Servicio de Salud Metrop: Número de Informe: 865/2017 19 de Diciembre de 2017

-
OBJETlVOS
DE DESARROU.O
SOSTENIBLE
Servicio de Salud Metrop
111111
Número de Informe: 865/2017
19 de diciembre de 2017
CONTRALOfiÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
l CONTRALORfA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
UNIDAD.OE.INSPECCIÓN DE OBRAS
1CRM No :· 2.334/2017 REMJTE INF,ORME FINAL DE AUDITORÍA

PMET· No 13~;333/2017 QUE INDICA
REF. N~ .218.168/2017
----
' .
SANTIAGO, 19 OIC 1 t '

*019233
\ '"
. Adjunto, remrto. a Ud., par(;l "" su

conocimiento y fines pertinéntes, Informe Final N<? 8€)5, de 2017,. debidamente
aprobado, sobre' auditoría al ·estado de la infraestructura de los hospitales que
forman parte de la red asistencial del· SerVicio de Salu9 Metropolitano· Norte. · · . '
Sobre 9! particular, corresponde que· esa

autoridad adopte las medidas pertinentes e implemente las ,acciones que en cada ·
caso se señalan, tendientes a subsanar las situaciones ,observadas, aspectos que
. se verificarán en una próxima visita que practique en esa entidad este, Organismo
de Control. · ·
Saluda atentamente a Ud.,
VICTOR HENRfQUel GONZALEz

CONTRALOR.
t CQNTAAloRfA REGIONAl ·
MEmOPOtiTANA DE SANTiAGO
AL SEÑOR ¡
.DIRECTOR .
SERViCIO DE SALUD MErROPOLITANO NORTE
PRESENTE .
cica: .
Unidad de Apoyo al Cumplfmiento de la 1Contralorfa,Reglonal Metropol~ta~a de S~ntiag~
Unidad de Seguimiento de Fiseálía de la Contraloría General de fa Republ1ca
'·,
\ .
,CONTRALORÍA GE,NERAL DE LA REPÚBLICA
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE .SANTIAGO
UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS ,
1CRM No 2.334/2017 REMITE INFORME F,INAL DE ,'AUDITORÍA

PME:T No 13'.333/2017 QUE INDICA.
REF.' N" 218.168/2017
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SANTIAGO, 19 D:f e. :1 7 ~ o19 23¡

. Adjunto, remito a Ud.,, para su conocimiento y
fines pertinentes, Informe Final No 865, de 2017, d.ebidamente' aprobado, sobre
auditoría al estado de. .la infraestructura de los hospitales que forman parte de !a red
asistencial del Servicio de Salud'MetropoUtano Norte. , ·
. .
. VfCTO". HENR(QUEZ GONZÁLEZ

CONTRAlOR
1 CONTRAf.ORfA REGIONAL •
METROPOtiTANA PE SÁNTfAGO
' "
ÁLSEÑOR
. AUDITOR INTERNO .
SERVICIO
. DE SALUD
. METROPOLITANO NORTE
PRESENTE ' '
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
1CONTRA.LORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS
Resumen Ejecutivo Informe Final No 865, de 2017

Servicio de Salud Metropolitano Norte.
Objetivo: La fiscalización tuvo por objeto efeCtuar una auditoría al estado de la

infraestructura de los hospitales que forman parte de la red asistencial del Servicio·
de Salud Metropolitano Norte, entre el 7 de julio y el 25 de octubre del año 201 f
Lo anterior, con la fin~?-lidad verificar que la infraestructura hospitalaria cumpla con

los estándares y disposici~mes aplicables para su correcta operatividad, como
asimismo, examinar las acciones · realizadas por la entidad para diagnosticar y ·
v
priorizar las necesidades de mantención, y la aplicación eficiente eficaz de los
respectivos planes para ello. · ·
Pregu~tas de la auditoría:
• ¿Cuentan los hospitales que conforman la red del Servicio de Salud Metropolitano
Norte con los permisos que exige la normativa vigente?
• ¿La infraestructura de los hospitales que forman parte de la red del Servicio .de
Salud Metropolitano Norte, cumple con las Normas Técnicas Básicas·· para la
obtención de autorización sanitaria de los establecimientos asistenciales,
aprobadas por el decreto No 58, de 2008, del Ministerio de Salud?
• ¿Cuentan los hospitales que son · parte de la

red del Servicio de Salud
Metropolitano Norte con planes de mantenimiento?
Principales resultados:
• Se comprobó que el Departamento de Recursos Fís'icos del servicio auditado no

mantenía, al momento de efectuada la auditoría, toda la documentación que
permitiera acreditar· que los establecimientos hospitalarios examinados
-específicamente para el Hospital Roberto del Río y Hospital Comunitario de Til
Til-, contaban con los permisos de edificación de cada una de las edificaciones
emplazadas en los predios que figuran en la DOM como de su propiedad,
vulnerando de esta forma lo dispuesto en los artículos 116, 144 y 145 de la Ley
' General de Urbanismo y Construcciones. Por lo anterior, la entidad auditada
deberá informar a esta Contraloría Regional en un plazo de 60 días hábiles,
contado desde la recepción de este documento, el avance efectivo de la
regularización municipal indicada eri su respuesta, lo que será verificado una
futurq. actividad de seguimiento que realice este Organismo de Control.
• Se evidenCió qué los hospitales, a pesar de contar con su resolución sanitaria

favorable, no cumplen a cabalidad con lo dispuesto en el anexo No 1 denominado
"Normas Técnicas Básicas de autorización sanitari'a para establecimientos de
salud de atención cerrada", aprobado por el decreto No 58, de 2008, del Ministerio
de Salud. Por tal razón, el servicio deberá. implementar las medidas que sean
necesarias para que dichos establecimientos den cumplimiento a las citadas
normas, informando las aéciones comprometidas en un plazo de 60 días hábiles,
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS ~
contado desde la recepción del presente informe.
• Se detectó que los planes de mantenimiento preventivo de los establecimientos

hospitalarios fiscalizados no consideraban actividades de revisión para los ·
sistemas de agua potable, alcantarillado, eléctrico y el mobiliario. Asimismo se
verificaron diversas deficiencias en el estado de conservación de las paredes,
cielos, puertas, ventanas y pisos, entre otros elementos de dichos recintos.
Debido a ello, el servicio deberá elaborar e implementar un plan de mantenimiento
preventivo para los sistemas y" el mobiliario, así como también un programa de
"trabajo correctivo que permita subsanar las deficiencias de las que dan cuenta los
anexos Nos 3, 4, · 7, 8 y 11, de este informe, antecedentes que deberán ser
rer;nitidos a este Organismo de Control en el plazo de 60 días hábiles, contado
desde la recepción de este documento, los que serán validados en una próxima
actividad de seguimiento. '
• De la revisión · efectuada en el Hospital Roberto del Río, se verificó la existencia

de un cqntrato denominado "Servicio de Conservación de Infraestructura para el
Cierre de Brechas de Normas Técnicas Básicas para las Unidades de
Alimentación y Esterilización del Hospital Roberto del Río", suscrito con la
Sociedad Constructora Pilarus S.A., respecto del cual, el servicio devengó la
factura No 102, de 17 de diciembre de 2015, de la empresa antes individualizada,
ascendente a $ 298.469.818, correspondiente al monto total del contrato
fiscalizado, autorizando además la factorización de la misma, aun cuando a esa
data ni siquiera_se habían iniciado las obras, situación por la cual la entidqd
fiscalizada deberá incoar un procedimiento disciplinario, con el objeto de
determinar las .eventuales responsabilidades administrativas asociadas a las
materias antes mencionadas, remitiendo a esta · Contraloría Regional · el
documento que instruya su inicio en un /plazo de 15 días 'hábiles, contado desde
la recepción de este_documento.
1
. (
PMET No: 13.333/2017 INFORME FINAL No 865, DE 2017,

UlO SOBRE AUDITORÍA AL ESTADO DE LA
INFRAESTRUCrURA DE LOS
HOSPITALES QUE FORMAN PARTE DE
LA RED ASISTENCIAL DEL SERVICIO
DE SALUD METROPOLITANO NORTE.
SANTIAGO,
En · cumplimiento del plan anual de

fiscalización de esta 1 Contraloría Regional Metropolitana de Santiago para el año.
2017, y en. conformidad con lo establecido en la ley No 10.336, de Organización y
Atribuciones de la ContraloríaGeneral, se efectuó una auditoría al estado de la
infraestructura de los hospitales que forman parte de la red asistencial del Servicio
de Salud Metropolitano Norte, entre el 7 de julio y el 25 de octubre del año,2017.
El equipo que ejecutó la fiscalización fue

integrado por los señores Cristopher Sequeida Barra, Julio Celis Fredes, Sergio
Seguel_ Canessa e lván López Méndez, en calidad de fiscalizadores los tres primeros
y supervisor el último, respectivamente.
JUSTIFICACIÓN
El presente examen fue incorporado· en el

proceso de planificación anual de esta Entidad de Control, en consideración a la
importancia que reviste el estado de la infraestructura hospitalaria, en relación con
las condiciones de atención de la salud de la población. Por lo anterior, y atendiendo
además las debilidades que sobre esta materia se han identificado en fiscalizaciónes
anteriores, sedeterminó efectuar una auditoría en el Servicio de Salud Metropolitano
Norte.
Asimismo, a través de esta auditoría esta

Contraloría General busca contribuir a la
implementación y cumplimiento de los 17
Objetivos de Desarrollo Sostenible, ODS, aprobados por la Asamblea General de las
Naciones Unidas en su Agenda 2030, para la erradicación de la pobreza, la protección
del planeta y la prosperidad de toda la humanidad.
En tal sentido, ·esta revisión se enmarca en

los ODS, Nos 16, "Paz, JustiCia e InstituCiones Sólidas", meta 16.6 "Crear a todos los
niveles ~instituciones eficaces y transparentes que. rindan· cuentas"; y 9, "Industria,
Innovación e Infraestructura", meta 9.1 "Desarrollar infrae~tr~.:~cturas fiables, sostenible&,
AL SEÑOR
VÍCTOR HENRÍQUEZ GONZÁLEZ
CONTRALOR REGIONAL
1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
PRESENTE
1OONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS .
resilientes y de calidad, incluidas infraestructuras regionales y transfronterizas, para

apoyar el desarrollo económico y el bienes,tar humano, haciendo especial hincapié en
el acceso asequible y equitativo para todos". · ·
ANTECEDENTES GENERALES
De acuerdo a lo establecido en el artículo 16

del decreto con fuerza de ley No 1, de 2005; del Ministerio de $alud, MINSAL, texto
refundido, coordinado y sistematizado del decreto ley NP 2. 763, de 1979, que crea
el sistema de servicios de salud, las aJudidas entidades son organismos estatales,
funcionalmente descentralizados, dotados de personalidad ·Jurídica y patrimonio
propio, dependientes del Ministerio de Salud, a cuyas políticas, planes y programas
deben someterse en el ejercicio de sus actividades. En virtud del citado artículo 16,
les corresponde la articulación, gestión y desarrollo de la red asistencial para la
ejecución de las acciones integrada~ de fomento; protección y recuperación de la
salud y rehabilitación de las personas enfermas.
. .En este contexto, el decreto No 140, de

2004', del Ministerio de Salud, Reglamento Orgánico de los Servicios de Salud,
establece en su artículo 22 que al Departamento Subdirección de Recursos Físicos
y Financieros le corresponderá en el ámbito de los recursos físicqs y abastecimiento,
entre . otras. obligaciones, la de identificar los requerimientos para estudios de
vulnerabilidad de la estructura física y equipqmiento de los establecimientos de la
red asistencial y definir orientaciones de mantenimiento preventivo y reparativo de la
estructura, equipamiento y medios de transporte; ajustar el diseño de nuevas
estructuras y normalizaciones a guías· y criterios de diseño vigentes, .dentro del
marco jurídico; y elaborar y proponer políticas y programas internos relacionados
con la adquisición, administración, conservación, mantención y enajenación de los
·recursos físicos, équipamiento ·sanitario y demás elementos e insumes que
requieran los establecimientos y dependencias del servicio.
Por otra parte, de conformidad con lo

previsto en el artículo 3° del decreto No· 161, de 1982, del Ministerio de Salud,
Reglamento de Hospitales y Clínicas, se entenderá por hospital el establecimiento
que atienda a pacientes cuyo estado de salud requiere de atención profesional
médica y de enfermería continua, organizado en servicios clínicos y unidades de
apoyo diagnóstico y terapéutico diferenciados.
Enseguida, el artículo 4o de ese reglamento

dispone que la instalación de estos establecimientos de salud, será autorizada por
el Secretario Regional Ministerial de Salud en cuyo territorio estén ubicados, al que,
corresponderá, además, inspeccionar su funcionamiento. Agrega dicho articulado
que "con el fin .de asegurar la igualdad de criterios por parte de todas las autoridades
sanitarias regionales del país, el Ministerio de Salud, mediante decreto supremo
firmado "Por Orden del Presidente de la República" aprobará las correspondientes
normas técnicas para la debida ejecución de dichas evaluaciones".
4 1
1CONTF,lALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
En concordancia con lo anterior, el MINSAL

dictó el decreto No 58, de 2008, que Aprl)eba Normas Técnicas Básicas· para la
Obtención de Autorización Sanitaria de los E·stablécimientos Asistenciales. -
Cabe mencionar · que, con ·. carácter

confidencial, el 9 de noviembre de 2017 fue puesto en conocimiento del SSMN el
preinforme de obseNaciones No .865, del mismo año, con la finalidad que formulara
los alcances y precisiones que, a su juicio, procedieran, lo que se 1concretó mediante
él oficio No 2.129,.de l de diciembre de 2017.
OBJETIVO
La fiscalización tuvo por objeto efectuar una

auditoría al estado de la infraestructura de los hospitales que forman parte de la red
asistencial del Servicio de Salud Metropolitano Norte, entre el 7 de julio y el 25 de
octubre del año 2017. · · ·
Lo anterior, con l.a finalidad de :verificar que

las infraestructura hospitalaria cumpla con los estándares y disposiciones aplicables
para su correcta operatividad, como asimismo, examinar las acciones realizadas por
la entidad para diagnosticar y priorizar las necesidades de mantención, y la
aplicación eficiente y eficaz de los respectivos planes para ello.
METODOLOGÍA
El examen se practicó de acuerdo con las

disposiciones contenidas en la resolución No 20, de 2015, que Fija Normas que
Regulan las Auditorías efectuadas por laContraloría General de la República, y con
los procedimientos de control sancionados por medio de la resolución exenta
No 1.485, de 1996, que Aprueba Normas de Control interno, instrumentos emanados
de este Organismo Fiscalizador, considerando los resultados de las evaluaciones de
control interno respecto de las materias analizadas, determinándose la realización
de pruebas de auditoría en la medida que se estimaron necesarias.
. . !,..as observáciones que la Contraloría

General fórmula con ocasión de las fiscalizaciones que realiza se clasifican· en
diversas categorías, según su grado de complejidad. En efecto, se entiende por
Altamente complejas (AC) 1Complejas (C), aquellas observaciones que, de acuerdo
a su magnitud, reiteración, detrimento ·patrimonial, eventuales responsabilidades
funcionarias, son consideradas de especial relevancia por la Contraloría Gener~l; en
tanto, se clasifican como Medianamente complejas (MC) ! Levemente complejas
(LC), aquellas que tienen menor impacto en esos criterios.
UNIVERSO Y MUESTRA
De acuerdo con los antecedentes

proporcionados por la entidad fiscalizada·mediante correo electrónico de 27 de julio
de 2017, debidamente validados por este OrgaRismo de Control, el universo de esta
auditoría está conformado por.3 hospitales que forman parte de la red asistencial del
5
Servicio de Salud Metro_politano Norte, entre el 7 de julio y el 25 de octubre de 2017,

a saber, ~~ Hos'pital San José 1 , el Hospital de Niños Roberto del Río 2 , y ~1 Hospital
C~munitario, de Til Til 3 . La revisión abarcó el 100% de dicho universo.
Eh el anexo No 1 de este informe ~ se

detallan los recintos y la_s Normas Técnicas Básicas, NTB, revisados en cada uno de
los hospitales que componen la muestra.
RESULTADO DE LA AUDITORÍA ·
,De la fiscalización practicada, y

considerando los argumentos y antecedentes aportados por la entidad en su
respuesta, acerca de las situaciones observadas en este informe, se determinaron
· las siguientes situaciones':
l. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO
1'. Sobre manuales de procedim_ientos.
a) Se verificó que el ·Hospital San José no

contaba con manuales ac\ualizados que regulen las funciones, actividades y/o
responsables de la Unidad de Auditoría Interna, lo que fue · ratificado p-or la jefa de
esa repartición mediante correo electrónico de 11 de agosto de 2017, quien señaló
que 11 Si bien existe un manual, éste. está muy desactualizado 11 •
b) Se verificó que, tanto el Hospital San

José, como el Hospital de Niños Roberto del Río cuentan con programas de
mantenimiento preventivo de ascensores, calderas, aspiración y gases clínicos,
climatización, grupo electrógeno y techumbre, aprobados por las resoluciones
exentas Nos 102, de 2016, y 714, de 2015, respectivamente.
1 El Hospital San Jqsé, HSJ , está ubicado en la calle San José W1.196 , en la comuna de Independencia. Se le
asignó la calidad de establecimiento de "Autogestión en Red", mediante el articulo decimoquinto transitorio de la
ley W 19.937, que Modifica el D. L. N° 2.763, de 1979, con la Finalidad de Establecer una Nueva Concepción de
la Autoridad Sanitaria, Disti ~¡~tas Modalidades de Gestión y Fortalecer la Participación Ciudadana. A través de la
· resolución exenta No 11 .728, de 2012, la Secretaría Regional Ministerial de Salud de la Región Metropolitana
tuvo por demostrado el cumplimiento de los requisitos de autorización sanitaria señalados .en los artículos r y
1O del precitado decreto No 161, de 1982. ·
2 El Hospital de Niños Roberto del Río, HRRIO, está ubicado en la calle Profesor Zañartu N°1.085, de la comuna
de Independencia. Se le asignó la calidad de establecimiento de "Autogestión en Red", mediante el artículo

decimoquinto transitorio de la ley No 19.937, que Modifica el D.L. N° 2.763, de 1979, con la Finalidad de
Establecer una Nueva Concepción de la Autoridad Sanitaria, Distintas Modalidades de Gestión y Fortalecer la
Participación Ciudadana. A través de la resolución exenta No 33.877, de 2012, la Secretaría Regional Ministerial
de Salud de la Región Metropolitana, tuvo por demostrado el cumplimiento de los requisitos de autorización
. sanitaria señalados en los artículos 7° y 1O del precitado decreto No 161, ,de 1982.·
3 El Hospital Comunitario de Til Til se encuentra ubicado encalle Daniel Moya W 11 O, de la comuna de Til Ti l.
Este establecimiento no cuenta con la categoría de establecimiento de "Autogestión en red ", dependiendo su
administración directamente del Servicio de Salud Metropolitano Norte. A través de la resolución exenta
No 43.668, de 2012, la Secretaría Regional Ministerial de Salud de la Región Metropolitana, tuvo por demostrado
:11·· /
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el cumplimiento de los requisitos de autorización sanitaria señalados en los artículos y 1Odel precitado decreto
N° 161 , de1982.
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No obstante, en lo que respecta al Servicio

de Salud Metropolitano,Norte, en adelante SSMN, se constató que cuenta con un
programa de mantenimiento consistente el) una planilla Excel, la cual no contiene
las actividades específicas de manter:~imiento, así como los responsables de r'ealizar
cada actividad. Adicionalmente, es del caso señalar que dicho programa no se
encuentra formalizado internamente, lo cual fue corroborado por la Jefa de
Operaciones de la entidad en comento, mediante correo de·.16 de agosto de 2017,
en el cual señaló que "se está trabajando en la formalización del procedjmiénto de
mantención ... dado que ha habido varios cambios en la estructura y funciones de la
unidad". ·
Lo antedicho en ambas situaciones, no $e

ajustó a lo consignado en el literal e) "Vigilancia de los controles", numeral 39, /del
capítulo 111 "Clasificación de las Normas de Control Interno", de la resolución exenta
·No 1.485, de 1996, .de esta Contraloría General, que expresa que "La vigilancia de
las operaciones asegura que los controles internos contribuyen a la consecución de
los resultados pretendidos. Esta tarea debe incluirse dentro de los lnétodos y ~
procedimientos seleccionados por la dirección para controlar las operaciones y
garantizar que las actividades cumplan con los objetivos de la organización".
Asimismo, constituyó un incumplimiento de'

lo establecido en el literal a) "Documentación", numeral 44, del título "Normas
Específicas", tfe esa misma resolución, el que estipula, entre otras cosas, que "Una
institución debe tener pruebas escritas de su estructura dé control interno,
incluyendo sus objetivos y procedimientos de control, y de todos los aspectos
pertinentes de las transacciones y hechos significativos":
, En cuanto a la situación observada en el

literal a) precedente, el servicio auditado acogió lo señalado por esta Entidad de
Control, precisando que el manual de procedimientos de la Unidad' de Auditoría
Interna de dicho hospital será actualizado durante el primer semestre 'del año 2018.
En consideración a que la .entidad auditada

corroboró la falta detectada, se mantiene la observación. Al respecto, el Servicio de
Salud Metropolitano Norte deberá remitir en un plazo de 60 días hábiles, contado
desde la recepción de este documento, el manual de procedimientos de la Unidad
de Auditoría Interna del Hospital San José, actualizado y aprobado por las instancias
que correspondan, antécedente que será verificado en una próxima acc~ón de
seguimiento que efectúe esta Entidad de Control.
Por su parte, respecto de lo objetado en el

