Manual Sig Pdrga

SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIÓN
PREVENCIÓN DE RIESGOS
Y MEDIO AMBIENTE
Sistema Integrado de Gestión
PREVENCION DE RIESGOS Y MEDIO AMBIENTE
 4.3.1 Identificación de Peligros /

Aspectos Ambientales, Evaluación de
Riesgos / Impactos Y Determinación
de Controles.
 4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos.
 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
 4.4.1 Recursos , Funciones,

 4.5.1 Medición y Seguimiento del Responsabilidades y Autoridad.
desempeño  4.4.2 Competencia, Formación y
 4.5.2 Evaluación de Cumplimiento Toma de Conciencia.
Legal  4.4.3 Comunicación, Participación y
 4.5.3 Investigación de Incidentes, Consulta.
No Conformidades, Acción  4.4.4 Documentación.
Correctiva y Acción Preventiva  4.4.5 Control de Documentos.
 4.5.4 Control de Registros.
 4.4.6 Control Operacional.
 4.5.5 Auditorías Internas
 4.4.7 Preparación y Respuesta ante
Emergencias
MAESTRO DE DOCUMENTOS Y REGISTROS SIG PdRGA
SIG PdRGA Documento Principal Código Documento Relacionado Código

4.2 Políticas
4.2 Políticas del SIG PdRGA Política de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente GyM PdRGA PO 01 No aplica
Procedimiento de Identificación de Peligros y

GyM PdRGA PG 10 Matriz de Identificación de peligros GyM PdRGA PG 10 F1
Evaluación de Riesgos
4.3.1 Identificación de peligros /
aspectos ambientales, evaluación de Procedimiento de Identificación de Aspectos Matriz de Identificación de aspectos ambientales GyM PdRGA PG 11 F1
4.3 Planificación
riesgos / impactos y determinación de GyM PdRGA PG 11

Ambientales Tabla de aspectos ambientales significativos GyM PdRGA PG 11 T1
controles.
Instrucción de Mapeo de Procesos GyM PdRGA IN 01 No aplica
Instrucción de Evaluación de Significancia GyM PdRGA IN 02 Matriz de evaluación de significancia GyM PdRGA IN 02 T1
4.3.2 Requisitos legales y otros Procedimiento de Identificación de Requisitos Legales Matriz de identificación de requisitos legales y otros
GyM PdRGA PG 04 GyM PdRGA PG 04 F1
requisitos y Otros Requisitos requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas de

Ver Manual GyM PdRGA MA 01 Objetivos, metas y programa de gestión GyM PdRGA MA 01 F1
gestión
Estándar de Responsabilidades de la Línea de Mando

GyM PdRGA ES 32 No aplica
y Área Administrativa de la Obra
4.4.1 Recursos, funciones, Estándar de Funciones del Jefe de Prevención de

responsabilidad y autoridad Riesgos y Gestión Ambiental de la Obra
Estándar de Responsabilidades de Empresas

Subcontratistas o Prestadoras de Servicio
Registro de capacitación GyM PdRGA PG 08 F1
Programa anual de capacitación GyM PdRGA PG 08 F2
4.4.2 Competencia, formación y toma Procedimiento de competencia, formación y toma de
GyM PdRGA PG 08 Matriz de Control de Capacitación para Ingenieros GyM PdRGA PG 08 F3
de conciencia conciencia
4.4 Implementación y operación
Matriz de Control de Capacitación para Supervisores

GyM PdRGA PG 08 F4
y Capataces
4.4.3 Comunicación, participación y Procedimiento de comunicación, participación y
GyM PdRGA PG 07 No aplica
consulta consulta
4.4.4 Documentación del sistema Ver Manual GyM PdRGA MA 01 No aplica
Responsabilidades para el control de documentos GyM PdRGA PG 01 F1
Procedimiento de Control de documentos GyM PdRGA PG 01
4.4.5 Control de documentos Listado maestro de documentos GyM PdRGA PG 01 F2
Procedimiento de Solicitud de Permiso de Desviación GyM PdRGA PG 03 Solicitud de permiso de desviación GyM PdRGA PG 03 F1
Requisitos previos al inicio de actividades GyM PdRGA PG 15 F1
Matriz de control operacional y seguimiento de
GyM PdRGA PG 15 F2
seguridad
4.4.6 Control operacional Procedimiento de Control Operacional GyM PdRGA PG 15
Matriz de control operacional y seguimiento de
GyM PdRGA PG 15 F3
medio ambiente
Análisis de trabajo seguro (ATS) GyM PdRGA PG 15 F4
Registro de Obra en el SARCC GyM PdRGA PG 05 F1
Procedimiento identificación de emergencias y de
GyM PdRGA PG 05 Listado de Emergencias GyM PdRGA PG 05 F2
4.4.7 Preparación y respuesta ante Actuación en Caso de Accidentes
emergencias Informe de Simulacros GyM PdRGA PG 05 F3
Lineamientos para el Desarrollo del Plan de

GyM PdRGA LP 02 No aplica
Respuesta ante Emergencias
Procedimiento de Identificación de Requisitos Legales Matriz de identificación de requisitos legales y otros

GyM PdRGA PG 04 GyM PdRGA PG 04 F1
y Otros Requisitos requisitos
4.5.1 Medición y seguimiento del Listado de equipos de medición a controlar GyM PdRGA PG 09 F1
desempeño Procedimiento Control de Equipos de Medición GyM PdRGA PG 09
Programa de mantenimiento preventivo de equipos
GyM PdRGA PG 09 F2
de medición, calibración y verificación
4.5 Verificación y acción correctiva
Instrucción de Informes Mensuales GyM PdRGA IN 03 Panel de indicadores de desempeño GyM PdRGA IN 03 F1
Reporte de evidencia objetiva GyM PdRGA PG 12 F1
Procedimiento de Gestión de No conformidades GyM PdRGA PG 12 Reporte de investigación de impactos/No

GyM PdRGA PG 12 F2
conformidades
4.5.2 Incidentes, no conformidades, Relación de RIINC's GyM PdRGA PG 12 F3
acción correctiva y acción preventiva
Reporte de investigación de accidentes e incidentes GyM PdRGA PG 13 F1
Procedimiento de Reporte, Investigación y Registro de
GyM PdRGA PG 13 Resumen mensual de accidentes GyM PdRGA PG 13 F2
accidentes e incidentes
Declaración GyM PdRGA PG 13 F3
4.5.3 Control de resgistros Procedimiento de Control de Registros GyM PdRGA PG 02 Listado maestro de registros GyM PdRGA PG 02 F1
Programa Anual de Auditorias Internas en obra GyM PdRGA PG 06 F1

Check list de auditorías Internas Parciales GyM PdRGA PG 06 F2
4.5.4 Auditorías Internas Procedimiento de Auditorias Internas GyM PdRGA PG 06 Informe de Auditoría Interna Integral GyM PdRGA PG 06 F3
Programa Anual de Auditorías Internas Integrales GyM PdRGA PG 06 F4
Plan de Auditorías Internas Integrales GyM PdRGA PG 06 F5
4.6 Revisión
del Sistema
4.6Revisión por la alta dirección Ver Manual GyM PdRGA MA 01 No aplica

Código :
DEPARTAMENTO DE MANUAL DE GESTIÓN GyM PdRGA MA 01
PREVENCIÓN DE INTEGRADA DE PREVENCIÓN
Versión: v03
RIESGOS Y GESTIÓN DE RIESGOS Y MEDIO
AMBIENTAL AMBIENTE
Página: 1 de 19
Manual de Gestión Integrada de

Prevención de Riesgos y Medio Ambiente
SIG PdRGA GyM S.A.
Elaborado/Modificado por: Revisado por: Aprobado por:

José Carlos Bartra Asmat Luis Vinatea Villacorta Juan Manuel Lambarri Hierro
Jefe de PdRGA GyM S.A. Gerente Técnico GyM S.A. Gerente General GyM S.A.
Fecha: Fecha: Fecha:
15 de Junio del 2010 15 de Junio del 2010 15 de Junio del 2010
Firma: Firma: Firma:
Código: GyM PdRGA MA 01 v01

Código :
Versión: v03
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ÍNDICE
1 OBJETIVO Y ALCANCE DEL MANUAL 3

2 INFORMACION GENERAL DE GyM S.A. 4
3 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS 4
4 DESCRIPCION DEL SISTEMA PdRGA IMPLEMENTADO EN GyM S.A.
4.1 REQUISITOS GENERALES 10
4.2 POLITICA DE PREVENCION DE RIESGOS Y POLITICA AMBIENTAL 10
DEL GRUPO GRAÑA Y MONTERO
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 Identificación de Peligros / Aspectos Ambientales , Evaluación 10
de Riesgos / Impactos y Determinación de Controles
4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos 11
4.3.3 Objetivos , Metas y Programas de Gestión 11
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN DEL SISTEMA
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridad 12
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Competencia 13
4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta 14
4.4.4 Documentación 14
4.4.5 Control de Documentos 14
4.4.6 Control de las operaciones 15
4.4.7 Planes de respuesta ante emergencias 15

4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA
4.5.1 Medición y Seguimiento del Desempeño 15
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal 16
4.5.3 Investigación d e Incidentes, N o c onformidades, Acción 16
Correctiva, Acción Preventiva
4.5.4 Control de Registros 17
4.5.5 Auditorías 17
4.6 REVISION DEL SISTEMA 18
5. CONTROL DE CAMBIOS 19

Código :
Versión: v03
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El Sistema Integrado de Gestión de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente de GyM S.A., es

parte integral del sistema general de gestión de la empresa y se ha diseñado de acuerdo a las
especificaciones de las Normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004
.
El éx ito d el SIG PdRGA dependerá de la correcta adm inistración de los siete p ilares
fundamentales en los que se soporta el sistema:
• Estructura organizacional
• Planificación de actividades
• Establecimiento de responsabilidades
• Prácticas
• Procedimientos
• Procesos
• Recursos
Los elementos centrales del Sistema, están descritos de acuerdo a la siguiente estructura:
• Políticas de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental

• Planificación
• Implementación y Operación
• Verificación y acción correctiva
• Revisión para la mejora continúa
El pr esente m anual es el aborado, r evisado y aprobado de ac uerdo a l os l ineamientos

establecidos en el procedimiento de “Control de Documentos” (GyM PdRGA PG 01).
1. OBJETIVO Y ALCANCE DEL MANUAL
Objetivo:
El presente manual tiene por objetivo describir los elementos centrales del Sistema Integrado
de Gestión d e P revención de Riesgos y M edio A mbiente, s us interrelaciones y la m anera de
implementarlos de forma efectiva en los proyectos, obras y operaciones de la empresa con la
finalidad de cumplir con nuestras Políticas de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente.
Alcance:
El S istema I ntegrado de Gestión d e P revención d e R iesgos y M edio A mbiente de G yM S.A.

abarca los procesos de construcción de obras civiles, obras electromecánicas y edificaciones
de los proyectos ejecutados en el Perú”.

Código :
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2. INFORMACION GENERAL DE GyM S.A.
GyM S.A. es u na empresa de dicada a l as ac tividades de construcción y f orma par te de l a

corporación Graña y Montero, compartiendo sus valores de eficiencia, cumplimiento, calidad y
seriedad, así como su misión de ayudar a sus clientes a resolver sus necesidades de ingeniería
más allá de las obligaciones contractuales.
GyM S.A. siendo la más antigua y más grande empresa constructora del Perú ha desarrollado
a l o l argo de s u h istoria innumerables pr oyectos en t odos l os s ectores de l a c onstrucción:
infraestructura, energía, edificaciones, minería, petróleo, industria, saneamiento, etc. GyM S.A.
tiene proyecciones internacionales con actividades en varios países de Latinoamérica.
GyM S .A. está or ganizada en c uatro divisiones: D ivisión E lectromecánica, D ivisión d e O bras
Civiles, División de E dificaciones y d esarrolla sus proyectos en diversas m odalidades, con o
sin f inanciamiento, l lave en m ano ( turn-key), EPC ( Engineering, P rocurement an d
Construction), entre otros.
3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
AAS: Aspecto Ambiental Significativo.

Accidente de trabajo: Lesión or gánica o perturbación f uncional que sufre el trabajador en el
centro de trabajo o con ocasión del trabajo, como consecuencia de la acción imprevista, fortuita
u ocasional de una fuerza o energía externa, repentina y violenta que obra súbitamente sobre
el trabajador o debida al esfuerzo del mismo.
Accidente: Acontecimiento no des eado q ue g enera l esiones per sonales, d años materiales y
ambientales e interrupción de procesos.
Acción correctiva: Acción que s e ap lica a l as causas raíz de una no c onformidad y qu e l a

elimina en forma definitiva.
Acción mitigadora: Acción que s e ap lica a l as c ausas i nmediatas de u na n o c onformidad y

que la elimina en forma temporal.
Acción preventiva: Acción tomada ante potenciales no conformidades y que está orientada a
incorporar m ecanismos de pr otección, m ecanismos de c ontrol t écnico y/o m ecanismos de
control administrativos, en l os pr ocedimientos de t rabajo, c on el propósito de evitar n o
conformidades.
Actividad Crítica: Actividad e n l a qu e s e h an identificado peligros y as pectos am bientales

significativos que deben c ontrolarse, dur ante s u ej ecución, a t ravés d e l a ap licación de l as
medidas preventivas establecidas en los estándares y/o procedimientos correspondientes, con
el fin de evitar accidentes y/o impactos ambientales negativos.
Ajuste: Ajustar un equipo de medición consiste en actuar sobre sus mecanismos para eliminar
de la indicación, en lo sucesivo, la desviación sistemática.

Código :
Versión: v03
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Ambiente: Entorno en el cual u na organización o pera, i ncluye e l a ire, el agua, l a t ierra, los
recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
Aspecto Ambiental: Elemento de l as actividades, pr oductos o servicios de una organización

que pueden interactuar con el ambiente y modificarlo.
ATS: Análisis de Trabajo Seguro.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Auditoria: Proceso de verificación sistemático, independiente y documentado que determina si

los r esultados y actividades r elacionadas, c umplen c on lo pl anificado, s i se enc uentran
implementados efectivamente y si son adecuados para lograr el cumplimiento de las políticas y
objetivos de una organización.
Backup: Respaldo de la información en medios electrónicos.

Calibración: Conjunto de operaciones que establecen, bajo condiciones especificadas, la
relación en tre los valores i ndicados por un m edio d e medición o s istema de medición, y l os
correspondientes valores conocidos de un patrón de referencia. Considerando la determinación
de l a des viación s istemática o c orrección y l a dispersión o incertidumbre d el m edidor al
compararlo con un patrón de mayor precisión previamente calibrado.
Capacitación: Proceso m ediante el c ual s e desarrollan las c ompetencias n ecesarias par a
diseñar, incorporar y mantener mecanismos de protección y control en los pr ocedimientos de
trabajo con el propósito de garantizar la integridad física y salud de los trabajadores, la
conservación del ambiente y la continuidad del proceso de construcción.
Charla de inducción: Reunión en la cual el prevencionista o jefe de obra transfiere al personal

que ingresa, la información básica y lo sensibiliza para cumplirla cabalmente durante su
permanencia en la obra.
Charla de inicio de jornada: Reunión dirigida a r eforzar e l c omportamiento pr oactivo de l
personal a nte los peligros asociados al t rabajo qu e r ealizan y desarrollar s us habilidades de
observación preventiva; se realiza en forma diaria y obligatoria antes del inicio de labores. Esta
charla es diaria y obligatoria antes del inicio de labores.
Competencia: Educación, formación, aptitud y experiencia adecuada que posee una persona
para realizar una actividad o tarea.
Comité de crisis: Instancia superior de coordinación cuyo propósito disponer las acciones para
el c ontrol de las em ergencias que p udieran pr esentarse debi das a ac cidentes o f enómenos
naturales y que afecten a los trabajadores, los nuestros activos y a la imagen de la empresa,
así como a su normal funcionamiento.
Comunicación: Proceso p or el c ual s e i nforma a l os t rabajadores y/o par tes i nteresadas d e

temas relacionados a l a g estión de la S ST, t ales c omo: pel igros, as pectos ambientales a l os
que están expuestos.
Concientización: A cciones di versas enf ocadas a motivar el c omportamiento r esponsable d el
trabajador frente a su seguridad y la de sus compañeros, los bienes de la empresa y el medio

Código :
Versión: v03
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ambiente, c on l a f inalidad de c rear c ultura pr eventiva en el personal de l a em presa,

subcontratistas, proveedores y clientes.
Consulta: Proceso por el cual se sugiere la opinión del trabajador en temas relacionados a la
gestión de la SST, tales como: Cambios que afecten a su SST.
Criterio de evaluación: Estándar, n orma, doc umento, o c ualquier ot ro el emento del s istema
cuyo cumplimiento pueda ser verificado a través de evidencias objetivas.
Cuasi Accidente: Acontecimiento que tiene el potencial de generar lesiones personales, daños
materiales y ambientales e interrupción de procesos.
Día de incapacidad: Cualquier dí a en q ue e l t rabajador, a c onsecuencia d e una lesión, n o
pueda d esempeñar ef icientemente dur ante un t urno c ompleto, las f unciones de u n t rabajo
regularmente establecido y que está disponible para él.
Documento: Información y su medio de soporte, declarado.
Documento Controlado o Maestro: Documento p ara el c ual ex iste u n pr ocedimiento d e

control d ocumentario, e l c ual as egura qu e no s e ut ilicen v ersiones no v igentes y q ue es té
disponible a todas las personas responsables de desarrollar actividades relacionadas con dicho
documento.
Documento No Controlado: Documento que no requiere estar actualizado ni disponible, y que
se utiliza para fines de consulta, información o capacitación.
Documento Externo: Documento relacionado con el SIG PdRGA que ha sido emitido por un
organismo que no pertenece GyM S.A., como: Normas legales, documentos del cliente, entre otros.
Documento Obsoleto: Versiones an teriores de un doc umento v igente, l as c uales han s ido
retiradas de c irculación en tre l os us uarios y que s e conservan par a f ines de c onsulta por u n
período máximo determinado.
Emergencia Médica: Aquella alteración del estado de salud, repentina, que pone en riesgo la
vida del trabajador y que requiere de atención inmediata.
Equipo de medición: Todos los i nstrumentos de medición, patrones de medición, m ateriales
de referencia, aparatos auxiliares.
Estándar: Documento qu e c ontiene l ineamientos g enerales qu e d eben t omarse en c uenta
durante el d esarrollo de alguna ac tividad es pecífica y que s irven de referencia par a la
elaboración de procedimientos e instructivos.
Evaluación de Riesgos: Proceso general de estimación del nivel del riesgo y la decisión de si
el riesgo es o no aceptable.
Evidencia de objetiva: Registros, declaraciones de hechos o c ualquier otra información que

son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
Hallazgo: Resultado de la comparación del criterio de evaluación con la evidencia objetiva.
Identificación de peligros y aspectos ambientales: Proceso de r econocimiento de q ue un

Peligro o Aspecto Ambiental existe en una actividad determinada y la definición de sus
características.

Código :
Versión: v03
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Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea a dverso o beneficioso, r esultante

de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios de una organización.
Incapacidad laboral: Se determina incapacidad laboral, cuando el trabajador, a consecuencia

de una lesión o enfermedad ocupacional, no puede realizar las tareas que le son asignadas.
Incidente: Suceso r elacionado c on el t rabajo e n e l c ual oc urre o p odría ha ber oc urrido u n

daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad.
Un ac cidente es un incidente qu e ha d ado lugar a un da ño, d eterioro de la salud o a una
fatalidad.
Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un daño, deterioro de la
salud o una fatalidad como cuasi accidente.
Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente.
Instructivo: Es la manera específica de realizar un trabajo, el cual es realizado por un puesto

de trabajo.
Jefe de obra: Persona con l a m ás al ta j erarquía en un pr oyecto u o bra, l lámese G erente de
Proyecto o Ingeniero Residente.
Mantenimiento: Tener operativo el instrumento de medición.

Mantener: Usar y mejorar continuamente. Esta definición es aplicable a procedimientos,
procesos, documentos, sistemas, etc.
Manual: Documento que enuncia las Políticas y describe el Sistema de Gestión de u na

organización.
Medidas Preventivas: Mecanismos de protección y control incorporados a los procedimientos

de t rabajo c on e l pr opósito de gar antizar la i ntegridad f ísica y s alud de los t rabajadores, l a
Meta: Requisito det allado del des empeño, c uantificado c uando s ea pos ible, a plicable a G yM
S.A. o a parte de la misma que tiene su origen en los objetivos ambientales y de seguridad y
debe ser establecido y cumplirse a fin de alcanzar dichos objetivos.
No Conformidad: Incumplimiento, desviación o ausencia de los requisitos especificados para

el desarrollo de las actividades GyM S.A.
No Conformidad Potencial: Situación que puede constituirse en una no conformidad.
Objetivo: Un f in, en términos de des empeño de l a s eguridad, s alud oc upacional y m edio

ambiente, que una organización ha establecido para lograrlo.
Otros Requisitos “no legales” de partes interesadas: Requerimientos que GyM S.A. se ha
comprometido a c umplir, provenientes de c lientes, entidades f inancieras, v ecinos, c lientes,
comunidades o c ualquier ot ra per sona o entidad i nteresada en e l d esempeño, s ocial y d e
seguridad de la empresa y que no forman parte del grupo de regulaciones legales.
Parte interesada: Individuo o grupo i nteresado o af ectado por el des empeño a mbiental o de
seguridad de GyM S.A.

Código :
Versión: v03
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Participación: Proceso por el cual el trabajador interviene en las diferentes actividades

relacionadas a la gestión de la SST, tales como: Investigación de accidentes, IPER, revisión de
políticas y objetivos
Patrón: Medida m aterializada, i nstrumento de m edición, m aterial d e r eferencia o s istema

destinado a definir, r ealizar, c onservar o r eproducir una un idad o un o o m ás v alores de u na
magnitud para que sirvan de referencia.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano
o deterioro de la salud.
Peligro significativo: Peligro cuyo valor de riesgo es alto o medio.
Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental: Documento que describe la forma de

implementar el SIG PdRGA en las obras de GyM S.A.
Permiso de Desviación: Autorización temporal para dejar de cumplir alguno de los requisitos
del SIG PdRGA.
Política: Intenciones y d irección generales de GyM S .A. c on r elación a s u d esempeño de

Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente; como las ha expresado formalmente la alta
dirección.
La política proporciona una estructura para la acción y para el establecimiento de los objetivos
del SIG PdRGA.
Prevención de la contaminación: Utilización d e procesos pr ácticos, t écnicos, m ateriales,

productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en
combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo,
con el fin de reducir impactos adversos. La prevención puede incluir reducción o eliminación en
la fuente, cambios en el proceso o servicio, uso eficiente de recursos, sustitución de materiales
de energía, las reutilización, recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.
Procedimiento: Documento que d escribe l a f orma de r ealizar una ac tividad es pecífica,

asignando responsabilidades a cada una de las personas involucradas.
Puesto Clave: Persona responsable d e l a i mplementación y ej ecución d e l as m edidas

preventivas en las actividades críticas.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o que proporciona evidencia de las
actividades desempeñadas.
Requisitos legales: Leyes y regulaciones promulgadas por el Estado, Gobiernos Regionales o

Locales, aplicables a los aspectos ambientales de GyM S.A., de cumplimiento obligatorio para
GyM S.A.
Requisitos “no legales” de partes interesadas: Requerimientos que GyM S.A. se ha

comprometido a cumplir, provenientes de clientes, entidades f inancieras, vecinos, o c ualquier
otra persona o entidad interesada en el desempeño, social y de seguridad de la empresa y que
no forman parte del grupo de regulaciones legales.
Riesgo del Entorno: Todos los riesgos que no son derivados del proceso.

Código :
Versión: v03
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Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser afrontado por una
organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y sus propias políticas ambientales,
de seguridad y salud ocupacional.
Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la

severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición.
RIINC: Reporte de investigación de impactos / no conformidades.
SARCC: Centro Coordinador de Búsqueda y Salvamento.
SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.

Seguridad: Estado en el que los peligros están controlados mediante la aplicación de medidas
preventivas.
SIG PdRGA: Sistema Integrado de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.

Sistema de gestión que integra la administración de los riesgos ocupacionales y ambientales,
propios de l as ac tividades de G yM S.A. Este s istema i ncluye la es tructura de organización,
planificación de las actividades, responsabilidades, prácticas, pr ocedimientos, procesos y
recursos para desarrollar, implementar, ejecutar, revisar y mantener las políticas de prevención
de riesgos y gestión ambiental de la empresa.
Tiempo perdido: Ausencia de la p ersona en s u puesto de trabajo, debido a la i ncapacidad

laboral generada por lesiones s ufridas a c onsecuencia d e u n ac cidente de t rabajo. E l t iempo
perdido ( en dí as) s e c ontabiliza desde el dí a s iguiente de oc urrido e l ac cidente, has ta el dí a
anterior al alta médica, es dec ir, e l dí a del accidente y el día d el alta m édica, no s e c uentan
cómo tiempo perdido.
Verificación: Confirmación mediante examen y presentación de evidencias que los requisitos

especificados se han cumplido.
4. DESCRIPCION DEL SISTEMA DE GESTION PdRGA IMPLEMENTADO EN GyM S.A.

Código :
Versión: v03
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4.1 REQUISITOS GENERALES:
El SIG PdRGA de GyM S.A. se ha diseñado tomando como referencia las especificaciones
de las Normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004. Es decisión de GyM S.A. mantener
el cumplimiento de los requisitos de ambas normas.
4.2 POLITICA DE PREVENCION DE RIESGOS Y MEDIO AMBIENTE
GyM S . A. cuenta con l a P olítica de P revención de R iesgos y M edio Ambiente, la c ual h a

sido el aborada y aprobada por la A lta D irección, asimismo f ue pues ta a c onsulta por el
Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Esta política incluye compromisos de mejora del desempeño del SIG PdRGA a través de la
prevención y c ontrol de l os pel igros / as pectos am bientales, el c umplimiento d e r equisitos
legales de seguridad aplicables y la mejora continua.
La política de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente se encuentra documentada,

establecida, m antenida en t odas l as ár eas i ncluidas en el a lcance de l S IG PdRGA; s on
difundidas internamente a través de los procedimientos: “Competencia, Formación y Toma
de C onciencia” ( GyM PdRGA P G 0 8); as imismo s e enc uentra di sponible par a t odas las
partes interesadas a través de la Página Web de GyM S.A. (www.gym.com.pe)
La po lítica es r evisada por l a al ta d irección po r l o menos una v ez a l año o c uando l os

cambios de los procesos, actividades y/o de las normas aplicables lo consideren necesario.
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS / ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACIÓN

DE RIESGOS / IMPACTOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES
GyM S. A. ha es tablecido y m antiene el Procedimiento d e “Identificación de Peligros,

Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles” (GyM PdRGA PG 10) y el
procedimiento de “Identificación de Aspectos Ambientales Significativos” (GyM PdRGA
PG 11) a través del cual se describe el mecanismo para la identificación de los peligros
y aspectos ambientales de las actividades, productos o servicios que GyM S.A. puede
controlar y s obre los q ue t iene influencia. Los peligros y aspectos am bientales que
tienen o pue den t ener i mpactos negat ivos i mportantes s obre l a s alud d e s us
trabajadores y el am biente s on c onsiderados P eligros Significativos y A spectos
Ambientales Significativos.
Una vez identificado un peligro o aspecto ambiental significativo se procede a identificar

el mecanismo de control que se aplicará para minimizar o eliminar el riesgo, utilizando
la metodología descrita en el punto 4.4.6 del presente manual. Asimismo, se actualiza y

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elabora l a doc umentación necesaria s iguiendo e l mecanismo de c ontrol doc umentario

establecido en el punto 4.4.5 del presente manual.
Los A spectos A mbientales S ignificativos s on r evisados por el Comité P dRGA, por l o

menos una v ez c ada dos años para asegurar que s iguen s iendo a decuados a l a
realidad de la empresa.
Los P eligros y Aspectos A mbientales Significativos s on c onsiderados par a es tablecer

los objetivos de seguridad y ambientales de la obra, tal como se describe en el punto
4.3.3 del presente manual.
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
GyM S .A. ha establecido el pr ocedimiento “ Identificación y Evaluación de R equisitos

Legales y Otros Requisitos” (GyM PdRGA PG 04) para la identificación y acceso a los
requisitos l egales y otros requisitos r elacionados al des empeño am biental y de
seguridad de l a em presa. A t ravés de es te pr ocedimiento s e des cribe el m ecanismo
para mantener actualizada la base de datos de requisitos legales.
Los “otros requisitos” son aqu ellos q ue la em presa se ha c omprometido a c umplir

voluntariamente y que provienen de las partes interesadas en el desempeño ambiental
y de s eguridad de G yM S .A., c omo por ej emplo: c lientes, c omunidades,
municipalidades, entidades financieras, organizaciones civiles y aseguradoras de riesgo
entre otras.
La modificación de la matriz de requisitos legales, conlleva a una nueva evaluación de

la significancia de los peligros / aspectos ambientales relacionados al nuevo requisito.
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE GESTIÓN
Este c apítulo des cribe e l mecanismo par a es tablecer, i mplementar y m antener l os

Objetivos, Metas y Programas de Gestión del SIG PdRGA.
El Jefe de PdRGA de la obra establece los Objetivos del SIG PdRGA, estos objetivos
quedan registrados en el formulario “Objetivos, Metas y Programa de Gestión de
PdRGA” (GyM PdRGA MA 01 F1).
Los objetivos se establecen considerando lo siguiente:
• La conformidad con las políticas de prevención de riesgos y medio ambiente.

