 109 alude a lo que viene denominándose ofrecimiento de acciones y se refiere al

ofendido; al tomarse declaración a éste en el sumario (o procedimiento preliminar judicial
del proceso ordinario) se le instruirá por el secretario del derecho que le asiste para
mostrarse parte en el proceso.

El perjudicado podrá mostrarse parte en la causa:

- En el proceso abreviado al ofendido o perjudicado por el delito se le comunicarán los
derechos que le asisten, y que podrá mostrarse en la causa sin necesidad de
formular querella en cualquier momento. para el proceso abreviado, no fija límite,
pero es evidente que debe estarse al trámite del escrito de acusación. Y para el
juicio rápido antes del trámite de apertura del juicio oral,

- Para el proceso ordinario si el acusador particular no ha pedido la iniciación del

proceso por medio de querella, hay límite preclusivo para mostrarse parte por simple
escrito de personación: antes del trámite de calificación, se entiende provisional

Al acusador particular no se le exige fianza.

Ejemplo para distinguir acusación popular y particular: Si se comete un delito de

contaminación y se mueren los cultivos de varios campos, el dueño de uno de esos cultivos
puede personarse como acusación particular. Pero los dueños de otros campos de
alrededor no es víctima. Solo puede personarse como acusación popular.

Otro ejemplo: aguilucho cenizo. La asociación de amigos del aguilucho cenizo solo puede
ser acusación popular, pues la victima es el aguilucho cenizo

c. ACUSADOR PARTICULAR

Delitos privados— (delitos de calumnias e injurias)

Requisitos subjetivos:
- Legitimación exclusiva del ofendido (art.215.1 CP).
- Personas físicas, por sí o mediante representación legal.
- Personas jurídicas: a través de sus órganos de representación.

Requisitos objetivos:
- Delito de calumnias e injurias (art.215 CP).

Requisitos de actividad:
- Necesidad de querella como medio de iniciación. - Se rompe el principio de
necesidad, pues como se protegen derechos subjetivos , RIGE EL PRINCIPIO
DISPOSITIVO. El ofendido puede renunciar a la acción, y entonces el proceso se
tendrá que archivar.

- Presupuestos procesales: o Intento de conciliación y presentación de la celebración

sin avenencia o sin efecto (art.278 y 804 LECrim). o Además, licencia del juez o
tribunal en caso de calumnias e injurias en juicio (art.279 y 804 LECrim).
 - Disposición del proceso: o Iniciación: decisión del ofendido. o Conclusión: perdón del
ofendido (art.130.5 y 215.3 CP) o renuncia a la acción, expresa (art.106 y 107
LECrim) o tácita (art.275 y 276 LECrim)

d. POSTULACIÓN

El fiscal interviene por sí mismo

El resto de acusadores, como rg, necesitar acudir asistidos por abogado y procurador,
excepto en delitos leves (faltas)

LA PARTE PASIVA

La parte pasiva es:

- Investigado o imputado es el momento en el que se le está haciendo la investigación
a la persona por delito cometido (en este momento, el investigado está en su
derecho de mentir, mantenerse en silencio, cambiar cuantas veces quiera su
declaración…).
- Procesado es muy similar o igual que el investigado ya que tiene los mismos
derechos que el investigado, pero aquí ya se ha abierto un proceso.
- Acusado es el momento en que la persona ya se ha estado en el banquillo en el
juicio.
- Condenado/ Absuelto en función de la resolución del caso. •
- Reo.
La denuncia puede interponerse contra autor desconocido.
Durante la instrucción pueden aparecer nuevos imputados y otro dejar de serlos.
Solamente podrá abrirse JO cuando se dirija acusación contra una persona cierta

El acusado puede no estar determinado al iniciarse el procedimiento preliminar porquea:

- Una de sus funciones es averiguar el autor
- Es posible que se inicie la instrucción contra una persona y según las
averiguaciones

a. CAPACIDAD

- Capacidad para ser parte;

- Personas físicas vivas: Exceptúa
- Cosas y animales
- Fallecidos - La responsabilidad penal no se hereda. Si el
sujeto activo muere, la acción penal se extingue.

- Las personas jurídicas, que actuarán en el proceso en representación

de sus órganos de representación. Las persona jurídicas sí que
pueden tener responsabilidad penal por otro tipo de delitos. ( art 31
BIS CP) ahora las personas jurídicas podrán ser imputadas,
acusadas y condenadas, si bien no en todos los delitos. - tráfico
 de órganos, trata de humanos, blanqueo de capitales… . Son delitos
cometidos por personas físicas, pero se imputa a la persona jurídica
siempre que obtenga un beneficio de estos.

- Capacidad procesal: Que tengan capacidad para entender por qué se les ha
imputado, y puedan participar de manera consciente en el proceso:
Exceptúa:
- Quienes sufran enajenación mental
- Quien sufra alteraciones de percepción de realidad
- Quien sufra cualquier otra patología que les imposibilite participar de
modo consciente en el proceso.

Los menores de edad si que tienen capacidad procesal, independientemente

de la exigibilidad o no de responsabilidad penal.
Los menores de 14 años serán enjuiciados por proceso especial de
menores.)

b. LEGITIMACIÓN : La absolución de un juicio, por considerarse que no hay

culpabilidad, no excluye la capacidad de ser parte en el proceso. El mero hecho de
ser acusado . La absolución de un juicio solo es debida a un juicio de culpabilidad

c. POSTULACIÓN PROCESAL:

- RG: El acusado precisará de abogado que lo defienda y un procurador

LA DEFENSA TÉCNICA ( ABOGADO)

El derecho fundamental a defensa (art 24.2 CE) incluye el derecho a asistencia letrada
No se podrá celebrar juicio oral sin presencia del abogado del acusado, aunque esté
ausente el acusado. El derecho incluye elegir un abogado de su confianza(salvo casos de
incomunicación )

El derecho nace y es imperativo

- Desde que se produce detención o se ingresa en prisión, en su caso
- Desde que el juez de instrucción impute a una persona la comisión de un delito, en
el resto de casos.

En los delitos leves, no es obligado designar a un letrado, pero el derecho sigue existiendo,
y el acusado ha de ser informado de su derecho a nombrar abogado de confianza o solicitar
uno de oficio.

LA REPRESENTACIÓN PROCESAL (PROCURADOR)

Es una obligación legal, no un derecho fundamental. Esta obligación nace :

- Desde el primer momento, en caso de un procedimiento ordinario por delitos graves
(delitos con pena de mas de 9 años)
 - En procedimiento abreviado, desde el trámite del escrito de defensa. Aunque se
puede acudir con procurador desde un principio, y es preferible hacerlo así

En la práctica, cuando se nombra a un abogado de oficio, se nombra también al procurador

desde el primer momento.

d. AUSENCIA DEL ACUSADO DURANTE EL PROCESO

- En un proceso ordinario por delitos graves:

Derecho-deber de comparecer: Es absolutamente necesario que el acusado esté presente,

pues en un delito grave, no se le podría condenar a una pena privativa de libertad superir a
9 años

Lo que no está obligado es a declarar, ni a confesarse culpable (24.2 CE) pero si a

comparecer

- REQUISITORIA

Qué pasa si el acusado está ausente?

- Llamado en su domicilio no comparece
- Se ha ausentado de este y no se sabe su paradero
- Se ignora su domicilio o paradero
- Estando en libertad provisional no acude presencialmente los dias señalados
- Se fuga de prisión

El tribunal expedirá REQUISITORIA (busca y captura) durante un plazo.

- Llamamiento al ausente
- Y búsqueda para su detención y personación ante el juez

Si pasado el plazo de requisitoria no se ha hallado al ausente ; se dicta AUTO DE

DECLARACIÓN DE REBELDÍA. - El acusado no podrá intervenir en el proceso aunque
tenga abogado y procurador.
- En la fase de instrucción o de sumario- El procedimiento continuará mediante
diligencias de investigación hasta su finalización, y si no aparece, se suspende y
archiva
- En fase de juicio oral - Se suspende y archiva.

Si aparece posteriormente, se reabre la causa y continuará desde el estado en que se

quedó.

EXCEPCIÓN A DECLARACIÓN EN REBELDÍA: no se suspende el proceso si desaparece

dictada y notificada la sentencia o se ha interpuesto recurso de casación por su
representación procesal o el MF

- EXTRADICIÓN
Si se dicta auto de prisión y el ausente está en el extranjero ( paradero conocido, pero fuera
del alcance de la jurisdicción española) Podrá pedirse EXTRADICIÓN

- PROCESO ABREVIADO Y JUICIOS RÁPIDOS

Si la pena es privativa de libertad superior a 2 años o de otra naturaleza superir a 6: igual

que l juicio ordinario

SI NO: Se puede ejercitar en ausencia del acusado si se dan unos requisitos;

- Comprobar que ha designado un domicilio para notificaciones
- Advertir de la obligación de notificar cambios de domicilio
- Comprobar que se le ha citado en la forma adecuada en el domicilio
designado o en persona, y si no ha comparecido ha sido por su propia
voluntad- El acusado ha de saber que se está celebrando un juicio contra el y
que si es en su ausencia es porque él quiere.
- que su abogado esté presente
- Ausencia injustificada tampoco suspende el acto de juicio si la citación ha
sido correcta: Si es justificada ha de señalarse otro día
- Si el denunciado reside fuera de demarcación judicial, en delitos leves
no tendrá obligación de acudir al juicio, y podrá dirigir un escrito al
juez alegando lo que estime conveniente en su defensa o apoderar a
un abogado o procurador para que presente sus alegaciones y
pruebas de descargo

- Examen judicial de la suficiencia de elementos para juzgar en ausencia

- Sentencia condenatoria —recurso de anulación

PARTES DEL PROCESO CIVIL ACUMULADO

Art 100 LECRIM - De todo delito o falta nace acción penal para el castigo del culpable, y
puede nacer también acción civil para la restitución de la cosa, la reparación del daño y la
indemnización de perjuicios causados por el hecho punible.

Las partes en el proceso civil acumulado son:

- Actores civiles
- Demandados-responsables civiles

Distinguimos partes independientes porque es posible que una persona no sea acusada de
cometer un delito pero sí que sea responsable civil consecuencia de la acción penal. Por
ejemplo, si un menor comete un delito, el responsable penal será el menor, y el civil pueden
ser los padres. Otro caso muy evidente es el caso de los seguros. Un accidente de tráfico
donde el responsable penal es el conductor, pero la responsabilidad civil es el seguro.

a. ACTORES CIVILES

Son quienes ejercitan la acción civil en el proceso civil acumulado al penal. Ejerce
pretensión de naturaleza reparatoria.
Quién puede serlo?

- El MF- Está obligado a ejercitar tanto la acción penal como la civil, ANO SER que

- la víctima renuncie expresamente a la acción civil

- Se haya reservado expresamente su ejercicio en proceso civil posterior
- Si no se dice nada se entienden ejercitadas conjuntamente
- Si se ejercitan por separado no podrá iniciar el proceso civil hasta que
el penal no acabe

- El acusador popular no está legitimado para ejercitar la acción civil

- El acusador particular o privado que actúe como víctima siempre puede

b. DEMANDADOS

Responsables directos:
- El criminalmente responsable- Toda persona criminalmente responsable lo es
civilmente por los daños derivados del hecho delictivo
- Autores y cómplices —> RC solidaria entre sí y subsidiaria respecto de los demás
- Terceros no responsables criminalmente
- Partícipe a título lucrativo
- Receptación civil.
- Aseguradores.
- Tutores o padres (art. 20.1 y 20.3 CP).
- Aquel a cuyo favor se haya precavido el mal (art. 20.5 CP).
- Aquel que haya causado el miedo o, en su defecto, quien ejecutó el acto

Responsables subsidiarios- En caso insolvencia del responsable directo. Arts. 120 y 121
CP.
- Padres o tutores, mayores de 18 años mediando culpa o negligencia.
- Titular de un medio de comunicación por los delitos cometidos a través de dicho
medio.
- Titular de un establecimiento por los delitos de sus empleados por infracción de los
reglamentos.
- Empresario por los delitos de sus empleados en el desempeño de sus funciones.
- Titular de un vehículo por los delitos, cometidos con el mismo por persona
dependiente o autorizada.
- Administración o ente público por los delitos de los funcionarios.

i. LEGITIMACIÓN DEL RESPONSABLE CIVIL

- El criminalmente responsable: Mismas reglas que el responsable penal

- Responsabilidad directa o subsidiaria de un tercero

- Se exige pago de fianza a quien no sea responsable penal pero sí civil
TEMA 5: OBJETO DEL PROCESO PENAL
El objeto es el tema o conjunto de temas sobre los cuales el tribunal ha de pronunciarse al
dictar sentencia.

1. CUAL ES EL OBJETO DEL PROCESO?

El objeto siempre será el HECHO CRIMINAL que se le imputa al acusado (una muerte,
sustracción de parte de mi patrimonio…)
.
- El objeto es ININMUTABLE: Las partes no pueden modificarlo
- e INDISPONIBLE: Las partes no pueden poner fin al proceso a su antojo, no pueden
eliminar por ellas mismas el objeto sobre el cual los tribunales e van a pronunciar

la determinación del objeto es importante porque en función de este podrá determinarse:

- Si la jurisdicción española es competente ,
- si el órgano jurisdiccional penal tiene competencia o no.
- También es necesario saber el tipo de delito para saber quien tiene legitimación,
quien puede ser parte acusadora (MF, acusador público o privado).
- También sirve para conocer el tipo de proceso
- Para saber si existe litispendencia (otro proceso con el mismo objeto ya está
pendiente ante otro tribunal)
- Si hay cosa juzgada : No puede enjuiciarse una cosa dos veces por los mismos
hechos

Requisitos del objeto:

- El objeto del proceso penal ha de ser un hecho.

- Ese hecho o conducta ha de estar tipificado como delito en el Código Penal. Si por
ejemplo, a mí me denuncian por un delito contra el medio ambiente por el hecho de
haber pintado una pared de rojo, como este hecho no está calificado como delito no
se iniciará el proceso, pues este hecho no puede ser objeto.

LA CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LA CONDUCTA NO ES PARTE DEL OBJETO: El

objeto es un hecho o un acto/ conducta, no es la calificación jurídica de ese acto
cometido: Cuando hablamos de calificación jurídica, es decir, del delito cometido por la
persona, está nunca forma parte del objeto del proceso penal. ¿Por qué? Porque es posible
que al iniciarse el procedimiento o la investigación se interponga querella sobre un delito
distinto al que se atribuirá después la califiacción jurídica (ej - se denuncia un homicidio,
pero la calificación jurídica es asesinato).

Así pues, lo que es la calificación jurídica (homicidio, asesinato…) Puede ir variando

a lo largo del proceso, pero el objeto, que es una muerte, es inimmutable.
 Precisamente, uno de los objetivos del proceso es dar una calificación jurídica al
objeto del proceso, es decir, a los hechos que se imputan.
Que la calificación que se da a los hechos al inicio del proceso no sea parte del objeto, no
significa que la calificación jurídica que se da un inicio, no significa que no sea relevante :

- Es fundamental para que los tribunales decidan si el proceso debe inicoarse o no. Si
en esta calificación previa los hechos no se consideran constitutivos de delito la
denuncia y proceso se archivarán y admitirán.
- También incide en el tipo de proceso, competencia, legitimación…
- Incide en el posible contenido de la sentencia, pues aunque el tribunal no se
encuentre vinculado por la calificación jurídica que hagan las partes , como RG no
puede imponerse una pena más grave de la solicitada por las acusaciones o
condenar por un delito distinto. Excepción; desvinculación, que si que podrá
condenar por delito distinto

Desvinculación: Si yo me equivoco y en la querella acuso por la comisión de unos hechos

constitutivos de un delito, pero a lo largo del proceso se descubre que aunque los hechos
sean los mismos (mismo objeto y mismo bien jurídico protegido) el delito cometido es otro
(ejemplo- robo y hurto, o homicidio y asesinato), el juez puede ejercer una desvinculación
para cambiar la calificación jurídica dada al hecho.

Pero qué ocurre si el delito de la calificación inicial y el delito por el que se califica ahora
tienen distinto objeto? Por ejemplo, se acusa un hecho por un delito de blanqueo de
capitales y luego resulta que se califica, investigados los hechos, como un homicidio. Como
tienen distinto objeto y el objeto es inmutable no se puede desvincular, tendría que dictarse
sentencia absolutaria.

2. ELEMENTOS IDENTIFICADORES DEL OBJETO

Para poder decir que dos procesos coinciden en su objeto, y poder decir por tanto que hay
litispendencia, o bien que ya hay cosa juzgada, es necesario que coincidan dos elementos
inescindibles:

a. El hecho criminal que se imputa: Se delimita en el procedimiento preliminar y se

analiza en la fase de juicio oral.

b. La persona acusada: También se concretan en el procedimiento preliminar. Es el

elemento subjetivo ligado al objetivo

Si por ejemplo, A y B han cometido un delito, y B sale a la fuga, y se inicia un

procedimiento contra A y se dicta sentencia contra él, si luego B aparece, se podrá iniciar
otro proceso por los mismos hechos contra el, pues aun siendo los mismos hechos, no es el
mismo objeto, ya que el sujeto acusado cambia.

Si A mata a alguien y se dicta sentencia condenatoria por esos hechos, si luego vuelve a
matar o a cometer otro delito sí que sele puede acusar, pues no son los mismos hechos,
solo coincide el elemento subjetivo.
.
 3. CONEXIÓN DE OBJETOS

La regla general es que para cada delito que se cometa ha de iniciarse un proceso, a no ser
que estemos hablando de delitos conexos. En caso de delitos conexos habrán acumulación
de procesos.

En estos casos cada acusado será enjuiciado individualmente por cada delito imputado,
pero el pronunciamiento de todos será conjunto.

4. OBJETO DEL PROCESO CIVIL ACUMULADO

Cuando se acumulan un proceso civil y uno penal, hay dos objetos: Uno civil y otro penal

El objeto del proceso civil acumulado es el tema o conjunto de temas sobre los cuales el OJ
debe pronunciarse en la sentencia y se delimitará mediante:
● Pretensión civil: La pretensión civil puede ser

- Restitución de la cosa (por ejemplo en un robo, aunque el poseedor actual

haya adquirido los bienes robados de buena fe)
- Reparación del daño (restitución al estado anterior a la comisión del daño)
- Indemnización del perjuicio
- En casos de Violencia de Género el JVG puede adoptar otras medias de
carácter civil, como quitar custodia de hijos, dictaminar qué cónyuge se
queda la casa…

● Resistencia : Se puede alegar

- Culpa exclusiva de la víctima

- Concurrencia de culpas

TEMA 6: PARTES DEL PROCESO PENAL

El proceso penal se divide en 3 fases:

- Fase de declaración
- Subfase de instrucción (procedimeitno preliminar)
- Subfase de juicio oral
- Fase de ejecución
- Fase cautelar

1. EL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR

Concepto: Art 299 LECrim - Es la primera etapa de la fase de declaración consistente en la

realización de actuaciones encaminadas a preparar el juicio y son practicada para averiguar
y hacer constar a la perpetuación de los delitos con todas las circunstancias que pueden
influir en su calificación (agravantes, eximentes…) y la culpabilidad de los delincuentes
asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de las mismas

El procedimiento preliminar tiene distintas denominaciones:

- En el PROCEDIMIENTO ORDINARIO (+9 años)- SUMARIO
- en el ABREVIADO (-9 años) - DILIGENCIAS PREVIAS
- en el JUICIO RÁPIDO - DILIGENCIAS URGENTES

Funciones:
- Preparar el juicio oral (acusación y defensa)
- Impedir “subfase” de juicio oral, en el caso de que no existan indicio de criminalidad.

PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR

1. Escritura de las actuaciones procesales : Las actuaciones se documentan ante el

LAJ por escrito

2. Carácter reservado de las actuaciones: Así como el acto del juicio oral es público, la
instrucción no. Solo tienen acceso a las diligencias practicadas en el procedimiento
preliminar las personas con interés legítimo en la causa, es decir, las partes .

Art 301 LECrim - Las diligencias en sumario no serán públicas hasta que se abra
juicio oral. Solo tendrán acceso las partes

Excepción: Si se decreta SECRETO DE SUMARIO- las diligencias tienen carácter

reservado para las partes, excepto para el ministerio fiscal, hasta que se alce el
secreto de sumario, momento en que las partes ya tendrán acceso. Dura un mes
prorrogable

3. Iniciación de oficio: Las actuaciones las inicia el juez (al recibir denuncia, querella…),
pero inmediatamente se comunica al MF para que se persone como acusador.

PIEZAS DEL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR

● La pieza principal:
- Auto de incoación de sumario
- Todas las diligencias de averiguación (hechos, autores…)
- Auto de conclusión

● Pieza de situación personal : Si se han adoptado medidas cautelares

personales
● Pieza de responsabilidad civil : Si se han adoptado medidas cautelares
patrimoniales
● Pieza de responsabilidad subsidiaria : Existe si el responsable civil es un
tercero no imputado
● En procedimientos abreviados pueden formarse más piezas separadas.

CLASES DE FUNCIÓN DEL ÓRGANO COMPETENTE

 ● JUEZ INSTRUCTOR : como RG, en España el procedimiento preliminar es
competencia de los jueces. Sin embargo puede existir una fase previa a la
investigación judicial desarrollada por la policía en casos en que el instructor es el
fiscal.

Competencia:

- Juez instructor ordinario: la regla general investiga el Juez de instrucción o

JVM en casos de violencia de género

- Juez instructor especial : Para los casos de los aforados, por ejemplo los
autonómicos, como enjuicia TSJ y por la RG también le toca instruir al TSJ, ,
como no puede instruir el mismo órgano que va a juzgar se nombra un juez
instructor especial para que instruya.

- Juez instructor ocasional o comisionado: Supuestos de delegación de las

actuaciones urgentes. Por ejemplo, la posible delegación en el juez de paz
para que realice las primeras diligencias. Pero es un supuesto muy residual

● EL FISCAL COMO INSTRUCTOR- En qué casos?

- Procedimiento especial de menores
- Procedimiento abreviado con los requisitos del art 773.2 LECrim (NUNCA en
el ordinario)
- Que el fiscal tenga noticias de un hecho delictivo directamente o por
denuncia o atestado judicial
- Que no se esté tramitando un procedimiento judicial por estos
hechos.

Las actuaciones del fiscal son solo las imprescindibles para comprobar los hechos y
determinar los autores e inmediatamente pedir al órgano judicial que inicie el
procedimiento.

Las diligencias en este caso solo sirve para solicitar el inicio de la instrucción, no
para preparar el juicio oral

2. ACTOS DE INICIACIÓN

a. LA DENUNCIA

Es el acto por el cual una persona cualquiera emite una declaración de conocimiento de
unos hechos que pueden ser constitutivos de delito y se interpone ante el MF, , órgano
judicial o policía.

Se está manifestando un conocimiento, pero no se está solicitando intervenir en el proceso.

