EXPECTATIVAS DE RETORNO

A. a. De los portafolios detallados abajo, escoja el más consistente con sus expectativas c. ¿Cuál de los siguientes comentarios considera usted más alarmante en el
de inversión a un plazo de un año. manejo de sus activos?

D No recibir suficientes ingresos recurrentes para sus necesidades de flujo.

Potencial de El riesgo de sufrir pérdidas durante un año.
15.0% mejor retorno C 12.0%
Una reducción en las ganancias de capital dados a factores inflacionarios.
en un año
B 8.0% No poder cumplir con mis futuras necesidades por falta de crecimiento en la cuenta.
7.0%
A 5.0% ¿Cuál es su actitud referente a fluctuaciones en su cartera de inversión a corto
5.0% d.
3.0% 3.0% plazo (volatilidad), relacionadas al mercado variable? Escoja uno.
2.0%
-2.0%
Tiendo a entrar en pánico
-5.0% Tiendo a sobre reaccionar
-15.0% Paciente pero cauteloso
-7.0% La volatilidad a corto plazo no me afecta.
Potencial de
-30.0% peor retorno ¿Qué periodo consideraría usted razonable en juzgar el rendimiento de una
en un año -9.0% e.
cartera de inversión?

1 a 2 años
Portafolio A Portafolio B Portafolio C Portafolio D
3 a 5 años
Más de 5 años
b. Describa sus expectativas de retorno, basadas en la cantidad de riesgo que
está dispuesto a asumir. Escoja uno. f. Considere este escenario: Suponga que tiene $10,000.00 invertidos en un Fondo Mutuo
que ha disfrutado de rendimientos por encima de los índices de mercado. Sin embar-
Retorno Estable/Poca Volatilidad: Dispuesto a aceptar bajos, establecer retornos relativo
a los índices de mercado a cambio de poca volatilidad. go, este año el fondo disminuyó 15%. Fondos similares tuvieron pérdidas equivalentes.
Retorno Moderado/Moderada Volatilidad: Dispuesto a aceptar moderados, establecer ¿Qué haría?
retornos relativo a los índices de mercado a cambio de moderada volatilidad.
Vendo de forma inmediata todas mis acciones en el fondo en búsqueda de una inversión más
Retorno y Volatilidad en línea con los índices de mercado: Dispuesto a aceptar segura.
retornos consistentes con los de los índices de mercado y la volatilidad asociados con
Vendería una parte de mis acciones y coloco el producto de la venta en una inversión más
dichas inversiones.
estable.
Retorno Alto/Alta Volatilidad: Procurar generar retornos por encima de los índices del Transfiero mis posiciones a un fondo más conservador.
mercado y volatilidad por encima de los mismos. No vendería, esperando que el fondo recupere sus pérdidas y rebote en ganancias a un plazo
mayor.
¿Tiene usted una tasa de retorno requerida? Sí No Compraría más acciones en el fondo, tomando provecho de la caída, con la expectativas de
% mayores ganancias a futuro.

INSTRUCCIONES DE CORRESPONDENCIA

Por este medio autorizo a Sweetwater Securities, Inc. a enviarme los estados de cuenta, confirmaciones y demás correspondencia a:

Enviar por Correo Dirección Postal: País:

Correo Electrónico

Nombre del cliente entrevistado:

Firma del cliente entrevistado: Fecha:
Nombre del Corredor de Valores:
Firma del Corredor de Valores: Fecha:

INFORMACIÓN PARA USO DEL DEPARTAMENTO DE CUMPLIMIENTO

20
MM DD AAAA

Revisión y Aprobación del Oficial de Cumplimiento: Nombre y firma del Oficial de Cumplimiento

Nivel de Riesgo:

Alto Medio Bajo

“Entidad Regulada y Supervisada por la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá”. Licencia para operar como Casa de Valores. Res. 251-11.
 AUTORIZACIÓN PARA INSTRUCCIONES

