Evaluación del Desempeño

Reglamento Especial Corporativo de Seguridad y Salud

FASE 1
Empresa Nombre Evaluador

N° y Nombre de Contrato Cargo Evaluador

Categoría C Tipo de Evaluación (Mensual o Trimestral)

N° de Trabajadores Fecha Evaluación
Adm. Contrato EECC Mes Evaluado
Fecha Inicio Contrato Adm. Contrato Cía.

Fase Tipo Requerimiento Porcentaje Objetivo Detalle del Cumplimiento Evidencia Evaluación Mensual Puntaje Observación

1.-De acuerdo a lo instruido en el articulo 21 del DS N°72 del año 1985 y sus posteriores modificaciones, toda 1.- Solicitar Carta de inicio de actividades ingresada al sistema
empresa minera que inicie o reinicie obras o actividades, deberá previamente informarlo por escrito al Servicio, SERNAGEOMIN.
señalando su ubicación, coordenadas U.T.M., el nombre del Propietario, del Representante Legal, y del Experto o
Monitor de Seguridad si procediera, indicando su número de registro y categoría, a lo menos con quince (15) días
de anticipación al inicio de los trabajos.
Única Vez 0%

2.-De acuerdo al articulo 153 del código del trabajo: “… Las empresas estarán obligadas a confeccionar un 2.- Solicitar reglamento interno de higiene y seguridad vigente. (Timbre por
reglamento interno de orden, higiene y seguridad…. " Art. 154 "Dicho reglamento debe contener, a lo menos, las Inspección del Trabajo)
siguientes disposiciones….." Única Vez 0%

3.-De acuerdo a organismo administrador de la ley 16.744 al que esté adherido o cotice, indicando el giro de la 3.- Solicitar certificado de adhesión y siniestralidad otorgado por el
actividad, la tasa de cotización y la tasa de siniestralidad total. organismo administrador, que se encuentre vigente.
Única Vez 0%

4.-De acuerdo a ley N° 20.123, artículo 183-C.- La empresa principal, cuando así lo solicite, tendrá derecho a ser 4.- Solicitar contratos de trabajos de los trabajadores que prestarán servicios
informada por los contratistas sobre el monto y estado de cumplimiento de las obligaciones laborales y al contrato
previsionales que a éstos correspondan respecto a sus trabajadores, como asimismo de igual tipo de obligaciones
que tengan los subcontratistas con sus trabajadores. Única Vez 0%

5. De acuerdo al artículo 21 del Decreto Supremo Nº 40, de 1969, que aprobó el reglamento sobre prevención de 5.- Solicitar evaluaciones de conocimiento por trabajador: de ODI y de matriz
riesgos profesionales, establece que los empleadores tienen la obligación de informar oportuna y de riesgo (deben estar aprobados).
convenientemente a todos sus trabajadores acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas
preventivas y de los métodos de trabajo correctos. Única Vez 0%

6.- De acuerdo al artículo 28 DS 132, Reglamento de seguridad minera, "La empresa debe capacitar a sus 6.- Solicitar y revisar procedimientos de trabajo relacionados a la actividad
trabajadores sobre el método y procedimiento para ejecutar correctamente su trabajo, implementando los principal
registros de asistencia y asignaturas que podrán ser requeridos por el servicio"
Cumplir con los requisitos legales Única Vez 0%
Normativas Legal
30% establecidos en la legislación
Nacional e Interna
nacional vigente y normativa interna
7. De acuerdo al artículo 21 del Decreto Supremo Nº 40, de 1969, que aprobó el reglamento sobre prevención de 7.- Solicitar Evaluación de procedimientos internos, Estrategia de gestión de
riesgos profesionales, establece que los empleadores tienen la obligación de informar oportuna y controles de seguridad, ERFP y ESO, por trabajador (deben estar aprobados)
convenientemente a todos sus trabajadores acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas ¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la información acerca de las
preventivas y de los métodos de trabajo correctos. normas, estándares y procedimientos que le competen en sus labores?
Única Vez 0%