Por ello puede interponerlo cualquiera.
 - En delitos públicos es un deber. Toda persona que presencia la comisión de un delito
está obligada a denunciar.
- En delitos semiprivados y privados es un derecho, que condicionará la apertura del
proceso. (por ejemplo, agresión sexual) - El proceso, sin embargo, no puede iniciar
sin denuncia, pues el juez no puede saber que se ha cometido si no.
- Excepción: si el afectado es un menor o incapaz.

¿Quién debe presentarla?

- En los delitos semiprivados o privados, no hay obligados, ya que es un derecho.

- En los delitos públicos : Todo el que vea la comisión de un delito está obligado a
denunciar. Tanto españoles como extranjeros.
HAy casos de obligación reforzada, como la de los médicos: SI los padres llevan al
hijo al médico por uns heridas y los padres dicen que se ha caído, pero el médico
observa indicios de violencia por parte de los padres, el médico está obligado a
denunciar

Excepciones al deber de denunciar en delitos públicos: Art 260-263

Ante quién y como puede presentarse? Art 259 Ss LECrim

● Ante
● Forma
- Verbal (267 LECrim)- requiere levantamiento de ACTA , que es el documento
en que la autoridad competente transcribe los hechos que se cuentan. Se
remitirá posteriormente el ATESTADO
- Escrita : El único requisito exigido es la firma del denunciante

● Idioma: Castellano o la oficial de la CCAA. Si denuncia un extranjero, si es verbal

tiene que intervenir un traductor, y si es escrita se traducirá después.

Consecuencias:

● Para el denunciante: No genera ninguna obligación ni derecho procesal, no te da

derecho a ser parte, pues lo que da derecho a ser parte no es la calidad de
denunciante, sino la calidad de víctima o perjudicado. Ni siquiera se notifica la
resolución final. Presentada la denuncia finaliza su deber.
- La única obligación es, en caso de ser llamado a testificar, hacerlo.

● Para la autoridad que la recibe: Sí que genera una serie de obligaciones:

- Generales
- Exigir identificación del denunciante
- Emitir resguardo de presentación
- Practicar diligencias necesarias para saber si es constitutiva de delito

- Particulares
- Si se interpone ante juez de instrucción (guardia)
 - Si los estima punibles comunicar al fiscal que continua el
procedimiento
- Si no, auto de conclusión
- Ministerio Fiscal
- Archivar si es infundada
- Remitir directamente al OJ
- Practicar diligencias ara comprobación de los hechos (max 6
meses, pero cabe prorroga )- finalizada, ha de formular
DENUNCIA o QUERELLA ante el OJ competente.
- Policía: Conocida la denuncia debe comunicar inmediatamente
mediante ATESTADO al MF u ÓRGANO JUDICIAL

b. LA QUERELLA

No solo manifiesta los hechos presuntamente delictivos, sino también pone en conocimiento
del órgano judicial la intención de ser parte en el proceso penal. Supone ejercicio de la
acción penal.

En los delitos privados sólo puede iniciar el proceso mediante la interposición de querella,
no mediante denuncia. Antes de interponer la querella hay que intentar un acto de
conciliación previo.

Para que la acusación popular pueda ser parte tenemos que estar hablando de delitos
públicos, tiene necesariamente que interponer querella, y además tiene que prestar fianza.

Requisitos de la querella (forma) :

● Debe presentarse por escrito.

● Postulación: abogado y procurador con poder especial.
● Debe dirigirse al órgano jurisdiccional de instrucción competente (J de instrucción
territorialmente competente).
● Datos identificativos del querellante:
- Nombre, apellidos, vecindad. .
● Datos de identificación del querellado: Nombre, apellidos, vecindad o con las señas
que pudieran darle a conocer. Posibilidad de que se desconozcan datos.
● Relación circunstanciada del hecho objeto de la querella.
● No se precisa una fundamentación jurídica, aunque se suele incluir una calificación
provisional.
● Se indicarán las diligencias cuya práctica se solicita para comprobar los hechos.
● Suplico de la querella (art. 277.6 Lecrim).
● Firma del querellante o procurador con poder especial
● En delitos privados ha de presentarse acreditación del acto de conciliación previo
● El querellante debe prestar fianza. Excepto:
- Delitos de asesinato y homicido, los parientes de hasdta segundo grado
pueden presentar querella sin pagar fianza
- Afectados por una estafa

Quién debe o puede presentarla?

Su legitimación dependerá del tipo de delito (público, semiprivado, privado) y del sujeto que
actúe como acusador (popular, particular)

● El Ministerio Fiscal- Puede interponer querella cuando se pone una denuncia ante el
ministerio fiscal, y el fiscal comprueba en las diligencias de investigación que estos
hechos denunciados son constitutivos de delito . Por tanto tendrá que interponer
querella para que el proceso se incoe.

- Excepción: Cuando ya se ha iniciado el proceso por el organo judicial

mediante denuncia o querella

El abandono de la querella.
● El querellante puede apartarse de la querella. ➢ Las consecuencias son distintas
según el tipo de delito. • En los delitos privados: se pondrá fin al proceso. El
abandono puede ser expreso o tácito (art. 275 Lecrim). • En los delitos públicos y
semipúblicos, el proceso puede continuar aunque se aparte el querellante, porque
será parte necesaria el MF. ➢ Alusión a lo que se conoce como “querella catalana”:
para obtener un beneficio civil.

Efectos de la querella.

● La querella SÓLO puede presentarse ante el juez competente para instruir.

● La decisión de admitir o no la querella corresponde en exclusiva al órgano
jurisdiccional, pues exige un enjuiciamiento inicial de los hechos.
● Quien interpone querella no tiene derecho a la plena sustanciación del proceso, sino
solo a un pronunciamiento motivado del juez en fase de instrucción.
● Si el juez admite la querella, mandará proceder a la práctica de las diligencias
propuestas, salvo que las considere contrarias a las leyes, innecesarias o
perjudiciales para el objeto de la querella (312 Lecrim).
● Con la admisión de la querella se constituye en parte el querellante.
● El Juez desestimará la querella (art. 313 Lecrim).
- Si considera que los hechos no son delictivos.
- Carece de competencia para instruir el sumario.
- Auto motivado, que es recurrible en reforma potestativo (art. 217) y en
apelación (art. 313 II Lecrim).
- Cuando se inadmite por motivos formales -sin perjuicio de la posible
subsanación-, el querellante no adquiere la condición de parte, pero la
querella puede valer como denuncia.
● La interrupción del plazo de prescripción del delito (art. 132.2 CP).

Que ocurre si la querella no cumple los requisitos de forma? Se puede inadmitir la querella:
● Motivos de inadmisión:
- Hechos no constitutivos de delito
- Juez no competente
- Querella presentada por un incapaz
 - Que el escrito de querella no reuna los requisitos de forma
A no ser que se subsanen, en cuyo caso serán admitidos.

● Efectos de la inadmisión :
- Reanudación de computo de la prescripción de los hechos
- Imposición de costas al querellante si actuó con mala fe o temeridad
- Pero el órgano judicial puede atribuirle efectos de denuncia

● Qué tipo de resolución dicta el órgano judicial: Auto, que puede ser recurrido en
apelación , y no cabrá recurso posterior

DESPUÉS DE LA QUERELLA….
 3. LAS PARTES EN LA INSTRUCCIÓN

a. Partes acusadoras no públicas

- Proponen la practica de diligencias que estimen oportunas

- Conocer las actuaciones del procedimiento preliminar salvo declaración de
secreto de sumario
- Intervenir en todas las diligencias

b. Investigado o encausado (imputado)

DERECHOS DEL INVESTIGADO:

● Defensa técnica tras la imputación (118 LECrim)

● Defensa técnica tras la detención o prisión (520 LECrim)

ACTUACIÓN DE LA POLICÍA JUDICIAL EN ESTA FASE

Como RG La policía judicial actúa como personal auxiliar al servicio de lso órganos
jurisdiccionales o de la fiscalía

La policía judicial no existe como tal , sino que la forman el conjunto de todos los cuerpos y
fuerzas de seguridad del estado (Policía local, nacional, autonómica y Guardia Civil) .

Su actividad puede inicarse por tres formas:

- Iniciativa propia, al conocer unos hechos delictivos mediante las diligencias de
prevención (por ejemplo, cuando está patrullando, o cuando una persona denuncia,
ha de remitir estos hechos al organo judicial para que inicie el proceso )
- Por mandato de un Órgano Judicial (cuando un procedimiento ya ha iniciado, el
órgano judicial puede ordenar a la policía judicar ciertos actos, como una orden de
entrada o de registro)
- Por mandato del Ministerio Fiscal (El fiscal puede incoar una diligencias de
investigación para remitir luego al juez si cree que los hechos investigados osn
constitutivos de delito, diligencias en las cuales el policía judicial también puede
participar)

Funciones;
- Averiguar responsables
- Ejercitar actos de investigación ( averiguar circunstancias del delito)
- Auxiliar al juez o fiscal en actuaciones a realizar fuera de la sede judicial y realizar
citaciones
- Realización y ejecución de órdenes dadas por el fiscal o el OJ
- Proporcionar auxilio, atención (médica) a informar de sus derechos a la víctima
- Comparece como testigo en el proceso, pues SU ATESTADO TIENE VALOR DE
DENUNCIA (puesta en conocimiento de hechos presuntamente delictivos)

Diligencias de prevención
Art 13 LECrim.

Surgen desde el mismo momento en que la policía tiene conocimiento de un hecho

delictivo.

El art 13 no concreta unas actuaciones que se incardinan en el concepto de diligencias de

prevención, sino que utiliza un término genérico.

Según deducimos del art 13, si una actuación requiere de autorización judicial no será una
diligencia de prevención, sino una diligencia de investigación: Por ejemplo, una orden de
entrada judicial , como vulnera un DDFF y requiere una orden judicial, será una diligencia de
investigación.

El atestado

Es un documento complejo que contiene la investigación realizada por la policía respecto a

un hecho aparentemente delictivo.

El atestado TIENE VALOR DE DENUNCIA, pues pone en conocimiento del juez unos
hechos delictivos. Se considera un acto de iniciación del proceso

Par que además tenga VALOR PROBATORIO es necesario que el policía que lo redacte
comparezca en juicio como testigo , ratificándolo. Para que tenga valor probatorio ha de
incorporarse en el escrito de acusación como tal. Según el tipo de información que recoja el
atestado, tendrá un valor probatorio u otro:
- Mera opinión del policia, investigado o testigo- el atestado es un amera denuncia.
Será una PRUEBA TESTIFICAL
- Dictámenes emitidos por los gabinetes de la policía (dactiloscopia, análisis
balísticos…) - Tendrá valor de PRUEBA PERICIAL, que deberá ser ratificado en
juicio
- Diligencias objetivas de resultado incuestionable- Tendrá valor de PRUEBA
DOCUMENTAL

Declaraciones ante la policía judicial:

- Deben realizarse con todas las garantías legales (presencia de abogado, consulta
previa de actuaciones y entrevista con abogado) . Ante la policía NO SE DECLARA:
Hay que hacer constar el derecho a no declarar, y ya se declarará en juicio con un
abogado.

- Cuando se declara ante la pj, para que la declaración tenga valor probatorio han de
ser ratificados por el acusado en juicio : El juzgado valorará tanto la ratificación como
la retracción (o negación) . Se aprecian conjuntamente todas las declaraciones.

Cuando la ÚNICA PRUEBA DE CARGO que hay para condenar o absolver es la

declaración del acusado, si hay versiones contradictorias entre lo que dijo en la
policía judicial y lo que dijo en el juicio, prevalece la versión dada ante el juicio,
 aunque en la versión ante la policía judicial asuma los hechos y en juicio lo niegue.
Por tanto, en el caso de que solo haya una prueba de cargo, SOLO ES
PROBATORIO EL JUICIO ORAL (art 741 LECrim).

LA IMPUTACIÓN

● Imputación en sentido amplio : Atribución más o menos fundada (por sospechas) de

un determinado hecho delictivo a un sujeto. Se produce desde que se realiza la
admisión a trámite de la denuncia o querella, surgiendo el deber de informar
inmediatamente de ella con el fin de que el sujeto adquiera condición de parte y
pueda ejercitar derecho de defensa:

- Procedimiento abreviado : En principio la persona es investigada en las

diligencias previas. Si durante estas se aprecian indicios delictivos, el
investigado pasará directamente a ser ACUSADO.
- Juicios leves
- Juicios

Imputación en sentido formal: Acto formal en el que el órgano judicial instructor valora la
existencia de indicios racionales de criminalidad suficientes para pasar a ser enjuiciado en
el juicio oral.
- Procedimiento ordinario por delitos graves : En principio la persona es investigada
en el sumario. Si durante el sumario se aprecian indicios delictivos, El juez de
instrucción dictará un Auto de PROCESAMIENTO solicitando que se tomen
diligencias contra la persona, y a partir de este auto, el investigado pasará a ser
PROCESADO. A diferencia del procedimiento abreviado, no se pasa directamente a
ser acusado. El procesamiento no equivale a la acusación. Es una mera fase para
poder llegar a juicio.

● EL AUTO DE PROCESAMIENTO

➢ Solo existe en el Proceso Ordinario.

➢ Previamente a ese auto: debe comunicarse la condición de imputado (art. 118 Lecrim).
➢ El procesamiento cumple dos funciones:
- Confirma la previa imputación.
- Constata que existe algún indicio racional de criminalidad.
- Con el procesamiento se avanza de la posibilidad de la imputación a la probabilidad.

➢ Momento para el procesamiento: en cualquier momento de la instrucción. Puede alzarse,

modificarse.
➢ Presupuesto para su adopción: la apreciación por el juez de algún indicio racional de
criminalidad. Motivación del Auto.
➢ Puede acordarse de oficio o a petición de alguna parte acusadora.
➢ Puede acordarse por el JI en cumplimiento del mandato del tribunal sentenciador (art.
630 Lecrim).

- Principales efectos
 Procesales. • La imputación se formaliza y se fortalece. El imputado pasa a ser
procesado. • Posibilidad de adoptar medidas cautelares (si no se adoptaron antes). •
El procesamiento no implica acusación. • Las partes acusadoras no quedan
vinculadas por los hechos ni por el sujeto que aparece en el procesamiento. ➢
Extraprocesales. • Posible suspensión provisional en el cargo de determinados
funcionarios públicos (p. ej. 383.1 LOPJ).

- Recursos
Contra el auto que lo acuerda: reforma y apelación (art. 384.V Lecrim). • Contra el
auto que lo deniega: reforma y, si se desestima, puede reiterar la petición ante la
Audiencia (art. 384.VI y 627 Lecrim). • Cuando lo acuerda el juez por orden de la
Audiencia: apelación.

- Terminación del sumario

PROCESOS SIN IMPUTACIÓN FORMAL:

1. PROCEDIMIENTO ABREVIADO. En el procedimiento abreviado cuando se presenta

escrito de acusación, hay que solicitar en ese mismo escrito la apertura de juicio
oral.
Previa imputación:
- Desde que se determina al posible autor de los hechos.
- Art. 118 Lecrim: se debe comunicar la condición de imputado (investigado).
- Art. 775 Lecrim: se debe recibir declaración en calidad de investigado.
- Con ese traslado de la imputación se adquiere la condición de parte.

Al término de las Diligencias Previas el JI debe adoptar alguna de las decisiones del
art. 779.1 Lecrim.
- Sobreseimiento de la causa.
- Acomodar el proceso a otro tipo de procedimiento (faltas, menores, militar).
- Decidir que el proceso continúa porque los hechos son delictivos y existe
persona a la que se pueden imputar (art. 779.1.4º Lecrim).

ESTE AUTO ES LA IMPUTACIÓN FORMAL EN EL P.A.

No precisa apreciar la existencia de indicios racionales de criminalidad, porque estos
se aprecian en un momento posterior (art. 783 Lecrim)
Recursos contra este auto: reforma y apelación (art. 766 Lecrim).

2. JUICIO RÁPIDO. No existe acto de procesamiento. Se da cuando hay un atestado

policial, en delitos que no requieren de una instrucción completa. El juez de
instrucción, a partir de ese atestado, incoa unas DILIGENCIAS URGENTES (DUR)
equivalentes a las diligencias previas.
- Si considera que el tema es más complejo de lo que parece y requiere más
diligencias (proceso no susceptible de proceso rápido) puede transformar
esas DUR en procedimiento abreviado .
- Si cree que sí que han sido suficientes, en ese momento solicita a las partes,
siendo el acusador el MF (normalmente) que soliciten apertura de juicio oral
o de sobreseimiento:
 - Juicio oral: se el Juez de Guardia acepta la petición se presenta
inmediatamente el escrito de acusación . A partir de ahí el acusado:
- Puede conformarse con la pena que se le ha impuesto (el J
Instrucción puede dictar sentencia en conformidad- ventaja, se
reduce la pena en un tercio)
- O no conformarse y presentar escrito de defensa - se
emplazará ante el juez de lo penal para un Juicio Ordinario
- Si no se solicita apertura de juicio oral es vinculante para el juez, y en
virtud del principio acusatorio dictará auto de sobreseimiento.

3. PROCEDIMIENTO POR DELITOS LEVES: son procedimientos por delitos con pena
no privativa de libertad (multas, trabajos en beneficio de la comunidad…).

- En este tipo de juicios normalmente también se requiere un atestado cuando

la policía tiene conocimiento de un hecho posiblemente delictivo pero de un
delito leve de lesiones, hurto flagrante, maltrato…
- La policía citará ante el juzgado de guardia a los ofendidos o
perjudicados , al denunciante, denunciado, y testigos que puedan dar
razón de los hechos… informando por escrito al denunciado de los
hechos en que consista la denuncia y del hecho que le asiste de
comparecer asistido de abogado…

también hará entrega del atestado al juzgado de guardia, en el que

consisten las diligencias y citaciones practicadas y, en su caso, la
denuncia del ofendido

- Recibido el atestado, el Juzgado de Guardia

- Podrá acordar sobreseimiento y archivar las diligencias
cuando lo solicite el MF si el delito leve es de muy escasa
gravedad, no existe interés público relevante…

- O Acordará la inmediata celebración del juicio - No existirá

auto de procesamiento, pero el control judicial de esos indicios
racionales de criminalidad se consideran implícitos en la
decisión.
- El juez de instrucción podrá dictar sentencia en estos
casos
FASE DE INSTRUCCIÓN
TEMA 7: ACTOS DE INVESTIGACIÓN

(1) CONCEPTO

Son las actuaciones (o diligencias) realizadas a lo largo de la fase de instrucción

(procedimiento preliminar o sumario) para averiguar
- Hechos criminales y circunstancias
- Personas responsables y grados de responsabilidad

No son lo mismo los actos de investigación de los actos de prueba:

INVESTIGACIÓN PRUEBA

MOMENTO se practica en el Procedimiento se practica en el juicio oral

Preliminar

OBJETO se dirige a averiguar lo que se dirige a comprobar la veracidad

desconoce de los hechos

FINALIDAD su fin es preparar el juicio oral no su fin es alcanzar la convicción

sirven para fundamentar la judicial sobre la culpabilidad o
sentencia inocencia (fundamentar la
sentencia)

FORMA pueden practicarse sin siempre se practican con

contradicción (secreto de sumario contradicción (en el JO)
ej. 302 LECRIM)

(2) CLASES

● Buscan ser fuente de prueba : Entrada y registro, intervención telefónica

● Son fuente de prueba : declaración de testigo…
● limitativos de DDFF : entrada y registro de domicilio, que pueden vulnerar el
DDFF a la intimidad
● No limitativos de DDFF

(3) NÚCLEO ESENCIAL DE LA INVESTIGACIÓN

● Los actos de investigación a practicar serán los pertinentes en cada caso. La

LECRIM no regula listas tasadas de diligencias de investigación, sino que
dependerá del caso concreto

● Muchos no están sujetos a restricciones legales ( ej, intervención telefónica).

Como consecuencia, lo que se descubra no servirá como prueba en el acto
de juicio oral a no ser que se obtenga autorización judicial
 ● La LECRIM regula los actos de investigación que pueden afectar derechos
fundamentales y los que usarán como medio de prueba en el Juicio Oral
(núcleo esencial de la investigación). En estos casos si se deberán respetar
todos los requisitos legales.

(4) DETERMINACIÓN DE DELITO Y CIRCUNSTANCIAS

Según la LECrim, el cuerpo del delito está encaminado a averiguar como se ha cometido el
delito y qué ha sucedido realmente, incluida la averiguación del daño realmente producido.

Hay delitos que según lo que se quiera investigar, hay una serie de diligencias mínimas que
han de practicarse. (un informe forense- ejemplo, en un hurto, hay que tasar el valor de lo
sustraído para determinar si es un delito leve o grave, para averiguar el tipo de
procedimiento). Son diligencias que no han de ser solicitadas por las partes para que se
practiquen.

Clases de cuerpos de delito

● Cuerpo del delito en sentido estricto- es toda actuación respecto a la persona o cosa
del delito. Son:
○ En delitos de muerte violenta
- Levantamiento del cadaver- El instructor se personará para ello y
(describirá detalladamente su estado y circunstancias, y
especialmente todas las que tuviesen relación con el hecho punible)
- Identificación - A través de testigos, objetos personales…
- Autopsia - para determinar como se ha muerto. (origen del
fallecimiento y sus circunstancias 343. 344 y 778.4). Este acto es
realizado por los médicos forenses.
- Especialidad - RETIRADA: La Policía podrá retirarlo a lugar próximo
si se hallase en vía pública, férrea u otro lugar transitado. (354, 770.
4º)
○ En delitos de lesiones
- Asistencia médica a los afectados . El médico forense queda a cargo
de la asistencia facultativa , salvo deseo del paciente o su familia. En
cuyo caso solo verifica labores de inspección y vigilancia.
Los médicos deben dar parte al instructor en los días señalados
○ Cuando el objeto del delito es una cosa
- Según el tipo de delito hay distintas actuaciones:
- Cotejo con documentos originales si el delito es de
Falsificación de documentos
- Determinación de preexistencia de la cosa si hay dudas sobre
ello en caso de robo/ hurto/ estafa... Se puede determinar
mediante una factura, una fotografía reciente… si no hubiese
testigos presenciales del hecho se recibirá información sobre
los antecedentes del que se presentare como agraviado y
sobre todas las circunstancias que ofrecen indicios de hallarse
 éste poseyendo aquéllas, al tiempo en que resulte cometido el
delito.
- Determinación del valor de la cosa para valorar la
responsabilidad civil. “Cuando para la calificación del delito o
de sus circunstancias fuere necesario estimar el valor de la
cosa que hubiere sido su objeto o el importe del perjuicio
causado o que hubiera podido causarse, el Juez oirá sobre
ello al dueño o perjudicado, y acordará después el
reconocimiento pericial…”

- En todo caso, una actuación es la conservación de la cosa objeto del

delito.