Por medio de la presente autorizamos a Sweetwater Securities, Inc. a ejecutar nuestras instrucciones dadas vía telefónica, vía fax o por e-mail sin necesidad de que dichas instruc-
ciones sean confirmadas por escrito. No obstante, Sweetwater Securities, Inc. se reserva el derecho de exigir confirmación escrita cuando lo estime conveniente.
Sweetwater Securities, Inc. queda eximido de toda responsabilidad por errores, fraude o confusiones que puedan surgir en cuanto al contenido o identidad de las personas, producto
de esta forma de comunicación, considerando que la eximente de responsabilidad antes expuesta aplica cuando el cliente no ha cumplido las normas mínimas de seguridad y
protección de su información de contacto, cuentas y contraseñas.

Que exonero/exoneramos a Sweetwater Securities, Inc. de toda responsabilidad derivada del cierre de mi/nuestra Cuenta de Inversión ante la imposibilidad de aplicar las medidas
de debida diligencia o por la realización de operaciones inusuales o sospechosas que deban ser reportadas a las autoridades competentes, de conformidad con la legislación
vigente.

Que toda la información que he/hemos facilitado e incluido en esta solicitud es vera y me/nos comprometemos a notificar a Sweetwater Securities, Inc. cuando haya cambios en la
misma a fin de mantenerla debidamente actualizada.

Que he/hemos cumplido y cumpliré/cumpliremos con las obligaciones tributarias que acarree mi persona frente a las regulaciones de mi jurisdicción. A su vez exonero/exoneramos
a Sweetwater Securities, Inc. de toda la responsabilidad derivada del incumplimiento tributario de mi/nuestra Cuenta de Inversión ante la imposibilidad de aplicar las medidas de
debida diligencia frente a la pohibición de cualquier tipo de asesoría u ofrecimiento, ya sea de forma directa o indirecta, de mecanismos para la evasión o elusión fiscal internacional.

Autorizamos a Sweetwater Securities, Inc. a verificar la información incluida en la presente solicitud y a compartir la misma con sus custodios o corresponsales para que puedan
llevar a cabo su proceso de debida diligencia de identificación del cliente y aprobación de mi/nuestra solicitud.

Por este medio solicito (solicitamos) a SweetWater Securities, Inc. o sus sucesores en adelante SweetWater Securities, Inc. que mantenga una Cuenta de Inversiones a nombre
de la(s) persona(s) identificada(s) en esta solicitud.

Antes de firmar a continuación, declaro(declaramos) que recibí (recibimos), leí (leímos), comprendí (comprendimos) y acepto (aceptamos) el Contrato que rige la cuenta de Inver-
siones y las Tarifas de SweetWater Securities, Inc. tal como consta en esta fecha o según sea reformado de tiempo en tiempo a discreción absoluta de SweetWater Securities, Inc.

Autorizo (Autorizamos) a Sweetwater Securities, Inc. a corroborar la veracidad de la información aquí suministrada y a obtener cualquier información necesaria relativa a esta solicitud.

SweetWater Securities, Inc. se reserva el derecho de aceptar o rechazar cualquier solicitud de apertura de cuenta.

En los casos que el titular de la cuenta sea una persona jurídica el que se suscribe (los que suscribimos), por este medio declaro(declaramos) que las copias del Pacto Social que
adjunto(adjuntamos) como parte integral de la documentación requerida por SweetWater Securities, Inc. contiene la totalidad del Pacto Social y las reformas vigentes a la fecha.
Adicionalmente, por este medio me(nos) comprometo (comprometemos), a suministrar prontamente a SweetWater Securities, Inc. copias de cualesquiera cambios que se den en
el futuro sobre dichos documentos.