8.- De acuerdo al art. 156 del código del trabajo, "los reglamentos internos y sus modificaciones deberán ponerse 8.- Solicitar comprobante de recepción por parte de los trabajadores del
en conocimiento de los trabajadores 30 días antes de la fecha en que comiencen a regir…" Reglamento Interno de Higiene, Seguridad y Salud Ocupacional
Única Vez 0%

9.- De acuerdo al artículo 21 del Decreto Supremo Nº 40, de 1969, que aprobó el reglamento sobre prevención de
riesgos profesionales, establece que los empleadores tienen la obligación de informar oportuna y
convenientemente a todos sus trabajadores acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas
preventivas y de los métodos de trabajo correctos.
9.- Solicitar declaración escrita de toma de Conocimiento que acredite que
los representantes legales que correspondan según normativa aplicable han
tomado conocimiento de este RECSS, Política de alcohol y drogas de la
compañía, ERFT, ERFP, ESO, estrategia de gestión de controles de seguridad y
Salud y otras normas especiales y complementarias. Única Vez 0%

10.- De acuerdo al artículo 26 y 32 DS 132, Reglamento de seguridad minera, "Las empresas mineras deberán 10.-Solicitar registro por trabajador, de adhesión a Política de Alcohol y Droga
elaborar y mantener un sistema documentado de procedimiento de operación que garanticen el cumplimiento de de la EECC y del mandante
los reglamentos indicados en el presente…."
Única Vez 0%

11.- De acuerdo al artículo 31 DS 132, "La empresa minera debe adoptar las medidas necesarias para garantizar la 11.-Solicitar listado y acreditación de los vehículos del contrato de acuerdo a
vida e integridad de los trabajadores propios y de terceros, como así mismo, de los equipos, maquinarias e ERFT, estrategia de gestión de controles de seguridad y a bases
instalaciones, estén o no indicadas en este reglamento" contractuales.
Única Vez 0%

1.- Estructura y curriculum del personal para la gestión de seguridad y salud ocupacional considerando como 1.- Solicitar estructura y Curriculum del personal de SSO, en caso de aplicar
mínimo el D.S 40 , D.S 132 y las bases de licitación del contrato. Este cumple como mínimo con las funciones solicitar resolución de SERNAGEOMIN vigente. Esto debe cumplir con lo
encomendadas en el artículo 8 del DS 40. (Planificar, organizar, ejecutar, supervisar y promover acciones). solicitado en base.
Única Vez 0%

Fase 1
Inicio de Contrato 2.- De acuerdo al artículo 28 DS 132, Reglamento de seguridad minera, "La empresa debe capacitar a sus 2.- Solicitar programa de capacitación de acuerdo a aspectos legales y
trabajadores sobre el método y procedimiento para ejecutar correctamente su trabajo, implementando los requerimientos internos de la compañía y el contrato
Asegurar el cumplimiento de las registros de asistencia y asignaturas que podrán ser requeridos por el servicio". Esta capacitación debe ser en
Competencias y Perfiles 30% competencias y perfiles del personal forma periódica y programada Única Vez 0%
del servicio
 Fase 1
Inicio de Contrato
Asegurar el cumplimiento de las
Competencias y Perfiles 30% competencias y perfiles del personal
del servicio

3.- De acuerdo al artículo 31 DS 132, "La empresa minera debe adoptar las medidas necesarias para garantizar la 3.- Solicitar respaldos que acrediten que los conductores cumplen con las
vida e integridad de los trabajadores propios y de terceros, como así mismo, de los equipos, maquinarias e exigencias legales y reglamentarias de la compañía.
instalaciones, estén o no indicadas en este reglamento"
Única Vez 0%

