Gestión Ambiental Estratégica

27/04/2016
Mg. Ing. Luis Enrique

Lozano Vieytes
CIP 111617
Asesor – Consultor
1
27/04/2016
Nuestra perspectiva histórica debe remitirse

a los últimos 50 años……
En los últimos 50 años, los seres humanos

han transformado los ecosistemas más rápida y
extensamente que en ningún otro período de
tiempo comparable de la historia humana …
Evaluación de los Ecosistemas del Milenio

PNUMA 2005
2
27/04/2016
¿Qué es el Ambiente?
(Artículo 2 de la Ley General del Ambiente Nº 28611)
Entiéndase, para los efectos de la presente Ley, que toda
mención hecha al “ambiente” o a “sus componentes”,
comprende a los elementos físicos, químicos y biológicos de
origen natural o antropogénico que en forma individual o
asociada, conforman el medio en el que se desarrolla la vida,
siendo los factores que aseguran la salud individual y
colectiva de las personas y la conservación de los recursos
naturales, la diversidad biológica y el patrimonio cultural
asociado a ellos, entre otros.
Sin embargo la Norma ISO 14001:2004 define al
Medio Ambiente como:
Entorno en el cual una organización opera, incluidos
el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la
flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
AUDITORÍA AMBIENTAL
(ISO 14010)
Proceso sistemático de verificación,
documentado, que consiste en obtener y evaluar
objetivamente la evidencia de auditoría para
determinar si las actividades ambientales
específicas, eventos, condiciones, sistemas de
gestión o información acerca de estas materias,
cumplen con los criterios de auditoría y
comunicar los resultados de este proceso al
cliente.
3
27/04/2016
AUDITORÍA AMBIENTAL (EMAS 2001)

Instrumento de gestión que comprende una
evaluación sistemática, documentada,
periódica y objetiva del comportamiento de la
organización, del sistema de gestión y de los
procedimientos destinados a proteger el medio
ambiente con la finalidad de:
i) facilitar el control operativo de las prácticas que
puedan tener un impacto sobre el medio
ambiente;
ii) evaluar el cumplimiento de la política
medioambiental de la organización, en especial
sus objetivos y metas medioambientales
Organismo de
Auditoria 3ra parte Agente legal
(externa) certificación
Organización
Auditorias Internas
(1ra parte) (fabricante/empresa de
servicios)
Auditoria 2da parte

Cliente Proveedor
(externa)
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27/04/2016
TIPOS DE AUDITORÍA
(Temática)
 Auditoría de verificación o de cumplimiento.
 Auditoría de control del Sistema de Gestión
Ambiental
 Auditoría de riesgo
 Otros tipos de auditoría:
- prevención de la contaminación;
- de procesos;
- energética,
- de vigilancia;
- etcétera .
Definiciones Norma ISO 19011

 Auditado: organización que se someterá a
auditoría.
 Equipo Auditor
 Auditor Ambiental Líder
 Auditores Ambientales
 Expertos
 Cliente: organización que encarga la auditoría
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27/04/2016

 Conclusión de la auditoría: juicio u opinión
profesional expresado por un auditor acerca
de la materia objeto de la auditoría, basado
y limitado al razonamiento que el equipo
auditor ha aplicado a los hallazgos de la
auditoría.
 Criterios de auditoría: políticas, prácticas,

procedimientos o requisitos contra los cuales
el auditor compara la evidencia de la
auditoría reunida acerca de la materia
objeto de la auditoría.
 Evidencia de auditoría: información verificable,

registros o declaraciones de hechos.
 Hallazgo de auditoria: resultado de la evaluación de

la evidencia de auditoría recolectada, comparada con
los criterios de auditoría acordados.
 Materia objeto de la auditoría: actividad, evento,

condición, sistema de gestión ambiental
especificado y/o información acerca de estos temas.
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27/04/2016
SISTEMA DE AUDITORIA
CLIENTE C
ORGANIZACIÓN EQUIPO
AUDITADA AUDITOR
OA EA
ETAPAS DE UNA AUDITORÍA

 Revisión Preliminar de documentos
 Planificación de la auditoría Pa
 Conducción de la auditoría CA
 Auditoría
 Reunión de cierre
 Informes de Auditoría
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27/04/2016
Evolución de la Normativa Ambiental en el Perú
Ley Nº 29338
Ley de los Recursos
Hídricos
Ley Nº 28245
Ley del Sistema Nacional
de Gestión Ambiental
Ley Nº 28611
Ley General
Ley Nº 27446 del Ambiente
Ley del sistema de
Evaluación de
Impacto Ambiental
D. Leg. Nº 613. Ley Nº 28271

