Modelo de Gestión Por Procesos Eica

ESCUELA DE CONTABILIDAD Y AUDITORÍA
MANUAL DE PROCESOS
2018
PRESENTACIÓN DEL MANUAL
En la búsqueda del Aseguramiento de la Calidad de la carrera y con la finalidad que los
servicios que se prestan sean eficientes y eficaces, se presenta el MANUAL DE
PROCESOS DE LA ESCUELA DE CONTABILIDAD Y AUDITORÍA DE LA
ESPOCH, documento que forma parte del Sistema de Gestión de Procesos de la
Facultad de Administración de Empresas.
INTRODUCCIÓN
El Modelo de Gestión por Procesos sirve como una herramienta de mejoramiento
continuo de los procesos, para con ello fortalecer el Sistema de Educación Superior,
logrando la acreditación, el aseguramiento de la calidad en la carrera y por ende la
satisfacción de los clientes internos y externos.
La Escuela de Contabilidad y Auditoría, tiene como misión desarrollar actividades de

gestión administrativa, académica, investigación y vinculación que permita formar
profesionales de tercer nivel en la ESPOCH. Cada una de las actividades que se
desarrollan dentro de esta unidad académica son indispensables y necesarias para
formar profesionales que sean referentes de una educación de excelencia, que los
mismos satisfagan las necesidades del ámbito social y productivo.
Es así que el manual brinda una herramienta gráfica y detallada de los procesos de la
Escuela de Contabilidad y Auditoría, identificando los elementos de los procesos,
indicadores y características necesarias que se deben desarrollar para lograr una gestión
de excelencia y con ello ser un referente institucional.
OBJETIVOS DEL MANUAL

 Uniformizar los procesos que se ejecutan en la Escuela de Contabilidad y
Auditoría para fortalecer los indicadores de Aseguramiento de la Calidad.
 Brindar una herramienta guía para que los involucrados en los procesos cumplan
sus actividades con eficiencia.
 Identificar puntos críticos para la consecución de acciones de mejora, logrando
la satisfacción de los clientes internos y externos.
OBJETIVOS DE LOS PROCESOS

 Implantar responsabilidades a los involucrados que ejecutan los procesos.
 Determinar la interacción, secuencia y sistematización entre los procesos.
 Establecer indicadores para la gestión de cada uno de ellos.
FICHA KANBAN
Las fichas Kanban son una metodología que se enfoca en la creación de un sistema de prestación de servicios más efectivo y eficiente, lo que se
quiere con la utilización de esta ficha es mejorar los procesos y aumentar la productividad en los servicios que brinda la Escuela. Su principal
objetivo es la de simplificar la comunicación, agilizándola y evitando errores ocasionados por inexistencia de información. Estás fichas se
utilizaron una por cada proceso gobernante, clave y de apoyo. Como se presenta a continuación:
CONTROLES
Procedimientos Planes Indicadores Requisitos Legales
Cumplimiento del POA LOES

Reglamento de Régimen Plan Operativo Anual
Procesos de Compras Públicas CEACCES
Académico Plan Anual de Compras
Cumplimiento de Objetivos CES
Estatuto Politécnico Plan Estratégico
Institucionales SENESCYT
PROCESO GESTIÓN ADMINISTRATIVA

Responsable Subprocesos Entradas Salidas
Coordinación de Comisiones
Control de Asistencia Docentes
Director de Escuela Disposiciones Recibidas Cumplimiento de Disposiciones
Distribución de Jornada Laboral
RECURSOS
Personal Infraestructura / Equipos Información Documentada Materiales / Insumos / Otros
Aulas
Docentes Informe del POA
Laboratorios Material de Oficina
Secretaría Informe de Rendición de Cuentas
Biblioteca Esferos
Personal de Actas de Reuniones
Oficinas Sello
Mantenimiento Informe de Asistencia Docentes
Sala de Profesores
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
De acuerdo con el Mapa de Procesos de la Escuela de Contabilidad y Auditoría, a
continuación se detallara los procesos que intervienen en la Gestión Administrativa de
los Procesos Gobernantes:
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GADE001
NOMBRE DEL PROCESO: Coordinar la Gestión Administrativa

Coordinar la Gestión Administrativa para
OBJETIVO DEL PROCESO: satisfacer las necesidades de los miembros de
la Escuela.
RESPONSABLE DEL
Director de Escuela
PROCESO:
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal b y f
LUGAR DE EJECUCIÓN Oficinas de la Escuela

ENTRADA: Estatuto Politécnico, Oficios, Convocatorias
Cumplimiento del Estatuto y Aplicación de
SALIDA:
Resoluciones
Profesional de Cuarto Nivel de Instrucción,
Título de Maestría o Doctor PHD, con
Humano
conocimientos en la gestión académica,
RECURSOS educativa y administrativa.
Material Computadora
Tecnológico Microsoft Word
INSUMOS: Esferos, Papel bond, Sello
INDICADOR: Cualitativo
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GADE001
NOMBRE DEL INDICADOR: Coordinación de Gestión Administrativa
Medir la Gestión Administrativa de acuerdo a

OBJETIVO DEL INDICADOR: la satisfacción de las necesidades de los
miembros de la Escuela.
PROCESO AL QUE MIDE: Coordinar la Gestión Administrativa
TIPO DEL INDICADOR: Cualitativo

EXPRESIÓN DEL POSITIVO NEGATIVO
INDICADOR: Aplicar No Aplicar
Gestionar de manera eficiente las actividades
META: con el fin del Aseguramiento de la Calidad de
la Carrera.
FRECUENCIA DEL
Mensual
CÁLCULO:
PERÍODO: Enero-Diciembre
RESPONSABLE DEL
Auditor de Procesos
CÁLCULO:
FUENTE DE INFORMACIÓN: Director de Escuela
DOCUMENTO: Resoluciones
NIVEL DE SATISFACCIÓN: Alto
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GADE002
NOMBRE DEL PROCESO: Elaborar POA de la Escuela
Colaborar en la elaboración del Plan Operativo

OBJETIVO DEL PROCESO: Anual, de acuerdo a las necesidades de la
Escuela de Contabilidad y Auditoría
RESPONSABLE DEL
Director de Escuela
PROCESO:
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal b y e

ENTRADA: Estatuto Politécnico, Oficio del Decano
SALIDA: Plan Operativo Anual
Humano
Plataforma Digital, Microsoft Word, Microsoft
Tecnológico
Excel
INSUMOS: Esferos, Papel bond
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GADE002
NOMBRE DEL INDICADOR: Elaboración del Plan Operativo Anual

Medir el cumplimiento de elaboración del
OBJETIVO DEL INDICADOR: Plan Operativo Anual de acuerdo a los
informes de Aseguramiento de la Calidad
PROCESO AL QUE MIDE: Elaborar POA de la Escuela

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR:
Presentar POA No Presentar POA
META: Cumplir el Plan Operativo Anual
FRECUENCIA DEL CÁLCULO: Mensual
RESPONSABLE DEL CÁLCULO: Auditor de Procesos
DOCUMENTO: Informe del POA
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GADE003
NOMBRE DEL PROCESO: Presentar informes de rendición de cuentas
Presentar informes de rendición de cuentas

OBJETIVO DEL PROCESO:
para evidenciar el cumplimiento de la gestión.
RESPONSABLE DEL PROCESO: Director de Escuela
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal i

ENTRADA: Oficio de Presentación de Informe
SALIDA: Aceptación del Informe
Humano
Tecnológico Microsoft Excel, Microsoft Word
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GADE003
NOMBRE DEL INDICADOR: Informes Anuales de Rendición de Cuentas

Evaluar el cumplimiento de entrega de
OBJETIVO DEL INDICADOR: Informes de Rendición de Cuentas de la
gestión de la Escuela.
PROCESO AL QUE MIDE: Presentar Informes de Rendición de Cuentas

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Informes
Informes no Entregados
Entregados
Entregar cada año el Informe de Rendición
META:
de Cuentas
FRECUENCIA DEL CÁLCULO: Anual
DOCUMENTO: Informe de Rendición de Cuentas
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GADE004
Asistir a la Comisión Académica, de
NOMBRE DEL PROCESO:
Investigación y de Vinculación
Asistir a las Comisiones que solicite el
Decano para brindar asesoría e informar
sobre las actividades y requerimientos de la
Escuela.
Estatuto Politécnico 2013, Art. 55, Art. 58,
JUSTIFICACIÓN LEGAL:
Art.61
ENTRADA: Oficio o Convocatoria
SALIDA: Asistencia a las Comisiones
Humano
Material Computadora, Impresora
INSUMOS: Esferos, Papel bond, Sello, Carpeta
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GADE004
NOMBRE DEL INDICADOR: Asistencias a Comisiones
Informar sobre las actividades y

OBJETIVO DEL INDICADOR:
requerimientos de la Escuela.
Asistir a la Comisión Académica, de
PROCESO AL QUE MIDE:
Investigación y de Vinculación
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Asistencias a No Asistencia a
Comisiones Comisiones
Asistir a todas las reuniones que convoque
META:
para comisiones
FRECUENCIA DEL CÁLCULO: Semestral
PERÍODO: Abril - Agosto / Octubre - Marzo
DOCUMENTO: Informe de Asistencia
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GADE005
NOMBRE DEL PROCESO: Asistir a Reuniones
Asistir a Reuniones que convoquen las

autoridades para beneficio de la Escuela
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal c

ENTRADA: Oficio o Convocatoria
SALIDA: Asistencia a las Reuniones
Humano
INSUMOS: Esferos, Papel bond, Sello, Carpeta
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GADE005
NOMBRE DEL INDICADOR: Asistencias a Reuniones
Cumplir con la convocatoria recibida de las

autoridades de la ESPOCH.
PROCESO AL QUE MIDE: Asistir a Reuniones

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Asistencias a Inasistencias a
Reuniones Reuniones
Asistir a todas las reuniones que convoque
META:
las autoridades
DOCUMENTO: Acta de Reuniones
NIVEL DE SATISFACCIÓN: Medio
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GADE006
NOMBRE DEL PROCESO: Controlar asistencia a los Docentes
Supervisar el cumplimiento de la jornada laboral

de los docentes
RESPONSABLE DEL
Director de Escuela
PROCESO:
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal b y d