. antedicho literal b), la entidad ratificó lo declarado en su oportunidad por la Jefa de
Operaciones en orden a que se han producido cambios en la estructura y funciones
de la unidad, según consta en la resolución exenta No 2.359, de 22 de septiel}'lbre
. de 201.7, que modificó el organigrama del SSMN, aprobado por la resolución exenta
No 1.294, de 14 de julio de 20.14, la cual creó el Subdepartamento de Mantención y
Operaciones, dependiente de la Subdirección de Recursos Físjcos y Financieros, al
cual se le encomendaron todas las labores de mantención y operaciones, y actuará
además como unidad coordinadora de mantención de las unidades de la red
7
1 '

'
1
UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS .1 '
asistencial, en conformidad con lo indicado en el párrafo 11 del precitado decreto

No 140, de 2004. ,
A su turno, precisó que a través de la

resolución exenta No 2.937, de 27 de noviembre de 2017, se designó al Jefe del
Subdepartamento de Mantención y· Operaciones de la Dirección del SSMN, quien·
mediante el memorándum N'O 5, de 28 de ·noviembre de 2017, instruyó :que los
programas y el manual· de mantenimiento de los establecimientos 9e la red y de la
Dirección del SSMN, con las actividades específicas y los responsables de su
ejecución, deben estar. aprobados durante el primer trimestre del año 2018.
De . los argumentos esgrimidos por el

serv1c1o, es dable señalar que efectivamente se han realizado cambios en la
estructura del SSMN, en lo referido a la definición de una unidad responsable de
todas las labores de mantenimie(ltO. Asimismo, en la aludida resolución No 2.359,
de ese origen, se estableció que "todas las tareas, funciones y actividades
particulares que se requieran · para el normar y completo funcionamiento de los
recursos de las unidades que conforman este subdepartamento, serán identificadas
en un Manual de Organización y Funciones( ... )", lo cual no hace más que reafirmar
la falta objetada, por tanto se mantiene la observación.
Al respecto, ese servicio de salud deberá

remitir en un plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción de este
\ documento, el respectivo manual de procedimientos actualizado y aprpbado por las
instancias que correspondan, lo que será verificado en una próxima acción de
seguimiento que realice este Ente Contralor.
2. Sobre auditorías realizadas al proceso de mantenimiento de la infraestructura

hospitalaria.
, Consultado el Servicio de Salud

Metropolitano Norte sobre las revisiones que ha efectuado en relación con la materia
fiscalizada, este proporcionó únicamente el informe de auditoría No 19, de 201 O,
"Mantención de Infraestructura y equipamiento crítico, Hospital de Niños Roberto del
Río", que da cuenta de la verificación que en su oportunidad se realizó al estado de
la infraestructura de dicho establecimiento.
Por tanto, es posible afirmar que el servicio

fiscalizado no ha realizado auditorías al mantenimiento de la infraestructura de los
recintos hospitalarios examinados durante los. últimos 3 años.
La situación expuesta no se ajusta a lo

estªblecido en el literal e) "Vigilan~ia de los controles", numeral 38, del capítulo 111
"Clasificación
. \
de las Normas' d.e Control Interno", de la resolución exenta No 1.485,
de 1996, de este origen, en la que se estipula que "Los directivos deben vigilar
continuamente sus operaciones y adoptar inmediatamente las medidas oportunas
ante cualquier ~videncia de irregularidad o de actuación contraria a los principios de
economía, eficiencia o eficacia".
1
8 . /
CONTFiALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
. UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS
A su vez, contraviene lo establecido en el

literal a)_ "Responsabilidades de la Entidad", numeral 72, del precitado acto
administrativo, el cual se señala que "La dirección es responsable de la aplicación y
vigilancia de los controles internos específicos, necesarios para sus operaciones( ... )
La dirección debe ser consCiente de que una estructura rigurosa de cont,rol interno
es fundamental para controlar la organización, los objetivos, las operacione~ y los
recursos".
Respecto de lo objetado, la, entidad ·

auditada se remitió a esclarecer en su respuesta, que el referido informe de auditoría
No 19, es del año 2016 y no del año 201 O como se indicó en el preinforme, razón por
la cual remitió nuevamente el mismo documento.
En este tenor, si bien resulta atendible la

aclaración manifestada en esta ocasión por el servicio fiscalizado en cuanto al año ·
del ya. citado informe, corresponde de igual forma precisar que este no aportó
antecedentes en esta oportunidad que permitan corroborar que se hayan efectuado
auditorías internas realizadas por el SSMN en los otros hospitales examinados -San"
José y Comunitario de Til Til-; razón por la cual corresponde mantener la
· observación. ·
En lo sucesivo, esa entidad deberá

considerar la inclusión de la materia examinada en sus futuros planes de auditoría
interna.
;
11. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA
1. Respecto a los permisos de edificaCión y las recepciones municipaJes de los

hospitales fiscalizados. ·
Mediante la solicitud de información No i , de

20 de julio de 2017, esta Contraloría Regional requirió al servicio auditado
proporcionar los permisos de edificación y los. certificados de recepción final emitidos
por las Direcciones de Obras Municipales, DOM, correspondientes a las comunas
en las cuales se emplazan los hospitales fiscalizados, requerimiento que fue
respondido por ese mismo medio el 7 de agosto de 2017, indicando que el
Departamento de Recursos Físicos no contaba con la documentación de los
establecimientos antiguos dada la/ data de construcción, remitiendo solamente
antecedentes del Hospital San José, y del edificio de Oncología del Hospital de Niños
Roberto del Río.
'
En este contexto, ' mediante correos
electrónicos de 1o de agosto de 2017, se solicitó a.las DOM de las municipalidades
de lnd,ependencia y de Til Til, informar los permisos de edificación y las recepciones
municipales de los establecimientos hospitalarios fiscalizados, requerimientos que
fueron respondidos, a través de correos electrónicos de 17 y 19 de octubre de' esta
misma anualidad" con la información que se detalla en la tabla No 1 de este informe.
9
Tabla No 1
DOCUMENTOS ENTREGADOS
INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR LA DOM
POR EL SSMN
Permiso de Recepción
Permiso de edificació,n Recepción Municipal
edificación Munici¡:>al
Hospital San · N° 87, de 23- No 09/2001
N° 09/2001 W 87, de 23-09-1995
José 09-1995
N°5, de 28-02-1992.
No se cuenta con
Ampliación de 40,035 . m2,
información
Capilla.
\ No40, de 16-09-1992.
No se cuenta con
W36, de 17-06- . Construcción de 313,3 r'n2,
información
2014. ' Casino de personal
Hospital de
Obra nueva de N°51, de 09-12- W26 , de 20-06-1993.
Niños Roberto
1.869,36 m2. 2014. Remodelación de 1.390 m2.
del 'Río N°38, 17 de agosto de
Edificio \ Estacionamientos y
1993.
<_?ncología, normalización de equipamiento
en Unidad de Emergencia
. N°15, de 31-03-1994.
No se cuenta con
Construcción de 456 m2 de
información
' camarines
Hospital
No se cuenta con
Comunitario Til No fue habido No fue habido No se cuenta con información
información
Til
Fuente: Tabla confeccionada por el equ1po de aud1tona sobre la base de los antecedentes proporcionados por
el SSMN y las Direcciones de Obras Municipales de las Municipalidades de Independencia y Til )11.
Como se puede apreciar, el Departamento

de Recursos Físicos del servicio ayditado no contaba, al momeñto de efectuada la
auditoría, con toda la documentación que permitiera acreditar que el Hospital de '
Niños Roberto del Río y el Hospital Comunitario Til Til contaban con los permisos de
edificación de 'cada uno de los inmuebles emplazados en los predios de dichos
establecimientos de salud .
Sin perjwicio de lo anterior, de la información

obtenida de los registros de las respectivas DOM - Independencia y Til Til-, · se
constató que únicamente los permisos de edificación Nos 26, de 1993; 87, de 1995
y 36, de 2014, cu~ntan con recepciones finales de obras.
Lo expuestd, no se aviene con lo dispuesto

en el artículo 1.16 del decreto con fuerza de ley No 458, de 1975, del Ministerio de
Vivienda y Urbanismo, Ley General de Urbanismo y Construcciones, que establece
que la construcción, reconstrucción, reparación , alteración, ampliación y demolición
-de edificios y obras de urbanización de cualquier naturaleza, sean urbanas ·o rurales ,
requerirán permiso de la Dirección de Obras Municipales.
Por otra parte, lo evidenciado constituye

una contravención a lo indiGado en los artículos 144 y 145, del precitado cuerpo legal,
los cuales disponen que "terminada una obra o parte de la misma que pueda
habilitárse independientemente, el propietario y el arquitecto solicitarán su recepción
definitiva por la Dirección de Obras Municipales. Sin perjuicio de las recepciones
definitivas parciales, habrá, en todo caso, una recepción definitiva d~l total de las
obras", y que "ninguna obra podrá ser habitada o destinada a uso alguno antes-de
10
CONTRAl:.ORÍA GENERAL DE l:.A REPÚBLICA
su recepción definitiva parcial o total".
, Asimismo, se comprobó una infracción a lo

indicado en el literal j) del numeral U "En el ámbito de los Reéursos Físicos y
Abastecimiento" del artículo 22, del decreto N6 140, de 2005, del Ministerio de Salud,
Reglamento Orgánico de los Servicios de Salud, que señala, en lo que interesa, que ·
el Departamento Subdirección de Recursos Físicos y Financieros, deberá velar por
el cumplimiento de las normativas en materia de infraestructura, lo que no aconteció
en la especie. ·
Respecto a lo objetado, ·el servicio de salud

auditado señaló que el Hospital de .Niños Roberto del Río inició actividades el año
1939, época en que el terreno en el cual se encuentra emplazado el recinto
pertenecía a la comuna de Santiago, sin embargo, expuso que con el .
reordenamiento territorial iniciado en 1979, se creó la comuna de Independencia y
pasó a depender de la dirección de obras de ese municipio.
Por otra parte, indicó que dada la

antigüedad del hospital, éste primero perteneció administrativamente al Servicio
Nacional de Salud, y luego tras la creación de los Servicios de Salud Metropolitanos,
pasó a formar parte de la red del SSMN, ante lo cual, por los sucesivos traspasos de
información, se habrían extraviado los permisos y recepciones exigidas por la Ley
General de Urbanismo y Construcciones .
.Agregó, que el edificio de oncología

construido el año 2014, cuenta con la autorización y recepción conforme a la
normativa vigente, procedimiento que debe efectuarse actualmente para cualquier
proyecto de infraestructura que se ejecute en el Hospital de Niños Roberto del Río.
En otro orden de ideas, señaló que el

Hospital ·Comunitario de Til Til, comenzó a funcionar el año 1971; también
perteneciendo originalmente al Servicio Nacional de Salud. Asimismo, indicó que
este hospital sí contaba con los permisos y recepcio!leS municipales, pero luego del
terremoto del año 201 o, debido a los daños sufridos por el edificio consistorial
municipal, los archivos fueron trasladados a otros recintos, extraviándose la
documentación en el referido proceso.
Precisó, que en el SSMN existen copias de

pianos del año 19'94, que permitsn acreditar que a lo menos hasta ese año el hospital
contó con los permisos y recepciones exigidas tanto para la construcción inicial como
para las ampliaciones realizadas.
Añadió, que el Subdepartamento de

Recursos Físicos dependiente de la Subdirección de Recursos Físicos y Financieros
.del Servido de Salud Metropolitano Norte', ha velado siempre por el cumplimiento de
la normativa en temas de infraestructura, y el hecho que las carpetas
correspondientes a los expedientes municipales se hayan extraviado no es
responsabilidad de ese servicio.
. 11
1

Indicó que sin perjuicio de lo anterior, y -en

el entendido que se debe contar con la documentación al día de las .edificaciones,
el SSMN presentará esta situación al Mfnisterio de Salud con el fin de poder contar
con los recursos correspondientes para efectuar la regularización de las
edificaciones, teniendo en consideración el elevado costo y lo largo del proceso.
En relación con la planimetría

proporcionada por la entidad auditada para el Hospital Comunitario de Til Til, que se
detalla en la tabla No 2 de· este informe,_resulta necesario indicar _que esta cuenta
cori firma y timbre del Director de Obras Municipales de la época, mas no detallan el
número y/o tipo de permiso respectivo, situación que impide determinar a qué tipo
ele trámite se encuentran asociadas, lo anterior, sumado al hecho que tampoco se 1
aportan antecedentes administrativo~ que 8ermitan dilucidar la situación en

c·omento.
Tabla No 2
FECHA DE
. ..- '. PROYECTO TIPO DE PLANO APROBACIÓN
- MUNICIPAL
Ampliación y remodelación pabellón de
partos y hospitalización Hospital Planta de Arquitectura 8 abril de 1994
Comunitario de Til Til '
Ampliación y mejoramiento consultorio
Planta de Alcantar.illado 8 abril de 1994
externo Hospital Comunitario de Til Til
Ampliación y mejoramiento consultorio -
Calefacción ' 8 abril de 1994
externo Hospital Comunitario de Til Til '
Ampliación y remodelación consultorio ' Normalización e instalaciones

8 abril de 1994
externo Hospital Comunitario de Til Til eléctricas de alumbrado
Ampliación y remodelación consultorio Normalización instalaciones
8 abril de 1994
externo Hospital Comunitario de Til Til J
eléctricas de enchufes
·' ., . .
Fuente: Tabla elaborada por el equ1po f1scahzador en base a la mformac1on entregada por el serv1c1o med1ante
oficio ordinario W 2.129, de 1 de diciembre de 2017.
Asimismo, y dado que para el caso del

Hospital de Niños. Roberto del Río la entidad auditada confirmó que tampoco cuenta
con , antecedentes que -permitan desvirtuar lo objetado, la observación debe
mantenerse.
• 1 Por tanto, esa -repartición deberá iniciar las

acciones pertinentes para que los hospitales que conforman su red asistencial, se
ajusten a lo indicado en los artículos 116, 144 y 145 del decreto con fuerza de ley'
No 458, de 1975, del Ministerio de Vivienda y Urbanismo, Ley General de Urbanismo
y Construcciones, e informar el avance efectivo de dichas acciones en el plazo de
60 días hábiles, contado desde la recepción de este documento, lo que será
verificado una futura actividad de seguimiento que realice este Organismo de
Control.
12
\
2. Sobre la revisión efectuada al Hospital San José.
2.1 Sobre el cumplimiento de las Norr:nas Técnicas Básicas.
En las visitas a terreno efectuadas por

personal de este Organismo de Control , entre el 23 y el 30 de agosto de 2017, se
verificó que el Hospit~l San José no cumple a cabalidad con los estándares
.~dispuestos en el anexo No 1 denominado "Norma Técnica Básica de autorización
sanitaria para establecimientos de salud de atención cerrada", del ya citado decreto
No 58, de 2008, específicamente, en los ámbitos de accesibilidad, condiciones de
seguridad general, documentación reglamentaria, sitios de elaboración de alimentos,
que forman parte de los requisitos generales del establecimiento y las exigencias
establecidas para los pabellones de Cirugía mayor, unidades de cuidadós intensivos
adul~o, unidades de cuidados intensivos adulto, unidades de atención de
émergencia, unidades de esterilización , unidades de atención neonatología, y
unidades de atención gineco-obstetra, situaciones que se detallan en el anexo No 2
de este informe.
. \
· Sobre este punto, la entidad · auditada
señaló que los resultados dé los que dio cuenta el preinforme de observaciones, en ·
relación con la aplicación de las NTB en algunas unidades clínicas, no ·concuerdan
con la metodología que se debe emplear para esos casos, ya que sus resultados no
son concordantes con la realidad actual de la institución.
/
, Como ejemplo, expuso que este Organismo

de Control indicó incumplimientos en algunos ítems que aparecen evaluádos en
pabellones centrales, en circunstancias que ello debió efectuarse en 'c_irugla
. ambulatoria. Una situación simi lar detalló para el uso de ciertos equipos de
alimentación que se evaluó como "No Cumple", como también con el aseo de chatas,
en circunstancias que a su parecer es "No Aplica", considerando que el Hospital San
José utiliza·materiales desechables.
/ Así también, remitía pautas NTB y algunas

fotografías de puntos aplicadas por ese mismo servicio, que difieren de las enviada?
en el preinforme de observaciones.
Agregó que, en el año 2012, se aplicaror¡ las