1.-Requisitos mínimos salud ocupacional, ley 16.744, sobre accidentes de trabajos y enfermedades profesionales. 1.- En relación a la gestión de riesgo de salud Ocupacional (Higiene, salud,
Requisitos establecidos en el estándar de salud ocupacional de Antofagasta Minerals. ergonomía, psicosociales, fatiga y somnolencia):
a).- Solicitar un programa de Gestión de Salud Ocupacional que considere
como mínimo lo siguiente:
- Identificación de agentes y factores de riesgos de salud ocupacional.
- Identificación de trabajadores en los grupos de exposición similar. (GES)
- Plan de Evaluación cualitativa y cuantitativa de agentes de riesgos en
exposición
- Plan de implementación de tareas y controles críticos asociados al ESO
- Gestión de protocolos y guías ministeriales vigentes
- Evaluación pre ocupacional de salud Única Vez 0%
b).- Solicitar matriz de requisitos legales y otros requisitos asociados al
contrato

2.- Art 37, DS 132, "Las empresas mineras dentro de los primeros 20 días siguientes al inicio de sus trabajos, 2.- En relación a la gestión de riesgo de seguridad:
deberán enviar al Servicio, sus planes y programas de prevención de accidentes y enfermedades profesionales." a).-Solicitar un programa de Gestión de Seguridad, que considere como
mínimo:
- Metodología para la Identificación de Peligro y Evaluación de los riesgos en
Seguridad
Identificar los peligros de Seguridad - Inventario de Riesgos
y Salud Ocupacional, evaluar, - Bowtie
implementar y revisar los riesgos, y - Análisis de aplicabilidad de los ERFT, ERFP y estrategia de gestión de
Planes y Procedimientos 30%
asegurar que los controles sean controles asociados a su actividad
efectivos. Única Vez 0%
b).- Solicitar metodología para la Identificación de requisitos legales y otros
requisitos
c).-Solicitar matriz de requisitos legales y otros requisitos asociados al
contrato

3.- Todos los eventos o incidentes, reales o potenciales que ocurren en las operaciones, se informan, analizan sus 3.- Solicitar a la empresa contratista un sistema que incentive la
causas y se definen o rediseñan las acciones de control tendiente a controlar o reducir la magnitud del riesgo y reportabilidad de cuasi accidentes, hallazgos y accidentes
generar las lecciones aprendidas a nivel de las empresas contratistas y subcontratistas.
Única Vez 0%

4.-El liderazgo proporciona el impulso para llevar a la organización hacia el logro de los objetivos, por lo que es 4.- Solicitar el plan de liderazgo semestral o anual para ejecutivos y línea de
requisito indispensable establecer un sistema que oriente la gestión hacia una cultura de Seguridad, Salud y supervisión. Alineado a directrices de liderazgo Antofagasta Minerals
Control de los Riesgos, esto mediante el ejercicio efectivo del liderazgo que deben planificar y aplicar todos los
directivos y línea de mando de las compañías. Única Vez 0%

5.- De acuerdo al articulo 184 del código del trabajo," la empresa deberá, prestar o garantizar los elementos 5.- Solicitar el Plan de Emergencia alineado a plan de emergencia de la compa
necesarios para que los trabajadores en caso de Accidentes o Emergencias puedan acceder a una oportuna y
adecuada atención médica, hospitalaria y farmacéutica Única Vez 0%

1.- De acuerdo a la ley 20.123,"... establece dos tipos de responsabilidades para la empresa principal, la
responsabilidad subsidiaria y la responsabilidad solidaria. La diferencia entre una y otra es que la responsabilidad 1.- Solicitar que la empresa Subcontratista se encuentre categorizada según
Asegurar la gestión de los
Gestión de Subcontrato 10% subsidiaria tiene a lugar solamente cuando la empresa principal ejerce los derechos de información y retención RECSS Única Vez 0%
subcontrato
con respecto a sus contratistas o subcontratistas según sea el caso, en cambio la responsabilidad solidaria se da en
el contexto de que la empresa principal no ejerce esos derechos."

EVALUACIÓN FINAL 0%
Evaluación del Desempeño
Reglamento Especial Corporativo de Seguridad y Salud
FASE 2
Empresa Nombre Evaluador

N° y Nombre de Contrato Cargo Evaluador

Categoría Tipo de Evaluación (Mensual o Trimestral)

N° de Trabajadores Fecha Evaluación
Adm. Contrato EECC Mes Evaluado
Fecha Inicio Contrato Adm. Contrato Cía.

