07/2023

Régimen disciplinario del SIG vivantadental Versión 2

[Difusión limitada] DOC1

Régimen Disciplinario del Sistema

Integrado de Gestión de Compliance

AUTOR: Órgano de REVISADO POR: Órgano de APROBADO POR: Órgano

Cumplimiento Dirección de Gobierno
Fecha: 22/06/2023 Fecha: 22/06/2023 Fecha: Julio 2023

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2018

2.0 Julio 2023 Adaptación al SIG

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Régimen disciplinario del SIG vivantadental Versión 2

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Índice

1 Preámbulo ...................................................................................................................3
2 Ámbito de aplicación ....................................................................................................3
3 Criterios .......................................................................................................................4
4 Listado de conductas ....................................................................................................4
5 Sanciones.....................................................................................................................5
6 Régimen sancionador ...................................................................................................6

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1 Preámbulo

vivantadental (en adelante, “la Organización”) está plenamente comprometido con el

cumplimiento de las normas y principios éticos, así como con la legislación vigente. Por ello, el
Código Penal en relación a la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas por
los delitos cometidos en su nombre por sus representantes, administradores de hecho o
derecho y empleados, con el establecimiento de diversos atenuantes y eximentes de su
responsabilidad penal, y las normas UNE 19601, UNE 19602 y la UNE-ISO 373031 han conducido
a la Organización a establecer el presente Régimen Disciplinario como parte de un Sistema
Integrado de Gestión de Compliance (en adelante el Sistema o SIG) que resulte adecuado para
prevenir o reducir el riesgo de comisión de irregularidades de los que la Organización pudiera
resultar penalmente responsable.

En concreto, este Régimen Disciplinario responde a la necesidad legal de la Organización de

cumplir con lo establecido en la redacción del artículo 31 bis del Código Penal y los apartados 5
y 7 del Código Penal, que permiten que las personas jurídicas queden exentas de responsabilidad
penal ante un posible delito cometido en su organización si demuestran que han tomado las
debidas medidas de control para la prevención de prácticas ilícitas, debiendo, en consecuencia,
implantar un Régimen Disciplinario que permita a los Sujetos Obligados (tal y como se describe
a continuación) conocer cuáles son las conductas prohibidas y las sanciones que llevan
aparejadas.

La importancia de contar con un régimen disciplinario adecuado que sancione debidamente el

incumplimiento de las medidas de control y prevención adoptadas en el seno de la Organización,
así como la normativa interna y valores éticos de la Organización, también ha sido puesto de
manifiesto en la Circular 01/2016, de 22 de enero, de la Fiscalía General del Estado sobre la
responsabilidad penal de la persona jurídica.

Nuestro régimen disciplinario es prueba de la eficacia de nuestro SIG.

2 Ámbito de aplicación

El presente Régimen Disciplinario es de aplicación para las siguientes categorías de personas (en
lo sucesivo “Sujetos Obligados”):

• Todas aquellas personas que ostenten facultades de representación en cualquiera de las

sociedades que componen vivantadental.

• Personas que, de hecho, o formalmente, tengan facultades de administración en

cualquiera de las sociedades que componen vivantadental.

• Todos los Empleados de cualquiera de las sociedades que componen el vivantadental.

(*) Ver Anexo 2: Listado de empresas que forman parte del alcance del SIG

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3 Criterios

Las conductas listadas en el apartado 4 de este documento se considerarán incumplimientos

contractuales y de normativa interna. Estas conductas podrán constituir una falta sancionable
que se tipificará como leve, grave o muy grave según lo dispuesto en el Convenio Colectivo
aplicable y atendiendo a los siguientes criterios:

• La gravedad y circunstancias de la falta cometida.

• El mayor o menor grado de responsabilidad de la persona que cometa la falta.

• La repercusión del hecho en los demás trabajadores y en la Organización.

• El daño real o potencial infringido a la Organización.

• La implicación del trabajador en la reparación del daño causado.

• Reincidencia.

• Intencionalidad.