Ley de pasivos ambientales
Código del Medio en Minería
Ambiente
¿Qué es la Contaminación?
Es una alteración directa o indirecta de las propiedades biológicas,
físicas, químicas de una parte cualquiera del ambiente, que puede crear
un efecto nocivo o potencialmente nocivo para la supervivencia, la salud
o el bienestar de cualquier especie viva.
La contaminación implica una percepción cultural de relación con el

medio, y de grados de aceptación o no de “riesgo potencial para la
supervivencia”.
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27/04/2016
¿Qué es un Contaminante?
Sustancia química, biológica o radiológica, en cualquiera
de sus estados físicos y formas, que al incorporarse o
encontrarse por encima de sus concentraciones normales
en la atmósfera, agua, suelo, fauna o cualquier elemento
del ambiente, altera y cambia su composición y condición
natural.
En Puno: familias que no tienen leña ni otra fuente

energética, usan botellas de plástico para cocinar
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27/04/2016
PROBLEMAS AMBIENTALES
LOCALES
 Contaminación Atmosférica.
 Contaminación de Recursos
Hídricos
 Contaminación de Suelos
 Manejo Inadecuado de
Residuos.
 Deforestación
DERRETIMIENTO DE LOS GLACIARES PONE EN

PELIGRO CIERTO TIPO DE BIODIVERSIDAD
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27/04/2016
El incremento de la
temperatura produce la
sequía con la
consecuente hambruna
en la población.
PASIVOS AMBIENTALES MUNDIALES

CAMBIO CLIMÁTICOS DESGLACIACIÓN
En los últimos 35 años

1982 se perdió el 22% del
agua
Los glaciares ubicados

debajo de 5,500 msnm
Desaparecerían al 2015
1987
Glaciar Yanamarey
Cordillera Blanca 1997
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27/04/2016
PASIVOS AMBIENTALES MUNDIALES

CAMBIO CLIMÁTICOS DESGLACIACIÓN
Nevado PASTORURI
PARTES INTERESADAS
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27/04/2016
¿POR QUÉ LAS EMPRESAS DEBEN DE

REDUCIR LOS IMPACTOS AMBIENTALES?
1. Identificar los aspectos ambientales de la
organización, productos y servicios.
2. Evitar, reducir o controlar los impactos
ambientales.
3. Prevenir la contaminación ambiental.
4. Aumentar la rentabilidad y productividad.
5. Cumplimiento de requisitos legales y otros
requisitos.
6. Mejorar el desempeño ambiental de los
colaboradores.
7. Mejora continua permanente.
8. Lograr el compromiso de la alta dirección.
CONTENIDO DEL CURSO
1- OBJETIVO DEL CURSO

2- SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
3- TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4- ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
5- POLÍTICA AMBIENTAL
6- REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004
13
27/04/2016
OBJETIVO
.
Lograr que el estudiante reconozca e

interprete los requisitos de la Norma
de los Sistemas de Gestión Ambiental
ISO 14001:2004 en forma integrada
con otras normas.
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
ISO 14001:2004
14
27/04/2016
QUE ES UN SISTEMA DE GESTIÓN?

.
Sistema que sirve para establecer

política y objetivos y para lograr
dichos Objetivos.
Nota: Un sistema de una organización puede incluir diferentes

sistema de gestión, tales como un sistema de gestión de
calidad, un sistema de gestión financiera o un sistema de
gestión ambiental. (ISO9000.2005 Definición 3.2.2)
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

(SGA)
.
Parte del sistema de gestión de una

organización empleada para desarrollar e
implementar su política ambiental y
gestionar sus aspectos ambientales
Nota: Un sistema de gestión incluye la estructura de una organización, la

planificación de actividades, las responsabilidades, las practicas, los
procedimientos, los procesos y los recursos. ISO14001.2004 Definición 3.8
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27/04/2016
QUE ENFOQUE TIENE EL SGA?
Inicio nuevo ciclo
ACTUAR PLANEAR
CICLO PHVA
A P
V H
VERIFICAR HACER
ELEMENTOS Y CICLO DE IMPLEMENTACIÓN

DEL SGA - ISO 14001:2004
COMPROMISO DE LA DIRECCION
PLANIFICACIÓN
POLITICA • Aspectos ambientales
AMBIENTAL • Requisitos legales y otros requisitos
• Objetivos, metas y Programas.
PLANIFICAR
Plan IMPLEMENTACIÓN Y
REVISIÓN OPERACIÓN
Ciclo • Recursos, funciones,
POR LA REVISAR Actuar PHVA Hacer PONER EN
DIRECCIÓN PRACTICA responsabilidad y autoridad
• Competencia, formación y
Verificar toma de conciencia.
Comunicación,participacion
COMPROBAR
y consulta
VERIFICACIÓN • Documentación
• Control de documentos
• Seguimiento y medición
• Control operacional
• Evaluación del cumplimiento legal • Preparación y respuesta
• No-conformidad, acción correctiva y acción ante emergencias
preventiva
• Control de Registros
• Auditoría interna
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27/04/2016
SISTEMA DE GESTIÓN = MEJORA CONTINUA
Continua SISTEMA DE GESTIÓN sinónimo de MEJORA