Los efectos que pertenecieran a la víctima del delito será restituidos

inmediatamente a la misma, salvo que excepcionalmente deberán ser
conservados como medio de prueba o para la práctica de otras
diligencias, y sin perjuicio su restitución tan pronto como resulte
posible. Los efectos serán también restituidos inmediatamente
cuando deberán ser conservados como medios de prueba o la
práctica de otras diligencias pero su conservación pueda garantizarse
imponiendo el propietario el deber de mantenerlos a disposición del
juez o tribunal. La víctima podrá, en todo caso, recurrir esta decisión
conforme a lo dispuesto en el párrafo anterior

Como RG quedan bajo custodia judicial, aunque hay excepciones (art

334. 3 y .4 ).
- En estos casos excepcionales, cuando yo acredito que los
bienes son mios, se ponen a mi disposición y tengo la
obligación de custodiar los bienes, dejando una muestra por si
es necesario practicar otra diligencia
- Tasación de los bienes para elegir el tipo de procedimiento

● Cuerpo del delito en sentido amplio - Actuaciones respecto a los instrumentos del
delito
- Las piezas de convicción (art 334 LECrim)- el juez manda a recoger en los
primeros momentos tras cometer el delito todas las armas o instrumentos
que puedan haber servido para cometer el delito. Han de recogerse de forma
que se garantice su integridad y el juez acordará su retención,
conservación…

Particularidades:
- Análisis químicos - Cuando el instructor los considere absolutamente
necesarios.
- ADN - Siempre que concurran acreditadas razones que lo justifiquen,
el Juez de Instrucción podrá acordar, en resolución motivada, la
obtención de muestras biológicas, del sospechoso que resulten
indispensables para la determinación de su perfil de ADN. A tal fin,
 podrá decidir la practica de aquellos actos de inspección,
reconocimiento o intervención corporal que resulten adecuados a los
ppios de proporcionalidad y razonabilidad.
- Procedimiento por delito cometido por medio de la imprenta , el
grabado y otro medio mecánico de publicación. EL Juez acordará el
secuestro de los ejemplares del impreso o de la estampa donde
quiera que se hallaren del molde de esta

● Disposiciones comunes a ambos casos

○ Posibilidad de intervención de testigos y peritos en las actuaciones anteriores
para ayudar a esclarecer la comisión de los hechos
○ Qué debe hacerse con los bienes puestos a disposición judicial
- Destrucción de efectos judiciales peligrosos, dejando muestras
suficientes para análisis
- Venta de efectos judiciales de lícito comercio , sin esperar al
pronunciamiento o firmeza del fallo
- Otras formas de realización
- Uso provisional de los bienes si son aptos para la administración
- Administración de efectos, bienes, instrumentos y ganancias
procedentes de actividades delictivas cometidas en el marco de una
organización criminal a través de la oficina de recuperación y gestión
de activos

(5) DURACIÓN DE LA FASE DE INSTRUCCIÓN

Antes de 2015 no había plazo, por lo que había instrucciones que se alargaban mucho en el
tiempo.

Ahora hay un plazo máximo de instrucción para que todas las diligencias se produzcan
dentro del mismo, siendo un plazo de 6 meses distinguiendo entre causas complejas y no
complejas. Cabían prorrogas en función de la complejidad de la causa. En la práctica era
inviable.

En 2020 se volvió a modificar el art 324 LECrim, pasando de distinguir causas, ampliando el
plazo de 6 meses a 12 meses con posibilidad de prórrogas de 6 meses, que debe ser
acordada antes de que finalice el plazo inicial de 12 meses, o antes de que finalice la
prórroga.

Puede acordarse de oficio, por MF o por las partes.

En aquellas diligencias en las que, dentro del plazo inicial, no se acuerda la prórroga, se
podría solicitar diligencias complementarias, o solicitarlo en el juicio oral.

El dies a quo es el de la fecha del auto de incoación(es decir, cuando se inicia a trámite el
procedimiento, no cuando se presenta la querella)
TEMA 8 LOS ACTOS DE INVESTIGACION NO GARANTIZADOS

DOCUMENTOS

La LECRIM no regula el examen de documentos como diligencia de investigación, sino que

simplemente hay referencias a la “prueba documental” en varios artículos. (p.e. 726, 730, ...)
Por ello se deben realizar las siguientes precisiones:

- Los autos en sí mismos (todos los “papeles” que componen el expediente judicial del
procedimiento preliminar – sumario dil.previa etc) son un DOCUMENTO compuesto
por muchos folios ( P.E. todos los actos de investigación se documentan y aparecen
en autos ).La parte de ellos que se lee en el juicio oral se convierte en prueba (la
jurisprudencia exige que las partes soliciten la lectura de la páginas concreta, para
que su contenido se convierta en prueba)
- Los documentos que las partes aportan durante el p. preliminar, si son admitidos,
también se convierten en prueba en el Juicio Oral. Las partes, pueden recurrir la
admisión/inadmisión de los documentos presentados.

DECLARACIÓN DE TESTIGOS

Artículos 410 a 450 LECrim (amplísima regulación, muy similar a la regulación de la LEC)
Concepto de testigo: Persona que no es parte del proceso que ha presenciado el hecho
criminal (visto, oído, conocido – TESTIFICAL PERIFÉRICA).
Puntos clave a estudiar:
- El testigo
- Práctica de la diligencia de declaración testifical
- La impugnabilidad de la veracidad de los testigos.

a) TESTIGO

RG: Tienen obligación de concurrir y declarar todas las personas que residan en territorio
español, nacionales o extranjeras, que no estén impedidas (física o psíquicamente), y que
puedan aportar datos de interés para la investigación.
Si se niegan (art. 420): MULTA de 200 a 5.000 euros y si persiste, delito de obstrucción a la
justicia del 463.1 CP.

Excepciones:

● personas sin obligación de concurrir ni de declarar:

- El rey , la reina y sus respectivos consortes, Príncipe heredero y los

Regentes del Reino (411.1)
- Los agentes diplomáticos acreditados en España, en todo caso y el personal
administrativo, técnico o de servicio de la misiones diplomáticas, asi como
sus familiares , si concurren en ellos los requisitos en los tratados
internacionales
 - Los parientes del imputado hasta 2º grado y su cónyuge o persona unida por
relación de hecho análoga a la matrimonial 416.1. Aunque pueden declarar si
lo desean.

- Por razón de cargo en relación del imputado: Abogado, procurador,

traductores o intérpretes religiosos.

● Personas sin obligación de concurrir, PERO SÍ DE DECLARAR:

● Personas que pueden declarar POR ESCRITO (412.2):

- El Presidente y los demás miembros del Gobierno.
- Los Presidentes del Congreso de los Diputados y del Senado.
- El Presidente del Tribunal Constitucional.
- El Presidente del Consejo General del Poder Judicial.
- El Fiscal General del Estado.
- Los Presidentes de las Comunidades Autónomas.

● Personas que pueden declarar EN SU ESPACIO OFICIAL O SEDE (412.5):

- Los Diputados o Senadores.
- Los Magistrados del Tribunal Constitucional y los Vocales del Consejo
General del Poder Judicial.
- Los Fiscales de Sala del Tribunal Supremo.
- El Defensor del Pueblo.
- Las Autoridades Judiciales de cualquier orden jurisdiccional de
categoría superior a la del que recibiere la declaración.
- Los Presidentes de las Asambleas Legislativas de las Comunidades
Autónomas.
- El Presidente y los Consejeros Permanentes del Consejo de Estado.
- El Presidente y los Consejeros del Tribunal de Cuentas.
- Los miembros de los Consejos de Gobierno de las Comunidades
Autónomas.
- Los Secretarios de Estado, los Subsecretarios y asimilados, los
Delegados del Gobierno en las Comunidades Autónomas y en Ceuta
y Melilla, los Gobernadores civiles y los Delegados de Hacienda.

● Especialidad: TESTIGO OFENDIDO POR EL DELITO:

´
Dos posibilidades:
- Si el delito NO ejerce acción penal (haya denuncia o no) no es parte del
proceso, por lo que puede declarar como testigo (de cargo, ha presenciado
directamente los hechos criminales).
- Si el ofendido Si ejerce la acción penal (es acusador particular) es parte del
proceso (no un tercero) ¿Qué valor tendrá su declaración? La LECRIM no lo
prevé, pero la jurisprudencia ha admitido la figura del testigo-parte, por lo que
en fase de instrucción , su declaración se considera acto de investigación, y
posteriormente, en fase de juicio oral , su declaración será prueba testifical.
b) PRÁCTICA DE DILIGENCIA DE DECLARACIÓN TESTIFICAL

- CITACIÓN. Se siguen las reglas generales: “Los testigos serán citados en la forma
establecida en el título VII del libro primero de este Código”.
- COMPARECENCIA.
- RG: En la SEDE DEL JUZGADO a PRESENCIA DEL JUEZ.
- EXCEPCIONES:
- Urgencia o impedimento físico: El juez acude al DOMICILIO.
- Auxilio judicial: Si reside en otro lugar de España o en el extranjero.
- Que es juez estime oportuno tomar DECLARACIÓN EN EL LUGAR
DE LOS HECHOS.
- Que sea oportuno tomar declaración por VIDEOCONFERENCIA

- Especialidades por edad y otras características del testigo:

- Mayores de edad penal (18 años): prestaran juramento o promesa de
decir todo lo que supieren y el instructor les instruirá sobre la
obligación que tienen de ser veraces y de la posibilidad de incurrir en
un delito de falso testimonio (433 y 434)
- Menores de edad penal y personas con la capacidad judicialmente
modificada: no se exige ni juramento ni promesa. Y se les puede
tomar declaración mediante la intervención de expertos y con
intervención del ministerios fiscal
- Testigo victima del delito: podrán hacerse acompañadas por sus
representante lagal y por una persona de su selección.

- DECLARACIÓN (Art. 436 LECrim)

- El testigo manifestará primeramente su nombre, apellidos paterno y materno,

edad, estado y profesión, si conoce o no al procesado y a las demás partes,
y si tiene con ellos parentesco, amistad o relaciones de cualquier otra clase,
si ha estado procesado y la pena que se le impuso…”

- POSTERIORMENTE: “El Juez dejará al testigo narrar sin interrupción los

hechos sobre los cuales declare, y solamente le exigirá las explicaciones
complementarias que sean conducentes a desvanecer los conceptos oscuros
o contradictorios. Después le dirigirá las preguntas que estime oportunas
para el esclarecimiento de los hechos.”

- En la práctica, el Juez comienza preguntando… y luego las partes.

- Si fueran varios prestaran declaración separadamente, procurando su
incomunicación (435)
- Las preguntas deben ser:
- Clara y precisas
- Prohibiéndose las capciosas y sugestivas
- No cabe cualquier género de engaño, coacción o inducción
- No caben preguntas que puedan suponer su culpabilidad
 - Documentación: Las preguntas y respuestas serán orales, consignándose en
una diligencia escrita que será leída y firmada por todos los intervinientes
(437,443,444,445,450…)
- Finalmente, se informará al testigo de su obligación de comparecencia al
juicio oral (si es llamado el tribunal)

INFORMES PERICIALES:

456 a 485 LECrim

- Perito: persona que no es parte del proceso¡ que posee los conocimientos técnicos,
artísticos o cientifivos que el juez no tiene
- finalidad: suplir la falta de conocimiento del juez mediante un experto en la materia .
Procede cuando se necesiten conocimientos científicos, técnicos o artísticos para
conocer o apreciar los hechos o circunstancias de la investigación (sumario o
diligencias)

La prueba pericial nunca puede ser jurídica, nunca puede tener contenido jurídico porque lo
que se trata es de suplir conocimientos que el juez supuestamente no tiene

a. PERITO

Puede ser persona física o jurídica o no (457 y 458) por titulada se entiende con título oficial
y por no titulada que no posee la titulación oficial pero su los CONOCIMIENTOS necesarios.
Son preferentes los titulados.

El perito no aporta hecho los procesos sino que APORTA CONOCIMIENTOS PARA
VALORARLOS. Asimismo, debe ser imparcial en la elaboración de su informe.

Nombramiento:

● Por el juez: perito oficial

○ Número de peritos :
■ Proced ordinario- 2 por cada pericia
■ proced abreviado - solo 1, a no ser que el juez considere necesarios 2
○ Nombramiento: se comunica a los peritos oficialmente , siendo obligatoria su
comparecencia
○ Recusación (apartar al perito del procedimiento para garantizar la
imparcialidad): El nombramiento se comunicará a las partes, que pueden
recusarlos si se creen que el perito puede no ser imparcial
■ Procedimiento (469 y 470 LECrim)
■ Causas (468 LECrim)
● Parentesco dentro de cuarto grado con el querellante o el Reo
● Interés directo o indirecto en la causa
● amistad íntima o enemistad manifiesta
 ○ Obligaciones y derechos (462 Ss)
■ Deber de peritar (salvo causa de inhabilidad y no obligación de
declarar)
■ y acudir al llamamiento judicial

● Designados por las partes : pericial de parte (471 LECrim) Cada parte puede
nombrar un perito por pericia, a su costa. En caso de pluralidad de partes, ponerse
de acuerdo.

b. Práctica de diligencia de informe pericial :

- Lugar y forma : Dependencia judicial, lugar de los hechos o lugar necesario para su
práctica

Si los peritos tienne necesidad de destruir o alterar los objetos que analicen deberán
conservar, a ser posible, parte de ellos a disposición del juez para que en caso
necesario pueda hacerse nuevo análisis

- Contenido del informe ; 478 LECrim

- Descripción de persona o cosa que sea objeto del mismo en el estado od el
modo en el que se halle
El secretario extenderá esta desfripción dictandola los peritos y
suscribiendola todos los concurrentes.

El perito no comparece siempre:

- No tiene por que comparecer cuando las partes no impugnan la
prueba documental, porque si no la impugnan en su escrito de
acusación y defensa se considera que la contraparte acepta esta

- Relación detallada de todas las operaciones prsacticadas por los peritos y de su

resultado, extendida y autorizada en la misma forma que la anterior

- Las conclusiones que en vista de tales delitos formulen lso peritos conforme a los
principios y reglas de su ciencia o arte

El juez podrá por su propia iniciativa o reclamación de laas partes presentes o sus
defensores hacer a los peritos cuando produzcan sus conclusiones la preguntas que
estime pertinentes pedirles (483) . Las respuestas del perito pasarán a formar parte
del informe.

El careo: Cuando hay discordancia en las pruebas

LA INSPECCIÓN OCULAR

art 326 a 333 LECrim

Finalidad: que el instructor aprecie directamente

- Lugar de comisión del hecho
- Circunstancias concurrentes en la comisión del hecho
- observación y conservación de objetos y elementos materiales relacionados con el
hecho
Ejemplo: caso de josé breton: Fue el juez en primera persona a ver el lugar donde
supuestamente se comentó el crimen

Sujetos intervinientes ; Juez instructor, LAJ y el imputado por si o por medio de su defensor .
También testigos, peritos…

Documentación: acta firmada por todos los intervinientes, recogerá las apreciaciones del
instructor y las que realivcen las partes así como informes periciales y/o declarados como
fotografías o planos de situación

Especialidades: Reconstrucción de los hechos , modalidad carente de regulación específica,

reconstrucción informática

TEMA 9: ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS

Siempre han de acordarse bajo SECRETO DE SUMARIO

DECLARACIONES DEL IMPUTADO:

Regulación: 385 a 409 LECrim

Es un derecho funda mental del afectado: Tiene derecho a no declarar contra sí mismo y a
no confesarse culpable (24.3 CE). Implica:
- Derecho a guardar silencio
- contestar
- contestar con evasivas
- cambiar versiones
- etc.

Características generales:
- Todo aquel al que se le impute un hecho punible debe ser citado para ser oido: El
derecho procesal penal es muy importante, porque el derecho imperativo es el que
es, pero hay muchos juicios que se ganan o pierden por defectos procesales.

Si se dicta el auto de PA sin que alguna parte haya declarado, este auto se podrá
recurrir y declararse nulo respecto de una de las partes. En estos, casos el efecto de
 la nulidad es que se retrotraigan las actuaciones hast ael momento en que se
vulneró el derecho a declarar, y la parte que no ha declarado podrá hacerlo. Sin
embargo, si la fase de instrucción hubiese caducado, se podrá declarar nulidad del
auto de PA, pero no se podrá hacer a la otra parte declarar porque ya no estaremos
en fase de instrucción (ha caducado)- Esto le beneficia si no hay un abuena defensa,
y puede ganar solo por un defecto procesal.

- El imputado puede declarar cuantas veces quiera

- será citado cuantas veces lo crean necesario las partes , el juez o el fiscal

Declaración indagatoria (386 LECrim) - Históricamente se denomina asi a la primera

declaración que toma el Juez instructor al imputado que ha, generalmente. DETENIDO: se
le tomara declaración en el plazo de 24H prorrogables por otras 48H, si hubiese causa
grave. Se le realizarán las preguntas generales de la ley y por el motivo de la declaración de
la detención (388 LECRIM)

388 Lecrim: En la primera declaración será preguntado el procesado por su nombre,

apellidos paterno y materno, apodo, si lo tuviere, edad, naturaleza, vecindad, estado,
profesión, arte, oficio o modo de vivir, si tiene hijos, si fue procesado anteriormente,
por qué delito, ante qué Juez o Tribunal, qué pena se le impuso, si la cumplió, si
sabe leer y escribir y si conoce el motivo por que se le ha procesado.)

Práctica de diligencia (interrogatorio)

- Prohibición de tortura así como amenazas coacciones y reproches
- Preguntas dirigidas a averiguar hechos y participacion en ellos del imputado y otras
personas
- preguntas directas, no capciosas (que inducen a engaño), ni sugestivas (que sugiere
la respuesta).
- respuestas orales pudiendo consultar notas y apuntes cuando revistan dificultad
- Se le podrán mostrar los objetos que sean cuerpo del delito u otros a fin de que los
reconozca, aclare su precedencia , posesión, destino…
- Lugar: podrá celebrarse en juzgado, el lugar de lso hechos e incluso
videoconferencia.
- si no supiese español, intérprete, y si fuese sordomudo interprete del lenguaje de
signos
- no podrá prolongarse mucho tiempo debiendo suspenderse ante lso sintomas del
cansancio
- Documentación: Acta constando íntegramente las preguntas y respuestas que se
firmará tras ser leída por el imputado.

Confesión del imputado:

La LECrim no regula una verdadera “confesión” (entendiendo ésta como una vinculación del
Juez a declarar probados los hechos confesados), sino que regula un mero “reconocimiento
de los hechos”, es decir, el juez está obligado a continuar la investigación:
Aunque confiese los hechos, el juez está obligado a seguir investigando (art 406 LECrim).
SIn embargo, el reconocimiento de los hechos puede ser relevante para divctar sentencias
en conformidad, cuando ya no haya muchas más diligencias que investigar.

- Casos especiales:
- Declaración del imputado en situación de incomunicación - asistencia de
letrado
- Declaración de imputado menor de edad - con representante
- Declaración de imputado persona jurídica - a través de representante legar
asistido por abogado
- Declaración utilizando polígrafo , ondas cerebrales (test p 300) y similares.
No se regulan en nuestro ordenamiento. Se puede admitir si el imputado las
consiente o las propone. Pero la jurisprudencia niega su validez por su
margen de error, su falta de regulación, porque no pueden sustituir al juez en
su función de valorar la prueba.
-

DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO EN LUGAR CERRADO:

545 a 572 LECrim

Se acordará siempre que tenga por finalidad recopilar pruebas o buscar y detener a un
investigado que está encerrado en ese lugar

Requisitos: Al afectar a un DDFF si no se cumplen podriamos incurrir en delito de

allanamiento de morada.
- Indicios de que en ese lugar cerrado (546)
- Se encuenta el procesado
- O se va a encontar alg que va a dar giro a la investigación
- Auto del juez acordando su práctica o autorización del interesado - si no la hay, la
diligencia será nula
- Otros:
- Si son edificios públicos: además del auto, autorización dle presidente d ela
cámara
- Si es un edificio religioso, ademas de l auto hay que informar al responsable
- Si es un lugar cualificado pro el d internacional (como embajadasd)-559 a
562
- En domicilios particulares: art 550 Ss LECrim
- Consentimiento dle interesado
- En su defecto auto motivado del juez notificado en las 24 horas
siguientes de dictarse. indicando lugar, autoridad que lo vaya a
practicar y si tendrá lugar solo de día o no
Concepto de domicilio: Art 554 LECrim:
- Los Palacios Reales, estén o no habitados por el Monarca al tiempo de la entrada o
registro.
- El edificio o lugar cerrado, o la parte de él destinada principalmente a la habitación
de cualquier español o extranjero residente en España y de su familia.ñ,,
- Los buques nacionales mercantes (son los buques con bandera española, u otra
bandera de un país con el que exista un tratado internacional que le permita
investigar los hechos.)
- Tratándose de personas jurídicas imputadas, el espacio físico que constituya el
centro de dirección de las mismas, ya se trate de su domicilio social o de un
establecimiento dependiente, o aquellos otros lugares en que se custodien
documentos u otros soportes de su vida diaria que quedan reservados al
conocimiento de terceros.

El TC ha ampliado este concepto, considerando domicilio también , por ejemplo, las

habitaciones de un hotel, despachos profesionales, caravanas, sedes de asociaciones o de
partidos políticos…

Práctica:

- Antes de practicar la investigación: Medidas de aseguramiento para evitar

sustracciones (567 LECrim )
- Para practicarla deben intervenir:
- El juez instructor, pudiendo encomendar a las autoridades o agentes d ela
policía judicial o al instructor del partido donde radique el domicilio (563)
- El LAJ (569.1) - Realiza funciones de ‘notario’, es el que realiza el acta.
- el interesado o sucesivamente representante, familiar mayor de edad,
testigos vecinos… (569.1 a 3)

Forma de practicar el acto- hora y documentación :

- Si es necesario cabe el uso de fuerza (568)
- Se debe evitar (552 LECrim)
- Actos de registro inútiles
- Perjudicar la fama del registrado (pues está siendo investigado, pero aun no
ha sido condenado)
- Desvelar sus secretos
- Importunarle de modo innecesario
- Será recogido todo lo que se ade interés
- Hora (art 570) - RG: solo de día, y excepcionalmente de noche: en domicilios solo si
fuese urgente, y en lugares públicos indistintamente (546)

Documentación del acto (572) Mediante diligencia del secretario, que incluirá personas que
lo practican, personas que hayan intervenido, resultados, firmas, etc. Se podría impugnar el
acto de investigación si la información aportada en la documentación es insuficiente: Ha de
estar absolutamente detallada, no ser demasiado genérica. Por ejemplo, si en el domicilio
hay una carpeta, en la documentación se dirá; había una carpeta azul con (x) número de
folios. En el primer folio había (...) en el segundo (...)... . Ha de estar muy detallado. Muchos
procesos penales se pierden por defectos procesales.
Especialidad:
- Entrada y registro realizada por la policia judicial (art 563 LECrim) : Los agentes de
la polica, por su propia autoridad , pueden entrar en cualquier lugar cerrado para :
- Detener, registrar y ocupar efectos e instrumentos del delito
- Dando cuenta al juez competente nada más terminar

Cuando? . Solo puede realizarse cuando:

- Haya mandato de prisión.

- El autor sea sorprendido en delito fragrante.
- Cuando en una persecución se oculte o refugie el delincuente en un lugar
cerrado.
- Cuando se trate de responsables de delitos de terrorismo o rebelión y
concurra alguna excepcional urgente necesidad.

