TALLER – FORMACIÓN AUDITOR LÍDER SIG

HALLAZGOS DE AUDITORÍA
PARTE 1

1. Al visitar las oficinas de una gran organización, mientras dirigía una auditoria, un
auditor descubrió que no había ningún método para monitorear la satisfacción del
cliente, según el procedimiento que él había visto durante la revisión documental.

No conformidad Observación Apartado: ....................

2. El Director de Ventas dijo a los auditores que él había dado el anexo del Jefe del
Taller a los clientes, para que pudieran telefonear y modificar las órdenes de compra
emitidas sin ninguna demora. El auditor preguntó si había un procedimiento
documentado que describiera la actividad. El Director respondió que no.

No conformidad x Observación Apartado: .8.2.3.2...................

3. El auditor que investigaba un proceso de montaje, se encontró con un operario que

manejaba un micrómetro que no estaba etiquetado como formando parte del sistema
de calibración. Después de comentar esto con el Jefe de taller, éste dijo que el
instrumento era nuevo y que los instrumentos nuevos no necesitaban certificados de
calibración.

No conformidad Observación xx Apartado: ..7.1.5.2..................

4. El equipo auditor al visitar el Área de Desarrollo encontró que los planos codificados
para el taller estaban sin firmar y que las normas que se estaban utilizando en la
oficina de planos no presentaban ningún tipo de aprobación.

No conformidad x Observación Apartado: ..7.5.3.1-7.5.3.2..................

5. Una fábrica de telas para velas de yates, realizaba una serie de medidas utilizando
cintas y metros que a veces eran difíciles de leer con el sistema de iluminación
provisto en el talle de fábrica. Cuando los auditores preguntaron sobre el control de
equipos les dijeron que las cintas métricas no estaban incluidas en el sistema de
calidad.

No conformidad x Observación Apartado: ..7.1.5.1-7.1.5.2..................

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6. Revisando registros, el Auditor detectó uno relativo a un vertido de 200 litros de
diesel, que ocurrió en el momento de la entrega de un cargamento a un tanque de
almacenaje subterráneo debido a un fallo de la conexión entre el camión y el tanque.
El Auditor detectó que no se registraron las acciones de gestión que habían sido
tomadas para controlar el vertido inmediato y/o los cambios en el sistema aplicados
para prevenir que ocurriera en el futuro. La gerencia había emprendido acciones
reparadoras para retirar el terreno contaminado alrededor del área y disponer de él
como desperdicio peligroso. Ya que no existía amenaza inmediata para el río local la
compañía no necesitó por ley comunicar el problema a las autoridades locales.

No conformidad x Observación Apartado: 6.1.1..........iso 14.001..........

7. Los trabajadores de una compañía de construcción que trabajaban en el área, por

cuenta de la organización para reparar y renovar las cañerías, no eran conscientes del
requisito del procedimiento de la compañía que exponía que todos los desechos de
terreno que se retiraran de cañerías dañadas tenían que ser almacenadas en bidones
sellados y claramente identificados. Los desechos habían sido identificados como
impacto significativo debido a su peligrosidad y por ello requerían que se
proporcionase información específica cuando el material fue tirado. Las auditorias de
otros contratistas que trabajaban en el área en aquel momento revelaron que este fue
un incidente aislado.

No conformidad Observación Apartado: ....................

8. Registros de emisiones atmosféricas (dióxido de sulfuro) demostraron que durante

la partida del proceso se excedieron los niveles límite de la compañía, pero
permanecieron dentro de los límites legales, en tres ocasiones distintas. La primera
ocurrió en enero, la segunda en abril y la tercera en octubre. Los registros y
discusiones de las investigaciones de estos incidentes mostraron que la causa del
exceso de emisiones fue la misma en los tres casos. Se aplicaron accione correctivas
después de que la compañía excediera los límites por segunda vez – pero el
supervisor de la planta de cocción dijo que no se había resuelto el problema.

No conformidad Observación Apartado: ....................

9. Los productos químicos que reducen el ozono, que se usan dentro del nuevo
sistema de fluidos refrigerantes instalados en la planta no habían sido identificados
dentro del SGMA como aspectos medioambientales significativos usando la
metodología de la compañía aunque sí se identifican como aspectos y, por tanto, no
existe ningún sistema formal para controlar o hacer un seguimiento de su uso.

No conformidad Observación Apartado: ....................

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10. Durante una auditoria, el auditor entró a un área donde se estaba ejecutando un
trabajo de limpieza dentro de un reactor. Revisando la documentación detectó que
este tipo de trabajo estaba catalogado dentro de la categoría de “Trabajo en espacio
confinado”. De acuerdo al instructivo INT-SEG-010, cualquier trabajo bajo esta
categoría requiere que un miembro del equipo de trabajo se encuentre fuera del
espacio confinado y mantenga contacto visual todo el tiempo con el ejecutante. El
auditor encontró solo al trabajador que ejecutaba la limpieza; cuando le preguntó por
su compañero, este le indicó que recién había ido al baño y que no tardaría en
regresar.

No conformidad Observación Apartado: ....................

11. Durante una auditoria, el auditor presenciaba la ejecución de un trabajo en un área

donde se encontraban diferentes equipos y observó que en el tablero de control
eléctrico estaban colocados candados de bloqueo. Cuando solicitó al supervisor el
procedimiento de Bloqueo este le indicó que no existía; sin embargo, que todos los
mantenedores habían sido informados de cómo proceder, y mostró los registros de
charla de cinco minutos donde se abordaba el tema. El Auditor preguntó a las
personas que estaban ejecutando el trabajo y constató que efectivamente conocían
como proceder.

No conformidad Observación Apartado: ....................

PARTE 2

Para el caso de los puntos Nº 6 y Nº 10, redacte la SAC correspondiente, teniendo en

cuenta todos los elementos que debe contener la declaración del hallazgo.