Mejora
CONTINUA
GESTIÓN
MEJORAR
Requisitos
ASEGURAR Condición Básica
CONTROLAR
PLANIFICAR
Tiempo
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Desempeño Ambiental
Sistema de Gestión
Ambiental
Legislación Ambiental
Tiempo
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27/04/2016
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

ISO 14001:2004
SISTEMA
MAÑANA
P H
Mejora
A V
Continua
SISTEMA
HOY
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL (ISO 14001:2004)
LAS NORMAS Y SU INTEGRACIÓN
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos Generales 4.1 Requisitos Generales
4.2 Política Ambiental 4.2 Política en SSO
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Identificación de
4.3.1Aspectos Ambientales 4.3.1 Identificación de Peligros
evaluación Riesgos y determinación
de controles
4.3.1 Identificación de 4.3.1 Identificación de
4.3.2Requisitos legales y otros 4.3.2Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos ,Meta s y

4.3.3 Objetivos y Programas
Programas
18
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Recursos ,funciones, 4.4.1 Recursos ,funciones,

responsabilidad y autoridad responsabilidad ,responsabilidad
laboral y autoridad.
4.4.2 Competencia, Formación y
4.4.2Entrenamiento,competencia y
Toma de Conciencia
concientización
4.4.3 Comunicación 4.4.3 Comunicación, participación y

consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.5 Control Operativo
4.4.6 Control operativo
4.4.7 Preparación y Respuesta ante 4.4.7 Preparación y Respuesta ante

emergencias emergencias
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

VERIFICACIÓN
4.5.1 Medición de desempeño y

4.5.1 Seguimiento y Medición
Monitoreo
4.5.2 Evaluación de Cumplimiento
legal
legal
4.5.3 No conformidad ,acción 4.5.3 Investigación de Incidentes, No
correctiva y acción preventiva conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditoria Interna 4.5.5 Auditoria Interna
ACTUAR
4.6 Revisión por la Dirección 4.6 Revisión por la Dirección
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27/04/2016
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION

SGA-ISO 14001:2004
Y SSO –OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos Generales = 4.1 Requisitos Generales
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESIÓN
El Sistema de Gestión Ambiental de Empresa SA. abarca las

instalaciones, actividades y productos relacionados con
la prestación del servicio de construcción y
mantenimiento de obras civiles.
4.2 POLITICA AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD

SGA-ISO 14001:2004
Y SSO –OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

4.2 Política Ambiental
= 4.2 Política de SSO
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Se compromete a :
•Cumplimiento, legal
ISO 14001 •Prevención de la contaminación ambiental
•Mejora continua
•Cumplimiento, legal
OHSAS 18001 •Prevención de lesiones y enfermedades
•Mejora continua
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27/04/2016
4.2 POLITICA AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD

SGA-ISO 14001:2004
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

4.2 Política Ambiental
= 4.2 Política de SST
POLITICA AMBIENTAL
La alta dirección debe definir la política ambiental de la organización y asegurarse

de que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental, ésta:
a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios;
b) incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación;
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con
otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales;
d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos
y las metas ambientales;
e) se documenta, implementa y mantiene;
f) se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre
de ella; y
g) está a disposición del público.
4.3 PLANIFICACIÓN
21
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
4.3 PLANIFICACION
de controles

Programas
QUE ES ASPECTO AMBIENTAL?
Elementos de entrada y salida,

de las actividades, productos o
servicios de una organización que
pueden interactuar con el medio
ambiente.
ASPECTO
AMBIENTAL Estos pueden consumirse, generarse,
ser reales o potenciales.
Un aspecto ambiental significativo, es

aquel que tiene un impacto ambiental
significativo.
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27/04/2016
QUE ES UN ASPECTO AMBIENTAL ?

•CONSUMO DE AGUA
•CONSUMO DE PAPEL
•CONSUMO DE ENERGIA
•CONSUMO DE COMBUSTIBLE
•CONSUMO DE PINTURAS
•CONSUMO DE MADERA
ASPECTO
AMBIENTAL
ASPECTO PROCESO DE SALIDA
AMBIENTAL DE
ENTRADA SUBPROCESO
ACTIVIDAD
•EMISION DE RUIDO
•GENERACION DE
RESIDUOS PELIGROSOS
•EMISION DE GASES DE
COMBUSTION
•POTENCIAL DE
INCENDIO
QUE ES UN IMPACTO AMBIENTAL?
IMPACTO AMBIENTAL ,
Cualquier cambio en el ambiente, sea
IMPACTO adverso o benéfico; resultante de
AMBIENTAL manera total o parcial de
las actividades, productos o servicios
de una organización .
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27/04/2016
RELACIÓN ASPECTO & IMPACTO
Causa Efecto
Aspecto Impacto
Ambiental Ambiental
ASPECTO IMPACTO
ELEMENTOS DE Contaminación
de aire
è PROCESOS
è PRODUCTOS
è SERVICIOS Agotamiento
de Energía
Contaminación
de suelos
CAUSA EFECTO
24
27/04/2016
REALIMENTACION
CONTROL
MEDICIONES
P E P S C
PROVEEDOR ENTRADAS PROCESO SALIDAS CLIENTE
ANALISIS
DEL
PROCESO
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
 A)Identificar los aspectos ambientales de sus