DILIGENCIA DE LIBROS Y PAPELES

Regulación (art 573 a578 LECrim)

Posibles DF afectados: inviolabilidad de domicilio y secreto de comunicaciones

Concepto y finalidad : Recoger toda la documentación que :

- Constituta objeto de delito
- O sirva para esclarecer hechos criminales

Práctica: Según tipo de documento:

- Libros y papeles en general (574) - El Juez ordenará recoger los instrumentos y
efectos del delito y también los libros, papeles o cualesquiera otras cosas que se
hubiesen encontrado, si esto fuere necesario para el resultado del sumario. Serán
foliados, sellados y rubricados en todas sus hojas por el Secretario judicial, bajo su
responsabilidad.
Todos están obligados a exhibir los objetos y papeles que se sospeche puedan tener
relación con la causa

- Libros y papeles contables (573) - No se ordenará el registro de los libros y papeles

de contabilidad del procesado o de otra persona sino cuando hubiere indicios graves
de que de esta diligencia resultará el descubrimiento o la comprobación de algún
hecho o circunstancia importante de la causa.

- Archivos y documentos consulares : son INVIOLABLES . Se podría acordar su

entrada y registro, pero no el registro de los documentos que están en el consulado,
pues gozan de inviolabilidad

- Libros y documentos notariales y de registros públicos (578)- Si el libro que haya de

ser objeto del registro fuere el protocolo de un Notario, se procederá con arreglo a lo
 dispuesto en la Ley del Notariado. Si se tratare de un libro del Registro de la
Propiedad, se estará a lo ordenado en la Ley Hipotecaria. Si se tratare de un libro
del Registro Civil o Mercantil se estará a lo que se disponga en la Ley y
Reglamentos relativos a estos servicios

DILIGENCIA DE DETENCIÓN Y APERTURA DE LA CORRESPONDENCIA ESCRITA Y

TELEGRÁFICA

Regulación ( 579 a 588 LECrim) - El juez podrá acordar la detención de la correspondencia

privada, postal y telegráfica, incluidos faxes, burofaxes y giros, que el investigado remita o
reciba, así como su apertura o examen, si hubiera indicios de obtener por estos medios el
descubrimiento o la comprobación del algún hecho o circunstancia relevante para la causa.

DF afectado: Secreto de comunicaciones

Solo se admite cuando una persona esté siendo investigada por los siguientes delitos del art
579.1 LECrim:
- Delitos dolosos castigados con pena con límite máximo de, al menos, tres años de
prisión.
- Delitos cometidos en el seno de un grupo u organización criminal.
- Delitos de terrorismo.

Presupuestos:

- Que sea correspondencia privada, postal y telegráfica, incluidos faxes, burofaxes, y

giros que el investigado remita o reciba

- Indicios de obtener por estos medios el descubrimiento de hechos o circunstancias

relevantes para la causa

- Auto motivado del juez acordando su práctica. NO se permiten las diligencias

prospectivas (todas deben iniciarse cuando ya se están investigando los hechos)

Utilización de resultados probatorios en otros procesos penales: Art 579 bis:

- El resultado de la detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica

podrá ser utilizado como medio de investigación o prueba en otro proceso penal

- A tal efecto, se procederá a la deducción de testimonio de los particulares

necesarios para ACREDITAR LA LEGITIMIDAD de la injerencia (es decir, ha de
acreditarse que se ha llevado a cabo mediante los procedimientos y los modos
legales). Se incluirán entre los antecedentes indispensables, en todo caso, la
solicitud inicial para la adopción, la resolución judicial que la acuerda y todas las
peticiones y resoluciones judiciales de prórroga recaídas en el procedimiento de
origen.

- La continuación de esta medida para la investigación del delito casualmente

descubierto requiere AUTORIZACIÓN DEL JUEZ COMPETENTE, para la cual, éste
 comprobará la diligencia de la actuación, evaluando el marco en el que se produjo el
hallazgo casual y la imposibilidad de haber solicitado la medida que lo incluyera en
su momento. Asimismo se informará si las diligencias continúan declaradas
secretas, a los efectos de que tal declaración sea respetada en el otro proceso
penal, comunicando el momento en el que dicho secreto se alce.

Si la policia judicial conoce sobre la comision de un delito mientras investiga otro, en

base a una diligencia que es nula, Puede y DEBE iniciar una investigación. Sin
embargo no podrá hacer uso de esa diligencia nula, y todas las diligencias que
derivan de esta son nulas también . POdrá continuar investigando sin hacer uso de
esta, practicando otras diligencias que no spermitan imputar ese delito al autor.
Ejemplo: se entra a una casa a investigar un delito de fraude, y en esa casa se
descubre que había alguien secuestrado. Lo que ha motivado la entrada es el delito
de fraude, no el secuestro, de modo que no se cumplen los requisitos legales y no
se podrá utilizar esa diligencia porque sería nula. Podrá de oficio seguir
investigando, pero sin basarse en la diligencia practicada en la casa

DILIGENCIA DE FILMACIÓN EN LUGARES PÚBLICOS

Regulación: LO 4/97 de 4 de agosto, por la que se regula la utilización de videocámaras por

las fuerzas y cuerpos de seguridad en lugares públicos (588 quinquies LECrim)

DF afectados : intimidad y propia imágen

Concepto : Grabación mediante videocámaras de lo que ocurre en lugares públicos (calles

plazas, abiertas o cerradas). La Policía Judicial podrá obtener y grabar por cualquier medio
técnico imágenes de la persona investigada cuando se encuentre en un lugar o espacio
público, si ello fuera necesario para facilitar su identificación, para localizar los instrumentos
o efectos del delito u obtener datos relevantes para el esclarecimiento de los hechos.

INTERVENCIONES CORPORALES DIRECTAS

Regulación: 326, 363 y 778 LECrim y DA 3 LO 10/2007 sobre identificadores de ADN ,

completanda por jurisprudencia y normas internacionales

DF afectado: integridad física y moral

Concepto: Examen del cuerpo y/ o obtención de restos biológicos del cuerpo . No confundir
mera inspección de registros del cuerpo

Requisitos básicos:
- Auto motivado dictado por juez instructor o consentimiento del interesado para que
las realice la policía
- Ser practicada por personas expertas (médicos forenses, médicos cualificados…)
- Nunca podrá ordenarse una actuación que ponga en peligro grave para la salud
Ejemplos:
- Extracción de sangre
- Tests psiquiatricos
- Analisis de fluidos para obtener ADN - La policía tomó muestras para su análisis
siendo fundamental respetar la cadena de custodia
- Radiografías, electrocardiogramas…
- tactos vaginales, anales…
- Reconocimiento corporal en casos de delito de aborto , donaciones ilegales d
eórganos
- Tests de alcoholemia y estupefacientes en delitos contra la seguridad en el tráfico

TEMA 10: ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS (II)

DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN POR MEDIOS TECNOLÓGICOS

A. DISPOSICIONES COMUNES

- DE NATURALEZA CONSTITUCIONAL : Solo puede practicarse si se ha autorizado

previamente por el juez instructor un auto. Principios aplicables :

- Idoneidad:

servirá para definir el ámbito objetivo y subjetivo y la duración de la medida

en virtud de su utilidad. Las medidas se pueden acordar de oficio a instancia
del MF o policía judicial. En cuyo caso la solicitud contendrá

- Descripción del hecho objeto de investigación e identidad del

investigado o cualquier otro afectado por la medida.
- Razones que justifiquen la necesidad de la adopción de esa medida.
- Datos de identificación del investigado y medios de comunicación
empleados que permitan la ejecución de la medida.
- Extensión de la medida y su contenido.
- Forma de ejecución de la medida.
- Duración de la medida que se solicita.
- Sujeto obligado que llevará a cabo la medida.

El JI autorizará o denegará la medida solicitada mediante auto

motivado, oído el MF, pudiendo requerir ampliación o aclaración de
los términos de la solicitud. La resolución judicial(AUTO) concretará
ALMENOS los ss extremos:

- Hecho punible objeto de investigacion y su calificación jurídica,

expresando los indicios racionales en que se funde la medida.
- Identidad investigados y afectados por la medicina, si se
conocen.
- Extensión de la medida, alcance y motivacion relativa al
cumplimento de los principios del art 588 bis a
 - Unidad investigadora de la policía judicial de la policía que
hará cargo de la intervención
- Duración
- Forma y periodicidad con que se informará al juez sobre los
resultados de la medida
- Finalidad perseguida
- Sujeto obligado que la llevara a cabo

- Especialidad:

La Investigación de un delito concreto ya ha de estar empezada - exige que

una medida esté relacionada con la investigación de un delito concreto. No
podrán autorizarse medidas de investigación tecnológica que tengan por
objeto prevenir o descubrir delitos o despejar sospechas sin base objetiva.

- Necesidad y excepcionalidad :
- Cuando no estén a disposición de la investigación, en atención a sus
características, otras medidas menos gravosas para los derechos
fundamentales del investigado o encausado e igualmente útiles para
el esclarecimiento del hecho,
- Cuando el descubrimiento o la comprobación del hecho investigado,
la determinación de su autor o autores, la averiguación de su
paradero, o la localización de los efectos del delito se vea gravemente
dificultada sin el recurso a esta medida.

- Proporcionalidad :

Las medidas de investigación reguladas en este capítulo solo se reputarán

proporcionadas cuando, tomadas en consideración todas las circunstancias
del caso, el sacrificio de los derechos e intereses afectados no sea superior
al beneficio que de su adopción resulte para el interés público y de terceros.
Para la ponderación de los intereses en conflicto, la valoración del interés
público se basará en la gravedad del hecho, su trascendencia social o el
ámbito tecnológico de producción, la intensidad de los indicios existentes y la
relevancia del resultado perseguido con la restricción del derecho.

- Duración:

Las medidas reguladas en el presente capítulo tendrán la duración que se

especifique para cada una de ellas y no podrán exceder del tiempo
imprescindible para el esclarecimiento de los hechos

La medida podrá ser prorrogada, mediante auto motivado, por el juez

competente, de oficio o previa petición razonada del solicitante, siempre que
subsistan las causas que la motivaron
 Transcurrido el plazo por el que resultó concedida la medida, sin haberse
acordado su prórroga, o, en su caso, finalizada ésta, cesará a todos los
efectos.

- DE NATURALEZA ORDINARIA: (588 bis Ss)

- Secreto: La solicitud y actuaciones posteriores relativas a la medida

solicitada se sustanciará en pieza separada y secreta, sin necesidad de
acordar expresamente secreto de la causa

- POSIBLE EXTENSIÓN A TERCEROS: Podrán acordarse las medidas de

investigación reguladas en los siguientes capítulos aun cuando afecten a
terceras personas en los casos y con las condiciones que se regulan en las
disposiciones específicas de cada una de ellas.

- Cese medida: El juez acordará el cese de la medida cuando desaparezcan

las circunstancias que justificaron su adopción o resulte evidente que a
través de la misma no se están obteniendo los resultados pretendidos, y, en
todo caso, cuando haya transcurrido el plazo para el que hubiera sido
autorizada.

- Destrucción de registros. Una vez que se ponga término al procedimiento

mediante resolución firme, se ordenará el borrado y eliminación de los
registros originales que puedan constar en los sistemas electrónicos e
informáticos utilizados en la ejecución de la medida. Se conservará una copia
bajo custodia del secretario judicial.

Se acordará la destrucción de las copias conservadas cuando hayan

transcurrido cinco años desde que la pena se haya ejecutado o cuando el
delito o la pena hayan prescrito o se haya decretado el sobreseimiento libre o
haya recaído sentencia absolutoria firme respecto del investigado, siempre
que no fuera precisa su conservación a juicio del Tribunal.

Los tribunales dictarán las órdenes oportunas a la Policía Judicial para que
lleve a efecto la destrucción contemplada en los anteriores apartados.

- MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO (588 octies)

Orden de conservación de datos. El Ministerio Fiscal o la Policía Judicial podrán

requerir a cualquier persona física o jurídica la conservación y protección de datos o
informaciones concretas incluidas en un sistema informático de almacenamiento que
se encuentren a su disposición hasta que se obtenga la autorización judicial
correspondiente para su cesión con arreglo a lo dispuesto en los artículos
precedentes. Los datos se conservarán durante un periodo máximo de noventa días,
prorrogable una sola vez hasta que se autorice la cesión o se cumplan ciento
ochenta días. El requerido vendrá obligado a prestar su colaboración y a guardar
secreto del desarrollo de esta diligencia.
INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y TELEMÁTICAS

Acto de investigación consistente en conocer el contenido de comunicaciones privadas

efectuadas a través de cualquier medio.

Art 11.1 LOPJ, no susrtirán efecto las pruebas obtenidas, directa o indirectamente,
vulnerando el derecho al secreto de las comunuicaciones del art 18.3 CE, abriendose la
posibilidad del amparo constitucional.

- Requisitos para no vulnerar dicho DDFF:

- Exclusividad jurisdiccional; no se admiten limitaciones del derecho que

provengan de la autoridad administrativa.

- Resolución judicial motivada(auto) Para obtener la autorización del JI debe

solicitarse por escrito, con los ss requisitos:

Identificación n.º de abonado, terminal o etiqueta técnica.

Identificación de la conexión objeto de intervención o los datos para

identificar el medio de telecomunicación que se trate.

NUEVO deber de colaboración de los prestadores de servicios de

telecomunicaciones de acceso a una red de telecomunicaciones… así como
de cualquier persona que contribuya a facilitar las comunicaciones a través
del teléfono u otro medio o sistema de comunicación… bajo secreto,
pudiendo incurrir en delito de desobediencia en caso contrario (588 ter e).

- PROPORCIONALIDAD: La intervención sólo podrá ser autorizada cuando la

investigación tenga por objeto alguno de los delitos del art. 579.1 LECRIM (+
de 3 años de prision crimen organizado, terrorismo) o cometifos a trasves de
usntrumentis informaticos o de culaquier otra tecnología de la información o
la comunicación o servicio de la comunicación

Excepción art 588 ter d, apartado 3. En caso de urgencia, cuando las

investigaciones para la averiguación de delitos relacionados con la actuación
de bandas armadas o elementos terroristas y existan razones fundadas que
hagan imprescindible tales medidas, podrá ordenarla el Ministerio del Interior
o, en su defecto, el secretario del Estado de seguridad… se comunicará al
juez competente.. en el plazo máximo de 24 horas, haciendo constar las
razones que justificaron la adopción de la medida, actuación realizada, forma
en que se ha efectuado… El juez competente de forma motivada revocará o
confirmará la actuación en un plazo máximo de 72 horas desde que fue
ordenada la medida. En caso de necesidad, la medida puede ser prorrogada.
 - Contradicción. Significa que las partes tendrán acceso a las grabaciones una
vez alzado el secreto y expirada la vigencia de la medida de investigación.

- Duración limitada. La duración máxima inicial de la medida, que se

computará desde la fecha de la actuación judicial, será de 3 meses,
prorrogable por periodos sucesivos de igual duración hasta el PLAZO
MÁXIMO de 18 meses.

- Necesidad de oir en juicio oral lo grabado: las cintas grabadas de las

conversaciones intervinientes se convertían en medio de prueba mediante su
audición en el juicio oral. En caso de incumplimiento de alguno de los
requisitos, NULIDAD.

CAPTACIÓN Y GRABACIÓN DE COMUNICACIONES ORALES (588 quater a-e)

DDFF que afecta: Derecho al secreto de las comunicaciones del art 18.3 CE y la
inviolabilidad del domicilio del 18.2CE, así como el derecho a la privacidad del 18.1.
- Autorización: podrá autorizarse la colocación y utilización de dispositivos
electrónicos que permiten la captación y grabación de comunicaciones orales
directas que se mantengan por el investigado, en la vía publica o en otro espacio
abierto, en su domicilio o en cualquiera otros lugares cerrados.
- Presupuestos: se trata de comunicaciones que pueden tener lugar en uno o varios
encuentros concretos del investigado con otras personas, con los requisitos ss:
- Hechos investigados constitutivos de algunos de los ss delitos;
- Dolosos castigados con pena con limite máximo de, al menos, 3 años
de prisión.
- Cometidos en el seno de organización criminal.
- Terrorismo.
- Que pueda racionalmente preverse que la utilización de los dispositivos
aportará datos esenciales y de relevancia probatoria para el esclarecimiento
de los hechos e identificación de su autor.
- la resolución judicial, además de los exigencia generales, deberá mencionar
correctamente el lugar o dependencia asi como los encuentros de
investigación que se someterán a vigilancia (por tanto, no cabe con carácter
general o indiscriminado).
 - Control: La policía judicial pondrá a disposición de la seguridad social el SOPORTE
ORIGINAL o copia electrónica de las grabaciones e imágenes junto con una
transcripción de las conversaciones que considere de interés. El informe que
identificara a ojos agentes participantes en la ejecución y seguimiento de la medida.

- Objeto: La Policía Judicial podrá obtener y grabar por cualquier medio técnico
imágenes de la persona investigada cuando se encuentre en kugar o espacio
público si ello fuera

- Duración específica: máximo 3 meses a partir de la fecha de su autorización.

excepcionalmente e juez puede acordar prórrogaas sucesivas por el mismo o inferior
plazo hasta un max de 18 meses si así estuviera justificado a la vista de los
resultados obtenidos con la medida.

UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS TÉCNICOS DE CAPTACIÓN ‘DE LA IMAGEN, DE

SEGUIMIENTO Y LOCALIZACIÓN (588 quinquies a b y c)

Actos de investigación a practica en lugares públicos(debe ponerse en relación con el acto

de filmación en lugares públicos)

DDFF afectados: secreto de las comunicaciones(18.3) y privacidad(18.1)

Autorización judicial. La medida debe ser necesaria y proporcionada, debiendo especificar

la resolución judicial el medio técnico que va a ser utilizado.

Excepción. Cuando concurran razones de urgencia que hagan temer que, de no colocarse
el dispositivo, se frustrará la investigación, la policia judicial podrá proceder a su colocación,
dando cuenta a la mayor brevedad posible, y en todo caso el plazo máximo de 24 horas.

REGISTROS REMOTOS SOBRE EQUIPOS INFORMÁTICOS (588 septies a- c)

DDFF afectados: secreto comunicaciones, proteccion de datos y privacidad.

Consiste en utilizar programas informáticos altamente sofisticados que se introducen desde

centros de control policial en el ordenador estático o portatil..

Presupuestos:

- Delitos cometidos en el seno de organizaciones criminales.

- Delitos de terrorismo.
- Delitos cometidos contra menores o personas con capacidad modificada judicialmente.
- Delitos contra la Constitución, de traición y relativos a la defensa nacional.
- Delitos cometidos a través de instrumentos informáticos o de cualquier otra tecnología de la
información o la telecomunicación o servicio de comunicación.
TEMA 11 : MEDIDAS CAUTELARES
1. CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS

- Concepto: Medidas de aseguramiento en aras del cumplimiento de la futura

sentencia . Se acuerdan en el juicio de instrucción

- Características
- Instrumentalidad - Con respecto a un proceso principal cuyo resultado quiere
garantizarse
- Provisionalidad - solo permanece mientras sea necesario
- Temporalidad - duración limitada en el tiempo
- Variabilidad - se puede modificar cuando varian las circunstancias que
determinan su adopción
- Proporcionalidad - la limitación de derechos del sujeto pasivo debe guardar
proporción con el fin que se pretende garantizar
- jurisdiccionalidad

El unico que puede adoptar medidas cautelares es el juez de instrucción, porque tienen que dictarse
con carácter previo. Eso sí, una vez abierta la fase de enjuiciamiento, el juez podrá mantener esas
medidas.

La medida debería desaparecer una vez desaparezcan los motivos que dieron lugar a interponerla.

2. FUNCIÓN Y CLASES

- Función : Evitar que con el transcurso del tiempo necesario para dictar sentencia
para actuar el derecho objetivo esta sea iutil al no poder rse ejecutar sus
pronunciamientos
- Clases:
- Funcionales; Recaen sobre la persona del investigado, suponen afectación
del derecho a la libertad y a la presunción de inocencia (DDFF en la CE) ,
siendo necesario justificar su caracter excepcional con sometimiento al ppio
de legalidad y proporcionalidad.

- reales o patrimoniales: Recaen sobre el patrimonio o bienes y tienden a

asegurar las responsabilidades pecuniarias penales

3. REQUISITOS

- Periculum in mora : que exista posibilidad de que, dado el transcurso del tiempo, se
pueda frustrar la efectividad de la sentencia
- MC personales: riesgo de fuga del investigado , condenado a la duración del
procedimiento y gravedad de la pena de comporte el hecho imputado
- MC patrimoniales : riesgo de ocultación de la cosa o insolvencia
 - Fumus boni iuris : Ha de existir al menos indicios racionales de que esa persona
puede ser responsable- Es decir, probabilidad o verosimilitud de la existencia de un
hecho criminal imputado (objeto del proceso) , indicios suficientes que permitan
mantener la imputación de un hecho delictivo al sujeto pasivo de la medida (mc
personal) o su responsabilidad (Mc patrimonial)
- proporcionalidad : que no exista otra medida menos gravosa

4. MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES

LA DETENCIÓN (art 489 a 501 LECrim)

Es la privación breve de la libertad con el fin de poner al sujeto detenido a disposiciónn de la

autoridad judicial

- Características
- medida precautelar
- mc personal que incide sobre la libertad

Clases:

● Según quien la practica

- detención por particulares : Es la facultad concedida a cualquier persona para privar

de libertad a otra que siempre que concurra un presupuesto legal para que la
pongan de inmediato a la disposición de la autoridad judicial

Presupuestos (490) Cualquiera puede detener:

- Al que intentare cometer un delito en el momento de ir a cometerlo.
- Al delincuente in fraganti.
- Al que se fugare del establecimiento penal en que se halle extinguiendo
condena.
- Al que se fugare de la cárcel en que estuviere esperando su traslación al
establecimiento penal o lugar en que deba cumplir la condena que se le
hubiese impuesto por sentencia firme.
- Al que se fugare al ser conducido al establecimiento o lugar mencionado en
el número anterior.
- Al que se fugare estando detenido o preso por causa pendiente.
- Al procesado o condenado que estuviere en rebeldía.

El particular que detuviere a otro justificará, si éste lo exigiere, haber obrado en

virtud de motivos racionalmente suficientes para creer que el detenido se hallaba
comprendido en alguno de los casos del artículo anterior.

Si no se da uno de estos presupuestos, no se pone a al persona de inmediato a

disposición de la autoridad judicial y no se cumplen los requisitos generales
 (periculum in mora, fumus bonis iuris y proporcionalidad) puede tratarse de un delito
de detención ilegal

- detención policial: No es una facultad, sino una obligación de la policia la detención

de personas cuando concurran los siguientes presupuestos :

- A cualquiera que se halle en alguno de los casos del artículo 490.