Declaro (declaramos) bajo la gravedad de juramento que todas las declaraciones anteriores son verdaderas a lo más pleno de mí (nuestro conocimiento), que mis (nuestros) ingresos
y los fondos para ser invertidos con o a través de ustedes y que serán depositados o retirados de mi cuenta actual o cualesquiera cuenta futura que tendré en su firma, no provienen
de actividades ilícitas, sobretodo e incluyendo (pero no limitada a) lavado de dinero, narcotráfico, estafa calificada, tráfico ilegal de armas, tráfico de personas, secuestro, extorsión,
peculado, corrupción de servidores públicos, actos de terrorismo, robo o tráfico internacional de vehículos, fraude y/o crimen organizado, ni tampoco esta persona jurídica será
utilizada como vehículo para la evasión de impuestos.

Firma Cédula

Firma Cédula

Firma Cédula

Firma Cédula

“Entidad Regulada y Supervisada por la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá”. Licencia para operar como Casa de Valores. Res. 251-11.
 DECLARACIÓN JURADA

Los suscritos, con cédula de identidad personal

Nº y , con cédula de identidad personal
Nº en nuestra condición de Presidente y Secretario / miembros del Consejo Fundacional, respectivamente de la Sociedad /
Fundación
inscrita en el (documento/rollo/tomo) , (imagen/folio) , (ficha/asiento)
de la Sección de Micropelículas (Mercantil) del Registro Público, por este medio declaramos, bajo juramento, y en cumplimento de lo establecido acuerdo
5-2006, emitido por la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá, que los accionistas y / o beneficiarios reales de las acciones de la Sociedad /
Fundación y de sus cuentas de Inversión son las siguientes personas:

NOMBRE % PARTICIPACIÓN CÉDULA O NACIONALIDAD

ACCIONARIA PASAPORTE

En caso de darse modificaciones o cambios, en la composición y porcentaje de la participación accionaria, se le notificará por escrito a
Sweetwater Securities Inc., a fin de actualizar la presente declaración jurada.

Panamá, de de .

Firma del Presidente Firma del Secretario

“Entidad Regulada y Supervisada por la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá”. Licencia para operar como Casa de Valores. Res. 251-11.
 ACTA DE REUNIÓN DE LA JUNTA DIRECTIVA O ASAMBLEA DE ACCIONISTAS DE LA SOCIEDAD

En la ciudad de Panamá, siendo las del día se celebró previa convocatoria, la Junta Directiva
y Asamblea de Accionistas de la Sociedad sociedad anónima
debidamente inscrita en (documento/rollo/tomo) , (imagen/folio) , (ficha/asiento)
de la Sección de Micropelículas (Mercantil) del Registro Público de Panamá, en sus oficinas ubicadas en la Ciudad de Panamá.

Habiendo el quorum reglamentario se dio inicio a la reunión.

El señor Presidente Titular de la sociedad, actuó como Presidente de la Sesión,

y el señor , Secretario de la sociedad, actuó como Secretario y tomó nota de lo actuado.

Abierto el acto, el Presidente manifestó que el motivo de la reunión era: solicitar la apertura de una cuenta de Inversión, a nombre de la sociedad, en
Sweetwater Securities, Inc., y autorizar a firmar a:

Nombre Firmas Tipo de Firma

Con las siguientes disposiciones:

A moción debidamente presentada, discutida y aprobada, se adoptó la siguiente resolución:

RESUELVE
Aprobar la apertura de la cuenta en Sweetwater Securities, Inc. con los firmantes y las disposiciones solicitadas, tal como se describen arriba.

No habiendo otro asunto que tratar, se dio por terminada, la reunión.

Nombre: Nombre:
Presidente Secretario

El (a) suscrito (a), Secretario (a) de la sociedad , certifica que lo anterior es fiel copia
del libro de Actas.