NTB al recinto completo, obteniendo así la demostración de aut9rización sanitaria
mediante la resolución exenta No 11 ·.728, de 2012, la cual con posterioridad se envió
a la Supehntendencia de Salud , obteniendo el 22 de noviembre de 2016 .la
acreditación de prestadores institucionales de salud. 1 •
Finalmente, anexó los 3 últimos proyectos

enviados solicitando financiamiento, con eJ fin de poder disminuir las brechas
detectadas con la NBT.
/11
. . 1
y 13
.Como cuestión previa, es dable señalar que

personal de esta Contraloría Regional efectuó visitas a terreno entre el 23 y el 30 de
agosto de 2017 a cada uno de los recintos indicados en el anexo No 1 de este
documento, con el fin de efectl::lar un levantamiento de las Normas Téc11icas Básicas
en los recintos ahí indicados, acompañados por personal encargado de cada
espacio, a quienes se les consultó eloivel de cumplimiento y las brechas existentes.
' ¿
Ahora bien, considerando lo indicado en la

a
contestación de la entidad para lo objetado respecto los números de NTB 2, 50,
51, 99, 184 a la 188 y 733, del anexo No 2 de este informe, se levanta la observación.
No obstante lo anterior, el SSMN no adjuntó

antecedentes que permitan desvirtuar lo reprochado para los números de NBT 6, 7,
8,9,41, 168,169,173,178,199,200,203,204,225,230,244,329,341,435,437,
484, 488, 495, 496, 498,' 503, 504, 678, 685, 713, 725, 731' 772, 779, 805, 811'
· 1038, 1045 y 1067, del ya citado anexo No 2, por lo cual corresponde mantel}er la
observación. ·
Ese servicio deberá implementar las

medidas que sean necesarias para que el Hospital San José dé cumplimiento a las
Normas Técnicas Básicas aprobadas por el decreto No 58, de 2008, del Ministerio
de Sal.ud, informando en un plazo· de 60 días hábiles, contado desde la recepción
del presente documento. El avance de dichas acciones formará parte de una futura
actividad de seguimiento por parte de esta Entidad Fiscalizadora.
2,2 Sobre el mantenimiento a la infraestructura del Hospital.
a) El Hospital San José cuenta con un

programa de mantenimiento preventivo para los ascensores, las calderas, el sistema
de aspiración de gases cl.ínicos, la techumbre, los sistemas de climatización de las
unidades críticas y áreas clínicas relevantes, el. cual fue aprobado mediante la
resolwción exenta No 102, de 20 de.enero de 2016, de esa· repartición.
No obstante, es dable objetar que dicho

programa no considera la mantención preventiva para los sistemas de agua potable
y alcantarillado o el mobiliario.
Asimismo, se pudo corroborar en las visitas

efectuadas por funcionarios de esta Entidad Fiscalizadora, entre el 23 y el 30 de
agosto de 2017, qu:e existían' diversas deficiencjas en los recintos de Pabellón de
Cirugía Mayor, Unidad de Cuidados Intensivos, Unidad de Urgencia, Unidad de
Neonatología y Unidad Gineco-:Obstetra asociadas a la falta de mantención de los
sistemas de agua potable, alcantarillado, y eléctrico, y del mobiliario, los que se
detallan en el anexo No 3, fotografías Nos 1 a la 16, de este informe:
Lo anterior vulneró lo dispuesto en el

artículo 19 del decreto No 161, de 1982, que "Aprueba Reglamento de Hospitales y
Clínicas", del Ministerio de Salud, el cual señala que el Director será responsable de
todos los aspectos técnicos de la gestión del establecimiento y deberá velar por el
14
CONTRALORÍA ·GENERAL, DE LA REPÚBLICA
1CONTRALORÍA REGÍONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
adecuado funcionamiento de los equipos, instrumentos e instalaciones necesarias ·

para la correcta atención de los pacientes.
En su respuesta, el servicio expuso que

aunque no existe un plan de mantenimiento preventivo, por encontrarse en la
actualidad limitado frente a una restricción presupuestaria, está desarrollando una
estrategia para corregir esta situación, la cual tiene que ver con la licitación de una
serie de. partidas para realizar las tareas de mantenimiento, y estará asociada a la
factibilidad económica para el año 2018.
. Dado que la entidad auditada corroboró el

hecho objetado, indicando medidas qúe se efectuarán en un horizonte no definido y
según la disponibilidad presupuestaria para el año 2018, se mantiene la observación.
Ese servicio deberá adoptar las medidas

para que se elabore e implemente un plan de mantenimiento preventivo para el
sistema eléctrico y para el mobiliario del hospital examinado, así como también un
programa ,de trabajo correctivo que permita subsanar las deficiencias detalladas en
el anexo No 3 de este informe, antecedentes que deberán ser remitidos a este
Organismo de Control en el plazo de 60 días hábiles, contado,desde la·.recepcion de
este documento, los que serán validados en una próxima actividad de seguimiento.
, b) De la revisión efectuada en terreno a los

recintos Pabellón de Cirugía Mayor, Sedile, Unidad de Cuidados Intensivos Adultps,
Unidad de Atención de Urgencia, Unidad de Esterilización, Unidad de Neonatología,
Unidad Gineco-Obstetra y Unidad de Elaboración de Alimentos del hospital, se
detectaron diversas deficiencias en el estado de conseNación de las paredes, cielos,
puertas, ventanas y pisos, entre otros elementos de dicho establecimiento (anexo
No 4, del presente documento, fotografías Nos 17 a la 40).
Las situaciones detectadas vulneran lo

establecido en el artículo 6° del decreto Nó 594, de 1999, que Aprueba Reglamento
sobre Condiciones Sanitarias y Ambientales Básicas en los Lugares de Trabajo, que
establece que las paredes interiores de los lugares de trabajo, los cielos rasos,
puertas y ventanas y demás elementos estructurales, serán mantenidos en buen
estado de limpieza y conservación,.Y serán pintados, cuando el taso lo requiera, de
acuerdo a la naturaleza de las labores que se ejecutan".
En su contestación, el servicio arguyó al

igual que para el literal anterior, que se encuentra,diseñando una estrategia para
cubrir estas necesidades, en los mismos términos planteados anteriormente.
Considerando que el SSMN corroboró el

. hecho oqjetado, indicando medidas que se efectuaran en un horizonte no definido y
según la disponil::>ilidad presupuestaria para el año 2018, se mantiene la observación.
Sin perjuicio de lo anterior, el servicio

auditado deberá arbitrar las medidas que sean necesarias para implf?mentar uri.
· programa de trabajo correctivo que permita subsanar las deficiencias consignadas
15
UNIDAQ DE INSPECCIÓN DE OBRAS
..
.en el anexo No 4 de este informe, antecedentes que deberán ser remitidos a este
Organismo de Control en el plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción de
este documento, los que serán validados en una próxima actividad de seguimi_ento.
2._3. Sobre obst?culos y el libre tránsito en pasillos.
En los recintos Pabellones · de Cirugía

Mayor, Unidad de Cuidados Intensivos Adultos, Unidad de Neonatología y Unidad
de Urgencia, se constató la presencia de elementos que obstaculizaban el .l ibre
desplazamiento por las vías de tránsito (anexo No 5, fotografías Nos 41 . a la 44, de
este documento).
Lo evidenciado, infringe lo dispuesto en el

artículo r del antedicho decreto No 594, de 1999, que indica que los pisos, así como
los pasillos de tránsito, se mantendrán libres de todo obstáculo que impida un fácil y
seguro desplaza'miento, tanto en las tareas normales como en situaciones de
emergencia.
Sobre .esta objeción , en su contestación el

SSMN respondió que en el Hospital San José ,se sostuvo una primera reunión del
Comité Operativo de Emergencia, en que se consideraron las condiciones de peligro
en el piso mecánico B 'Y la acumulación de materiales combustibles en sus
dependencias y el despeje de las vías de evacuación en pabellón central. Así
también, indicó que se acordó mejorar el almacenamiento de camillas para el
servicio de ürgencias.
. Agregó que, en cuanto a las otras

dependencias del hospital que se encuentran en la misma situación , se formó un
comité para ordenar, dar de baja y eliminar equipos y documentación para así evitar
un riesgo de combustión futuro. .,
Finalizó su contestación, indicando que se

despejáron los equipos señalados en la presente auditoría, adjuntando fotografías
actuales de estos recintos.
/
. Al respecto, y considerando que en esta
oportunidad se corroboró el despeje de los elementos que obstaculizaban el libre
tránsito, se subsana la observación. ·
3. Sobre la revisión efectua~a ·al Hospital de Niños Roberto del Río.
3.1 Respecto al cumplimiento de las Normas Técnicas Básicas.
En las visitas a terreno -efectuadas por

personal de este Organismo de Control entre el 1O y 14 de julio de 2017, se-verificó
que el Hospital de Niños Roberto del Río no cumple a cabalidad con los estándares
dispuestos en el anexo No 1 denominado "Norma Técnica Básica de autorización ·
sanitaria para establecimientos· de salud de atención cerrada", del ya citado ·decreto
16
. 1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
seguridad general, documentación reglamentaria, .sitios de elaboración de alimentos,

y recinto de disposición de residuos sólidos, que forman parte de los requisitos
generales del establecimiento y las exigencias establecidas para los pabellones de
cirugía mayor, unidades de cuidados intensivos pediátrico, unidad de
hoppitalización, unidades de cuidados, unidades de atención de emergencia y
unidades de esterilización, situaciones que se detallan en ..el anexo No 6 de este
informe.
Sobre la materia, la entidad auditada

respon~ió para cada ámbito objetado lo siguiente:
a) Respecto a la accesibilidad, se
comprometió a elaborar un proyecto para normalizar este ámbito durante el año 2018,
gestionando los recursos para ello con el nivelcentral.
b) Sobre las condiciones de seguridad

general, señaló que será materia a incorporar en el plan de mantención de
· Infraestructura del año 2018.
e) En cuanto a la documentación
reglamentaria, indicó que considerando la data de construcción del edificio y dado qu~
. no se ha efectuado el traspaso de los bienes muebles e inmuebles desde el SSMN al
Hospital Roberto del Río, no cuenta con la información.
d) En lo conc~rniente a los recintos

generales para pabellones de cirugía mayor, efectuó las precisiones indicadas en .
tabla No 3 siguiente, agregando que dada la antigüedad del edificio es imposible
efectuar las transformaciones para dar cumplimientcr a los puntos reprochados.
WNTB Requisito Cumple Observación

Area de pre anestesia, los pacientes
· Existe un espacio para la recepción
172 Si . críticos y con aislamiento pasan
de pacientes .en camilla 1 directamente al quirófano ·
Existen vestuarios para el personal
en el cuarto piso que se comunica
Existen vestuarios para el p'ersonal y
174 Si internamente con el pabellón del
para los padres o familiares
tercer piso, utilizando para padres el
mismo vestidor
Existe recinto para ingreso y
185 N/A
preparación de paciente
Existen baños para la preparación del N/A La preparación de los pacientes se
¡___1_8_6 _-J-.IPe.::'a:.:c::.:::ie~n~te~----------:-+-:---- efectúa en la sala de hospitalización
Existen vestuarios para la · N/A ·
187 •preparación del paciente
Los recintos de r!3cuperación
Existe recinto para recuperación secundaria ~e utiliza en cirugía mayor
188 N/A
ambulatoria, la que no se efectúa en
secundaria·
pabellón central
17
CONiRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
15 cambios por hora del volumen de ,

aire del quirófano, acorde a
características del equipo de
El aire acondicionado cuenta con la
inyección de aire (cuando el
198 Si mantención al día, se adjunta
quirófano está en las características
certificado.
del equipo de inyección de aire ; '
(cuando el quirófano está en uso)
con un 100% de aire de la intemperie
.. . . ..
Tabla elaborada por el equ1po fiscalizador en base a la 1nformac1on entregada por el serv1c1o med1ante of1c1o ordmano No 2.129 ,
de 1 de diciembre de 2017. ·
e) A su turno, sobre los · requisitos

específicos de planta física en unidades de hospitalizació¡;l, manifestó que el hospital
cuenta con acceso a servicios higiénicos con WC, lavamanos y ducha de pacientes,
compartidos para cada unidad de hospitalización.
f) En cuanto a los requisitos específicos de

módulos de hospitalización, explicó que el hospital cuenta con biombos para separar
físic9-mente a los pacientes a fin de asegurar condiciones de privacidad en sala·s que
son compartidas. , ·
g) Sobre los requisitos específicos de planta
física en 'unidades de cuidados intensivos pediátricos, señaló que cada sala cuenta
con un lavamanos disponible para quien lo requiera.
h) En lo referido al módulo de
.hospitalización unidades de cuidados intensivos pediátricos, indicó que si bien no se ,
dispone de espacio para acceder a los pacientes por los cuatro lados, se cuenta con
camillas móviles, además de disponer de biombos para separar físicamente a los
pacientes. · 1
\
. i) En lo que atañe al sitio de elaboración de
alimentos requisito general del' establecimiento, respondió que se está elaborando un
proyecto que cumpla con toda la normativa vigente ,_ el cual será presentado al SSMN
por el hospital durante el año 2018 .
Finalmente, precisó que r_especto a todos

los ámbitos observados y que no se cumplen, se compromete a efectuar un
diagnóstico para el cierre de brechas de NBT al mes de marzo de 2018, para así
poder determinar la pertinencia de la elaboración de proyectos con el fin de subsanar
· lo objetado .
Respecto a lo esgrimido por el servicio para

el ámbito recintos generales para pabellón de cirugía mayor, en específico para los
números de NBT 172, 1.74, 185, 186, 187, 188 y 198, del referido anexo No 6 ,· se
levanta la observación .
1
Sobre lo señalado para el ámbito requisitos .

específicos de planta física en unidades de hospitalización, en particular con lo que
~ , guarda relación con el numeral 105 de las NBT, cabe hacer presente que el no
:_ \ · cumplimiento objetado qice relación con es~acio para espera de ·f~miliares y baño
. .
18
UNIDAD Dt: INSPECCIÓN DE OBRAS
dentro, anexo o cercano para ellos, no respecto a los pacientes. Asimismo, en

relación al ámbito requisitos específicos en módulo de .hospital.ización, es dable
indicar que el requisito específico de NBT al que alude la entidad es el 113. Al
respecto, se debe precisar que los biomb9s separadores no fueron divisados por
personal de esta, 1 Contraloría Regional al momento de efectuada la visita a los
módulos de hospitalización, no acompañando pruebas en esta oportunidad la
entidad auditada de la existencia de estos.
A su vez, en cuanto al ámbito requisitos

específicos de planta física en unidades de· cuidados intensivos pediátricos, que se
refiere al número 679 de la~ NTB, en el cual se solicita zona de lavado de manos
para visitas, es dable manifestar que dentro de los módulos existen lavamanos
disponibles, esto sin perjuiCio que estos están destinados para los pacientes.
Por otra parte, de lo señalado en el ámbito

módulo de hospitalización de unidades de cuidados intensivos pediátricos, asociado
al número 688 de las NTB, es necesario precisar que la norma establece que sé
debe disponer de espacio para acceder a la cama o camilla por los cuatro costados,
no entregando la posibilidad de. suplir esta deficiencia con tener una cam~ o camílla
móvil..
Finalmente, la entidad fiscalizada en los

ámbitos de accesibilidad, condiciones de seguridad, documentación reglamentaria y
sitio de elaboración de alimentos requisitos generales del establecimiento, informó
que implementará acciones tendientes a subsanar lo objetado en el futuro.
Por todo lo expuesto en los párrafos

precedentes, se mantiene la observación ...
Ese servicio deberá adoptar las medidas .

que sean necesarias para que el Hospital de Niños Roberto del Río dé cumplimi'emto
a las Normas Técnicas Básicas aprobadas por el decreto No 58, de 2008, del
Ministerio de Salud, informando en un plazo de 60 días hábiles, contado desde la
recepción del presente documento, el avance dichas acciones, lo cual formara parte
de una futura actividad de seguimiento por parte de esta Entidad Fiscalizadora.
3.2 Sobre el mantenimiento a la infraestructura del HRRIO.
a) El Hospital de Niños Roberto del Río

cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para los ascensores, las
calderas, el sistema de aspiración de gases clínicos, la, techumbre, los sistemas de
climatización de las unidades críticas y grupos electrógenos, el c.ual se encuentra
aprobado mediante la resolución exenta No 714, de 20 de febrero dE? 2015, de esa
repartición. ·
No. obstante, es. dable objetar que dicho

programa no considera la mantención preventiva para los sistemas de agua potable
y alcantarillado o el mobiliario.
19
Asimismo, se pudo corroborar en las visitas

efectuadas por funcionarios de esta Entidad Fiscalizadora, entre el 1Oy el 14 de julio
de 2017, que existían diversas deficiencias en los recintos de Pabellón de Cirugía
Mayor, Unidad de Hospitalización, Unidad' de Urgencia y Sedile, asociadas a la falta
de mantención de los sistemas de agua potable, alcantarillado, y eléctrico, y del
mobiliario, los que se detallan en el anexo No 7, fotografías Nos 45 a la 58, de este
informe. '
'
Lo anterior vulnera lo dispuesto en el
artículo 19 del decreto No 161, de 1982, que "Apruebq Reglamento de Hospitales y
Clínicas", del Ministerio de Salud, el cual señalc:t que el Director será responsable de
todos los aspectos técnicos de la gestión del establecimiento y deberá velar por el
adecuado funcipnamiento de los equipos, instrumentos e instalaciones necesarias
para la correcta atención de los pacientes.
b) De la revisión efectuada en terreno a los

recintos Pabellón de Cirugía Mayor, Unidad de Hospitalización, Acumulación de
Residuos Sólidos, Unidad de Atención de Urgencia, Unidad de Esterilización y
Sedile, se detectaron diversas deficiencias ep el estado de conservación de las
paredes, cielos, puertas, ventanas .y pisos, entre otros elementos de dicho
establecimiento (anexo No .8, del presente documento, fotografías Nos 59 a la 76).

establecido en el artículo 6° del decreto N°'594, de 1999, qué Aprueba Reglamento
establ~ce que las paredes interiores de los lugares de trabajo, los cielos rasos,
puertas y ventanas y demás elernentos estructurales, serán mantenidos en buen
estado de limpieza y conservación, y serán pintados, cuando el caso lo requiera, de
Sobre ló observada, en los literales a) y b),

el servicio expuso que el hospital elaborará un programa de mantenimiento para el
año. 2018 que incluya lo observado por esta Contraloría Regional.
En razón a que la entidad auditada no

aportó aotecedentes que permitan desvirtuar los hechos representados, más aun,
reconoce la inobservancia planteada, corresponde mantener la observación.
Sin perjuicio de lo anterior, el servicio

· auditado deberá arbitrar las medidas que sean necesarias para implementar un
programa de trabajo correctivo que permita subsanar las deficiencias consignadas
en lós anexos Nos 7 y 8 de este informe, antecedentes que deberán ser remitidos a
este Organismo de Control en el plazo de 60 días hábiles, contado desde la
recepción de este documento, los que serán validados en una próxima actividad de
seguimiento. ,,\
20
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA .
· 1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
3.3 Sobre obstáculos y el libre tránsito en pasillos,
En los recintos Pabellones de Cirugía