actividades, productos y servicios que pueda
controlar y aquellos sobre los que pueda influir
dentro del alcance definido del sistema de
gestión ambiental, teniendo en cuenta los
desarrollos nuevos o planificados, o las
actividades, productos y servicios nuevos o
modificados; y
25
27/04/2016
 B) Determinar aquellos aspectos que

tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente
(es decir, aspectos ambientales
significativos).
 La organización debe documentar esta

información y mantenerla actualizada.
 La organización debe asegurarse de que los

aspectos ambientales significativos se
tengan en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento de
su sistema de gestión ambiental.
26
27/04/2016
Para identificar el aspecto ambiental se deben estudiar cada una de las

operaciones que tengan incidencia ambiental .
Tomar en consideración las situaciones normales, anormales y de
emergencia.
Elemento:
Transporte de materiales peligrosos
Aspecto Ambiental:
Posibilidad de vertido ambiental
Impacto Ambiental:
Contaminación del suelo ó del agua
.

SIGNIFICATIVOS
Son los que tienen un riesgo no

aceptable según los criterios de
nuestra Organización
27
27/04/2016
Según la gravedad del impacto que producen el aspecto

será:
Significativo o No significativo
Las metodologías para evaluar los aspectos
ambientales son:
 Matrices derivadas de la evaluación de

impacto ambiental
 Técnicas derivadas del análisis del ciclo de vida
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
Lo son cuando:
 Excede un El aspecto está vinculado a un

criterio de máximo riesgo aceptable
 Requisito legal
 El aspecto está definido como importante en

la Política.
 Es objeto de especial atención por partes
interesadas en la gestión
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27/04/2016
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
La identificación de aspectos ambientales se debe

considerar en :
 En condiciones de operación normales y anormales.
 En condiciones de parada y arranque
 En cualquier situación razonablemente previsible de

emergencia
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27/04/2016
IDENTIFICACION DE ASPECTOS
AMBIENTALES
 Debe tener cuenta los elementos de entrada y los
resultados (previstos o no) asociados a:
 sus actividades actuales o pasadas pertinentes.
AMBIENTALES
 Las organizaciones no tienen que considerar cada
entrada de producto componente o materia prima
de manera individual.
 Se Puede seleccionar categorías de actividades,
productos y servicios.
30
27/04/2016
AMBIENTALES DE ENTRADA
Está relacionado :
Al consumo directo o indirecto de un :
 recurso natural .
 materia prima
 productos cuyo uso daña al ambiente.
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES DE ENTRADA
 Consumo de agua
 Agotamiento de
Recursos
Naturales
Consumo de Energía
eléctrica
31
27/04/2016
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES DE ENTRADA
 Consumo de papel,
 Agotamiento de
Consumo de Madera Recursos
Naturales
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES DE SALIDA
Son aquellos aspectos reales o potenciales que

se generan al ejecutar un proceso, subproceso o
actividad. Entre otros pueden ser:
 Emisiones de ruido,
 Emisiones de gases de combustión, de polvo y material
Particulado,
32
27/04/2016
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES DE SALIDA
 Generación de efluentes, residuos.

 Potencial incendio,
 contacto de grasas con el agua y con el suelo,
 potencial fuga y derrame de líquidos.
 potencial fuga de gases contaminantes,
 potencial colapso de sistemas de almacenamiento
o conducción, etc.
CONTAM. FISICOS Ruido

Vibraciones, calor radiaciones
MATERIAS PRIMAS EMISIONES, GASEOSAS

INSUMOS
PRODUCTOS
AGUA SUBPRODUCTOS
INCLUYENDO RESIDUOS .
ENERGIA PARA RECUPERAC.
AIRE
EFLUENTES LIQUIDOS
RECICLADO
RESIDUOS INDUSTRIALES
REPROCESOS
VERTIDOS AL SUELO
REUTILIZABLE
DE OTRA OPERACION RESIDUOS LIQUIDOS
ESPECIALES
SERVICIOS DE APOYO
(Limpieza, Transporte, RESIDUOS SÓLIDOS/SEMI
almacenamiento ) SÓLIDOS ESPECIALES
33
27/04/2016
ASPECTO IMPACTO
ACTIVIDAD
Consumir energía
Alteración de
Consumir de agua recursos
Usar Productos Químicos
Contaminación del
TREFILACION Usar papel, plástico de suelo
Y DECAPADO embalaje
DE ALAMBRE Generar Efluentes líquidos Contaminación del
DE COBRE agua
Generar Emisiones Contaminación del
Gaseosas aire
Generar Residuos Daños a la salud
Generar Ruido
ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO

Consumir energía Alteración del paisaje
Radiación
electromagnética
Consumir papel Depredación de
recursos forestales
Usar tintas, Daños a la salud.
Cartucho impresora Generación de
Residuos
Generar Residuos Contaminación
del suelo
34
27/04/2016
35
27/04/2016
36
27/04/2016
37
27/04/2016
38
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

4.3 PLANIFICACIÓN
de controles

Programas
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
 La organización debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para:
 A) Identificar y tener acceso a los requisitos

legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales; y
 B) determinar cómo se aplican estos requisitos

a sus aspectos ambientales.
39
27/04/2016
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
 Los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la

organización suscriba se tienen en cuenta en el
establecimiento, implementación y mantenimiento del
sistema de gestión ambiental.
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
4.3 PLANIFICACIÓN
de controles

Programas
40
27/04/2016
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
Los objetivos y metas deben ser:
 MEDIBLES cuando sea factible
 Ser coherentes con la política ambiental

incluidos los compromisos de prevención de la
contaminación.
 Tener compromiso de cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que
la organización suscriba, y con la mejora continua
 Cuando una organización establece y revisa sus

objetivos y metas, debe tener en cuenta:
 los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba, y
 sus aspectos ambientales significativos.
 Además, debe considerar sus opciones tecnológicas
y
 sus requisitos financieros, operacionales y
comerciales o del negocio,
 así como las opiniones de las partes interesadas.
41
27/04/2016
 La organización debe establecer ,implementar y

mantener programas para alcanzar los objetivos y
metas.
 Estos programas deben incluir:
 La asignación de responsabilidades para lograr

los objetivos y metas en las funciones y niveles
pertinentes de la organización; y
 Los medios
 Los plazos para lograrlos.
Política Ambiental
 Objetivos
 Metas
 Programas de Gestión
Objetivo Meta Acción Responsable Recursos Plazo
“COMPROMISO”
De Alta dirección
42
27/04/2016
TALLER DE ELABORACIÓN Y
DESARROLLO DE POLÍTICA
AMBIENTAL
43
27/04/2016
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

Toma de Conciencia
concientización

consulta

44
27/04/2016
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
RESPONSABILIDAD MAXIMA EN SGA
ALTA DIRECCION
COMPROMISO
DEFINIR FUNCIONES
Efectividad
ASIGNAR RESPONSABILIDAD
SGA
DELEGAR
AUTORIDAD
LA RESPONSABILIDAD ,FUNCIONES Y AUTORIDAD DEBEN SER

DOCUMENTDAS Y COMUNICADAS
NIVEL DIRECTIVO
• Enfoque en partes interesadas

Gerente General
• Política
• Objetivos y Programa de gestión Jefaturas
• Recursos
• Auditorías Representante de
• Análisis de tendencias – Mejora del SGA la Dirección
NIVEL OPERACIONAL
Responsables de
• Análisis de procesos y evaluación Proceso
de riesgos
• Propuestas de control y Equipos de Trabajo
contingencia
• Documentos
• Capacitación
• Implementación, Seguimiento
Análisis, Acciones Correctivas y
Preventivas
45
27/04/2016
 La organización debe designar a un miembro de

la alta dirección con responsabilidades especificas
en el SGA quien independiente de otras
responsabilidades debe tener definidas sus
funciones y responsabilidades y autoridad para :
RESPONSABILIDAD MAXIMA EN SGA
ALTA DIRECCION
DESIGNA
IMPLEMENTACION
SGA
REPRESENTANTE
MANTENCION
DE LA ASEGUR
DIRECCION AR
ALTA DIRECCION
REPORTES DE
DESEMPEÑO EN
SGA
MEJORA CONTINUA
46
27/04/2016
QUE DEBO REVISAR ?

Organigrama/estructura organizacional
Objetivos en SGA
Descripción de los trabajos
Listado de personal calificado
QUE DEBO DEFINIR ?

 Las responsabilidades y autoridad de quienes realicen tareas y sean
parte del SGA.
Tales responsabilidades pueden definirse en los siguientes cargos :
 Jefe de SGA
 Gerente General
 Gerente Técnico
 Residente de Obra
 Jefe de RRHH
 Supervisores de seguridad y medio ambiente, etc.
47
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007


Toma de Conciencia
concientización

consulta

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
 La organización debe asegurarse de que cualquier

persona bajo su control que realice tareas que
puedan impactar en la SGA sea competente
tomando como base:
 Educación,
 Formación o
 Experiencia adecuada
SE DEBE MANTENER REGISTROS ASOCIADOS
48
27/04/2016
 Debe identificar sus necesidades de formación

asociadas con sus Aspectos Ambientales Significativos, y
de sus SGA.
 Debe proporcionar formación.
 Debe evaluar eficacia.
SE DEBE MANTENER REGISTROS