Secretario (a)

“Entidad Regulada y Supervisada por la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá”. Licencia para operar como Casa de Valores. Res. 251-11.
SweetWater(Securities(
SweetWater( Securities
manifestar*su*aceptación*mediante*cualquier*acto*que*implique*una*orden*respecto*de*su*
Cuenta,*o*la*recepción*de*su*siguiente*estado*de*cuenta,*sin*manifestar*su*desacuerdo,*
o*en*caso*contrario,*expresar*su*voluntad*de*dar*por*terminado*el*presente*Contrato.*
11.9 Terminación y Cesión del Contrato
El*Cliente*puede*terminar*este*Contrato*y*cerrar*la*Cuenta*de*Inversión*en*cualquier*
SweetWater( Securities.( SweetWater(
Securities(puede*terminar* el* Contrato* y* cerrar* la* cuenta* en* cualquier* momento,* con*
calendario*antes*del*cierre*y*terminación*de*la*Cuenta.*La*terminación*del*Contrato*y*el*
cierre*de*la*Cuenta*de*Inversión*no*afectaran*las*obligaciones*de*las*partes*incurridas*
con*anterioridad*a*la*fecha*de*terminación*o*cierre.*
El*Cliente*no*podrá*ceder*este*Contrato,*ni*los*derechos*y*obligaciones*derivados*del*
mismo,*si*el*consentimiento*previo*y*por*escrito*de*SweetWater(Securities,*el*cual*podrá*
ser* denegado* a* discreción* de* SweetWater( Securities.* SweetWater( Securities* podrá*
ceder*este*Contrato*o*cualesquiera*de*los*derechos*y*las*obligaciones*derivados*del*
mismo*sin*requerir*consentimiento*del*Cliente.*En*caso*de*cesión,*el*Cliente*recibirá*
11.10 Ley aplicable y jurisdicción
Valores.*Las*partes*se*someten*expresamente*a*las*normas*de*conducta*y*requisitos*
de*la*República*de*Panamá*y*a*los*tribunales*de*la*Ciudad*de*Panamá,*Republica*de*
razón*de*domicilio*o*por*cualquier*otra*causa.
* ****************************
11.11 Limitación de Responsabilidad
SweetWater( Securities* cumplirá* en* todo* momento* las* instrucciones* u* órdenes* que*
le* imparta* el* Cliente.* Sin* embargo,* en* caso* de* incumplimiento* o* de* cumplimiento*
imperfecto*de*éstas,(SweetWater(Securities*no*será*responsable*si*las*mismas*fueron*
imprecisas,*vagas,*contradictorias,*confusas*o*inducían*a*error.*El*Cliente*asume*toda*
consecuencia* del* suministro* a* SweetWater( Securities( de* una* numeración* errada,*
información* equivocada,* contradictoria* o* que* pueda* causar* confusión.* SweetWater(
Securities
resultantes*de*la*demora,*falta*o*incapacidad*de*cumplir*cualquiera*de*las*obligaciones*
aquí* contenidas* o* relacionadas* con* el* presente* documento* que* sean* atribuibles* a*
SweetWater(Securities*
y/o*transacciones*del*Cliente*o*por*cualquier*otra*causa*fuera*de*su*control.
El* Cliente* releva* de* todas* responsabilidad* y* conviene* indemnizar* a* SweetWater(
Securities
sean*éstas*o*no*genuinas*o*debidamente*autorizadas.
11.12*Declaran*las*partes*que*aceptan*todas*las*obligaciones*y*derecho*dimanantes*del*
Panamá,*República*de*Panamá*a*los*_______________________________________
_______.
_________________________________________
Por*EL*CLIENTE*________________________________________________________
****************************________________________________________________________
 Transferencias Internacionales Enviadas a Favor de
Compras Internacionales: $31.00 +

Hasta US$10,000.00 $25.00

De US$10,001.00 hasta $50,000.00 0.125%, Mínimo $40.00
De US$50,001.00 en adelante 0.0625% Mínimo $60.00
Envió de Moneda Extranjera 0.15% Mínimo $100.00

* De acuerdo con el aumento de la aplicación del impuesto a las transferencias de Bienes Corporales Muebles y
la Prestación de Servicios (ITBMS), se realizará el cobro del 7.00% sobre las comisiones que se generen dentro
del territorio de Panamá en las cuentas de custodia local o internacional a raíz de los servicios recibidos por el
cliente, o en cualquier caso que aplique. En caso de las cuentas de custodia internacional cuyas comisiones no
se generen dentro del territorio de Panamá, el impuesto del ITBMS no será cobrado.