ENTRADA: Estatuto Politécnico
SALIDA: Control Asistencia Docente
Humano
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GADE006
NOMBRE DEL INDICADOR: Control de asistencia de Docentes
Supervisar el cumplimiento de la jornada

laboral de docentes de acuerdo a la estafeta.
PROCESO AL QUE MIDE: Controlar asistencia a los Docentes

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Asistencias Asistencias no
Firmadas Firmadas
Verificar diariamente la asistencia de los
META:
docentes.
FRECUENCIA DEL CÁLCULO: Diario
PERÍODO: Lunes-Viernes
DOCUMENTO: Reporte diario de asistencia docentes
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GADE007
NOMBRE DEL PROCESO: Entregar a Decanato la Asistencia Docentes
Presentar mensualmente el informe de

trabajo de los docentes
Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal b
yh
ENTRADA: Reportes Diarios de Asistencia
SALIDA: Informe de Asistencia Docente
Humano
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GADE007
NOMBRE DEL INDICADOR: Entrega de Control Asistencia
Medir el cumplimiento laboral de los

docentes de la Escuela.
PROCESO AL QUE MIDE: Entregar a Decanato la Asistencia Docentes

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Informes Informes no
Entregados Entregados
META: Entregar control de asistencia de Docentes
DOCUMENTO: Informe de control de asistencia docentes
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GADE008
NOMBRE DEL PROCESO: Comunicar a los Docentes

Comunicar a los docentes las diferentes
OBJETIVO DEL PROCESO: actividades concernientes al buen
funcionamiento de la Escuela.
Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal a
yc
ENTRADA: Curriculum Vitae
SALIDA: Oficio de comunicación
Humano
Tecnológico Microsoft Excel, Microsoft Word, Internet
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GADE008
NOMBRE DEL INDICADOR: Comunicación a Docentes
Establecer los medios de comunicación

OBJETIVO DEL
necesarios para informar a los docentes de las
INDICADOR:
actividades de la Escuela.
PROCESO AL QUE MIDE: Comunicar a los docentes

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL
INDICADOR: Información Información no
Comunicada Receptada
Informar de manera oportuna cada una de las
META:
actividades a desarrollarse
FRECUENCIA DEL
Diario
CÁLCULO:
RESPONSABLE DEL
Auditor de Procesos
CÁLCULO:
DOCUMENTO: Oficio de Comunicación
FICHA KANBAN
CONTROLES

Reglamento de Régimen Académico Plan Académico
Estatuto Politécnico Malla Curricular LOES
Cumplimiento del PEA
Reglamento para la Distribución y Programa de Estudio de la CEACCES
Participación Evaluadores
Cumplimiento de la Jornada Laboral del Asignatura CES
Académicos Externos
Personal Académico de Grado de la Plan de Aseguramiento de la SENESCYT
ESPOCH Calidad
PROCESO GESTIÓN ACADÉMICA
Matriculación
Disposiciones Académicas
Director de Escuela Prácticas Acreditación de la Carrera
Recibidas
Titulación
RECURSOS
Personal Infraestructura / equipos Información documentada Materiales / Insumos / otros
Informe de Aseguramiento de la
Aulas Calidad Libros
Laboratorios Informe de Trabajos de Esferos
Docentes Biblioteca Titulación Computadora
Oficinas Informe de Prácticas Pre- Impresora
Sala de Profesores Profesionales
GESTIÓN ACADÉMICA
continuación se detallara los procesos que intervienen en la Gestión Académica de los
Procesos Gobernantes:
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 001
NOMBRE DEL PROCESO: Elaborar la Distribución de la Carga Horaria

Elaborar la carga horaria de cada docente de
OBJETIVO DEL PROCESO: acuerdo a las actividades de planificación
semestral
Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal a
yb
ENTRADA: Oficio de Decano
SALIDA: Carga Horaria
Humano
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 001
NOMBRE DEL INDICADOR: Distributivo de Carga Horaria Docente
Distribuir de manera equitativa las

OBJETIVO DEL INDICADOR: asignaturas a los docentes de acuerdo a sus
perfiles profesionales.
PROCESO AL QUE MIDE: Elaborar la Distribución de la Carga Horaria

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Inconformidad
Carga Horaria Aprobada
de Carga Horaria
Distribuir carga horaria en concordancia a
META: perfiles profesionales, sin inconformidades
de docentes.
DOCUMENTO: Distributivo de Carga Horaria
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 002
NOMBRE DEL PROCESO: Aprobar los Temas de Tesis
Verificar duplicidad y aprobar los temas

planteados por los estudiantes
Reglamento de Régimen Académico de
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Grado de la ESPOCH- Proceso de Titulación,
Art. 89 y 93
Oficio con el Formato para la Presentación
ENTRADA:
del Tema del Anteproyecto
SALIDA: Acta de temas
Humano
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 002
NOMBRE DEL INDICADOR: Aprobación de Tema de Tesis
Evaluar temas de tesis de acuerdo a los

requisitos que menciona la normativa.
PROCESO AL QUE MIDE: Aprobar los Tema de Tesis

POSITIVO NEGATIVO
Temas Aprobados Temas Rechazados
Aprobar el total de temas recibidos de forma

META:
semestral
DOCUMENTO: Acta de Temas
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 003
NOMBRE DEL PROCESO: Elaborar Horarios de Clases
OBJETIVO DEL PROCESO: Elaborar horarios de clases verificando que no

existan cruces.
RESPONSABLE DEL Director de Escuela
PROCESO:
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal a y b

ENTRADA: Distribución de Carga Horaria
SALIDA: Horario de Clases a Secretaría

RECURSOS Humano Profesional de Cuarto Nivel de Instrucción,
educativa y administrativa.
Tecnológico Microsoft Excel
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 003
NOMBRE DEL INDICADOR: Elaboración de Horarios de Clases
Elaborar horarios de clases de acuerdo a la

carga horarios de docentes.
PROCESO AL QUE MIDE: Elaborar Horarios de Clases

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Horarios de Clases Horarios de Clases
Aprobados Rechazados
Satisfacción de estudiantes con los horarios
META:
de clases.
DOCUMENTO: Horarios de Clases
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 004
NOMBRE DEL PROCESO: Rectificar calificaciones en el sistema OASIS
Corregir calificaciones de estudiantes de

acuerdo a autorización.
Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal a,
byc
ENTRADA: Oficio, Clave Personal
SALIDA: Calificación Corregida

Humano
Tecnológico Microsoft Excel
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 004
NOMBRE DEL INDICADOR: Rectificación de Calificaciones
Modificar calificaciones de estudiantes de

manera oportuna
PROCESO AL QUE MIDE: Rectificar calificaciones en el sistema OASIS

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Rectificación Rectificación no
Realizada Realizada
META: Disminuir el número de rectificaciones

DOCUMENTO: Sistema OASIS
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 005
NOMBRE DEL PROCESO: Receptar Solicitud de Titulación

Receptar solicitud de titulación para su
OBJETIVO DEL PROCESO: posterior evaluación y aprobación según el
calendario académico.
RESPONSABLE DEL
Director de Escuela
PROCESO:
Reglamento de Régimen Académico de Grado
de la ESPOCH- Proceso de Titulación, Art. 99
ENTRADA: Solicitud Oficial

Informe de Aprobación de Trabajo de
SALIDA:
Titulación
Humano
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 005
NOMBRE DEL INDICADOR: Recepción de Solicitud de Titulación
Evaluar la solicitud de titulación de acuerdo a

los parámetros de la normativa institucional.
PROCESO AL QUE MIDE: Receptar Solicitud de Titulación

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Solicitudes Solicitudes no
Aprobadas Aprobadas
Aprobar el mayor número de solicitudes en
META: relación al número de estudiantes con
culminación de malla curricular.
DOCUMENTO: Informe de Trabajos de Titulación
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 006
NOMBRE DEL PROCESO: Sugerir Designación de Docentes

Sugerir designación de docentes para que
OBJETIVO DEL PROCESO: ejecuten la estructura de actividades de
aprendizaje de carrera.
Art. 93
ENTRADA:
Grado de la ESPOCH
SALIDA: Oficio de Designación de Docentes
Humano
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 006
NOMBRE DEL INDICADOR: Sugerencia de Docentes
Evaluar perfiles de docentes para designación

OBJETIVO DEL INDICADOR: que ejecute la estructura de actividades de
aprendizaje de carrera.
PROCESO AL QUE MIDE: Sugerir Designación de Docentes
POSITIVO NEGATIVO
Docentes Asignados Falta de Docentes
Evaluar perfiles de docentes para que

META: ejecuten las actividades de aprendizaje de
carrera.
DOCUMENTO: Oficio de Designación de Docentes
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 007
NOMBRE DEL PROCESO: Aprobar Formato de Trabajo de Titulación
Aprobar el formato para la presentación de

propuesta del trabajo de titulación.
Art. 93
ENTRADA:
Grado de la ESPOCH
SALIDA: Formato Aprobado de Trabajo de Titulación
Humano
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 007

Aprobación del Formato del Trabajo de
NOMBRE DEL INDICADOR:
Titulación
Aprobar el formato de trabajo de titulación
OBJETIVO DEL INDICADOR: para su posterior cumplimiento en las
opciones de titulación.
PROCESO AL QUE MIDE: Aprobar Formato de Trabajo de Titulación
POSITIVO NEGATIVO
Formato Aprobado Formato no Aprobado
Aprobar el formato de trabajo de titulación en

META:
3 días laborables para su posterior ejecución.