- Al que estuviere procesado por delito que tenga señalada en el Código pena
superior a la de prisión correccional.
- Al procesado por delito a que esté señalada pena inferior, si sus
antecedentes o las circunstancias del hecho hicieren presumir que no
comparecerá cuando fuere llamado por la Autoridad judicial. Se exceptúa de
lo dispuesto en el párrafo anterior al procesado que preste en el acto fianza
bastante, a juicio de la Autoridad o agente que intente detenerlo, para
presumir racionalmente que comparecerá cuando le llame el Juez o Tribunal
competente.
- Al que estuviere en el caso del número anterior, aunque todavía no se
hallase procesado, con tal que concurran las dos circunstancias siguientes:
- Que la Autoridad o agente tenga motivos racionalmente bastantes
para creer en la existencia de un hecho que presente los caracteres
de delito.
- Que los tenga también bastantes para creer que la persona a quien
intente detener tuvo participación en él.

- detención judicial : Es la acordada por el juez denek curso de una causa penal.
Consiste en ordenar la privación de libertad de una persona. Según el art 5.2 EOMF
podrá ordenar la detención en los supuestos en que pueda practicar diligencias de
investigación

Puede decretarse:
- Ex Novo: El procedimiento ya está iniciado pero todavía no hay causa penal
que implique detención
- incomparecencia sin caus legítima a la citación judicial (487)
- imputación a una persona determinada (494)
- consecuencia del ejercicio de la policía de estrados (684.3)
- Como prolongación de la policial o las particulares - el juez prolonga la
medida de detención ya decretada

- Acordada por el MF - conforme al art.5.2 del E0MF , podrá ordenar la detención en los
supuestos en que se pueda practicar diligencias de investigación.

Duración de la detención:

En principio debería durar tanto como fuese preciso para el cumplimiento de los fines que
garantiza. El tiempo estrictamente necesario para la realización de las averiguaciones
tendentes al esclarecimiento de los hechos.
Sin embargo, al afectar al derecho a la libertad s econsidera dedseable ly necesraia la
fijación de un límite temporal máximo

Problema: Falta de uniformidad legislativa :

- Art 17.2 CE - 72 h
- Art 496 LECrim - 24 horas (tanto para particulares como para policia)
- Art 520.1 LECrim - no mas del tiempo estrictamente necesario para realizar las
averiguaciones y en todo caso 72 horas

Solución jurisprudencial: TC y TS

- La detención practicada por particulares no cabe prolongarse en el tiempo, sino que deben
poner de inmediato a disposición judicial o policial al detenido.
- En la detención policial. Doble límite:
- El tiempo estrictamente necesario
- Y en todo caso, límite máximo de 72 horas (prevaleciendo el límite de la CE, que el
legislador ordinario podrá reducir, pero no aumentar)

Entrega del detenido y actuaciones del juez:

- Detención preprocesal (499)

- Se entrega al juez más próximo al lugar de detención, de ser varios, al de

guardia (496) . La competencia no viene determinada por el juez que estaba
de guardia el día de detención, sino por el que estaba de guardia el día de
cometerse el delito. Si la detención se produce dentro del partido judicial de
paterna y el día de detención, el juzgado de guardia es el número 2 de
paterna pero el día de cometerse era el juzgado número 3 , será competente
el número 3.

- El juez practicará las primeras diligencias y decidirá en las 72 h siguientes a

la entrega (505.2)
- Libertad
- Libertad provisional
- Prisión provisional

- Practicado lo anterior si no fuera el competente, remitirá al competente lo

actuado y al preso, si lo hubiere (si se hubiese decretado prisión provisional).
Esto se debe a que se entrega al juez más próximo del lugar de detención,
pero es posible que el delito no haya sido cometido en este lugar (RG de
competencia) o no sea el lugar del domicilio de la víctima de violencia de
género.

- Detención procesal (con causa pendiente)

- Entrega al juez que conozca de la causa (497 y 505)

 Decidirá en el plazo de 72 horas la puesta en libertad , prisión o libertad
provisional
En estos dos últimos casos deberá convocar a la spartes a una audiencia del
505 y solo previa petición de laa partes podrá revocar tales medidas

- ENtrega a juez distinto del que conozca (498 y 505.6) - Si lo se puede poner al
detenido a disposición del competente en el plazo de 72 horas , realizará las mínimas
actuaciones que si fuera el competente, y posteriormente, le remitirá a este las
actuaciones . Recibidas por el competente, se oirá al imputado, asistido de letrado y
se adoptará la decisión que proceda.

- Detención post sententiam (500)

- Es más bien una medida ejecutiva. El juez a quien se entregue dispondrá para que
inmediatamente sea remitido al establecimiento o lugar en donde deba cumplirse su
condena.

Garantías y derechos del privado de libertad

Art 17 CE y 520 LECrim, con la reforma introducida por la LO 13/2015 de 5 de oct

a. derecho a que la privación de libertad se practique de la forma menos perjudicial a la

persona, reputación y patrimonio del detenido (520.1 ) . Adaptándose medidas para
asegurar el respeto a sus derechos constitucionales al honor, intimidad e imagen en
el momento de practicarse, así como en traslados posteriores. No va muy a favor de
este derecho ir a tu casa a detenerte directamente cuando se denuncia, como pasa
en violencia de género.

b. Derecho a ser informado de modo que le sea comprensible y de manera inmediata

(520.2)
- Los hechos que se le imputan
- Las razones de su detención
- Plazo máximo legal de duración de la detención hasta la entrega a autoridad
judicial y del procedimiento para impugnar la legalidad de su detención
- Los derechos que le asisten y especialmente:
- Derecho a guardar silencio no declarando si no quiere, no contestar
algunas preguntas que le formulen o manifestar que sólo declarará
ante el juez
- Derecho a no declarar contra sí mismo y no confesarse culpable
- Derecho a designar abogado de libre elección, a no ser que se haya
decretado incomunicación (como ocurre en casos de terrorismo…) ,
supuesto en el cual sí o sí se designa de oficio, para evitar que el
abogado filtre información de fuera. Y derecho a ser asistido por el
abogado sin demora.
- Derecho a acceder a elementos que se pinga en conocimiento del
familiar o persona que desee, el hecho de la detención y el lugar de
 custodia en el que se halle en cada momento. Los extranjeros… a la
oficina consular de su país
- Derecho a ser asistido gratuitamente por un intérprete cuando sea
extranjero y no entienda el idioma
- Derecho a ser reconocido por el médico forense o sustituto legal y, en
defecto, por el de la institución en que se encuentre o por cualquier
otro dependiente del estado o de otras admin públicas

Especialidades en caso de acordarse incomunicación del detenido (527 LECrim)

c. Derecho a designar un abogado, sin perjuicio de designación de oficio en caso de

incomunicación (527.1.a) y a ser asistido por él sin demora. Caso de que, debido a la lejanía
geográfica… se facilitará al detenido comunicación telefónica o por videollamada… Si el
detenido o preso no designa abogado, este rehúsa el cargo o no es hallado, el Colegio de
Abogados designará un nuevo abogado del turno de oficio, que deberá acudir al centro de
detención con la máxima premura, siempre dentro del plazo de 3 horas desde la recepción del
encargo.

La asistencia del abogado consistirá en:

- Solicitar que se informe al detenido o preso de sus derechos, y que se proceda, en su

caso, al reconocimiento médico.
- Intervenir en las diligencias de declaración del detenido, en las de reconocimiento de
que sea objeto y en las de reconstrucción de los hechos en que participe aquel
pudiendo solicitar conste en acta cualquier incidencia que haya tenido durante su
práctica.
- Informar al detenido o preso de las consecuencias de la prestación o denegación de
consentimiento a la práctica de las diligencias solicitadas.
- Entrevistarse reservadamente con el detenido o preso incluso antes de que le reciba
declaración por la policía, fiscal o autoridad judicial, salvo cuando se acuerde la
incomunicación (527, en relación con el 509).

d. derecho a acceder a los elementos que se pongan en conocimiento del familiar o personas que
desee, el hecho de la detención y lugar de custodia en que de halle en cada momento. Los
extranjeros... A la Oficina Consular de su país
e. derecho a ser asistido gratuitamente por un intérprete, cuando se trate de extranjeros que no
comprenda no hable castellano
f. derecho a ser reconocido por el médico forense o su sustituto legal , y en su defecto , por el de
la institución en que se encuentre, o por cualquier otro dependiente del Estado o de otras
administraciones públicas

Especialidades en caso de acordar de la incomunicación del detenido o preso (527 lecrim),

tendrá los mismo derecho enunciados pero:

- El abogado será de oficio, no pudiendo designar abogado de confianza y no podrá

entrevistarse reservadamente con él
 - No podrá comunicarse con todas o algunas de las personas con las que tenía derecho
a ahacerlio, salvo con la autoridad judicial, fiscal o forense
- Acceder el o su abogado a las actuaciones, salvo a los elementos esenciales para
poder imputar la legalidad de la detención

Proceso del habeas corpus:

- Es la vía de tutela jurisdiccional eficaz y rápida frente a los eventuales supuestos de

detenciones no justificadas legalmente o que transcurren en condiciones legales.
- Razón de ser: Permite que cualquier ciudadano detenido pueda exponer mediante
comparecencia ante un juez sus alegaciones acerca de las causas o condiciones de
la detención a fin de que el juez se pronuncie sobre su conformidad a derecho
- Principios:
- Agilidad: debe terminar en 24 horas
- Sencillez y carencia de formalismos : comparecencia verbal, sin necesidad
de abogado y procurador
- Generalidad: pluralidad de sujetos legitimados en el mismo, así como que
ningún particular o agente de la autoridad pueda sustraerse al control judicial
de la legalidad de la detención
- Universalidad: Cualquier privación de libertad de cualquier persona,salvo las
privaciones de libertad controladas judicialmente, pues en tal caso existen
medios de impugnación o incluso el recurso de amparo constitucional

- Requisitos:
- Competencia: Juez de instrucción
- del lugar de detención
- o del lugar donde esté el detenido
- o lugar donde se hubiesen tenido las ultimas noticias del paradero del
detenido
- Legitimación
- Privado de libertad
- Su cónyuge, análogo, ascendentes, descendentes
- Representante legal de menor o incapaz
- MF
- Defensor del pueblo
- De oficio por órgano judicial competente

- Procedimiento:
- Iniciación mediante escrito o comparecencia indicando el motivo de
solicitud
- Si no concurren requisitos , auto de denegación, no recurrible
- Si concurren los requisitos, auto de incoación, dando traslado
al fiscal y, oído este, al detenido, y practicadas la pruebas
pertinentes que puedan practicarse en el acto
- resolución : auto dictado antes de la s 24 horas desde aue s e dictó el
acto de incoación y se decidirá:
 - Archivo de actuaciones de la privación de libertad es conforme
al derecho
- recursos : No cabe APELACIÓN. Podría interpretarse recurso de QUEJA al
tratarse de un auto de un juez de instrucción no apelable.
-

● LA PRISIÓN PROVISIONAL (502-519 LECrim)

Es una medida cautelar provisional cuya función principal es evitar el riesgo de fuga. Como
toda medida cautelar es excepcional, pues se pone en juego la libertad (un DDFF).

Se toma esta medida en la fase de instrucción.

- Si posteriormente se dicta sentencia y el sometido a prisión provisional resulta
absuelto, tiene derecho a una indemnización.
- Pero si posteriormente eres acusado en sentencia, el tiempo de condena ya
cumplido en prisión provisional computará con la pena a la que posteriormente te
condenen (se resta el tiempo que ya has pasado en prisión)

Todos los casos en los que se tome la medida de prisión provisional son de tramitación
preferente para evitar sobre todo prisión injusta si posteriormente la sentencia fuese
absolutoria. Se intenta que mientras estás en prisión provisional se dicte la sentencia, ya
que el plazo máximo de instrucción es de 12 meses prorrogables a 18, pero esto en la
práctica es complicada, pudiendo alargarse hasta más de 2 años y medio (plazo máximo de
prisión provisional), pudiendo llegar en muchos casos a cumplirse la pena completa en
prisión provisional, lo que no es muy factible.

Requisitos:

- Proporcionalidad

- Fummus bonus iuris : indicios muy fundamentados de que se ha cometido el

delito.

- Periculum in mora: Para valorar si hay periculum in mora hay que valorar los
presupuestos que han de darse para poder decretar prisión provisional. Son:

Presupuestos:

a. Por riesgo de fuga: Para poder determinar si existe riesgo de fuga hay que tener en
cuenta tres cosas:
- El tipo de delito (naturaleza), gravedad de los hechos y la pena aparejada al
delito que se imputa. Cuando estemos hablando de delitos con penas de
prisión iguales o superiores a 2 años podrá pasarse a valorará si es posible
decretar prisión provisional.
- Cuando estemos ante delitos de pena inferior a 2 años: Si la persona tiene
antecedentes penales, si el delito previo es doloso.
 - Si después de dos requisitorias el investigado no comparece también se
podrá decretar prisión provisional
- Situación laboral y familiar : no es lo mismo una persona que tiene que ir a
trabajar cada dia para sustentar a su familia que alguien que no tiene quer
hacerlo. Quien no lao hace tiene mas posibilidad de fugarse

b. Riesgo de que se altere alguna fuente de prueba: El juez valora:

- La capacidad del investigado para acceder a las fuentes de prueba
- La capacidad de modificar dichas fuentes de prueba

c. Peligro de que se vuelva a cometer el delito (reiteración o reincidencia): el juez tiene

que valorar:
- La gravedad de hechos y la clase de delito que se imputa (pena de prisión
superior a 2 años)
- El delito ha de haber sido doloso (pues si no es doloso no hay peligro de
reincidencia)
- Circunstancias penales: si hay antecedentes por otros delitos dolosos

d. Peligro de que afecte a los bienes jurídicos personales de la víctima

- Por ejemplo, si hay posibilidad de venganza (violencia física…)

CLASES DE PRISIÓN PROVISIONAL

a. Prisión provisional comunicada: Estas en el centro penitenciario pero se permite todo

tipo de comunicación ( régimen de visitas, llamadas telefónicas…) .

Puede decretarse por:

- Necesidad de practicar diligencias urgentes en este periodo para evitar poner
en peligro tanto a la víctima como a la investigación,
- De no decretar prisión provisional en ese momento no se podrán practicar
todas las pruebas y la instrucción se vería frustrada.

b. Prisión provisional incomunicada: Se restringen todos los derechos de

comunicación y visitas. Tendrá un plazo máximo de 5 días , que en todo caso podrá
ser prorrogado 5 días más, y durante este periodo máximo de 10 días han de
practicarse todas las diligencias. Pasado este periodo máximo de 10 días,
únicamente se puede mantener la prisión provisional pero comunicada.

Se toma sobre todo para evitar, tanto la destrucción de fuentes de prueba como la
destrucción a partir de terceros. Por ello es incomunicada
Aún con más motivo, el juez debe fundamentar por qué es necesario tomar esta
medida para que la instrucción no se vea frustrada

Implica que
- Se designará un juez de oficio, y no podrá designar uno de su elección, ya
que se ha decretado incomunicación. Pero cuando se cambie de
incomunicada a comunicada puedes cambiar.
 - Se dicta en secreto de sumario
- limitación de derechos,

c. Prisión provisional atenuada: Es una restricción de libertad fuera dle centro

penitenciario, más atenuado. Puede ser:

- En el domicilio (arresto domiciliario) : Se dará en supuestos en los cuales,

atendiendo a algún tipo de enfermedad del investigado pueda suponer un
riesgo para su vida el cumplir esa privación de libertad en el centro
penitenciario. En todo caso será controlado. El hecho de estar en arresto
domiciliario no significa que no vayas a estar bajo vigilancia.
Los jueces no son propensos a aplicar arresto domiciliario, incluso en
supuestos de enfermedad (ya que en la cárcel ya hay médicos).
Si el detenido tuviese que acudir a cita médica lo hará siempre con permiso
judicial

- En centros debidamente habilitados : en un hospital específico para

determinadas enfermedades, en centros de desintoxicación…

DURACIÓN .

Logicamente, no puede durar más la medida cautelar que la posible pena que te puedan interponer.
Hay que tener en cuenta las causas por las cuales se ha tomado la medida cautelar

- Si hay riesgo de alteración de fuentes de prueba no puede durar más de 6 meses,

ya que en ese periodo la policia ya tiene que haber adquirido todos los medios de
prueba
- Resto de casos:
- Pena privativa de libertad de 3 años o menos, no podrá durar más de 1 año .
En todo caso se podrá prorrogar 6 meses
- Penas que exceden de 3 años, la prisión provisional no podra durar más de 2
años prorrogables otros 6 meses.

Se intenta que mientras el imputado está en prisión provisional el tramite de su proceso sea
‘preferente’ para que se intente convocar el juicio oral cuanto antes.

● LIBERTAD PROVISIONAL (528-544)

Es una medida intermedia entre libertad plena y prisión provisional. Su finalidad es estar
u¡en un régimen de semilibertad hasta que se pueda señalar la celebración del juicio.
PRESUPUESTOS

- fummus bonus iuris: que los hechos imputados sean delito y haya indicios de que la
persona sobre la cual se impone la medida provisional ha tenido participación en lso
hechos delictivos.
- Perículum in mora: Ha de haber peligro de que durante el proceso se pueda alterar
el contenido de la sentencia, dada la tardanza de este

- Por riesgo de fuga: Para poder determinar si existe riesgo de fuga hay que
tener en cuenta tres cosas:
- El tipo de delito, gravedad de los hechos y la pena aparejada al delito
que se imputa. Cuando estemos hablando de delitos con penas de
prisión iguales o superiores a 2 años podrá pasarse a valorará si es
posible decretar prisión provisional.
- Si la persona tiene antecedentes penales, si el delito previo es doloso.
- Si después de dos requisitorias el investigado no comparece también
se podrá decretar prisión provisional
- Situación laboral y familiar : no es lo mismo una persona que tiene
que ir a trabajar cada dia para sustentar a su familia que alguien que
no tiene quer hacerlo. Quien no lao hace tiene mas posibilidad de
fugarse

- Riesgo de que se altere alguna fuente de prueba: El juez valora:

- La capacidad del investigado para acceder a las fuentes de prueba
- La capacidad de modificar dichas fuentes de prueba

- Peligro de que se vuelva a cometer el delito (reiteración o reincidencia): el

juez tiene que valorar:
- La gravedad de hechos y la clase de delito que se imputa (pena de
prisión superior a 2 años)
- El delito ha de haber sido doloso (pues si no es doloso no hay peligro
de reincidencia)
- Circunstancias penales: si hay antecedentes por otros delitos dolosos

- Peligro de que afecte a los bienes jurídicos personales de la víctima

- Por ejemplo, si hay posibilidad de venganza (violencia física…)

OBLIGACIONES QUE COMPORTA

a. PAGO DE FIANZA: No es una medida patrimonial, sino una condición de puesta en

libertad.
- Puede imponerse o no (530 LECrim)
- Responde de la comparecencia del inculpado cuando fuera llamado por el
juez (532)
- Debe ser proporcionada en el auto, en el que se acuerda la prestación de
fianza. Se determina cualitativa y cuantitativamente teniendo en cuenta:
- La naturaleza del delito
- estado social
 - antecedentes
- Demás circunstancias que puedan influir
- Puede ser personal, pignoraticia o hipotecaria sobre bienes propios o de un
tercero (533 en relación con art 541)
- Es posible la garantía por personas o entidades bancarias o entidades
aseguradoras
- La cancelación de la fianza puede producirse (541)
- Cuando lo pida el fiador presentando al inculpado
- Cuando el inculpado fuese reducido a prisión
- Auto firme de sobreseimiento o sentencia firme absolutoria
- Cuando habiendose dictado condenada se presentare a cumplira.
- Por muerte del inculpado.

b. OBLIGACIÓN DE COMPARECENCIA PERIÓDICA: Se puede imponer la obligación

de comparecer periódicamente, normalmente los días 1 y 15 de cada mes .
- Se realiza normalmente ante la secretaría del juzgado o tribunal
correspondiente
- Puede exhortar a otro organo en acaso de que el imputado tenga domicilio o
residenci afuera d ela circunscripción del ordenamiento
- Puede ser una medida complementaria a la de retención dle pasaporte

c. ORDEN DE ALEJAMIENTO cuando se investigue un delito mencionado en art 57

LECrim (homicidio, aborto..) cabe: la prohibición de residencia, acecamiento o comunicación
con determinadas personas, lo que es una orden de alejamiento.

d. ANOTACIÓN PREVENTIVA DE EMBARGO PREVENTIVO O PROHIBICIÓN DE

DISPONER BIENES (20.7 LH)
e. RETENCIÓN DE PASAPORTE (530)
f. PRIVACIÓN PROVISIONAL DE USAR PERMISO DE CONDUCIR (529 bis)
g. CLAUSURA TEMPORAL DE LOCALES, EDIFICIOS - en caso de personas jurídicas
(129 bis)

● MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD DE LAS VÍCTIMAS DE VIOLENCIA

DE GÉNERO

Se regula en la ley 27/2003 de 31 de julio, reguladora de la orden de protección de victimas

d eviolencia doméstica (554 LECrim) y LO d eprotección d eviolencia de género.

Características
- Nos on como tal medidas cautelares, sino medidas preventivo- represivas. Son
medidas civiles que puede adoptar el juez de instrucción por su estrecha relación
con al víctima.
- Para decidir qué medidas s e imponen : Interviene el MF basándose en lso principios
de contradicción, audiencia y defensa, y el juez dictará un AUTO MOTIVADO que
justificará la proporcionalidad y necesidad de la medida. La medida podrá
mantenerse incluso hasta después de dictarse la sentencia definitiva, durante el
plazo para interponer recursos . tras una audiencia (que será urgente si es en el
 juzgado de guardia o en cualquier momento siu es tramitado por el juez de
instrucción ) se adoptarán las medidas
- La ORDEN DE PROTECCIÓN incluye medidas penales, civiles, asistenciales, de
protección social, etc. Se inscribe en el Registro Central para la protección de las
víctimas de violencia doméstica y supone el deber de mantener informada a la
víctima de la situación procesal y penitenciaria del agresor .
- Las medidas son muy variadas (prisión provisional, orden de alejamiento, respecto
de la vivienda familiar, prohibición de uso de armas…)
- Presupuestos: indicios fundados de que se ha cometido un delito (grave o leve) de
violencia de género del que resulte un peligro grave para la víctima.

● PROCEDIMIENTO DE ADOPCIÓN DE LA LIBERTAD Y PRISIÓN PROVISIONAL

Regulacuón - 505-507 y 539 LECrim

COMPETENCIA:

- Cuando aun no exista causa penal abierta, el juez al que se entregue el detenido
será el que tendrá que decidir qué medida tomar , aunque a posteriori resulte
incompetente. Si se da este ultimo caso, se inhibirá en favor del competente que
decidirá si mantener o suprimer la medida
- En la fase dle procedimiento preliminar: El J-M instructor o el que forme la sprimeras
diligencias
- Fase de juicio oral. Hay casos en los que , abierto el juicio oral, el juez que vaya a
enjuiciar acuerde la detención del acusado , cuando el acusado no comparezca
siedo delitos por pena inferior a 2 años en los cuales no se puede celebrar el juicio
en ausencia del acusado:
El unico caso en el que se pude celebrar juicio en ausencia dle acusado es
cuando el acusado ha sido notificado correctamente y no comparezca en
casos en los que la pena privativa de libertad es superior a 2 años .