Las instrucciones de “El Cliente” para la ejecución de las operaciones en la cuenta del mismo podrán recibirse por
medio de carta original, fax, correo electrónico o por vía telefónica, siempre y cuando la conversación sea grabada
con previa autorización del cliente. Dicha orden debe detallar el tipo de operación o movimiento, así como la
clase de activo, emisor, cantidad, precio y cualquier otra característica para identificar los valores materia de cada
operación o movimiento en la cuenta.

El porcentaje anual podrá será revisado y ajustado periódicamente en acorde con el valor de la cuenta.
SweetWater Securities, Inc., deberá de informar al cliente del cambio de las condiciones de remuneración. El
mismo deberá ser acordado entre ambas partes previo a la aplicación del mismo.

Por este medio, se hace constar la tarifa anual a pagar en concepto se servicios financieros a favor de SweetWater
Securities, Inc.

Monto Inicial ($): _____________________ Tarifa Acordada (%): __________________

Fecha: ___________________

Firma del Asesor: _____________________ Aceptado por Cliente: _________________

Tel.: (507) 200.7430 • Fax: (507) 200.7450 • Calle 64 San Francisco, #20 • Apdo. 0830-00200, Panamá, Rep. de Pmá • www.sweetwatersecurities.com

“Entidad Regulada y Supervisada por la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá”. Licencia para operar como Casa de Valores. Res. 251-11
Corporate Resolution Certification Account Number

STEP 3. CERTIFICATION AND SIGNATURES

I FURTHER CERTIFY that the following are the names, titles and signatures of the officers (or others) authorized by the foregoing resolution
to act for this Corporation:

Printed Name Date

Title

Signature
X

Printed Name Date

Title

Signature
X

Printed Name Date

Title

Signature
X

Printed Name Date

Title

Signature
X

Printed Name Date

Title

Signature
X

Printed Name Date

Title

Signature
X

© 2020 Pershing LLC. Pershing LLC, member FINRA, NYSE, SIPC, is a wholly owned subsidiary of
The Bank of New York Mellon Corporation (BNY Mellon). Trademark(s) belong to their respective owners Page 2 of 3
PER-CRC 03/31/2021
Corporate Resolution Certification Account Number

Certification
This individual may or may not be listed in the authorized persons box above and may also be an Officer, Director, Secretary or Sole
Officer/Secretary of the corporation.

Printed Name Date

Title

Signature

If the Certification is executed by a Signer who is empowered to act for the Corporation pursuant to these resolutions and certifications,
but is not an Officer of the Corporation, an Officer must complete and execute the Additional Certification in Additional Certification
below.

If the Corporation has only one Sole Officer, that Sole Officer must make the certification immediately above indicating his or her
company title in addition to filling in and executing the Additional Certification in Additional Certification below.

STEP 4. ADDITIONAL CERTIFICATION

This section to be completed only if the Signer in Certification and Signatures above is authorized to act pursuant to the foregoing
Resolutions, but is not an Officer of the Corporation, OR if the Corporation has only one Officer.

Check one:
I FURTHER CERTIFY that the Signer in Certification and Signatures above is authorized by the foregoing resolutions and its operating
documents to act hereunder if listed as an authorized person.

I FURTHER CERTIFY that the Corporation has only one Sole Officer/Secretary and that I am that Sole Officer/ Secretary and am
authorized to execute legal and binding documents in the name of and on behalf of the Corporation pursuant to its governing
documents.