Mayor, Unidad de Hospitalización y Unidad de Esterilización, se constató la
presencia de elementos que obstaculizaban' el libre desplazamiento por las vías de
tránsito (anexo No 9, fotografías Nos 77 a la 79, de este documento).
Lo evidenciado, infringe lo dispuesto en el

artículo r del antedicho decreto No 594, de 1999, que indica que los pisos, así como
los pasillos de tránsito, se mantendrán libres de todo obstáculo que impida un fácil y
seguro desplazamiento, tanto en las tareas normales como en situaciones de
emergencia.
Respecto a este punto, la entidad auditada

respondió que dada la antigüedad de la edificación, en específico del pabellón de
cirugía, no es posible modificar la planta física del ingreso de este, con el fin de
disponer de un lugar exclusivo para las camillas.
Por otra parte, indicó que la unidad de

esterilización es un recinto provisorio y cuyo uso se esfimó para un periodo acotado,
el cual se alargó debido a los inconvenientes tenidos con la· empresa Pilarus S.A., la
cual abandonó los trabajos dejando las obras inconclusas; por tal motivo, mientras
esta situación no se resuelva, dicha dependencia seguirá manteniendo los
incumplimientos señalados.
Por último, arguyó que el sector de

hospitalización, es un áreapediátrica en que es necesario contar con camas y cunas,
de manera de ser utilizadas según la talla y edad de los pacientes.
En razón de lo anterior, y dado que ese

servicio no desvirtuó el hecho objetado, corresponde mantener la objeción.
En lo sucesivo, esa entidad deberá cautelar

el efectivo cumplimiento de lo dispuesto en el citado artículo r, del ya referido
decreto No 594, de 1999, respecto al libre tránsito por los pasillos.
4. Sobre la revisión efectuada al Hospital Comunitario de Ti! Til.
4.1 Respecto al cumplimiento de las Normas Técnicas Básicas.
En la visita a terreno efectuadas por

personal de este Organismo de Control el13 de septiembre de 2017, se verificó que
el Hospital Comunitario de Til Ti! no cumple a cabalidad con los estándares
dispuestos en el anexo No 1 denominado "Norma Técnica Básica de autorización
sanitaria para establecimientos de salud de atención cerrada", del ya citado decreto
seguridad general, documentación reglamentaria, sitios de elaboración de alimentos,
y recinto de disposición ·de residuos sólidos, que formp.n parte de los requisitos
generales del establecimiento y las exigE?ncias establecidas para, unidad de
21
LJNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS
hospitalizac;ión, unidades de atención de emergencia y unidades de esterilización,

situaciones que se detallan en el anexo No 1O de este informe.
En respuesta a los hechos objetados, la

entidad fiscalizada contestó que se encuentra trabajando en un plan de mejoras con
plazo de vigilancia de cump.limiento a marzo de 2018, para así dar respuesta a la
brecha observada en cuanto al cumplimiento de las Normas Técnicas Básicas.
Dado que en su respuesta el servicio no

-desvirtúa lo objetado por esta Entidad de Control, más bien compromete acciones
tendientes a subsanar las inobservancias planteadas en el futuro, se mantiene la
observación.
Ese servicio . deberá impleme~tar las

medidas que sean necesarias para que el Hospital Comunitario de TI Til dé
cumplimiento a las Normas Técnicas Básicas aprobadas por el decreto No 58, de
2008, del Ministerio de. Salud, informando en un plazo de 60 días hábiles, contado
desde la recepción del presente documento, el avance dichas acciones, lo cual
formara parte de una futura actividad de seguimiento por parte de· esta Entidad
Fiscalizadora.
4.2. Sobre el mantenimiento a la infraestructura del HCTT.
De la revisión efectuada en terreno a los

recintos d.e Unidad de Atención de Urgencia, Unidad de Esterilización, Unidad de
Elaboración de Alimentos, Unidad de Residuos Sólidos y Unidad de Hospitalización,
se detectaron diversas deficiencias en el estado de conservación de las paredes y
cielos, entre otros elementos de dicho establecimiento (anexo No 11 , del presente
documento, fotografías Nos 80 a la 90).. ·

establecido en el artículo 6° del decreto No 594, de 1999, que Aprueba Reglamento
establece que las paredes interiores de los lugares de trabajo, los cielos rasos,
puertas y ventan.as y demás elementos estructurales, serán mantenidos en bJ.!en
estado de limpieza y conservación.. y serán pintados, cuando el caso lo requiera, de
El· servicio . adjuntó el memorándum

No 81/2017, de 23 de noviembre de 2017, el cual:, basado en la visita inspectiva
efectuada por esta Contraloría Regional, presentó un plan de mejoras para dar
respuesta a las brechas, observadas en relación al mantenimiento de la
infraestructura, el que tiene un horizonte hacia marzo de 2018.
. Dado que la entidad auditada en sus

descargos compromete acciones para un futuro próximo -marzo de 2018- con el fin
de sybsanar los hechos planteados por esta Entidad de Control, se mantiene la
objeción. ·
22
En , lo sucesivo, esa entidad deberá dar

cumplimiento a lo indicado en el artículo 6° del antes referido decreto No 594, de
1999, acreditando en un plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción de
este documento, el efectivo avance .de las medidas comprometidas, lo que será
validado en una próxima actividad de seguimiento.
III.OTRAS OBSERVACIONES
Durante el transcurso de la auditoría se

detectó que mediante la resolución exenta No 5."157, de 17 de diciembre de 2015, .el
Hospital de Niños Roberto del Río apmbó el contrato denominado "Servicio de
Conservación de Infraestructura para el Cierre de Brechas de Normas Técnicas
Básicas para las Unidades de Alimentación y Esterilización del Hospital Roberto del
Río", suscrito con la Sociedad Constructora, Pilarus S.A., por un monto total de
$298.469.818. A través de la resolución exenta No 3.480, de 31 de agosto de 2016,
.el servicio en comento dispuso el término anticipado de dicho acuerdo fundamentado
su decisión en el abandono de las obras por parte de la empresa contratista.
De la revisión de los ·antecedentes

asociados a esta materia, se puede indicar ·¡o que sigue:
1 . Sobre el registro contable y la ejecución deí contrato.

'
Se verificó que con fecha 8 de enero de
2016, el Hospital de Niños Robertó del Río devengó la factura No 102, de 17 de
diciembre de 2015, de la empresa antes individualizada, ascendente a ·
. $ 298.469.818, correspondiente al monto total del contrato fiscalizado, aun cuando·
a esa data ni siquiera se habían iniciado las obras. "
A mayor abundamiento, según lo

consignado en el libro de obras No 1 , folios Nos 1 al 5, el acta de entrega de terreno
se realizó el 4 de enero de 2016 y la ejecución de partidas se habría iniciado el día
· 6 de ese mismo mes y año.
Sin perjuicio de lo expuesto, se pudo

verificar además, 'que el hospital auditado fue notificado mediante carta de 23 de
.diciembre de 2015, de la Segunda Notaría de Santiago, que la precitada factura
No 1 02, de 2015, había sido factorizada, adicionándose que "los referidos
documentos deberán cancelarse mediante cheque nominativo o vale vista a nombre
de Banfactoring S.A.". / ·
· En este ámbito ·de acontecimientos, se

comprobó que con fecha 11 de enero de 2016, la entidad fiscalizada registró el pago
de la aludida factura No 102,.emitiendo el cheque No 5591500, de 12 de enero-de
2016, por$ 298.469.818, sin embargo dicnp documento no fue pagado a la. empresa
de factoring, sino que fue contabilizado como abono en la cuenta 21414
"Recaudación de terceros pendientes de aplicación", cuenta No 9399038, de Banco
Estado.
23
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA'
Lo anterior, se efectuó en concordancia con

lo indicado por la Jefa de la Unidad de Infraestructura de dicho recinto hospitalario,
ql)ien solicitó al Jefe de laUnidad de Abastecimiento (S) mediante memo No 313, de
28 de diciembre de 2015, dejar pendiente dicho pago debido a que este se efectuaría
de acuerdo a lo indicado en las_bases' administrativas· de licitación del proyecto ID
1977-811-LR15, artículo 10 "De los pagos", que indica que el precio convenido
depende de los estados de avance físico de las obras, informado por la Unidad
Técnica".
En consecuencia, dicha situación provocó

que el tratamiento contable de los estados de pago por avance de obras se realizara
mediante cargos a la aludida cuenta de pasivo.
1
En efecto, los estados de pago Nos 1 al 5

fueron solventados por los cheques Nos 5591577, de 17 de febrero, 5784336, de 4
de abril, 62383373, de 6 de mayo, 6404647, de 6 de junio, y 6404807, de 5 de
agosto, todos de 2016, los cuales fueron cobrados por Banfactoring S.A., y cuyo
registro contable se realizó por medio de cargos a la aludida cuenta .21414 (ver
anexo No 12). .
Coetánéamente, el hospital emitió los

cheques Nos 5591576, 5784337, 6238374, 6404631, 7179373 para reflejar el saldo
qu'f quedaba por pagar a la empresa de Banfactoring S.A., luego de solventar y
contabilizar cada estado de pago, cargando dichos montos a la precitada cuenta
214 i 4. Asimismo, realizó el ingreso de cada uno de estos cheques a la cuenta
bancaria No 9399038 de.l hospital, contabilizándolos como abonos a la aludida
cuenta de pasivo, a fin de saldarlá (ver anexo No' 12).
Dicho tratamiento fue corroborado mediante

correo electrónico de 17 de octubre de 201 7, del Jefe de Finanzas del Hospital de
Niños Roberto del Río, quien señaló que "La utilización de la cuenta 21414
recaudación de terceros pendiente de aplicación, se utilizó a contar del período
contable siguiente· ya que es un pasivo. Hay que tener en cuenta que los fondos
debían ser devengados Y' pagados en' el período.anterior, por ende, la cuenta 31 de
, inversión debía quedar saldada el 31 de diciembre de 2015. Al ~rripezar el péríodo
siguiente los fondos fueron ejecutados, a través de la cuenta 21414 y a medida que
se indicaba un pago se iba rebajando del saldo 21414-111002 y posteriormente se
ingresaba la diferencip. 111002-21414 rebajando los saldos".
Ahora bien, consultada la entidad sobre la

contabilización y ejecución presupuestaria del aludido contrato, en acta de
fiscalización No 1, de 18 de octubre de 2017, en la cual prestaron declaración la Jefa
de Auditoría, el Jefe de Recursos Físicos, el Jefe (S) de Asesoría Jurídica y el Jefe
de Finanzas, todos funcionarios del aludido hospital, se señaló que 11 por ser fondos
aprobados a través de la ley de presupuesto, existen condiciones que estipulan que
la obra debe ejecutarse durante el mismo ejer9icio fiscal y así hacer uso de los
recursos, ya que no pueden pasar para el año siguiente (... )por lo 'anterior es que
se devengó el monto total de la factura y se procedió a emitir uri cheque por el mismo
monto el gue fue ingresado a la ?uenta bancaria del servicio 11 •
24
Por su parte, en el numeral 5 del documento

"Informe Proyecto de Cierre de Brechas de Infraestructura Normas Técnicas Básicas
(NTB) Etapa 111", versión No 01, de 23 de septiembre de 2015, del hospital auditado,
se señaló que "con fecha 04/08/2015, se informa desde MINSAL que los proyectos
serían enviados a la DIPRES para solicitar el financiamiento correspondiente,
mediante solicitud de decreto No 2.415, de fecha 05/08/2015. Junto con ello se
solicita a los establec.imientos que estos recursos deben ser ejecutados en un 100%
y la facturación devengada al 31 de diciembre de 2015, lo cual fue aceptado por la
Subdirección Administrativa del esfablecimiento".. ·
Producto de lo anterior, se consultó· a la

Subdirectora de Recursos Físicos y Financieros mediante correo electr6nico de 18
de octubre de 2017, si se contó con los respaldos de esta solicitud de MINSAL, de
ejecutar y devengar el 100% de los recursos en 2015 (correo, memo, oficio, etc.).
Asimismo, se solicitó indicar quién fue eL encargado desde la Subdirección
Administrativa del SSMN, de aceptar tal solicitwd. ·
Al respecto, a través de córreo electrónico

de 20 de octubre de 2017, la aludida subdirectora precisó que "El decreto que
financia un proyecto es auto explicativo respecto de cuándo se deben ejecutar los
recursos, esto quiere decir que cuando el proyecto se ejecuta en más de un año, el
·decreto especifica cuanto es el monto que se debe ejecutar por cada año calendario.
Respecto de este proyecto, el decreto No 1.413, de fecha 2 de octubre de 2015, con
toma de razón de la Contraloría General de la República el 27 octubre 2015, señala
explícitamente que las iniciativas no comprometen presupuesto para años
posteriores".
Siendo así, lo obrado por el hospital

fiscalizado configuró una vulneración al principio dei"Devengado", consignado en el
acápite "Principios Contables", de la resolución No 16, de 2015, "Normativa del
Sistema de Contabilidad General de la Nación", de este origen, el cual establece que
"Las transacciones y otros hechos económicos deben reconocerse en los registros
contables cuando estos ocurren y no en el momento en que se produzca el flujo
monetario o financiero derivado de aquellos. Los elementos réconocidos de acuerdo
con este principio son activos, pasivos, patrimonio, ingresos y gastos patrimoniales
e ingresos y gastos presupuestarios", situación que no aconteció en la especie, por
cuanto se realizó el devengo de la aludida factura . sin haberse acreditado el
correspondiente avance de obras de confqrmidad con lo establecido en el artículo
tercero del contrato examinado, el cual estipula entre otros aspectos que "No se
aceptarán facturas anticipadas, mientras no sean recepcionados trabajos en forma
adecuada, y técnicamente comprobados, a través de ·¡a recepción provisoria sin
observaciones, documento que deberá adJyntarse como antecedente para la
recepción de la factura, de otro modo, esta será devuelta al contratista".
Las situaciones descritas infringieron de

igual modo la jurisprudencia administrativa emanada de este Organismo de Control,
en particular, lo consignado. en el dictamen No 12.612, de 201 O, que dispone que la
obligación del servicio público de pagar el precio convénido o la prestación del
25
servicio pactada, deberá entenderse devengada en el momentp en que ella se haga

exigible, esto es, con la recepción del bien o la prestación efectiva del servicio,
conforme a las estipulaciones convenidas. El pronunciamiento descrito añade que
para efectos del reconocimiento de la obligación exigible y su contabilización, deberá
considerarse la documentabión pertinente. Así, tratándose de compras de bier:~es, ,,
prestaciones de servicios y ejecución de obras, los documentos que sirven de
respaldo a la respectiva cuenta por pagar, estarán constituidos por. las guías de
despacho, facturas, boletas y estados de pago de los contratistas, según
u
correpponda, sin perjuicio que previamente lo constituyeron el contrato orden de
·compra, según la operación de que se trate. ·
. Asimismo, se· incumplió el numeral 4

"Contabilización de derechos y compromisos financieros al 31 de diciembre de
2015", del oficio No 96.017, de 2015, de este Org.anismo de Control, que Imparte
Instrucciones a los Servicios e Instituciones del Sector Público sobre el Cierre del
Ejercicio Contable del Año 2015, que establece que "los derechos y compromisos
, financieros que se generen hasta el 31 de diciembre de 2015, y que no se
encuentren percibidos o pagados, deben contabilizarse como Deudores
Presupuestarios y Acreedores Presupuestarios,· respectivamente, en el momento en
que se hayan materializado las transacciones que las originen, esto es, cuando se
devengue o se haga exigible la obligación, considerando su perfeccionamiento
desde el punto de vista legal o de la práctica comercial aplicable, con independencia
de la oportunidad en que deba verificarse su.percepción o pago. Dichas operaciones
, deben estar', además, debidamente respaldadas por la documentación sustentatoria
que corresponda. Así, tratándose de ventas de bienes y/o servicios, los
antecedentes que dan soporte a la· contabilización como Deudor Presupuestario,
estarán constituidos por las guías de despacho, facturas o documentos de cobro
emitidos. A su vez, tratándose de compras de bienes, prestaciones de servicio y
ejecución de obras, los instrumentos mercantiles que sirven de respaldo al Acreedor
Presupuestario, estarán constituidos por las guías de despacho, facturas, boletas y
estados de pago de contratistas, según corresponda, sin perjuicio que previamente
·al devengamiento constituyeron fundamentos, para efectos del compromiso, el
contrato u orden de compra. N.o obstante lo anterior, corresponde contabilizar como
devengadas solamente aquellas transacciones que efectivamente ' generan
obligaciones de pagar sumas ciertas de dinero hasta el 31 de diciembre de 2015,
derivadas del cumplimiento satisfactorio dé contratos o convenios formalizados a
más tardar a esa fecha. Por lo tanto, la normativa vigente no prevé la contabilización,
como devengadas, ,de aquellas obligaciones pecuniarias que deriven de actos y
contratos que deban ser solventadas con cargo al presupuesto 2015, en tanto no se
verifiquen a su respecto todos los requisitos normativos señalados
p~ec~dentemente".
'
Por otra parte, la contabilización de las
operaciones antedichas en la cuenta 21414 "Recaudación de terceros pendiente de
qplicación", vulneró lo establecido en el capítulo 111 "Plan de Cuentas para el Sector
Público", de la resolución No 16, de 2015, de la Contrataría General de la República,
que Aprueba Normativa de1 Sistema de ContabUidad General de la Nación, el c.ual
se encuentra en armonía con lo señalado en el oficio No 79.694, de 2011, de este
26
CONTRALORÍA G.ENERAL DE LA REPÚBLICA
origen, el cual indica que "La creación de la cuenta señalada tiene por objeto
regularizar las disponibilidades financieras a sus montos reales, permitiendo
reconocer el pasivo que se origina como consecuencia de la percepción de fondos
cuyo origén se desconoce y respecto de los cuales se requiere su aclaración para
que puedan ser reconocidos y aplicados por la institución".
. En su respuesta, el servicio señaló que #si

bien estos hechos son efectivos y no cabe desvirtuarlos, es importante hacer
presente que desde el año 2016 en adelante, esta práctica se encuentra erradicada
del Hospital. ·
En atención a que la entidad auditada

reconoció las faltas objetadas, corresponde mantener la observación. En, lo
sucesivo, la entidad deberá arbitrar las medidas necesarias para no reiterar estas
situaciones. ·
. Sin perjuicio de todo lo anterior, ese servicio.

deberá ordenar la instrucción de un procedimiento disciplinario tendiente a
determinar las eventuales responsabilidades administrativas de los funcionarios
relacionados con los hechos objetados, remitiendo a esta Entidad de Control el. acto
que así lo disponga, en el término de 15 días hábiles contados desde la recepción
de este documento.
2. Sobre factoring autorizado por el monto total del contrato.
. Como se indicó precedentemente, el 8 de

enero de 2016, el Hospital de Niños Roberto del Río devengó la factura No 102, de
17 de diciembre de 2015, del contratista en comer;lto, ascendente a$ 298.469.818,
correspondiente al monto total del contrato fiscalizado, la cual fue factorizada según
consta en notificación realizada mediante carta de 23 de diciembre de 2015, de la
Segunda Notaría de Santiago, la que .indica que "los referidos documentos deberán
cancelarse mediante ch'eque nominativo o vale vista a nombre de Banfactoring S.A.".
Ahora bien, dado que.,el hospital fiscal-izado

puso término anticipado al contrato, mediante la resolución exenta No 3.480, de 31
de agosto de 2016, este procedió al cobro de la boleta de garantía N" 6758115, por
. $29.846.928, monto que fue ingresado a la cuenta bancaria No 1645004-9. ·
En relación a esto, se identificó-también que

dicho establecimiento de salud procedió a pagar la suma de$ 13.000.000, conforme ,
se determinó en el Acta de Audiencia de Juicio Ordinario de 29 de marzo de 2017,
correspondiente a la causa laboral No 0-5561-2016 interpuesta· por los trabajadores
de Sociedad Constructora Pilarus 'S.A.
Asimismo, se constató que Banfactoring