ASOCIADOS
TODA LA
PERSONAL Y TERCEROS ORGANIZACIÓN
RELACIONADOS A AA
SIGNIFICATIVOS
PROCEDIMIENTO DE
TOMA DE CONCIENCIA
IDENTIFICACIÓN DE
NECESIDAD DE CAPACITACIÓN
•Cumplimiento de la Política
CAPACITACIÓN •Procedimientos y requisitos del
SGA
COMPETENCIA •Beneficios del SGA
•Funciones y Responsabilidades
•Consecuencias de Incumplir
Educación Capacitación Experiencia
con los procedimientos
49
27/04/2016
En SGA: Losprocedimientos de
entrenamiento contaran con los
diferentes niveles de :
 RESPONSABILIDAD,
 HABILIDAD ,
 LENGUAJE E INSTRUCCIÓN Y
 RIESGO
Que documentos pueden cubrir este

requisito ??
Perfiles de Puesto
P.RH.00x Reclutamiento, Selección y Contratación de

personal
P.RH.00x Formación y Sensibilización del

personal
P.RH.00x Evaluación del Desempeño del

Personal
50
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007


Toma de Conciencia
concientización

consulta

4.4.3 COMUNICACIÓN
•La organización debe establecer ,
implementar y mantener uno o varios
COMUNICACIÓN
INTERNA
PROCEDIMIENTO COMUNICACIÓN CON

CONTRATISTAS
VISITAS AL LUGAR
RECIBIR DE
TRABAJO
DOCUMENTAR
PARTES
INTERESASDAS
RESPONDER
51
27/04/2016
4.4.3 COMUNICACIÓN
 Involucrados en la identificación
de aspectos e impactos
ambientales significativos
PROCEDIMIENTO
DE
 Involucrados en la revision
PARTICIPACIÓN de políticas y objetivos.
DE TRABAJADORES
 CONOCIMIENTO DE SUS
REPRESENTANTES
4.4.3 COMUNICACIÓN
 Consultados donde haya cualquier

cambio QUE AFECTE LOS
ASPECTOS AMBIENALES.
PROCEDIMIENTO
DE  Representados en asuntos
del SGA.
CONSULTA
DE TRABAJADORES
 INFORMADOS DE SUS
FORMAS DE PARTICIPACION.
 CONOCIMIENTO DE SUS
REPRESENTANTES
52
27/04/2016
4.4.3 COMUNICACIÓN
 Consultados A LOS
PARTICIPACION CONTRATISTAS
DE CONTRATISTAS cuando existan
cambios.
La organización debe asegurar , cuando sea

apropiado que las partes interesadas
relevantes
son consultadas sobre temas pertinentes
del
SGA.
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007


Toma de Conciencia
concientización

consulta

53
27/04/2016
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
La documentación del Sistema de Gestión Ambiental

(SGA) debe incluir:
 Política y Objetivos de SGA
 La descripción del alcance del sistema de

Gestión Ambiental.
 La descripción de los elementos principales

del sistema y su interacción así como la
referencia a los documentos relacionados.
 Los documentos incluyendo los registros

determinados por la organización como
necesarias
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
ESTRUCTURA DOCUMENTAL DE UN SGA
POLÍTICAS
MANUAL COMUNES
E
PROCEDIMIENTOS
INTEGRADOS
GENERALES
PROCEDIMIENTOS
ESPECIFICOS
INSTRUCCIONES
REGISTROS MEDIO
AMBIENTE
54
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007


Toma de Conciencia
concientización

consulta

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Aprobar documentos antes de su emisión
Revisar y actualizar y aprobarlos de nuevo
Identificar cambios y el estado de revisión
Ubicar las versiones pertinentes en el punto de uso
Los documentos deben ser legibles e identificables
Los documentos externos se identifica y controla
Prevenir el uso de no intencionado de doc. obsoletos
55
27/04/2016
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
 Una buena practica para el control de documentos es la

lista maestra de documentos.
 Asegurarse de realizar el control de documentos de origen
externo: manuales de operación que contienen por ejemplo
manejo de residuos sólidos.
 Asegurarse que los documentos necesarios se encuentran
en el punto de uso.
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007


Toma de Conciencia
concientización

consulta
4.4.6 Control operacional

56
27/04/2016
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
• La organización debe identificar y

planificar aquellas operaciones y
actividades que están asociadas con
Aspectos Ambientales Significativos,
con el objeto donde sea necesario la
implementación de controles para para
administrar el riesgo y asegurarse que
efectuan bajo condiciones controladas
y
• Esto debe incluir la gestión de cambio .
(ver 4.3.1)
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS
ESTIPULAR CRITERIOS
OPERACIONALES
CONTROLES RELACIONADOS CON BIENES