Fase Tipo Requerimiento Porcentaje Objetivo Detalle del Cumplimiento Evidencia Evaluación Mensual Puntaje Observación

1.- De acuerdo a lo establecido al DS 54, se encuentra constituido el comité paritario de higiene y seguridad y esta 1.- Verificar programa de trabajo cumpliendo los puntos del DS.54 ,actas de
funcionando de acuerdos a los puntos legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54. constitución y de reunión mensual del CPHS, además de evidenciar gestión
programada. Trimestral 0%

2.- Verificar en terreno que la evidencia de las actividades o hallazgos

identificados por el CPHS se cumplan de manera integra, y se encuentren
implementadas. Trimestral 0%

3.- Cumplir al 100% con los acuerdos de actas según las fechas definidas.
Mensual 0%

2.- De acuerdo con lo previsto en el artículo 14 del Decreto Supremo Nº 76, de 2007, "Reglamento para la 4.- Solicitar el registro de asistencia en Comite Paritario de Faena.
aplicación del artículo 66 bis de la ley 16.744, sobre materias relativas a la seguridad y salud en el trabajo, la
empresa principal deberá adoptar las medidas necesarias para la constitución y funcionamiento de un Comité
Cumplir con los requisitos legales Paritario de Faena, cuando el total de trabajadores que prestan servicios en la obra, faena o servicios propios de su
Normativas Legal giro, cualquiera sea su dependencia, sean más de 25..."
20% establecidos en la legislación
Nacional e Interna
Nacional Vigente y normativa interna Quienes asisten:
a) Cuando la empresa que deba participar en el Comité Paritario de Faena tenga o deba tener constituido el
Comité Paritario de Higiene y Seguridad en la respectiva obra, faena o servicios elegidos de acuerdo con lo
dispuesto en el D.S. N° 54, lo integrará el representante que goza de fuero;
b) Cuando el Comité Paritario de la empresa que deba participar no tenga un representante de los trabajadores
con fuero, se definirá la participación por sorteo de uno de los tres representantes del Comité; y
c) Cuando la empresa que participará no deba constituir Comité Paritario de acuerdo al D.S. N° 54, se elegirá un Mensual 0%
representante especial.

1.- Requisitos mínimos salud ocupacional, ley 16.744, sobre accidentes de trabajos y enfermedades profesionales. 1.- En relación a la gestión de riesgo de salud ocupacional (Higiene, salud,
Requisitos establecidos en el estándar de salud ocupacional de Antofagasta Minerals. ergonomía, psicosociales, fatiga y somnolencia), se debe solicitar:
a).-Cumplimiento del programa de Gestión de Salud Ocupacional que
considere como mínimo lo siguiente:
- Ajuste de trabajadores de los grupos de exposición similar. (GES)
- Cumplimiento del plan de evaluación cuantitativa de agentes de riesgos en
exposición
- Cumplimiento del plan de implementación de tareas y controles críticos
asociados al ESO
- Cumplimiento y evaluaciones de vigilancia medica ocupacional/ examen Mensual 0%
ocupacional de salud de acuerdo de vigencia.

2.- En relación a la gestión de riesgo de salud Ocupacional (Higiene, salud,

ergonomía, psicosociales, fatiga y somnolencia), se debe solicitar:
a).-Cumplimiento del programa de Gestión de Salud Ocupacional que
considere como mínimo lo siguiente:
- Actualización de la identificación de agentes y factores de riesgos de salud
ocupacional.
- Cumplimiento de implementación de protocolos y guías ministeriales
vigentes
- Reporte de gestión de salud en formato Antofagasta Minerals a la compañía
b).- Cumplimiento, avance y actualización de matriz de requisitos legales y Trimestral 0%
otros requisitos asociados al contrato