Printed Name Date

Title

Signature

© 2020 Pershing LLC. Pershing LLC, member FINRA, NYSE, SIPC, is a wholly owned subsidiary of
The Bank of New York Mellon Corporation (BNY Mellon). Trademark(s) belong to their respective owners Page 3 of 3
PER-CRC 03/31/2021
User ID and Electronic Delivery Request Account Number

your account information and perform other activities.
You expressly agree and acknowledge that your use and any
authorized users’ use of the website is subject to the terms and
conditions of use that are posted on the website, including without
limitation any disclaimers of warranties and other notices therein.
Such terms and conditions may be amended from time to time by
posting them on the website. Continued use of the website by you
or your authorized users will constitute your acceptance of the
then-current terms and conditions.
You agree that you are solely responsible for: (a) safeguarding and
keeping confidential your password and user IDs that you and your
authorized users use to access the website and any information
that is retrieved from the website. You agree that you and your
authorized users will only access the website from devices with
industry standard anti-virus/anti-malware protection. You agree to
accept responsibility for all activities that occur under such user
ID(s) or password(s).
You agree to immediately notify your financial institution if: (i) the
passwords or user IDs are lost or stolen, or (ii) you become aware
of any unauthorized use of the passwords, user IDs, or access to
your accounts that may be related to your use of the website. You
agree that the providers of the website are not liable for any loss or
damage arising from any activity that occurs via the use of your
password and/or user ID.

STEP 5. SIGNATURES
Each account owner must sign this form.
By signing below you represent that you have read and understand the Investor Terms and Conditions.
Account Owners Signature
Print Name Date

Signature

X
Account Owners Signature
Print Name Date

Signature

X
Account Owners Signature
Print Name Date

Signature

X
Account Owners Signature
Print Name Date

Signature

© 2021 Pershing LLC. Pershing LLC, member FINRA, NYSE, SIPC, is a wholly owned subsidiary of Page 3 of 3
The Bank of New York Mellon Corporation (BNY Mellon). Trademark(s) belong to their respective owners USERID-EDEL 11/09/2021
Margin Agreement

ACCOUNT OWNER(S) SIGNATURE(S)

PLEASE BE SURE THAT ALL ACCOUNT OWNERS SIGN THIS ACKNOWLEDGEMENT FORM.

THE UNDERSIGNED ACKNOWLEDGES THAT BY SIGNING THIS AGREEMENT THAT SECURITIES NOT FULLY PAID FOR BY THE
UNDERSIGNED MAY BE LOANED TO PERSHING OR LOANED OUT TO OTHERS.

THE MARGIN AGREEMENT CONTAINS A PREDISPUTE ARBITRATION CLAUSE IN PARAGRAPHS 20 AND 21 ON PAGE 3 IN THIS
AGREEMENT. THE UNDERSIGNED ACKNOWLEDGES RECEIVING A COPY.

Margin Account Number

Authorized Signer Print Name Date

Signature

X
Authorized Signer Print Name Date

Signature

X
Authorized Signer Print Name Date

Signature

X
Authorized Signer Print Name Date

Signature

X
Authorized Signer Print Name Date

Signature

X
Please Complete if a Corporation, Partnership, or Other Entity
Name of Entity Date

Title Seal

Signature

© 2020 Pershing LLC. Pershing LLC, member FINRA, NYSE, SIPC, is a wholly owned subsidiary of
The Bank of New York Mellon Corporation (BNY Mellon). Trademark(s) belong to their respective owners Page 4 of 4
ECAGR-PER-CA 03/21/2021
Form W-8BEN-E (Rev. 10-2021) Page 8
Part XXVII Excepted Inter-Affiliate FFI
41 I certify that the entity identified in Part I:
• Is a member of an expanded affiliated group;
• Does not maintain financial accounts (other than accounts maintained for members of its expanded affiliated group);
• Does not make withholdable payments to any person other than to members of its expanded affiliated group;
• Does not hold an account (other than depository accounts in the country in which the entity is operating to pay for expenses) with or receive
payments from any withholding agent other than a member of its expanded affiliated group; and
• Has not agreed to report under Regulations section 1.1471-4(d)(2)(ii)(C) or otherwise act as an agent for chapter 4 purposes on behalf of any financial
institution, including a member of its expanded affiliated group.
Part XXVIII Sponsored Direct Reporting NFFE (see instructions for when this is permitted)
42 Name of sponsoring entity:
43 I certify that the entity identified in Part I is a direct reporting NFFE that is sponsored by the entity identified on line 42.
Part XXIX Substantial U.S. Owners of Passive NFFE
As required by Part XXVI, provide the name, address, and TIN of each substantial U.S. owner of the NFFE. Please see the instructions for a definition of
substantial U.S. owner. If providing the form to an FFI treated as a reporting Model 1 FFI or reporting Model 2 FFI, an NFFE may also use this part for
reporting its controlling U.S. persons under an applicable IGA.