ADQUIRIDOS, EQUIPOS Y SERVICIOS.
CONTROLES RELACIONADOS A
PROVEDORES Y CONTRATISTAS Y
OTRAS VISITAS A LOS LUGARES DE
TRABAJO.
SE DEBE IMPLEMENTAR
Y MANTENER EN : CONTROLES APLICABLES A LA
ORGANIZACIÓN Y A SUS ACTIVIDADES, y
AL SGA.
57
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007


Toma de Conciencia
concientización

consulta
4.4.6 Control operacional

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA
La organización debe establecer,

implementar y
mantener uno o varios procedimientos para :
a. IDENTIFICAR SITUACIONES
POTENCIALES DE EMERGENCIA
b. RESPONDER A ESTAS SITUACIONES
DE EMERGENCIAS
58
27/04/2016
IDENTIFICAR POSIBILIDADES DE ACCIDENTES Y

SITUACIONES EMERGENCIAS
RESPONDER REDUCIR
PREVENIR Y RIESGOS
CONTROLAR
PONER A PRUEBA PERIÓDICAMENTE,

REVISAR Y ACTUALIZAR
 Se debe responder ante situaciones de emergencias

adversas asociadas del SGA, y prevenir o mitigar las
consecuencias .
 En su planificación, la organización debe tomar en

cuenta las necesidades de las partes interesadas
relevantes , p.e. servicios de emergencias y vecinos .
 Se debe probar periódicamente sus procedimientos

de respuesta a situaciones de emergencias , en particular
después de que ocurran estas.
59
27/04/2016
ALGUNAS PREGUNTAS EN 4.4.7
 Que procedimientos de Planes de emergencia tiene Ud?

 Como ha identificado situaciones potenciales de
emergencias?
 Con que frecuencia comprueba Ud. sus procedimientos
de respuestas de emergencias?
 Tiene documentado el ultimo incidente sísmico y como
fue la respuesta de su personal?
 Como resultado de los simulacros hizo Ud. Algunos
cambios en su procedimiento?
 Como prepara ud. al personal de respuesta a
emergencia?
TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE
ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES
60
27/04/2016
4.5 VERIFICACIÓN
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

VERIFICACIÓN

Monitoreo
legal
legal
acción preventiva
ACTUAR
61
27/04/2016
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
La organización debe establecer ,

implementar y mantener uno o varios
procedimientos para hacer el
seguimiento ,monitorear y medir a
intervalos regulares el desempeño del
SGA .
Estos procedimientos deben proporcionar:
 MEDICIONES CUALITATIVAS
Y CUANTITATIVAS
 SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO
DE LOS OBJETIVOS DE SGA
 .
SEGUIMIENTO A LA EFECTIVIDAD Y
DESEMPEÑO DE LOS CONTROLES .
DEBE
PROPORCIONAR
MEDIDAS PROACTIVAS DE
DESEMPEÑO PARA REVISAR
PROGRAMAS DE SGA Y CONTROLES
Los equipos del
monitoreo y/ medicion
deben estar calibrados.
REGISTROS DE DATOS DE
Mantener registros RESULTADOS
62
27/04/2016
SEGUIMIENTO PROACTIVO
Verificar la conformidad con las actividades del SGA,
como por ejemplo :
 Seguimiento de la frecuencia y efectividad de las
inspecciones.
 SEGUIMIENTO REACTIVO
 Investigar fallas, accidentes ,emergencias, casos
de daños a la propiedad e impactos ambientales.
EJEMPLOS DE MEDICIÓN DE DESEMPEÑO
Inspecciones sistemáticas.
Evaluación previas de nuevas plantas,
herramienta y equipos.
Monitoreo Ambiental para medir exposición de
agentes químicos, biológicos y físicos
Inspecciones Ambientales “Por la Alta
Gerencia”
63
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

VERIFICACIÓN

Monitoreo
legal
legal
acción preventiva
ACTUAR
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
 EVIDENCIAR COMPROMISO
CON LA POLITICA
EVALUAR CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS LEGALES DEL PAIS Y
OTROS REQUISITOS APLICABLES
MANTENER REGISTROS
LA FRECUENCIA DE LA EVALUACION
DEBE PERIODICA PUEDE VARIAR EN FUNCION
DE LOS REQ.LEGAL
P.SM.00X Identificación, Actualización

y Difusión de Normas Legales
64
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

VERIFICACIÓN

Monitoreo
legal
legal
acción preventiva
ACTUAR
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA

Y ACCIÓN PREVENTIVA
 Se debe establecer, implementar y mantener

uno o varios procedimientos para tratar las
no conformidades reales y potenciales y
tomar las acciones correctivas y acciones
preventivas.
 Los procedimientos deben definir requisitos
para:
65
27/04/2016