2.- Art 37, DS 132, "Las empresas mineras dentro de los primeros 20 días siguientes al inicio de sus trabajos, 3.- En relación a la gestión de riesgo de seguridad, se debe solicitar:
deberán enviar al Servicio, sus planes y programas de prevención de accidentes y enfermedades profesionales." a).-Cumplimiento del programa de Gestión de Seguridad, que considere
como mínimo:
- Actualización de Inventario de Riesgos
b).-Cumplimiento, avance y actualización de Matriz de requisitos legales y
otros requisitos asociados al contrato Trimestral 0%

Determinar metodología y
Gestión de Controles 30% cumplimiento de gestión de
controles en los contratos

Fase 2
Control Operacional
 Determinar metodología y
Gestión de Controles 30% cumplimiento de gestión de
controles en los contratos
3.- Art 37, DS 132, "Las empresas mineras dentro de los primeros 20 días siguientes al inicio de sus trabajos, 4.- En relación a la gestión de riesgo de seguridad:
deberán enviar al servicio, sus planes y programas de prevención de accidentes y enfermedades profesionales." a) Se informa formalmente al mandante:
- los resultados de las fiscalizaciones realizadas por entidades externas y las
Fase 2 observaciones e informes derivados de las visitas realizadas por los
Control Operacional organismos administradores del seguro ley 16744, dentro de las 24 horas
siguientes al evento. Se debe presentar un plan de gestión de todos los
hallazgos.

- EL formulario E-200 (Declaración de accidentabilidad al Sernageomin)

b) ¿Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de

cumplimientos de los requisitos de los “ERFT” y la estrategia de gestión de
controles que aplican a sus procesos o servicios?
Mensual 0%
c) ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “ERFT” y la Estrategia de
Gestión de Controles de seguridad son llevadas a un programa de acción con
fechas y responsables?
d) Revisión completa de un erft/erfp aplicable por periodo.
- Otros requeridos por el mandante.

4.-El liderazgo proporciona el impulso para llevar a la organización hacia el logro de los objetivos, por lo que es 5.- Solicitar cumplimiento del plan de liderazgo al 100% y dispone de la
requisito indispensable establecer un sistema que oriente la gestión hacia una cultura de Seguridad, Salud y totalidad de las evidencias de las actividades definidas, de acuerdo a lo
Control de los Riesgos, esto mediante el ejercicio efectivo del liderazgo que deben planificar y aplicar todos los programado.
directivos y línea de mando de las compañías. Mensual 0%

5.- Uso correcto de herramientas preventivas y verificación en terreno. 6.-Verificar en terreno el correcto llenado, uso y aplicación de las
herramientas preventivas del mandante. (HVCC y ART) Mensual 0%

6.- De acuerdo al articulo 184 del código del trabajo, "la empresa deberá, prestar o garantizar los elementos 7.- Verificar en terreno que esté implementada la infraestructura y logística
necesarios para que los trabajadores en caso de Accidentes o Emergencias puedan acceder a una oportuna y necesaria definida en el plan de emergencia y se evidencia conocimiento y
adecuada atención médica, hospitalaria y farmacéutica" uso del sistema por parte de los trabajadores.
Trimestral 0%

1.- De acuerdo al artículo 28 DS 132, Reglamento de seguridad minera, " La empresa debe capacitar a sus 1.- La siguiente información está actualizada y disponible en terreno para la
trabajadores sobre el método y procedimiento para ejecutar correctamente su trabajo, implementando los consulta del mandante, de los organismos fiscalizadores e integrantes del
registros de asistencia y asignaturas que podrán ser requeridos por el servicio". Esta capacitación debe ser en trabajo (digital o físico), solicitar:
forma periódica y programada a).- Perfiles de cargo y cumplimiento de Competencias del personal técnico
comprometido en las bases
b).- Evaluación de procedimientos de trabajo
c).- Registro que la empresa informa a todos sus trabajadores acerca de los Mensual 0%
Asegurar el cumplimiento de las riesgos, las medidas preventivas y métodos de trabajo seguros antes de
Perfiles y competencias 20% competencias y perfiles del personal iniciar cualquier tipo de actividad y estas son evaluadas
del servicio