S.A., inició la cauqa civil No 27243-2016, que posteriormente fue remitida a la Corte
de Apelaciones con el RIT No ,~404-2017, debido a que luego del término anticipado
del contrato no se continuó pagando a la aludida empresa, quedando un saldopor
pagar qe $101.153.261. Cabe recordar que los avances de obras parciales fueron
27
CONTRALORÍA GENEHAL DE LA REPÚBLICA
UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS -
pagados como se detalla en el anexo No 12 de este ·informe.
En este contexto, es dable objetar que el

actuar del hospital auditado vulneró lo dispuesto en el artículo 75 del decreto No 250,
de 2004, del Ministerio de Hªcienda, que Aprueba Reglamento de la Ley No 19.886
de Bases sobre Contratos Administrativos de Suministro y Prestación de Servicios,
1
así como también, 10 estipulado en el artículo 8° de las bases administrativas y la
cláusula décimo primera del contrato examif1ado, los que fueron aprobados por las
resoluciones exentas Nos 4.365 y 5.157, ambas ~de 2015, respectivamente, que
establecen, en lo que importa, que en el caso de los contratos de factoring suscritos
por el contratista adjudicado, para qúe sean exigibles al hospital, deberán series
notificados ( ... ) y siempre que, no existan obligaciones o multas pendientes,
situación que no aconteció en la e~pecie.
Lo anterior, dé igual modo vulneró lo ,

señalado en el dictamen No 72.954, de 2009, de este origen, que dispone que "la
circunstancia que existan entre una d'eterminada entidad pública y su proveedor
obligaciones o multas pendientes, derivadas de la prestación de un servicio o de la
entrega de bienes que aún no se han recepcionado a entera satisfacción de la
institución respectiva, consignados en uná factura, se traducirá en que dicha entidad
no podrá otorgar a su proveedor el recibo de las mercaderías suministradas o del
servicio prestado. Como se viera, este hecho redundará en que la copia de esa
factura no podrá cederse a un tercero, por cuanto. el mencionado recibo por parte
del órgano pertinente constituye un requisito esencial para dicho trámite".
Al respecto, la entidad fiscalizada señaló

que al momento de notificarse al Hospital de la cesión de la factura a un tercero, no
existían obligaCiones o multas pertinentes, y en dicho documento se había
consignado la recepc}ón conforme de los servicios por el ITO respectivo.
Agregó que, sin perjuicio de _lo anterior, el

cobro de la garantía de fiel cumplimiento de contrato y de las obligaciones~laborales
y sociales de los trabajadores, se hizo efectiva precisamente para hacer pago de
dichos compromisos con el personal de la empresa Pilarus S.A., correspondientes
.al~ mes de agosto de 2016, en el marco de la demanda presentada por los
trabajadores ante los Tribunales de Letras del Trabajo y quien actuó en defensa del
patrimonio fiscal involucrado fue el Consejo de Defensá del Estado, .información que
fue entregada en tiempo y fo~ma al equipo fiscalizador de este Órgano Contralor.
Del análisis de los antecedentes expuestos

por la entidad auditada, es necesario precisar que, tal como ya se señaló en este
informe, el servicio devengó la aludida factura No 102, el 17 de diciembre de 2015,
sin embargo, a dicha data aún ·no se iniCiaba la ejecución de las obras. Por lo
' anterior, no resultó posible que la inspección fiscal haya podido recibir conforme los
servfcios y partidas establecidas en e.l contrato, razón por la cual corresponde
mantener la observación. En lo sucesivo, la entidad deberá &ejecutar las medidas
necesarias para que este tipo de situaciones no sean reiteradas.
"
28
. 1CONTRALDRÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
De igual manera, las situaciones descritas

deberán ser incorporadas al procedimiento disciplinario ya citado.
3. Respecto al avance de la obra.
Se detectaron inconsistencias entre el

pliego de condiciones aprobado y lo ejecutado en obra, lo que vulneró lo dispuesto
en el numeral1 .2 de las bases técnicas aprobadas por la precitada resolucion exenta
No 4.365, de 2015, y la cláusula cuarta del contrato analizado, que establecen que
"las obras se ejecutarán en todas sus partes en conformidad con los reglamentos de
construcción de edificios, Ordenanza General de Urbanismo y Construc.ciones,
Normas Chilenas, las especificaciones técnicas y planos que el contratista deberá
cumplir en todos sus capítulos,, tanto en cuanto a calidad y características de los
materiales como de la mano de obra y de la ejecución". ·
Lo anterior, según se detalla a continuación:
a) La partida "Aseo y entrega", numeral 1.5

de las .bases, se aprobó en un 100% en el estado de pago N°1, no. obstante, las
especificaciones técnicas indican que el contratista "deberá entregar todos los
recintos limpios de modo que pueda recibirse y hacerse uso inmediato de él". Dicha
faena se encuentra asociada a la finalización del contrato y que atendido el términc
anticipado del mismo, no se concretó.
b) Co,nforme a lo detectado en obra, los

muebles M3, M4 y M5 se encontraban apilados en el área de administración 9e1
sector de Esterilización dando cuenta de la ejecución de Jos mismos, no obstante,
estos estaban pagados con un 80% de avance, según lo indicado en el estado de
pago No 5. '
Asimismo el mueble M1, , sin pagos

asociados al momento de tramitar el estado de pago· No 5, también se encontraba
disponible en el sector de esterilización del Hospital de Niños Roberto del Río (anexo
No 13, fotografías N?s 91 y 92).
e) La partida 13.7.1 del presupuesto, red de

agua fría, fue pagada en un 100% en· el estado de pago No 5, sin embargo, conforme
a lo indicado en las especificaciones técnicas; se debía entregar al término de la
obra y junto con larecepción provisoria de la misma, los planos .as-built, original y 2
copias del proyecto de instalación definitivo, es decir, incluyendo las modificaciones
que pudieren haberse. producido durante la construcción, antecedentes que no
fueron aportados por el contratista.
/
d) En el estado de pago No 5, se aprobó el

pago de un 20% de avance de la partida 13.5.1, UMAs de precisión, no obstante
estos equipos no fueron instalados (anexo No 13, fotografías Nos 93 y 94). ·
e) · En el numeral 13.1, InstaLaciones

Eléctricas, de las especificaciones técnicas, asf como en el mismo ítem del
29
) CONTRALORÍA GEN-ERAL DE LA REPÚBLICA
pr~supuesto, se establece que las canalizaciones eléctricas se realizarán por medio

de tubo de acero galvanizado y cajas de acero estampadas, sin embargo, este tipo
de elementos se utilizaron para canalizar algunas instalaciones, principa1111ente para
el sistema de detección de incendio, disponiendo en muchos casos cajas y
canalizaciones plásticas, lo cual no se avi.ene a lo contenido en las condiciones del
1
contrato (anexo No 13, fotografías Nos 95 y 96).
f) La partida 9.3, "Tina", tenía aprobado un

100% de avance en el estado de pago No 5, sin embargo, se detectó que en el baño
de personal de 4 m~ en el sector de esterilizaci6n, se instaló un receptáculo sin.
considerar la mampar-a de aluminio -shower door- con puerta corredera y cristal
traslúcido no transparente, exigida en las especificaciones técnicas, encontrándose
en su lugar una cortin,a de baño (anexo No 13, fotografía No 97).
A su vez, cabe agregar que en e'l baño de

personal de 6,8 m2 ,
ubicado a un costado del patio de luz en el sector de
esteriliZación, se modificó la instalación de los artefactos y se reemplazó el
receptáculo por una ducha en una ubicación distinta a la graficada en los planos, la
cual tampoco contaba con la respectiva mampara (anexo No 13, fotografía No ~8).
Sobre las materias abordadas en las letras

a), b), e), d), e) y f) 'precedentes, la entidad fiscaiizada explicó que no es posible para
la Unidad de Finanzas discutir ei contenido del informe técnico en virtud del cual se
solicita el pago por avance de obras, por cuanto carece de la experticia para ello.
Agregó que sin perjuicio de ello, la Unidad

de Recursos Físicos se comprometió a efectuar un levantamiento de cada partida y
emitir un informe técnico detallado al 31 de marzo de 2018.
Con todo lo anterior, cabe precisar que la

observación no fue dirigida a la Unidad de Finanzas en particular, sino al Servicio de
Salud Metropolitano Norte con tal que este último lo remitiera a las instancias
pertinentes para formular los descargos. No obstante lo anterior, atendido a que el
servicio no aporta nuevos antecedentes, corresponde mantener la observación,
debiendo la entidad fiscalizada informar a esta Contraloría Regional sobre la emisión
del documento que dé cuenta del análisis de las partidas efectivamente ejecutadas,
en un plazo d~ 60 días hábiles, contado desde 1~ recepción del presente, el cual será,
_, analizado en una próximg. acción de seguimiento.
4. En lo atingente al permiso de obra menor para los sectores intervenidos.

'
De las indagaciones realizadas, se pudo
determinar que la obra examinada no contó con permiso de obra menor de la .
Dirección de Obras Municipales respectiva, lo cual fue corroborado por la Jefa de
Auditoría del Hospital Roberto del Río quien confirmó la situación adyertida en el
numeral 5 de su correo de 19 .de octubre de 2017, en el cual señaló que el jefe de
Recursos Físicos no tiene evidencia de dicho antecedente.
30
En línea con lo objetado en el numeral 1 del

acápite "Examen de la Materia Auditada", de este documento, lo descrito constituye
una transgresión a lo dispuesto en el artículo 116 del decFeto .con fuerza de ley
No 458, de 1975, del Ministerio de Vivienda y Urbanismo, Ley General dé Urbanismo
y Construcciones, el cual establece que 11/la construcción, reconstrucción, reparación,
alteración, ampliación y demolición de edificios y obras de urbanización de cualquier
naturaleza, sean urbanas o rurales, requerirán permiso de la Dirección de Obras
Municipales, á petición del propietario".
Asimismo, se vulneró lo dispuesto en el

6
artículo 5.1.1, del decreto N 47, de 1992, de ese mismo ministerio, Ordenanza
General de Urbanismo y Construcciones, que dispone que para construir,
reconstruir, reparar, alterar, ampliar o demoler un edificio, o ejecutar obras menores,
se deberá solicitar permiso ,del Director. de 9bras Municipales respectivo, lo que no
ocurrió en la especie. •
Por otra parte, 'lo evidenciado ·constituye

una contravención a lo indicado en los artículos 144 y 145, del precitado cuerpo legal,
los cuales disponen que "terminada una obra o parte de la misma que pueda
habilitarse independi9¡ntemente, el propietario y el arquitecto solicitarán su recepción
definitiva por la Dirección de Obras Municipales. Sin perjuicio de. las recepciones
definitivas parciales, habrá, en todo caso, l!na recepción definitiva del total de las
obras", y que "ninguna obra podrá ser habitada o destinada a uso alguno antes de
su recepción definitiva parcial o total".
Al respecto, el seNicio señaló que en el

servicio de alimentación lo que se realizó fue una reparación de/pisos y muros, entre
otros acápites, lo que no $ignificó alteracióp de la planta física y/o infraestructura del
mismo.
A su vez, añadió que de acuerdo a lo

señal~do en las bases aprobadas por resolución exenta No 4.365, de 201,5 de la
Dirección ,del Hospital Roberto del Río, quien estaba obligado a obtener . dicha
autorización era la adjudicataria, por lo que este establecimiento solicitó mediante
oficio los antecedentes pertinentes a la Dirección de Obras Municipalep de
Independencia, cuya copia acompaña a su presentaCión.
Por último, en lo que· respecta a la recepción

definitiva de los trabajos, reiteró que en dicho espacio físico se limitó a reparaciones
que no alteraron la estructuran ni el plano aprobado por la Secretaría Regional
Ministerial de Salud, de la Región Metropolitana, SEREMI RM, por lo que no
correspondía solicitar dicha recepción y tampoco una nueva autorización sanitaria.
Conforme a lo expuesto por el servicio,

corresponde mantenet la observación, toda vez' que los argumentos presentados
solo rea.firman las situaciones indicadas por ésta Contraloría Regional al reconocer
que la obra contó con actividades de reparación, acción que está abordada dentro
del referido artículo 116 de la LGUC.
3i
Cabe, mencionar, que respecto a la

responsé3:bilidad de obtener el referido permiso por la empresa adjudicataria, en
atención al abandono de las faenas por parte de la misma, el servicio deberá
incor.porar dicha carencia al proceso de evaluación de las partidas efecti'{amente
ejecutadas co.mprometido en el precedente numeral 3. ·
No obstante ello, la entidad fiscalizada

deberá obtener el permiso de obra menor en un plazo de 60 días hábiles, contado
desde la recepción del presente informe, ·antecedente que será verificado en una '
futura acción de seguimiento.
5. Sobre la autorización sanitaria de funcionamiento para la central de alimentación.
Cabe hacer presente que según consta en

el fol io No 11 del libro de·obras No 2 del contrato, el día 23 de agosto de 2016, algunos
días antes del término anticipado dél referido acuerdo, la empresa constructora hizo
entrega de las llaves de la central de alimentación a la jefa de"dicha unidad, recinto
que actualmente está en funcionamiento y que fue intervenido durante la ejecución
del mismo.
1 '
En ese sentido, se detectó que el hospital

auditado no tramitó la autorización sanitaria que permitiera el inicio de sus
actividades, vulnerando así lo dispuesto en los artículos Nos 6° y 129 del decreto
No 977, de 1996, del Ministerio de Salud, que aprueba el Reglamento Sanitario de
los Alimentos, en los cuales se previene que la instalación, modificación estructural
y funcionamiento de cualquier establecim.iento de alimentos deberá contar con
autorización del Servicio de Salud correspondiente, y que "la instalación, ampliación,·
modificación o traslado de éstablecimientos públicos y particulares de asistencia
· médic~ . tales como hospitales, maternidades, clínicas, policlínicas, sanatorios,
asilos, casas de reposo, establecimientos de óptica, laboratorios clínicos, institutos
de fisioterapia y psicoterapia, será autorizada por el Servicio Nacional de Salud, a
quien corresponderá también vigilar su funcionamiento", lo · que al tenor de lo
expuesto no aconteció.
Además, se vulneró lo dispuesto en el

, artículo ' 4o del decreto No 161, de 1982, del Ministerio de Salud, que Aprueba
Reglamento de Ho,spitales y Clínicas, el cual estipula que la instalación de los
estabJeci,mientos sometidos al presente decreto será autorizada por el Secretario
Regional Ministerial de Salwd en cuyo territÓrio estén ubicados, al que
corresponderá, además, inspecciona( su funcionamiento, atendiendo para .tales
efedos las exigencias del decreto No 58, de 2008, de esa misma cartera de estado.
. . La entidad auditada expuso que esta

Entidad de Control incurre en un error al reprochar la falta de autorización sanitaria
del servicio de alimentación, toda vez que en virtud de .lo dispuesto por la resolución
exenta No 33.877, de 2012, de la SEREMI RM, se tuvo por demostrado los requisitos
de a~:-~torización sanitaria para que el hospital pudiera funcionar. A mayor
abundamiento, manifestó que la intervención efectuada en dicho espacio no importó
modificación estructural o de la planta que requiriera de una nueva aprobación.
32
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA·
UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS . .
Al respecto, corresponde mantener la

observación, por cuanto si bien no hubo modificaciones· estructurales, sí existieron
cambios en los materiales e instalaciones sujetos a revisión por parte del Secretario
Regional Ministerial de Salud, de la Región Metropolitana, con tal de verificar el
cumplimiento de las existencias del referido decreto . No 58, de 2008, razón por la
cual no es dable considerarque la aprobación del año 2012 antes mencionada aún
se encuentre vigente.
Con todo lo anterior, corresponde que esa

entidad obtenga la autorización sanitaria de la referida central de alimentación y la
remita a esta Contraloría Regional en un plazo de 60 días hábiles, contado desde la
recepción del presente informe, la cual será analizada en una próxima acción de
seguimiento. ·
6. Sobre la disponibilidad .de la documentación relativa al contrato.
La Jefa de la Unidad de Auditoría Interna Glel

Hospital de Niños Roberto del Río, informó en correo electrónico de 19 de octubre
de 2017, que el recinto hospitalario "no cuenta con una carpeta del contrato que
permita determinar la trazabilidad del mismo": Sin perjuicio de lo informado, de la
revisión de los antecedentes prop9rcionados por el servicio cumple objetar lo que
sigue:
a) Respectó al estado de pago No 1 por

$ 21.000.000, el itemizado con la acreditación del .avance de las partidas, no se
encontraba firmado ni por el ITO, ni por el trabajador responsable de realizar dicha
acción por parte de la empresa Pilarus S.A.
b) En cuanto al estado de pago No 3 por

$43.590.967, no se encontraba la última hoja del itemizado con el monto total de las
partidas ejecutadas en tal avance, firmado por los responsables. ·
e) Sobre al estado de pago No 4 por

· $45.089.353, no se encontraba el.itemizado de partidas dentro de los antecedentes
de mismo.
Lo anterior, constituye una inobservancia de

lo consignado en los numerales 43, 44 y 46, letra a) "Documentación", del Capítulo
111 "Clasificación de las normas de control interno", de la resolución exenta No 1.485,
de 1996, de este Organismo de Control que establecen que todas las transacciones
y hechos significativos deben estar claramente documentados, y la documentación
debe estar disponible y ser fácilmente .accesible para su verificación por parte del
personal apropiado y de los auditores, y que esta debe ser completa y exacta, y
facilitar el seguimiento de la transacción o hecho (y de la información concerniente)
antes, durante ydespués de su re;alización.
De igual modo, se vulneró lo dispuesto en el
tí1•. Título VI"Controles de reemplazo", artículo 12, de la resolución No 1.600, de 2008,

de este origen, que Fija Normas sobre Exención del Trámite de To.ma de Razón, que
.. 33
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA
dispone que los decretos y resoluciones exentos · qriginales se archivarán ,

conjuntamente con sus antecedentes, en forma separada de los que están sujetos
al trámite de toma de razón y quedarán a disposición de esta Contraloría General
para su ulter ior examen.
El servicio respondió que espera reparar

esta situación con la elaboración e implementación de un manual de procedimientos
de obras civiles para empresas externas, el que se pretende tener aprobado
mediante acto administrativo al 31 de marzo de 2018.
Lo indicado por el seryicio no hace más que

confirmar la observación, razón por la cual ésta se mantiene. En ,lo atingente al
manual de procedimiento antes mencionado, este deberá ser remitido a esta
Contraloría Regional en un plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepciórJ del
presente inforr:ne, lo cual será verificado en un próximo seguimiento .
. '
CONCLUSIONES
Atendidas las argumentaciones expuestas

durante el desarrollo del presente informe, el Servicio de Salud Metropolitano Norte
aportó argumentos y antecedentes que permitieron levantar lo concerniente al
incumplimiento en el Hospital San José de los números de N1B 2, 50, 51, 99, 184 a
la 188 y 733, correspondiente a lo objetado en el numeral2.1 , "Sobre el cumplimiento
de las Nor mas Técnicas Básicas", y lo concerniente a los números de NBT 172, 174,·
185, 186, 187, 188 y 198, señalados en el numeral3.1 de ese mismo nombre; ambos
del acápite 11 "Examen de la Materia Auditada". Asimismo, se subsana lo objetado
en el numeral2.3, "Sobre obstáculos y el libre tránsito en pasillos", del citado acápite,
todos de este documento.
En lo referido a los aspectos representados

en los numerales. 1 y 2, "Spbre el registro contable y la ejecución del contrato" y
"Sobre factoring autorizado por el monto total del contrato", respectivamente, ambas
del acá pite 111 "Otras Observaciones", el servicio deberá iniciar un procedimiento
disciplinario tendiente a determinar las eventuales responsabilidades administrativas
involucradas en los hechos objetados, remitiendo a esta Entidad. de Control el acto
que así lo d,isponga, en el plazo de 15' días hábiles, contados desde la recepción de
este informe.
1 .
_ Sobre aquellas observaciones que se
mantienen, la entidad · fiscalizada deberá adoptar las medidas pertinentes con el
objeto de dar estricto cumplimiento a las normas legales y reglamentarias que rigen
la materia examinada, entre las cuales se estima oportuno considerar, a lo menos,
las siguientes: ' . .
1. 1. Contar con un ·manual de procedimientos

actualizado que regule las funciones, actividades y responsables de la Unidad de
· Auditoría Interna, del Hospital San José, como asimismo elaborar y formalizar, el
comprometido Manual de Organización y Funciones del Subdepartamento de
Mantención y Operacionés de la Dirección del SSMN, a fin de salvar las situaciones
1
34
observadas en los literales a) y b), del numeral 1, "Sobre manuales. de

procedimientos", del acápite 1 "Aspectos de Control Interno", de este documento,
todo lo cual formará parte de un futuro seguimiento (MC).
l
2. Elaborar y forrpalizar el Manual de