• Los peligros y aspectos ambientales significativos.
• Los requisitos legales y los otros requisitos que aplican.
• La disponibilidad de recursos económicos, tecnológicos, humanos y financieros.

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• La oportunidad de minimizar riesgos.

• Las opiniones de las partes interesadas.
• Los requerimientos operacionales y comerciales.
Los “Objetivos, Metas y Programas de Gestión de PdRGA” son aprobados por el Jefe
de O bra e incluidos en el Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental. Dicho
programa incluye, sin llegar a limitarse, la siguiente información:
• Objetivos
• Metas
• Indicador de gestión
• Desempeño actual
• Líneas de acción
• Recursos asignados
• Plazos implementación / ejecución
• Responsables de implementación / ejecución
• Documento de referencia
El monitoreo del cumplimiento del programa se realiza de acuerdo a las disposiciones

descritas en el capítulo 4.5.1 del presente manual.
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
La estructura organizacional de GyM S.A. está definida en el organigrama de la

empresa, cuya versión vigente es mantenida por la Alta Dirección.
Las funciones, responsabilidades y autoridades de los diferentes cargos están descritos

en los perfiles de puestos y son comunicadas a cada persona a través de copias físicas
y en las charlas diarias.
La A lta D irección es r esponsable de pr oveer l os r ecursos nec esarios par a l a

implementación y m antenimiento del S IG P dRGA. E stos r ecursos i ncluyen r ecursos
económicos, r ecursos h umanos, t iempo nec esario par a la i mplementación y
mantenimiento del sistema, capacitación, etc.
El Jefe de obra es responsable de la implementación del SIG PdRGA a través del Plan
de P revención de R iegos y G estión A mbiental de la obr a, e l qu e ha s ido elaborado
siguiendo l os l ineamientos par a e l des arrollo del Plan de d e P revención de Riesgos y
Gestión Ambiental de obra
El J efe d el D epartamento de P revención d e R iesgos y G estión Ambiental h a s ido

designado por la Alta dirección como su representante, asignándole la responsabilidad

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de i mplementar y m antener el S IG P dRGA, as í c omo de i nformar el des empeño de l

mismo, esta designación es registrada en el acta correspondiente.
La Alta dirección del SIG PdRGA está conformada por:
• Gerente General de GyM S.A.

• Gerente Técnico de GyM S.A.
• Gerente División Obras Civiles
• Gerente División Electromecánica
• Gerente División Edificaciones
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
GyM S. A. identifica y r egistra l as nec esidades d e c apacitación de l p ersonal, c uyo

trabajo pueda generar un impacto negativo significativo en la salud de los trabajadores
y/o el ambiente o cuyo trabajo es crítico en la implementación y mantenimiento del SIG
PdRGA. Con ese fin, se ha establecido el procedimiento de: “Competencia, Formación
y Toma de Conciencia” (GyM PdRGA PG 08).
A t ravés de es te pr ocedimiento, s e des cribe el mecanismo par a i dentificar l as

características de competencia del personal, identificar las necesidades de capacitación
y evaluar su competencia periódicamente. Asimismo se describen los mecanismos para
mantener al personal consciente de:
1. Las consecuencias para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales,

de su comportamiento y los beneficios para la SST de un mejor desempeño
personal.
2. Los as pectos am bientales s ignificativos, l os i mpactos r elacionados r eales o

potenciales as ociados c on s u t rabajo y los be neficios am bientales d e u n m ejor
desempeño personal.
3. Los peligros y aspectos ambientales significativos existentes o potenciales de sus

actividades y los beneficios de un desempeño responsable durante el desarrollo de
sus labores.
4. Sus funciones y responsabilidades en lograr la conformidad con las políticas y los

procedimientos y ot ros requisitos del SIG Pd RGA, incluyendo l os pl anes de
respuesta ante emergencias.
5. Las c onsecuencias pot enciales del i ncumplimiento de l os pr ocedimientos

operativos.

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4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
GyM S. A. ha es tablecido el procedimiento: “ Comunicación, P articipación y C onsulta”

(GyM PdRGA PG 07) en el c ual s e es tablecen l os m ecanismos par a un a ef ectiva
comunicación i nterna / ex terna y as egurar l a participación y c onsulta de l os
trabajadores en las diferentes actividades del SIG PdRGA.
Las comunicaciones internas relacionadas a la Prevención de Riesgos y Gestión

Ambiental de la empresa se realicen por intermedio del Departamento de PdRGA y de
Ingeniero R esidente, a t ravés d e l os di ferentes c anales d e c omunicación
implementados en la empresa.
Las c omunicaciones ex ternas, es d ecir c on l as partes i nteresadas en el desempeño

ambiental y d e s eguridad de l a obr a, s e r ealizan a t ravés de d iferentes f unciones,
dependiendo de cada parte interesada.
4.4.4 DOCUMENTACION
El SIG Pd RGA de G yM S.A., se e ncuentra d escrito en el presente M anual y en los

documentos que él refiere; Asimismo el Jefe de PdRGA de la Obra elabora el Plan de
Prevención de Riesgos y G estión A mbiental de la Obra. Este doc umento describe l os
elementos centrales del SIG y su interacción, y provee una guía para acceder a
información más detallada sobre el funcionamiento de determinados elementos del SIG
PdRGA. E ste Manual y sus pr ocedimientos s on e laborados y m antenidos s egún lo
indicado en la sección 4.4.5 del presente Manual.
Esta doc umentación es tá or ganizada en Políticas, Manuales, Procedimientos de

Gestión, Estándares, Reglamentos, Procedimientos e Instructivos de t rabajos, Planes,
Programas, Matrices, formularios.
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
GyM S. A. ha es tablecido y m antiene el pr ocedimiento “ Control d e D ocumentos ( GyM

PdRGA PG 01)”. Este procedimiento describe cómo se controla la elaboración,
revisión, modificación, aprobación, distribución y uso de los documentos del sistema. El
procedimiento asegura que las versiones vigentes estén disponibles en todos los
lugares donde se realicen actividades para el funcionamiento efectivo del SIG PdRGA y
que los documentos obsoletos sean retirados de los puntos de emisión y uso.
A través de este procedimiento, se asegura que los documentos del SIG PdRGA sean
legibles, f echados ( con f echas de r evisión) e i dentificados c on f acilidad, as í c omo
conservados y archivados de manera ordenada.

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El Jefe de PdRGA de la obra mantiene actualizada la lista maestra de documentos de

la obra.
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
GyM S. A. ha es tablecido y m antiene el pr ocedimiento “ Control O peracional” ( GyM

PdRGA PG 11), a través del cual se describen los criterios para establecer elementos
del control operacional, según la criticidad de las actividades.
Los c ontroles op erativos r equeridos s on s eleccionados por e l J efe de O bra, de l as

“Matrices de C ontrol O peracional”, l uego de i dentificar l os P eligros y A spectos
Ambientales Significativos asociados al proyecto a través de la “Matriz de identificación
de Peligros y Evaluación de Riesgos” y la “Matriz de Identificación de Aspectos
Ambientales Significativos”. Con esa información, el Prevencionista de Obra elabora los
documentos de c ontrol operacional, que son n ecesarios p ara i mplementar l as
actividades de l a m atriz d e c ontrol op eracional d e l a obr a y los i ncluye e n el P lan de
Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
GyM S. A. ha es tablecido el pr ocedimiento “Identificación de Emergencias y Actuación

en caso de A ccidentes” ( GyM PdRGA PG 0 5), a través d el c ual se i dentifican l as
posibles situaciones de emergencia a los cuales pueden estar expuestos las personas;
y s e es tablecen l os l ineamientos par a el d esarrollo de l P lan d e R espuesta a
Emergencias específico para cada obra.
La Obra ha desarrollado y mantiene planes de respuesta a emergencias, con el fin de

responder, mitigar y remediar los potenciales impactos negativos sobre el ambiente y la
salud de los trabajadores, derivados de las fallas de control operacional. Estos planes
son elaborados p or el prevencionista de o bra y revisados por el jefe de Obra para s u
aprobación.
Los p lanes de em ergencia s on p uestos a pr ueba per iódicamente en l as obras,

siguiendo el programa anual de simulacros establecido. Como resultado de cada
simulacro, el Prevencionista de obra, elabora un informe indicando las observaciones y
recomendaciones de mejora identificadas a través del simulacro.
4.5 VERIFICACION
4.5.1 MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
GyM S. A. ha establecido y mantiene un mecanismo para monitorear y medir la

implementación y desempeño del SIG PdRGA. Este mecanismo incluye la medición y

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seguimiento de las características más importantes de las operaciones y actividades de

la empresa, que puedan tener un impacto negativo significativo sobre el ambiente y la
seguridad y salud de los trabajadores.
Para la medición y seguimiento se toma en cuenta lo siguiente:
• Las medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la obra

• El seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de PdRGA de la obra
• El seguimiento de la eficacia de los controles
• Las medidas reactivas y proactivas del desempeño de PdRGA.
• El registro de los datos y los resultados del seguimiento y medición, para facilitar el
posterior análisis de las acciones correctivas y las acciones preventivas.
El seguimiento y medición se hace mediante el uso de indicadores según lo establecido

en el Panel de Indicadores de Desempeño (GyM PdRGA IN 03 F1).
El seguimiento del grado de cumplimiento del programa de gestión de objetivos y metas

se r ealiza periódicamente por el RAD, al preparar l a i nformación de ent rada p ara l a
revisión por la alta dirección.
La calibración, verificación y mantenimiento de los equipos de monitoreo es gestionada

por el Jefe de PdRGA de la obra según lo establecido en el procedimiento de Control
de Equipos de Medición (GyM PdRGA PG 09).
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
GyM S .A. ha establecido y m antiene el pr ocedimiento “ Identificación y Evaluación de

Requisitos Le gales y O tros Requisitos” ( GyM PdRGA P G 04) el c ual d escribe las
actividades necesarias p ara e valuar per iódicamente el c umplimiento de l os r equisitos
legales y los ot ros requisitos. Estas ev aluaciones se r ealizan por lo menos una vez al
año o cuando el requisito legal o establezca.
Asimismo el jefe de PdRGA de la obra y verifica el cumplimiento legal y las acciones en

curso.
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIÓN

CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
GyM S.A. ha establecido y mantiene el Procedimiento “Reporte, Investigación y

Registro de Incidentes” (GyM PdRGA PG 13), con la finalidad de determinar las
deficiencias del SIG PdRGA y otros factores que podrían causar o contribuir las

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aparición d e i ncidentes; i dentificar l a n ecesidad de una ac ción c orrectiva y la

oportunidad para una acción preventiva.
El resultado de esta investigación se registrar en el formulario “Reporte de Investigación
de Incidentes” (GyM PdRGA PG 13 F1).
NO CONFORMIDADES, ACCIÓN PREVENTIVA Y ACCIÓN CORRECTIVA
La O bra ha es tablecido y mantiene el P rocedimiento “ Gestión de N o Conformidades”

(GyM PdRGA PG 12) en el que se definen las responsabilidades y autoridades para el
manejo e investigación de las no conformidades y potenciales no conformidades,
indicando las acciones encaminadas a mitigar cualquier impacto producido. Asimismo,
indica e l m ecanismo de toma de ac ciones c orrectivas y pr eventivas para el iminar la
causa raíz de la NC o NCP.
El Jefe de de PdRGA de la Obra mantiene el registro “Relación de RIINC´s” donde se

identifica el estado de cada RIINC.
Los r esponsables d e proponer las acciones c orrectivas o preventivas d eben t ener e n
cuenta que éstas sean adecuadas a la magnitud del problema y acorde con los riesgos
para la SST encontrados e impacto ambiental registrado.
Adicionalmente GyM puede modificar los documentos del SIG PdRGA como resultado
de la aplicación de l as ac ciones c orrectivas y preventivas y r egistrando es tas
modificaciones de acuerdo a lo establecido en el punto 4.4.5 del presente manual.
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
GyM S. A. ha es tablecido y m antiene el pr ocedimiento “ Control de R egistros” ( GyM

PdRGA PG 02) par a la i dentificación, m antenimiento, pr otección y di sposición de l os
registros de l SIG PdRGA. E l pr ocedimiento también as egura q ue los r egistros s ean
legibles, identificables y trazables a la actividad.
Los r egistros de l SIG Pd RGA son c onservados p or l os r esponsables i ndicados en la

lista maestra de R egistros (GyM P dRGA P G 02 F 1), de t al f orma que pued an s er
recuperados fácilmente y estén protegidos contra daños, deterioro o pérdida.
El Jefe de PdRGA de la obra mantiene actualizada la lista maestra de registros de la

obra.
4.5.5 AUDITORIAS
GyM S.A. ha establecido y mantiene el Procedimiento “Auditorías Internas” (GyM

PdRGA PG 06) para la realización de auditorías periódicas con el fin de determinar si el

Código :
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sistema ha s ido ad ecuadamente i mplementado y m antenido, y par a verificar que los

distintos elementos del sistema sean efectivos para su funcionamiento.
En dicho pr ocedimiento s e es tablece el alcance de l as aud itorias, l a f recuencia y las

responsabilidades.
El Jefe de PdRGA es el responsable de gestionar el Programa de Auditorías.
De s er n ecesario s e s olicitará e l a poyo de l os auditores de externos a GyM par a l a

realización de auditorías internas.
4.6 REVISION POR LA ALTA DIRECCIÓN
La Alta Dirección revisa el SIG PdRGA una vez al año. El RAD expone los resultados del
SIG Pd RGA y propone ac ciones de m ejora para as egurar la c onveniencia, a decuación y
eficacia continua del SIG PdRGA. La Alta Dirección revisa, propone mejoras y aprueba las
propuestas formuladas.
Esta revisión incluye la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar

cambios en el SIG PdRGA, incluyendo una revisión a la Política de Prevención de Riesgos y
Medio Ambiental, así como de los objetivos.
Para ef ectuar es ta r evisión, el RAD consolida y r ealiza u na e valuación pr eliminar de l a

siguiente información:
• Resultado de las auditorías internas del último año al SIG PdRGA.

• Resultados de la participación y consulta.
• Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas.
• Resultados del programa de gestión de objetivos y metas.
• Información acerca del desempeño medido a través de los indicadores.
• El estado de las i nvestigaciones d e i ncidentes, las acciones c orrectivas y l as
acciones preventivas.
• Seguimiento del c umplimiento de los ac uerdos t omados p or l a A lta D irección en las
revisiones al Sistema.
• Los cambios en las circunstancias, incluyendo la ev olución de los requisitos legales y
otros requisitos relacionados con la SST y;
• Recomendaciones para la mejora.
Este aná lisis s e l leva a c abo c on l a f inalidad de i dentificar l os pos ibles punt os de m ejora,
evaluar la necesidad de efectuar cambios en el SIG PdRGA y proponer acciones de mejora
relacionadas con:
- Nuevos compromisos ambientales y de seguridad.

- Inclusión de nuevos objetivos y metas.

Código :
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- Asignación de recursos.
- Otros.
Los r esultados de la r evisión p or par te de l a A lta D irección q uedan r egistrados en e l acta

correspondiente par a s u ej ecución y s eguimiento. C ada ac ta es c onservada por el RAD a
manera de registro. Estos resultados son presentados en el “Cuadro Directivo”.
5.0 CONTROL DE CAMBIOS
Versión Modificación
V01 N/A

OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE GESTIÓN DE PdRGA
Responsable de
Indicadores de Desempeño Plazo de Ejecución / Seguimiento del Documento de
Objetivo Meta Líneas de Acción Recursos Ejecución /
Gestión Actual Implementación Cumplimiento referencia
Implementación
1a
1b
1 1c
1d
1e
2a
2b
2c
2d
2
2e
2f
2g
2h
Aprobado por: ___________________________________________________
Versión: v01
GyM PdRGA MA 01 F1 v01

4.Ϯ WK>1d/
POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS
Y MEDIO AMBIENTE
GyM S.A. Es una empresa constructora que desarrolla proyectos de: Infraestructura, Energía,
Edificaciones, Minería, Petróleo, Industria y Saneamiento.
GyM S.A. evidencia a través de esta política la consideración que guarda para su personal y a la
vez reafirma sus principios, en los que considera al Recurso Humano como el más valioso
capital de la e mpresa. S omos c onscientes q ue n uestro d esarrollo e s g racias al r espeto p or
nuestros 4 valores fundamentales que son: Cumplimiento, Calidad, Seriedad y Eficiencia. En tal
sentido mantenemos el compromiso de:
 Preservar la integridad física y la salud de n uestros trabajadores sean de contratación

directa o de s ubcontrata y personas que v isiten n uestras i nstalaciones; asimismo
prevenir y minimizar impactos ambientales negativos, derivados de nuestras
actividades, instalaciones y servicios; esta responsabilidad es compartida por el
personal a todos los niveles de la organización.
 Cumplir con la legislación vigente en materia de Seguridad y Salud del Trabajador y del
Medio A mbiente, asimismo c umplir c on l os requisitos establecidos por i nstituciones
relacionadas a nuestra actividad.
 Propiciar la mejora continua de nuestro desempeño, implementando y manteniendo

nuestro Sistema Integrado de Gestión de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente.
 Llevar a c abo r evisiones y audi torias periódicas d e nue stro S istema d e G estión par a
verificar y evaluar el cumplimiento de nuestros objetivos y metas referidas a Prevención
de Riesgos laborales y Medio Ambiente.
Esta Política es difundida todos los niveles de la organización y revisada periódicamente
Lima, 31 de Mayo del 2010
Ing. Juan Manuel Lambarri

Gerente General GyM S.A
Ing. Luis Vinatea

Gerente Técnico GyM S.A
Ing. Víctor Cuadros Ing. Octavio Cabrera Ing. Julio de la Piedra

Gerente de División Electromecánica Gerente División Obras Civiles Gerente de División Edificaciones
GyM PdRGA PC 01 v01

4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS /ASPECTOS
AMBIENTALES, EVALUACIÓN DE RIESGOS /
IMPACTOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES
Código :
IDENTIFICACIÓN DE
DEPARTAMENTO DE GyM PdRGA PG 10
PELIGROS, EVALUACIÓN
PREVENCION DE
DE RIESGOS Y Versión: v01
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL DETERMINACIÓN DE
CONTROLES Página: 1 de 4
1. Objetivo
Establecer un m étodo para l a Identificación de peligros y e valuación d e r iesgos de l as
actividades desarrollados por GyM S.A.
2. Alcance:
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por GyM S.A. establecidos
en e l al cance de SIG Pd RGA así c omo a l os que se i ncluyan dur ante el desarrollo de
nuevos proyectos.
3. Responsables:
El presente procedimiento es aplicado por:
• Ingeniero Residente
• Ingenieros de Campo
• Jefe de PdRGA
• Jefes de Área
4. Definiciones y Abreviaturas:
Peligro: Fuente, s ituación o ac to c on potencial p ara c ausar da ño e n t érminos de da ño

humano o deterioro de la salud.
Evaluación de Riesgos: Proceso general de estimación del nivel del riesgo y la decisión
de si el riesgo es o no aceptable.
Riesgo: Combinación de la probabilidad que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la
severidad de daño o deterioro de la salud que causar el suceso o exposición.
5. Descripción
Las ac tividades par a la i dentificación d e Peligros así c omo l a ev aluación de l os

Riesgos, y las pérdidas asociadas se realizan de acuerdo a los siguientes pasos:

Código: GyM PdRGA PG 10 v01

Código :
IDENTIFICACIÓN DE
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
5.1. Identificación de peligros
a. La aplicación del presente procedimiento se realiza al inicio de la implementación del SIG

PdRGA y c ada vez que se inicie un proyecto y/o m odifique el pr oceso / actividad
identificados originalmente,
La i dentificación d e pe ligros s e r ealizan e n l as ac tividades r utinarias y no r utinarias, de

todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas y
visitantes); tomando en cuenta el comportamiento, actitud y factor humano, infraestructura,
equipos y materiales; peligros generado fuera del lugar de trabajo que estén bajo el control
de la organización y peligros generados en el entorno del lugar del trabajo que pueden ser
controlados p or l a or ganización. Asimismo s e t oma en c uenta el di seño de las ár eas de
trabajo, los pr oceso, las i nstalaciones, l a m aquinaria / e quipamiento, l os pr ocedimientos
operativos y la organización de trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades
humanas.
b. El personal de la obra y la línea de mando con asistencia del prevencionista, realizan un

análisis de los procesos, i dentificando l as ac tividades que los c omponen, los pel igros /
riesgos, los m ismos que s erán r egistrados l a m atriz de I dentificación d e P eligros y
Evaluación de Riesgos (GyM PdRGA PG 10 F1).
c. Para esta identificación, si es necesario, se elaboran diagramas de flujo, diagramas causa

efecto, entrevista a los encargados de ejecutar las tareas, consulta de manuales técnicos u
otros que se consideren pertinentes.
5.2 Evaluación de Riesgos
a. L a e valuación de l os r iesgos la r ealiza el per sonal de l a obra y l a línea de mando con

asistencia del prevencionista y es aprobado por el Gerente de Proyecto / Ingeniero
Residente de la obra, se registra en el formulario de Identificación de Peligros y Evaluación
de Riesgos (GyM PdRGA PG 10 F1).
c. Para la evaluación de la PROBABILIDAD se consideran tres escalas:
 Baja (1)
 Media (2)
 Alta (3)
Para determinar la escala de PROBABILIDAD, se deben tomar en cuenta los siguientes

criterios:
• Datos Históricos
• Frecuencia de exposición
• Tiempo de exposición
• Número de personas expuestas (%)

Código :
IDENTIFICACIÓN DE
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
• Vulnerabilidad de los componentes del sistema

• Factor humano
d. Para la evaluación de la CONSECUENCIA se consideran tres escalas:
 Leve (1)
 Moderada (2)
 Severa (3)
Para determinar la escala de CONSECUENCIA, se deben tomar en cuenta los siguientes

criterios:
• Lesiones potenciales (tipo – parte afectada)
• Número de víctimas (%)
• Daño ambiental
• Tiempo de paralización del trabajo
• Pérdida económica directa
• Impacto social
• Imagen de la empresa
e. Una vez identificada la probabilidad y la consecuencia, se determina:
Riesgo = Consecuencia x Probabilidad
Matriz de Evaluación de Riesgos
PROBABILIDAD
Baja Media Alta

CONSECUENCIA
Leve 1 2 3
Moderada 2 4 6
Severa 3 6 9
El valor numérico que resulte de la evaluación matricial, determinará el nivel del RIESGO,
considerándose tres escalas:
 Bajo (1–2)
 Medio (3–4)
 Alto (6–9)

Código :
IDENTIFICACIÓN DE
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
f. A efectos de la gestión, la organización exige medidas de control sobre los peligros

significativos, lo cuales tienen un nivel de riesgo Alto y Medio (Riesgo No Aceptable).
Las Me didas de C ontrol a I mplementar s e def inen en el Procedimiento de C ontrol
Operacional. (GyM PdRGA PG 15)
g. Las medidas de control a implementar seguirán la jerarquía de controles que establece la

norma OHSAS 18001:
• Eliminación
• Sustitución
• Controles de Ingeniería
• Señalización / advertencia y/o controles administrativos
• Equipos de protección personal
5.3 Actualización
La identificación de peligros y evaluación de riesgos deben ser actualizados por los Jefes
de Área c uando ocurran c ambios s ignificativos e n las c ondiciones de l proceso/actividad;
cambio de equipos o tecnología; desarrollo de nuevos productos o proyectos; cambio en la
metodología de la operación, contratación de nuevos servicios; accidentes, modificaciones
al SI G Pd RGA, cambios en l a l egislación ap licable, ya s ea por l a ex pedición de nue vas
normas; u otros casos en que sea necesario.
6. Formularios de Registros
Forma parte del presente procedimiento el siguiente formulario:
• Matriz de identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (GyM PdRGA PG 10 F1)
7. Control de Cambios
V01 No Aplica

Código :
IDENTIFICACIÓN DE
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
ASPECTOS Versión: v01
AMBIENTAL AMBIENTALES
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1. Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivos:
• Identificar los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios

desarrollados por GyM S.A.
• Determinar el nivel de significancia de los aspectos ambientales dentro del alcance

del SIG PdRGA.
2. Alcance
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por GyM S.A.
establecidos en el alcance de su SIG PdRGA así como a los que se incluyan durante el
desarrollo de nuevos proyectos.
3. Responsables
El presente procedimiento es aplicado por:
• Comité de de implementación del SIG PdRGA
• Ingeniero Residente
• Ingenieros de Campo
• Jefe de PdRGA
• Jefes de Área
4. Definiciones y Abreviaturas
Aspecto Ambiental (CAUSA): Elemento de las actividades, productos o servicios de
una organización que pueden interactuar con el ambiente.
Impacto Ambiental (EFECTO): Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o
beneficioso, resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o
servicios de una organización.
AAS: Aspecto Ambiental Significativo.
5. Descripción
5.1. Identificación de Aspectos Ambientales Significativos Generales
Al inicio de la implementación del SIG PdRGA y cada vez que se identifiquen nuevos
procesos dentro del alcance del SIG PdRGA, el Jefe del Departamento de PdRGA de
GyM realiza la identificación de los aspectos e impactos ambientales de dicho proceso.