DOCUMENTO: Formato de Trabajo de Titulación
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 008
NOMBRE DEL PROCESO: Determinar los Contenidos del Examen de Grado
OBJETIVO DEL PROCESO: Determinar los contenidos del examen de grado

para su posterior recepción.
RESPONSABLE DEL Director de Escuela
PROCESO:
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Reglamento de Régimen Académico de Grado de
la ESPOCH- Proceso de Titulación, Art. 93, Art.
104, Art. 105 y Art. 106

ENTRADA: Reglamento de Régimen Académico de Grado de
la ESPOCH
SALIDA: Examen de Grado de la Carrera
educativa y administrativa.
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 008

Aprobación de los Contenidos del Examen de
Grado
Aprobar los reactivos del examen de grado
OBJETIVO DEL INDICADOR: para su posterior recepción a los estudiantes
que opten por esta opción.
Determinar los Contenidos del Examen de
Grado
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Reactivos del Reactivos del
Examen de Grado Examen de Grado no
Aprobado Aprobado
Aprobar los reactivos del examen de grado en
META: un plazo de ocho días para su posterior
recepción de los estudiantes.
DOCUMENTO: Reactivos del Examen de Grado
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 009

NOMBRE DEL PROCESO: Asistir a Reuniones
Participar activamente en el desarrollo del

proceso académico.
RESPONSABLE DEL PROCESO: Docente
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Estatuto Politécnico, Art. 169
Oficinas de la Escuela, Sala de Reuniones,

LUGAR DE EJECUCIÓN
Sala de Profesores
ENTRADA: Convocatoria
SALIDA: Convocatoria Firmada, Registro de Asistencia
Humano
conocimientos en la gestión académica y
RECURSOS educativa.
Tecnológico Microsoft Word, Microsoft Excel
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 009

NOMBRE DEL INDICADOR: Asistencias a Reuniones
Cumplir con la convocatoria para su posterior
control y revisión por la autoridad pertinente.
PROCESO AL QUE MIDE: Asistir a Reuniones
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Registro de Registro de Asistencia
Asistencia Firmada no Firmada
Asistir a las reuniones convocadas en los
META:
horarios que establece la misma.
FUENTE DE INFORMACIÓN: Secretaría EICA
DOCUMENTO: Acta de Reuniones
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 010

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Sílabos
Tener una guía y cumplir con el reglamento
OBJETIVO DEL PROCESO: del Régimen Académico a seguir durante el
período académico.
Reglamento para la Distribución y
Cumplimiento de la Jornada Laboral del
Personal Académico de Grado de la
ESPOCH, Art. 7
LUGAR DE EJECUCIÓN No Aplica
ENTRADA: Instructivo Dirección de Escuela
Sílabos Realizados, Sílabos en CDs e

SALIDA:
impresos
Humano
RECURSOS educativa.
INSUMOS: Esferos, Papel bond, CDs
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 010

Elaboración de Programa de Estudio de la
Asignatura
Elaborar el programa de estudio de la
OBJETIVO DEL INDICADOR: asignatura de acuerdo al formato
institucional.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Sílabos
POSITIVO NEGATIVO
Sílabo Presentado Sílabo no Presentado
Presentar el programa de estudio de la
META:
asignatura el primer día de clases.
DOCUMENTO: Informe de Instrumentos Pedagógicos
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 011

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Estafeta
Realizar la estafeta para conocer e identificar

los aspectos académicos del docente.

Estatuto Politécnico, Art. 169. Reglamento
para la Distribución y Cumplimiento de la
Jornada Laboral del Personal Académico de
Grado de la ESPOCH, Art. 7
ENTRADA: Instructivo Dirección de Escuela
SALIDA: Estafeta Impresa, Estafeta en CDs
Humano
RECURSOS educativa.
INSUMOS: Papel Bond, CDs, Esferos
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 011

NOMBRE DEL INDICADOR: Elaboración de la Estafeta
Elaborar la estafeta de acuerdo al formato
institucional para su posterior presentación.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Estafeta

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Estafeta no
Estafeta Presentada
Presentada
Presentar la estafeta de acuerdo al formato
META:
institucional el primer día de clases.
DOCUMENTO: Informe de Instrumentos Pedagógicos
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 012

NOMBRE DEL PROCESO: Rectificar Notas
Asignar la calificación al estudiante de
OBJETIVO DEL PROCESO: acuerdo al cumplimiento de actividades
académicas durante el período.
Estatuto Politécnico, Art. 169. Reglamento de
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Régimen Académico ESPOCH, Art. 59 y Art.
60
ENTRADA: Solicitud Verbal del Estudiante,
SALIDA: Oficio, Nota Corregida
Humano
RECURSOS educativa.
Tecnológico Microsoft Word, Sistema OASIS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 012

NOMBRE DEL INDICADOR: Rectificación de Calificaciones
Rectificar la calificación del estudiante
OBJETIVO DEL INDICADOR: comparando con los registros de las
evaluaciones y trabajos presentados.
PROCESO AL QUE MIDE: Rectificar Notas

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Calificación Calificación no
Rectificada Rectificada
Rectificar la calificación en el sistema
META: OASIS de forma inmediata y oportuna para
evitar insatisfacción del estudiante.
FUENTE DE INFORMACIÓN: Registro de Evaluaciones
DOCUMENTO: Acta de Calificación
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 013
NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Pre-matriculación
OBJETIVO DEL PROCESO: Aceptar la pre-matriculación en el sistema OASIS
para posteriormente legalizar la matricula
RESPONSABLE DEL Secretaria EICA

PROCESO:
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Manual de Descripción y Clasificación de
Puestos, Hoja 162
ENTRADA: Petición del Estudiante, Reglamento Institucional
SALIDA: Solicitudes aceptadas para legalizar matricular
RECURSOS Humano Profesional de Tercer Nivel de Instrucción, con
conocimientos en secretariado
Tecnológico Plataforma Virtual OASIS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 013

NOMBRE DEL INDICADOR: Pre-matriculación de estudiantes
Cumplir con la pre-matriculación de todos
los estudiantes de la Escuela.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Pre-matriculación
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Estudiantes Pre- Estudiantes no Pre-
matriculados matriculados
Pre-matricular a todos los estudiantes de la
META:
Escuela de acuerdo al calendario académico
DOCUMENTO: Resoluciones
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-GAC 014

NOMBRE DEL PROCESO: Legalizar Matricula
Matricular de forma definitiva a todos los
estudiantes
RESPONSABLE DEL PROCESO: Secretaria EICA
Manual de Descripción y Clasificación de
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Puestos, Hoja 162. Reglamento de Régimen
Académico ESPOCH, Art. 46
Pre-matriculación, solicitud verbal, foto,
ENTRADA: carpeta colgante, copia de la cédula, datos
personales
Certificado de Matricula, Hoja de
SALIDA:
Promoción
Profesional de Tercer Nivel de Instrucción,
Humano
con conocimientos en secretariado
RECURSOS Material Computadora
Plataforma Digital OASIS, Microsoft Word,
Tecnológico
Microsoft Excel
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PG-GAC 014

NOMBRE DEL INDICADOR: Legalización de Matricula
Cumplir con la matriculación de todos los
estudiantes de la Escuela.
PROCESO AL QUE MIDE: Legalizar Matricula

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Estudiantes Estudiantes no
Matriculados Matriculados
Matricular al 100% de los estudiantes pre-
META:
matriculados.
DOCUMENTO: Acta de Matriculados
FICHA KANBAN
CONTROLES
Distributivo de Jornada
Reglamento de Régimen Académico
Laboral Evaluación Estudiantes LOES
Estatuto Politécnico
Horario de Clases Evaluación Desempeño CEACCES
Reglamento para la Distribución y Cumplimiento
Calendario Académico Docente CES
de la Jornada Laboral del Personal Académico de
Malla Curricular Índice de Titularidad SENESCYT
Grado de la ESPOCH
Sílabos
PROCESO DOCENCIA
Matriculación
Titulación
Director de Escuela Bachilleres Profesionales
Prácticas Pre-Profesionales
Tutorías
RECURSOS
Jornada de Trabajo
Aulas
Planificación de la
Docentes Laboratorios Material de Oficina
Asignatura
Secretaría Biblioteca Marcadores
Sílabos
Personal de Mantenimiento Oficinas Papel Bond
Programas Analíticos
Sala de Profesores
Seguimiento a Graduados
DOCENCIA
continuación se detallara los procesos que intervienen en Docencia de los Procesos
Claves:
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PG-DOCN 001

NOMBRE DEL PROCESO: Preparar Clases
Poseer un mayor desenvolvimiento y
preparación en el proceso de enseñanza.
ESPOCH, Art. 7
ENTRADA: Sílabos, Documentación de la clase
SALIDA: Clase Preparada
Humano
RECURSOS educativa.
Tecnológico Diapositivas, Videos, Aula Virtual
Electricidad, Marcadores, Borrador de
INSUMOS: Pizarra, Libros, Folletos, Programa de
Estudio de la Asignatura
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
CÓDIGO: PC-DOCN 001
NOMBRE DEL INDICADOR: Preparación de Clases
Preparar la clase de acuerdo al programa de

estudio de la carrera.
PROCESO AL QUE MIDE: Preparar Clases
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Clase Preparada de Clase Preparada sin
acuerdo al PEA el PEA
Preparar la clase cumpliendo el programa de
META: estudio de la carrera, en las fechas
programadas.
FUENTE DE INFORMACIÓN: No Aplica
DOCUMENTO: Programa de Estudio de la Carrera
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Impartir Clases
Cumplir con las disposiciones
OBJETIVO DEL PROCESO: institucionales e instruir a los estudiantes de
forma eficiente.
ESPOCH, Art. 7
LUGAR DE EJECUCIÓN Modulares de la Escuela
Lista de Estudiante, Distributivo de la
ENTRADA:
Jornada Académica
SALIDA: Clase Impartida, Evaluaciones
Humano
RECURSOS educativa.
Infocus, Microsoft Power Point, Videos,
Tecnológico
Aula Virtual
Electricidad, Marcadores, Borrador de
INSUMOS: Pizarra, Libros, Folletos, Programa de
Estudio de la Asignatura
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Cumplimiento de la Jornada Académica
Cumplir con las horas clases de acuerdo al
distributivo de la jornada laboral.
PROCESO AL QUE MIDE: Impartir Clases
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Jornada Académica Jornada Académica
Cumplida no Cumplida
Cumplir diariamente con la jornada
META: académica en los horarios que establece el
distributivo.
DOCUMENTO: Registro de Asistencia Docentes
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Evaluar a los Estudiantes
Medir el conocimiento impartido por el
docente y adquirido por los estudiantes.
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Personal Académico de Grado de la
ESPOCH, Art. 7. Reglamento de Régimen
Académico ESPOCH, Art. 59 y Art.60
Estatuto Politécnico, Cuestionario de la
ENTRADA:
Evaluación, Plataforma Virtual
SALIDA: Evaluación Realizada
Humano
RECURSOS educativa.
Microsoft Excel, Microsoft Word, Aula
Tecnológico
Virtual
INSUMOS: Esferos, Marcadores, Hojas de Cuestionario
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL INDICADOR: Evaluación a Estudiantes
Evaluar a los estudiantes de acuerdo al