Organización y Funciones del Subdepartamento de Mantención y Operaciones de la
dirección del SSMN, tal como se consignó en la letra b) del numeral 1, "Sobre
manuales de procedimientos", del acápite 1 "Aspectos 'de Control Interno", del
presente informe~ lo cual será verificado én una futura acción de seguimiento (C).
3. Efectuar auditorías internas al estado de

la infraestructura de los Hospitales San José y Hospital Comunitario de Til Til, en los
·próximos periodos, a fin de no incurrir en situaciones como las. objetadas en el
numeral 2, "Sobre auditorías realizadas al proceso de mantenimiento de la
infraestructura hospitalaria", del acápite 1 "Aspectos de Control Interno", de este
informe (MC).
. 4. Iniciar las acciones pertinentes para que

los hospitales que conforman su red asistencial, se ajusten a lb indicado en los
artículos 116, 144 y 145 del decreto con fuerza de ley No 458, de 1975, del Ministerio
de Vivienda y Urbanismo, Ley General de Urbanismo y Construcciones, tal como se
dispuso enjel numeral 1, "Respecto a los permisos de edificación y las recepciones
municipales de los hospitales fiscalizados", del acápite 11 "Examer:1 de la Materia
Auditada", lo cual formará parte de una próxima acción de seguimiento (C).
5. Implementar medidas para que el

Hospital San José, el Hospital de. Niños Roberto del Río y el Hospital Comunitario de
Til Til den cumplimiento' a las Normas Técnicas Básicas aprobadas por el decreto
No 58, de 2008, del Ministerio de Salud, tal como se consignó en los numerales 2.1,
3.1 y 4.1, "Sobre el cumplimiento de las Normas Técnicas Básicas", todos del acápite
11 "E~amen de la Materia Auditada", de este documento, lo cual será parte de un
próximo seguimiento (G).
. 6. Velar porque el mantenimiento preventivo

y correctivo de la infraestructura hospitalaria de su red asistencial se ejecute de
manera eficiente y eficaz, de modo de garantizar el adecuado funcionamiento de los
equipos, instrumentos e instalaciones necesarias para la correcta atención de los
pacientes, par? así no reiterar las inobservancias planteadas en los literales a) y b),
de los numerales 2.2 y 3.2, como asimismo del 4.2, "Sobre el mantenimiento a la
infraestructura del Hospital", todos del acépite 11 "Examen de !a Materia Auditada",
del presente informe, lo cual formará parte de una próxima acción de seguimiento
(C). ,
7. Cautelar, el efectivo cumplimiento de lo

dispuesto en el artículo r, del ya referido decreto No 594, de 1999, del Ministerio de
Salud, con el objeto de no reiterar las inobservancias descritas en el numeral 3.3,
"Sobre obstáculos y el libre tránsito en pasillos", del acápite 1! "Examen de la Materia
Auditada", de este informe (C). · '
35
CONTRALORÍA GENERAL DE 'LA REPÚBLICA
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANT,IAGO
8. Implementar las acciones que sean

necesarfas para asegurar q!-le no se reiteren situaciones como las indicadas en los
·numerales 1, "Sobre el registro contable y la ejecución del contrato" y 2, "Sobre
factoring autorizado por el monto total del contrato" , del acá pite 111 "Otras
Observaciones", de presente documento (AC).
9. Elaborar el documento que dé cuenda del .

análisis de las partidas efectivamente ejecutadas en el contratp, conforme fue
consignado en el numeral 3, "Respecto al avance de la obra", del acápite 111 "Otras
Observaciones'' , de ·este informe, lo cual formará parte de una préxima acción de
seguimiento (C).
1O. Obtener el permiso de obra menor

correspondiente a los sectores intervenidos en el Hospital Roberto del Río, en
particular en el servicio de alimentación, actualmente en funcionamiento, asl como
la correspondiente autorización sanitaria, con el fin de salvar lo observado en l o~
numerales 4, "En lo atingente al permiso de obra menor para los sectores
intervenidos" y 5, "Sobre la autorización sanitaria de funcionamiento para la central
de alimentación", del acápite 111 "Otras Observaciones", de este informe, lo cual será
validado en un próximo seguimiento (C).
11. Emitir e implementar el manual de

procedimientos de obras civiles para empresas externas, con tal de evitar
situaciones como la advertida en el numeral 6, "Sobre la disponipilidad de la
documentación relativa al contrato", del acápite 111 "Otras Observaciones", de este
documento, lo cual formará parte de ·una próxima acción de seguimiento (MC),.
. Respecto de aquellas objeciones que se

mantienen, el Se(vicio de Salud Metropolitano NÓrte deberá remitir a este Organismo
de Contr<?l el "Informe de Estado de Observaciones", de acuerdo al formato adjunto
en el anexo No 14, de este documento, en un plazo de 60 días hábiles, o el que
específicamente se indique, contado · desde la recepción del presente oficio,
comunicando las medidas adoptadás y acompañando los antecedentes de respaldo
respectivos. ·
Remítase al Director y al Auditor Interno del

Servicio de Salud Metropolitano Norte.
Saluda atentamente a Ud .,
€:RISTIÁN MARAMBIO LIZAMA

JEFE
1 CONTRALORfA REGIONAL
METROPOLITANA DE SANTIAGO
36
,.
/

ANEXO No 1
Recintos revisados en cada hospital
HOSPITAL RECINTO REVISADO

- ;
Requisitos Generales
Pabellones de Cirugía Mayor
Sed ile
Unidad de Cuidados Intensivos Adultos
Hospital San José

. Acumulación .dé Residuos Sólidos (R.E.A.S)
' Atención de Urgencia
Unidad de
Unidad de Esterilización
Unidad de Neonatología
~
Unidad Gineco Obstétra

Unidad Elaboración de Alimentos
Pabellones de Cirugía Mayor ·
Unidad de Hospitalización
Acumulación de Residuos Sólidos (R.E.A.S)
Hospital de Ni·ños Roberto del Río Unidad de Cuidados Intensivos Pediátrico
'
Unidad de Atención de-Urgencia
Unidad de Este·rilización
.
Sed ile
Unidad Elaboración de Al imentos
Unidad de Atención de Urgencia
'
Unidad de Esterilización
Hospital Comunitario de Til Til
Unidad Elaboración de Alimentos \
-
Acumulación de Residuos Sólidos (R.E.A.S)
Unidad de Hospitalización
.. .
Fuente: Tabla elaborada por el equ1po de fJscaiJzacJon de acuerdo a los antecedentes proporcionados por el
SSfv1N.
\
37
CONTRALORÍA .GENERAL DE LA REPÚBLICA
Listado de Normas Técnicas Básicas revisadas 4
REQUISITOS GENERALES DEL ESTABLECIMIENTO

N°NTB AMBITO: ACCESIBILIDAD
Requisitos solicitados "
Al menos una puerta en el acceso principal de cada edificio donde se atiendan pacientes
1 es accesible en forma. autónoma e independiente desde el nivel de la vereda para la
circulación de sillas de ruedas y para la circulación asistida de camillas
Existe señalización para no videntes de inicio y término de gradas (escaleras) rampas y
2 1 ' 1
ascensores
Las escaleras cuentan con:
3 Pasamanos
4 Piso antideslizante
Los establecimientos que cuentan con más de un piso en las áreas en donde se realice
5 atención de pacientes hospitalizados cuentan cbn monta ,camillas o rampas para
trasladarlos
REQUISITOS GENERALES OEL ESTABLECIMIENTO.

N°NTB AMBITO: CONDICIONES SEGURIDAD GENERAL
Requisitos solicitados
Todos los muros, puertas, pisos y superficies en las que se desarrolla trabajo clínico y
6 baños son lavables
'
1 7 Recintos, áreas y superficies de trabajo libres de humedad y /o filtraciones
8 Instalaciones e'iéctricas seguras para los wsuarios acorde a SEC
9 Instalaciones sanitarias, incluyendo artefactos y grifería funcionando, sin filtraciones
La siguientes áreas cuentan con barreras físicas para evitar la entrada o eliminación de
1
vectores de interés sanitario:
10 Bodega de almacenamiento de insumas clínicos y medicamentos
11 Recintos de elaboración y almacenamiento de alimentos
12 Recintos de disposición de residuos sólidos
El establecimiento cuenta con las siguientes condiciones:
19 Las vías de evacuación están señalizadas de manera clara
20 Están definidos los espacios seguros hacia donde se conducirán las evacuaciones

WNTB AMBITO: SITIOS DE ELABORACION DE ALIMENTOS ·
40 Están ubicados alejados de focos de insalubridad
41 Los pisos, muros, puertas y cielos son lavables
Se cuenta con un sistema que permita la eliminación del calor excesivo, y el vapor de
42
agua
Las lámparas suspendidas sobre el material alimentario en cualquiera de las fases de
'43
producción, cuent¡;m con tapas protectorás transparentes
45 En zonas de elaboración de alimentos se cuenta con un lavamanos
46 En zonas de limpieza y lavado se cuenta con lavadero
Los rec.intos donde se elaboran alimentos cuentan con las siguientes áreas diferenciadas
47 ·Recepción, selección, limpieza y almacenamiento de materias primas
48 Elaboración, producción v distribución de producto terminado
49 Existen sistemas de frío para conservación de alimentos
4
Extraídas del Anexo N" 1 del decreto No 58, de 2009, del Ministerio de Salud.
38
50 Recepción de bandejas y valilla: remoción de desperdicios, lavado de vajilla v utensilios

51 Almacenamiento de vajilla y utensilios limpios
52 Disposición de basuras

N°NTB AMBITO: RECINTO DISPOSICION RESIDUOS SOLIDOS DEL ESTABLECIMIENTO
Existe un recinto para almacenamiento de residuos del establecimiento alejado de los
57 1
lugares de atención de pacientes •
Este recinto presenta las siguientes características:

58 Es un espacio techado que puede ser delimitado porparedes o rejas de superficie lavable
59 Cuenta con lavamanos
60 Tiene un sistema. que_¡:Jermita el lavado de contenedores, carros
61 Estantería para almacenamiento de útiles e insumas de aseo
El establecimjento dispone de un sistema de eliminación· de los residuos a través de
62
transpo·rte y disposición final autorizados

WNTB AMBITO: DOCUMENTACION REGLAMENTARIA
Copia de planos y especificaciones técnicas de la planta física del establecimiento con
98
indicación del uso actual de las dependencias
Copia de planos y especificaciones técnicas de las instalaciones construidas de
99
electricidad, sanitarias, de combustibles y de gases clínicos
· REQUISITOS PABELLONES DE CIRUGIA MAYOR

WNTB AMBITO: RECINTOS GENERALES ..
Los pabellones quirúrgicos son independientes de otras áreas clínicas del establecimiento
167
y exclusivos para las actividades quirúrgicas
168 Las áreas administrativas están separadas de las áreasguirúrgicas
1
169 La Unidad de Pabellones Quirúrgicos tiene las siguientes área:s y recintos:

Area no restringida
Existen elementos que restringen el acceso a personas ajenas a la unidad (puertas y
170
señalización), ..:::..
Las puertas de acceso a la unidad y a Jos quirófanos permiten el tránsito rápido de una
171
camilla y equipo de soporte vital
172 Existe un espacio para la recepción de pacientes en camilla
173. Existe recinto para almacenamiento y lavado de elementos de lifr!Qieza
Area semi-restringida
174 Existen vestuarios para el personal y para los padres o familiares
175 Existen recintos para el descanso del personal acorde al decreto W 594, de 1999
176 Existen servicios higiénicos dentro de la Unidad
177 Existe recinto "sala de recuperación anestésica"
Area restringida
178 Acceso a quirófanos por pasillos de circulación sin obstáculos fijos o permanentes
179 Existe área para lavado quirúrgico
180 Existen "quirófanos" (recintos_Q_ara efectuar intervenciones quirúrgicas)
181 Existe área para almacenamiento de material estériiJinsumos, instrumental_y ropa)
..
39
1

UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS . ,
182 Existe área para almacenamiento de drogas y medicamentos

183 Existe recinto para q.lmacenar y efectuar mantención de equipos
Area pre y post cirugía ' \
184 Sala de espera y acceso a servicios higiénicos

185 Existe recinto para ingreso y preparación de paciente'
l.
186 Existen baños para la preparación del paciente
187 Existen vestuarios para la preparación del" paciente
188 Existe recinto para recuperación secundaria.
- 1
REQUISITOS PABELLONES DE CIRUGIA MAYOR
W NTB AMBITO: QUIROFANO
189 Cada quirófano es ,para una intervención quirúrgica individual
Dispone de superficie despejada suficiente para la operación del equipo médico y el
190 equipamiento fijo y móvil dél quirófano 1
Existen al menos los siguientes puntos de sumin istro permanente de Qases clínicos:
192 1 toma de aire medicinal
193 2 tomas ·de oxíger.10
194 1 toma de óxido nitroso
195 3 tomas de-vacío por aspiración
Existen al menos los siguientes ¡:¡untos de sum inistro permanente de suministro eléctrico
196 2 enchufes de 16 amperes
10 tomas de enchufes de 10 amper!3s , 3 de los cuales serán exclusivos para
197
monitorización y para máquina de anestesia
Existe sistema que permite las siguientes condiciones ambientales:
15 cambios por hora del volumen de aire del quirófano , acorde a características del equipo
198 ' de inyección de aire (cuando el qu i rófan~ está en las características del equipo de
inyección de aire (cuando el quirófano está en uso) con un 100% de aire de la intemperie
199 Presión positiva de aire en el quirófano
200 Humedad relativa del aire de 50%
201 Temperatura ambiental de 20° C (± 2° C)
202 Aire fi ltrado acorde a características de los equipos de aire '
Pisos y muros lavables r
203 Las terminaciones de muros y cielos están libres de Qrietas, juntas abiertas o fisuras
204 Los pisos y terminaciones de muros y cielos , son monolíticos y libres de junturas

\
W NTB AMBITO: SALA DE RECUPERACION ANESTESICA
Requisitos solicitados .,
-
223 Existe sala independiente para recuperación anestésica
La sala de recuperación cuenta con .las siguientes cond iéiones:
Dispone de al menos una cama o camilla de recuperación por cada quirófano con
224
barandas
Dispone de espacio para acceder a la cama (o camilla) por los cuatro costados en ca~o
225
de emerQencia
Cada cama o camilla de recuperación cuenta con:
226. Suministro permanente de aspiración , con vacuómetro y frasco aspiración
Suministro permanente de oxígeno equipado con manómetro, regulador de flujo y
227
humidificador
228 4 tomas de enchufes de 1O A
229 Dispositivos de organización de instalaciones y equ (pos
40
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAG,O
UNIDAD DE INSPECCI.ÓN DE OBRAS
230 Puesto de observación de enfermería con visión sobre todos los _Qacientes
233 Area limpia para preparación de material e insumes clínicos, de material resistente a la
humedad Y lavable
235 Area sucia para depósito transitorio del instrumental en usó
.236 Sistema para mantener una temperatura ambiental de 20° C (± 2° C) mientras haya
pacientes en recuperación
'
WNTB AMBITO: TRABAJO SUCIO DE PABELLON
244 Depósito de lavado profundo
245 Espacio para almacenamiento de insumes de trabajo
246 Contenedóres para estacionamiento transitorio de ropa sucia
247 Contenedores para estacionamiento transitorio de residuos sólidos
REQUISITOS PABELLONES DE CIRUGIA MENOR

WNTB AMBITO: RECINTOS GENERALES
272 Acceso a consulta con examen
273 Vestuario y baño de pacientes

WNTB AMBITO: AREA QUIRURGICA
'
275 Vestuario de personal anexo al quirófano '·
276 Sector de lavado quirúrgico anexo al quirófano
277 Sector almacenamiento equipos, ropa e instrumental estéril
WNTB AMBITO: QUIROFANO O PABELLON CIRUGIA MENOR
El quirófano de uso exclusivo para realizar intervenciones quirúrgicas o procedimientos
278
invasivos
El quirófano cuenta con las siguientes condiciones:
279 Acceso único
280 Ventanas selladas o con cierres herméticos
Dispone de espacio para acceder a la camilla o sillón dental por tres co~tados en caso de
281
emergencia
282 Dispositivos de organización de instalaciones~ e_guipos
283 Mobiliario para almacenar insumes clínicos limpios y estériles
284 Area limpia con superficie lavable
285 Iluminación focaHzada en punto de trab~o (lámpara procedimiento)
287 Suministro de oxígeno equipado con manómetro, r~gulador de flujoJL humidificador
288 Suministro de aspiración con vacuónietro y frasco aspiración
289 Sistema de ventilación que permita renovaciones de aire _2or hora
290 Pisos, muros, cielos de material lavable
41
REQUISITOS UNIDADES DE ATENCION GINECO-OBSTETRA

WNTB 1 ÁMBITO: PRE PARTO '
328 Espacio de circulación restringida a personal de salud v padres, familiar o acompañante
Existe espacio que permita caminar a 1la madre y su acompañante durante el trabajo de
329 parto
330 Su ubicación permite un trasl.ado expedito a sala de parto o pabellón quirúrqico
Módulo individual para la atención durante el preparto cuentan con:
331 Sistema de llamado centralizado (timbre)
332 Un lavamanos
333 Mesón con superficie lavable para preparación de insumas
334 Espacio almacenamiento insumas estériles v limpios
335 Espacio para equipamiento móvil
336 Mesón con superficie lavable para depósito transitorio de material sucio
337 Acceso a baño .
/
En caso de existir área preparto con múltiples puestos el recinto cuenta con:
Existen elementos de separf.ción fijos o móviles (cortinas, tabiques o biombos), que
338 permitan mantener la privacidad de cada paciente y su acompañante
339 Baño usuarias
Estación de enfermería con:
340 Mesón para realizar actividades de registros, fichas clínicas v documentación
341 Sistema de llamado para el paciente (timbre u otro)
' 342 Equipamiento de comunicación (teléfonos, citófonos)
343 Estantería o carro para almacenamiento de historias clínicas
Area limpia
344 Mesón con superficie exclusiva para preparación de insumas
345 Un lavamanos
346 Estantería cerrada para almacenamiento de material estéril v medicamentos '
347 Armario, estante u otro similar para almacenamiento ropa limoia