Name Address TIN

Part XXX Certification

Under penalties of perjury, I declare that I have examined the information on this form and to the best of my knowledge and belief it is true, correct, and complete. I further
certify under penalties of perjury that:
• The entity identified on line 1 of this form is the beneficial owner of all the income or proceeds to which this form relates, is using this form to certify its status for
chapter 4 purposes, or is submitting this form for purposes of section 6050W or 6050Y;
• The entity identified on line 1 of this form is not a U.S. person;
• This form relates to: (a) income not effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States, (b) income effectively connected with the
conduct of a trade or business in the United States but is not subject to tax under an income tax treaty, (c) the partner’s share of a partnership’s effectively
connected taxable income, or (d) the partner’s amount realized from the transfer of a partnership interest subject to withholding under section 1446(f); and
• For broker transactions or barter exchanges, the beneficial owner is an exempt foreign person as defined in the instructions.
Furthermore, I authorize this form to be provided to any withholding agent that has control, receipt, or custody of the income of which the entity on line 1 is the beneficial
owner or any withholding agent that can disburse or make payments of the income of which the entity on line 1 is the beneficial owner.
I agree that I will submit a new form within 30 days if any certification on this form becomes incorrect.
✔ I certify that I have the capacity to sign for the entity identified on line 1 of this form.
▲

Sign Here
Signature of individual authorized to sign for beneficial owner Print Name Date (MM-DD-YYYY)

Form W-8BEN-E (Rev. 10-2021)

 Account Transfer Form Account Number —

STEP 7. PARTICIPANT SIGNATURE AND CERTIFICATION

To the Delivering Firm Named Above: If this account is a qualified retirement account, I have amended the applicable
plan so that it names as successor custodian the trustee listed above. Unless otherwise indicated in the instruction
above, please transfer all assets in my account to Pershing without penalties, such assets may be transferred within
the time frames required by Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 11870, or similar rule of FINRA
or other designated examining authority. Unless otherwise indicated in the instructions above, I authorize you to
liquidate any nontransferable proprietary money market fund assets that are part of my account and transfer the
resulting credit balance to the successor custodian. I authorize you to deduct any outstanding fees due to you
from the credit balance in my account. If my account does not contain a credit balance, or if the credit balance in
the account is insufficient to satisfy any outstanding fees due to you, I authorize you to liquidate the assets in my
account to the extent necessary to satisfy that obligation. If certificates or other instruments in my account are in
your physical possession, I instruct you to transfer them in good deliverable form, including affixing any necessary
tax waivers, to enable the successor custodian to transfer them in its name for the purpose of the sale, when, and as
directed to me. I understand that upon receiving a copy of this transfer information, you will cancel all open orders
for my account on your books. I affirm that I have destroyed or returned to you credit/debit cards and/or unused
checks issued to me in connection with my brokerage account. I understand that you will contact me with respect
to the disposition of any assets in my brokerage account that are nontransferable.

Primary Account Holder

Print Name Date PLEASE ATTACH
YOUR MOST
— — RECENT BROKERAGE
Signature ACCOUNT
STATEMENT TO
X PROCESS THIS
ACCOUNT TRANSFER.