OBJETIVO DEL INDICADOR: calendario académico y cumplimiento del
programa de estudio de la asignatura.
PROCESO AL QUE MIDE: Evaluar a los Estudiantes

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL
INDICADOR: Evaluación Evaluación no
Receptada Receptada
Evaluar a los estudiantes en concordancia a los
META:
conocimientos impartidos.
FRECUENCIA DEL
Mensual
CÁLCULO:
RESPONSABLE DEL
Auditor de Procesos
CÁLCULO:
DOCUMENTO: Acta de Calificaciones
FICHA DE PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Promedios
Promediar las notas de cada estudiante de

OBJETIVO DEL PROCESO: acuerdo al cumplimiento de actividades
académicas.
ESPOCH, Art. 7.
LUGAR DE EJECUCIÓN Modulares de la Escuela, Sala de Profesores
ENTRADA: Evaluaciones a Estudiantes
SALIDA: Calificación Promediada

Humano
RECURSOS educativa.
Tecnológico Microsoft Excel, Aula Virtual
INSUMOS: Esferos, Papel Bond
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Elaboración de Promedios
Elaborar promedios de acuerdo al

cumplimiento de actividades y evaluaciones.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Promedios

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Calificación Calificación no
Promediada Promediada
Promediar las calificaciones de acuerdo a las
META: actividades de los estudiantes de acuerdo al
FICHA DE PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO: Ingresar notas al Sistema OASIS
OBJETIVO DEL PROCESO: Cumplir con las disposiciones institucionales
y evidenciar las notas de los estudiantes en el
sistema institucional.
RESPONSABLE DEL Docente
PROCESO:
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Reglamento de Régimen Académico
ESPOCH, Art. 55 y Art.60
LUGAR DE EJECUCIÓN Sala de Profesores
ENTRADA: Correo Institucional, Clave Personal,
Calificaciones Promediadas
SALIDA: Calificaciones Ingresadas al Sistema
educativa.
Tecnológico Microsoft Excel, Microsoft Word, Sistema
OASIS
INSUMOS: Esferos
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL INDICADOR: Colocación de notas en el sistema OASIS
Colocar las calificaciones en la plataforma
OBJETIVO DEL INDICADOR: OASIS en los plazos que establece el
PROCESO AL QUE MIDE: Ingresar notas al Sistema OASIS

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL
INDICADOR: Notas Ingresadas al Notas no Ingresadas al
Sistema Sistema
Ingresar notas de los estudiantes en el sistema
OASIS, en los plazos que establece el
META:
calendario institucional, para evitar llamadas
de atención.
FRECUENCIA DEL
Mensual
CÁLCULO:
PERÍODO: Enero- Diciembre
RESPONSABLE DEL
Auditor de Procesos
CÁLCULO:
FUENTE DE INFORMACIÓN: Registro promedios de estudiantes
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Entregar Actas de Calificaciones
Evidenciar las calificaciones de forma escrita y
entregar en secretaría.
Reglamento de Régimen Académico ESPOCH,
Art.60
LUGAR DE EJECUCIÓN Secretaría EICA
Correo Institucional, Clave Personal, Acta de
ENTRADA:
Respaldo del Sistema OASIS.
Actas de Calificaciones Impresas y entregas a
SALIDA:
Secretaría
Humano
RECURSOS educativa.
Microsoft Excel, Microsoft Word, Sistema
Tecnológico
OASIS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Entrega de Actas de Calificaciones
Entregar las actas de calificaciones a la
OBJETIVO DEL INDICADOR: secretaría para su respectivo registro y
archivo.
PROCESO AL QUE MIDE: Entregar Actas de Calificaciones
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Actas de Actas de
Calificaciones Calificaciones no
Entregadas Entregadas
Entregar las actas de calificaciones el día que
META: lo indique la autoridad pertinente, evitando
retrasos.
FUENTE DE INFORMACIÓN: Sistema OASIS
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Participar en Comisiones
Participar activamente en las reuniones y/o

OBJETIVO DEL PROCESO: actividades organizadas por cada una de las
comisiones de la Escuela.
Estatuto Politécnico, Art.56, Art.59, Art.62,

Art.65, Art.68 y Art. 71

Oficio de Designación con Miembro de
ENTRADA:
Comisión, Convocatorias
SALIDA: Informe de Actividades de Comisión

Humano
RECURSOS educativa.
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Participación en Comisiones
Ejecutar actividades necesarias de acuerdo a

las que dictamina cada comisión.
PROCESO AL QUE MIDE: Participar en Comisiones

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Asistencia a Inasistencias a

Comisiones Comisiones
Asistir a comisiones en las fechas y horarios

META:
que establece la convocatoria recibida.

DOCUMENTO: Control de Asistencia
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Entregar Instrumentos Académicos
Entregar los instrumentos académicos acordes
OBJETIVO DEL PROCESO: a los formatos y asignaturas que se van
impartir.
ESPOCH, Art. 7.
ENTRADA: Carga Horaria
SALIDA: Instrumentos Académicos Presentados
Humano
RECURSOS educativa.
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Presentación de Instrumentos Académicos
Presentar los instrumentos académicos en los
OBJETIVO DEL INDICADOR: formatos que establece la normativa
institucional.
PROCESO AL QUE MIDE: Entregar Instrumentos Académicos
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Instrumentos Instrumentos

Académicos Académicos no
Presentados Presentados
Presentar el primer día de clases de cada
META: semestre de acuerdo a los formatos
institucionales.
RESPONSABLE DEL
Auditor de Procesos
CÁLCULO:
Informe de Entrega de Instrumentos
DOCUMENTO:
Académicos
FICHA KANBAN
CONTROLES
Publicación de Libros LOES

Reglamento de Régimen
Publicación en Revistas Indexadas CEACCES
Académico Plan de Investigación
Proyectos de Investigación puestos en CES
marcha SENESCYT
PROCESO INVESTIGACIÓN
Redacción de Artículos
Científicos
Docentes Propuesta de Proyectos de Propuesta de Proyecto de Investigación Proyecto de Investigación Aprobado
Investigación
Revisión de Pares Académicos
RECURSOS
Aulas
Informe de Avance de Proyectos de Material de Oficina
Laboratorios
Docentes Nombramiento Investigación Esferos
Biblioteca
Docentes Ocasionales Informe de Revisión de Pares Computadora
Oficinas
Académicos Impresora
Sala de Profesores
INVESTIGACIÓN
continuación se detallara los procesos que intervienen en Investigación de los Procesos
Claves:
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PC-INVS 001

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Tutorías de Tesis
Guiar al estudiante a la realización de la
OBJETIVO DEL PROCESO: investigación planteada como trabajo de
titulación
ESPOCH, Art. 7.
Oficio de Designación, Anteproyecto, Avance
ENTRADA:
del Trabajo de Titulación
Informe de Avance del Trabajo de Titulación,
SALIDA:
Oficio de Solicitud de Fecha de Defensa
Humano
RECURSOS educativa.
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Realización de Tutorías de Tesis
Cumplir con la jornada académica, brindando
OBJETIVO DEL INDICADOR: asesoría para la culminación del trabajo de
titulación.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Tutorías de Tesis
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Tutoría de Tesis Tutoría de Tesis no
Impartida Impartida
Cumplir con el horario destinado para
META: tutorías de tesis de acuerdo a la jornada
académica entregada.
RESPONSABLE DEL CÁLCULO: Enero-Diciembre
DOCUMENTO: Registro de Tutorías
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Asistir a Defensa de Tesis
Asistir a defensa de tesis para su posterior
calificación.
ESPOCH, Art. 7.
LUGAR DE EJECUCIÓN Auditorio de Defensas de Tesis
ENTRADA: Oficio de Fecha de Defensa,
SALIDA: Informe y Actas de Defensa de Tesis

Humano
RECURSOS educativa.
Material No Aplica
Tecnológico No Aplica
INSUMOS: Esferos
INDICADORES: Cualitativo
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Asistencia a Defensa de Tesis
Asistir a la defensa de tesis, como miembro
del tribunal o por designación como
presidente de la misma, en el horario
establecido en el oficio.
PROCESO AL QUE MIDE: Asistir a Defensa de Tesis
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Asistencia a Defensa Inasistencia a Defensa
de Tesis de Tesis
Asistir de manera puntual a la defensa de
META: tesis, cuando reciba el oficio de participación
a la misma.
DOCUMENTO: Oficios de Defensa de Tesis
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Proyectos de Investigación
Investigar y proponer temas relevantes
OBJETIVO DEL PROCESO: acordes a las líneas de investigación de la
carrera.
ESPOCH, Art. 8.
Estafeta, Líneas de Investigación, Solicitud de
ENTRADA:
Integrar un Proyecto de Investigación
Propuesta de Proyecto de Investigación,
SALIDA:
Participación en Proyecto de Investigación
Humano
RECURSOS educativa.
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Elaboración de Proyectos de Investigación
Participar activamente en proyectos de
OBJETIVO DEL INDICADOR: investigación acordes a las líneas de
investigación de la carrera.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Proyectos de Investigación
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Proyecto de Proyecto de

Investigación Investigación
Aprobado Rechazado
Proponer un proyecto de investigación de
META:
forma semestral.
DOCUMENTO: Formato de Proyecto de Investigación
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Elaborar Libros
Elaborar libros acordes a las líneas de
investigación de la carrera.
ESPOCH, Art. 7.
ENTRADA: Solicitud de Presentación de Libro
SALIDA: Publicación del Libro
Humano
RECURSOS educativa.
INSUMOS: Esferos, Papel bond,
INDICADORES: Cualitativo
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Elaboración de Libros
Presentar libros con temas acordes a las
OBJETIVO DEL INDICADOR: líneas de investigación de la carrera para su
posterior publicación.
PROCESO AL QUE MIDE: Elaborar Libros
POSITIVO NEGATIVO