NO CONFORMIDAD
INVESTIGA
ACCIÓN INMEDIATA (elimina el efecto)
DETERMINACIÓN DE CAUSA
ACCIÓN CORRECTIVA (elimina la causa, mitiga

consecuencias )
CUMPLIMIENTO
SEGUIMIENTO
EFICACIA

 La identificación y corrección de las no

conformidades y tomando las acciones para mitigar sus
impactos en SGA..
 La investigación de las no conformidades

determinando sus causas y tomando las acciones con el
fin de prevenir que vuelvan ocurrir.
 La evaluación de la necesidad de acciones para

prevenir las no conformidades y la implementación de
las acciones apropiadas definidas para prevenir su
ocurrencia.
66
27/04/2016

 El registro de los resultados de las acciones

preventivas y acciones correctivas tomadas y
 La revisión de la eficacia de las acciones preventivas

y acciones correctivas tomadas.
Donde la acción correctiva o la acción preventiva identifican nuevos

aspectos ambientales o cambios a los aspectos ambientales
existentes o la necesidad de nuevos controles o cambios a los
controles existentes, el procedimiento solicitara que todas las
acciones propuestas sean revisadas mediante el proceso de
evaluación de aspectos ambientales previa a su implantación.

 Cualquier acción correctiva o acción preventiva

tomada para eliminar las causas de no
conformidades actuales o potenciales será
apropiada a la magnitud de los problemas y
proporcional a los Aspectos significativos
encontrados en el SGA.
 La organización debe asegurarse de que cualquier

cambio necesario se incorpore a la
documentación del SGA.
67
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

VERIFICACIÓN

Monitoreo
legal
legal
acción preventiva
ACTUAR
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS

 DEMUESTRAN :
Procedimiento de
Conformidad con los Control de
requisitos Registros
Si el sistema de gestión es
efectivo CONTROL DE :
Identificacion
LOS REGISTROS DEBEN Almacenamiento
SER: Protección
Recuperación
Tiempo de retención
Legibles
Fácilmente identificables
Recuperables .
Pueden ser electrónicos
68
27/04/2016
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
 La organización debe establecer y mantener los registros

que sean necesarios para demostrar la conformidad
con los requisitos de sus sistema de gestión ambiental
para demostrar los resultados logrados.
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

VERIFICACIÓN

Monitoreo
legal
legal
acción preventiva
ACTUAR
69
27/04/2016
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA DEL SISTEMA
DETERMINAR SI EL SUMINISTRAR
SISTEMA INFORMACIÓN SOBRE LOS
RESULTADOS DE LAS
AUDITORIAS A LA
DIRECCIÓN
HA SIDO ES CONFORME CON LOS

ADECUADAMENTE PLANES ESTABLECIDOS
IMPLEMENTADO Y INCLUYENDO LOS
ES MANTENIDO REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 14001:2004
 La organización debe asegurarse de

que las auditorias internas del SGA se
realizan a intervalos planificados
para:
A.- DETERMINAR SI EL SISTEMA DE

GESTIÓN DE GESTIÓN :
70
27/04/2016
• 1.- Es conforme con las disposiciones

planificadas para la gestión ambiental,
incluidos los requisitos de esta norma.
2.- Se ha implementado adecuadamente y se

mantiene , y
• 3.- Es eficaz en el logro de la política y

objetivos de la organización
B. PROPORCIONA INFORMACIÓN A LA
DIRECCIÓN SOBRE LOS RESULTADOS DE
LAS AUDITORIAS
71
27/04/2016

• Las responsabilidades , competencias y los requisitos
para planificar y realizar auditorias , informar sobre los
resultados y mantener los registros asociados.
• La determinación de los criterios de auditorias su

alcance, frecuencia y métodos, y competencias así como
responsabilidades .
• La selección de los auditores y la realización de

auditorias debe asegurarse la objetividad e imparcialidad
del proceso de auditorias .
P.SIG. 0XX Auditorias Internas al

Sistema de Gestión Ambiental
F.SIG.00X Programa anual de auditorias
4.6 REVISIÓN POR LA

DIRECCIÓN
72
27/04/2016
ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

VERIFICACIÓN

Monitoreo
legal
legal
acción preventiva
ACTUAR
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
 Los elementos de entrada para las revisiones

por la dirección deben incluir:
 a)Los resultados de las auditorias
internas y evaluación de cumplimiento con
los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba;
 b)Los resultados del proceso de consulta
y participación
73
27/04/2016
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
 c) El seguimiento de las acciones resultantes de

las revisiones previas llevadas a cabo por la
dirección
 d) Los cambios en las circunstancias,
incluyendo la evolución de los requisitos legales
y otros requisitos relacionados al SGA, y
 e) Las recomendaciones para la mejora
TALLER DE INTERPRETACIÓN DE
LOS REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 14001:2004
74
27/04/2016
Mg. Ing. Luis Enrique Lozano Vieytes

CIP 111617
Correos: llv360@yahoo.com
luislozanovieytes@hotmail.com
Celular: 995903187
75

Gestión Ambiental Estratégica

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