Código :
IDENTIFICACIÓN DE
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
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Para tal fin, se guiará de lo indicado en la Instrucción GyM PdRGA IN 01 Mapeo de

Procesos.
El responsable de cada proceso remite los resultados del mapeo de procesos al Jefe
del Departamento de PdRGA, asimismo, registra los resultados del mapeo en la
“Matriz de Evaluación de Significancia” (GyM PdRGA IN 02 F1) para que el Comité de
de implementación del SIG PdRGA lleve a cabo dicha evaluación siguiendo los pasos
descritos en la Instrucción GyM PdRGA IN 02 “Evaluación de Significancia”.
Los aspectos ambientales calificados por el Comité de de implementación del SIG
PdRGA como SIGNIFICATIVOS, son registrados por el Jefe del Departamento de
PdRGA en la Tabla de Aspectos Ambientales Significativos (GyM PdRGA PG 11 T1) e
incluidos en el Carpeta de Aspectos Ambientales, junto con los otros registros
generados a partir de este procedimiento.
Este “Listado de Aspectos Ambientales Significativos AAS” es utilizado para determinar
los AAS de cualquier proyecto de GyM S.A.
5.2. Identificación de Aspectos Ambientales Significativos por Proyecto

Para el caso de un proyecto específico, se identifican los AAS asociados al proyecto,
tomando como referencia:
• Los AAS identificados en el proceso general
• Las bases del proyecto y,
• Los documentos anexos entregados por el cliente (Estudios de Impacto Ambiental

“EIA”, Planes de Manejo Ambiental “PMA”, documentos que enumeran requisitos
específicos de mitigación, etc.).
Para este fin, se cuenta con el formulario “Matriz de Identificación de Aspectos
Ambientales Significativos” (GyM PdRGA PG 11 F1), en el cual se registran los AAS
asociados al proyecto.
En el caso de proyectos de “Alto Riesgo Ambiental” y en los que exista el requisito
expreso del cliente de presentar un “Plan Específico de Gestión Ambiental” para el
proyecto, como parte de la propuesta; esta identificación la realiza el Jefe del
Departamento de PdRGA, durante la etapa de elaboración del presupuesto. En este
caso.
En el caso de proyectos de menor riesgo ambiental y en los que no exista la necesidad
de incluir el “Plan Específico de Gestión Ambiental”, como parte la propuesta, la
identificación de AAS la realiza el prevencionista de obra, una vez adjudicado el
proyecto.
En ambos casos, ya sea que se realice la identificación de Aspectos Ambientales
Significativos en la etapa de elaboración de presupuestos o después de adjudicado el
proyecto, pueden identificarse aspectos que no estén incluidos en la lista de AAS
generales en los siguientes casos:

Código :
IDENTIFICACIÓN DE
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
Página: 3 de 3
• Como consecuencia de un requerimiento del cliente.

• Como consecuencia de un requerimiento legal.
• Como consecuencia de la aparición de nuevas actividades, productos o servicios
no considerados en el mapeo de procesos inicial.
5.3. Actualización y acceso de la carpeta de aspectos ambientales

El Jefe del Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental mantiene un
file denominado File de Aspectos Ambientales donde se encuentra:
• Registros del Mapeo de Procesos
• Matriz de Evaluación de Significancia,
• Resumen de los AAS aprobados por el Comité de de implementación del SIG

PdRGA
• Tabla de Aspectos Ambientales Significativos
6. Formularios de Registro
Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:
• Matriz de identificación de Aspectos Ambientales Significativos (GyM PdRGA PG 11

F1)
• Tabla de Aspectos Ambientales Significativos (GyM PdRGA PG 11 T1)
V01 No Aplica

Código: GyM PdRGA PG 10 F1 v01
Alta presión
Atrapamientos
Atropello
Caída de estructuras existentes
Caída de objetos
Caidas a desnivel
Caídas a nivel
Caídas de altura
Contacto con energía electrica

Contacto con sustancias
nocivas
Contacto con temperaturas
extremas
Cortes
Choques
Delincuencia
Derrumbes
Estrés térmico
Explosión
Falta de experiencia
Falta de oxígeno
Golpes
Inalación de sustancias nocivas
Incendio
Incrustaciones
Ingestión de sustancias nocivas

MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
Inundaciones
Moederura de amimales
Picadura de insectos
Proyección de partículas
Radiación
Resbalones
Ruido
Sobreesfuerzos
Tensión psicológica
Tropezones
Vibraciones
Versión: v01
Volcaduras
Código: GyM PdRGA PG 11 F1 v01
Diseños de ingeniería
incompatibles con el ambiente,
por ubicación o diseño
Obstrucción / desvío de cursos

de agua por encausamiento
Potencial explosión e incendio
Migración y concentración de
trabajadores y
desplazamientos de
poblaciones
Potencial envenenamiento por
mal uso de materiales
peligrosos
Potencial derrame de
combustibles y aceites
Potencial derrame de ácidos y

agentes corrosivos
Potencial fuga radiactiva
Disposición de aceite quemado
Disposición de residuos de
construcción, industriales
químicos, materiales tóxicos y
materiales radiactivos
Uso de explosivos
MATRIZ DE IDENTIFICACION DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
Generación de polvo
Emisión de gases de
combustión y gases tóxicos
Deforestación, retiro de
vegetación y tierra vegetal
Generación de ruido
Versión: v01
TABLA DE ASPECTOS AMBIENTALES
Códigos Código
Aspecto Ambiental Impacto(s) Ambiental(es) Proceso Etapas del Proceso
Anteriores Vigente
1, 2, 3 01-AAS Diseños de ingeniería Ruptura del Equilibrio Ambiental - Ingeniería Planeamiento - Desarrollo de proyectos
incompatibles con el Impactos negativos mayores
ambiente, por ubicación o
diseño
4, 25 02-AAS Obstrucción / desvío de Potencial cambio de uso del Ejecución Movimiento de tierras
cursos de agua por suelo - Disminución de
encausamiento disponibilidad de agua
9,10 03-AAS Potencial explosión e Contaminación del aire, daño a la Almacenaje, Transporte y carga
Incendio propiedad privada movilización y
Daños a la salud desmovilización
6, 27, 45, 03-AAS Potencial explosión e Contaminación del aire, daño a Ejecución Carpintería metálica - Montaje de estructuras, equipos y tuberías -
47 Incendio estructuras Instalaciones eléctricas.
8, 7 03-AAS Potencial explosión e Potencial contaminacion del aire O.P. Departamento de Sistemas - Corto circuito de cables eléctricos
incendio
11 04-AAS Migración y desplazamiento Impacto socio-cultural Ejecución Trabajos preliminares - Obras provisionales.
de poblaciones
12, 17, 35 05-AAS Potencial envenenamiento Potencial contaminación del aire / Ejecución Estructuras de madera - Albañilería - Instalción de pisos -
por mal uso de materiales Potencial daño a la salud Carpintería de madera - Carpintería metálica - Tabiquería -
tóxicos Instalación de aparatos sanitarios - Pintura - Instalaciones sanitarias
- Montaje de estructuras, equipos y tuberías - Instalación de vidrios -
Encofrado de elemetnos de concreto.
13 06-AAS Potencial derrame de Contaminación del suelo / Almacenaje, Almacenamiento, despacho y transporte de combustibles y aceites.
combustibles y aceites Contaminación de aguas movilización y
superficiales/ Contaminación del desmovilización
aire
13, 26 06-AAS Potencial derrame de Contaminación del suelo / Ejecución Trabajos preliminares - Obras provisionales - Movimiento de tierras -
combustibles y aceites Contaminación de aguas Construcción de pavimentos - Montaje de equipos y tuberías -
superficiales/ Contaminación del Reparación de equipos propios y alquilados.
aire
14, 15 07-AAS Potencial derrame de ácidos Contaminación del suelo/agua y Ejecución Instalaciones sanitarias - Montaje de estructuras, equipos y
y agentes corrosivos salud tuberías.
Código: GyM PdRGA PG 11 T1 v01 Versión: v01

Códigos Código
Anteriores Vigente
16 08-AAS Potencial fuga radiactiva Potencial daño a la salud Almacenaje, Manipulación, transporte, almacenamiento, despacho, inspección,
movilización y evaluación - DENSIMETRO NUCLEAR
desmovilización
08-AAS Potencial fuga radiactiva Potencial daño a la salud Ejecución Comprobación de densidades en campo - Pruebas radiográficas
(gammagrafías).
16 08-AAS Potencial fuga radioactiva Potencial daño a la salud Ingeniería Trabajo de campo (verificación de densidades)
18 09-AAS Disposición de aceite Potencial Contaminación del Almacenaje, Mantenimiento y reparación de equipos propios y alquilados
quemado suelo movilización y
desmovilización
19 09-AAS Disposición de aceite Potencial Afectación de suelo y Ejecución Mantenimiento y reparación de equipos propios y alquilados
quemado agua
53, 55 10-AAS Disposición de residuos de Contaminación del suelo - Almacenaje, Desmontaje de obras provisionales - Eliminación de desmonte y
construcción, industriales, Contaminación del agua - movilización y basura
químicos, materiales tóxicos Disminución del tiempo de vida desmovilización
y materiales radiactivos. de botaderos - Riesgos a la
salud.
20, 21, 39, 10-AAS Disposición de residuos de Contaminación del suelo - Ejecución Trabajos preliminares - Demoliciones - Obras provisionales -
50, 54, 59, construcción, industriales, Contaminación del agua - Pavimentos - Estructuras de madera - Colocación de pisos -
60 químicos, materiales tóxicos Disminución del tiempo de vida Carpintería de madera - Carpintería metálica - Instalaciones
y materiales radiactivos. de botaderos - Riesgos a la eléctricas - Albañilería - Tabiquería - Colocaciónde vidrios -
salud. Instalación de aparatos sanitarios - instalaciones sanitarias -
Montaje de estructuras, equipos y tuberías.
21 10-AAS Disposición de residuos de Contaminación del suelo - Ingeniería Trabajo de campo
construcción, industriales, Contaminación del agua -
químicos, materiales tóxicos Disminución del tiempo de vida
y materiales radiactivos. de botaderos - Riesgos a la
salud.
30 11-AAS Uso de explosivos Contaminación del aire y Ejecución Demoliciones - Excavaciónes - Perforación de túneles -
molestias en el entorno Moviemiento de tierras.
32 12-AAS Generación de polvo Afectación de la salud / Almacenaje, Carga y transporte de agregados - Eliminación de desmonte y
Contaminación del aire / movilización y basura, restauración de las zonas ocupadas por las O.P.
molestias al vecindario / deterioro desmovilización
de construcciones vecinas

Códigos Código
Anteriores Vigente
32, 28 12-AAS Generación de polvo Afectación de la salud / Ejecución Demoliciones - Desbroce - Movimiento de tierras - Excavaciones -
Contaminación del aire / Estructuras de madera.
molestias al vecindario / deterioro
de construcciones vecinas
33, 34 13-AAS Emisión de gases de Contaminación del aire Ejecución Demoiliciones - Movimiento de tierras - Pavimentación -
combustión y gases tóxicos Instalaciones eléctricas - Instalaciones sanitarias - Montaje de
estructuras, equipos y tuberías - Carpintería metálica.
37, 38, 48, 14-AAS Deforestación, retiro de Eliminación de flora y suelo - Ejecución Desbroce, movimento de tierras.
62 vegetación y tierra vegetal Erosión de suelo - Aumento de
turbidez de cuerpos de agua por
la escorrentía - Pérdida de habitat
- Alteración del paisaje.
56 15-AAS Generación de ruido Molestias al personal y entorno - Almacenaje, Instalación y desmontaje de obras provisionales - Eliminación de
Daño a la salud movilización y desmonte y basura
desmovilización
56, 57, 58 15-AAS Generación de ruido Molestias al personal y entorno - Ejecución Movimiento de tierras - Demoliciones - Excavaciones - Montaje de
Daño a la salud estructuras, equipos y tuberías - Operación de grupos electrógenos.
29 15-AAS Generación de ruido Molestias al personal y entorno - O.P. Mantenimiento y reparación de equipos - Operación de grupos
Daño a la salud electrógenos.
23 16-AA Reubicación de Cambio de uso del suelo Ejecución Trabajos preliminares - Obras provisionales.
construcciones
31 17-AA Transporte de materiales Potencial contaminación del Almacenaje, Transporte
peligrosos / contaminados ambiente - Riesgo a la salud movilización y
desmovilización
65 18-AA Consumo de hidrocarburos Agotamiento del recurso natural Almacenaje, Transporte de materiales, equipos y maquinarias.
movilización y
desmovilización
65 18-AA Consumo de hidrocarburos Agotamiento del recurso natural Ejecución Movimiento de tierras
22 19-AA Incremento del tráfico e Malestar a los vecinos. Potencial Almacenaje, Transporte de materiales, equipos y maquinarias.
interrupción de vías de ocurrencia de accidentes de movilización y
tránsito tránsito, daños a la propiedad desmovilización
privada.
51, 52 19-AA Incremento del tráfico e Malestar a los vecinos. Potencial Ejecución Movimiento de tierras - Construcción de pavimentos - Obras de
interrupción de vías de ocurrencia de accidentes de saneamiento, telefonía o electrificación.
tránsito tránsito, daños a la propiedad
privada.

Códigos Código
Anteriores Vigente
42, 61 20-AA Corte del servicio de agua, Malestar de pobladores, daño a Ejecución Obras de saneamiento, telefonía y electrificación.
desague y energía la salud
44 21-AA Acumulación de personas en Potencial daño a la salud. Ejecución Albañilería - Colocación de pisos - Carpintería de madera -
áreas reducidas Carpintería metálica - Tabiquería - Colocación de aparatos
sanitarios - Pintura de muros - Colocación de vidrios - Instalaciones
sanitarias. En casos de evacuación.
5 22-AA Aniegos Pérdida del suelo Ejecución Movimeinto de tierras - instalaciones sanitarias - Obras de
saneamiento.
43 23-AA Consumo de agua Disminución del recurso hidrico Ejecución Albañilería - Concreto armado - Movimiento de tierras.
40, 41, 63 24-AA Desestabilización de taludes Pérdida del suelo Ejecución Movimiento de tierras
49 25-AA Limpieza y mantenimiento de Potencial contaminación del Ejecución Mantenimiento y reparación de equipos propios y alquilados
equipos suelo.
46 26-AA Potencial generación de Potencial daño a la salud Ejecución Demolición manual - Colocación de mayólica - Carpintería metálica -
proyectiles Colocación de aparatos sanitarios - colocación de vidrios.
66 27-AA Rotura de pavimentos Potencial suspensión temporal de Ejecución Instalación de red de tuberías
servicios de agua , electricidad.
Molestias al vecindario
24 28-AA Trabajo de personas en Daño a la salud Ejecución Estructuras de concreto armado - Estructuras metálicas - albañilería
condiciones de clima - Carpintería de madera - Carpintería metálica - Pintura de muros.
adverso
64 29-AA Areas de uso del personal no Potencial peligro a la salud O.P. Evacuación en caso de emergencias o simulacros.
seguras durante una contingencia
36 30-AA Potencial fuga de insumos Potencial contaminacion del aire O.P. Mantenimiento y reparación de equipos
de refrigeracion

Código :
DEPARTAMENTO DE GyM PdRGA IN 01
PREVENCION DE
MAPEO DE PROCESOS Versión: v01
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 1 de 5
1. Objetivo
La pr esente i nstrucción t iene c omo obj etivo l a i dentificación de l os Aspectos e Impactos
Ambientales.
2. Alcance
La presente instrucción se aplica para la identificación de los Aspectos e impactos
Ambientales r elacionados a l as ac tividades, pr oductos y servicios incluidos en el alcance
del SGA implementado por GyM SA
Aspecto Ambiental: Elemento de l as ac tividades, pr oductos o s ervicios de una

organización que pueden interactuar con el ambiente y modificarlo
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el am biente, s ea adv erso o benef icioso,

resultante de m anera t otal o par cial de l as ac tividades, pr oductos o servicios de una
organización.
Proceso: Conjunto de recursos y actividades interrelacionados que transforman elementos

iniciales en el ementos f inales. Los r ecursos pueden i ncluir el personal, las finanzas, los
equipos, las técnicas y los métodos
Operación Unitaria: Operación que es llevada a cabo por una sola persona.
4. Descripción
La identificación de las etapas que componen un proceso se realiza haciendo uso de los
documentos i ncluidos en el Manual de Procesos, l os c uales des criben l as et apas
necesarias para ofrecer un producto o s ervicio. S i el pr oceso o pr oyecto no es tuviera
incluido en el m anual, s e hac e una br eve descripción de él a t ravés del l istado de l as
etapas consecutivas que se siguen para lograr su desarrollo. Las etapas se ingresan en la
columna correspondiente de “Mapeo de Procesos”
Cada una de las etapas se puede describir como un conjunto de actividades u operaciones
unitarias que se deben llevar a cabo para obtener el producto de
la etapa específica que se está analizando. El listado de estas actividades se incluye en el
mismo formato.
A continuación se identifican los insumos que se requieren y el producto final. Los
productos se identifican mediante una (p) y los insumos mediante una (i); los productos de

José Carlos Bartra Asmat Luis Vinatea Villacorta Gerente Juan Manuel Lambarri Hierro
Jefe de PdRGA GyM S.A. Técnico GyM S.A. Gerente General GyM S.A.
Código: GyM PdRGA IN 01 v01

Código :
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 2 de 5
una et apa s erán i nsumos en l a s iguiente et apa. Los i nsumos pueden i ncluir t odo tipo de
recursos materiales, humanos, información, etc.
En la columna denominada “Residuos” del mismo formato, se listan los residuos o
subproductos que se generan como resultado de las actividades listadas en cada etapa.
La i dentificación de l os as pectos e i mpactos r elacionados s e hace teniendo en cuenta la
relación de causa efecto que existe entre ambos:
Aspecto Ambiental---------------------Impacto Ambiental

Causa------------------------------------Efecto
Un aspecto ambiental puede provenir de:
• Las actividades listadas
• Los insumos o productos utilizados/generados en cada etapa
• Los residuos generados en cada etapa

Para cada uno de los aspectos se debe identificar por lo menos un impacto ambiental. En
algunas ocasiones puede haber m ás de un i mpacto am biental as ociado a un as pecto.
Entre los impactos ambientales que se pueden incluir, sin llegar a limitarse, están:
 Agotamiento de tiempo de vida de relleno sanitario
 Agotamiento de recursos naturales o energía
 Contaminación del agua
 Contaminación atmosférica por material fino en suspensión
 Contaminación del aire por gases de combustión
 Contaminación del ambiente por ruido
 Contaminación del suelo
 Daños a la salud de las personas
 Molestias a los vecinos
Ejemplos de A spectos e I mpactos Ambientales pueden encontrarse en el doc umento

“Listado de Aspectos e Impactos am bientales” y en l os mapeos de procesos genér icos
realizados durante la implementación del SGA

Código :
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 3 de 5
Anexo 1
Listado de Ejemplos de Aspectos e Impactos
Nº ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

Reducción del tiempo de vida del relleno sanitario
1 Disposición de papeles en desuso Contaminación del suelo
Contaminación del agua subterránea
2 Disposición de residuos sólidos domésticos Contaminación del suelo
Reducción del tiempo de vida del relleno de
seguridad
3 Disposición de residuos peligroso (baterías)
Contaminación del suelo
4 Consumo de energía eléctrica Agotamiento de los recursos naturales
5 Emisión de gases por vehículos de vigilancia Contaminación del aire
6 Potencial derrame de hidrocarburos Contaminación del suelo
Agotamiento de los recursos naturales
7 Consumo de energía eléctrica
Disminución de la energía disponible para otro fin
8 Potencial fuga de refrigerante Contaminación del aire
Agotamiento del agua subterránea
9 Consumo de agua
Agotamiento de los recursos naturales
Potencial fuga de rayos X y ondas
10 Impacto al personal y entorno
electromagnéticas
11 Potencial ingreso de organismos vivos peligrosos Impacto al personal y entorno
12 Disposición de desmonte Contaminación del suelo
Modificación del paisaje
13 Movimiento de tierras Modificación del paisaje
14 Uso de material de construcción Agotamiento de los recursos naturales
15 Potencial emisión de gases (CFC) Reducción de la capa de ozono
16 Potencial derrame de ácidos
Contaminación del agua
17 Emisión de gases de baterías Contaminación del aire
18 Disposición de residuos sólidos metálicos Reducción del tiempo de vida del relleno sanitario
Riesgo de derrame de mercurio por rotura de
19 Contaminación del suelo
instrumentos
20 Riesgo de derrames de aceite del motor 1 y 3 Contaminación del suelo
21 Eliminación de agua potable en exceso Disminución de la reserva de agua subterránea
22 Emisión de ruido de motor 1 Impacto (molestias) al personal y entorno
Riesgo de perdida de agua por deterioro de
23 Disminución de la reserva de agua subterránea
válvulas
24 Riesgo de falla en el sistema clorinador Impacto al personal y entorno

Código :
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 4 de 5
Contaminación del aire

25 Riesgo de deterioro del tanque Alteración del drenaje del suelo
Riesgo de fuga de agua en la distribución y uso
26 Agotamiento del agua subterránea
del agua
27 Disposición de residuos sólidos (focos) Reducción del tiempo de vida del relleno sanitario
28 Potencial derrame de aceite Contaminación del suelo
Impacto (molestias) al personal y entorno
29 Emisión de calor
Contaminación del aire
30 Potencial fuego por corto circuito Contaminación del aire
seguridad
31 Disposición de residuos de con fluidos corporales
Contaminación de aguas subterráneas
seguridad
32 Disposición de residuos humanos
seguridad
33 Disposición de residuos punzó cortantes
Disposición de medicinas en desuso o medio seguridad
34
usar Contaminación del suelo
35 Nivelación de terreno Modificación del paisaje
36 Utilización de cemento para construcción Agotamiento de los recursos naturales
37 Emisión de aguas servidas Contaminación del agua
Modificación del paisaje
38 Tala de árboles
Perdida de biodiversidad
39 Almacenamiento de cáscara Potencial incendio (Contaminación del aire)
40 Derrames de pinturas y solventes
Eliminación de agua contaminada (detergente, Contaminación del suelo
41
soda cáustica) Contaminación del agua
42 Eliminación de recortes de polietileno Contaminación del suelo (basura)
43 Emisión de polvos de tierras de blanqueo Contaminación de calidad de aire
44 Emisiones de hexano Contaminación de calidad de aire
45 Potencial derrame de reactivos Contaminación del suelo
46 Potencial explosión en recepción de hexano Contaminación del aire (incendio)
47 Emisiones de polvo y pelusas Contaminación de calidad de aire
48 Potencial fuga de amoníaco Contaminación del aire, asfixia
49 Emisión de vapores orgánicos Contaminación de calidad de aire
50 Potencial derrame de petróleo Contaminación del aire (incendio)

Código :
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 5 de 5

51 Emisión de vibraciones Perturbaciones del suelo
Eliminación de agua de limpieza (detergentes, Contaminación del suelo
52
cáusticos, etc) Contaminación del agua
53 Eliminación de oxigeno Mejoramiento calidad del aire
54 Eliminación de trapos con aceite Contaminación del suelo (basura)
Contaminación del aire (incendio)
55 Potencial explosión de caldera
Contaminación del suelo (incendio)
Contaminación del aire (incendio)
56 Potencial explosión de botella de acetileno
Daños físicos al personal
57 Potencial derrame en recepción de petróleo Contaminación del suelo

Código :
PREVENCION DE EVALUACION DE Versión: v01
RIESGOS Y GESTION SIGNIFICANCIA
AMBIENTAL
Página: 1 de 2
1. Objetivo
La presente instrucción tiene como objetivo describir el conjunto de actividades
conducentes a la identificación de los Aspectos Ambientales Significativos.
2. Alcance
La presente instrucción se aplica para la identificación de los Aspectos Ambientales
Significativos relacionados a las actividades, productos y servicios incluidos en el alcance
del SGA implementado en GyM S.A.
3. Información necesaria
Matriz de evaluación de Significancia preparada por ECOTEC
Copia de los Registros de Requisitos de Aspectos Ambientales
4. Descripción
La Significancia de los aspectos ambientales s e det ermina de ac uerdo a c riterios

establecidos por el Comité de Implementación, los que se encuentran detallados en el
Cuadro 1 de la presente instrucción.
A c ada A specto A mbiental listado en la Matriz de E valuación de S ignificancia s e le
asignará los siguientes valores:
Alto = 2 Medio = 1 Bajo = 0
La asignación de estos valores por c ada c riterio de S ignificancia y par a c ada as pecto
ambiental es llevada a cabo mediante una votación, en la cual participan los miembros del
Comité de I mplementación del SIG P dRGA o el gr upo des ignado por el c omité. E l v alor
que se asignará a cada aspecto ambiental por cada criterio de Significancia se decidirá al
hacer el escrutinio de los votos, y por mayoría simple. En caso que exista un número igual
de votos para dos valores distintos y la votación no resultara en una decisión, se decidirá
por el de mayor valor significativo. Los v alores as ignados por c ada c riterio l uego s on
multiplicados por l a ponder ación dada a c ada c riterio: as í por ej emplo para aspectos
legales la ponderación es de 3 como tal el valor asignado es multiplicado por 3.
Para el caso de los Aspectos Ambientales a su vez se han considerado tres grandes
grupos: aquello relacionados al medio físico en sus diferentes componentes como son
el suelo, al agua y el aire; para este aspecto se ha tomado como ponderación la unidad


Código :
PREVENCION DE EVALUACION DE
Versión: v01
RIESGOS Y GESTION SIGNIFICANCIA
AMBIENTAL
Página: 2 de 2
(X1) respecto a los otros criterios seleccionados. El segundo grupo esta relacionado a
los aspectos biológicos con una ponderación de uno (X1). Un tercer criterio dentro de
los as pectos am bientales es ta r elacionado a l os as pectos de or den social, para este
parámetro se ha considerado una ponderación de dos (X2). El máximo valor par a los
aspectos ambientales es de 8 unidades.
Para los criterios de C ostos i nvolucrados en l a m itigación de l os pos ibles i mpactos
ambientales: así como de las pos ibles v entajas ec onómicas y de pr estigio par a l a
Empresa, se ha considerado una ponderación de 3 y el máximo valor a obtenerse es de
6 unidades
Para los criterios de orden legal se ha tomado como ponderación 3 y el máximo valor
corresponde a 6 unidades. En el Cuadro N 2 tenemos un resumen de la valoración de
los diferentes Aspectos ambientales en relación a los diferentes criterios de
Significancia.
Una v ez r ealizado el es crutinio, s e c onsiderará “Significativo” al as pecto am biental

que haya alcanzado un valor similar o mayor de 10 (para un máximo de 20 puntos) o
que sin cumplir c on l as c ondiciones ant eriores, s ea c onsiderado por l os m iembros
participantes en la votación como importante para GyM o que haya alcanzado el
máximo valor en el criterio correspondiente a requisitos legales o normas exigidas por
terceros a los que la empresa considera significativas.