En estos casos, si no comparece, se suspende el juicio ( no se puede celebrar en su

ausencia) y se vuelve a señalar fecha.. Si vuelve a no comparecer, se decretará
busca y captura

MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIALES

Tienden a asegurar la responsabilidad pecuniaria, tanto la responsabilidad penal (multa o

costas penales) como civil (responsabilidad por daños y perjuicios)

PRESUPUESTOS

- Fummus boni iuris

- Si son medidas cuatelares penales se exige que concurran indicios de
criminalidad
- MC civiles: siempre que no se haya reservado o renunciado a la acción civil
- Perículum in mora
CLASES

● FIANZA (589.1)

No es lo mismo que la fianza que se puede decretar para asegurar la comparecencia: Esta
fianza es la forma de eludir el embargo de bienes para asegurar la responsabilidad
pecuniaria. De este modo, si no pago la fianza me podrán embargar bienes.

La fianza puede ser personal, pignoraticia, hipotecaria mediante caución , que podrá
constituirse en dinero en efectivo aval…. (591 LECrim) . Puede ser prestada por el propio
obligado, un tercero, directo o subsidiario…

Para determinar su cuantía debe estarse a los siguientes conceptos:

- importe de multa del delito aparejado
- importe de costas posibles
- responsabilidad civil

● EMBARGO

Medida subsidiaria a la fianza de modo que, si al día siguiente a la notificación de la fianza

no se presta, se podrá proceder al embargo del inculpado, requiriendo para que señale los
suficientes para cubrir la cantidad fijada.

● ANOTACIÓN PREVENTIVA EN EL REGISTRO CIVIL

Acción civil acumulada a la penal, cuando la sentencia posterior pueda llegar a la nulidad o
anulabilidad de un título real inscrito en el registro de la propiedad . Un claro ejemplo es el
delito de alzamiento de bienes, donde tu pides (acción pauliana) la nulidad de un contrato
simulado entre dos partes realizado para poner todos los bienes a nprmbre d eotra persona
(ej una donación) para evitar el embargo de bienes en el patrimonio deudor (que tras la
donación quede sin beines) . De este modo, se ejercita la acción de nulidad, y antes de
dictar la sentencia se dicta como medida cautelar la anotación preventiva para evitar que
durante el proceso el deudor se va a deshacer de esos bienes para evitar una posible
condena

● PENSIÓN PROVISIONAL

En los casos en que se está investigando procesos por el uso de vehículos a motor se
puede acordar que a la víctima se le pague una pensión provisional, fraccionadamente,
correspondiente a la cuantía a la que en su caso se condenará, antes de la sentencia, para
favorecer la situación de la víctima.

Es una medida que es difícil que se de en la práctica, por la dificultad que supondría para la
víctima, en caso de resultar absuelto el inculpado, de devolver toda la cuantía abonada
fraccionadamente.
 ● INTERVENCIÓN INMEDIATA DEL VEHÍCULO ( retención del permiso de
circulación) - En aquellas causas incoadas por hechos del uso de vehículos a motor, en tanto
no conste acreditada la solvencia del inculpado. También podrá acordarse la retención del
permiso de conducción e incluso su intervención mediante la retirada del mismo

● MEDIDAS DE DESARROLLO DE LA ORDEN DE PROTECCIÓN A LAS VÍCTIMAS

DE VIOLENCIA DOMÉSTICA - entre ellas, las de atribución del uso y disfruto de la
vivienda familiar, determinación del régimen de patria potestad, prestación de alimentos…

● ORDEN DE RETIRADA DE CONTENIDOS O SERVICIOS ILÍCITOS EN LOS

DELITOS DE ENALTECIMIENTO DEL TERRORISMO

● iNTERVENCIÓN DE PERSONAS JURÍDICAS

PROCEDIMIENTO (590 y 764 LECrim)

En PO(lecrim) y PA(LEC)

Se tramitará en pieza separada y se resolverá mediante auto motivado, teniendo presente que si
sobrevienen motivos suficientes para que considerar que las medidas pecuniarias pueden ser mayores
o menores se ampliarán o reducirán por auto.

FASE DE JUICIO ORAL

TEMA 12: EL JUICIO ORAL

1. ESTRUCTURA

SE INICIA ● AUTO DE APERTURA DE JUICIO ORAL

CONTINUA ● ARTÍCULOS DE PREVIO PRONUNCIAMIENTO

● ESTCRITURAS D ECALIFICACIONES PROVISIONALES (EN EL
PROCED ORDINARIO) O ACUSACIÓN Y DEFENSA
(ABREVIADO)
● ACTOS DE PREPARACIÓN DEL AVISTA
● VISTA

TERMINA ● DECLARACIÓN FORMAL DE TERMINACIÓN DE VISTA

2. PRINCIPIOS

● RELATIVOS A LAS PARTES

○ Dualidad de posiciones (no de partes, porque en una posición pruebe haber
mas de una parte, por ejemplo pueden ser acusadores el MF y la acusación
particular, y acusados pueden ser varios investigados)
 ○ Igualdad de armas (acusación y defensa)
○ Contradicción (como rg no se puede celebrar juicio en ausencia del acusado,
excepto delitos con pena inferior a 2 años cuando el acusado haya sido
notificado correcatmente y no comparezca)

● ACUSATORIO - alguien diferente a quien juzga sostiene una acusación.

● OTROS
○ LIBRE VALORACIÓN DE PRUEBA:
○ INVESTIGACIÓN OFICIAL : El juez o tribunal puede investigar de oficio para
averiguar la verdad material . Puede Investigar de oficio y aportar la prueba
que estime conveniente
● DEL PROCEDIMIENTO
○ ORALIDAD - el juicio es oral (la instrucción ear escrita )
○ INMEDIACIÓN - el juez tiene que practicar las pruebas en el acto de juicio de
manera inmediata
○ CONCENTRACIÓN - todo se practica en el mismo acto
○ PUBLICIDAD - son públicos

3. ALTERNATIVA AL ENJUICIAMIENTO

Para que se abra el juicio oral la parte acusadora tiene que pedirlo expresamente. Debe
distinguirse entre procedimiento oral y abreviado

● APERTURA DE JUICIO ORAL

- Petición (783. 1 y 2 ) : En virtud de principio acusatorio si la partes NO

solicitan apertura de juicio oral, el juez no puede dictar de oficio la apertura
del juicio oral.
Si las partes lo solicitan, el juez ha de dictar el auto de apertura del juicio oral,
aunque no lo crea conveniente.
Si no se solicita: si el juez cree conveniente su apertura y la víctima u
ofendido no se ha personado, el tribunal le comunicará el inicio del
procedimiento para que diga si quiere instar el auto de apertura (si no
contesta se archivará la causa) , y si se ha personado el MF , se acudirá a su
superior para que diga si sostiene o no la acusación

- Forma (633 y 783.3) - AUTO DE AJO- El auto de apertura de juicio oral es

IRRECURRIBLE. Si se dicta, se irá sí o sí aj juicio, sin posibilidad de recurso.
Lo único recurrible es lo relativo a la situación personal del acusado incluido
en dicho auto (como medidas cautelares)

- efectos del auto de AJO

- Ordenará pasar la causa a las parte spara calificación provisional
- A partir de entonces regirá el principio de publicidad
- Marca la preclusión para que el ofendido o perjudicado por el delito pueda
mostrarse parte y ejercer la acción penal.
 - En el PA, señala el órgano competente para el conocimiento y fallo de la
causa, y resuelve sobre el establecimiento, mantenimiento, modificación,
revocación.. de las medidas cautelares pedidas o ya adoptadas.

4. EL SOBRESEIMIENTO:

El sobreseimiento es el archivo de la causa, y puede ser:

- LIBRE - Es una resolución judicial (auto) que pone fin al proceso acabado el
procedimiento preliminar y antes de abrirse el juicio oral con EFECTO DE COSA
JUZGADA (equivale a SENTENCIA ABSOLUTORIA) .

- PROVISIONAL - Es una resolución judicial (auto) que no pone fina l proceso, sino
que lo paraliza provisionalmente, y no necesariamente ha de dictarse acabado el
procedimiento preliminar y antes de abrirse el juicio oral. Y no tiene efecto de cosa
juzgada, porque el proceso se paraliza

Forma: Ha de dictarse siempre por auto, dictado por:

- Si el procedimiento es ordinario :
- Si se dicta en fase de instrucción - el juez de instrucción
- Si se dicta una vez ya se ha dictado el auto de conclusión de sumario
(cuando se da a las partes la opción de solicitar sobreseimiento o
auto de AJO) - Si se opta por sobreseimiento. lo dictará el juez que
haya de enjuiciar en juicio oral
- Si es abreviado
- Fase de instrucción - juez de instrucción
- Si se dicta una vez ya se ha dictado el auto de conclusión de sumario
(cuando se da a las partes la opción de solicitar sobreseimiento o
auto de AJO) - Si se opta por sobreseimiento. lo dictará tambien en el
de instrucción, porque en el procedimiento abreviado solo sabemos
quien va a enjuiciar cuando se ha dictado ya el auto de AJO, que en
este caso al pedirse sobreseimiento no se va a dictar de momento.

CLASES :

● Según los motivos y efectos

○ LIBRE

PRESUPUESTOS: En todo caso, ha de haber absoluta certeza por parte del

tribunal de que se cumple uno de ellos
- Por inexistencia del hecho (637.1)
- Por inexistencia del hecho punible: Se ha dado un hecho, pero no
cumple lo requisitos de un delito (637.2)
- Por falta de responsabilidad criminal (637.3)

En este caso se podría llegar a iniciar un proceso por injurias y calumnias a

la parte acusadora
 ○ PROVISIONAL ;

Se trata de un aplazamiento del proceso, en tanto no prescribe el delito.

PRESUPUESTOS: No exigen certeza, sino una duda razonable - Una duda

de hecho, no jurídica.
- Cuando existan dudas de que el hecho haya existido
- Falta de pruebas para imputar el hecho al investigado. (641.2) . En
procedimiento abreviado o juicio rápido suele darse cuando no se
encuentre al autor.

EFECTOS RESPECTIVOS:

- Sobreseimiento total (634.3 LECrim)

- Se archiva la causa
- Se ordena el deslinde de las piezas de convicción

Si además es LIBRE:

- Si es parcial: Art 634.2 LECrim)

PROCEDIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO:

- ¿Quién lo pide? - Las partes acusadoras

- Cuando
- si todas las acusaciones lo piden: Debe de acordarse (principio acusatorio)
- Si una parte pide sobreseimiento y otra parte apertura de JO - No debe de acordarse
el sobreseimiento. Solo lo acordará el tribunal si el tribunal considera:
- Que los hechos no son constitutivos de delito
- Que no existen indicios suficientes de criminalidad (en PA)

RECURSOS:
- Frente al auto de sobreseimiento provisional:
- En el Procedimiento ordinario es IRRECURRIBLE- lo dictará el tribunal que
conozca del juicio oral
- En el PA- cabe recurso de apelación (dictado por el juez de instrucción)
- Frente al auto de sobreseimiento libre:
- Procedimiento ordinario: Irrecurrible
- En el PA, en ambos supuestos, cabe RECURSO DE CASACIÓN solo por
infracción de ley (no por defectos de forma)

4. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES

Están sometidos a los artículos de previo pronunciamiento, son presupuestos que s
epueden alegar para evitar que se celebre el juicio.

- En el procedimiento ordinario pueden dictarse después del Auto de conclusión de

sumario, una vez dictado ya el auto de AJO y antes de que me den traslado para
que yo formule mi escrito de acusación.
- En el procedimiento abreviado, como el escrito de causación y auto de AJO van de
la mano, e inmediatamente se da traslado a las partes, puedo solicitarlas en el
propio acto de vista, al inicio de esta

● EN EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO:

En el procedimiento ordinario pueden dictarse después del Auto de conclusión de

sumario, una vez dictado ya el auto de AJO y antes de que me den traslado para
que yo formule mi escrito de acusación.

Cuales son los presupuestos procesales: (666 LECrim)

- Prescripción del delito (131-132 CP) - Hablamos de prescripción del delito, no
de la pena (que no es un presupuesto procesal)
- Amnistía: se borra el delito y por tanto la pena
- Indulto: se borra la pena
- Falta de autorización administrativa para procesar (o querellarse) a
funcionario

● TRAMITACIÓN (CAE EN EXAMEN)

○ En el PROCEDIMIENTO ORDINARIO (667 LECrim) - Se señala vista y se
dicta auto resolviendo - Se resuelve a parte y hay tramite por escrito .
○ En el PROCEDIMIENTO ABREVIADO, JUICIOS RÁPIDOS Y JUICIOS POR
DELITOS LEVES (786.2 ) - se resuelve en el mismo acto de la vista, el
mismo dia del juicio, antes de empezar ( adiferencia dle p.ordinario no hay
fase por escrito. En la audiencia, las partes pueden exponer, no solo los
artículos de previo pronunciamiento (art 666), sino que podrán alegar lo que
estimen oportuno en relación con vulneración de algún DDFF, falta de
competencia… Tambien pueden volver a proponerse pruebas, siempre que
sean nuevas y por ello no se hayan presentado en el escrito de acusación y
defensa
TEMA 13 : JUICIO ORAL (II)

LA ACUSACIÓN

a. CONCEPTO Y NATURALEZA

La acusación es la culminación del principio acusatorio y se produce :

- P0 escrito de calificaciones provisionales

- PA escrito de acusación

b. ACTOS ACUSATORIOS

● CALIFICACIÓN PROVISIONAL

Procedimiento:
- PO- Acordada la apertura d ejuicio oral se entregan los autos a las partes
para que em el plazo de 5 dias form¡ulen acusaciones
- PA y JR- acordada la trasformación del procedimiento se entregan los autos
a las partes para que en el plazo de 10 dias formulen acusaciones

Contenido del escrito de acusación

1º calificación jurídica de los hechos

- los hechos punibles que resulten del sumario , tbm los conexos e incidentales
- calificación legal de los hechos , determinando el delito que construyen
- participación dela acusado, identificación, y en que grado (autores,cómplices)
- hechos que constituyan circunstancias atenuantes, agravantes y eximentes
de la responsabilidad criminal
- penas concretas

En el PA y JR el escrito de acusación , contiene, además y previamente ,

Petición d apertura de Juicio oral: Las partes pueden presentar sobre cada
uno de estos puntos dos o mas conclusiones alternativas
Si el acusador es el MF: El escrito de acusación del MF debe contener todas
las circunstancias que pueden favorecer a los acusados, como garante de la
legalidad de las acusaciones.

2º Proposición de prueba
3º Respecto de la pretensión civil: El escrito de acusación debe contener:
- Cantidad de daños y perjuicios o la cosa a restituir
- Persona/s responsables
- El MF debe velar por la protección d elos derechos de la víctima y
perjudicados por el delito interponiendo la pretensión civil
 Efectos:

RG: la vinculación: Ya no podrán modificarse los hechos ni los responsables

ni dirigirse contra persona distintas (hay que respetar el ppio de acusación)

EXCEPCIONES

- Modificación por parte del tribunal: Cabe la tesis de desvinculación.:

sólo respecto de la calificación... no de la persona acusada. Solo en
los casos en los que el juez considera que la calificación dada por las
partes es errónea, y por ello los remite a las partes para que decidan
si modificar el delito por el que se acusa. Solo si las acusaciones
aceptan la desvinculación, puede condenarse por un delito distinto.

La ley nos dice que cabe solo en PO, pero cabe también en PA

- parte acusadora : puede modificar la cantidad y calidad de la pena si

considera que el delito es otro pero respetando los hechos y
responsables.

Normalmente, deben ser delito que están integrados en el mismo titulo dentro del CP
(p.e. se puede modificar un asesinato por un homicidio)

Por eso este escrito es provisional, porque en el acto de juicio, una vez practicada la
prueba, las partes pueden modificar sus calificaciones, o hacerlas definitivas si no se
modifica nada.

● CALIFICACIÓN DEFINITIVA:

- Segundo y último momento para interponer la pretensión jurídico - penal

- Puede ser oral O escrita

Procedimiento : Se formula una vez practicadas la pruebas

Contenido :
1. Confirmar la calificación: elevar a definitiva las provisionales
2. Retirar la acusación.
3. modificar la calificación ( no hechos, ni responsables) . Problemática:
- En PO aunque no está prevista ... se suspende la vista por tiempo
necesario para su redacción… Se ha de dar traslado a la defensa
para que la formule por escrito y así no causar indefensión.

- En PA suspensión de 10 días... a petición de la defensa, pero solo

cuando:
- se modifique la tipificación penal
- se aprecie mayor grado de participación o circunstancias
agravantes
 Efectos:

1. Petición de pena:

- Vinculación: el juez o tribunal vinculado por la calificación no puede

condenar por un delito distinto que suponga una pena más grave que
la fijada en la ley penal para el delito que las partes acusadoras hayan
calificado ( de lo contrario. CABE RECURSO DE CASACIÓN. Art
851.4)

Excepción . Tesis de la desvinculación . SÓLO puede

condenar por un delito MÁS GRAVE si el tribunal utiliza la
TESIS DE LA DESVINCULACIÓN

En PA :Es posible paralizar el procedimiento y modificar la pena. Si

por la pena que se atribuye después de ejercitar la tesis de la
desvinculación, modificándose la pena a un delito con pena más alta
(más de 5 años), se declarará la incompetencia , y :
- Si la pena es superior a 5 años e inferior a 9 - solo se declara
incompetencia y se atribuye competencia a la Audiencia
Provincial
- Si la pena es superior a 9: además de suspenderse y
declararse incompetencia en favor d ela AP, se modificará el
tipo de procedimiento a ordinario.

2. Petición de absolución:
Vinculación sin excepciones ; el tribunal no podrá condenar sin acusación
salvo que utilice la tesis de la desvinculación y la acusación reconsidera su
postura y asume tesis judicial

LA DEFENSA

a. CONCEPTO :

Viene exigida por el principio de contradicción y tiene 2 manifestaciones:

● AUTODEFENSA : Permitido por la ley en pocos casos (recusación reposición

del auto de prisión, proposición de diligencias en el sumario, derecho a la
“última palabra” al final de la vista del juicio)

● DEFENSA TÉCNICA: nuestro sistema obliga por ser un derecho fundamental

y garantía. Obligación de designar abogado (de confianza y si no de oficio ) .
Desde el primer acto de imputación. Incluye el derecho de traducción e
interpretación de los contenidos esenciales del derecho de defensa
 b. CONTENIDO Y EFECTOS

1. CALIFICACIÓN PROVISIONAL DE LA DEFENSA

- Forma idéntica al de acusación
- posibles actitudes:
a. Proporcionar artículos de previo pronunciamiento
b. Conformidad con la pena más grave solicitada : em los PA
c. Calificación :
- Solo negar los hechos
- formular una versión distinta de los hechos : si yo en mi
escrito de defensa pongo una versión distinta le estoy
diciendo a la acusación cuales son mis medios o
argumentos de defensa. Por eso se recomienda nunca
decir una versión distinta, solo negar.
- Admitir los hechos pero distinta calificación

La calificación jurídica de las defensa no vincula al OJ, que es libre de

condenar o absolver. (la que vincula es la de la parte acusadora)

- Calificación definitiva de la defensa :

- puede ser escrito u oral . No vincula ...

- calificación del responsable civil:

- Igual que el del actor civil . Cabe el allanamiento y el
reconocimiento o admisión de hechos..
- La opción que tendría el responsable civil ( la compañía
aseguradora con responsabilidad civil , por ejemplo )es :
NEGAR QUE HAYA DELITO porque si no hay delito no hay
responsabilidad civil

LOS INFORMES FINALES

forma ( 734 y ss PO, 788 PA y JR ex 802.1): Oral

orden
- posición acusadora: fiscal ,restos de acusadores, actores civiles.
- posición defensa :defensores de los acusados y del responsable civil

Contenido (similar a las conclusiones del proceso civil )

- hechos probados
- calificación
- participación
- responsabilidad civil

En la práctica: la parte acusadora aprovecha para reiterar ma acusación

Posteriormente:
- última palabra
 - visto para sentencia
- sentencia

LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO

● CONCEPTO - Es un acto que implica que tanto el acusado como su abogado

aceptan la pena solicitada por la acusación, o la mas grave de las solicitadas por las
acusaciones, pudiendo dictarse sentencia inmediatamente al ser innecesaria la vista

● NATURALEZA - acto dispositivo, material y procesal consecuencia del principio de

oportunidad. El acusado o investigado no tiene derecho a una sentencia de
conformidad, sino un facultad o expectativa

● CLASES:
- conformidad prestada en el procedimiento preliminar:reconocimiento de
hechos . Un ejemplo típico es un procedimiento de alcoholemia.
- conformidad con el escrito de acusación
- conformidad en el acto del juicio oral

● RÉGIMEN JURÍDICO Y EFECTOS:

1. DE LA CONFORMIDAD PRESTADA EN EL PROCEDIMIENTO

PRELIMINAR (solo cabe en PA)
- REGULACIÓN : 779.1-5 800 y 801 lecrim)
- CONCEPTO : es el reconocimiento realizado por el investigado en la
fase de instrucción - No supone conformidad con la pena, pues aun
no se han formulado escritos de acusación)
- REQUISITOS
- Es necesaria la conformidad del abogado defensor.
- el reconocimiento debe ser parte de todos los investigados.
(porque si solo aceptase uno se estaría vulnerando el DDFF a
defensa del resto)
- la pena -señalada en abstracto al delito- no debe exceder de 3
años de privación de libertad o 10 años si fuera de otra
naturaleza; si la pena es de multa cualquiera que sea su
cuantía
- que la pena que vaya a solicitar las partes acusadoras en sus
escritos de acusación no superen en su conjunto, una vez
reducidas 1/3 , los 2 años de privación de libertad. Por ej.
puede que la acusación solicite otra pena de 1 año por un
delito y de 2 años por otro delito de los conexos que se le
imputen

- PROCEDIMIENTO :Se convoca por el instructor al fiscal y demás

partes a :
- UNA VISTA
 - Para que manifiesten si están conformes en formular
un escrito de acusación con los limites de la pena
señalada y con la conformidad del acusado

- Si no están conformes, continúan las diligencias

previas normalmente

- Si están conformes, cambio de procedimiento de PA

- El instructor : dictará sentencia de conformidad en la que impondrá la

pena solicitada por la acusación, reducida 1/3 ,y resolverá sobre la
suspensión o sustitución de la pena si fuera pena privativa de libertad

2. CONFORMIDAD EN EL ESCRITO DE ACUSACIÓN

● EN PA
- REGULACIÓN- 784.3 SS
- TIEMPO Y FORMA - Abierto en juicio oral y formulados los
escritos de acusación o calificaciones provisionales
- VARIANTES :
- conformidad manifestada en el escrito de defensa
- posteriormente (antes de que empiece el JO) :
personándose ante el fiscal y redactando por las
acusaciones y la defensa nuevos escritos de acusación
o calificación provisional, que no podrán referirse a
hecho distinto ni contener calificación más grave que la
primera acusación presentada

- REQUISITOS:
- Ante el JI
- La conformidad es con el escrito de acusación que
solicite lq mqyor condena (pena mayor y más grave)
- La pena no excederá d e6 años de prisión en PA
- Es necesaria la libre conformidad de todos los
acusados y abogados defensores
- No es necesaria la conformidad con el objeto civil
siguiendose el juicio con respecto a este si no se logra
dicha conformidad.