Libros Publicados Libros Rechazados
Publicar un libro acordes a las líneas de

META: investigación de la carrera para aportar a los
indicadores del Aseguramiento de la Calidad.
DOCUMENTO: Informe de Pares Académicos
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Publicar Artículo Científico
Publicar artículos científicos de acuerdo a las

líneas de investigación de la carrera.
ESPOCH, Art. 8.
ENTRADA: Propuesta del Tema del Artículo
SALIDA: Publicación del Artículo Científico
Humano
RECURSOS educativa.
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Publicación de Artículo Científico
Publicar artículos científicos acordes a las
líneas de investigación de la carrera, para
cumplir con los indicadores de
Aseguramiento de la Calidad.
PROCESO AL QUE MIDE: Publicar Artículo Científico
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Artículo Científico Artículo Científico

Publicado Rechazado
Publicar un artículo científico en el semestre,

META: para aumentar el puntaje en los indicadores
de Aseguramiento de la Calidad.
PERÍODO: Abril - Agosto / Octubre – Marzo
DOCUMENTO: No Aplica
FICHA KANBAN
CONTROLES
Cumplimiento del POA LOES

Reglamento de Régimen Plan Operativo Anual
Procesos de Compras Públicas CEACCES
Académico Plan Anual de Compras
Cumplimiento de Objetivos CES
Estatuto Politécnico Plan Estratégico
Institucionales SENESCYT
PROCESO VINCULACIÓN
Convenios con Empresas Públicas y

Docentes Propuesta de Proyecto de Vinculación Proyecto de Vinculación Aprobado
Privadas
RECURSOS
Aulas
Computadora
Laboratorios
Informe de Avance de Proyectos de Impresora
Docentes Biblioteca
Vinculación Papel Bond
Oficinas
Esferos
Sala de Profesores
VINCULACIÓN
continuación se detallara los procesos que intervienen en Vinculación de los Procesos
Claves:
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PC-VINC 001

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Tutorías de Prácticas
OBJETIVO DEL PROCESO: Guiar al estudiante en el ámbito laboral.

ESPOCH, Art. 7.
Oficio de Designación de Tutor, Información
ENTRADA:
de la Empresa
SALIDA: Control de Tutorías
Humano
educativa.
RECURSOS

Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Asesoría de Prácticas
Brindar tutorías de prácticas en los horarios

establecidos en la jornada académica.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Tutorías de Prácticas

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Asesoría de Asesoría de Prácticas
Prácticas Realizada no Realizada
Brindar tutorías de prácticas en los horarios
META:
que establece en la estafeta.
DOCUMENTO: Registro de Tutorías
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar el Informe de Prácticas
Informar sobre el desenvolvimiento del
OBJETIVO DEL PROCESO: estudiante durante su período de prácticas
pre-profesionales.
ESPOCH, Art. 7.
ENTRADA: Informe realizado por el estudiante
SALIDA: Informe Revisado

Humano
RECURSOS educativa.
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Presentación del Informe de Prácticas
Presentar el informe de prácticas de acuerdo
OBJETIVO DEL INDICADOR: a los lineamientos de la normativa
institucional.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar el Informe de Prácticas
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Informe de Prácticas Informe de Prácticas
Presentado no Presentado
Presentar el informe de prácticas en las
fechas que lo establezca la autoridad
META:
pertinente y de acuerdo al formato
institucional.
FUENTE DE INFORMACIÓN: Información de la Empresa
DOCUMENTO: Informe de Prácticas
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Proyectos de Vinculación
Tener un vínculo, acercamiento con la
OBJETIVO DEL PROCESO: sociedad y empresas públicas o privadas del
país.
ESPOCH, Art. 11 y Art.16.
LUGAR DE EJECUCIÓN Oficinas de la Escuela, Sala de Profesores
Estafeta, Líneas de Vinculación de acuerdo a
ENTRADA: la carrera, Solicitud de Integrar un Proyecto
de Vinculación
Propuesta de Proyecto de Vinculación,
SALIDA: Participación en Proyecto de Vinculación,
Informe de Vinculación
Humano
RECURSOS educativa.
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Elaboración de Proyectos de Vinculación
Participar activamente en proyectos de
OBJETIVO DEL INDICADOR: vinculación acordes a las líneas de
vinculación de la carrera.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Proyectos de Vinculación
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Proyectos de Proyectos de

Vinculación Vinculación
Aprobados Rechazados
Proponer un proyecto de vinculación de
META:
forma semestral.
DOCUMENTO: Formato del Proyecto de Vinculación
FICHA KANBAN
CONTROLES
Cumplimiento de Trámites de
LOES
Reglamento de Matriculación
Manual de Descripción y CEACCES
Régimen Académico Cumplimiento de Trámites de Prácticas
Clasificación de Puestos CES
Estatuto Politécnico Cumplimiento de Trámites de
SENESCYT
Titulación
PROCESO ASISTENCIA
Pre-Matriculación
Matriculación
Director de Escuela Sistema de Prácticas Solicitudes Receptadas Solicitudes Cumplida y Clientes Satisfechos
Sistema de Titulación
Atención al Público
RECURSOS
Resoluciones
Acta de Matriculados Material de Oficina
Informe de Estudiantes Graduados
Secretaría Esferos
Informe de Carpetas Auditadas
Personal de Oficinas Sello
Estudiantes
Mantenimiento Computadora
Actas de Defensa de Tesis Impresora
Acta de Calificaciones Semestrales
ASISTENCIA
continuación se detallara los procesos que intervienen en Asistencia de los Procesos de
Apoyo:
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PA-ASIST 001
NOMBRE DEL PROCESO: Marcar Hora de Entrada
OBJETIVO DEL PROCESO: Marcar la Hora de Entrada de acuerdo al
Reglamento Interno del Personal de la
ESPOCH.
RESPONSABLE DEL PROCESO: Secretaría EICA
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Reglamento Interno del Personal de la
ESPOCH, Capitulo VIII, Art. 40 y Capítulo
X, Art. 43
LUGAR DE EJECUCIÓN Modular Central de la FADE
ENTRADA: Clave Personal, Huella Digital
SALIDA: Hora Registrada
RECURSOS Humano No Aplica
Material No Aplica
Tecnológico Reloj Biométrico
INSUMOS: Electricidad
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL INDICADOR: Registro de Hora de Entrada
Registrar hora de entrada en los horarios que
OBJETIVO DEL INDICADOR: establece la normativa interna de la
ESPOCH.
PROCESO AL QUE MIDE: Marcar Hora de Entrada
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Hora de Entrada Hora de Entrada no
Registrada Registrada
Registrar diariamente la hora de entrada en
META:
los horarios que dispone la normativa interna.
FUENTE DE INFORMACIÓN: Reloj Biométrico
DOCUMENTO: Reporte de registro de hora de entrada
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Iniciar Jornada Académica
Preparar los equipos, insumos y materiales

necesarios para empezar la jornada laboral.
ESPOCH, Capitulo VIII, Art. 40
ENTRADA: Solicitud Verbal de Atención
SALIDA: Atención a Clientes
Humano
RECURSOS Computadora, Impresora, Archivador,
Material
Sillas, Escritorio
INSUMOS: Esferos, Papel bond, Sello, Clips, Resaltador
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Cumplimiento de Jornada Académica
Cumplir la jornada académica de acuerdo al
OBJETIVO DEL INDICADOR: reglamento interno del personal de la
ESPOCH.
PROCESO AL QUE MIDE: Iniciar Jornada Académica
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Asistencia a la Inasistencia a la
Jornada Académica Jornada Académica
Asistir diariamente a la jornada laboral y
META: cumplir con las actividades que menciona la
normativa interna.
DOCUMENTO: Informe de Asistencia
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Marcar Hora de Salida
Marcar la Hora de Salida de acuerdo al
OBJETIVO DEL PROCESO: Reglamento Interno del Personal de la
ESPOCH.
JUSTIFICACIÓN LEGAL: ESPOCH, Capitulo VIII, Art. 40 y Capítulo
X, Art. 43
SALIDA: Hora Registrada
Humano No Aplica
RECURSOS Material No Aplica
INSUMOS: Electricidad
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL INDICADOR: Registro de Hora de Salida

Registrar hora de salida en los horarios que
OBJETIVO DEL INDICADOR: establece la normativa interna de la
ESPOCH.
PROCESO AL QUE MIDE: Marcar Hora de Salida
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Hora de Salida Hora de Salida no
Registrar diariamente la hora de salida en los
META:
horarios que dispone la normativa interna.
DOCUMENTO: Reporte de registro de hora de salida
FICHA DE PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Nuevo Ingreso
OBJETIVO DEL PROCESO: Ingresar y actualizar datos del estudiante
PROCESO:
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Reglamento de Régimen Académico
ESPOCH, Art. 41
ENTRADA: Código y Datos del Estudiante
SALIDA: Estudiante Matriculado
RECURSOS Humano Profesional de Tercer Nivel de Instrucción,
con conocimientos en secretariado.
INSUMOS: Esferos, Papel bond, Electricidad
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Reingreso Estudiante
Reingresar a los estudiantes que lo soliciten
de acuerdo a la autorización de la autoridad.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Nuevo Ingreso
POSITIVO NEGATIVO
Reingresados Reingresados
Reingresar al total de estudiantes que
META:
soliciten de acuerdo a la normativa interna.
DOCUMENTO: Acta de matriculados
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Auditorías Académicas
Revisar y verificar los datos, notas y
OBJETIVO DEL PROCESO: cumplimiento con el pensum de estudio del
estudiante
RESPONSABLE DEL
Secretaria EICA
PROCESO:
Reglamento de Régimen Académico ESPOCH,
Art. 48 y Art. 88
Solicitud verbal del estudiante, Solicitud de
ENTRADA:
autorización de reingreso, Copia de la cédula
SALIDA: Record académico estudiante, oficios
Profesional de Tercer Nivel de Instrucción, con
Humano
RECURSOS Material Computadora, Impresora
Microsoft Excel, Microsoft Word, Sistema
Tecnológico
OASIS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL INDICADOR: Realización de Auditorías Académicas
Verificar la documentación de los estudiantes

de acuerdo a la normativa institucional.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Auditorías Académicas