Código :
DEPARTAMENTO DE GyM PdRGA IN 02 T1
PREVENCION DE MATRIZ DE EVALUACION Versión: v01
RIESGOS Y GESTION DE SIGNIFICANCIA
AMBIENTAL
Página: 1 de 2
Criterios de Significancia Establecidos por GyM S.A.
Criterios de Alto Medio Bajo

Significancia
2 1 0
Impacto a Afecta severamente al Afecta Afecta levemente

Parámetros ambiente, en cuanto a moderadamente al al ambiente: Son
Ambientales: Extensión, intensidad, ambiente: por lo reversibles, de baja
irrversibilidad y general son extensión y con
Parámetros físicos
duración. reversibles de residuos sólidos
(ponderación 1)
mediana extensión y líquidos o gases no
Afecta un área
Parámetros de poca duración. contaminantes: por
protegida, altera flora
biológicos Afecta parcialmente a otro lado tiene
o fauna en vías de
(Ponderación 1) la Flora y fauna y poco efecto sobre
extinción o existen
existen relaciones el medio biológico
Parámetros sociales series dificultades de
comprometidas con y social
(ponderación 2) relacionarse con el
los parámetros de
ambiente humano.
tipo social
Riesgo de Relacionados a Relacionados a No existe

Incumplimiento de compromisos legales compromiso legales normatividad o la
requisitos legales y claramente de tipo general, aun existente es
partes interesadas identificados como no controlados y que ambigua
(Ponderacion 3) son los LMP, de buena manera la
ordenanzas misma empresa se
municipales u otros impone el nivel de
articulados cumplimiento.
específicos
Costo de Es necesario Mantenimiento No es necesario

Remediación o inversión en equipo e rutinario, o invertir en los
Mitigación instalaciones nuevas, remediación se lleva a gastos referidos
o implica mayor cabo sin mayores anteriormente
(ponderacion 3)
mantenimiento. Los costos.
No hay costos
impactos implica
Los impactos no asociados a los
pérdidas en días,
representan mayores impactos
indemnizaciones,
costos
sanciones o
producción.
Código: GyM PdRGA IN 02 T1 v01

Código :
DEPARTAMENTO DE GyM PdRGA IN 02 T1
PREVENCION DE MATRIZ DE EVALUACION Versión: v01
RIESGOS Y GESTION DE SIGNIFICANCIA
AMBIENTAL
Página: 2 de 2
CUADRO N 2
RESUMEN DEL CUADRO PARA EVALUACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
Sistema de calificación como una función de los criterios seleccionados
CALIFICACION
CRITERIO FACTOR DE ALTO MEDIO BAJO
PONDERACION 2 1 0
FISICO X 1 2 1 0
AMBIEN- BIOLOGICO X 1 2 1 0
TAL HUMANO X 2 4 2 0
LEGAL X 3 6 3 0
COSTO AMBIENTAL X 3 6 3 0
Código: GyM PdRGA IN 02 T1 v01

4.3.2 IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
Código :
DEPARTAMENTO DE IDENTIFICACIÓN Y GyM PdRGA PG 04
PREVENCION DE EVALUACIÒN DE Versión: v01
RIESGOS Y GESTION REQUISITOS LEGALES Y
AMBIENTAL OTROS REQUISITOS Página: 1 de 3
1. Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivo identificar las normas legales y requisitos de
partes interesadas (requisitos no legales) relacionados con los aspectos ambientales y de
seguridad y salud ocupacional de GyM S.A.
2. Alcance
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por GyM S.A. incluidos en
el alcance de su sistema de gestión integrado, así como a los que se incluyan durante el
3. Responsables
El presente procedimiento será aplicado por:
• Jefe de PdRGA de la obra

• Jefe de Obra
• Jefe del Dpto., de PdRGA
• Requisitos legales: Leyes y regulaciones promulgadas por el Estado, Gobiernos

Regionales o Locales, aplicables a los aspectos ambientales de GyM S.A., de
cumplimiento obligatorio para GyM S.A.
• Requisitos “no legales” de partes interesadas: Requerimientos que GyM S.A. se ha

comprometido a cumplir, provenientes de clientes, entidades financieras, vecinos, o
cualquier otra persona o entidad interesada en el desempeño, social y de seguridad de
la empresa y que no forman parte del grupo de regulaciones legales.
5. Descripción
5.1 Identificación y actualización de requisitos legales

Para la identificación de requisitos legales del SIG PdRGA, el Jefe del dpto. de PdRGA
envía el listado de los Peligros y Aspectos Ambientales al Asesor Legal (que tomará solo
como referencia) para la identificación e interpretación de los requisitos legales por parte
de éste, quien los registra en el formulario “Matriz de Identificación y Evaluación de
Requisitos Legales y Otros Requisitos (GyM PdRGA PG 04 F1).
El registro “Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos”
es actualizado permanentemente, por el asesor legal en caso sea necesario, quien
Jefe de PdRGA GyM S.A. Gerente Técnico GyM S.A. Gerente General GyM S.A

Código :
comunica vía correo electrónico, al Jefe del dpto. de PdRGA cada vez que la Base de
Datos es actualizada, y éste a su vez comunica a los Jefes de PdRGA de Obra para su
posterior difusión interna a cargo de los jefes de Áreas.
En caso de identificarse un nuevo Peligro o Aspecto Ambiental, el Jefe del dpto. de
PdRGA lo comunica al asesor legal para que éste identifique si tiene requisitos legales
asociados.
Es responsabilidad Jefe del Dpto. de PdRGA asegurar la contratación y ejecución de este
servicio.
5.2 Identificación de otros requisitos

El Jefe de PdRGA de la obra identifica los otros requisitos asociados a los peligros y
aspectos ambientales, para lo cual toma en cuenta: requisitos del cliente contenidos en las
bases del proyecto, contratos, requisitos de la comunidad y otros requisitos de partes
interesadas que tengan relación con el proyecto en temas asociados a la seguridad y salud
así como al medio ambiente.
Una vez identificados estos requisitos se registran en el formulario “Matriz de Identificación
y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos” (GyM PdRGA PG 04 F1) y se
comunica a los Jefes de Área para su posterior difusión interna.
5.3 Seguimiento del Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Requisitos
La evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, se realiza por lo
menos una vez al año o cuando el requisito legal lo establezca y es responsabilidad del
Jefe de PdRGA de Obra, quien solicita asesoría externa si fuera necesario. El Jefe
PdRGA de Obra informa sobre los resultados a los a los Jefes de Área para su posterior
difusión interna. Adicionalmente, el RAD comunica los resultados de la evaluación a la
Alta Dirección.
Los resultados de la evaluación se registra en el formulario Matriz de Identificación y
Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos (GyM PdRGA PG 04 F1); si de la
evaluación se tiene como resultado el incumplimiento de algún requisito legal u otro
requisito, se precederá según lo establecido en el procedimiento “Gestión de No
Conformidades” (GyM PdRGA PG 12). Los resultados de la evaluación se comunican a
los responsables del cumplimiento.
Forma parte del presente procedimiento el siguiente formulario:
• Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos

(GyM PdRGA PG 04 F1)

Código :
V01 No Aplica
Esquema de Seguimiento de los Requisitos Legales y Otros Requisitos Legales”
Determinación de fecha
de evaluación
Evaluación de Requerimiento de Asesoría externa
Coordinaciones previas / preparación de la

evaluación
Evaluación de requisitos
Resultados de la evaluación
Registro y aplicación Si
No
del procedimiento de
Confirmad
No Conformidades
No
Comunicación de
resultados
FIN

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS
Fecha de Actualizacion:
Peligro / Aspecto Ambiental Cumple

Requisito legal u Otro requisito Especificaciones/Límites Medidas de Control Evidencias de Cumplimiento
asoicado SI / NO
Código: GyM PdRGA PG 04 F1 v01 Versión: v01

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
Código:
DEPARTAMENTO DE GyM PdRGA ES 32
RESPONSABILIDADES DE LA
PREVENCION DE
LÍNEA DE MANDO Y AREA Versión: v01
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
ADMINISTRATIVA DE OBRA
Página: 1 de 6
JEFE DE OBRA
• Presidir el Comité de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de la obra y convocarlo a

reunión de acuerdo al cronograma establecido y cada vez que las circunstancias lo
requieran, manteniendo las actas como evidencia de cumplimiento.
• Respaldar y hac er suyas las di rectivas y recomendaciones que el Departamento de

Prevención de R iesgos y G estión A mbiental pr opone a t ravés de sus prevencionistas, en
pro de gar antizar l a s eguridad oper ativa de l a obr a y el c umplimiento de l as políticas
respectivas.
• Establecer los mecanismos adecuados para evidenciar que la línea de mando operativa de
la obra, cumpla con las responsabilidades que le corresponden respecto a la Prevención de
Riesgos y la Gestión Ambiental.
• Difundir oportunamente y disponer la aplicación de la última versión de los procedimientos

de trabajo y directivas de prevención de riesgos y gestión ambiental, con el fin de garantizar
su estricto cumplimiento en la obra. Mantener registros que evidencien cumplimiento.
• Participar en el pr ograma de c apacitación y el pr ograma de inspecciones, en calidad de

instructor e inspector r espectivamente. D icha par ticipación quedar á r egistrada en l os
formatos correspondientes y se evaluará en función a las tablas de performance de la Línea
de Mando.
• Auditar periódicamente la obra (como mínimo una vez al mes) con la asistencia del
prevencionista y verificar que s e i mplementen l as ac ciones c orrectivas nec esarias par a
mantener el es tándar de l a obr a al ni vel m ínimo establecido por la Gerencia General de
GyM S.A. Mantener registros que evidencien cumplimiento.
• Reportar al G erente G eneral, G erente de D ivisión, G erente de R ecursos H umanos y al

Departamento de Prevención de Riesgos y G estión A mbiental, l os ac cidentes c on t iempo
perdido (con lesión incapacitante), ocurridos en obra.
INGENIERO DE CAMPO
• Desarrollar, con la asistencia del prevencionista, el análisis de riesgos de todos los trabajos
que le sean encomendados y presentarlo a la jefatura de obra para s u apr obación, antes
del inicio de los trabajos.
• Planificar opor tunamente el des arrollo de l os t rabajos, en c oordinación c on el

prevencionista, a fin de garantizar que se implementen las medidas preventivas y de control

25 de Julio del 2007 25 de Julio del 2007 25 de Julio del 2007
Código: GyM PdRGA ES 32 v01

Código:
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 2 de 6
establecidas en l os pr ocedimientos de t rabajo y di rectivas de pr evención de r iesgos y

gestión ambiental, antes del inicio de las actividades.
• Coordinar con el administrador de obra, el ingreso de trabajadores nuevos tanto de

contratación directa c omo de s ubcontrata, a f in de gar antizar el pr oceso f ormal de
contratación en c umplimiento de l as disposiciones legales v igentes y di sposiciones del
cliente, según corresponda.
• Coordinar con el jefe de equipos, el ingreso de vehículos, maquinarias y herramientas, a fin

de garantizar que cumplan con los estándares de prevención de riesgos y gestión ambiental
de GyM S.A.
• Solicitar oportunamente al adm inistrador de obr a, la compra de l os equipos de protección

individual y s istemas de pr otección c olectiva, requeridos para el des arrollo de los trabajos
bajo su dirección.
• Verificar la disponibilidad de los equipos de pr otección i ndividual ( EPI) y s istemas de

protección colectiva (SPC) necesarios, antes del inicio de los trabajos.
• Verificar que l os S upervisores y C apataces hay an r ecibido y c onozcan el c ontenido de la

última versión aprobada de las directivas de prevención de riesgos y gestión ambiental y los
procedimientos de trabajo relacionados a las labores que supervisan.

de Mando.
SUPERVISORES Y CAPATACES
1. Verificar que los trabajadores a su cargo hayan recibido la "Charla de Inducción" y firmado
el "Compromiso de Cumplimiento", requisitos indispensables par a i niciar s us l abores en
obra.
2. Desarrollar el ATS antes del inicio de cada actividad nueva y cuando existan variaciones en
las condiciones iniciales de la misma. Registrar evidencias de cumplimiento.
3. Informar a l os t rabajadores a s u c argo, a c erca de l os pel igros y as pectos ambientales

asociados al trabajo que realizan y asegurarse que conozcan las medidas preventivas y de
control adec uadas par a ev itar ac cidentes que gener en lesiones personales, daños
materiales y ambientales e interrupción del proceso constructivo.
4. Instruir a s u per sonal r especto de l a úl tima v ersión apr obada de l os pr ocedimientos de

trabajo y directivas de prevención de riesgos y gestión ambiental y verificar el cumplimiento
de los mismos durante el desarrollo de los trabajos. Registrar evidencias de cumplimiento.

Código:
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 3 de 6
5. Solicitar opor tunamente al al macén de obr a, l os equi pos de protección individual (EPI) y
sistemas de protección colectiva (SPC) requeridos para el desarrollo de los trabajos que le
han sido asignados. Registrar evidencias de cumplimiento.
6. Instruir a s u per sonal s obre el c orrecto us o y c onservación de l os equi pos de pr otección

individual ( EPI) y s istemas de pr otección c olectiva ( SPC) r equeridos para el desarrollo de
los t rabajos as ignados y s olicitar opor tunamente l a r eposición de l os que se encuentren
deteriorados. Registrar evidencias de cumplimiento.
7. Utilizar permanentemente los equi pos de pr otección i ndividual ( EPI) r equeridos par a el
desarrollo de los trabajos y exigir a su personal el uso correcto y obligatorio de los mismos.
8. Impartir todos los días y antes del inicio de la jornada, la "charla de cinco minutos", a todo
su personal, tomando como referencia el ATS. Registrar evidencias de cumplimiento.
9. Velar por el orden, la limpieza y la preservación del ambiente en su frente de trabajo.
10. Mantenerse en estado de obs ervación per manente en s u f rente de t rabajo, s upervisando
con mentalidad preventiva el desarrollo de las tareas asignadas a su personal y corrigiendo
de inmediato los actos y condiciones subestándar que pudieran presentarse. En casos de
alto riesgo deberá detener l a oper ación has ta el iminar l a s ituación de pel igro. R egistrar
evidencias de cumplimiento.
11. Disponer la colocación, en caso las condiciones de entorno lo requieran, de la señalización

y protecciones colectivas necesarias, antes de retirarse del frente de trabajo.
12. Reportar de inmediato al Jefe de Obra y al Prevencionista cualquier incidente o accidente

que oc urra en s u f rente de t rabajo y brindar información veraz de l o oc urrido dur ante el
proceso de investigación correspondiente.
13. Participar en el pr ograma de c apacitación y el pr ograma de inspecciones, en calidad de

de Mando.
JEFE DE EQUIPO MECÁNICO
• Verificar que los trabajadores a su cargo (incluido subcontratistas) hayan recibido la "Charla
de Inducción" y firmado el "Compromiso de Cumplimiento", requisitos indispensables para
iniciar sus labores en obra.
• Verificar que los trabajadores a su cargo y las empresas subcontratistas que se encuentren
bajo s u di rección, r eciban y c onozcan el c ontenido de l a última versión apr obada de l as
directivas de prevención de r iesgos y ges tión am biental y l os pr ocedimientos que
correspondan a los trabajos que realizan. Registrar evidencias de cumplimiento.

Código:
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 4 de 6
• Informar a los trabajadores a su cargo (incluido subcontratistas), a cerca de los peligros y

aspectos ambientales asociados al t rabajo que r ealizan y as egurarse que c onozcan l as
medidas pr eventivas y de c ontrol adec uadas par a evitar accidentes que generen lesiones
personales, daños materiales y am bientales e interrupción de los trabajos. Registrar
evidencias de cumplimiento.
• Realizar el análisis de riesgos de los t rabajos de r eparación y m antenimiento m ecánico y

complementarlo con el desarrollo del ATS antes del inicio de cada actividad nueva y cuando
existan variaciones en las condiciones iniciales de la misma.
• Establecer los mecanismos adecuados para garantizar que se cumplan las medidas
preventivas y de control propuestas en l os pr ocedimientos t écnicos y di rectivas de
prevención de riesgos y gestión ambiental, antes del inicio de los trabajos de mantenimiento
y reparación de equipos y maquinarias.
• Solicitar oportunamente al adm inistrador de obr a, la compra de l os equipos de protección

individual y s istemas de pr otección c olectiva, requeridos para el des arrollo de los trabajos
bajo su dirección.
• Verificar la disponibilidad de los equipos de pr otección i ndividual ( EPI) y s istemas de

protección colectiva (SPC) necesarios ant es del i nicio de l os t rabajos de r eparación y
mantenimiento de maquinarias, equipos y actividades relacionadas.
• Verificar que todos l os equi pos, v ehículos y m aquinarias ( propias y s ubcontratadas)

cumplan con los estándares de prevención de r iesgos y ges tión am biental de G yM S .A.,
antes de autorizar su ingreso a obra. Mantener registros que evidencien cumplimiento.
• Comprobar l a c ertificación y adec uado ni vel de des empeño de c hoferes y operadores

(personal propio y subcontratado) de vehículos y maquinarias antes de asignarles la
responsabilidad de operación de los mismos.
• Implementar un sistema de mantenimiento que garantice la operación segura de los

equipos, vehículos y maquinarias de GyM que desarrollan t rabajos en obr a y ex igir a l os
subcontratistas el mantenimiento oportuno de l os pr opios. Mant ener r egistros que
evidencien cumplimiento.

de Mando.

Código:
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 5 de 6
ADMINISTRADOR DE OBRA
• Garantizar el proceso formal de contratación del personal de obra (incluido subcontratistas y

proveedores) en estricto cumplimiento de las disposiciones legales vigentes, en especial en
lo referente al Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.
• Verificar mensualmente que los subcontratistas realicen el pago oportuno del SCTR de todo
el personal que tenga destacado a la obra.
• Comunicar oportunamente al Prevencionista el ingreso de per sonal nuev o, pr opio o

subcontratado, par a ef ectos de que reciba la C harla de Inducción y firme su Compromiso
de Cumplimiento, por lo menos un día antes del inicio de sus labores en obra.
• Garantizar el abastecimiento oportuno y stock mínimo de los equipos de protección

individual ( EPI) y s istemas de pr otección c olectiva ( SPC) r equeridos para el desarrollo de
los trabajos de obra.
• Cumplir lo establecido en el procedimiento GyM PdRGA PG 14 "Calificación de la Conducta

Preventiva del Trabajador".
JEFE DE ALMACÉN
• Verificar que las herramientas, equipos portátiles y equipos de protección individual,

estén en buen es tado y c umplan c on l os es tándares de pr evención de riesgos y
gestión ambiental, antes de entregarlos al trabajador que lo solicite.
• Tramitar opor tunamente l os r equerimientos de compra de equi pos de pr otección

individual (EPI) y sistemas de protección colectiva (SPC) y mantener un stock
mínimo que asegure el abastecimiento permanente y reemplazo inmediato en caso
de deterioro, durante el transcurso de la obra.
• Mantener un registro de l os equi pos de pr otección i ndividual ( EPI) ent regados al

personal de obra donde se indique: Datos del trabajador (Nombres, Apellidos, DNI),
EPI entregado y firma en señal de conformidad.
• Mantener un r egistro del c onsumo de equi pos de pr otección i ndividual ( EPI) que
permita estimar el tiempo de vida promedio de cada EPI, e informar al Prevencionista
en caso se evidencie deterioro prematuro de alguno de ellos.
• Solicitar información al Prevencionista, acerca de los equipos de protección individual

(EPI) c on c ertificación i nternacional, homologados por el Departamento de
Prevención de R iesgos y G estión A mbiental, ant es de c oncretar la compra de los
mismos.

Código:
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 6 de 6
• Conocer el correcto almacenamiento de los equipos de protección individual y

sistemas de protección colectiva, a fin de garantizar su perfecto estado al momento
de entregarlos al trabajador.

Código :
DEPARTAMENTO DE FUNCIONES DEL JEFE DE GyM PdRGA ES 33
PREVENCION DE PREVENCION DE RIESGOS Y
Versión: v01
RIESGOS Y GESTION GESTIÓN AMBIENTAL DE LA
AMBIENTAL OBRA
Página: 1 de 3
El Jefe de Prevención de Riesgos y Gestión Ambientad de la obra, reporta simultáneamente al

Gerente de Proyecto y al Jefe del Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental
de GyM, debido a que mantiene una dependencia operativa con el primero y una dependencia
técnico – funcional con el segundo.
El J efe de P dRGA de l a obra debe, s in l legar a l imitarse, asumir c on r esponsabilidad el

cumplimiento de las siguientes funciones:
1. Conocer los alcances y características de la obra a la que ha sido asignada. Así como
las obl igaciones c ontractuales y legales que GyM adquiere ant e el cliente y l as
autoridades locales, respectivamente.
2. Establecer sólidos canales de comunicación con los representantes del Cliente, con el
propósito de transmitirles el compromiso de nuestra empresa con sus políticas y
reglamentos de seguridad y medio ambiente, así como los objetivos de nuestras
políticas de PdRGA y los mecanismos del SIG que garantizarán su cumplimiento.
3. Desarrollar el P lan de P revención de Riesgos y Gestión Ambiental de l a obr a de

acuerdo a los lineamientos del SIG PdRGA de GyM, implementarlo y administrarlo.
4. Enviar al J efe del D epartamento de P dRGA, ant es del i nicio de ac tividades, el

Programa de auditorias internas aprobado por el Jefe de Obra.
5. Asistir a la línea de mando (incluido subcontratistas) en el cumplimiento de las

funciones que les compete en la implementación y ejecución del Plan de Prevención de
Riesgos y Gestión Ambiental de la obra.
6. Informar al Jefe de Obra y al Jefe del Departamento de PdRGA, los avances y

resultados en l a i mplementación del P lan de P revención de Riesgos y Gestión
Ambiental de la obra.
7. Generar estrategias de capacitación que contribuyan a que la línea de mando desarrolle

las competencias necesarias para diseñar, incorporar y mantener mecanismos de
protección y control en los procedimientos de trabajo con el propósito de garantizar la
integridad f ísica y s alud de l os t rabajadores, l a c onservación del am biente y la
continuidad del proceso de construcción.
8. Generar es trategias de c apacitación par a i nstruir y s ensibilizar al personal obrero en

cuanto a la implementación y mantenimiento de los mecanismos de protección y control
en los t rabajos que realicen y el cumplimiento de las normas ambientales y de
seguridad, relacionadas con la obra.

José Carlos Bartra Asmat Luis Vinatea Villacorta Carlos Montero Graña
Jefe PdRGA GyM SA Gerente Técnico GyM SA Vicepresidente Corporativo
GyM PdRGA ES 33 v01

Código :
Versión: v01
AMBIENTAL OBRA
Página: 2 de 3
9. Elaborar el Programa A nual de C apacitación par a la l ínea de m ando (LM) y enviar al

Jefe del Departamento de PdRGA, el décimo día de cada mes, la matriz de control de
capacitación (MCC) de la LM (empleados) y la matriz de control de capacitación (MCC)
de la LM (obreros) en la que se registre la fecha en la que cada integrante de la línea de
mando ha l levado c ada c urso, as í c omo l a c alificación obt enida en l a prueba objetiva
que elaborará el jefe de PdRGA de cada obra para evaluar el nivel de aprendizaje de
los participantes del curso.
10. Participar en las reuniones de planificación de obra a efectos de proponer mecanismos

preventivos en l os pr ocedimientos de t rabajo y c oordinar s u i mplementación c on las
instancias respectivas.
11. Verificar en f orma per manente l a i mplementación ef ectiva y el c umplimiento de l os

mecanismos preventivos establecidos para cada una de l as actividades de obra, con el
fin de garantizar la seguridad y salud de los trabajadores y la protección del ambiente.
Así mismo, asegurarse que dichos mecanismos se hayan establecido formalmente, con
el conocimiento y aprobación del Gerente de Proyecto, a través de su incorporación en
los siguientes documentos: listas de verificación, m atrices de c ontrol oper acional y
procedimientos de trabajo.
12. Verificar que los sistemas de protección colectiva (SPC) y equipos de protección
individual ( EPI) utilizados en l a obr a c uenten c on c ertificación em itida por ent idades
acreditadas, r espondan a l as c ondiciones ex istentes en el lugar de trabajo y
proporcionen al trabajador una pr otección ef icaz f rente a l os r iesgos que m otivan s u
uso, s in oc asionar o s uponer por s í m ismos r iesgos adi cionales ni molestias
innecesarias.
13. Gestionar las NO Conformidades, identificadas a través de inspecciones o auditorias y

desarrollar conjuntamente con el Gerente de Proyecto, el programa de implementación
de acciones correctivas, verificando el c umplimiento y l a ef ectividad de c ada ac ción
propuesta.
14. Presentar al Jefe de Obra y al Jefe del Departamento de PdRGA, el informe semestral
de generación y disposición de residuos sólidos.
15. Elaborar el D OCUMENTO D E R ELEVO, el m ismo que debe ser ent regado a más
tardar el ú ltimo día del turno de t rabajo, en f ísico y el ectrónico, al P revencionista de
relevo y env iado por c orreo el ectrónico al j efe de obr a y al j efe de P dRGA de l a O P,
dicho documento debe contener la información suficiente para que el prevencionista de
relevo, m antenga l a ges tión pr eventiva dur ante l a aus encia del J efe de P dRGA de la
obra:
16. Cumplir c on t odas l as Directivas PdRGA em itidas of icialmente por el J efe del
Departamento, con es pecial at ención a l as que s e r efieran a i nformes m ensuales de
PdRGA y reportes de accidentes / incidentes.

Código :
Versión: v01
AMBIENTAL OBRA
Página: 3 de 3
17. Entregar al Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, el informe de

cierre de obra, el mismo que debe c ontener c omo mínimo el análisis de riesgos y los
procedimientos de trabajo de cada una de las actividades desarrolladas. Dicho informe
debe ser entregado (en formato electrónico) en un plazo no mayor a 15 días, luego de
concluida la obra. El Jefe de PdRGA de obra, que por requerimientos de empresa sea
trasladado a otra obra días antes (90% de plazo cumplido) de concluir la actual, debe
garantizar que el informe de cierre de obra sea entregado en los plazos establecidos.
18. Mantenerse informado a través de las Directivas PdRGA y del especio virtual: “Sistema
de Información – SIG PdRGA” accesible desde la página Web de GyM, a cerca de los
cambios en los documentos normativos del S IG P dRGA, difundirlos opor tunamente a
quienes corresponda y asegurar su correcta implementación y cumplimiento en la obra.
19. Cumplir y verificar el c umplimiento es tricto de l as v ersiones v igentes de todos los

documentos normativos del SIG P dRGA de G yM, c on es pecial at ención a l os que s e
indican a continuación:
• (GyM PdRGA PG 03)

Solicitud de permiso de desviación.
• (GyM PdRGA ES 34)
Responsabilidades de empresas subcontratistas y prestadoras de servicios.
• (Comunicado GG SCTR)
Obligación de contratar el Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.
Reporte de investigación de accidentes e incidentes.
Actuación en caso de accidentes o emergencias médicas.
Calificación de la conducta preventiva del trabajador.
• (GyM PdRGA PE 04)
Política de r econocimiento por buen des empeño en pr evención de r iesgos y
gestión ambiental.
20. Asistir a las R euniones de A lineamiento P dRGA s emestrales y c umplir c on l a

implementación de los acuerdos y reporte de resultados.
21. Cumplir con implementar el Programa de implementación de líneas de acción (PILA) y

reportar resultados al término de cada semestre.
22. Cada Jefe de PdRGA de Obra, definirá las funciones de sus colaboradores, quienes las
aceptarán y cumplirán con responsabilidad.

Código:
DEPARTAMENTO DE RESPONSABILIDADES DE GyM PdRGA ES 34
PREVENCION DE EMPRESAS
Versión: v01
RIESGOS Y GESTION SUBCONTRATISTAS O
AMBIENTAL PRESTADORAS DE SERVICIOS
Página: 1 de 3
COMPROMISO INELUDIBLE
GyM S.A. asume el compromiso de ejecutar sus operaciones, minimizando los impactos
negativos en el am biente y en l a s ociedad, y pr eservando l a i ntegridad f ísica y s alud de s us
trabajadores, s in que el lo s ignifique dej ar de c umplir c on l as ex pectativas de c alidad, c osto y
plazo de sus c lientes; c ompromiso que c omparte en t odos s us al cances, c on pr oveedores y
Subcontratistas.
DISPOSICIONES GENERALES
Todo Subcontratista debe desarrollar un “Plan de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental”

que garantice el cumplimiento del compromiso asumido como empresa Subcontratista de GyM
S.A., durante el desarrollo de las actividades previstas en el contrato.
El “Plan” debe integrarse al proceso de ejecución de los trabajos contratados, incluso desde la
concepción y elaboración del presupuesto, entendiéndose que no existirán adicionales por ese
concepto, v ale dec ir; el c osto de t odas y c ada una de las actividades contratadas deberá
considerar en s í m ismo, l as m edidas pr eventivas nec esarias para garantizar l a pr otección
ambiental y la integridad física y salud de los trabajadores que intervengan en su ejecución.
Antes del ingreso a obr a, el Subcontratista debe entregar a G yM S .A., para su aprobación, el
“Plan de P revención de R iesgos y G estión A mbiental” aplicable a l os t rabajos c ontratados.
Dicho plan deberá contener como mínimo los siguientes ítems:
• Análisis de riesgos en el que se identifiquen los peligros y aspectos ambientales

asociados a l os t rabajos c ontratados y s e pr opongan medidas preventivas par a c ada
caso.
• Procedimientos es pecíficos de t rabajo en l os que s e consideren las medidas

preventivas para evitar lesiones personales, daños materiales e impactos ambientales
negativos, durante el desarrollo de los trabajos contratados.
• Programa de capacitación y s ensibilización par a t odo el per sonal di rectivo,

administrativo y operativo.
• Mecanismos de monitoreo y medición de desempeño.
• Responsabilidades de la línea de mando y personal operativo, claramente establecidas.
• Planes de respuesta ante emergencias.
• Medidas disciplinarias que aplicará el Subcontratista en caso de incumplimiento de las

normas de prevención de riesgos y gestión ambiental por parte de su personal.