Secondary Account Holder (if applicable)

Print Name Date
— —
Signature

X
Investment Professional Information
Investment Professional Name Investment Professional Telephone Number

SIGNATURE GUARANTEED BY (FOR INTERNAL USE ONLY)

© 2017 Pershing LLC. Pershing LLC, member FINRA, NYSE, SIPC, is a wholly owned subsidiary of PAGE 4 OF 4
The Bank of New York Mellon Corporation (BNY Mellon). Trademark(s) belong to their respective owners. FRM-TSFR-07-17
Form W-8BEN Certificate of Foreign Status of Beneficial Owner for United
States Tax Withholding and Reporting (Individuals)
(Rev. October 2021) ▶ For use by individuals. Entities must use Form W-8BEN-E. OMB No. 1545-1621

Department of the Treasury Go to www.irs.gov/FormW8BEN for instructions and the latest information.
▶

Internal Revenue Service ▶ Give this form to the withholding agent or payer. Do not send to the IRS.

Do NOT use this form if: Instead, use Form:

• You are NOT an individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-8BEN-E
• You are a U.S. citizen or other U.S. person, including a resident alien individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-9
• You are a beneficial owner claiming that income is effectively connected with the conduct of trade or business within the United States
(other than personal services) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-8ECI
• You are a beneficial owner who is receiving compensation for personal services performed in the United States . . . . . . . 8233 or W-4
• You are a person acting as an intermediary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-8IMY
Note: If you are resident in a FATCA partner jurisdiction (that is, a Model 1 IGA jurisdiction with reciprocity), certain tax account information may be
provided to your jurisdiction of residence.
Part I Identification of Beneficial Owner (see instructions)
1 Name of individual who is the beneficial owner 2 Country of citizenship

3 Permanent residence address (street, apt. or suite no., or rural route). Do not use a P.O. box or in-care-of address.

City or town, state or province. Include postal code where appropriate. Country

4 Mailing address (if different from above)

City or town, state or province. Include postal code where appropriate. Country

5 U.S. taxpayer identification number (SSN or ITIN), if required (see instructions)

6a Foreign tax identifying number (see instructions) 6b Check if FTIN not legally required . . . . . . . . . . .

7 Reference number(s) (see instructions) 8 Date of birth (MM-DD-YYYY) (see instructions)

Part II Claim of Tax Treaty Benefits (for chapter 3 purposes only) (see instructions)
9 I certify that the beneficial owner is a resident of within the meaning of the income tax
treaty between the United States and that country.
10 Special rates and conditions (if applicable—see instructions): The beneficial owner is claiming the provisions of Article and paragraph
of the treaty identified on line 9 above to claim a % rate of withholding on (specify type of income):
.
Explain the additional conditions in the Article and paragraph the beneficial owner meets to be eligible for the rate of withholding:

Part III Certification

Under penalties of perjury, I declare that I have examined the information on this form and to the best of my knowledge and belief it is true, correct, and complete. I further certify under penalties of perjury that:
• I am the individual that is the beneficial owner (or am authorized to sign for the individual that is the beneficial owner) of all the income or proceeds to which this form
relates or am using this form to document myself for chapter 4 purposes;
• The person named on line 1 of this form is not a U.S. person;
• This form relates to:
(a) income not effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States;
(b) income effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States but is not subject to tax under an applicable income tax treaty;
(c) the partner’s share of a partnership’s effectively connected taxable income; or
(d) the partner’s amount realized from the transfer of a partnership interest subject to withholding under section 1446(f);
• The person named on line 1 of this form is a resident of the treaty country listed on line 9 of the form (if any) within the meaning of the income tax treaty between the United States and that country; and
• For broker transactions or barter exchanges, the beneficial owner is an exempt foreign person as defined in the instructions.
Furthermore, I authorize this form to be provided to any withholding agent that has control, receipt, or custody of the income of which I am the beneficial owner or any withholding agent that can
disburse or make payments of the income of which I am the beneficial owner. I agree that I will submit a new form within 30 days if any certification made on this form becomes incorrect.

I certify that I have the capacity to sign for the person identified on line 1 of this form.
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Sign Here

Signature of beneficial owner (or individual authorized to sign for beneficial owner) Date (MM-DD-YYYY)

Print name of signer

For Paperwork Reduction Act Notice, see separate instructions. Cat. No. 25047Z Form W-8BEN (Rev. 10-2021)