No se dictara sentencia de conformidad si el OJ considera que

- El acusado no ha presentado su consentimiento libremente y con

conocimiento de sus consecuencias (787-2)
 - Por error o negligencia la calificación no es la adecuada a la
descripción de lo hecho aceptadas por todas las partes - La pena
solicitada no es legalmente procedente (787-3 y 655)

- Es fundada la petición de continuación del juicio formulada por el

abogado defensor (787-4 y 655).

3. CONFORMIDAD EN EL ACTO DE JUICIO ORAL :

1.(en PA y JR)

● Regulación : 787 y 801.1 LECrim

● Momento: se solicita al principio de la vista , al órgano competente
para juicio oral (JP o AP)
● Requisitos y procedimiento: los mismos que apea la conformidad con
el escrito de acusación

2.(ante el tribunal jurado) :

● Es aplicable tanto lo dispuesto respecto al reconocimiento de hechos

en el PA como la conformidad con el escrito de acusación por
remisión supletoria del art 24.2 LTJ

Según el art 50 LTJ . Se prevé la conformidad en acto de juicio oral

- en el escrito de defensa ,con ratificación oral en la audiencia
preliminar
- al responder afirmativamente habla pregunta promulgada en
este sentido por el magistrado presidente
- por presentar un escrito específicamente con su contenido en
este acto ante el TJ

3.(En juicio por delitos leves) (imp)

- No se regula expresamente pero no hay ninguna razón para no

admitir (aplicación supletoria de normas de PO - JR)
- En juicio por delitos leves NO HAY FASE DE INSTRUCCIÓN

4. EN PROCESOS COMPETENCIA DEL JUZGADO POR VIOLENCIA

CONTRA LA MUJER

Cabe conformidad y el competente es el JVM

 5. RECURSOS

Si yo estoy prestando conformidad, la RG es que NO CABE RECURSO

CONTRA UNA SENTENCIA DICTADA EN CONFORMIDAD . SOLO si no se
han respetado los requisitos o los términos de la conformidad (se dicta un ast
distinta a lo pactado)

Únicamente son recurribles las sentencias de conformidad cuando no hayan

respetado los requisitos o términos de la conformidad , sin que el acusado
pueda impugnar por razones de fondo su conformidad libremente prestada
(787-7)

El recurso dependerá del tipo de procedimiento y del órgano que haya

dictado la sentencia

- Ap - casación
- Instrucción- apelación

TEMA 14: LA PRUEBA

La prueba se propone ante el juez de instrucción para que dicte el Auto de Apertura de
Juicio Oral (AJO). Un acto irrecurrible, pudiendo recurrirse unicamente aquellos actos que
impongan medidas personales sobre el acusado.

CONCEPTO DE PRUEBA Y OBJETO:

Cuando hablamos de prueba ya estamos adentrándonos en la fase de juicio. La prueba solo

se practica en juicio oral.

● CONCEPTO : Es la actividad procesal de las partes (de demostración) y del juez

(verificación) para lograr el conocimiento psicológico del juez acerca de la veracidad
de los datos allegados al proceso.

● ELEMENTOS

○ SUBJETIVOS:

- Como RG: es un acto de la PARTE ACUSADORA: La carga de prueba

corresponde a Salvo los supuestos de aportación fáctica de los encausados
que requiere prueba de estos.
- En principio, el acusado no tiene por qué probar su inocencia, pues es
inocente hasta que se demuestre lo contrario . Pero síq ue ha de
probar toda aquella circunstancia que pueda alterar la responsabilidad
(atenuantes, eximentes…)
- Pero en ocasiones cabe la PRUEBA DE OFICIO: EL juez puede acordar de
oficio la practica de medios de prueba
 ○ OBJETIVOS

- HECHOS - Tanto los básicos como los relativos al grado de participación,

circunstancias atenuantes y agravantes, responsabilidad civil… delimitados
por los acusadores en sus calificaciones provisionales.

En el PA se permiten cambios respecto de la tipificación penal de los hechos

o apreciación de mayor grado de participación, ejecución … concediendo
hasta 10 días de aplazamiento.

- MÁXIMAS DE EXPERIENCIA (x ej la influencia de la relación entre un testigo

y las partes para determinar la sinceridad o falsedad del testimonio)

ELEMENTOS TÍPICOS DE LA PRUEBA PENAL:

● PRESUNCIÓN DE INOCENCIA:

Art 24 CE: todo el mundo será inocente hasta que se demuestre lo contrario.

Es una garantía procesal que produce efecto de culpabilidad- inocencia del

encausado, sin repercusión sobre la calificación de los hechos o sobre la
responsabilidad penal del encausado y vinculada al derecho a guardar silencio o no
declararse culpable

Determina el contenido del pronunciamiento de la sentencia, absolutoria cuando

noqueda demostrada la culpabilidad del encausado.

El efecto es la innecesariedad de la prueba por el encausado, correspondiendo a los

acusadores la prueba de cargo, de manera que su falta o insuficiencia conduce a la
absolución.

COMO DESVIRTUAR EL PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA?

- Actividad probatoria con todas las garantías (contradicción, publicidad…)

- Ha de poder considerarse una prueba de cargo, es decir,

- Contenido objetivamente incriminatorio: De su interpretación debe
resultar la inculpación.
- Dicho resultado ha de responder a la verdad, referida a la valoración
de la prueba

- La prueba de cargo ha de ser SUFICIENTE para fundamentar un

pronunciamiento de condena, por su calidad y entidad.

Imaginemos que únicamente tenemos la versión de la víctima y del acusado

(una mujer dice que su marido le ha pegado y el marido dice que no)- si no
 hay nada que sustente la prueba, ante versiones contradictorias se aplica el
principio in dubio pro reo, de modo que se mantiene la presunción de
inocencia.

Además ha de comprobarse que no hay motivos de interés para realizar la

denuncia. Por ejemplo, que no hay motivos d venganza..

● LA PRUEBA EN JUICIO ORAL (es la regla general)

RG- La practicada en JO con las garantías y respeto a los DDFF del inculpado a no
declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable.

Excepto: prueba anticipada y actos de investigación (su valor probatorio)

● EN LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN

Como RG no tienen valor probatorio, NO TIENEN VOCACIÓN DE PRUEBA. Pero

hay determinados actos de investigación que pueden ALCANZAR CARACTER
PROBATORIO en el acto de Juicio Oral, siempre que se soliciten a modo de
PRUEBA DOCUMENTAL en los ESCRITOS DE ACUSACIÓN y DEFENSA.

Cómo RG no son pruebas, pero si se reproducen en JO con garantías servirá como

prueba

Excepto: Hay actos que no se pueden reproducir, porque ya no se puede repetir. Si

hay imposibilidad de reproducción:
- Imposibilidades previsibles: Se incorporarán como prueba documental
- Imprevisibles: Muerte del testigo. En estos casos se permite incluirlo en el
juicio como prueba testifical si se lee ante el juez encargado de enjuiciar lo
que dijo el testigo en fase de instrucción.

El atestado policial npo tiene valor probatorio si no tiene valor de denuncia : Para
que tenga valor probatorio debe reproducirse en JO con contradicción y debate de
las partes y presencia d elos agente policiales

Si es posible repetir las diligencias:

- Si se repiten: Medio de prueba
- Si hay contradicción entre diligencias y pruebas (por ejemplo, las pruebas
practicadas se contradicen con la reproducción de alguna diligencia) -
Puede darse además credibilidad aquellas. Depende. El problema es
cuando es la única prueba de cargo, y en instrucción se ha dicho una cosa y
en el juicio oral otra, como hay versiones contradictorias, in dubio pro reo. Lo
que implica sentencia contradictoria.
 ● CARGA DE PRUEBA

Reparto:

- Acusación. Probar la cerrteza de los hechos y la responsabilidad del acusado

para que haya sentencia condenatoria. Certeza mediante medios de prueba
suficientes para desirtuar la presuncion de inocencia.

- Defensa. Probar los hechos impeditivos o extintivos.

● VALORACIÓN DE LA PRUEBA :

- 741 LEcrim
- 717 LECrim

Durante años la libertad del juez ha sido muy limitada. Pero a partir de 1981 se dio
sentido a la expresión “apreciación de conciencia”:

- Condena precedida de una mínima actividad probatoria de cargo con

garantías, lo que obliga a motivar la sentencia con la valoración de la prueba

EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO: .

● PROPOSICIÓN :

Cómo RG se propone en los escritos de acusación y defensa. (tanto en PA como en

PO)

En el PA si yo he solicitado en mi escrito de acusación la prueba y no se me ha

admitido, o quiero solicitar una prueba que no conocía en el escrito de acusación
podré presentar pruebas nuevamente en la fase de la vista

● ADMISIÓN O NO

De los medios de prueba previstos legalmente, que comporten licitud en la obtención

de las fuentes de prueba y sean pertinentes y útiles.

Auto: PO(casación, supuestos de inadmisión), PA y JR(no cabe recurso, repetir su

petición al inicio del JO). En el juicio por jurado cabe oposición a efectos de ulterior
recurso.

● PRÁCTICA : Respeto a principios de oralidad, contradicción, inmediación,

publicidad.
 Además:

- Lugar: RG juzgado pero hay excepciones

- Orden: propuesto en calificaciones pero se puede alterar.
- Momento: RG en el juicio oral, pero puede haber prueba anticipada.

● PRUEBA CON VULNERACIÓN DE DDFF :

Art 11.1 LOPJ: no surtirán efecto en juicio las pruebas obtenidas violentando
derechos o libertades fundamentales.

- DS protegidos. Los dº y libertades fundamentales recogidos por la CE:

- Absolutos; NADIE los puede limitar.
- Relativos; el juez los puede limitar.

- Ineficacia: consecuencia de la ilicitud en la obtención de la prueba.

Momento para plantearla. En el PA al comienzo del JO. Siempre en última

instancia el juez al dictar sentencia.

MF: legitimación para denunciar la vulneración DDFF.

Extensión de la ineficacia: en principio, no se duda. Medios de prueba que

directamente se obtienen de fuentes ilícitas. TC Y TS han suavizado la
ineficacia si concurren alguno de estos criterios:

- Buena fe o descubrimientos inevitables, que previsiblemente se

habrían descubierto.
- La teoría sobre la fuente independiente(no hay nexo causal con otra
prueba)
- Teoría del nexo causal atenuado, que esa causalidad entre una
prueba y otra es leve.

TEMA 16. LA PRUEBA (II)

1. CONSIDERACIONES PREVIAS

Distinguer entre fuentes y medios de prueba.

Fuentes de prueba son un concepto extrajurídico que existe con independencia del
proceso(un documento, un análisis de ADN..)

Medios de prueba son un concepto jurídico que solo existe en el proceso, que consiste en la
forma de incorporar al proceso las fuentes de prueba encontradas. Son:
 Declaración del acusado.

Prueba de testigos

2. DECLARACIÓN DEL ENCAUSADO

Primera prueba a praticar.(ha salido una stc que dice que, a instancia de parte, se podrá
solicitar que el acusado declare después de la práctica de toda la prueba)

Cuando interviene en el juicio oral, su intervención puede alcanzar valor probatorio o ser un
medio de defensa.

A) Reglas para la declaración del encausado:

- trámite de la conformidad: abierto el juicio oral, el presidente del Tribunal o el Juez

preguntará, con toda claridad y precisión, si se declara o no culpable del delito que
se le impute en el escrito de calificación:
- Si fuesen varios delitos, se hará lo mismo con cada uno.
- Si son varios escritos de calificación se referirá al más grave.

B) Conductas del encausado en la declaración. El acusado puede:

- conformarse, finalizando el proceso.

- Guardar silencio. Continua el juicio.
- No confesarse culpable. Continua el juicio realizandose interrogatorio:
- Puede guardar silencio.
- Puede contestar solo a las preguntas que desee.
- Puede negar los hechos.
- Puede contradecir lo declarado en la instrucción.
- Puede aceptar los hechos(que no significa aceptar la pena)

C) Declaración del co-encausado.

- Es discutible su viabilidad como prueba de cargo e insuficiente por sí sola para

enervar la presunción de inocencia.
- Se le califica como ‘testimonio impropo’ o ‘testigo de excepción’ y se realizan los
elementos a ponderar para otorgarle o no valor probatorio, credibilidad del
delincuente, grado de relación…
- El juez tiene que valorar diversas situaciones para valorar dicha declaración.
- Otras circunstancias:
- Es la primera prueba en practicarse(salvo excepción mencionada
- No se admiten las declaraciones del acusado bajo ciertos tipos de prueba
como el polígrafo, máquina de la verdad..
 - El lugar será la sala.. salvo que por razones de utilidad, seguridad.. se
acuerde que se haga por videoconferencia o medio similar.

3. LA PRUEBA DE TESTIGOS

La prueba testifical consiste en la declaración de terceros ajenos al proceso dando

información aportando datos para ayudar al sentenciador a formar su convicción sobre
hechos y responsabilidades.

- Policía judicial que actuará en relación con los hechos de los que hayan tenido
conocimiento en el transcurso de sus actuaciones
- Víctima
- un solo testigo
- infiltrados o agentes encubiertos
- testigos de referencia- son testigos que no han presenciado pero tienen
conocimiento de los hechos.
- Se permite su declaración como prueba cuando no exista nadie que haya
presenciado la comisión del delito, cuando testigos directos no puedan
declarar .
- De por sí sus declaraciones no pueden enervar la presunción de inocencia.
- Se excluyen en las causas por delitos de INJURIAS Y CALUMNIAS
VERBALES

OTRAS CIRCUNSTANCIAS

- Obligación de comparecer :
- En caso de impedimento físico cabe que se practique la declaración en su
domicilio.
- Los menores pueden ser llamados a declarar.
- Excepciones a la obligación de comparecer: relación de parentesco, afectiva,
secreto profesional, presidente y miembros gobierno, presidente Congreso y
Senado, presidente CGPJ, Fiscal general y presidentes de CCAA,
diplomáticos y agentes consulares.

- Obligación de declarar:
- La negativa causará imposición de multa, y si persiste el delito de
desobediencia.
- Excepciones: persona con discapacidad física o psíquica, parientes, o en
casos de secreto profesional

- Derecho a indemnización, por ejemplo, si dada la obligación pierde un dia de trabajo,

que no le pagarán.

- Citación:
 - Protección de testigos: Puede darse el caso de que haya testigos protegidos,
cuando haya peligro para él, sus seres queridos o sus bienes. En estos casos se
puede ocultar la identidad del testigo (puede declarar con un paraban delante)

PROCEDIMIENTO

a. Orden de las declaraciones: Primero el MF, luego acusaciones y por último la

defensa, según el orden propuesto, pero el presidente o juez podrá alterarlo a
instancia de parte u oficio si fuese mejor para el esclarecimiento de los hechos o
descubrimiento de la verdad . (701 )
b. Juramento o promesa de decir la verdad ( 433 y 434 LEcrim)
c. declatración uno a uno , permanerciendo inci¡omunicados con los que ya han
declarado u otras personas (704 y 705): quien ya haya declarado se tendrá que
quedar en la sala una vez hay adeclarado
- Si declaran testigos menores de edad se llevará a cabo evitando
ocnfrontación visual con el inculpado.
d. El presidente del Tribunal o el Juez preguntará sobre sus circunstancias personales
y relación con el pleito (objeto del proceso) o las partes.
- El tribunal tiene que saber esta información para valorar la credibilidad e
imparcialidad del testimonio, pero también le sirve a la contraparte para
TACHAR EL TESTIMONIO (tacha de testigos)

e. No se admiten preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes. Pero si se deniega

una pregunta que se considera importante- SE PUEDE PROTESTAR, y esta
protesta podrá hacerse valer en el recurso contra la sentencia.
f. En casos de falso testimonio, sólo se tendrá en cuenta la declaración efectuada en
juicio oral
g. Derecho a indemnización por gastos de viaje y jornales perdidos fijando el tribunal la
cuantía
h. Por razones de utilidad, seguridad, orden publico o el testigo sea menor de edad
podrá acordarse que se realice por videoconferencia u otro medio similar (731)

Posibilidad de careos : medio complementario y subsidiario y se practica solo cuando no

existe otra forma de comprobar la veracidad de los hechos

4. PRUEBA PERICIAL

La prueba pericial consiste en la declaración dle perito sobre su propio informe, que
constará a su vez como prueba documental : El perito, en la prueba pericial explicará su
informe pericial (que es prueba documental) .

La prueba pericial puede impugnarse mediante LA RECUSACIÓN (equivalente al a tacha

en la prueba testifical),q ue únicamente puede presentarse por motivos tasados
TEMA 17: LA VISTA ORAL (EN EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO)

1. DELIMITACIÓN

La fase de Juicio oral inicia con el Auto de Apertura de Juicio Oral (AJO), que se dicta
después del escrito de acusación, porque es en este escrito de acusación donde se solicita
la apertura de juicio oral .

(va al revés que el PO, donde los escritos de acusación son después del auto de
AJO)

El auto de AJO NO ES RECURRIBLE- no puedo discutir los hechos. SI se dicta, s eva a

juicio Sí o Sí. Solo si hay medidas cautelares acordadas, que afecten a la situación
personal del acusado, siempre sin entrar al fondo del asunto

2. SEÑALAMIENTO Y CITACIÓN A LA VISTA

SEÑALAMIENTO : El lugar, dia y hora para celebrar la vista los fija el LAJ

- En PO y PA : se efectúa con sujeción a los criterios generales del art 182 LEC (
fijación de dias predeterminados, horas de audiencias…)y algunos específicos
(situación d eprisión o libertad del a¡encausado…)

- En JR - fecha más próxima posible, dentro de los 15 días siguientes al auto de AJO
- En JDL la vista se celebra de forma inmediata tras la recepción del atestado o de la
denuncia ante el juzgado (recordamos que el que juzga en el JDL es el juez de
instrucción, porque no hay fase de instrucción)

CITACIÓN

- Del encausado: Medidas para garantizar su presencia (ej. conducción )- Debe

designar su domicilio o perosao para recibir notificaciones . Ante falta de citación s
epodrá interponer recurso de casación
- Partes acusadoras y responsable civiñl
- Testigos y peritos (advertencia de consecuencias e no comparecer : Multas o posible
delito de obstrucción a la justicia)
- Ofendidos, perjudicados o víctimas : Si no es parte, el LAJ informara por escrito de
la fecha.

3. PUBLICIDAD DE SESIONES (art 24.2 CE, 680 a 682 LECRIM y 232.1 LOPJ)

Como REGLA GENERAL , las sesiones son ABSOLUTAMENTE PÚBLICAS, bajo pena de
nulidad :

- El JO debe desarrollarse mediante sesiones orales, concentradas y públicas

 - Las actuaciones en la fase de instrucción son SECRETAS, salvo para las partes
(no confundir con el secreto de sumario, que es cuando son secretas incluso para
las partes) . SIn embargo en Juicio oral , las sesiones son públicas,

- ¿Los medios de comunicación también pueden acceder? se puede acordar que se

restrinja el acceso a los medios de comunicación

EXCEPCIONES: Existen casos de CELEBRACIÓN A PUERTA CERRADA

- MOTIVOS: Por razones de orden público o moralidad, seguridad nacional, intereses

menores, vida privada de las partes o interés de justicia y por respeto a la víctima y
sus familiares.

- TOTAL O PARCIAL:
- Modo: Las sesiones serán a puerta cerrada quedan en el local las partes, el
acusado y la víctima.
- Solicitud: Momento y forma : escrito motivado antes del inicio de als sesiones
u oralmente en el acto de vista
- Puede acordarse de oficio o a instancia de parte
- Desalojo inmediato

4. CONCENTRACIÓN DE LAS SESIONES

Como REGLA GENERAL - Abierto el juicio oral, continuará durante todas las sesiones
consecutivas y necesarias hasta su conclusión.

EXCEPCIONES (sale en examen seguro)

- INTERRUPCIÓN - Por Circunstancias de duración incierta o excesiva (aviso de

bomba, incendio)

- El efecto de la interrupción es NULIDAD DE TODO LO ACTUADO HASTA EL

MOMENTO y reinicio del proceso (nueva citación para vista…)

- SUSPENSIÓN : Se da cuando las circunstancias son provisionales, por poco tiempo

de duración (no más de 30 días), y se prevé cuando se va a poder reanudar. (
citación de testigos imposibilitados para conocer, cambio de tipificación…) . Si en 30
días no se ha podido retomar el juicio, se INTERRUMPIRÁ

- Efecto: CUANDO SE ALZA, SE CONTINÚA DESDE EL MOMENTO DE LA

SUSPENSIÓN (no se reinician las actuaciones).

El único momento que tengo para IMPUGNAR la prueba del contrario es el trámite de
CUESTIONES PREVIAS (dentro de los artículos de previo pronunciamiento) al inicio del juicio.