José Carlos Bartra Asmat Jose Luis del Corral Delgado Juan Manuel Lambarri Hierro
Jefe de PdRGA GyM SA Gerente de Equipos y Gerente General GyM SA
Logística GyM SA

Código:
Versión: v01
Página: 2 de 3
El r epresentante del S ubcontratista en l a obr a ( persona de m ayor j erarquía y con poder de

decisión), es el r esponsable de es tablecer l os m ecanismos adec uados par a i mplementar el
“Plan” antes del inicio de l os t rabajos c ontratados y gar antizar s u c umplimiento en t odas l as
actividades que desarrolle dentro de la obra, incluso movilización y desmovilización de personal,
materiales y equipos. Asimismo, deberá as istir a l as r euniones del C omité de P revención de
Riesgos y Gestión Ambiental de la obra, dirigidas por GyM S.A.
En adición a lo contenido en el “Plan”, el Subcontratista cumplirá lo establecido en las normas

de P revención de R iesgos y G estión A mbiental de G yM S .A. que s ean de apl icación en l os
trabajos contratados, así como lo exigido por las leyes y reglamentos nacionales vigentes sobre
seguridad en el trabajo, enfermedades profesionales y protección ambiental.
El S ubcontratista debe c ontar c on l a as istencia per manente de un “ Prevencionista de O bra”,

quién t endrá a s u c argo l a adm inistración del “ Plan”, caso contrario, GyM contratará uno por
cuenta del contratista descontando el costo que ello implique, de l as v alorizaciones
correspondientes. El Prevencionista del Subcontratista deberá coordinar con el Jefe de PdRGA
de GyM S.A., el desarrollo de sus funciones. La decisión de exceptuar al Subcontratista de la
obligación de c ontar con un prevencionista en obr a, quedar á sujeta al c riterio del G erente de
Obra y del Jefe de Prevención de Riesgos y G estión Ambiental de G yM S .A. quienes
sustentarán su decisión en la ev aluación del ni vel de r iesgo de l os t rabajos c ontratados al
Subcontratista.
El S ubcontratista debe proporcionar a s us t rabajadores t odos los equipos de protección

individual y colectiva necesarios para realizar el trabajo. La provisión, almacenamiento y
reposición ( en c aso de det erioro o pér dida) de uni formes y equipos de protección individual y
colectiva requeridos en los procedimientos de trabajo del Subcontratista y estándares de
Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de GyM S .A., c orrerán por c uenta del
Subcontratista.
El Subcontratista deberá exigir a sus trabajadores el uso correcto y permanente de los equipos
de pr otección i ndividual r equeridos par a c ada l abor. E l uni forme, c asco, z apatos y lentes de
seguridad, constituyen el EPI básico que usarán los trabajadores como condición mínima para
ingresar a obra.
Es d eber del S ubcontratista pl anificar y ej ecutar l os t rabajos aplicando todas las medidas
preventivas nec esarias par a gar antizar l a s eguridad del per sonal de obr a y el cuidado del
ambiente. Es obligación de los supervisores, maestros de obra y capataces del Subcontratista,
exigir a sus trabajadores el cumplimiento estricto de las medidas preventivas.
En caso que GyM S.A. obs erve c ondiciones de r iesgo en el t rabajo del S ubcontratista o el
incumplimiento de pr ocedimientos, es tándares o nor mas legales referidas a prevención de
riesgos y gestión ambiental, comunicará al representante del Subcontratista, quien dispondrá la
aplicación inmediata de acciones correctivas. En caso de falta grave GyM S.A. podrá exigir el
retiro inmediato de cualquier miembro del personal Subcontratista.

Código:
Versión: v01
Página: 3 de 3
En caso de R IESGO I NMINENTE, G yM S .A. par alizará, s in pr evio av iso, l os t rabajos del
Subcontratista ( sólo l a ac tividad i mplicada), has ta que s e el iminen l as c ondiciones de riesgo.
Los perjuicios técnicos y económicos que se deriven de la paralización de los trabajos serán de
cargo y responsabilidad de la empresa Subcontratista.
Es deber del S ubcontratista m antener el or den y l impieza en s u ár ea de t rabajo, par a l o c ual

controlará cuidadosamente la disposición temporal y final de los residuos generados durante el
desarrollo de los trabajos contratados. Para la disposición de residuos se debe utilizar sólo los
recipientes y lugares autorizados por GyM S.A.
EL Subcontratista debe capacitar y sensibilizar a su personal en cuanto al cumplimiento de las

medidas preventivas aplicables dur ante el des arrollo de l os t rabajos, de ac uerdo a l o
establecido en el Programa de C apacitación y S ensibilización c ontenido en l e P lan de
Prevención de R iesgos y G estión A mbiental del S ubcontratista; par a el lo podr á ut ilizar c omo
referencia los estándares de GyM S.A. La capacitación y sensibilización se realizará en
coordinación c on el J efe de P dRGA de G yM. A simismo, el Subcontratista hará firmar a cada
uno de sus trabajadores, el “Compromiso de Cumplimiento” incluido en el “Estándar Básico de
Prevención de Riesgos”, entregando luego a G yM S.A. dicho documento, sin lo cual el
trabajador NO PRODRA INICIAR SUS LABORES EN OBRA.
El Subcontratista tiene la obligación de asegurar bajo la póliza del Seguro Complementario de

Trabajo de Riesgo a todo su personal, incluido obreros, empleados, funcionarios y agentes que
ingresen a obra en forma temporal o permanente. Los documentos que acrediten dicha
inscripción deben presentarse a GyM S.A. antes del inicio de los trabajos. Asimismo, el pago de
la pól iza debe r ealizarse punt ualmente a f in de que br inde c obertura inmediata en caso de
accidente.
El Subcontratista s erá el r esponsable di recto s i al guno de sus trabajadores o representante

sufriera un accidente durante su permanencia en la obra, debiendo tomar acción inmediata para
que se le brinde la atención médica necesaria.
El Subcontratista deberá presentar antes del i nicio de l os t rabajos, l as pól izas de s eguros
(SOAT, Seguro contra daños materiales, etc.) de t odos los vehículos y maquinarias propios o
de terceros que requiera para el desarrollo de los trabajos contratados.
El S ubcontratista c omunicará de i nmediato a G yM S .A. l os ac cidentes o i ncidentes ocurridos

durante el desarrollo de trabajos contratados y aplicará las acciones correctivas para evitar su
repetición, ant es del r einicio de ac tividades. La i nvestigación del ac cidente l a r ealizará en
coordinación con el Jefe de PdRGA GyM S.A.
OBLIGATORIEDAD DE CUMPLIMIENTO
Estas “Normas Generales” forman parte de todo contrato que suscriben GyM S.A. y la empresa
Subcontratista.

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
Código :
PREVENCION DE COMPETENCIA, FORMAIÓN
Versión: v01
RIESGOS Y GESTION Y TOMA DE CONCIENCIA
AMBIENTAL
Página: 1 de 5
1. Objetivos:
Este procedimiento tiene como objetivos:
• Identificar l as nec esidades de c apitación en S eguridad, S alud en el Trabajo y Medio

Ambiente del personal en obra.
• Mantener consciente al personal de G yM S .A. de l a i mportancia de l a P olítica de

Prevención de Riesgos, la P olítica A mbiental y de s us r esponsabilidades r especto al
cumplimiento de los procedimientos del Sistema de Prevención de Riesgos y Gestión
Ambiental.
• Mantener capacitado y entrenado al personal de GyM S.A. respecto a los requisitos del
SIG PdRGA que tienen relación con el desempeño de sus labores.
2. Alcance:
• La capacitación, entrenamiento y competencia a la que se hace referencia en el

presente procedimiento, se aplica al personal de obr a de G yM S .A. y s ubcontratistas
cuyo trabajo pueda generar accidentes o impactos ambientales negativos.
• La concientización se aplica a todo el personal comprendido en el alcance del Sistema

de P revención de Riesgos y G estión A mbiental, as í como a los subcontratistas,
proveedores y clientes relacionados con las operaciones de la empresa.
3. Responsables:
• Jefe de obra
• Jefe del Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental
4. Definiciones y abreviaturas:
Actividad Crítica: Actividad en la que se han identificado peligros y aspectos ambientales

significativos que deben controlarse, durante su ejecución, a través de la aplicación de las
medidas preventivas establecidas en los estándares y/o procedimientos correspondientes,
con el fin de evitar accidentes y/o impactos ambientales negativos.
Capacitación: Proceso mediante el cual se desarrollan las competencias necesarias para


Código :
Versión: v01
AMBIENTAL
Página: 2 de 5
diseñar, incorporar y mantener mecanismos de protección y control en los procedimientos

de trabajo con el propósito de garantizar la integridad física y salud de los trabajadores, la
Competencia: Educación, formación, aptitud y experiencia adecuada que posee una

persona para realizar una actividad o tarea.
Charla de inducción: Reunión en la cual el prevencionista o Ing. Residente / Gerente de

Proyecto t ransfiere al per sonal que i ngresa, l a i nformación básica y lo concientiza para
cumplirla cabalmente durante su permanencia en la obra.
Todo el personal que ingresa a trabajar en la obra, debe recibir esta “Charla de Inducción”
y f irmar s u c ompromiso de c umplimiento, s in ex cepción, ant es del i nicio de los trabajos
asignados.
Charla de inicio de jornada: Reunión dirigida a reforzar el comportamiento proactivo del

personal ante los peligros asociados al trabajo que realizan y desarrollar sus habilidades de
observación preventiva; se realiza en forma diaria y obligatoria antes del inicio de labores.
Esta charla es diaria y obligatoria antes del inicio de labores.
Puesto Clave: Persona r esponsable de l a i mplementación y ej ecución de las medidas

Concientización: Acciones diversas enfocadas a motivar el comportamiento responsable

del trabajador frente a su seguridad y la de sus compañeros, los bienes de la empresa y el
medio ambiente, con la finalidad de crear cultura preventiva en el personal de la empresa,
subcontratistas, proveedores y clientes.
5. Descripción:
5.1. Inducción del personal nuevo
Luego de la Selección y Contratación del personal, El área de RRHH y el área de

Reclutamiento de personal, envían el listado del personal ingresante, al Departamento de
PdRGA de la obra para iniciar la inducción correspondiente, la cual consta de lo siguiente:
• Charla de inducción
• Reconocimiento in-situ del área de trabajo
• Procedimientos de Trabajo Seguro
• Concientización en el SIG
• Política y Objetivos del SIG
• Identificación de peligros, evaluación de riesgos y medidas de control
• Plan de Emergencia
Se entregan los siguientes documentos al personal nuevo:
- El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo.

- Estándares de Trabajo

Código :
Versión: v01
AMBIENTAL
Página: 3 de 5
5.2 Identificación de Necesidades de Capacitación

El prevencionista identifica las necesidades de capacitación y entrenamiento en seguridad
y salud en el trabajo, Medio Ambiente en base a:
• Los perfiles de puesto

• Matriz de Identificación de Peligros / Aspectos y Evaluación de Riesgos / Impactos
(Actividades Críticas)
• Estadísticas de no conformidades, accidentes
• Análisis de los documentos de obra (estándares, procedimientos, instructivos)
5.3 Programa de Capacitación
Una vez identificadas las necesidades de c apacitación el P revencionista el abora el

Programa de Capacitación anual y mensual para la obra, en el que establece la fecha para
la ejecución de cada curso, en concordancia con el cronograma de ejecución de obra.
El P rograma de C apacitación, deb e ser revisado y apr obado por el J efe de obr a par a
garantizar la disponibilidad de recursos y la no interferencia con otras actividades.
Asimismo, s i dur ante el per íodo de ejecución de obra, s e aprobara un nuevo documento
del SIG P dRGA, que tuviera r elación con alguna de las actividades de la obr a, el
Prevencionista identificará los “Puestos Clave” y programará la capacitación, incluyéndola
en el Programa de Capacitación de la Obra.
5.4. Desarrollo
Los c ursos de c apacitación, dependi endo el ni vel de es pecialización que s e r equiera,

estarán a c argo del personal de l a obr a ( prevencionista, i ngenieros, s upervisores,
capataces) de o i nstructores ex ternos; en es te úl timo c aso, el r equerimiento s e har á a
través del Departamento de PdRGA de la Oficina Principal de Lima o coordinaciones que
el área de PdRGA de la obra pueda realizar.
Los registros que evidencian el des arrollo de l os ev entos de c apacitación, es tán
constituidos por las listas de asistencia correspondientes (GyM PdRGA PG 08 F1). Estos
registros junto con otros que s e pudi eran t ener ( material ut ilizado, f otos, et c.) s on
conservados por el Prevencionista de la obra.
5.4. Evaluación de la eficacia de la capacitación

La ef ectividad de l as c apacitaciones de l a l ínea de m ando se ev aluarán a t ravés de
exámenes escritos, cuya nota mínima aprobatoria es de 11, s i el 75 % de as istentes
resultarán desaprobados se procederá a programar nuevamente dicha capacitación.
Los r esultados de es tas ev aluaciones s e r egistran en el formulario Matriz de Control de
Capacitación para la Línea de Mando t anto par a i ngenieros c omo par a c apataces ( GyM
PdRGA PG 08 F3 y GyM PdRGA PG 08 F4).
Otro mecanismo para evaluar la efectividad de las capacitaciones al personal obrero es a
través de l as O bservaciones de t rabajo, cuando un s upervisor det ecta que el t rabajador

Código :
Versión: v01
AMBIENTAL
Página: 4 de 5
comete alguna desviación al procedimiento, se procede a la capacitación in situ de la falla

detectada.
5.5. Concientización
El Prevencionista programará y organizará eventos que permitan mantener al personal de
obra, consciente de:
• La importancia del cumplimiento de la Política de Prevención de Riesgos y Ambiente

de GyM S.A. así como de los procedimientos y requisitos del Sistema de Prevención
de Riesgos y Gestión Ambiental.
• Las f unciones y r esponsabilidades que l es c orresponden par a l ograr l a conformidad

con las políticas, los procedimientos y otros requisitos del Sistema de Prevención de
Riesgos y Gestión Ambiental, incluyendo los planes de contingencia y respuesta ante
emergencias.
• Los peligros y aspectos ambientales significativos asociados a las tareas que realizan,
así como los beneficios de un buen desempeño ambiental.
• Las c onsecuencias pot enciales: ac cidentes, i mpactos am bientales negat ivos, no

conformidades, etc., del incumplimiento de los procedimientos operativos establecidos
en el Plan de Prevención de R iesgos y G estión A mbiental y l os ot ros r equisitos del
SIG PdRGA
Los r esponsables de ej ecutar l a “ concientización” c oordinan con el P revencionista l os

temas y material de referencia para difundirlos durante las charlas de inducción y charlas
de inicio de jornada.
Forman parte el presente procedimiento los siguientes formularios:
• Registro de Capacitación PdRGA (GyM PdRGA PG 08 F1)
• Programa de Capacitación anual (GyM PdRGA PG 08 F2)
• Matriz de Control de Capacitación: Programa de Capacitación para la Línea de Mando

(Ingenieros) (GyM PdRGA PG 08 F3)
• Matriz de Control de Capacitación: Programa de Capacitación para la Línea de Mando

(Supervisores y Capataces) (GyM PdRGA PG 08 F4)

Código :
Versión: v01
AMBIENTAL
Página: 5 de 5
V01 No Aplica

CAPACITACION EN PREVENCION DE RIESGOS
Y GESTION AMBIENTAL
Registro de Asistencia
OBRA : FECHA :
DICTADA POR : Hra. Inicio : DURACION
TEMA : Hra. Termino :
Nro. APELLIDOS Y NOMBRES CODIGO CATEGORIA ESPECIALIDAD SUBCONTRATISTA FIRMA

1
2
3
4
5
6
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8
9
10
11
12
13
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22
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29
30
Resumen del contenido de la charla:
Firma

PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACION
CURSOS / TALLERES RESPONSABLE DE DURA PÚBLICO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
EJECUCIÓN CIÓN OBJETIVO PRIMER TRIMESTRE SEGUNDO TRIMESTRE TERCER TRIMESTRE CUARTO TRIMESTRE

MATRIZ DE CONTROL DE CAPACITACION
Programa Anual de Capacitación Línea de Mando (Ingenieros)
Obra: Colocar el nombre de la obra
SIG - PdRGA Técnicas para Conducta Prev.

Observación Técnicas de Respuesta ante GyM PdRGA Análisis
Fundamentos Capacitación como Instr. de
Preventiva Supervisión Emergencias ES 32 de Riesgos
Apellidos y Nombres Legales PdR Eficaz Liderazgo
06 hrs 02 hrs 03 hrs 03 hrs 02 hrs 03 hrs 02 hrs 03 hrs
Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota

MATRIZ DE CONTROL DE CAPACITACION
Programa Anual de Capacitación Línea de Mando (Supervisores y Capataces)
Colocar el nombre de la obra
Técnicas para Conducta Prev. Escaleras, Revisión y uso Manejo de

Observación Técnicas de Respuesta ante GyM PdRGA Estandar Trabajos con Trabajos en Trabajos en Orden y Espacios Protección
Capacitación como Instr. de A.T.S. rampas y de herramientas Uso de EPI materiales
Preventiva Supervisión Emergencias ES 32 Básico energía eléctrica altura caliente limplieza confinados ambiental
Apellidos y Nombres Eficaz Liderazgo andamios y equipos peligrosos
02 hrs 03 hrs 03 hrs 02 hrs 03 hrs 02 hrs 02 hrs 01 hrs 01 hrs 01 hrs 01 hrs 01 hrs 01 hrs 01 hrs 01 hrs 02 hrs 01 hrs 01 hrs
Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha Nota

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA
Código :
COMUNICACIÓN,
PREVENCION DE
PARTICIPACIÓNY Versión: v02
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL CONSULTA
Página 1 de 4
1. Objetivos
Este procedimiento tiene como objetivos establecer los mecanismos para:
• Una efectiva comunicación interna entre los diferentes niveles de la organización
• Una ef ectiva comunicación externa ent re las diferentes par tes i nteresadas y l a
organización
• Asegurar la participación de los trabajadores en las diferentes actividades relacionadas

a SST.
2. Alcance:
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por GyM S.A. incluidos en
el alcance de su sistema de gestión integrado, así como a los que se incluyan durante el
3. Responsables:
• Jefe de Obra
• Administrador
Comunicación: Proceso p or el c ual s e i nforma a l os t rabajadores y/o par tes interesadas

de temas relacionados a la gestión de la SST, tales como: peligros, aspectos ambientales a
los que están expuestos.
Participación: Proceso po r el c ual el trabajador i nterviene en las diferentes a ctividades

relacionadas a la gestión de la SST, tales como: Investigación de accidentes, IPER,
revisión de políticas y objetivos
Consulta: Proceso por el cual se sugiere la opinión del trabajador en temas relacionados a
la gestión de la SST, tales como: Cambios que afecten a su SST.
SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.


Código :
COMUNICACIÓN,
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL CONSULTA
Página 2 de 4
Parte interesada: Individuo o grupo interesado o afectado por el desempeño ambiental o

de seguridad de GyM S.A.
5. Descripción:
5.1 Comunicación Interna:
Las comunicaciones internas relacionadas a la Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental de

la empresa s e r ealicen p or i ntermedio d el J efe de P dRGA de l a o bra y/o e l J efe de O bra a
través de los diferentes canales de comunicación implementados en la empresa:
• E-mail
• Teléfono
• Memorando
• Reporte de evidencia objetiva
• Cartas
• Periódico mural
• Reuniones, comités.
• Buzón de sugerencias
• Boletines informativos
Es r esponsabilidad del J efe de P dRGA y/o Jefe de O bra capacitar al per sonal s obres l os
diferentes mecanismos de comunicación interna.
Estas comunicaciones son una fuente de identificación de oportunidades de mejora.
5.2 Comunicación Externa:
Las comunicaciones externas, es decir con las partes interesadas en el desempeño ambiental
y de seguridad de la obra, se realizan a través de diferentes funciones, dependiendo de cada
parte interesada, de acuerdo a la siguiente relación:
• Clientes potenciales: Gerente Técnico

• Clientes: Gerente de División / Jefes de obra
• Ministerios u otras entidades de gobierno: Administrador de la obra / Jefes de Obra
• Municipalidades c orrespondientes a los l ugares d e ej ecución de o bras: A dministrador
de la obra / Jefes de Obra / Jefe del área legal
• Otras partes interesadas: Jefes de Obra / Jefe dpto. PdRGA
Cada responsable de la empresa identificado en la lista anterior, mantiene los registros de las
comunicaciones cursadas y de las decisiones y acciones tomadas.
Un t ipo de c omunicación externa m uy i mportante e s aque lla q ue s e lleva a cabo c on las

comunidades de las l ocalidades d onde s e ej ecutan obras. E n es tos c asos s e deb e po ner
especial atención a los requisitos legales y no legales relacionados a aspectos sociales.

Código :
COMUNICACIÓN,
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL CONSULTA
Página 3 de 4
La Alta D irección, a t ravés de s us s esiones de r evisión, determina l a c onveniencia o no, de

informar a l as par tes i nteresadas ac erca de s u des empeño a mbiental y d e s eguridad, en l os
casos en que no ex ista un r equisito l egal o no l egal que ob ligue a el lo. Esta d ecisión queda
registrada en las actas por parte de la Alta Dirección.
A través de los medios de Comunicación anteriormente definidos se asegurara:
• La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de GyM S.A

• La Comunicación con las Empresas Contratistas y visitantes al lugar de trabajo.
• Recibir, d ocumentar y r esponder a las c omunicaciones d e las p artes interesadas
internas y externas.
5.4 Participación y Consulta:
La obra establece mecanismos para que los trabajadores participen en los temas que afecten
la Seguridad y Salud del Trabajo, tales como:
• La consulta y par ticipación de l os t rabajadores en l a identificación de peligros,

evaluación y determinación de controles es un proceso continuo para lo cual se
procede según el GyM PdRGA PG 10.
• La c onsulta y p articipación de l os t rabajadores en l a i nvestigación d e incidentes s e
realiza a t ravés de l r espectivo R epresentante de l os Trabajadores en l as s esiones
extraordinarias del comité SST.
• La consulta y participación de los trabajadores en el desarrollo de la Política y Objetivos
de S eguridad y Salud O cupacional es a t ravés de l respectivo R epresentante de l os
Trabajadores en el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• La consulta y participación de los trabajadores cuando exista algún cambio que afecte
su Seguridad y Salud.
• La representación de los trabajadores en temas de Seguridad y Salud en el trabajo es
a t ravés d el respectivo R epresentante d e los T rabajadores c uyas f unciones es tán
definidas en el Reglamento de Formación y Constitución del Comité SST.
• Los Representantes de los Trabajadores participan en el Comité de Seguridad y Salud
en el trabajo donde presentan los temas que a su consideración deben ser tratados a
este nivel o que no están siendo correctamente tratados a nivel del área específica.
• Los acuerdos del comité son comunicados al personal en las charlas diarias.
• Los c ontratistas s erán c onsultados c uando ha yan c ambios que af ecten l a SST por el
jefe del área responsable y será registrado en un documento interno.
Forman parte el presente procedimiento los siguientes formularios:
• Actas del comité SST

• Registro de asistencia
• Boleta de sugerencias

Código :
COMUNICACIÓN,
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL CONSULTA
Página 4 de 4
• Reporte de evidencia objetiva
V01 N/A

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Código:
PREVENCION DE CONTROL DE Versión: v01
RIESGOS Y GESTION DOCUMENTOS
AMBIENTAL
Página: 1 de 7
1. Objetivo:
El objetivo del presente procedimiento es controlar la elaboración, revisión, aprobación,

distribución y modificación de los documentos del SIG PdRGA. Asimismo, garantizar su
identificación y disponibilidad en los lugares de uso, el retiro de documentación obsoleta y
la conservación de los mismos.
2. Alcance:
Este procedimiento se aplica a los documentos que conforman el SIG PdRGA, entre los
cuales se encuentran, sin llegar a limitarse, manuales, planes, estándares, procedimientos,
matrices de control operacional e instrucciones.
3. Responsables:
• Jefe del Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental
• Jefes de obra
Backup: Respaldo de la información en medios electrónicos.
Documento: Información y su medio de soporte, declarado
Documento Maestro: Documento aprobado con las firmas originales
Documento Controlado: Documento para el cual existe un procedimiento de control

documentario, el cual asegura que no se utilicen versiones no vigentes y que esté
disponible a todas las personas responsables de desarrollar actividades relacionadas con
dicho documento.
Documento No Controlado: Documento que no requiere estar actualizado ni disponible, y

que se utiliza para fines de consulta, información o capacitación.
Documento Externo: Documento relacionado con el SIG PdRGA que ha sido emitido por
un organismo que no pertenece GyM S.A., como: Normas legales, documentos del cliente,
entre otros.


Código:
AMBIENTAL
Página: 2 de 7
Documento Obsoleto: Versiones anteriores de un documento vigente, las cuales han sido
retiradas de circulación entre los usuarios y que se conservan para fines de consulta por un
período máximo determinado.
Estándar: Documento que contiene lineamientos generales que deben tomarse en cuenta
durante el desarrollo de alguna actividad específica y que sirven de referencia para la
elaboración de procedimientos e instrucciones.
Instructivo: Es la manera específica de realizar un trabajo, el cual es realizado por un

puesto de trabajo.
Procedimiento: Documento que describe la forma de realizar una actividad específica,

asignando responsabilidades a cada una de las personas involucradas.
Manual: Documento que enuncia las Políticas y describe el Sistema de Gestión de una
organización.
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las

actividades desempeñadas.
5. Descripción:
5.1 Documentos del SIG PdRGA

Se diferencian 2 grupos de documentos según su generación:
Documentos generados por la Oficina Principal GyM:
• Políticas
• Manuales
• Procedimientos de Gestión
• Estándares
• Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Registros
Documentos generados en obra:
• Procedimientos de trabajo
• Instructivos de trabajos
• Planes
• Programas
• Matrices
• Registros, etc.