POSITIVO NEGATIVO
Carpeta Auditada Carpeta no Auditada
Auditar el mayor número de carpetas de
META:
acuerdo a las solicitudes presentadas
DOCUMENTO: Informe de Carpetas Auditadas
FICHA DE PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO: Instalar la Defensa de Tesis
Instalar la defensa de tesis de acuerdo al

OBJETIVO DEL PROCESO: artículo 95 del Reglamento de Régimen
Académico para su posterior cumplimiento
RESPONSABLE DEL PROCESO: Secretaria
Reglamento de Régimen Académico Art. 95
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Proceso de Defensa de Trabajo de Titulación,
literal c hasta el k
LUGAR DE EJECUCIÓN Aulas de Defensas de Tesis
Reglamento de Régimen Académico,
ENTRADA:
Solicitud Verbal del estudiante
SALIDA: Defensa de Tesis Instalada
Humano
RECURSOS
Material Reglamento de Régimen Académico
INSUMOS: No Aplica
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Instalación de Defensa de Tesis
Instalar la defensa de tesis cuando el
OBJETIVO DEL INDICADOR: estudiante lo solicite previa autorización de la
autoridad pertinente.
PROCESO AL QUE MIDE: Instalar la Defensa de Tesis

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Defensa de Tesis Defensa de Tesis no
Instalada Instalada
Instalar defensa de tesis en la fecha y horario
META:
que establezca el oficio de autorización.
DOCUMENTO: Oficio de Defensa de Tesis
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar trámites para la Defensa de Tesis
Verificar documentación y enviar a Vicedecanato
OBJETIVO DEL
para la solicitar fecha de defensa de tesis del
PROCESO:
estudiante.
RESPONSABLE DEL
Secretaria EICA
PROCESO:
Reglamento de Régimen Académico ESPOCH, Art.
88, Art. 97 y Art. 98
Oficio de Solicitud de Auditoría de Notas,
ENTRADA:
Certificación Urkund
SALIDA: Oficio de Autorización de Defensa de Tesis
Profesional de Tercer Nivel de Instrucción, con
Humano
conocimientos en secretariado.
RECURSOS
Material Computadora, Impresora, Archivador
Tecnológico Microsoft Excel, Microsoft Word, Sistema CIADES
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Realización de Trámites de Defensa de Tesis
Tramitar la fecha de defensa de tesis de los
OBJETIVO DEL
estudiantes en los plazos establecidos en la
INDICADOR:
normativa institucional.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Trámites para la Defensa de Tesis

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL
INDICADOR: Estudiantes con fecha de Estudiantes en espera
defensa de tesis de defensa de tesis
Tramitar el total de solicitudes recibidas
META: mensualmente por los estudiantes de acuerdo a
los plazos de la normativa institucional (8 d/p).
FRECUENCIA DEL
Mensual
CÁLCULO:
PERÍODO: Enero- Diciembre
RESPONSABLE DEL
Auditor de Procesos
CÁLCULO:
FUENTE DE
Secretaría EICA
INFORMACIÓN:
DOCUMENTO: Actas de Defensa de Tesis
FICHA DE PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Oficios
OBJETIVO DEL PROCESO: Realizar documentación de acuerdo a la
petición del interesado
Puestos, Hoja 162
ENTRADA: Solicitud Verbal ,Solicitud Escrita,
SALIDA: Oficio Impreso

RECURSOS Humano Profesional de Tercer Nivel de Instrucción,
Procedimientos
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Redacción de Oficios
Redactar oficios de acuerdo a los
OBJETIVO DEL INDICADOR: requerimientos de los clientes de forma
inmediata y oportuna.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Oficios
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Oficios no
Oficios Redactados
Redactados
Redactar el mismo número de oficios
META:
solicitados de forma diaria.
DOCUMENTO: Archivo de Solicitudes
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Certificados
Realizar certificados de acuerdo a la petición
de los interesados
Puestos, Hoja 162
ENTRADA: Solicitud Verbal o Escrita
SALIDA: Certificado Impreso

Humano
RECURSOS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Elaboración de Certificados
Entregar certificados de acuerdo a los
OBJETIVO DEL INDICADOR: requerimientos de los clientes de forma
inmediata y oportuna
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Certificados
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Certificados Certificados no
Entregados Entregados
Entregar certificados de forma inmediata y
META: oportuna el mismo número de certificados
solicitados
DOCUMENTO: Archivo de Certificados
FICHA DE PROCESO

Realizar Informe Mensual del Distributivo
NOMBRE DEL PROCESO:
de la Jornada de Trabajo
Realizar el informe mensual de las horas
OBJETIVO DEL PROCESO: colocadas en el distributivo de la jornada de
trabajo de docentes.
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Puestos, Hoja 162. Estatuto Politécnico
2013, Art. 106, literal a, b y c
Hojas de asistencia firmadas por los

docentes, Distributivo de la Jornada de
ENTRADA:
Trabajo, Informes Académico de Gestión,
Investigación y Vinculación.
Informe de Cumplimiento del Distributivo
SALIDA:
de la Jornada de Trabajo
Humano
RECURSOS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

Elaboración de Informes de Cumplimiento
del Distributivo de la Jornada de Trabajo
Presentar informes de cumplimiento de la
OBJETIVO DEL INDICADOR: jornada de trabajo de docentes mensualmente
de acuerdo a la normativa legal
Realizar Informe Mensual del Distributivo de
la Jornada de Trabajo
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Informes de Jornada Informes de Jornada
de Trabajo de Trabajo no
Presentados Presentados
Presentar mensualmente los informes de
META: jornada de trabajo a docentes a la autoridad
pertinente.
DOCUMENTO: Reporte de Cumplimiento de Estafeta
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Recibir Actas de Defensa de Tesis
Recibir las actas con el informe de la defensa
OBJETIVO DEL PROCESO: de tesis para los trámites de graduación
correspondientes.
ESPOCH, Art. 95, literal i
ENTRADA: Actas de la Defensa
SALIDA: Calificaciones para la Incorporación

Humano
RECURSOS
Tecnológico Microsoft Word, Sistema CIADES
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Revisión de Actas de Defensa de Tesis
Recibir las actas con el informe de la defensa

de tesis para la posterior incorporación.
PROCESO AL QUE MIDE: Recibir Actas de Defensa de Tesis

POSITIVO NEGATIVO
Actas Recibidas Actas no Recibidas
Recibir el mayor número de actas de los

META:
estudiantes para su posterior incorporación.
DOCUMENTO: Actas de Defensa
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Recibir Documentos
Recibir toda la documentación concerniente a
la Escuela.
Puestos, Hoja 162
Documentos (Decano, Docentes, Estudiantes,
ENTRADA:
Conserjes, Personas Particulares)
SALIDA: Respaldo de Documentos Entregados
Humano
con conocimientos en secretariado.
Microsoft Word, Microsoft Excel, Sistema
Tecnológico
CIADES, Sistema OASIS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Recepción de Documentación
Receptar la documentación concerniente a la

Escuela para su posterior contestación.
PROCESO AL QUE MIDE: Recibir Documentos

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Documentación Documentación no
Receptada Receptada
Receptar la documentación y contestar a la
META:
misma de manera oportuna e inmediata.
DOCUMENTO: Archivo de Documentos
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Matricular Tesis
Matricular tema de tesis de acuerdo al
OBJETIVO DEL PROCESO: calendario académico para iniciar con el
trabajo de titulación.
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Grado de la ESPOCH-Proceso de
Titulación, Art. 92, Art. 97 y Art. 102
ENTRADA: Anteproyecto, Oficio

SALIDA:
ESPOCH
Humano
Tecnológico
CIADES
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Matriculación de Tesis
Matricular a los estudiantes de acuerdo al
OBJETIVO DEL INDICADOR: calendario académico, brindando un servicio
eficiente.
PROCESO AL QUE MIDE: Matricular Tesis
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Matriculación Matriculación no
Aprobada Aprobada
Matricular la tesis de los estudiantes en los
META: plazos que establece la normativa
institucional.
DOCUMENTO: Archivo de Matriculas de Tesis
FICHA DE PROCESO

Realizar Trámites de Prácticas Pre-
NOMBRE DEL PROCESO:
Profesionales
Realizar los trámites de prácticas pre-
profesionales de acuerdo al calendario
académico para que los estudiantes puedan
cumplir con la malla curricular.
ESPOCH, Art. 77
ENTRADA: Petición Verbal del Estudiante
Oficio Designación de Tutor de Prácticas,

SALIDA:
Oficio Designación de Empresa

Humano
Tecnológico
OASIS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Trámites de Prácticas Pre-Profesionales
Matricular a los practicantes de acuerdo al
OBJETIVO DEL INDICADOR: calendario académico para cumplimiento de
malla curricular.
Realizar Trámites de Prácticas Pre-
Profesionales
POSITIVO NEGATIVO

Matriculados en Matriculados en
Prácticas Prácticas
Matricular a los estudiantes practicantes en
META: los plazos establecidos, en empresas afines a
la carrera.
RESPONSABLE DEL
Auditor de Procesos
CÁLCULO:
Archivo Estudiantes Matriculados en
DOCUMENTO:
Prácticas
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Registrar Avances de Trabajos de Titulación
Registrar avances de trabajos de titulación en

OBJETIVO DEL PROCESO: el sistema CIADES, de acuerdo al informe de
los miembros del tribunal.