5. LA SUSPENSIÓN

SOLICITUD Y DURACIÓN
 - En el PA : Previo al inicio de la vista y a instancia de parte puede alegarse la
concurrencia de ciertas causas que pueden provocar la suspensión, pronunciándose
el Juez o TRibuanl en el acto, antes de proseguir con su desarrollo ordinario
- La duracion de la suspensión NO será SUPERIOR A 30 DÍAS. SI excede, de
INTERRUMPIRÁ (efectos de la interrupción)

- En PO : no se prevé plazo maximo

CAUSAS DE SUSPENSIÓN

- De la apertura de las sesiones de la vista oral

- De la vista ya comenzada (746)

SE ADOPTA: de oficio o a instancia d eparte, solo cuando haya revelaciones o

retractaciones inesperadxas que hagan necesafria nueva prueba o nuevas diligencias de
investigación

RESOLUCIÓN DE LA SUSPENSIÓN (747 y 748)

6. DESARROLLO DEL ACTO DE LA VISTA ORAL :

- Declaración de apertura d elas sesiones y colocación en el local de las piezas de

convicción
- Decidir si la vista será a puerta cerrada o audiencia pública
- Dar la palabra al acusado para ver si se declara o no culpable. En PA ocmienza co
la lectura de los escrito de acusación y defensa
- Tras la anterior lectura, en PA- JR se a

FIN DEL PROCESO PENAL

TEMA 18 - LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL

RG: llegado a fase de juicio oral sólo puede acabar con SENTENCIA: condenatoria o
absolutoria

EXCEPCIONES: AUTO por cuestiones que afecten a aspectos procesales (ej: huésped de
actuaciones)

1. LA SENTENCIA

Concepto: es la resolución del órgano jurisdiccional que pone fin al proceso penal en la que
se declara el ejercicio de la potestad punitiva del estado: art 117.ce “juzgar”

Absolutorias (condenatorias)
Absolutorias; aunque después aparezcan nuevas pruebas ya no habrá posibilidad de reabrir

B) proceso (cosa juzgada)

C) condenatorias ( imponen pena) características

Puras: no sometidas a condición de cumplimiento (excepto suspensión en P.A)

Determinadas: fijan exactamente la pena
Liquidas: Fijan exactamente la clase de pena que se pone aunque luego deba liquidarse
exactamente la pena a cumplir (día inicio, fin, cuantía)

2. Escritos/orales

Rg: escritas
Excepción: orales. En P.A JF y TJ sobretodo incluidas cuando sean absolutorias

formación; contiene
Aspectos externos incluye

Órganos unipersonal: estudio, redacción y firma

Organo colegiado: ademas deliberación, discusión, votación
2. Aspectos internos: razonamientos complejos del juzgador

C) requisitos internos

Motivada
Clara
No contradictoria
Terminante
Exhaustiva
Congruente

motivación
Concepto: explicar el porque de su contenido y del sentido de la decisión que en ello se
toma
Ce art 170-3 infringiéndose el derecho a la tutela judicial efectiva art 24.1 CE

Alcance

motivación fáctica

En los antecedentes de hecho

También la prueba: no solo que hechos han llevado a condena sino también en que pruebas
se basan
Deben especificar:
de forma clara, contundente, terminante y no contradictoria los hechos probados (que
tengan transcendencia jurídica)
En caso de duda porqué duda
No valoración jurídica o predeterminación del fallo ni calificaciones jurídicas
La prueba se debe valorar concretamente de donde se ha extraído los elementos de
convicción
Motivación fáctica importante: cuando prueba obtenida vulnerado derechos y libertades
fundamentales
B) motivación jurídica: deben citarse y explicarse los preceptos legales que afectan a:

Calificación
Participación circunstancias agravantes, atenuantes y eximentes
C) fallo. El titulo debe ser congruente con dicha motivación

congruencia (correlación entre acusación y defensa y sentencia)

Concepto: que las sentencias deben ser congruentes significa que deben ser correlativas a
las peticiones de las partes

Es parte de la tutela judicial efectiva: incluye derecho a obtener una resolución sobre el
fondo del asunto penal planteado
Alcance: tanto con la acusación con defensa cosa diferente es la vinculación

Infracciones
por defecto al no pronunciarse sobre todas las peticiones de las partes
Por excep: impone pena mayor a la solicitada o por delito distinto
correlación; Significa comparar las calificaciones y la sentencia para ver si se produce el
requisito de congruencia

D) contenidos particulares (normas del cp)

manifestaciones del arbitrio judicial

Generales (para todo tipo de delitos)
Lo mas importante: imponer la pena concreta dentro de la amplitud posible de la misma
B) sanciones no penales: ademas de las penas (privativas de libertad de derechos,
pecuniaria…) posibilidad de consecuencias accesorias:
Comiso: pérdida del efecto del delito e instrumentos… salvo tercero de buena fe no
responsable del delito
Art 129 CP (personas jurídicas):.. ejemplos: clausura de empresa, disolución de la sociedad,
asociación o fundación, prohibición de realizar en el futuro actividades, intervención de la
empresa.
Condenado por actos de violencia De genero: Es perdida de pensión de viudedad

LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN

Nociones esenciales

En sentido estricto: posibilidad de combatir una resolución que se pronuncia sobre el fondo
del asunto antes de que haya adquirido firmeza
En sentido amplio: permite recurrir resoluciones que son firmes ejemplo: recurso de revisión
y de recurso de anulación
Concepto; medios concedidos a las partes en un proceso penal para poder manifestar su de

CAE EN EL EXAMEN

Devolutivo; resuelve en OJ superior en grado

Suspensivo: necesidad de esperar a conocer el contenido de la resolución del recurso no
produciendo efectos en tanto. Cabe distinguir:

Resoluciones interlocutorias: reforma, queja o súplica + apelación (admitida expresamente u

órgano lo estime)
sis absolutorias o autos de sobreseimiento: no impiden su ejecución en lo favorable
Condenatorias: su ejecución se mantendrá en suspenso durante el plazo en que se puedan
recurrir y caso de serlo hasta la decisión del recurso… no impide ejecutar provisionalmente
los pronunciamientos sobre responsabilidad civil.

C) extensivo: un acusado puede beneficiarse por los beneficios de los recursos de otro
coacusado QUE MEJORAN LOS PRONUNCIAMIENTOS DE LA RESOLUCIÓN
RECURRIDA

REQUISITOS: 1. Misma situacion con el recurrido 1. Aplicables los mismos motivos

NOTA: no los perjudicará “in adverso”

AJO ES IRRECURRIBLE, solo lo relativo a los pronunciamientos personales

AUTO DE PALO SI QUE ES RECURRIBLE

Clases: diseño del sistema de recursos

por los efectos

No devolutivos: reposición, reforma y súplica (resuelve el mismo órgano que dicta la

resolución recurrida)
Devolutivos: revisión apelación casación y queja (resuelve el órgano superior y vuelve al de
resolución al órgano de abajo que ha dictado la resolución resolutiva )
RECURSOS NO DEVOLUTIVOS

a. REPOSICIÓN:

contra determinadas resoluciones (autos y providencias) del LAJ (diligencias de ordenación,

decretos, salvo que proceda recurso directo de revisión) plazo 3 días de notificación
alegaciones restantes partes en plazo común de 2 días resuelve el LAJ por decreto
irrecurrible

b. REFORMA (es el más importante):

contra ciertos autos y providencias de los OJ unipersonales que no estén exceptuadas de

recurso ( por ejemplo no cabe contra el auto de admisión/inadmisión pruebas, ajo, etc).

Po: requisito de admisibilidad del recurso de apelación (se pueden formular ambas en un
mismo. Escrito)
PA:: JR se reforma previa a la apelación es potestativa
Solicitud: firmada por el letrado plazo 3 días notificación resolución traslado a las otras
partes 2 días para alegaciones resuelve por auto

Todas las resoluciones dictadas por un órgano en fase de instrucción son susceptibles de
recurso de reforma.

c. SÚPLICA:

igual que reforma pero contra autos de órganos colegiados

RECURSOS DEVOLUTIVOS

a. REVISIÓN :

Contra decretos del LAJ, recurridos en reposición habiendo sido este recurso desestimado.
Cabe revisión directa sin reposición previa contra los decretos LAJ cuando lo prevé la ley
(ej: declarando desiero un recurso): lo resuelve el JT con competencia funcional para la fase
del proceso en que ha recaído el decreto. admitido a tramite se da traslado a las restantes
partes para alegaciones, resolviéndose mediante auto irrecurrible
 b. APELACIÓN (más importante )

contra resoluciones interlocutorias del JI, JP JMenores, JC menores (auto de inhibición,

denegación de admisión de querella, auto sobre MC prisión provisional o libertad

● RESOLUCIONES INTERLOCUTORIAS:

Hay un plazo de 5 días laborables para interponer recurso de apelación contra resoluciones
interlocutorias desde que se dictan- Las resoluciones interlocutorias son providencias (del
LAJ) y autos (del juez) dictados durante el proceso en la fase de instrucción.

El recurso de apelación puede interponerse:

- Solo: en este caso, el plazo de 5 días se empieza a contar desde notificación de la
resolución que se quiere recurrir en apelación
- Después del de reforma: En este caso:
- El de reforma se presentará en le plazo de 3 dias desdeque se notifica la
resolucion interlocutoria
- Y una vez resuelto y notificado el de reforma, empezará a contarse el plazo
de 5 dias para el de apelación

- Se pueden presentar a la vez: En este el caso el plazo es de 5 dias desde la

notificación de la resolucion interlocutoria.

- EL RECURSO CONTRA UNA RESOLUCIÓN INTERLOCUTORIA SIEMPRE ES

DICTADO POR LA AUDIENCIA PROVINCIAL , porque las resoluciones
interlocutorias siempre son dictadas por el JUEZ DE INSTRUCCIÓN

EN EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO

- INTERPOSICIÓN: En el plazo de 5 días :

- SIEMPRE (ES IMPERATIVO) previo recurso de reforma , que puede
interponerse de forma separada (primero el de reforma en plazo de 3 días y
luego el de apelación) , o en el mismo escrito (en 5 dias)

- REMISIÓN A LA CONTRAPARTE: plazo por 2 dias al apelante después partes

personadas y por ultimo MF si el apelante no se persona, el LAJ dictará decreto
declarando desierto el recurso.

- VISTA: ES PRECEPTIVA (puede pedirse):

EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO

- INTERPOSICIÓN : En el plazo de 5 días

- En este caso ES PRECEPTIVO el previo recurso de reforma

- REMISIÓN A LA CONTRA PARTE: admitido el recurso se da traslado a las partes

por plazo común de 5 días para alegaciones a continuación se remiten autos o
 particulares a la audiencia donde la vista no es preceptiva salvo lo relativo a medidas
cautelares.

- LA VISTA: lo normal es que no haya, pero puede darse en determinados supuestos

- RESOLUCIÓN: Se resuelve por auto y una vez firme el LAJ lo comunica el juez que
dictó la resolución recurrida para su cumplimiento

● RESOLUCIONES DEFINITIVAS

Hay un plazo de 10 días desde que se notifica la sentencia que se va a apelar

- Autos definitivos (autos de sobreseimiento libre)

- La apelación frente al auto es resuelto por la audiencia provincial ( si la
sentencia es dictada por el JP)
- o el TSJ (si el auto apelado fue dictado por la AP)
- Sentencias:
- La apelación frente a la sentencia es resuelta por la audiencia provincial ( si
la sentencia es dictada por el JP)
- o el TSJ (si la sentencia apelada fue dictada por la AP)

c. RECURSO DE QUEJA

Se interpone contra:
- resoluciones interlocutorias como sustitutivo de la apelación
- En PO: Únicamente contra actos determinados por ley. Podrá interponerse
contra autos no apelables del juez
- Contra autos del JI y JPe NO exceptuados de apelación
- Por inadmisión a trámite de otros recursos

RECURSO DE CASACIÓN

1. CARACTERÍSTICAS:
- Extraordinario - solo cabe por motivos tasados. Es el ULTIMO recurso
- Devolutivo - Conoce un órgano superior- siempre la sala 2 del TS
- Suspensivo
- Solo cabe contra ciertas resoluciones
- Es recurrible- solo cabe recurso de amparo contra el TC (a nivel nacional)
- Necesario efectuar depósito en caso del acusador popular y particular:
- No debe prestar depósito:
- El acusado
- El responsable civil
- El MF
- El declarado insolvente
- El que ostente derecho a la justicia gratuita
- ¿qué pasa con el depósito?
- Se devuelve si se estima
- Pero se pierde si no se admite o se admite pero se desestima
 2. LEGITIMACIÓN

- MF
- Partes en el proceso
- Condenados por haber sido parte
- Actor civil
- Los herederos
- terceros afectados por el decomiso

3. AUTOS RECURRIBLES

- Autos definitivos de la AP o la sala de lo penal de la AN

- Sentencias: Todas las sentencias dictadas en proceso penal por delitos graves
pueden ser recurribles en casación (no las que sean por delitos leves, que no privan
de libertad o que conozca por aforamiento la sala de lo penal del TS)

4. MOTIVOS CASACIONALES (849-852):

- INFRACCIÓN DE LEY: norma penal aplicable al caso concreto

- QUEBRANTAMIENTO DE FORMA: Infracción de las normas procesales
- INFRACCIÓN DE PRECEPTO CONSTITUCIONAL: vulneración de DDFF

5. FASES

a. Preparación de recurso : Si se desestima el auto de la preparación del recurso cabe

recurso de queja.

b. Interposición de recurso: si me admiten la preparación, interpondré el recurso

PROCESO Y FINALIZADO

TEMA 21: EFECTOS DEL PROCESO:

LA COSA JUZGADA

Una vez termina el proceso el efecto ppal es la COSA JUZGADA:

- La sentencia es irrecurrible
- Cosa juzgada formal: Preclusión de los medios de impub`gnación: No se podrá
reabrir el mismo proceso 2 veces
- Cosa juzgada material: vinculación de la resolución firme en otro proceso:
- Efecto excluyente: NON BIS IN IDEM : excluye segundo juicio
- Si hay varios acusados no les afecta: FAllo independiente para cada
uno
- AFECTA A LOS HECHOS Si uno es acusado también por otros
hechos, la cosa juzgada implicará que no se vuelva a juzgar los
 hechos concretos que ya se han juzgado, pero sí que podrá volver a
juzgarse a la persona por hechos distintos

IMPUGNACIÓN DE LA COSA JUZGADA.

1. JUICIO DE REVISIÓN

Es un proceso formal por el que se ataca la cosa juzgada MATERIAL de una sentencia
penal firme que es injusta por haber acaecido hechos nuevos o por ser falsos los hechos en
los que se basa la sentenci acasada

Motivo: hallar la verdad material

Objetivo: se pide la anulabilidad de la sentencia que cumpla los siguientes requisitos:

- Sentencia penal condenatoria por delito
- Dictada por tribunal español
- Sentencia definitiva y firme
- Definitiva: que ponga fin al proceso
- Firme : que no quepa recurso (por haber precluido los plazos o haber
agotado todo recurso)
- que condene a pena (no a medida de seguridad )
- No cabe revista sentencias absolutorias: SOLO CONDENATORIAS

Motivos tasados:
- Condena basada en falsedad de un documento, declaración de un testigo, o en otro
delito cometido por un tercero:LA CONDENA HA DE FUNDARSE EN LA
FALSEDAD- esta falsedad ha de ser el motivo de la condena. SI no, no se dará
- En el caso de que la sentencia se funde en la falsedad de documento o
declaración de testigo: Es requisito que se inicie un procedimiento nuevo por
la falsedad d elos documento so la declaración dle testigo (que también es un
delito), y cuando la sentencia d este proceso nuevo confirme la falsedad, se
podrá pedir la revisión
- COndena de magistrado por prevaricación
- Duplicidad de sentencias : Es muy excepcional ,porque en el trámite de cuestiones
previas el acusado puede alegar litispendencia o cosa juzgad
- Aparición de PRUEBAS NUEVAS que puedan acreditar la inocencia o una rebaja de
la pena (han de ser relevantes para poder cambiar el resultado de la sentencia) -
Han de ser pruebas nuevas, no pruebas que se conozcan mas tarde pero ya
existiesen
- Prejudicialidad contradictoria
- Declaración por TEDH de una violación de DDFF
- Duplicidad de sentencias firmes enter orden penal y militar por mismos hechos y
contradictorias

Plazo: 10 días desde que se conocen

Resolución :
- Se interpone, y lo admite el tribunal que dicto
 - Pero resuelve el órgano superior

Sentencia: Irrecurrible

2. RECURSO DE ANULACIÓN

Permite impugnar la cosa juzgada frente a una sentencia de condena dictada en primera
instancia o apelación FRENTE A IMPUTADO AUSENTE
Solo se puede celebrar un juicio en ausencia cuando la pena es inferior a 2 años y
habiendo sido notificado, el acusado no haya comparecido. Este hecho tiene una
serie de consecuencias:
- Solo cabe recurso de anulación cuando es un sentencia dictada en PA por el
JUZGADO DE LO PENAL (porque es el único caso en el que la pena puede
ser inferior a 2 años)

Presupuesto: El rebelde comparece (deja de estar ausente) y se le notifica la sentencia: Un

pudiendo dictar la sentencia en rebeldía, el ausente, si aparece, puede interponer recurso
de anulación contra la sentencia dictada (en vez de apelación)

Fundamento: Respetar el principio de contradicción y derecho de defensa

Motivo: único caso : CUANDO UNA PERSONA ES CONDENADA EN REBELDÍA

Plazo: 10 días

Resolución :
- Se interpone, y lo admite el tribunal que dicto
- Pero resuelve el órgano superior (en este caso la AP)

Sentencia : Irrecurrible

COSTAS

Son los gastos que se originan por razón del proceso.

¿Qué incluye el concepto de costas?
- Los propios honorarios de los abogados de las partes personadas
- Aranceles de los procuradores
- Honorarios de los peritos
- Gastos de obtención de copias, testimonios… (normalmente entrará dentro de los
aranceles de los procuradores)
- Gastos por inserción de anuncios, edictos
- Etc.

● IMPOSICIÓN DE COSTAS

Imposición de cosas: ¿cuando se impone la condena de costas? A diferencia de d. civil, hay

que distinguir 2 casos:
 - Sentencia de absolución: El absuelto no debe de pagar las costas a la acusación:
pagaría únicamente los gastos que él origine en el proceso.

- Excepción: cuando el juez aprecia que ha habido temeridad manifiesta por

parte de la acusación a ña hora de interponer querella. En este caso se
podrá condenar al acusador a pagar sus costas y también las del absuelto.

- Sentencia de condena: EL condenado tendrá que pagar tanto sus costas como las
del acusador

TEMA 22: EJECUCIÓN EN EL PROCESO PENAL

COMPETENCIA

La competencia para ejecutar una condena será:

- En caso de delitos graves : el Tribunal o Juzgado que dicte la sentencia firme.

Por qué se habla de juzgado o tribunal?- porque

- En delitos leves: el juzgado que conozca en primera instancia: concretamente el

juzgado de instrucción (porque en delitos leves no se requiere una fase de
instrucción, de modo que el juez de instrucción es el encargado de enjuiciar)

La competencia de estos juzgados o tribunales son limitadas, porque una vez se haya
logrado que el condenado empiece a cumplir la condena, todo lo relativo a su cumplimiento
y al régimen interno dentro de prisión le corresponde al Juzgado de Vigilancia
Penitenciaria.

EL TÍTULO EJECUTIVO

En el proceso penal, (a diferencia del civil), la ejecución del título ejecutivo (sentencia firme )
o el proceso de ejecución se inicia DE OFICIO, sin necesidad de que la víctima lo solicite.

Además, no se puede pedir EJECUCIÓN PROVISIONAL DE LA SENTENCIA PENAL.

Porque cabe la posibilidad de que se recurra

INCIDENTES DE EJECUCIÓN

1. SUSPENSIÓN DE CONDENA

● Presupuestos
- Que sea un delincuente primario
- Que la pena o la suma d elas penas no supere 2 años (exceptuando la
derivada del impago de multa)
- Haber satisfecho responsabilidades civiles y se haga efectivo el decomiso
- En lso delitos privados y semipublicos será necesario oir previamente al
perjudicado
 ● Plazo de suspensión :
- Si la pena es inferior a 2 años : Suspensión de 2 a 5 años.
- Pena leve : Suspensión de 3 meses a 1 año

● Efectos: Durante este plazo de suspensión, la pena está en suspenso. No puedes

delinquir durante el plazo de suspensión.
- Si no delinque durante este periodo no tendrá que cumplir la pena privativa
de libertad.
- pero si sí que delinque, SE REVOCA LA SUSPENSIÓN - se condenará a la
pena en suspenso y a la pena por el delito cometido durante el plazo en que
estuvo suspendida.

2. SUSTITUCIÓN DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD:

- Las penas de prisión cometidas por extranjeros: será sustituida pri su expulsión del
territorio español: El juez podrá pedir que se cumpla la mitad de la pena y el resto
sea sustituida por la expulsión del penado

TERMINACIÓN DE LA EJECUCIÓN

La ejecución termina una vez se haya cumplido íntegramente la pena : Se requiere

aprobación de la libertad definitiva por el tribunal sentenciador.

Causas anormales:
- Muerte del condenado
- Prescripción de la pena o medida:
- Plazos de entre 1 y 30 años, según la pena
- No prescriben: delitos de lesa humanidad, genocidioy delitos contra personas
y bienes protegidos en casos de conflicto armado
- Computo: desde la fecha de sentencia firme o quebrantamiento de condena
- Indulto: LO puede solicitar el MF, condenado o juez al gobierno
- Perdón del ofendido : Expreso, antes de dictarse sentencia
Nota: Si es representante legal de menores o incapaces puede rechazarse por el
juez oido el MF

- Otros:
- Anulación por proceso de revisión
- Declaración de inconstitucionalidad de una ley
- Otorgamiento de amparo constitucional.

TEMA 23 : PROCEDIMIENTO POR DELITOS LEVES:

TRÁMITES:
- Atestado policial con ofrecimiento d reacciones por la policia e información al
denunciante y al ofendido y perjudicado
 - Acuerdo de incoación del JDL
- Traslado a MF, quien puede decidir:
- Instar la terminación anticipada (si el DL denunciado resulta d eescas
gravedad )
- No instarla: por lo que s eacuerda la inmediata celebracion del juicio si
comparecen las personas citadas.

PROCEDIMIENTO COMÚN

- Requisitos: Atestado judicial ante un JG y está identificado el presunto ator

JUICIO RÁPIDO (art 795 LECRIM)

DELITOS QUE DAN PIE A ESTE JUICIO: No son delitos leves: son delitos que llevan
aparejada pena pribvativa de libertad, pero pueden tramitarse en un juicio mas raìdo,q sin
necesidad e fase de instrucciuón

- Delitos de lesiones, coacciones, amenazas o violencia física o psíquica habitual,

cometidos contra las personas a que se refiere el artículo 173.2 del Código Penal

- Delitos de hurto.

- Delitos de robo.

- Delitos de hurto y robo de uso de vehículos.

- Delitos contra la seguridad del tráfico.

- Delitos de daños referidos en el artículo 263 del Código Penal.

- Delitos contra la salud pública previstos en el artículo 368, inciso segundo, del Código

Penal.

- Delitos flagrantes relativos a la propiedad intelectual e industrial previstos en los

artículos 270, 273, 274 y 275 del Código Penal.

REQUISITOS: que esto delitos:

- lleven aparejada una pena privativa d elibertad no superior a 5 años
- Que se haya elaborado el correspondiente atestado
- que sean delitos flagrantes : que te haya npillado en el mismo momento

TRAMITACIÓN:
- La policia judicial debe hacer algunas diligencias d emanera obligatoria
- PJ da a conocer el hecho al juzgado de guardia y al MF , si el delincuente fue
detenido , es llevado frente a este juzgado para la celebración del juicio rápido
- Si hay conformidad: se dicta sdentncia en ese mismo momento y se rebaja la
pena
 - También deberá practicar pericias que correspondan

ESPECIALIDADES:
- DELITOS CONTRA SEGURIDAD VIAL:
- Interviene con RC la compañía asegurador
- El investigado puede renunciar al derecho de defensa y no tener abogado
- DELITOS CONTRA VIOLENCIA DE GENERO
- Instrucción JVM
- Criterio de competencia: domicilio de la víctima
- se elimina la posibilidad de sustituir penas privativas de libertad.
- CONTRA DIPUTADOS Y SENADORES
- Competencia : sala II TS
- Para iniciar un proceso penal se requiere SUPLICATORIO
- INJURIAS Y CALUMNIAS
- Necesidad de acto de conciliación previo + querella
- Solo se admiten testigos directos, no de referencia
- Posibilidad de publicar la sentencia por el mismo medio en el que se llevó a
cabo la publicación o difusión.