Código:
AMBIENTAL
Página: 3 de 7
5.2 Identificación y evaluación de la necesidad de elaborar o modificar un documento

Cualquier colaborador de GyM S.A. que identifique la necesidad de elaborar un documento
nuevo debe comunicarlo, de tratarse de un documento generado por la OP, al Jefe del
Departamento de PdRGA, de tratarse de un documento generado en obra, al Jefe de
PdRGA de la obra, para que éstos verifiquen su no-existencia y evalúe la conveniencia de
elaborarlo, siempre y cuando la propuesta no se contraponga o afecte negativamente las
disposiciones establecidas para los demás elementos del SIG PdRGA
Si no hubiese ningún inconveniente, el Jefe del Departamento de PdRGA / Jefe de
PdRGA de la obra designa a los responsables según la tabla: “Responsabilidades para el
Control de Documentos” (GyM PdRGA PG 01 F1).
El responsable de la elaboración del documento recibe las sugerencias de los usuarios del
mismo y propone las modificaciones del caso, las cuales se realizan de acuerdo a lo
estipulado en las siguientes etapas del presente procedimiento.
Las modificaciones en los documentos del SIG PdRGA se identifican en el último ítem:
Control de Cambios.
5.2 Elaboración del proyecto de documento
El responsable de la elaboración del documento puede coordinar la

elaboración/modificación del mismo, con el jefe del Departamento de PdRGA relacionado
con el tema a documentar, tomando en cuenta a los posibles usuarios del documento y a
la persona que identificó la necesidad de la elaboración.
Para elaborar el proyecto de documento se puede tomar como referencia:
 Estándares de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental

 Documentos elaborados anteriormente
 Documentos de otras áreas de la organización
 Normas nacionales e internacionales
 Otras fuentes internas o externas
Para el caso de procedimientos de gestión debe tomarse en cuenta la estructura

siguiente:
1. Objetivos
2. Alcance
3. Responsabilidades
5. Desarrollo
6. Registros
Para el caso de procedimientos de trabajo debe tomarse en cuenta la estructura siguiente:
1. Categoría del riesgo

Código:
AMBIENTAL
Página: 4 de 7
2. Objetivos
3. Alcance
6. Referencias y Documentos Relacionados
7. Equipos / herramientas / materiales / EPP
8. Desarrollo
9. Registros
10. Anexos
Para el Caso de Instructivos de Trabajo debe tomarse en cuenta la siguiente estructura:
1. Categoría de riesgos
2. Objetivos
3. Referencias y Documentos Relacionados
4. Equipos / herramientas / materiales / EPP
5. Desarrollo
6. Registros
Una vez finalizada la elaboración del proyecto de documento, este es enviado al

responsable de su revisión, identificado en el formulario “Responsabilidades para el
Control de Documentos” (GyM PdRGA PG 01 F1).
5.3 Revisión del documento
El proyecto de documento es revisado por el responsable designado para este fin. Esta
revisión consiste en determinar si el proyecto de documento cumple con el objetivo
establecido en los requisitos del SIG PdRGA y si satisface las necesidades de los usuarios
en lo que respecta a estructura lógica, claridad y objetividad.
Si se presenta alguna observación, el proyecto de documento es devuelto al responsable

de la elaboración para su modificación.
5.4 Aprobación del documento
De no tener observaciones, el proyecto de documento pasa a ser aprobado por el

responsable según corresponda. El registro de que el documento es aprobado es una
firma en el pie de página de la primera cara del documento (este pie de página no necesita
estar en todo el documento).
5.5 Edición final del documento
Una vez aprobado el proyecto de documento el Jefe del Departamento de PdRGA edita el
documento final completando la información siguiente:
 Código

Código:
AMBIENTAL
Página: 5 de 7
 N° versión
 Fecha de aprobación
 Páginas
Asimismo, ingresa el documento aprobado al “Lista Maestra de Documentos” (GyM

PdRGA PG 01 F2).
5.6 Distribución y ubicación de Documentos

El Jefe de PdRGA mantiene los documentos maestros generados por la OP en físico con
firmas originales y los documentos en electrónico se encuentran en el Portal del
Conocimiento. (http://espaciogym.gym.com.pe/GyM/areas/prub/default.aspx ).
Asimismo el Jefe de PdRGA de la obra mantiene los documentos maestros generados en
obra con firmas originales y los documentos en electrónico se encuentran en la red interna
de cada obra.
Cada vez que se requiera de un documento en físico será impreso exclusivamente de las
carpetas antes mencionadas, dichos documentos son copias NO CONTROLADAS, las
mismas que llevan una nota al pie de página “Copia No Controlada. En caso de
auditoría remitirse al Documento maestro”; siendo responsable el usuario de verificar si
tiene la última versión.
El jefe de PdRGA de la OP comunicará a través del correo electrónico cada vez que haya
cambios en los documentos del SIG.
El jefe de PdRGA de la obra comunicará a la línea a de mando a través de correo
electrónico, y a los colaboradores y partes interesadas en las reuniones matinales a inicio
turno, si hubiera algún cambio en los documentos de Gestión y Procedimientos de Trabajo.
Se mantendrá el registro de Control de entrega de Manual de Procedimientos de Trabajo o
Estándares de Trabajo.
Se mantendrá por seguridad una copia back up de la información de la red, la cual será
actualizada de forma mensual o cada vez que se realice un cambio.
Los jefes de PdRGA de la OP y de la obra mantendrán un archivo electrónico con los
documentos obsoletos, y eliminará los documentos obsoletos en físico.
5.7 Documentos externos
La empresa maneja y archiva los documentos externos al sistema de gestión de PdRGA;

es competencia del Jefe de PdRGA de la obra recibir estos documentos y hacer su ingreso
a la Lista maestra de documentos, estos documentos se encuentran a disponibilidad de
los usuarios y cuando sea necesario la distribución se realizará de igual forma que los
documentos del sistema.

Código:
AMBIENTAL
Página: 6 de 7
5.8 Codificación de Documentos y Registros
Documentos Generados por la oficina principal:
GyM PdRGA TD XX
Numeración Correlativa
Tipo de documento
Sistema de Gestión
Empresa
Documentos generados en Obra:

GyM PdRGA OBR TD XX
Tipo de documento
Obra
Sistema de Gestión
Empresa
(TD) Tipo de Documento: PO Política

PG Procedimiento de Gestión
ES Estándar
PT Procedimiento de Trabajo
IN Instrucción
PL Plan
PR Programa
MA Manual
IT Instructivo de Trabajo
(XX): Numeración correlativa de 2 dígitos
Formularios relacionados a documentos generados por la oficina principal:
GyM PdRGA TD XX FY
Número del Formulario
Formulario
Tipo de documento
Sistema de Gestión
Empresa

Código:
AMBIENTAL
Página: 7 de 7
Formularios relacionados a documentos generados en obra
GyM PdRGA OBR TD XX FY

Número del Formulario
Formulario
Tipo de documento
Obra
Sistema de Gestión
Empresa
(F) Formulario
(Y) Número del Formulario
6. Formularios de Registros:
 Responsabilidades para el Control de Documentos (GyM PdRGA PG 01 F1)
 Lista Maestra de Documentos ( GyM PdRGA PG 01 F2)
7. Control de Cambios:
V01 No Aplica

RESPONSABILIDADES PARA EL CONTROL
DE DOCUMENTOS
Tipo de Documento Elaboración / Modificación Revisión Aprobación
Política RAD Alta Dirección Alta Dirección
Manual Jefe del Departamento de PdRGA Gerente Técnico Gerente General
Gerente Técnico o Gerentes de

Estandares Jefe del Departamento de PdRGA Gerente General
División*
Reglamento Interno de Seguridad

Jefe del Departamento de PdRGA Comité SST Gerente General
y Salud en el Trabajo
Procedimientos de Gestión Jefe del Departamento de PdRGA Gerente Técnico Gerente General
Ingeniero de Campo / Personal

Procedimientos de Trabajo Jefe de PdRGA de la Obra Jefe de Obra
Obrero**
Ingeniero de Campo / Personal

Instructivos de Trabajo Jefe de PdRGA de la Obra Jefe de Obra
Obrero*
Programas Jefe de PdRGA de la Obra Jefe de Obra Jefe de Obra
Planes Jefe de PdRGA de la Obra Jefe de Obra Jefe de Obra
Documentos del Comité Jefe de PdRGA de la Obra Comité SST de la obra Jefe de Obra
* Según la división que corresponda

** Se requerirá la participación del personal obrero cuando sea necesario
GyM PdRGA PG 01 F1 v01 Versión: v01

LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS
Nombre del Documento Código Versión Elaboración / Modificación Revisión Aprobación
Fecha de Actualización

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Código:
PREVENCION DE CONTROL OPERACIONAL
Versión: v01
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 1 de 4
1. Objetivos
El presente procedimiento tiene por objetivo establecer una metodología para gestionar los
riesgos para la Seguridad y Salud de los trabajadores, en sus operaciones.
2. Alcance
El presente Procedimiento es de cumplimiento obligatorio para todas las obras que ejecute
GyM S.A., comprendidas en el alcance del SIG PdRGA.
El presente procedimiento debe ser aplicado por:
• Jefe de obra.
• Jefe de PdRGA de la Obra.
• Jefes de área
4. Definiciones y abreviaturas
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, pr oductos o s ervicios de un a

organización que pueden interactuar con el ambiente y modificarlo.
ATS: Análisis de Trabajo Seguro.
Medidas Preventivas: Mecanismos de pr otección y c ontrol incorporados a los

procedimientos de trabajo con el propósito de garantizar la integridad física y salud de los
trabajadores, la conservación del ambiente y la continuidad del proceso de construcción.
Puesto Clave: Persona r esponsable de la implementación y ej ecución d e l as medidas

Peligro: Fuente o situación que implica daño potencial en términos de lesión o daños a la
salud, daño a la propiedad, daños ambientales o una combinación de estos.
Peligro significativo: Peligro cuyo valor de riesgo es alto o medio.


Código :
PREVENCION DE
CONTROL OPERACIONAL Versión: v01
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 2de 4
5. Elementos de control operacional
5.1 Criterios de Control Operacional
• Actividades de Riesgo Alto: Matrices de control operacional, procedimientos de

trabajo, listas de verificación de la ac tividad, ATS, S upervisión pr esencial, S CTR,
permisos de t rabajo de al to r iesgo, s istema de pr otección c olectiva, e quipo d e
protección personal, requisitos previos al inicio de actividades.
• Actividades de Riesgo Medio: Matrices d e c ontrol operacional, i nstructivo de

trabajo, listas de verificación de la ac tividad, ATS, S CTR, permisos de trabajo de
alto r iesgo, s istema de protección c olectiva, equipo d e pr otección personal,
requisitos previos al inicio de actividades.
• Actividades de Riesgo Bajo: Instructivo de trabajo, ATS, SCTR, sistema de

protección colectiva, eq uipo de protección personal, requisitos previos al inicio de
actividades.
5.2 Elementos de Control Operacional
 Requisitos previos al inicio de actividades.
Antes del inicio de alguna actividad de obra, debe verificarse el cumplimiento de ciertos
requisitos que varían según el nivel de riesgo de la actividad. Estos requisitos buscan
garantizar que las actividades de obra se desarrollen de manera segura.
Para dar inicio a l a ac tividad, e l formulario c orrespondiente debe es tar f irmado por e l
responsable de c ada r equisito, por el i ngeniero que t enga a cargo l a di rección de los
trabajos y por el prevencionista de la obra.
 Matrices de control operacional.
Seleccionadas las ac tividades c ríticas de l a obr a, d e l a Matriz d e I dentificación de

Peligros y Evaluación de Riesgos (GyM PdRGA PG 10 F1) y Matriz de Identificación
de A spectos Ambientales Significativos ( GyM PdRGA P G 11 F1), se deben d iseñar y
establecer medidas preventivas para los peligros significativos y aspectos ambientales
significativos de c ada ac tividad c rítica, definiendo, los c riterios d e ap licación de cada
medida pr eventiva y e l p uesto c lave. Adicionalmente, s e debe indicar el documento
normativo que se ha tomado como referencia para el establecimiento de cada medida
preventiva y los registros que se generan.
Los controles a implementar seguirán la jerarquía de controles que establece la norma

OHSAS 18001:
• Eliminación
• Sustitución

Código :
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 3de 4
• Controles de Ingeniería
• Señalización / advertencia y/o controles administrativos
• Equipos de protección personal
 Análisis de trabajo seguro ATS.
El ATS debe desarrollarse antes de iniciar una nueva actividad o cada vez que varían
las condiciones iniciales de la misma.
El ATS debe ser desarrollado por los integrantes de la cuadrilla, bajo la dirección de su
capataz y la participación del prevencionista, en caso de considere necesario.
El ATS, de be desarrollarse en e l f ormulario correspondiente y debe estar f irmado por

los i ntegrantes de la c uadrilla, el c apataz y el ingeniero de c ampo que s upervisa l a
actividad.
 Procedimiento de Trabajo
Complemento i mportante de l a i nstrucción t écnica que r equiere e l t rabajador es el

desarrollo de procedimientos de trabajo para cada una de las actividades críticas de la
obra.
Cada obra es r esponsable d e la e laboración de l os pr ocedimientos de t rabajo

correspondiente de acuerdo a lo identificado en la Matriz de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos y en la Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales
Significativos.
La el aboración d e pr ocedimientos de t rabajo s e r ealiza s egún l o es tablecido en e l

procedimiento Control de Documentos (GyM PdRGA PG 01).
 Listas de Verificación de la Actividad
Las listas de verificación deben desarrollarse de forma diaria antes de iniciar la

actividad en todos los turnos.
El Checo lista debe ser desarrollado por el capataz y toda su cuadrilla, para luego ser
revisado por el ingeniero de campo, y debe des arrollarse en el formulario
correspondiente.
 Permiso de Trabajo de Alto Riesgo
Ningún t rabajo de ALTO R IESGO po drá i niciarse s in pr evia e valuación de l as

condiciones de trabajo y elaboración del permiso de trabajo correspondiente.

Código :
PREVENCION DE
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 4de 4
El permiso de t rabajo d e alto r iesgo es e laborado por e l c apataz y/o ingeniero d e

campo. E l p ersonal qu e r ealice t rabajos de a lto r iesgo t endrá qu e r ecibir una
capacitación c omplementaria e n lo que r especta al trabajo a r ealizar, el p ermiso d e
trabajo tiene validez por 7 días luego del cual deberá tramitarse otro permiso.
Es responsabilidad del capataz y/o ingeniero de campo verificar que el personal sea el
indicado y también verificara las condiciones apropiadas para iniciar el trabajo.
Para realizar las actividades de ALTO riesgo se cumplirá con lo siguiente:
 Definir f echa tentativa d e inicio y t ermino, m aquinarias/equipos r equeridos y

cantidad de personal involucrado en la operación.
 Elección de EPP y sistemas de protección colectiva- SPC.
 Instrucción y entrenamiento del personal involucrado.
 Verificación del procedimiento IN-SITU.
 Ajustes del procedimiento de ser necesario.
 Monitoreo permanente de la operación.
Los c ontroles op eracionales, t endrán un s eguimiento de c umplimiento m ediante la

evaluación de los documentos antes mencionados e inspecciones inopinadas en campo, la
detección de un a des viación de los c ontroles, s erá t ratado m ediante el Procedimiento de
Gestión de No Conformidades GyM PdRGA PG 08.
6. Formularios de registro
• Requisitos previos al inicio de actividades (GyM PdRGA PG 15 F1)

• Matriz de Control Operacional y Seguimiento - Seguridad (GyM PdRGA PG 15 F2)
• Matriz de Control Operacional y Seguimiento – Ambiental (GyM PdRGA PG 15 F3)
• Análisis de Trabajo Seguro (ATS) (GyM PdRGA PG 15 F4).
V01 No Aplica

REQUISITOS PREVIOS AL INICIO DE ACTIVIDADES
Lista de Verificación
Actividad: Fecha de inicio prevista:

Frente de Trabajo:
Ingeniero responsable:
Supervisor / Capataz:
REQUISITO RESPONSABLE FIRMA A M B
REQUERIDO POR NIVEL DE RIESGO

1 Matríz de control operacional Ingeniero de campo X X
2 Procedimiento de trabajo aprobado por jefatura de obra Oficina técnica X
3 Formato de lista de verificación de la actividad Ingeniero de campo X X
4 Capacitación específica Ingeniero de campo X X
5 Supervisión presencial (definir nivel) Ingeniero de campo X
6 Instrucción específica del Chek List Prevencionista X X X
7 Seguro complementario de trabajo de riesgo (SCTR) Administrador X X X
8 Permisos de trabajo (firmados) Ingeniero de campo X X
9 Provisión (stock) de equipos de protección individual Ingeniero de campo X X X
10 Esquema y provisión de protecciones colectivas Ingeniero de campo X X X
Firma: Firma:
Ingeniero responsable: Jefe de PdRGA

Fecha: Hora: Fecha: Hora:

MATRIZ DE CONTROL OPERACIONAL Y SEGUIMIENTO - SEGURIDAD Y SALUD
ACTIVIDAD:
Desarrollado por:
Fecha de elaboración:
Versión:
CONTROL OPERACIONAL Y SEGUIMIENTO
Peligros Documento Normativo
Medidas Preventivas Criterios de Aplicación Puesto Clave Registros Cumplimiento
Significativos de Referencia

MATRIZ DE CONTROL OPERACIONAL Y SEGUIMIENTO - MEDIO AMBIENTE
ACTIVIDAD:
Desarrollado por:
Fecha de elaboración:
Versión:
CONTROL OPERACIONAL Y SEGUIMIENTO
Documento Normativo
AAS Medidas Preventivas Criterios de Aplicación Puesto Clave Registros Cumplimiento
de Referencia

ATS NOMBRES Y APELLIDOS FIRMA
TRABAJO: Nro. ATS

FRENTE:
INGENIERO: Fecha:
CAPATAZ: Hora:
PELIGROS MEDIDAS PREVENTIVAS
PROCEDIMIENTOS Y/O PERMISOS ESPECIALES Marcar

Manejo de productos químicos peligrosos
Bloqueo & señalización
Ingreso a espacios confinados
Trabajos en caliente
Izaje de cargas críticas
Otros (especificar):
EQUIPOS DE PROTECCION INDIVIDUAL (EPI) Y SISTEMAS/EQUIPOS DE OBSERVACIONES ADICIONALES

PROTECCION COLECTIVA (SPC)
EPI Básico (casco, lentes, botines con puntera de acero) obligatorio en todo trabajo
EPI SPC
Lentes de oxigenista / soldador Sistema de líneas de vida Horizontal
Escudo facial Barandas / Acordonamiento / Mallas
Tapones de oido Entibados
Respirador doble vía Malla anticaídas
Guantes: CUERO / JEBE / NITRILO Señalización
Mangas de cuero-cromo Otros (especificar):
Escarpines de cuero-cromo
Mandil de cuero-cromo
Arnés (certificación ANSI)
Línea de enganche simple EQUIPOS DE EMERGENCIA
Línea de enganche con amortiguador Extintor
Freno de soga Botiquín
Bloque retráctil Camilla: RIGIDA / FEXIBLE
Otros (especificar): Otros (especificar):
CONSIDERACIONES ADICIONALES
¿Se requiere entrenamiento especial? SI NO
ESPECIFIQUE: FIRMA DEL CAPATAZ FIRMA DEL INGENIERO
¿Las condiciones del clima pueden afectar el trabajo? SI NO
ESPECIFIQUE:

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
Código :
DEPARTAMENTO DE IDENTIFICACIÓN DE GyM PdRGA PG 05
PREVENCION DE EMERGENCIAS Y Versión: v01
RIESGOS Y GESTION ACTUACIÓN EN CASO DE
AMBIENTAL ACCIDENTES Página 1 de 7
1. Objetivo
El obj etivo del pr esente documento es es tablecer l os l ineamientos para el des arrollo del
Plan de Respuesta a Emergencias de cada obra
2. Alcance
GyM S.A. comprendidas en el alcance del SIG PdRGA.
El presente procedimiento es concordante con el procedimiento de reporte, investigación y

registro de incidentes GyM PdRGA PG 13.
• El Jefe de obra.
• El Jefe de PdRGA de la obra.
• El Administrador
Accidente: Acontecimiento no deseado que genera lesiones personales, daños materiales

y ambientales e interrupción de procesos.
Emergencia Médica: Aquella alteración del estado de salud, repentina, que pone en riesgo
la vida del trabajador y que requiere de atención inmediata.
Comité de crisis: Instancia superior de coordinación cuyo propósito disponer las acciones
para el c ontrol de l as em ergencias que pudi eran pr esentarse debi das a ac cidentes o
fenómenos naturales y que afecten a los trabajadores, los nuestros activos y a la imagen
de la empresa, así como a su normal funcionamiento.
SARCC: Centro Coordinador de Búsqueda y Salvamento.
5. Descripción
5.1 Identificación, Evaluación y Priorización de la Emergencia
La identificación de emergencias es realizada por el Jefe de PdRGA de l a obra, para lo cual

tiene en cuenta: la Matriz del IPER, La Data Histórica de eventos acontecidos, experiencias
en empresas similares, revisiones de emergencias y prácticas de simulacros.

Código :
Las posibles emergencias i dentificadas s e r egistran y agr upan en el formulario “Lista de

Emergencias” (GyM PdRGA PG 05 F1), y se procederá a elaborar el “Planes de Respuesta
ante Emergencias y Comité de Crisis” de la obra.
5.2 Elaboración de Planes de Respuesta ante a Emergencias
Los Planes de Respuesta ante Emergencias son elaborados tomando en cuenta las acciones
a s eguir A ntes, D urante y D espués de l a em ergencia, c on l a f inalidad de proporcionar una
respuesta efectiva en c asos de em ergencia, m inimizar los daños a l as per sonas, equipos,
instalaciones y procesos que resulten de la emergencia.
Así mismo estos son revisados y modificados cuando es necesario por el Jefe de PdRGA, y
en particular después de que ocurra una emergencia y/o simulacro.
El J efe de PdRGA, el aborará el P rograma de capacitación, en donde debe i ncluir t emas
relacionados a situaciones de Emergencias y las Respuestas a éstas; con la finalidad de que
el personal esté preparado para responder a las mismas.
Así mismo, elaborará un “Programa de Simulacros”, en f unción a l a “ Lista de

Emergencias” para entrenar y poner en práctica los conocimientos adquiridos por el personal
una vez recibido la capacitación y tomar las medidas preventivas según sea el caso. Luego
de ejecutado el simulacro se elabora el “Informe de Simulacro” y archivado en las sesiones
extraordinarias del Comité SST, Esta informe s ervirá c omo base para la r etroalimentación
y/o actualización de los Planes de Respuesta ante a Emergencias.
PROCEDIMIENTO EN CASO DE ACCIDENTES
Ocurrido el accidente:
1. El J efe de obr a di spondrá el t raslado del t rabajador al C entro de A tención Médi ca más
cercano, que cuente con la infraestructura y servicios médicos necesarios para atender al
herido, c omunicando de i nmediato al D epartamento de RRHH, l os dat os per sonales y
laborales del trabajador y lugar al que ha sido derivado.
Independientemente de la gravedad de la lesión, es OBLIGATORIO comunicar la

ocurrencia al Departamento de RRHH.
En caso el t rabajador r equiera s er ev acuado a Li ma ( obras en pr ovincias), s e t omará

contacto inmediato c on el D epartamento de RRHH para c oordinar l a r ecepción del
trabajador en el aeropuerto de Lima y su traslado al Centro de Atención Médica.
Si el accidente se produce en un lugar alejado de las rutas normales o existe dificultad para
evacuar al trabajador, se tomará contacto inmediato con el Departamento de PdRGA para
solicitar el apoyo del SARCC (Centro Coordinador de Búsqueda y Salvamento).
Si el t rabajador es at endido a través de ESSALUD, Mi nisterio de S alud o C línica N O

AFILIADA, el A dministrador de l a obr a pagar á l os gastos correspondientes solicitando

Código :
factura a nombre de Rímac Internacional EPS, RUC 20414955020. La factura y la solicitud

de atención médica por accidente de trabajo, debidamente llenada, firmada y sellada, debe
ser enviada al D epartamento de RRHH para el t rámite del r eembolso c orrespondiente,
dentro los siete días siguientes de ocurrido el accidente.
2. El Jefe de obra DEBE COMUNICAR LA OCURRENCIA EN FORMA INMEDIATA al

Gerente General, al Gerente de División, al Departamento de RRHH y al Departamento de
PdRGA.
En adi ción a l o ant erior, s i el ac cidentado perteneciera a una empresa Subcontratista,

establecerá c ontacto i nmediato c on el r epresentante de dicha empresa par a c oordinar l a
atención médica necesaria.
3. En caso fuera necesario, el Jefe de obra debe permanecer en el lugar del accidente para
asumir l a r epresentación de l a em presa ant e l as autoridades competentes y brindar la
debida atención a s us requerimientos. E n caso tuviera que retirarse de la zona del
accidente, del egará di cha r epresentación en un em pleado de la empresa debidamente
instruido, el cuál se limitará a derivar cualquier consulta ó ampliación vinculada al accidente,
hacia las oficinas de la obra.
4. No se permitirá el ingreso de la pr ensa al l ugar del ac cidente, s ólo t endrán ac ceso l as

autoridades des tinadas a l abores de aux ilio e i nvestigación. Todo el personal de la obra
(obreros y empleados) debe abstenerse de dar declaraciones sobre lo ocurrido.
5. El Jefe de obra debe tomar las acciones necesarias para evitar distorsiones en las noticias
que se propalen. Cualquier pronunciamiento a los medios de comunicación debe contar con
el visto bueno de l a G erencia de D ivisión o G erencia G eneral, l imitándose a s eñalar que
luego de la investigación que realice el Departamento de PdRGA, se brindará información
complementaria de lo ocurrido.
6. La investigación del accidente se llevará a cabo de acuerdo a lo establecido en el

procedimiento de i nvestigación i ncidentes ( GyM P dRGA PG 13). E l J efe de obr a debe
enviar el informe de i nvestigación ( en el formulario oficial y en un pl azo no m ayor a 24
horas), a su Gerente de División, al Gerente General, a la Gerencia de RRHH y al
Departamento de PdRGA.
PROCEDIMIENTO EN CASO DE EMERGENCIAS MÉDICAS
Si se tratara de una emergencia médica común, sea en Lima o en provincias, el Jefe de obra
dispondrá el traslado del trabajador al Policlínico u hospital de ESSALUD más cercano,
comunicando de inmediato al Departamento de RRHH, los datos personales del trabajador y el
lugar al que ha sido derivado.
Independientemente de la gravedad de la dolencia, es OBLIGATORIO comunicar lo

ocurrido al Departamento de RRHH.

Código :
El Administrador de obra reportará la emergencia médica en el formulario de investigación de

incidentes, llenando sólo los espacios que correspondan (datos de la obra, datos del trabajador,
descripción de la ocurrencia, firma y sello), enviándola al Departamento de RRHH en un plazo
no mayor a 24 horas.
Para el caso de empleados, la atención médica se hará en cualquiera de las clínicas afiliadas a
Rímac EPS, presentando su carnet de afiliado. En caso de requerir hospitalización o exámenes
médicos es peciales, s e s olicitará al D epartamento de RRHH la c arta de garantía
correspondiente.
PROCEDIMIENTO PARA LEVANTAMIENTO DE CADAVERES
1. Muerte Natural
En caso de producirse muerte natural, se solicitará de inmediato la presencia de la policía;
una vez que se haya levantado el parte de s ervicio de oc urrencia, s e pr ocederá a l a
evaluación médica c orrespondiente a c argo de un m édico c olegiado, qui én em itirá un
informe en el que certificará el hecho de la muerte y su presunta causa. Luego se solicitará
a la policía, la autorización para el traslado del occiso a la morgue, donde se practicará la
necropsia de ley.
2. Muerte Accidental o Violenta

En estos casos la muerte puede constituirse como efecto de un acto doloso o culposo, en
tal caso, el trámite de levantamiento de cadáveres, se desarrolla de la siguiente manera:
Producida la muerte i nmediatamente la pol icía del sector debe constituirse a f in de

constatar el hec ho, l evantando un par te de s ervicio de oc urrencia el c ual deber á s er
presentado a l a c omisaría del s ector. A l m ismo t iempo, l a pol icía es qui en f ormalmente
comunica dicho ev ento a l a F iscalía de t urno par a el l evantamiento r espectivo, s e debe
tener en cuenta dos supuestos según las circunstancias que rodearon el suceso:
• Que el Fiscal de Turno titular o adjunto concurra personalmente al lugar de los hechos
con apoyo de un médico legista (generalmente en hechos violentos y homicidios en la
que se presuma la existencia de dolo).
• Que el Fiscal de Turno, disponga t elefónicamente el l evantamiento del c adáver

autorizando a l a pol icía el t rámite r espectivo, en t anto c onsidere que po r la s
circunstancias, no es necesario concurrir personalmente al lugar donde se encuentra el
occiso. Luego de l a autorización, el c adáver debe s er t rasladado a l a m orgue par a l a
respectiva necropsia, di sponiendo el F iscal, que per sonal pol icial as ignado r ealice la s
investigaciones del caso para determinar la causa de la muerte.
El Fiscal al término de la diligencia levantará un acta en la que debe di sponer la realización

de la necropsia de ley y la investigación respectiva.

Código :
De ac uerdo a l a N ormas Legal es sobre la materia, en l os c asos de des astre nat ural que
tengan como consecuencia pérdidas de vida no será nec esaria l a r ealización de l a
necropsia.
En casos de accidente automovilísticos es obligatoria la necropsia al conductor del vehículo

y a solicitud de los interesados, la necropsia de los ocupantes. Cuando el Fiscal decida que
las c ircunstancias del ac cidente am eritan l a r ealización de l a necropsia de l os dem ás
ocupantes lo deberá expresar así en su informe.
En adi ción a l a denunc ia pol icial y dent ro de l as 24 hor as i nmediatas al deceso, se

inscribirá la defunción en la Municipalidad de la jurisdicción donde falleció la persona.
Estos c asos deber án s er r eportados de i nmediato al G erente de D ivisión, al Gerente

General, al Departamento de RRHH, al Departamento de PdRGA, al Departamento Legal
de GyM y a Graña y Asociados (Asesores de Seguros).
DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA EL COBRO DE PENSIONES
Para el pago de Pensión de Sobrevivencia se requerirán los siguientes documentos adicionales:
• Las 48 últimas boletas semanales

• Certificado médico
• Certificado de defunción (en caso de fallecimiento)
• Denuncia policial
• Protocolo de autopsia (en caso de fallecimiento)
• Atestado policial completo
La familia además debe proporcionar los documentos siguientes:
• Declaratoria de Herederos
• Partida de nacimiento de los hijos
• Certificado de matrimonio
• Certificado de Sobrevivencia de los padres
• Partida de nacimiento del occiso
• Libreta Electoral de los padres y de la esposa
• Edad del c ónyuge, núm ero y edad de l os hijos y edad de l os padr es ( Información urgente
para el Seguro)
PROCEDIMIENTO PARA USO DEL SARCC
1. Diga: "ESTA ES UNA LLAMADA DE EMERGENCIA" e i dentifíquese. E sto har á que el

receptor ponga atención de manera inmediata.
2. Indique el tipo de emergencia y descríbala brevemente.