JUSTIFICACIÓN LEGAL: Grado de la ESPOCH-Proceso de Titulación,
Art. 97 y Art. 102
ENTRADA: Informe de Avance del Trabajo de Titulación
SALIDA: Registro en el Sistema CIADES

Humano
RECURSOS
Tecnológico Sistema CIADES
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

Recepción de Avances de Trabajos de
Titulación
Registrar en el sistema CIADES a los
OBJETIVO DEL INDICADOR: estudiantes que presente el informe de avance
emitido por los miembros del tribunal.
PROCESO AL QUE MIDE: Registrar Avances de Trabajos de Titulación
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Avance de Trabajo Avance de Trabajo de

de Titulación Titulación no
Registrado Registrado
Registrar el avance del trabajo de titulación
META: de acuerdo al número de estudiantes
matriculados en tesis.
DOCUMENTO: Registro en el Sistema CIADES
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Receptar Actas de Calificación de Estudiantes
Receptar las actas de calificación de

OBJETIVO DEL PROCESO: estudiantes emitidos por los docentes para el
cumplimiento de indicadores de la Escuela.

JUSTIFICACIÓN LEGAL: Puestos, Hoja 162. Reglamento de Régimen
Académico ESPOCH, Art. 78 y Art.80
ENTRADA: Petición Verbal Docente
SALIDA: Registro de Actas de Calificaciones

Humano
RECURSOS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

Recepción de Actas de Calificaciones
Estudiantes
Receptar las actas de calificaciones para el
cumplimiento de la normativa institucional.
Receptar Actas de Calificación de
Estudiantes
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Actas de Actas de

Calificaciones Calificaciones no
Presentadas Presentadas
Receptar las actas de calificaciones de los
META: docentes para su posterior control de
acuerdo a los indicadores de la Escuela.
Archivo de Actas de Calificaciones por
DOCUMENTO:
Semestres
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Trámites de Convalidación
Realizar trámites de convalidación de acuerdo

a la autorización de la autoridad pertinente.

ESPOCH, Art.84, Art. 85 y Art. 86
ENTRADA: Informe de Secretaría Académica
SALIDA: Oficio de Convalidación, Sílabos

Humano
RECURSOS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Trámites de Convalidación
Tramitar convalidación de asignatura de
OBJETIVO DEL INDICADOR: acuerdo a la malla curricular y el programa
de carrera.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Trámites de Convalidación
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Convalidación Convalidación no

Aprobada Aprobada
Tramitar el oficio para convalidación de

asignatura para su posterior aprobación y
META:
matriculación en la malla curricular
respectiva.
DOCUMENTO: Archivo de Convalidaciones Estudiantes
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Trámites de Cambios de Escuela
Realizar trámites de convalidación de acuerdo

a la autorización de la autoridad pertinente.
ESPOCH, Art.87
ENTRADA: Autorización de Secretaría Académica
SALIDA: Oficio de Convalidación, Sílabos

Humano
RECURSOS
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Trámites de Cambios de Escuela
Tramitar cambio de escuela de acuerdo a la
OBJETIVO DEL INDICADOR: normativa institucional y con previa
autorización de Secretaría Académica.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Trámites de Cambios de Escuela

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Cambio de Escuela Cambio de Escuela

Aprobado no Aprobado
Tramitar el oficio para cambio de escuela

META: para su posterior aprobación y matriculación
en la malla curricular respectiva.
DOCUMENTO: Archivo de Cambios de Escuela Estudiantes
FICHA DE PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Trámites de Incorporación
OBJETIVO DEL PROCESO: Realizar trámites de convalidación de acuerdo a
la autorización de la autoridad pertinente.

PROCESO:
JUSTIFICACIÓN LEGAL: Reglamento de Régimen Académico de Grado de
la ESPOCH-Proceso de Titulación, Art.113 y
Art. 116
ENTRADA: Petición Verbal, Clave Personal, Empastado del
Trabajo de Titulación
SALIDA: Oficio con Fecha de Incorporación
RECURSOS Humano Profesional de Tercer Nivel de Instrucción, con

Tecnológico Microsoft Word, Microsoft Excel, Sistema
OASIS, Sistema CIADES
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Trámites de Incorporación
Tramitar incorporación del estudiante para

ser aprobado como nuevo profesional.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Trámites de Incorporación

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Incorporación Incorporación

Aprobada Retrasada
Tramitar el oficio para fecha de

META: incorporación en un plazo no mayor a cinco
días laborables.
Oficios de Fechas de Incorporación, Ficha
DOCUMENTO:
Seguimiento a Graduados
FICHA KANBAN
CONTROLES
Ambiente Estudiantil Eficiente LOES

Reglamento de Régimen
Manual de Descripción y Clasificación de Ambiente Laboral Eficiente CEACCES
Académico
Puestos Entrega de Documentos CES
Oportunos SENESCYT
PROCESO MANTENIMIENTO
Limpieza de Modulares
Mantenimiento de Áreas Verdes
Director de Escuela Peticiones Recibidas Peticiones Cumplidas
Limpieza de Oficinas
Mensajería
RECURSOS
Personal Infraestructura / equipos Información Documentada Materiales / Insumos / Otros
Informe del POA

Materiales de Aseo
Informe de Rendición de
Aulas Llaves
Cuentas
Personal de Mantenimiento Oficinas Materiales de Mantenimiento
Actas de Reuniones
Informe de Asistencia Docentes
MANTENIMIENTO
continuación se detallara los procesos que intervienen en Mantenimiento de los
Procesos de Apoyo:
FICHA DE PROCESO
CÓDIGO: PA-MANT 001

NOMBRE DEL PROCESO: Abrir Modulares
Abrir los modulares de la Escuela a la hora

exacta para iniciar la jornada académica.
RESPONSABLE DEL PROCESO: Conserje

Estatuto Politécnico, Art. 187 y Art. 189.
Puestos, Hoja 166.
ENTRADA: Llaves
SALIDA: Aulas Disponibles
Humano Personal de Mantenimiento
RECURSOS Material Llaves
INSUMOS: No Aplica
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL INDICADOR: Apertura de Modulares
OBJETIVO DEL INDICADOR: Abrir los modulares de forma puntual para
iniciar la jornada académica.
PROCESO AL QUE MIDE: Abrir Modulares
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: POSITIVO NEGATIVO
Modulares Abiertos Modulares Cerrados
META: Abrir diariamente los modulares de la

Escuela en los horarios que establezca la
autoridad pertinente.
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Hacer Firmar la Asistencia al Docente
Hacer firmar la asistencia al docente para

tener un control mensual.

Puestos, Hoja 166.
ENTRADA: Carpeta de Control de Asistencia
SALIDA: Control de Asistencia Firmada
INSUMOS: Carpeta, Esferos
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Control de Asistencia Docentes
Hacer firmar la asistencia a los docentes en
los horarios que establezca la carga horaria.
PROCESO AL QUE MIDE: Hacer Firmar la Asistencia al Docente
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Control de Control de Asistencia
Asistencia Firmada no Firmada
Llevar el control de asistencia de docentes
META:
diariamente.
DOCUMENTO: Control de Asistencia Docente
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Hacer Firmar Convocatorias
Hacer firmar las convocatorias a los docentes

de manera oportuna e inmediata

Puestos, Hoja 166.
LUGAR DE EJECUCIÓN Modulares de la Escuela, Sala de Profesores
ENTRADA: Convocatoria
SALIDA: Convocatoria recibida y firmada
INSUMOS: Esferos
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Entrega de Convocatorias
Entrega de convocatorias a los docentes
oportunamente.
PROCESO AL QUE MIDE: Hacer Firmar Convocatorias

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Convocatoria Convocatoria no
Entregada Entregada
Entregar convocatorias a los docentes en el
META:
momento que se solicite.
FRECUENCIA DEL CÁLCULO: Semanal
PERÍODO: Cada Lunes
RESPONSABLE DEL
Auditor de Procesos
CÁLCULO:
Listado de Firmas de Convocatorias
DOCUMENTO:
Entregadas
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Limpiar Aulas de los Modulares de la Escuela
Mantener disponibles y limpios los modulares de

cada uno de los cursos.
RESPONSABLE DEL
Conserje
PROCESO:
Estatuto Politécnico, Art. 187 y Art. 189. Manual
JUSTIFICACIÓN LEGAL: de Descripción y Clasificación de Puestos, Hoja
166.
Estatuto Politécnico, Implementos de Limpieza,
ENTRADA:
Llaves
SALIDA: Modulares Limpios
Escoba, Trapeador, Recogedor, Llaves, Basurero,
RECURSOS Material
Franela, Balde
INSUMOS: Desinfectante, Agua, Funda de Basura
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL INDICADOR: Limpieza de Aulas
Limpiar las aulas en los horarios que
establezca la autoridad pertinente para que
los estudiantes tengan un ambiente adecuado
de estudio.
Limpiar Aulas de los Modulares de la
Escuela
POSITIVO NEGATIVO
Aulas Limpias Aulas Sucias
Limpiar diariamente las aulas de clases para

META:
tener un ambiente adecuado de estudio.

FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Limpiar Oficinas de la Dirección de Escuela
Mantener limpias las oficinas de la dirección
de la ECA.
Puestos, Hoja 166.
ENTRADA: Implementos de Limpieza, Llaves
SALIDA: Oficinas Limpias
Escoba, Trapeador, Recogedor, Llaves,
RECURSOS Material
Basurero, Franela, Balde
INSUMOS: Desinfectante, Agua, Funda de Basura
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL INDICADOR: Limpieza de Oficinas de la Dirección

Limpiar las oficinas de la Escuela en los
horarios que establezca la autoridad
pertinente para que los clientes sean
atendidos de forma eficiente.
PROCESO AL QUE MIDE: Limpiar Oficinas de la Dirección de Escuela
POSITIVO NEGATIVO
Oficinas Limpias Oficinas Sucias
Limpiar diariamente las oficinas en los

META: horarios que se establece para brindar un
servicio de calidad.
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Limpiar Áreas Verdes
Mantener limpios y presentables los espacios

verdes de la Escuela.
Puestos, Hoja 166.
LUGAR DE EJECUCIÓN Espacios Verdes de la Escuela
ENTRADA: Herramientas de Limpieza y Mantenimiento
SALIDA: Basura Recogida, Áreas Verdes Limpias
Podadora, Azadón, Rastrillo, Carretilla,
RECURSOS Material
Escoba, Tacho de Basura, Pala
INSUMOS: Guantes, Fundas de Basura
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Limpieza de Áreas Verdes
Limpiar las áreas verdes de la Escuela en la
fecha y hora que dictamine la autoridad
pertinente para crear un ambiente y
presentación institucional adecuada.
PROCESO AL QUE MIDE: Limpiar Áreas Verdes
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Áreas Verdes
Áreas Verdes Sucias
Limpias
Limpiar áreas verdes los días que lo requiera
META: la autoridad pertinente de forma inmediata y
oportuna.
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Botar Basura
Botar la basura acumulada, para mantener
limpio los lugares de la Escuela.
Puestos, Hoja 166.
ENTRADA: Tachos con Basura
SALIDA: Tachos Vacíos

RECURSOS Material Tachos de Basura
INSUMOS: Fundas de Basura
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR
NOMBRE DEL INDICADOR: Recolección de Basura

Mantener un ambiente laboral y académico
OBJETIVO DEL INDICADOR: limpio para desarrollar las actividades de
manera adecuada.
PROCESO AL QUE MIDE: Botar Basura
POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Tachos de Basurero Tachos de Basurero
Vacíos Llenos
Recolectar la basura de los tachos
META:
diariamente para mantenerlos limpios,
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Marcar Hora de Entrada
Cumplir con la disposición de la puntualidad,

según el Reglamento Interno.