4 Listado de conductas

Conductas consideradas como incumplimientos contractuales y de normativa interna:

1. Acatamiento por un miembro de la Organización de una orden de un superior

jerárquico que suponga una elusión o vulneración de las políticas o medidas de
control, prevención y vigilancia establecidas en la Organización con el fin de hacer
efectiva la cultura ética y de cumplimiento implantada en vivantadental, siempre que
se ponga de inmediato en conocimiento de su superior jerárquico y/o del Comité de
Compliance o se informe a través del canal ético implementado por la Organización
a tal efecto.

2. Incumplimiento imprudente de las políticas o medidas de control, prevención y

vigilancia establecidas en la Organización con el fin de hacer efectiva la cultura ética
y de cumplimiento implantada en vivantadental, que repercuta o no en los demás
Sujetos Obligados, la Organización o cualquier tercero o estamento externo.

3. Conocer la existencia de un incumplimiento o riesgo de incumplimiento de las

políticas o medidas de control, prevención y vigilancia establecidas por la
Organización y no ponerlo de inmediato en conocimiento de su superior jerárquico
y/o del Comité de Compliance o se informe a través del canal ético implementado
por la Organización a tal efecto.

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4. Falta de asistencia presencial u “on line”, sin causa justificada, a las jornadas o cursos
de formación y/o implementación organizadas por la Organización sobre el Código
Ético y de Conducta, el Procedimiento Anticorrupción o el SIG, entre otros.

5. No colaborar en el procedimiento de investigación que se incoe, bien a nivel interno

o bien por los órganos públicos correspondientes, en todo cuanto le sea requerido, a
fin de facilitar la supervisión de la actividad de la Organización con el objeto de
detectar situaciones irregulares.

6. Realizar cualquier actividad tendente a impedir o dificultar el procedimiento de

investigación que se incoe, bien a nivel interno o bien por los órganos públicos
correspondientes, en todo cuanto le sea requerido, a fin de facilitar la supervisión de
la actividad de la Organización con el objeto de detectar situaciones irregulares.

7. Modificar los controles establecidos, según el análisis de riesgos vigente en cada

momento, sin ponerlo en conocimiento del Comité de Compliance.

8. Realizar comunicaciones falsas y sin fundamento a través de cualquier medio (Canal

ético, correo electrónico, comunicación personal,…).

9. Elusión fraudulenta del Código Ético y de Conducta, el Procedimiento Anticorrupción,

el SIG o cualquier otra normativa de análoga relevancia ética en la Organización.

10. Cualquier incumplimiento doloso de las políticas o medidas de control, prevención y

vigilancia establecidas en la Organización con el fin de hacer efectiva la cultura ética
y de cumplimiento implantada en vivantadental que repercuta en los demás Sujetos
Obligados, la Organización o cualquier tercero o estamento externo y con
independencia del puesto que ocupe el trabajador que lo comete.

11. Solicitar a otros empleados que contravengan o eludan las estipulaciones y principios
regulados en el Código Ético y de Conducta, el Procedimiento Anticorrupción y el SIG,
entre otros.

12. La toma de represalias en contra de alguna persona que informe de buena fe acerca
de una conducta sospechosa, presunta irregularidad o actividad delictiva.

13. Ocultar el registro de incidencias o dificultar el acceso al mismo por los interesados
con competencias para analizarlas.

14. Realizar comunicaciones falsas y sin fundamento a través de cualquier medio (Canal
ético, correo electrónico, comunicación personal,…) de manera reiterada.

5 Sanciones
Las sanciones que la Organización puede aplicar, según la gravedad y las circunstancias de las
faltas cometidas, serán las establecidas en el Convenio Colectivo aplicable en cada caso concreto

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en función de la sociedad de vivantadental que se trate, y en su defecto, en el Estatuto de los

Trabajadores.

Para la aplicación de las sanciones se tendrá en cuenta el mayor o menor grado de

responsabilidad del que cometa la falta, categoría profesional del mismo y repercusión del
hecho en los demás Empleados de la Organización.

6 Régimen sancionador
La comisión de las faltas será sancionada conforme al mecanismo establecido en el Convenio
Colectivo aplicable, y en su defecto, en el Estatuto de los Trabajadores para la Instrucción,
Resolución y Procedimiento de los Expedientes Disciplinarios.