Código :
3. Dé su ubicación utilizando puntos de r eferencia t ales c omo: D istancia des de c aminos, el

pueblo más cercano, etc. y pídale al receptor que repita los datos de ubicación que Ud. le
ha proporcionado para verificar que haya entendido.
4. Describa brevemente el estado de las personas y todas las lesiones.
5. Proporcione información adicional relevante que ayude al equipo de rescate: Clima, altitud,
tipo de terreno, etc.
6. Preste atención a las instrucciones que se le den y responda claramente a las preguntas.
7. Si e s p osible, pr oporcione m edios de c omunicación alternativos para mantener
comunicación permanente.
REGISTRO DEL SARCC
El j efe de P revención de R iesgos y G estión A mbiental al i ncio de c ada obr a debe llenar el
formulario “Registro del SARCC” (GyM PdRGA PG 05 F1) y enviarlo vía electrónico al Jefe del
dpto. de PdRGA con copia a su asistente.
Registro del SARCC:
Forman parte el presente procedimiento los siguientes Formularios:
• Registro de Obra en el SARCC (GyM PdRGA PG 05 F1)
• Listado de Emergencias (GyM PdRGA PG 05 F2)
• Informe de simulacros (GyM PdRGA PG 05 F3)
V01 No Aplica

Código :
DIRECTORIO TELEFONICO
SARCC (Centro Coordinador de Búsqueda y Salvamento)
Central Telefónica : ( 01 ) 460-1600 anexos: 262 / 265
Central de Emergencias : ( 01 ) 460-2080
Celulares de Emergencia : ( 01 ) 9755-1111
: ( 01 ) 9755-2222
: ( 01 ) 9755-3333
Frecuencia de Radio (indicativo LINCE) : 7,825 USB (día)
: 7,660 USB (noche)
DEPARTAMENTO DE PREVENCION DE RIESGOS

Central: 213-0400 Anexo 0583
Directo: 213-0583
Fax.: 213-0396
José Carlos Bartra [Celular: 99967-2169 / RPM: #562756 / Domicilio: 271-0320]
GERENCIA DE RRHH
Central: 213-0400
José Carlos Ascarza Anexo: 0352 / Celular: 9998518288 / RPM #694050
Mary Tello Anexo: 0349 / Celular: 99843-6369 / RPM: #565562
DEPARTAMENTO LEGAL GyM

Martín Lazo Anexo: 0560 Celular: 99595-1042 / RPM: *249932
Manuel Ravettino Anexo: 0561 Celular: 99629-3154 / RPM: #569597
GRAÑA Y ASOCIADOS (Asesores de Seguros)

Teléfonos: 421-6257 / 421-6258 / 421-6259
Fax.: 441-6608
Patricia Toso Celular: 99870-5030 / RPM: #518613
Santiago Graña Celular: 99870-5077 / RPM: #518612
Raúl Huaita Celular: 99996-1406 / RPM: #518615
EN CASO SE REQUIERA SE CONVOCARA AL COMITE DE CRISIS

REGISTRO "SARCC"
NOMBRE DE LA OBRA
DESCRIPCION
UBICACIÓN
Localidad
Distrito
Provincia
Departamento
Latitud Sur
Longitud Oeste
Elevación
Ejemplo: A 1,200 metros con rumbo 17 NW de la laguna Alfa
Puntos de referencia
RUTA (Itinerario de viaje)
COMUNICACIONES
Gerente de Obra / Ing. Residente
Teléfono fijo / Obra
Teléfono celular
Teléfono satelital
Frecuencia de radio
Prevencionista de Obra
Teléfono fijo / Obra
Teléfono celular
Teléfono satelital
Frecuencia de radio
INFORMACION COMPLEMENTARIA
¿Cuentan con HELIPUERTO?
¿Cuentan con atención médica propia?
¿Movilidad para traslado en la zona?

LISTADO DE EMERGENCIAS
Peligros / AAS Áreas y/o Partes

Nº Situación de Emergencia
Relacionados comprometidas
10
11
12
Fecha: __/__/__

INFORME DE SIMULACRO..................
A :
DE :
FECHA :
TIPO DE EMERGENCIA :
PARTICIPANTE DEL SIMULACRO:

1.
2.
3.
4.
5.
DESCRIPCIÓN DE LA EMERGENCIA
ACCIONES DE RESPUESTA A LA EMERGENCIA
DEBILIDADES
FORTALEZAS
SUGERENCIAS

4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
Código:
PREVENCION DE CONTROL DE EQUIPOS Versión: v01
RIESGOS Y GESTION DE MEDICIÓN
AMBIENTAL
Página: 1 de 3
1. Objetivo:
Describir las actividades que GyM ha establecido para asegurar que los equipos de
medición y s eguimiento que m iden características es tablecidas que pueden af ectar l a
seguridad y s alud de l os t rabajadores y el m edio ambiente den l a c onfianza y seguridad
necesaria.
2. Alcance:
Este procedimiento se aplica para el control de los equipos de medición y seguimiento que
miden características es tablecidas que pueden af ectar l a s eguridad y s alud de los
trabajadores y el m edio am biente, l os c uales es tán i dentificados en Lista de equi pos de
medición a controlar.
3. Responsables:
• Jefes de PdRGA de la obra
• Jefes de Área
Calibración: Conjunto de operaciones que es tablecen, baj o c ondiciones es pecificadas, l a

relación entre los valores indicados por un medio de medición o sistema de medición, y los
correspondientes valores c onocidos de un patrón de referencia. Considerando la
determinación de la desviación sistemática o corrección y la dispersión o incertidumbre del
medidor al compararlo con un patrón de mayor precisión previamente calibrado.
Verificación: Confirmación m ediante ex amen y pr esentación de ev idencias que los

requisitos especificados se han cumplido.
Equipo de medición: Todos los i nstrumentos de m edición, pat rones de m edición,

materiales de referencia, aparatos auxiliares.
Ajuste: Ajustar un equipo de medición c onsiste en ac tuar s obre s us m ecanismos par a

eliminar de la indicación, en lo sucesivo, la desviación sistemática.
Mantenimiento: Tener operativo el instrumento de medición.

Jefe de PdRGA GyM S.A. Gerente Técnico GyM S.A. Gerente General GyM S.A

Código:
AMBIENTAL
Página: 2 de 3
Patrón: Medida m aterializada, i nstrumento de m edición, m aterial de r eferencia o s istema

destinado a definir, realizar, conservar o reproducir una unidad o uno o m ás valores de una
magnitud para que sirvan de referencia.
5. Descripción:
5.1 Identificación del equipo de medición.
El Jefe de PdRGA de la obra y los jefes de área determinan los equipos y/o instrumentos a
utilizar para medir características establecidas que pueden afectar la seguridad y salud de
los trabajadores y el medio ambiente. Estos equipos se encuentran identificados, se
determina la frecuencia de verificación y c alibración par a l o c ual t oman en c uenta l a
información de l os f abricantes del equi po, l a f recuencia de m antenimiento s e r ealizará
cuando el equi po l o r equiera, f recuencia de uso, registrándose en el formulario “Lista de
equipos de medición a controlar” (GyM PdRGA PG 09 F1); este listado es actualizado por
el Jefe de PdRGA de la obra cada vez que se adquiere un equipo nuevo o cada vez que se
calibre /verifique un equipo.
5.2 Programa de Calibración, Mantenimiento y verificación de equipos de medición

El Jefe de PdRGA de la obra elabora el Programa de Mantenimiento preventivo de
medición/ Calibración / Verificación de equipos (lo registra en el formulario GyM PdRGA PG
09 F2) para asegurar la operatividad de los equipos de medición. El programa de calibración
identifica las fechas programadas para la ejecución del mismo y la persona y/o empresa que
lo realizará.
Los responsables determinan que los equipos calibrados cuenten con una etiqueta donde se
especifica la f echa de c alibración y al guna c aracterística r elevante, en c aso que l a
calibración sea r ealizada por un pr oveedor l os r esponsables s olicitan el i nforme c on l os
resultados de la calibración.
Si el equipo presenta alguna falla se comunicará a un proveedor externo quien realiza su
reparación.
En caso que el mantenimiento sea realizado por un proveedor los responsables realizan la
verificación del equipo y registra el certificado de mantenimiento o verificación.
Esto se llevara a c abo en el c aso que l os equi pos s ean de pr opiedad de G yM, c aso
contrario el J efe de PdRGA de l a obr a será el r esponsable de s olicitar l os C ertificados de
calibración a los responsables de realizar las mediciones, y estos serán los responsables de
realizar el mantenimiento y verificación de los equipos de medición.
5.3 Ejecución del servicio de calibración.
La calibración es realizada por terceros. Los responsables coordinan con el proveedor del
servicio de c alibración par a l a ej ecución del s ervicio s egún el Programa de Mantenimiento
preventivo de medición / Calibración / Verificación de equipos de medición.

Código:
AMBIENTAL
Página: 3 de 3
Cada responsable deberá conservar el certificado de calibración emitido por el proveedor.
6. Formularios de Registros:
• Listado de equipos de medición a controlar (GyM PdRGA PG 09 F1).

• Programa de mantenimiento preventivo de equipos de medición, calibración y
verificación (GyM PdRGA PG 09 F2).
V01 No Aplica

LISTADO DE EQUIPOS DE MEDICIÓN A CONTROLAR
IDENTIFICACIÓN DEL EQUIPO FRECUENCIA DE USO FRECUENCIA FECHA DE ÚLTIMA

CARÁCTERÍSTICA QUE RESPONSABLE DE
CALIBRACIÓN / OBSERVACIONES
Seman Mensua DETERMINA CALIBRACIÓN
Nombre del equipo Modelo del Equipo Serie del equipo Diario Verificación Calibración VERIFICAIÓN
al l

PROGRAMA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE MEDICIÓN / CALIBRACIÓN / VERIFICACIÓN DE EQUIPOS
Programa de Mantenimiento preventivo de medición / Calibración / Verificación de equipos Año _____
Estado
Responsable de: Cronograma
Equipo Identificación P = Programado
M C V E = Ejecutado Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
M: Mantenimiento
C: Calibración
V: Verificación

Código :
PREVENCION DE
INFORMES MESUALES Versión: v01
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 1 de 2
Para la elaboración del Informe Mensual, debe considerase lo siguiente:
• Contenido: Se deben considerar los siguientes ítems:
1. Panel de Indicadores de PdRGA

2. Resumen de accidentes / Incidentes (sino han habido, enviarlo vacío)
3. Índice de Desempeño SEGURIDAD
4. Índice de Desempeño AMBIENTAL
5. Informe de Auditoria del SIG PdRGA
6. Relación de RIINC’s (deben incluirse todas las No Conformidades detectadas durante
el año vigente, incluso las que ya han sido cerradas)
7. Análisis estadístico de No Conformidades (número índice presentado en tabla y gráfico
de barras) / adjunto EJEMPLO
Si se t iene información adi cional c omplementaria que no c orresponda a l os í tems

establecidos, debe ser enviada aparte (léase en otro correo).
• Fecha de Entrega: El informe mensual debe ser enviado vía electrónica a más tardar el 5to
día del mes siguiente (días calendario). Por ejemplo, el informe correspondiente al mes de
julio 2010 debe ser enviado a más tardar el jueves 05 de agosto.
Las ac tas del C omité P dRGA d e obra, de ben s eguir e nviándose a m ás t ardar a l día
siguiente de celebrada la reunión.
• Envío Electrónico: El informe debe ser enviado por el Jefe de Obra (Gerente de
Proyecto o Ing. Residente), a las siguientes personas:
Para: Gerente de División que corresponda:
DOC: Octavio Cabrera

DEM: Víctor Cuadros
DEdif: Julio de la Piedra
CC: José Carlos Bartra Asmat jcbartra@gym.com.pe

Juan Jose Arrieta jarrieta@gym.com.pe
Asunto: Debe r egistrar l a división c orrespondiente, e l nom bre de l a o bra y e l mes al que
corresponde el reporte.
Ejemplos:


Código :
PREVENCION DE
INFORMES MESUALES Versión: v01
RIESGOS Y GESTION
AMBIENTAL
Página: 2 de 2
Asunto: (DOC) Carretera Imperial Izcuchaca - Abril 2007

Asunto: (DEM) EPC 11 - Abril 2007
Asunto: (DEdif) Torre Real 10 - Abril 2007
FORMULARIOS DE REGISTRO:
Forma parte de la presente instrucción el siguiente formulario:
• Panel de Indicadores del Desempeño (GyM PdRGA IN 04 F1)

PANEL DE INDICADORES DE DESEMPEÑO
PANEL DE INDICADORES DE DESEMPEÑO

OBRA:
PERSONAL HORAS - HOMBRE ACCIDENTES DIAS PERDIDOS ACCIDENTABILIDAD DESEMPEÑO OPERACIONAL AUDITORIA CAPACITACION INVERSION CUMPLIMIENTO LINEA DE MANDO
INDICE DE
MESES Fatales Con Tiempo Perdido Sin Tiempo Perdido TOTAL Indice de Frecuencia Indice de Gravedad INDICE INDICE IMPLEMENTACIÓN Horas Indice Monto US$/HH Charlas Inspecciones
Mes Reales / Mes Normales Acumuladas Mes Acum. DESEMPEÑO Horas / Mes Indice Mensual Monto Mensual
Mes Acum. Mes Acum. Mes Acum. ACUMULADO Mes Acum. Mes Acum. SEGURIDAD AMBIENTAL SIG Acumuladas Acumulado Acumulado Acumulado Programadas Programadas
ENE
FEB
MAR
ABR
MAY
JUN
JUL
AGO
SET
OCT
NOV
DIC
Código: GyM PdRGA IN 03 F1 v01 Versión: v01

4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
Código :
PREVENCION DE GESTION DE NO Versión: v01
RIESGOS Y GESTION CONFORMIDADES
AMBIENTAL
Página: 1 de 5
1. Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivo describir la forma en que GyM S.A.
identifica e i nvestiga l as no c onformidades r eales y potenciales, as í c omo l a
implementación y seguimiento de las acciones correctivas y preventivas.
2. Alcance
El presente procedimiento se aplica para el tratamiento de las no conformidades reales o
potenciales que puedan producirse durante el desarrollo de las actividades incluidas en el
alcance del SIG PdRGA de GyM S.A.
3. Responsables

 Jefe del PdRGA de la obra
 Jefe de obra
 Jefes de Área
No Conformidad Potencial (NCP): Situación q ue pu ede c onstituirse e n una n o

conformidad.
No Conformidad: Incumplimiento, d esviación o a usencia de los requisitos es pecificados
para el desarrollo de las actividades de GyM S.A.
Acción Preventiva: Acción tomada ante No Conformidades Potenciales y que está
orientada a i ncorporar m ecanismos de pr otección, mecanismos de c ontrol t écnico y/o
mecanismos de control administrativo, en los procedimientos de trabajo, con el propósito
de evitar No Conformidades.
Acción Mitigadora: Acción que se aplica a las causas inmediatas de una No Conformidad
y que la eliminan en forma temporal.
Acción Correctiva: Acción que se aplica a las causa raíz de una No Conformidad y que la
eliminan en forma definitiva.
Criterio de Evaluación: Requisito o conjunto de requisitos establecidos en los
documentos nor mativos i nternos ( políticas, pr ocedimientos, es tándares y dem ás
documentos del SIG) y externos (normas legales nacionales, contratos, etc.), relacionados
a las actividades de GyM S.A.


Código :
AMBIENTAL
Página: 2 de 5
Evidencia Objetiva: Información c ertera, c lara y manifiesta s obre el desempeño

ambiental y de seguridad en las operaciones de GyM, que se hace evidente a través de
declaraciones, registros, fotografías o cualquier medio válido de comunicación.
Hallazgo: Resultado d e la c omparación d el c riterio de e valuación c on una evidencia
objetiva.
RIINC: Reporte de investigación de impactos / no conformidades.
5. Descripción:
Para la gestión de No Conformidades se consideran las siguientes etapas:
5.1. Identificación de No Conformidades

Cualquier per sona i nterna o ex terna que es té r elacionada c on l as oper aciones de G yM
puede detectar una evidencia objetiva como resultado de inspecciones, auditorias o
revisión de los doc umentos del S IG P dRGA y comunicarlo al j efe de P dRGA de l a o bra,
éste a s u v ez c ontrastará l a e videncia obj etiva c on un c riterio de e valuación, l o qu e
constituirá un hallazgo.
Los hallazgos negativos son considerados No Conformidades
De ser personal externo a la obra quien identifique la evidencia objetiva, la comunicación
se hará en forma verbal al prevencionista de la obra.
De ser personal interno a la obra quien identifique la evidencia objetiva, la comunicación
se har á e n f orma es crita, a t ravés de l formulario “Reporte de Evidencia O bjetiva”. ( GyM
PdRGA PG 12 F1)
5.2. Clasificación de las No Conformidades

El Prevencionista de la obra, a través de un análisis detallado separa aquellas no
conformidades que tienen clasificación de riesgo alto para un tratamiento inmediato
registrándolas en el formulario RIINC “Reporte de Investigación de Impactos / No
Conformidades (GyM PdRGA PG 12 F2)”, y aquellos que t ienen un r iesgo m edio o b ajo
serán agrupadas por similitud para su posterior tratamiento.
5.3. Análisis de causas y determinación de la causa de raíz

El J efe de PdRGA d e o bra det ermina, a t ravés de l análisis de la información obt enida
durante el proceso de investigación, las causas de la No Conformidad o No Conformidad
Potencial relacionadas con fallas en algunos de l os requisitos del sistema, e identifica l a
causa raíz, es decir, aquella que esté directamente r elacionada con a lgunas de las siete
columnas de soporte del SIG PdRGA:
1. Estructura Organizacional
2. Planificación

Código :
AMBIENTAL
Página: 3 de 5
4. Prácticas
5. Procedimientos
6. Procesos
7. Recursos
Debe e valuarse c ada u na de l as s iete c olumnas par a v erificar s i m ás de una c ontiene
fallas que constituyan causa de origen de la No Conformidad.
5.4. Determinación de acciones correctivas / preventivas

Luego identificar las causas raíz de la No Conformidad / Potencial No Conformidad, el Jefe
de P dRGA de O bra, propone c onjuntamente c on l os r esponsables de las ár eas
implicadas, las ac ciones correctivas AC (en caso de N o C onformidad) acciones
preventivas AP (en caso de Potencial No Conformidad) para eliminar las causa raíz y las
registra en el formulario RIINC indicando las fechas de implementación.
En los casos en los que una acción correctiva y una acción preventiva identifiquen peligros
nuevos o modificados o la necesidad de controles nuevos o modificados, estas acciones
propuestas s e i mplementan l uego d e realizar una evaluación de r iesgos de acuerdo a lo
establecido en el pr ocedimiento “ Identificación de peligros / A spectos y E valuación de
Riesgos / Impactos (GyM PdRGA PG 10).
5.5. Designación de responsables de la implementación de AC/AP
Luego de establecer las acciones correctivas/preventivas el Jefe de obra designa al

responsable de la implementación. La persona que tenga a su cargo la implementación de
la acción correctiva/preventiva, debe estar relacionada con los aspectos administrativos u
operativos asociados al elemento objeto de la corrección.
5.6. Implementación de AC/AP

Corresponde a l a ej ecución de la ac ción c orrectiva/preventiva, c on la p articipación d e
todas l as per sonas q ue e stén i nvolucradas en e l p roceso de i mplementación, baj o l a
dirección del responsable de la implementación.
5.7. Verificación de la implementación de AC/AP

El Jefe de PdRGA de obra, verificará si la AC/AP ha sido implementada en su totalidad en
la fecha prevista, e informará al jefe de la obra.
5.8. Verificación de efectividad de AC/AP y cierre del RIINC

En l a f echa es tablecida p ara l a verificación d e ef ectividad, e l J efe de P dRGA de obr a,
verifica que la AC/AP implementada ha sido efectiva comprobando que la causa de origen
ha s ido eliminada. U na v ez q ue e l r esponsable de s eguimiento c omprueba que l a N o

Código :
AMBIENTAL
Página: 4 de 5
Conformidad o N o C onformidad P otencial n o ha v uelto a pr esentarse, r egistra s u

conformidad en el RIINC y procede a cerrarlo.
El J efe de PdRGA m antiene el registro electrónico “Relación de RIINC´s” (GyM PdRGA

PG 12 F3) donde se identifica el estado de cada RIINC

Código :
PREVENCION DE REPORTE, INVESTIGACION Y
Versión: v01
RIESGOS Y GESTION REGISTRO DE INCIDENTES
AMBIENTAL
Página: 5 de 5
• Reporte de Evidencia Objetiva (GyM PdRGA PG 12 F1)
• Reporte de Investigación de Impactos / No Conformidades (GyM PdRGA PG 12 F2)
• Relación de RIINC´s (GyM PdRGA PG 12 F3)
V01 No Aplica


Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental
REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA

DESCRIPCION DE LA OBSERVACION
Actos y condiciones inseguras, incumplimiento de procedimientos de trabajo
ACCION MITIGADORA
¿Cómo solucionaste el problema?
Nivel de Riesgo: Alto Medio Bajo
Lugar:
Fecha:
Realizado por:

DEPARTAMENTO DE PREVENCION DE RIESGOS Y GESTION AMBIENTAL
REPORTE DE INVESTIGACION DE IMPACTOS Y NO CONFORMIDADES
OBRA RIINC Nro.

AREA Fecha del hallazgo
RESPONSABLE DE IDENTIFICAR EL HALLAZGO: Fecha del reporte
DESCRIPCION DEL HALLAZGO

POTENCIAL NO
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
PROCEDENCIA DE LA NO CONFORMIDAD O POTENCIAL NO CONFORMIDAD
Auditorías: Interna: Externa: Revisión del SIG: Cumplimiento de Objetivos y Metas:
Actividades diarias: Evaluación de Cumplimiento Legal: Otros:
PRACTICAS
ANALISIS DE CAUSAS
SE DEBEN IDENTIFICAR DEFICIENCIAS EN CADA UNO DE LOS
SIETE ELEMENTOS
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL PROCEDIMIENTOS
PLANIFICACION PROCESOS
RESPONSABILIDADES RECURSOS
ACCIONES MITIGADORAS
1
2
3
4
5
ACCIONES (CORRECTIVAS / PREVENTIVAS) PROPUESTAS

1
2
3
4
5
Fecha límite de Fecha de verificación de

RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION DE LA ACCION C/P PROPUESTA
implementación efectividad
1
2
3
4
5
SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION
1
2
3
4
5
SITUACION DEL RIINC Pendiente Ejecución Cerrado

Nombres y Apellidos del Prevencionista FIRMA Nombres y Apellidos del Jefe de Obra FIRMA

RELACION DE RIINC's
FECHA DE DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD O FECHA DE RESPONSABLE DE RESPONSABLE DE ESTADO

RIINC Nro. ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS COMENTARIOS ADICIIONALES
REGISTRO POTENCIAL NO CONFORMIDAD IMPLEMENTACION EJECUCION SEGUIMIENTO
P E C
Incluir comentarios adicionales en caso sea necesario

Código :
Versión: v01
AMBIENTAL
Página: 1 de 6
1. Objetivos
Establecer u na m etodología par a el r eporte, i nvestigación y r egistro de incidentes, q ue

permita i dentificar l a c ausas r aíz y establecer l as a cciones c orrectivas nec esarias par a
evitar su repetición.
2. Alcance
GyM S.A.
El pr esente pr ocedimiento es c oncordante c on e l pr ocedimiento de actuación e n c aso de

accidentes y emergencias médicas GyM PdRGA PG 05.
• El Jefe de obra.
• El Jefe de PdRGA de obra.
Accidente:
Acontecimiento no deseado que genera lesiones personales, daños materiales y
ambientales e interrupción de procesos.
a. Accidente de Trabajo:
Lesión orgánica o perturbación funcional que sufre el trabajador en el centro de trabajo
o con ocasión del trabajo, como consecuencia de la acción imprevista, fortuita u
ocasional de una fuerza o energía externa, repentina y violenta que obra súbitamente
sobre el trabajador o debida al esfuerzo del mismo.
Cuasi Accidente: Acontecimiento que t iene el p otencial de g enerar l esiones p ersonales,

daños materiales y ambientales e interrupción de procesos.


Código :
Versión: v.01
AMBIENTAL
Página: 2 de 6
Incapacidad laboral:
Se det ermina i ncapacidad laboral, c uando e l t rabajador, a c onsecuencia d e una l esión o
enfermedad ocupacional, no puede realizar las tareas que le son asignadas.
Incidente: Suceso relacionado con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido un
daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad.
Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o a una
fatalidad.
Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un daño, deterioro de
la salud o una fatalidad como cuasi accidente.
Día de incapacidad:
Cualquier dí a en que el trabajador, a consecuencia de una lesión, no pueda desempeñar
eficientemente d urante u n turno completo, las funciones de un t rabajo r egularmente
establecido y que está disponible para él.
Tiempo perdido (en días):

Ausencia de la persona en su puesto de trabajo, debido a la incapacidad laboral generada
por lesiones sufridas a consecuencia de un accidente de trabajo.
El tiempo perdido (en días) se contabiliza desde el día siguiente de ocurrido el accidente,
hasta el día anterior al alta médica, es decir, el día del accidente y el día del alta médica, no
se cuentan como tiempo perdido.
STP: Sin tiempo perdido.
CTP: Con tiempo perdido.
PdRGA: Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.
GG: Gerencia General.
GD: Gerencia de División.
RR.HH.: Recursos Humanos
5. Descripción
Actuación en caso de incidentes
5.1. Notificación del accidente/ incidente.
Todo incidente debe reportarse dentro de las 24 horas de ocurrido, de no hacerlo, podría
NO S ER CO NSIDERADO accidente de trabajo par a efectos administrativos y l egales,
perjudicando al trabajador implicado.

Código :
Versión: v.01
AMBIENTAL
Página: 3 de 6
Producido e l i ncidente, e l s upervisor o c apataz de be av isar de i nmediato a l s uperior m ás

cercano (Ingeniero de Campo, Prevencionista o al Jefe de Obra) a fin de que disponga las
acciones necesarias para atender al trabajador implicado. En ausencia de una persona de
mayor rango, el supervisor o capataz debe buscar la manera más conveniente para
trasladar al herido al centro de atención médica más cercano; si la gravedad del trabajador
accidentado impidiera m overlo d el lugar, bus cará as istencia m édica den tro de l as
posibilidades existentes, o en s u def ecto, d ará los primeros auxilios siempre y cuando se
encuentre en la capacidad de hacerlo sin agravar la situación del herido.
Consultar como referencia adicional el procedimiento de actuación en caso de accidentes o

emergencias médicas: GyM PdRGA PG 05.
Todos los casos de accidentes de trabajo, independientemente de la gravedad del evento,

DEBEN COMUNICARSE DE INMEDIATO al D epartamento de R ecursos H umanos y a l
Departamento de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.
Las prioridades de aviso, investigación y reporte de incidentes, se establecen en la tabla

siguiente:
TABLA DE PRIORIDADES
AVISO INMEDIATO INVESTIGACION REPORTE EN

EVENTO 24hrs
¿A quién? ¿Por quién? ¿A quién?
Prevencionista de Obra,
CUASI ACCIDENTE PdRGA PdRGA
Capataz
RR.HH. Prevencionista de Obra, RR. HH.