Area sucia ,,
\
348 Superficie lavable para depósito transitorio de material

350 Contenedores para ropa sucia
REQUISITOS UNIDADES DE ATENCION GINECO-OBSTETRA

WNTB AMBITO: SALAS ATENCION PARTO
Requisitos solie:itados
351 La sala de parto es de uso individual '
352 Está ubicada en un área de circulación restringida

Los pasillos de circulación y las puertas de acceso a la sala de parto permiten el tránsito
353
rápido de una camilla v equipos de soporte vital, en caso de emergencia
354 Tiene vestuario para cambio de ropa anexo a sala de parto
355 Tiene sector para lavado quirúraico anexo a sala de parto
356 El diseño de la sala de atención del parto permite resauardar la privacidad de la usuaria
Tiene espacio suficiente para permitir al equipo profesional realizar actividades clínicas y
357
a su vez permite la presencia de un familiar durante el nacimiento
358 Sistema que permita reaulación de temperatura
42
REQUISITOS UNIDADES DE ATENCION GlNECO-OBSTETRA

WNTB AMBITO: TRABAJO LIMPIO
Está ubicado en un espacio accesible y cori comunicación expedita al área de
413
hospitalización
'
Cuenta con las siguientes condiciones:
414 Area limpia con superficie exclusiva para pre.J>_aración insumas
415 Lavamanos "'
416 Estanteríacerrada para almacenamiento de material clínico y medicamentos
417 , Armario, estantes u otro similar para almacenamiento ro.J>_a limj>ia
~'

N°NTB AMBITO: SITIOS DE ELABORACION DE ALIMENTOS
Recinto es exclusivo para preparación de fórmulas y cuenta con las siguientes
condiciones:
435 Todas las superficies y equipamiento son lavables
Area de fraccionamiento, preparación y almacenamiento de fórmulas
436 Un lavamanos
437 Armario, estantería o similar con superficie lavable para almacenamiento etiquetas
identificación, órdenes y reQistros
Armario, estantería o similar con sup'erficies lavables para almacenamientó de fórmulas e
438 insumas
439 Mesón con superficie lavable
'440 Hervidor de agua o cocina
441 ,RefriQerador (T0 +2° + 4'1 con freezer inde_QendienteJT0 -20'1
442 Equipo baño maría para calentar fórmulas (Temperaturas 60 a 62.5°G)
Area Lavado
443 Mesón con superficie lavable
444 Lavaplatos
'
445 Lavavajillas (T0 > 60°)
446 Armario para almacenamiento elementos de limpieza
"
REQUISITOS GENERALES DE ATENCION NEONATOLOGIA
WNTB AMBITO: RECINTOS GENERALES
483 La Unidad de Neonatología tiene acceso restringido a la circulación de _Q_úblico
La Unidad dispone de:
484 Acceso a espacio para espera de familiares y baño dentro, anexo o cercano a ella '
485 Zona de lavado de manos¡Jara_¡:~adres, familiares "y visitas
486 Lactario ..
487 Acceso a Sedile

488 Area para lavado/ baño del recién nacido
489. Espacio almacenamiento de ropa y lencería
490 Espacio almacenamiento de incubadoras y equipos
491 Estar 1residencia personal de turno
492 Baños
493 Recinto de aseo
Los recintos o áreas con módulos de atención cuentan con
495 Sistema que permita re_gular intensidaq de iluminación en módulos
43
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SAN"FIAGO
496 Sistema que permita regulary medir temperatura en 24° (±2°)

1
497 Sistema o puesto de observación que permita la supervisión visual de los pacientes
498
499 Mesón de trabajo limpio
.
Lavamanos (mínimo 1 cada 4 incubadoras o cunas)
500 Espacio 2_ara almacenamiento de materiales e insumes estériles

501 Espacio almacenamiento de ropa v pañales
503 Existe separación de 120 cm entre módulos de atención (incubadoras o cunas)
Espacio perrnite el contactó del niño con sus padres y la privacidad necesaria para la
504 lactancia en caso que ésta sea posible ·
REQUISITOS UNIDADES DE CUIDADOS INTENSIVOS ADULTO "" '
WNTB AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICOS DE PLANTA FISICA

La Unidad de Cuidados Intensivos dispone de:
677 La Unidad .de Cuidados Intensivos tiene acceso restringido a la circulación de público
678 Acceso a espacio para espera de familiares_ybaño dentro, anexo o cercano a ella
6.79 Zona de lavado de manos para visitas
680 Espaciopara almacenamiento de equipos (bombas, monitor no invasivo u otros).
681 . Espacio almacenamiento de ropa
682 Acceso a Estar 1Residencia para personal de turno
683 Baños
685 Sistema que permita regular la intensidad de iluminación en módu.los
686 Sistemapara mantener temperatura ambiental ± 20-24 oc
REQUISITOS UNIDADES DE CUIDADOS INTENSIVOS ALTO Y/0 PEDIATRICO
WNTB ÁMBITO: MÓDULO DE HOSPITALIZACIÓN
688 Cada módulo dispone de es¡:>aciopara acceder a la cama o camilla por los cuatro costados
Existe la posibilidad de separar físicamente a los pacientes entre sí para asegurar
689 condiciones de privacidad, con tabiques fijos o biombOs '
690 Acceso a lavamanos

'
WNTB ÁMBITO: ESTACIÓN ENFERMERÍA .
.,
Está localizada en un área que permita la supervisión visual de los pacientes (directa o
713
por monitores) que se. encuentran en observación en la Unidad
REQUISITOS UNIDADES DE GUIDADOS INTENSIVOS ALTO Y/O PEDIATRICO
WNTB AMBITO: TRABAJO LIMPIO
Está ubicado en un .espacio accesible y con comunicación expedita al área de
717
hospitalización
44
CONTRALORÍA GENERAL DE.LA REPÚBLICA

WNTB AMBITO: TRABAJO SUCIO
Está ubicado en un espacio accesible y con comunicación expedita al área de
722
·hospitalización y se2arado del área limpia
724 Espacio para almacenamiento de insumas de trabajo
725 Contenedores para ropa sucia
726 Contenedores para residuos sólidos

WNTB AMBITO: ASEO DE CHATAS
727 Se dispone de instalaciones para eliminación de excretas y aseo de lavachatas,~cercanas
a las áreas de hospitalización.
Estas instalaciones incluyen:
728 Artefacto sanitario (botaguas, WC, etc.) para eliminación de excretas
729 Dispositivó para aseo de chatas.
730 . Lavamanos
.
731 Depósito lavado_Qrofundo
Repisa para la disposición de Frascos de Recolección Orina 24 Horas cuando
732
corresponda .
733 Sistema para almacenamiento de chatas , patos
REQUISITOS UNIDADES DE ATENCION DE EMERGENCIA ¡'
WNTB AMBITO: RECINTOS GENERALES DE EMERGENCIA

764· Zona de andén de ambulancias
765 Area de recepción y toma de datos a pacientes
766 Sala de espera para público
767 Acceso a Baño Público cercano .
768 Oficina multipropósito
769 Estar /residencia de personal ·
770 Baños personal
Espacio para almacenamiento de equipos (camilla, silla ruedas, bombas, monitor presión
772 arterial no invasivou otro) .
REQUISITOS UNIDADES DE ATENCION DE EMERGENCIA

WNTB AMBITO: MODULO (BOX) DE ATENCION Ct.INICA EMERGENCIA
773 Camilla
774 Escabel
775 Dispositivos de organización de instalaciones y equipos ¡
776 Conexión a oxígeno con manómetro, flujómetro v humidificador

777 Conexión a aspiración con vacuómetro y frasco de aspiración
778 Esfigmomanómetro
779 Iluminación focalizada en punto de trabajo
780 Mesa de procedimientos
45
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLIIANA DE SANTIAGO
781 Lavamanos
782 Acceso a Artefacto sanitario con decantador de yeso cuando corresponda
783 Superficie para formularios y registros
.REQUISITOS UNIDADES DE ATENCION DE EMERGENCIA

WNTB . A_MBITO: SALA ATENCION EMERGENCIA Y PROCEDIMIENTOS .,
786 Camilla de examen
.787 Escabel
788 Dispositivos de organización de instalaciones y equipos
.
789 Equipos de monitoreo de presión arterial nO invasivo
790 Fonendosc0pio
791 Conexión a oxígeno con manómetro, flujómetroy humidificador
792 Conexión a aspiración con vacuómetrb y frasco de aspiración
795 Puntos de suministro energía eléctricapara equipos clínicos
796 Un lavamanos clínico .
797 Area limpia con superfici.e de material lavable separado del área sucia
798 Mobiliario para almacenar insumas clínicos limpios y estériles
799 Area sucia' con superficie de material lavable y depósito de lavado profundo

WNTB AMBITO: TRABAJO LIMPIO .·
i
Está localizada en un espacio accesible y con comunicación expedita a las .áreas de
804
atención clínica ,,

805 Espacio de uso exclusivo para trabajo limpio
806 Lavamanos
807 Estantería cerrada para almacenamieAto de material clínico
808 Estantería cerrada y con llave para medicamentos
809 Estantes para almacenamiento ropa limpia .
,.

WNTB AMBITO: TRABAJO SUCIO
Requisitos solicitados 1
Está localizado en un espacio accesible y con comu.nicación expedita a las áreas de
810
atención clínica y separado de trabajo limpio
Cuenta con las siguientes coMiciones:
811 Espacio de uso exclusivo para trabajo sucio
812 Depósito de lavado .Profundo
813 Espacio para almacenamiento de insumas: de trabajo
814 Contenedores para estacionamiento transitorio de material sucio y ropa sucia
46
1CONTRÁLORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS,
' REQUISITOS UNIDADES DE ESTERILIZACION

WNTB AMBITO: CONDICIONES GENERALES
1038 Está localizada en un área de acceso restringido al público.
,La Ur¡idad de Esterilización cuenta con áreas claramente diferenCiadas para
1039 Proceso de recepción de material sucio', lavado y descontaminación
1040 Proceso de preparación, empaque de materiallim_Qio_y esterilización
1041 Almacenamiento y distribución de material estéril
Cada área de la Unidad de Esterilización constituye:
1042 Un recinto individual con sus instalaciones específicas o:
Un recinto abierto con separaciones físicas visuales que permitan delimitar claramente
1043
cada área de trabaio v sus instalaciones espécíficas ,
Espacio para carga y descarga de material (desde los equipos, los muebles o las repisas)
1044.
en el que cabe el carro y deja como mínimo 40 cm para el tránsito de una persona.
1045. Cuenta con revestimientos lisos, lavables, resistentes a la humedad.
Cuenta con sistema de iluminación que permíta buena visión de todos los procedimientos
1046.
a realizar
Sistema para regular la temperatura ambiental que permita mantener entre ± i so y 24° C
'1047.
en los lugares de trabajo
'
REQUISITOS UNIDADES DE ESTERILIZACION
WNTB AMBITO: RE·CEPCION, LAVADO/DESCONTAMINACION DE MATERIAL SUCIO
"
El área de recepción de material sucio cuenta con superficie lavable para depositar y
1049
registrar el material sucio que ingresa
El área de lavado/ descontaminación, cuenta con:
,1050 Lavamanos
1051 Dispositivos para inmersión del instrumental y remoción de material sucio
1052 Dispositivos para lavado y enjuague.
1053 Dispositivos para secado con aire com_grimido cuando corres_gonda
1054 Espacio para almacenamiento insumas de trabajo

N°NTB AMBITO: PROCESO DE PREPARACION Y ESTERILIZACION
1055 Un lavamanos
1056 Iluminación focalizada y lupa para revisión de las condiciones de limpieza deLmaterial
1057 Superficie lavable de trabajo para clasificación, re_gistro y revisión del material
1058 Superficie lavable de trabajo para preparación de cajasyemQ_ague de material '
Superficies lavables (contenedores, carros, muebles, etc.) para depositar temporalmente
1060
el material en proceso '
47

WNTB AMBITO: ALMACENAMIIINTO Y DI STRIBUCION
Las características de almacenamiento de material estéril permiten mantener su condición
hasta el momento de usarlo , debiendo ser:
1062 De uso exclusivo para Quardar material estéril
1063 Carros para transporte y distribución de material
Muebles, ·estanterías, gabinetes para almacenamiento de material estéril
1064 .Separación 30 cm del suelo
1065 Superficies lavables
. 1

WNTB AMBITO: RECINTO ASEO
1066 Lavamanos -
' \
48
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA~'DE SANTIAGO
.UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS
ANEXO No 2
Incumplimientos a las NormasJécnicas Básicas en el Hospital San José.

WNTB AMBITO: ACCESIBILIDAD CUMPLE (SII..NO)
2 Existe señalización para no videntes de inicio y término de gradas
(escaleras) rampas y ascensores. · No

WNTB AMBITO: CONDICIONES SEGURIDAD GENERAL CUMPLE (SI 1 NO)
Todos los muros, puertas, pisos y' superficies .en las que se
6 No
desarrolla trabajo clínico v baños son lavables ,
Recintos, áreas y superficies de trabajo libres de humedad y./o
7 No
filtraciones
8 Instalaciones eléctricas seguras para los usuarios acorde a SEC No
\
Instalaciones sanitarias, incluyendo artefactos y grifería
9 No
funcionando , sin filtraciones

WNTB AMBITO: SITIOS DE ELABORACION DE ALIMENTOS CUMPLE (SI 1 NO)
41 Los pisos, muros, puertas y cielos son lavables No
Los recintos donde se elaboran alimentos cuentan con las
siguientes áreas diferenciadas
Recepción de bandejas y vajilla, remoción de desperdicios, lavado
50 . No
de vajilla y utensilios '
51 Almacenamiento de vajilla y utensilios limpios No
'

WNTB AMBITO: DOCUMENTACION REGLAMENTARIA CUMPLE (SI/ NO)
Copia de planos y especificaciones técnicas de las instalaciones
99 construidas de electricidad, sanitarias, de combustibles y de gases No
clínicos
REQUISITOS PABELLONES DE CIRUGrA MAYOR

WNTB AMBITO: RECINTOS GENERALES CUMPLE (SI ! NO)
. Requisitos solicitados
Las áreas administrativas están separadas de las áreas
168 No
q'uirúrgicas
La Unidad de Pabellones Quirúrgicos tiene las siguientes áreas y .
169
recintos:
Area No Restringida '
/
173 Existe recintopara almacenamiento y lavado de elementos de No
49
1CONTRALORÍA REGIONAL MET'ROPOLITANA DE SANTIAGO
limpieza.
Area Restringida
Acceso a quirófanos por pasillos de circulación sin obstáculos
17B No
fijos o permanentes
Area pre v post cirugíá
184 Sala de espera y acceso a servicios hiaiénicos No
185 Existe recinto para inareso v preparación de paciente No
186 Existen baños para la preparación del paciente No
í 87 Existen v_estuarios para la preparación del paciente No
188 Existe recinto para recuperación secundaria. No
1 REQUISITOS PABELLONES DE CIRUGIA MAYOR

N°NTB AMBITO: QUIROFANO CUMPLE (SI/ NO)
'
Existe sistema que permite las siguientes condiciones
ambier:Jtales:
199 Presión positiva de aire en el quirófano " No
200 Humedad relativa del aire de 50% No --
Pisos vmuros lavables
Las terminaciones de muros y cielos están libres de grietas,
203 No
juntas abiertas{) fisuras
Los pisos y terminaciones de muros y cielos, son monolíticos y
204 No
i libres de junturas
REQUISITOS PABELLONES DE CIRUGIA MAYOR '
N°NTB AMBITO: SALA DE RECUPERACION ANESTESICA CUMPLE {SI/ NO)

La sala de recuperación cuenta con las siauientes condiciones:
Dispone de espacio para acceder a la cama (o camilla) por los '
225 ' ' No
cuatro costados en caso de emergencia
Cada cama o camilla de recuperación cuenta con:
Puesto de observación de enfermería con visión sobre' todos los
230 No
pacientes "
REQUISITOS/PABELLONES DE CIRUGIA MAYOR

WNTB AMBITO: TRABAJO SUCIO DE PABELLON CUMPLE(SII NO)
Requisitos solicitados '
244 Depósito de lavado profundo No
.
REQUISITOS UNIDADES DE ATENCION GINECO-OBSTETRICA
WNTB AMBITO: PRE PARTO CUMPLE (SI/ NO)
Existe espacio que permita caminar a la madre y su
329 No
acompañante durante el trabaío de parto.
341 Sistema de llamado para el paciente (timbre u otro) No
50

WNTB AMBITO: SEDILE CUMPLE (SI 1 NO) .
Recinto es exclusivo para preparación de fórmulas y cue11ta con
las siquientes condiciones:
435 Todas las superficies v equipamiento son lavables No
Area de Fraccionamiento, Preparación y Almacenamiento de
Fórmulas
Armario, Estantería o similar con superficie lavable para
43.7 No
almacenamiento etiquetas identificación, órdenes v reqistros
REQUISITOS GENERALES DE A TENCION NEONA TOLOGIA

WNTB AMBITO: RECINTOS GENERALES CUMPLE (SI/ NO)
Acceso a espacio para espera de familiares'y baño dentro, anexo
484 No
o cercano a ella
488· Area para lavado l baño del recién nacido No
Los recintos o áreas con módulos de atención cuentan con . ,,,.,
Sistema que permita regular intensidad de iluminación en ..
495 No
módulos
496 Sistema que permita reqular v medir temperatura en 24° (+-2°) No 1
498 Lavamanos (mínimo 1 cada 4 incubadoras o cunas) No
Existe separación de 120 cm entre módulos de atención
503 (incubadoras o cunas) ·
No
Espacio permite el contacto del niño con sus padres y la
504 privacidad necesaria para la lactancia en caso que ésta sea No
/
p·osible
REQUISITOS UNIDADES DE CUIDADOS INTENSIVOS ADULTO

WNTB AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICO$ DE PLANTA FISICA CUMPLE (SI 1 NOj_
la Unidad de Cuidados Intensivos dispone de:
Acceso a espacio para espera de familiares y baño dentro, anexo
678 o cercano a ella No
Sistema que permita regular la intensidad de iluminación en No
685 módulos

WNTB AMBITO: ESTACION ENFERMERIA CUMPLE (SI/ NO)
Está localizada en un área que permita la supervisión visual de
713 los pacientes (directa o por monitores) que se encuentran en No
observación en la Unidad
51
REQI..JISITOS UNIDADES DE CUIDADOS INTENSIVOS ALTO Y/0 PEDIATRICO

WNTB AMBITO: T'RABAJO SUCIO' ; CUMPLE (SI/ NO)
Requisitos solicité\dos · ·
725 contenedores para ropa sucia No
'

N°NTB AMBITO: ASEO DE CHATAS CUMPLE (SI/ NO)
..
estas instalaciones incluyen:
731 Deposito lavado profundo No
733 Sistema para almacenamiento de chatas , patos·. No
REQUISITOS UNiDADES DE ATENCION DE EMERGENCIA

WNTB AMBITO: RECINTOS GENERALES DE EMERGENCIA CUMPLE(SI/ NOj_
Espacio para almacenamiento de e¡quipos (camilla, sillp. ruedas,
772 No
bombas, monitor presión arterial no invasivo u otro)

AMB!TO: MODULO (BOX) DE ATENCION CLINICA
WNTB CUMPLÉ (SI/ NO~
! EMERGENCIA
779 Iluminación focalizada en punto de trabajo No
REQUISITOS UNIDADES D.E ATENCION DE EMERGENCIA

N°NTB AMBITO: TRABAJO LIMPIO CUMPLE CSI/ NO)
Cuenta con las siquientes condiciones:
805 Espacio de uso exclusivo para trabajo limpio ;' No
REQUISITOS UNIDADES DE ATENCION DE URGENCIA

'· WNTB AMBITO: TRABAJO SUCIO CUMPLE {$1/ NO)
' Cuenta con las siquientes condiciones: '
811 Espacio de uso exclusivo para trabajo sucio No

N°NTB AMBITO: CONDICIONES GENERALES CUMPLE (SI/ NO)
1038 . Está localizada en un área de acceso restrinqioo al público. No
52
. \ .