Puestos, Hoja 166.
SALIDA: Código Aceptado, Hora de Ingreso Registrada

RECURSOS
Material No Aplica
INSUMOS: No Aplica
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Marcación de la Hora de Entrada
Registrar la hora de ingreso a la institución de

acuerdo al horario establecido en el contrato.
PROCESO AL QUE MIDE: Marcar Hora de Entrada

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL
INDICADOR: Hora de Ingreso Hora de Ingreso con
Registrada Retraso
Marcar la hora de ingreso diariamente de
META:
acuerdo al horario del contrato.
FRECUENCIA DEL
Diario
CÁLCULO:
RESPONSABLE DEL
Auditor de Procesos
CÁLCULO:
Informe de Asistencia Personal de
DOCUMENTO:
Mantenimiento
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Marcar la Hora de Salida
Cumplir con la disposición de la puntualidad,
según el Reglamento Interno.
RESPONSABLE DEL
Conserje
PROCESO:
Puestos, Hoja 166.
ENTRADA: Huella Digital, Clave Personal, Llaves
Modulares Cerrados, Hora de Salida

SALIDA:
Registrada
RECURSOS Material Llaves
INSUMOS: No Aplica
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Marcación de la Hora de Salida
Registrar la hora de salida a la institución
OBJETIVO DEL INDICADOR: de acuerdo al horario establecido en el
contrato.
PROCESO AL QUE MIDE: Marcar la Hora de Salida

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Hora de Salida Hora de Salida no
Marcar la hora de salida diariamente de

META:
acuerdo al horario del contrato.

Informe de Asistencia Personal de
DOCUMENTO:
Mantenimiento
FICHA DE PROCESO

NOMBRE DEL PROCESO: Realizar Actividades Adicionales
Cumplir con las disposiciones de las
autoridades pertinentes.
Puestos, Hoja 166.
ENTRADA: Escuchar el timbre dos veces
SALIDA: Petición Cumplida

INSUMOS: Documentos
Procedimiento
FICHA DE INDICADOR

NOMBRE DEL INDICADOR: Realización de Actividades Adicionales
Cumplir con las actividades encomendadas
OBJETIVO DEL INDICADOR: por las autoridades pertinentes de forma
inmediata y oportuna.
PROCESO AL QUE MIDE: Realizar Actividades Adicionales

POSITIVO NEGATIVO
EXPRESIÓN DEL INDICADOR: Cumplimiento de Incumplimiento de
Actividades Actividades
Adicionales Adicionales
Cumplir diariamente con las actividades que
META:
requieran las autoridades.
INTERACCIÓN DE PROCESOS DE LA ESCUELA DE CONTABILIDAD Y AUDITORÍA-ESPOCH
En el presente cuadro se detalla la interacción que existe entre los procesos gobernantes, claves y de apoyo, detallando cuales son los
requerimientos que le brinda el proceso que se encuentra en la parte izquierda hacia el proceso que se encuentra en la parte superior como lo
indica la flecha.
Gestión Gestión Académica

Investigación Vinculación Asistencia Mantenimiento
Administrativa Docencia
Reglamentos
Carga Horaria
Líneas de
Distributivo de la
Investigación Líneas de
Jornada Laboral Disposiciones
Gestión Asignación Vinculación Disposiciones Verbales
Designación a Verbales o
Administrativa Presupuestaria Asignación o Escritas
Comisiones Escritas
Grupos de Presupuestaria
Listado de Estudiantes
Investigación
Programa de Estudio de
la Asignatura
Informes
Académicos
Archivos Requerimientos de
Publicaciones
Académicos limpieza de aulas
Gestión Ponencias
Informes de Formulación del Registro de Solicitud de apertura
Académica- Libros
Aseguramiento de Proyecto Control de laboratorios
Docencia Artículos
la Calidad
Científicos
Informe de
Actividades de
Comisiones
Solicitud de
Elaboración de Mantenimiento de
Informes de
Proyectos Resultados para Equipos
Investigación No Aplica Proyectos de
Avances de aprendizaje Solicitud de
Investigación
Proyectos Mantenimiento de
Software
Informes de
Informes de Solicitud de Limpieza
Vinculación
Vinculación Retroalimentación No Aplica Proyectos de de Oficina de
Avances del
Vinculación Vinculación
Proyecto
Disposiciones
Copias
Legalización de Solicitud de Limpieza
Impresiones Lista de Estudiantes
Recursos Proyectos de Oficinas
Asistencia Solicitud de Firmas Convocatorias
Bibliográficos Impresiones Registro de Asistencias
para Oficios
Copias Solicitud de Entrega de
Documentación
Documentación
Aseo de Aulas Oficinas Limpias

Reporte de
Laboratorios Limpios Entrega de
Novedades
Áreas Verdes Adecuadas Documentación
Mantenimiento Solicitud de No Aplica Oficina Limpia
Solicitud de Firmas de de otras
Requerimientos
Asistencia o Unidades
Oficinas Limpias
Convocatorias Académicas

Modelo de Gestión Por Procesos Eica

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ESCUELA DE CONTABILIDAD Y AUDITORÍA

La Escuela de Contabilidad y Auditoría, tiene como misión desarrollar actividades de

OBJETIVOS DEL MANUAL

OBJETIVOS DE LOS PROCESOS

Cumplimiento del POA LOES

PROCESO GESTIÓN ADMINISTRATIVA

NOMBRE DEL PROCESO: Coordinar la Gestión Administrativa

LUGAR DE EJECUCIÓN Oficinas de la Escuela

NOMBRE DEL INDICADOR: Coordinación de Gestión Administrativa

Medir la Gestión Administrativa de acuerdo a

PROCESO AL QUE MIDE: Coordinar la Gestión Administrativa

TIPO DEL INDICADOR: Cualitativo

NOMBRE DEL PROCESO: Elaborar POA de la Escuela

Colaborar en la elaboración del Plan Operativo

LUGAR DE EJECUCIÓN Oficinas de la Escuela

NOMBRE DEL INDICADOR: Elaboración del Plan Operativo Anual

PROCESO AL QUE MIDE: Elaborar POA de la Escuela

NOMBRE DEL PROCESO: Presentar informes de rendición de cuentas

Presentar informes de rendición de cuentas

RESPONSABLE DEL PROCESO: Director de Escuela

JUSTIFICACIÓN LEGAL: Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal i

LUGAR DE EJECUCIÓN Oficinas de la Escuela

NOMBRE DEL INDICADOR: Informes Anuales de Rendición de Cuentas

PROCESO AL QUE MIDE: Presentar Informes de Rendición de Cuentas

NOMBRE DEL INDICADOR: Asistencias a Comisiones

Informar sobre las actividades y

NOMBRE DEL PROCESO: Asistir a Reuniones

Asistir a Reuniones que convoquen las

RESPONSABLE DEL PROCESO: Director de Escuela

JUSTIFICACIÓN LEGAL: Estatuto Politécnico 2013, Art. 106, literal c

LUGAR DE EJECUCIÓN Oficinas de la Escuela

NOMBRE DEL INDICADOR: Asistencias a Reuniones

Cumplir con la convocatoria recibida de las

PROCESO AL QUE MIDE: Asistir a Reuniones

NOMBRE DEL PROCESO: Controlar asistencia a los Docentes

Supervisar el cumplimiento de la jornada laboral

LUGAR DE EJECUCIÓN Oficinas de la Escuela

NOMBRE DEL INDICADOR: Control de asistencia de Docentes

Supervisar el cumplimiento de la jornada

PROCESO AL QUE MIDE: Controlar asistencia a los Docentes

NOMBRE DEL PROCESO: Entregar a Decanato la Asistencia Docentes

Presentar mensualmente el informe de

NOMBRE DEL INDICADOR: Entrega de Control Asistencia

Medir el cumplimiento laboral de los

PROCESO AL QUE MIDE: Entregar a Decanato la Asistencia Docentes

NOMBRE DEL PROCESO: Comunicar a los Docentes

NOMBRE DEL INDICADOR: Comunicación a Docentes

Establecer los medios de comunicación

PROCESO AL QUE MIDE: Comunicar a los docentes

Procedimientos Planes Indicadores Requisitos Legales

Responsable Subprocesos Entradas Salidas

CÓDIGO: PG-GAC 001

NOMBRE DEL PROCESO: Elaborar la Distribución de la Carga Horaria

CÓDIGO: PG-GAC 001

NOMBRE DEL INDICADOR: Distributivo de Carga Horaria Docente

Distribuir de manera equitativa las

PROCESO AL QUE MIDE: Elaborar la Distribución de la Carga Horaria

CÓDIGO: PG-GAC 002

NOMBRE DEL PROCESO: Aprobar los Temas de Tesis

Verificar duplicidad y aprobar los temas

CÓDIGO: PG-GAC 002

NOMBRE DEL INDICADOR: Aprobación de Tema de Tesis

Evaluar temas de tesis de acuerdo a los

PROCESO AL QUE MIDE: Aprobar los Tema de Tesis