STP
PdRGA Capataz PdRGA
GD
CTP Capataz, Ingeniero de
ACCIDENTE RR.HH. RR. HH.
Campo
DE TRABAJO PdRGA PdRGA
(con lesión) GG Representante PdRGA GG
GD Oficina Principal, GD
FATAL RR.HH. Prevencionista de Obra, RR. HH.
Capataz, Ingeniero de
PdRGA PdRGA
Campo, Jefe de Obra
Menor a Prevencionista de Obra,

ACCIDENTE PdRGA PdRGA
US$ 500 Capataz
MATERIAL
Mayor a GD Prevencionista de Obra, GD

Código :
Versión: v.01
AMBIENTAL
Página: 4 de 6
US$ 500 Capataz, Ingeniero de PdRGA

PdRGA
Campo
ACCIDENTE AMBIENTAL PdRGA PdRGA
Capataz
5.2. Investigación y reporte de incidentes.
Todos l os i ncidentes d eben s er i nvestigados p ara i dentificar l a causa raíz y e stablecer

acciones c orrectivas, p uesto que c onstituyen o portunidades de a prendizaje que d eben
capitalizarse y difundirse en las reuniones y charlas diarias de obra.
Para l a i dentificación de la c ausa r aíz s e r ealizará un an álisis det allado c on el f in de

encontrar fallas que estén directamente relacionadas con algunas de las siete columnas
de soporte del SIG PdRGA:
1. Estructura Organizacional
2. Planificación
4. Prácticas
5. Procedimientos
6. Procesos
7. Recursos
Tan pronto como el jefe inmediato del trabajador implicado informe lo sucedido al Jefe de
Obra y/o a l prevencionista, s e di spondrá e l inicio de la i nvestigación, l a m isma que debe
realizarse en el lugar del suceso y en el plazo más breve posible.
Dependiendo la gravedad del accidente, el J efe de Obra nombrará una Comisión para la
investigación d e l o oc urrido, di cha C omisión r ecopilará I NSITU l os datos necesarios para
determinar l as c ausas q ue or iginaron el e vento. La Comisión de be estar integrada por e l
ingeniero d e c ampo del á rea i nvolucrada, e l j efe i nmediato de l t rabajador ac cidentado
(capataz o s upervisor de c ampo), un t rabajador qu e ha ya es tado pr esente d urante l os
hechos y e l pr evencionista de obr a. Q uién c onduce l a i nvestigación es tá f acultado par a
interrogar a qu ien c onsidere conveniente, verificar la información obtenida y esclarecer lo
ocurrido. Por su parte el personal interrogado tiene el deber de colaborar con la Comisión y
proporcionar información veraz.
En c aso d e f atalidad o pérdida m ayor de be pr ocederse de acuerdo a l o indicado en e l

Procedimiento de actuación en caso de accidentes o emergencias médicas: GyM PdRGA
PG 05.

Código :
Versión: v.01
AMBIENTAL
Página: 5 de 6
El prevencionista es el responsable de preparar el informe final en el formulario establecido

(GyM P dRGA P G 13 F 1) adj untando t odos l os doc umentos adi cionales que s ean
necesarios par a el s ustento de l a i nvestigación. Cualquier c omentario o i nformación
ampliatoria s e har á en h ojas i ndependientes al formulario y s e i ncluirán c omo par te d el
expediente de investigación. El j efe de obr a d ebe r evisar y f irmar el I nforme de
Investigación y r emitirlo a l as i nstancias c orrespondientes ( ver t abla d e r eferencia p ara
reporte de incidentes).
Para el informe oficial al Cliente y/o autoridades competentes, se emplearán los formularios
establecidos por la entidad respectiva.
De requerirse se tomará la declaración del accidentado y/o testigos en el formulario

establecido (GyM PdRGA PG 13 F3).
5.3. Difusión del incidente.
Luego de la investigación del incidente, el supervisor inmediato del accidentado

comunicará a s u per sonal las c ausas qu e c ontribuyeron a és te y la m anera de ev itar s u
repetición. E l pr evencionista de l a o bra, di vulgará l a “ Lección A prendida” du rante s us
charlas d e s eguridad c on el r esto de l p ersonal, c entrando s u at ención e n l as causas y
acciones c orrectivas, m anteniendo e n r eserva la información qu e p udiera t ener c arácter
confidencial.
6. Registro de accidentes
Para el registro de accidentes, se considerarán los eventos que hayan generado muerte o
lesión con o sin días perdidos.
7. Cálculo de índices de seguridad
Para el c álculo d e l os í ndices de s eguridad, s e t omarán en c uenta l os ac cidentes qu e

hayan generado tiempo perdido.
Se manejan los siguientes índices:
Índice de Frecuencia Accidentes con tiempo perdido en el mes x 200,000

IFm
Mensual Número horas trabajadas en el mes
Índice de Gravedad Días perdidos en el mes x 200,000

IGm
Mensual Número de horas trabajadas en el mes

Código :
Versión: v.01
AMBIENTAL
Página: 6 de 6
Índice de Frecuencia Accidentes con tiempo perdido en lo que va del año x 200,000
IFa
Acumulado Horas trabajadas en lo que va del año
Índice de Gravedad Días perdidos en lo que va del año x 200,000

IGa
Acumulado Horas trabajadas en lo que va del año
Índice de Índice de Frecuencia acumulado. x Índice de Gravedad Acumulado

IA
Accidentabilidad 200
8. Formularios de registro
• Reporte de investigación de incidentes (GyM PdRGA PG 13 F1).
• Resumen mensual de accidentes (GyM PdRGA PG 13 F2)
• Declaración (GyM PdRGA PG 13 F3)

DEPARTAMENTO DE PREVENCION DE RIESGOS Y GESTION AMBIENTAL
REPORTE DE INVESTIGACION DE INCIDENTES

OBRA Empresa GyM S.A. Fecha de ocurrencia
Ubicación Fecha del informe
Accidente: Cuasi-Accidente:
DATOS DEL TRABAJADOR
Apellidos, Nombres Categoría Jefe Directo
Ocupación Subcontratista
DNI EDAD Años de experiencia Ing. Responsable
CIRCUNSTANCIAS DELTRABAJO
¿Trabajo habitual? SI NO Supervisión al momento del accidente DIAS contínuos HORAS contínuas
trabajados hasta la trabajadas hasta la
DIRECTA ocurrencia del ocurrencia del
Detallar ¿Por quién?
INDIRECTA accidente accidente
¿Quién ordenó el trabajo? SIN
¿Porqué?
SUPERVISION
DAÑOS OCASIONADOS
LESIONES PERSONALES DAÑOS MATERIALES
Parte de cuerpo PC Maquinarias / Vehículos
Tipo de lesión TL Equipos menores
Fuente de lesión FL Herramientas
DIAS PERDIDOS Costo estimado S/. Otros: Costo estimado S/.
EVALUACION DE LA OCURRENCIA
Probabilidad ¿Por qué?
POTENCIAL
Consecuencia B M A
Consecuencia
REAL
L M S L
M
S
DESCRIPCION DE LA OCURRENCIA TIPO DE ACCIDENTE TA
Lugar específico: Hora:

CAUSAS INMEDIATAS
ACTOS SUBESTANDAR AI CONDICIONES SUBESTANDAR CI
ANALISIS DE CAUSAS
CAUSAS BASICAS
FACTORES PERSONALES FP FACTORES DE TRABAJO FT
CAUSA RAIZ
MEDIDAS DE PREVENCION IMPLEMENTADAS ANTES DEL EVENTO

1
2
3
ACCIONES CORRECTIVAS PARA EVITAR LA RECURRENCIA DEL EVENTO RESPONSABLE FECHA
1
2
3
FUENTES DE INFORMACION
TESTIGOS ENTREVISTAS
Nombres y Apellidos del Prevencionista FIRMA Nombres y Apellidos del Jefe de Obra FIRMA
El reporte debe ser enviado por el JEFE DE OBRA vía electrónica, a las instancias indicadas en la "Tabla de Prioridades" del Procedimiento de Reporte,
Investigación y Registro de Accidentes e Incidentes (GyM PdRGA PG 13), dentro de las 24 horas de ocurrido el evento.

l
RESUMEN MENSUAL DE INCIDENTES
DIAS
Nro. OBRA DIVISION FECHA HORA APELLIDOS Y NOMBRES CATEGORIA ESPECIALIDAD EMPRESA JEFE DIRECTO LESION DISTRIBUCION DESCRIPCION DEL ACCIDENTE CAUSAS ACCIONES CORRECTIVAS
PERDIDOS
AsE:
CsE:
FP:
FT:
CO:
AsE:
CsE:
FP:
FT:
CO:
AsE:
CsE:
FP:
FT:
CO:
AsE:
CsE:
FP:
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CO:
AsE:
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FP:
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CO:
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CsE:
FP:
FT:
CO:
Código: GyM PdRGA PG 13 F2 v01 Versión: v.01

DECLARACION
Pag. __de__
Yo, ____________________________________________________________DNI___________________
Fotocheck______________________________Cargo_______________________declaro lo siguiente:
NOMBRE DEL DECLARANTE
FIRMA DEL DECLARANTE

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
Código:
RIESGOS Y GESTION REGISTROS
AMBIENTAL
Página: 1 de 2
1. Objetivo
El presente pr ocedimiento t iene c omo obj etivo as egurar l a i dentificación, m antenimiento,

protección, manteniendo y di sposición de l os r egistros del S IG P dRGA. A simismo,
garantizar que s ean l egibles, i dentificables y t razables m ediante una conservación
adecuada.
2. Alcance
Se aplican a los registros generados por GyM S.A. como resultado de la implementación y
operación de su Sistema de Gestión.
3. Responsables
- Jefe del Departamento de PdRGA

- Jefes de Área
- Jefe de obra.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o que proporciona evidencia de

las actividades desempeñadas.
5. Descripción
5.1 Clasificación, identificación y codificación de los archivos
El Jefe de P dRGA de l a obr a el abora y m antiene actualizado al “Lista Maes tra de

Registros” donde se detalla el nombre de los registros que se generan como resultado del
desarrollo de los documentos del sistema.
El J efe de P dRGA de l a obr a i ndica en el Maes tro de Registros el lugar de

almacenamiento, el responsable, el tiempo de almacenamiento y su eliminación.
Cada documento del S IG P dRGA t iene un listado de los formularios de registros

resultantes de la aplicación del documento.
5.2 Mantenimiento y Acceso
Los archivos se ubicarán de manera ordenada, ya sea por fechas, orden alfabético u otro


Código:
RIESGOS Y GESTION REGISTROS
AMBIENTAL
Página: 2 de 2
orden lógico. El ambiente donde se ubi quen debe as egurar s u pr otección c ontra daños ,
pérdidas o deterioro por efectos del sol, el agua o cualquier otro elemento externo.
El ac ceso a l os r egistros ar chivados en c ada ár ea s erá det erminado por el r espectivo

funcionario responsable.
5.3 Disposición Final
La el iminación de l os r egistros será luego de t ranscurridos el tiempo de al macenamiento

indicado en el Maestro de Registros GyM PdRGA PG 02 F1.
Forma parte del presente procedimiento el siguientes formulario:
• Lista Maestra de Registros (GyM PdRGA PG 02 F1)
7. Control de Cambios:
V01 No Aplica

LISTA MAESTRA DE REGISTROS
Área de Tiempo de
Registro Documento Asociado Código Versión Responsable Disposición final
Almacenamiento Almacenamiento
Fecha de Actualización

4.5.5 AUDITORÍAS INTERNAS
Código :
PREVENCION DE AUDITORIAS INTERNAS Versión: v01
RIESGOS Y GESTION DEL SIG PdRGA
AMBIENTAL
Página: 1 de 4
1. Objetivo
Verificar que los di stintos el ementos del SIG P dRGA son efectivos par a implementar l os
compromisos de la Política de P revención de Riegos y Medio Ambiente apropiados para
alcanzar los objetivos y metas propuestos.
2. Alcance
El pr esente procedimiento s e apl ica a las auditorías realizadas e n las o bras que es tén
desarrollándose, referidas a las actividades normadas por el SIG PdRGA.
3. Responsables:

 Jefe del Departamento de PdRGA
 Jefe PdRGA de la Obra
 Auditores internos
 Jefes de Área
Auditoria: Proceso de verificación s istemático, i ndependiente y d ocumentado qu e

determina s i l os r esultados y actividades r elacionadas, c umplen c on l o pl anificado, s i s e
encuentran implementados efectivamente y si son adecuados para lograr el cumplimiento
de las políticas y objetivos de una organización.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Criterio de evaluación: Estándar, norma, documento, o cualquier otro elemento del
sistema cuyo cumplimiento pueda ser verificado a través de evidencias objetivas.
Evidencia de evaluación: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
No Conformidad: Incumplimiento, des viación o ausencia de l os requisitos especificados
para el desarrollo de las actividades GyM S.A.
Hallazgo: Resultado de la comparación del criterio de evaluación con la evidencia objetiva


Código :
AMBIENTAL
Página: 2 de 4
5. Descripción
5.1 Planificación de la Auditoría
El SIG PdRGA de GyM SA es auditado de forma total (todos sus elementos) por lo menos
una vez al año escogiendo una o m ás de las obras en ejecución. A estas auditorias se les
llama Auditorias Integrales y son realizadas por auditores externos o internos.
A inicios de cada año, el Jefe del Departamento de PdRGA elabora el “Programa Anual de
Auditorías Internas Integrales del SIG PdRGA” y lo registra en el formulario GyM PdRGA
PG 0 6 F 4, indicando e l n úmero de au ditorías integrales planificadas p ara es e año , l os
meses en que deben ejecutarse, el equipo auditor y la(s) obra(s) elegidas para ser
auditadas. El Programa Anual de Auditorías Internas Integrales del SIG PdRGA es
aprobado por el Gerente Técnico de GyM S.A.
Adicionalmente se llevan a cabo de forma mensual auditorías internas parciales en obra a

modo de revisión del SIG y por lo menos una vez al año una auditoría integral.
El J efe de P dRGA de l a obr a es el responsable de elaborar el pr ograma anua l de

auditorías internas en obra tomando en cuenta los siguientes criterios:
 Control Operacional y No Conformidades: todos los meses
 Políticas; Preparación y Respuesta a Emergencias: por lo menos 2 veces al año
Este programa se registra en e l formulario Programa Anual de Auditorías internas en Obra

(GyM PdRGA PG 05 F1)
Las auditorías par ciales se registran en e l f ormulario C heck Li st de A uditorías I nternas
Parciales. (GyM PdRGA PG 06 F2).
El resultado de las Auditorías Integrales se registra en el formulario Informe de Auditoría

Interna Integral (GyM PdRGA PG 06 F3).
El responsable de aprobar este programa es el Jefe de Obra.
El J efe del D epartamento de PdRGA / J efe de O bra pueden solicitar u na a uditoria no

incluida en el programa anual cuando se presenten situaciones como:
• Introducción de cambios substanciales en el SIG PdRGA.

• Sospecha que se incumple o que no s e aplica eficazmente algún elemento del sistema
durante el desarrollo de las actividades.
El r esponsable d el área a auditar deberá facilitar el acceso a los documentos r elevantes

para la auditoria y de la participación de los auditados.

Código :
AMBIENTAL
Página: 3 de 4
Los auditores internos deben ser independientes del área auditada y estarán a disposición
del Jefe de l D epartamento de PdRGA / J efe de O bra, c uando s ean c onvocados. L os
auditores internos deben cumplir como mínimo los siguientes requisitos:
• Capacitación en la interpretación de la norma OHSAS 18001 e ISO 14001

• Aprobación de un curso Formación como auditor interno
• Haber participado en auditorías de Sistemas de Gestión basado en la norma
OHSAS 18001 e ISO 14001 (mínimo como observador)
Los ex pedientes qu e d emuestren l as c ompetencias de l os aud itores internos s on

conservados por el dpto. de PdRGA de cada obra.
5.3 Ejecución
Dos semanas antes de la ejecución de una auditoría, el Jefe del Departamento de PdRGA
o J efe de P dRGA d e l a Obra según c orresponda, designa a los m iembros del e quipo
auditor. U na v ez c onfirmada l a disponibilidad de l os audi tores el egidos en las f echas
planificadas para la ejecución de la auditoría, el equipo auditor solicita al Jefe del
Departamento de PdRGA, l a doc umentación vigente, c on l a c ual el abora e l “ Plan d e
Auditorías Internas Integrales” en el f ormulario G yM PdRGA P G 06 F 5. E n este pl an s e
indica l os auditores, el día y la hora, el responsable a auditar, el elemento del sistema a
auditar y el c riterio de auditoria. E ste P lan de auditoria es en tregado por l o m enos c on
siete días de a nticipación a l os au ditados p ara l a confirmación de las hor as y f echas
programadas.
Para l a ej ecución de l as ent revistas pr ogramadas, l os audi tores pueden t omar c omo
referencia el Check list de auditorías internas parciales
La v erificación de es ta i nformación s e r ealiza a t ravés de l a r evisión d e r egistros, l a
observación del desarrollo de las actividades “In situ”, la entrevista con los auditados y el
cruce de es ta i nformación c on l os dem ás aud itores del eq uipo. Cuando l as ev idencias
demuestren que l a r ealidad aud itada no es c onforme c on l os c riterios de au ditoría s e
reportarán los hallazgos de ac uerdo a lo es tablecido en el pr ocedimiento “Control de No
Conformidades” (GyM PdRGA PG 12).
Al finalizar la auditoría interna se realizara una reunión de cierre entre el equipo auditor y
representantes de las áreas auditadas, en donde el equipo auditor expone las no
conformidades detectadas.
5.4 Elaboración del Informe de Auditoría Interna Integral

Al f inalizar la ej ecución de la auditoría, y en un plazo no mayor a una s emana, el eq uipo
auditor elabora el Informe de Auditoría Interna Integral, y lo remite al Jefe del Departamento
de PdRGA o Jefe de obra, según corresponda.
El informe de auditoría debe incluir, sin llegar a limitarse, la siguiente información:
• Objetivo y alcance de la auditoria

Código :
AMBIENTAL
Página: 4 de 4
• Plan de auditoria
• Número total de hallazgos clasificados en No Conformidades y Observaciones
• Relación de No Conformidades
• Relación de Observaciones
• Firma del auditor responsable
• Programa Anual de Auditorias Internas en obra (GyM PdRGA PG 06 F1)

• Check list de auditorías Internas Parciales (GyM PdRGA PG 06 F2)
• Informe de Auditoría Interna Integral: (GyM PdRGA PG 06 F3)
• Programa Anual de Auditorías Internas Integrales (GyM PdRGA PG 06 F4)
• Plan de Auditorías Internas Integrales (GyM PdRGA PG 06 F5)
V01 N/A

Programa Anual de Auditorías Internas
ELEMENTOS DEL SISTEMA ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
4.2 Políticas de PdR y GA
4.3 Planificación
4.3.1 Identificación y evaluación de peligros y
aspectos ambientales.
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos.
4.3.3 Objetivos y metas.
4.4 Implementación y Operación

4.4.1 Estructura y Responsabilidades.
4.4.2 Capacitación, Sensibilización y

Competencia.
4.4.3 Comunicación y Consulta.
4.4.4 Documentación del sistema.
4.4.5 Control de la documentación.
4.4.6 Control de las operaciones.
4.4.7 Planes de respuesta ante emergencias.
4.5 Verificación y Acción Correctiva

4.5.1 Monitoreo y medición del desempeño.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidades, incidentes

accidentes y acciones correctivas.
4.5.4 Registros y administración de registros.
4.5.5 Auditorías.
4.6 Revisión por la Alta Dirección

CHECK LIST DE AUDITORÍAS INTERNAS PARCIALES
Informe de Auditoría Nro. OBRA / UBICACION:
Fecha / Hora: Cantidad de Personal:
Auditores: Jefe de Obra:
Revisada por: Jefe de PdR GA:
CALIFICACION PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE % NO CONFORMIDADES
MAXIMO OBTENIDO CUMPLIMIENTO
4.2 POLITICAS 0 0 NA
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 Identificación y evaluación de peligros y aspectos ambientales 0 0 NA
4.3.2 Identificación de requisitos legales y otros requisitos 0 0 NA
4.3.3 Objetivos y programas de gestión 0 0 NA
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Estructura y responsabilidades 0 0 NA
4.4.2 Capacitación, sensibilización y competencia 0 0 NA
4.4.3 Comunicación y consulta 0 0 NA
4.4.4 Documentación del sistema 0 0 NA
4.4.5 Control de la documentación 0 0 NA
4.4.6 Control de las operaciones 0 0 NA
4.4.7 Planes de respuesta ante emergencias 0 0 NA
4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA
4.5.1 Monitoreo y medición del desempeño 0 0 NA
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 0 0
4.5.3 No conformidades, incidentes, accidentes y acciones correctivas 0 0 NA
4.5.4 Registros y administración de registros 0 0 NA
4.5.5 Auditorías 0 0 NA
4.6 REVISION DEL SISTEMA DE GESTION 0 0 NA
CALIFICACION TOTAL 0 0 #¡DIV/0! El Jefe de obra, al tercer día de recibido el presente informe, comunicará a la Gerencia de
División correspondiente y al Dpto. de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental, las
EXCEPCIONAL CA > 95% acciones correctivas correspondientes a cada NO CONFORMIDAD. El Dpto. de PdRGA
ESCALAS DE CUMPLIMIENTO SATISFACTORIO 75% < CA < 95% verificará la implementación y efectividad de cada acción correctiva, e informará a la
Gerencia de División correspondiente.
INSUFICIENTE CA < 75%

INFORME DE AUDITORIA INTERNA INTEGRAL
CONTENIDO:
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. DETALLES DE LA AUDITORÍA
3.1 Integrantes Del Equipo Auditor

3.2 Documentos De Referencia
3.3 Cronograma De Auditoría Ejecutado
3.4 Relación de personas entrevistadas
4. RESUMEN DE LOS RESULTADOS
5. RECOMENDACIONES
6. ANEXO
Anexo 1: Relación de No Conformidades

Anexo 2: Relación de Observaciones

Programa Anual de Auditorías Internas Integrales
N° Obra a aduditar Equipo auditor ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES
Fechas de realización de auditoría: ________________
Equipo Auditor:
Nombre Función (Auditor Líder, Auditor Observador)
Elementos del Sistema
4.5.2 Evaluacion del cumplimiento legal

4.2 Politica de Prevención de Riesgos y
4.4.2 Competencia, formación y toma

4.3.3 Objetivos , metas y Programa de
Conformidades, Acción Correctiva y

4.5.3 Investigación de incidentes, No
4.4.3 Comunicación, participacion y
4.4.7 Preparacion y respuesta ante

4.3.1 Peligros y riesgos / Aspectos
4.5.1 Medición y seguimineto del

4.3.2 Requisitos legales y otros.
4.4.5 Control de Documentos

responsabilidad y autoridad.
4.6 Revision por la Direccion

Responsables a Criterio de
4.4.6 Control operacional

4.4.1 Recursos, funciones,
Día Hora Auditor(es)
4.5.4 Control de registros

4.1 Requisitos Generales
auditar Auditoría
4.5.5 Auditoria interna

4.4.4 Documentacion
Medio Ambiente
de conciencia
emergencias
Ambientales
desempeño
consulta
Gestion
4.3
4.4
4.5
Notas:
· Los tiempos son aproximados y serán confirmados en la reunión de apertura
· Se solicita facilitar un ambiente privado para el equipo evaluador, donde se pueda reunir para coordinar y analizar los resultados
· Se solicita designar acompañantes para los auditores
· Se solicita gestionar los permisos correspondientes para facilitar el acceso de los auditores a las áreas de trabajo
· Las entrevistas se realizarán en idioma castellano
Código: GyM PdRGA PG 06 F5 V01 Versión: v01

Manual Sig Pdrga

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SISTEMA

 4.3.1 Identificación de Peligros /

 4.4.1 Recursos , Funciones,

SIG PdRGA Documento Principal Código Documento Relacionado Código

Procedimiento de Identificación de Peligros y

riesgos / impactos y determinación de GyM PdRGA PG 11

4.3.3 Objetivos, metas y programas de

Estándar de Responsabilidades de la Línea de Mando

4.4.1 Recursos, funciones, Estándar de Funciones del Jefe de Prevención de

Estándar de Responsabilidades de Empresas

Matriz de Control de Capacitación para Supervisores

Lineamientos para el Desarrollo del Plan de

Procedimiento de Identificación de Requisitos Legales Matriz de identificación de requisitos legales y otros

Procedimiento de Gestión de No conformidades GyM PdRGA PG 12 Reporte de investigación de impactos/No

Programa Anual de Auditorias Internas en obra GyM PdRGA PG 06 F1

4.6Revisión por la alta dirección Ver Manual GyM PdRGA MA 01 No aplica

Manual de Gestión Integrada de

SIG PdRGA GyM S.A.

Elaborado/Modificado por: Revisado por: Aprobado por:

Código: GyM PdRGA MA 01 v01

1 OBJETIVO Y ALCANCE DEL MANUAL 3

4.4.6 Control de las operaciones 15

4.4.7 Planes de respuesta ante emergencias 15

Código: GyM PdRGA MA 01 v01

El Sistema Integrado de Gestión de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente de GyM S.A., es

• Políticas de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental

El pr esente m anual es el aborado, r evisado y aprobado de ac uerdo a l os l ineamientos

1. OBJETIVO Y ALCANCE DEL MANUAL

El S istema I ntegrado de Gestión d e P revención d e R iesgos y M edio A mbiente de G yM S.A.

Código: GyM PdRGA MA 01 v01

2. INFORMACION GENERAL DE GyM S.A.

GyM S.A. es u na empresa de dicada a l as ac tividades de construcción y f orma par te de l a

AAS: Aspecto Ambiental Significativo.

Acción correctiva: Acción que s e ap lica a l as causas raíz de una no c onformidad y qu e l a

Acción mitigadora: Acción que s e ap lica a l as c ausas i nmediatas de u na n o c onformidad y

Actividad Crítica: Actividad e n l a qu e s e h an identificado peligros y as pectos am bientales

Código: GyM PdRGA MA 01 v01

Aspecto Ambiental: Elemento de l as actividades, pr oductos o servicios de una organización

ATS: Análisis de Trabajo Seguro.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Auditoria: Proceso de verificación sistemático, independiente y documentado que determina si

Backup: Respaldo de la información en medios electrónicos.

Charla de inducción: Reunión en la cual el prevencionista o jefe de obra transfiere al personal

Comunicación: Proceso p or el c ual s e i nforma a l os t rabajadores y/o par tes i nteresadas d e

Código: GyM PdRGA MA 01 v01

ambiente, c on l a f inalidad de c rear c ultura pr eventiva en el personal de l a em presa,

Documento Controlado o Maestro: Documento p ara el c ual ex iste u n pr ocedimiento d e

Evidencia de objetiva: Registros, declaraciones de hechos o c ualquier otra información que

Hallazgo: Resultado de la comparación del criterio de evaluación con la evidencia objetiva.

Identificación de peligros y aspectos ambientales: Proceso de r econocimiento de q ue un

Código: GyM PdRGA MA 01 v01

Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea a dverso o beneficioso, r esultante

Incapacidad laboral: Se determina incapacidad laboral, cuando el trabajador, a consecuencia

Incidente: Suceso r elacionado c on el t rabajo e n e l c ual oc urre o p odría ha ber oc urrido u n

Instructivo: Es la manera específica de realizar un trabajo, el cual es realizado por un puesto

Mantenimiento: Tener operativo el instrumento de medición.

Manual: Documento que enuncia las Políticas y describe el Sistema de Gestión de u na

Medidas Preventivas: Mecanismos de protección y control incorporados a los procedimientos

No Conformidad: Incumplimiento, desviación o ausencia de los requisitos especificados para

No Conformidad Potencial: Situación que puede constituirse en una no conformidad.

Objetivo: Un f in, en términos de des empeño de l a s eguridad, s alud oc upacional y m edio

Código: GyM PdRGA MA 01 v01