2.- Solicitar y verificar el cumplimiento del programa de capacitación

presentado Trimestral 0%

1.- La empresa gestiona e implementa las acciones emanadas de las verificaciones, auditorias y fiscalizaciones 1.- Verificar en terreno el cierre de las acciones correctivas indicadas
externas, del mandante o internas (Ejemplo RECSS). (fiscalizaciones, auditorias y verificaciones internas o externas)
Mensual 0%

2.- Aplicabilidad de aprendizaje de accidentes organizacionales (Grupo Minero, Minera y Propios) y cierre de las
acciones emanadas en sistema.
2.-Se debe solicitar el registro de difusión al personal ¿Se difunden los
reportes de incidentes del grupo minero, en especial los que apliquen a su
servicio?. Si aplica, ¿la empresa realiza una evaluación de la probabilidad de
ocurrencia del incidente y de los controles existentes en su área de
responsabilidad?. Mensual 0%

Identificar las oportunidades de

mejoras en SSO, tomando como base
las brechas detectadas en las 3.- Aplicabilidad de aprendizaje de accidentes organizacionales (Grupo Minero, Minera y Propios) en terreno 3.-Verificar en terreno la evidencia de la implementación de las lecciones
Aprendizaje 20% aprendidas que les aplique. Trimestral 0%
distintas fiscalizaciones, en los
eventos propios y del grupo minero
4.- Cierre de los reportes generados por los trabajadores, que salen del sistema de reportabilidad del contrato 4.- Solicitar registro de reportes, cierres y análisis estadísticos de los reportes
de seguridad generados por los trabajadores. Mensual 0%

5.- En terreno se verifica la correcta implementación de las acciones correctivas emanadas de las investigaciones
de incidentes de alto potencial y aquellos definidos por la organización
5.- Solicitar registros y evidencias. ¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o
STP), se ha realizado la investigación respectiva, las medidas correctivas y
preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a la
investigación?. Estas medidas ¿fueron verificadas en terreno? ¿Fue
actualizado el inventario de riesgo? Trimestral 0%

1.- Seguimiento Gestión de Subcontrato según requerimientos del mandante para sus empresas. 1.-Solicitar evaluaciones de RECSS mensuales, con cierre de brechas,
Asegurar la gestión de los responsables y fechas de cumplimiento
Subcontrato 10% Mensual 0%
subcontratos

EVALUACIÓN FINAL 0%
Evaluación del Desempeño
Reglamento Especial Corporativo de Seguridad y Salud
FASE 3
Empresa Nombre Evaluador
N° y Nombre de Contrato Cargo Evaluador
Categoría Tipo de Evaluación (Mensual o Trimestral)
N° de Trabajadores Fecha Evaluación
Adm. Contrato EECC Mes Evaluado
Fecha Inicio Contrato Adm. Contrato Cía.

Fase Tipo Requerimiento Porcentaje Objetivo Detalle del Cumplimiento Evidencia Evaluación Mensual Puntaje Observación

La evaluación final es el promedio de las evaluaciones históricas. Valor el cual puede ser variado en más menos un - El administrador de contrato emitirá una evaluación al finalizar el contrato
10% a criterio del administrador de contrato que contenga los siguientes indicadores:
- Accidentabilidad (IF, TRIF, IG)
- Accidente de Alto Potencial
- Multas Aplicadas al contrato por desempeño en seguridad
- Resultados del RECSS en la fase II durante el periodo de vigencia del
contrato.
- Fiscalizaciones Única Vez 0%
- Repeticiones de eventos de altos potencial
- Programa de examen de egresos

El no cumplimiento de unos de los puntos anteriores descontará de 10 a 20

Fase 3 puntos al promedio de los valores de la fase 2.
Evaluación Final 100% Evaluación Según Matriz
Cierre de Contrato

1.- Mayor o igual a 80%, recomendada

Única Vez 0%

2.- Entre 60% y 79%, requiere de evaluación especial de GSSO

Única Vez 0%

3.- Menor a 60%, Empresa no recomendada Este informe será enviado a la gerencia de abastecimiento de cada compañía.
Única Vez 0%

EVALUACIÓN FINAL 0%