·1 CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
Cada área de la Unidad de Esterilización constituy5!:

Cuenta. con revestimientos lisos, lavables, resistentes a la
1045. humedad: '
No
REQUISITOS UNIDADES DE E$TERILIZACION

N" NTB AMBITO: RECINTO ASEO CUMPLE (SI/ NO)
1067 depósito de lavadO profundo . No
53
1 CONTRALORIA REGIONAL MET.ROPOLITANA DE SANTIAGO
ANEXO No 3
'
Faltá de mantenimiento en Hospital San José
/
Pabellones de Cirugía Mayor.
Fotografía N• 1: Puerta de pabellones no cierran Fotografía N" 2: Puerta dé pabellones no cierran

adecuadamente adecuadamente
Unidad de Cuidados Intensivos Adultos.
Fotografía N" 3: Interruptores en deficientes

condiciones. Fotografía N" 4: Filtración en lavamanos.
54
Fotodwafía No
con 1c1ones.
s: Pavimento de pasillo en deficientes '¡1
1
Fotografía N" 6: Mobiliario en deficientes condiciones.
Unidad de Urgencias
' .
Fotografía N" 7: Cielo con falta de palmetas. Fotografía N" 8: Piso dañado.
1
Fotografía N" 9: Tubos fluorescentes de iluminación no

encienden. ' Fotografía N" 10: Puertas sin manilla ni chapa .
55
CONTRALORÍA GENERAL DE A REPÚBLICA
Unidad de Neonatologla.
Fotografía N" 11 : conexión eléctrica deficiente. Fotografía W 12: Palm~tas de cielo dañadas.
Unidad Gineco-Obstétra.
\ .
-
Fotografía N" 13: Faltan palmetas en cielo. Fotografía N" 14: Baño de pacientes sin' cortin9s de
baño. .
,,
56
/
1 '
Recintos Generales.
Fotografía N" 15: Ascensor fuera de servicio. Fotografía N" 16: Ascensor fuéra de servicio.
•'
57
CONTRALO!iÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA PE SANTIAGO
ANEXO No 4
. .
Falta mantenimiento muros, pisos, ventañas en Hospital_·san José
Pabellones de Cjrugía Mayor.
Fotografía No 17: Puertas en deficientes condiciones. Fotografía N" 18: Puertas en deficiente·s condiciones.
Fotografía N" 19: Muros da~ados Fotografía N" 20: Muros dañados .
58
,' '
CQNTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA r

Sedilé.
1
Fotografía W 21: Muros con presencia de humedad. Fotografía W 22: Muro& con presencia de humedad.
Unidad de Cuidados Intensivos Adultos
Fotografía W 25: Muros dañados y falta de pintura. Fotografía W 26: Puertas no funcionan .
59
·' .
CONTRALORÍA GENERAL DE ·LA REPÚBLICA
.Unidad de Atención de Urgencia.
Fotografía W 27: Puertas dañadas. Fotografía W 28: Cielo con falta de palmetas.
Unidad de Esterilización.
Fotografía- W 29: Presencia

. de .humedad en muros Fotografía W 30: Tapa a.medio instalar.
· 60
CONTRALORÍA GENERAL ·DE LA REPÚBLICA
1CONTRALORÍA REGIONAl METROPOLITANA DE SANTIAGO
Unidad de .Neonatología.
Fotografía W 33: Muros con falta éle pintura. Fotografía W 34: Muros con falta de pintura.
' .
' .
61
Unidad de Gineco-Qbstetra.
Fotografía No 37; Puerta dañada. Fotografía N" 38: Muros dañados
' .
62
y
UNIDAD DE INSPECCIÓN· DE OBRAS
Unidad de Elaboración de Alimentos.
Fotografía W 39: Cielo con fisuras.

' .
Fotografía W 40: Falta tapa en cielo.
'
.
1
63 .
ANEXO No 5
) Obstáculos en pasillos de circulación en el Hospital San José.
1 '
Fotografía W 4.3: Unidad de ~tención de urgencias ~otografia W 44: Unidad de neonatología
64
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA PE SANTIAGO
ANEXO No 6
Incumplimientos de las Normas Técnicas Básicas en el Hospital de Niños. Roberto del Río. "'
REQUISITOS GE:NERALES DE:L ESTABLECIMIENTO

WNTB AMBITO: ACCESIBILIDAD CUMPLE (SI 1 NO)
Existe señalización para no videntes de inicio y término de gradas
2 No
(escaleras) rampas y ascensores. ·
REQUISITOS GENERALES DEL ESTABLECIMIENTO'

WNTB AMBITO: CONDICIONES SEGURIDAb GENERAL CUMPLE (SI/ NO)
1
Todos los muros, puertas, pisos y superficies en las que"se
6 No
desarrolla trabajo clínico y baños son lavables
Recintos, áreas y superficies de trabajo libres de humedad y/o
7 No
filtraciones
8. Instalaciones el~ctricas seguras para los usuarios acorde a SEC No
9 No

WNTB AMBITO: DOCUMENTACION REGLAMENTARIA CUMPLE (SI/ NO)
99 construidas de electricidad, sanitaria?, de combustibles y de gases No
clínicos
REQUISITOS PABELLONES DE.CIRUGIA MAYOR

N°NTB AMBITO: RECINTOS GENERALES CUMPLE (Sil NO)
Requisitos solicitados ·.
La Unidad de Pabellones Quirúrgicos tiene las siguientes áreas y

169
recintos:
Area No .Restringida
172 Existe un espacio para la recepción de pacientes en camilla No
Existe recinto para almacenamiento y lavado de elementos de
173 limpieza. ' ·
No
Area Semi Restringida
174 Existen vestuarios para el personal y para los padres o familiares. No
Area Restringida
Acceso a quirófanos por pasillos de circu.lación sin obstáculos
178 fijos o permanentes
No
183 Existe recinto para almacenar y efectuar mantención de equipos No
Area pre y post cirugía
184 Sala de espera y acceso a servicios higiénicos No
.
185 Existe recinto para ingreso y preparaCión de paciente No
186 Existen bañ.os para la preparación del paciente No
187 Existen vestuarios para la preparación del paciente No
188 Existe recinto para recuperación secundaria. No
65
CONTÁALORÍA GENERÁL DELA REPÚBLICA
~·

WNTB AMBITO: QUIROFANO CUMPLE (SI/ NO)
ReC!u,isitos solicitados \
Existe sistema que permite las siguientes condiciones

ambientales:
15 cambios por hora del volumen de aire del quirófano, acorde a
características del equipo de inyección de aire (cl:lando el
198 quirófano está en las características del equipo de inyección de ' No
aire (cuando el qúirófano está en uso) con un 100% de aire de
la intemperie
199 Presión positiva de aire en el quirófano No
200 Humedad relativa del aire de 50% No
Pisos y muros. lavables '
Las terminaciones de mL.~ros y cielos están libres de grietas,
203 No
juntas abiertas o fisuras
Los pisos y terminaciones de muros y cielos, son monolíticos y
204 No
libres de junturas

WNTB AMBITO: SALA DE RECUPERACION ANESTESICA CUMPLE (SI/ NO)
La sala de recuperación cuenta con las siQuientes .condiciones:
Dispone de al menos una cama o camilla de recuperación por
224 No
cada quirófano con barandas
1
Dispone de espacio para acceder a la cama (o camilla) por .los
225 No
cuatro costados en caso de emergencia
REQUISITOS UNIDADES DE HQSPITALIZACION

N°NTB AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICOS DE PLANTA FISICA CUMPLE (SI/ NO)
Acceso a Espaqio para Espera de familiares y baño dentro, anexo
105. No
·O cercano a ella
108. Acceso a Espacio para almacenamiento equipos No
REQUISITOS UNIDADES DE HOSPITALIZACION

AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICOS DE MODULO DE
WNTB CUMP.LE ·(SI (NO)
HOSPITALIZACIÓN.
Requisitos :solicitados
·Acceso a Servicios higiénicos·con WC, lavamanos y duchas
11 o. No
pacientes
En habitaciones. compartidas existe 'la posibilidad de separar
113. físicamente a los pacientes entre sí para asegurar condiciones de No
privacidad, con tabiques fijos o biombos /
Cada Módulo dispone de

117. Espacio para acceder a la cama por los dos costados ·No
Acceso a suministro de aspiración, con vacuómetro y frasco de
119. No
aspiración
Acceso a suministro de oxígeno, cqn manómetro, regulador de
120. No
flujo y humidificador o/
121. Sistema de llamado para el paciente (timbre u otro) No
66

WNTB AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICO$ DE TRABAJO liMPIO CUMPLE (SI/NO)
'
la Unidad dispone de:
Cuenta con las siguientes condiciones: '
Area limpia con superficie exclusiva para preparación de insumos
127. No
lavable
1 REQUISITOS UNIDADES DE HOSPITALIZACION

WNTB AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICOS DE ASEO DE CHATAS CUMPLE (SI/ NO)
Requisitos solicitados "'
la Unidad dispone de:

138. Dispositivo para aseo de chatas32 ' No

No AMBITO: RECINTO DISPOSICION RESIDUOS SOLIDOS DEL ?
CUMPLE (SI/ NO)
NTB ESTABLECIMIENTO
61 Estantería para almacenamiento de útiles e insumos de aseo NO
REQUISITOS UNIDADES DE CUIDADOS INTENSIVOS PEDIA TRICO

N°·NTB AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICOS DE PLANTA FISICA CUMPLE (SI/ NO)
'
La Unidad de Cuidados Intensivos dispone de:
679 Zona de lavado de manos para visitas '·. No
REQUISITOS UNIDADES DE CUIDADOS INTENSIVOS PEDIATRICO

WNTB AMBITO: MODULO DE HOSPITAUZACION CUMPLE (SI/ NO)
Cada módulo dispone de espacio para acceder a la ca}na o
688
camilla por los cuatro costados
. No
Existe la posibilidad de separar físicamente a los pacientes entre
689 sí para asegurar condiciones de privacidad, con tabiques fijos o No
biombos
REQUISITOS UNIDADES DE CUIDADOS INTENSIVOS PEDIA TRICO

No NTB AMBITO: ESTACION ENFERMERIA CUMPLE (SI/ NO)
Está localizada en un área que permita la supervisión visual de
713 los pacientes (directa o por monitores) que se encuentran en No
observación.en la Unidad

N°NTB AMBITO: RECINTOS GENERALES DE EMERGENCIA CUMPLE (SI/ NO)
Espacio para almacenamiento de equipos (camilla, silla ruedas,
772 No
bombas, monitor presión arterial no invasivo u otro) \
REQUISITOS UNIOADES DE ATENCION DE EMERGENCIA

AMBITO: MODULO {BOX) DE ATENCION CliNICA
WNTB
/
CUMPLE (SI/ NO)
EMERGENCIA ,,
775 Dispositivos de organización de instalaciones y equipos No
776 Conexión a oxígeno con manómetro, flujómetro y humidificador No
777 Conexión a aspiración con vacuómetro y frasco de aspirp.ción No
67
L-7:_7~9~.~....:1l~lu: :.:m:.:.:i.:. :.:na~c:.:.:io: :.n':_f:.: :o.: : ca~l:;: i.z=ad~a: :. . : :.:en:. :. .·.r:.PU: :.:n. :.:t.: :. o. : :.d.: :.e. : :tr-=a: : .ba: :.~i.: :. o_ _---,---~--'------:---'-N.:...:o_ _--'-'.1 /
N"NTB .AMBITO: SALA A TENCION EMERGENCIA Y PROCEDIMIENTOS CUMPLE (SI/ NO)
Requisitos solicitados .
787 Escabel No
Area sucia con superficie de material lavable y depósito de lavaélo
799 No
profundo¡
i
i
N"NTB AMBITO: TRABAJO LIMPIO CUMPLE (SI/ NO)
Requisitos solicitados i

805 Espacio de uso exclusivo para trabajo limpio No
. 808 Estantería cerrada y con llave_para medicamentos No
809 Estantes para almacenamiento ropa limpia No
REQUISITOS UNIDADES DE ATENCION DE URGENCIA

WNTB AMBITO: TRABAJO SUCIO CUMPLE (SI/ NO)
812 depósito de lavado profundo No
813 espacio para almacenamiento de inswmos de trabajo No

N"NTB., AMBITO: CONDICIONES GENERALES CUMPLE (SI/ NO)
La Unidad de Esterilización cuenta con áreas claramente
diferenciadas para
Proceso de recepción de material sucio, lavado y
1039 No
descontaminación
Proceso de preparación, empaque de material limpio y
1040 No
ester~lización
1041 Almacenamiento y élistribución de material estéril No
' un recinto abierto con separaciones físicas visuales que permitan
104p delimitar claramente cada área de trabajo y sus instalaciones No
específicas
1045 ..
Cuenta con revestimientos lisos, lavables, resistentes a la
humedad.· No
Cuenta con sistema de iluminación que permita buena visión de
1046. No
todos los procedimientos a realizar
1047.
Sistema para regular la.temperatura ambiental que permita
mantener entre ± 18° y 24" C en los lugares de trabajo No

N" AMBITO: RECEPCióN; LAVADO/DESCONTAMINACION DE
NTB MATERIAL SUCIO CUMPLE (SI/,NO)
El área de recepción de material sucio cuenta con superficie
"1049 No
lavable para depositar v registrar el material sucio que ingresa
1 68
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE! SANTIAGO
UNIDAD DE INSPECCI.ÓN DI= OBRAS
REQUISITOS UNIDADES DE ESTERiliZACION

N°NTB AMBITO: PROCESO DE. PREPARACION Y ESTERiliZACION CUMPlE (SI/ NO)
Superficie lavable de trabajo para clasificación, registro y revisión
1057 No
del material
Superficie lavable de trabajo para preparación de cajas y empaque
1058 No
de material
Superficies lavables (contenedores, carros, muebles, etc.) para
1060 No
depositar temporalmente el material en proceso
~

N°NTB AMBITO: AlMACENAMIENTO Y DISTRIBUCION CUMPlE {Sil NO)
Muebles, Estanterías, Gabinetes para almacenamiento de material
estéril
1064 Separación 30 cm. suelo No
1065 Superficies lavables No
REQUISITOS UNIDADES DE ESTERiliZACiON

N°NTB AMBITO: RECINTO ASEO CUMPlE (SI/ NO)
Requisitos solicitados '
1066 lavamanos . No
1067 depósito de lavado profundo 1·· No
1068 espacio para almacenamiento de insumas de trabajo195 No
REQUISITOS GENERAlES DEl ESTABlECIMJENTO

N°NTB AMBITO: SITIOS DE ELABORACION DE AliMENTOS· ·cuMPlE (SI/ NO)
Recinto es exclusivo para preparación de fórmulas y cuenta con
las siguientes condiciones:
435 ·Todas las superficies y equipamiento son lavables No
Area de Fraccionamiento, Preparación y Almacenamiento de
FórrrJUias ·
Armario, Estantería o similar con superficie lavable para
437 No'
almacenamiento etiquetas identificación, órdenes y registros
Área Lavado
445 Lavavajillas (fO > 60°) No
446 Armario para. almacenamiento elementos de limpieza No
REQUISITOS GENERAlES DEl ESTABlECIMIENTO

N°NTB AMBiiO: SliiOS DE ELABORACION DE AliMENTOS CUMPlE (SI/ NO)
Requisitos solicitados ' ~.
40 Están ubicados alejados de focos de insalubridad No
. 69
V
~
.
'
1 CONTRALORfA 'REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
1
ANEXO No 7 .
Falta de mantenimiento en Hospital de Niños Robert9 del Río.
Pabellones de Cirugía Mayor.
Fotografía N" 47: Falta llave en lava fondo. Fotografía N• 48: Piso dañado.
'
' .
70
1 CONT-RALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
Unidad de Hospitalización.
\ ·
Fotografía No 51 : Lavamanos inutilizado. ' Fotografía N" 52: Enchufes eléctricos dañados.
71
. CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
ICONTRALORÍA REGIÓNAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
Unidad de Urgencia.
Fotog'rafía N" 55: Filtración y falta de cerámica. Fotografía N" 56: Llave con filtración , no corta el paso
de
72
¡
· 1CONTRALORÍA REGIONAL METRÓPOLITANA DE SANTIAGO
"'
Sedile.
1 •
73
1
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOL~TANA DE SANTIAGO
ANEXO No 8
Falta de mantenimlento en muros, pisos y ventanas en Hospital de Niños Roberto del Río.
Pabehones de Cirugía Mayor.
_l.
Fotográfía W 61: Muro con pintura en deficientes

condiciones. Fotografía W .62: Muros dañados.
74
1CONTRALORIA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO /.
UNIDAD DE INSPECC.IÓN DE OBRAS
Unidad de Hospitalización.
Fotografía W 65: muros dañados. Fot9grafía N" 66: Muros agrietados. ·
\.
.
75
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚB.LICA
1 CONTRALORfA REGIONAL METROPOLITANA ·DE SANTIAGO .
UNIDAD E>E INSPECCIÓN DE OBRAS
Acumulé3ción de residuos sólidos (R.E.A.S).
Fotografía N" 67: Presencia de humedad en muros. Fotografía N• Presencia de humedad en muros. '
Unidad de Atención de Urgencia
Fotografía N" 71: CíeiQs fisurados. Fotografía N" 72: Falta cerámica en dintel.
76
Unidad de Esterilización. ·
1 •
F!?togn3fía W 73: Presencia de humedad en planchas

de cielo. . Fotografía W 74: Puertas dañadas.
Sedile.
-.
Fotografía W 76: Pintura descascarada y presencia de

Fotografía W 75: Puerta dañada.
humedad en muro.
77
\
CONTRALORÍA GENERAL DE ·LA RÉPÚBLICA
1CONT.RALORÍA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
ANEXO No 9
• 1
Obstáculos en pasillos de circulación en el Hospital de Niños Roberto del Río.
Fotografía W 78: Unidad de Hospitalización.
1
Fotografía N• '79: Unidad de Esterilización
78
ANEXO No 10
Incumplimientos de. las Normas Técnicas Básicas eh el Hospital Comunitario. de Til Til.

WNTB AMBITO: CONDICIONES SEGURIDAD GENERAL CUMPLE (SI 1 NO)
Todos los muros, puertas, pisos Y. superficies en las que se
6 No
desarrolla trabajo clínico y baños son lavables
Recintos, áreas y superficies de trabajo libres de humedad y /o
7 No
filtraciones
8 Instalaciones eléctricas se_guras para los usuarios acorde a SEC No
9 No

WNTB DOCUMENTACION REGLAMENTARIA CUMPLE (SI/ NO)
99 construidas de electricidad, sanitarias, de combustibles y de No
qases clínicos

WNTB AMBITO: RECINTOS GENERALES DE EMERGENCIA CUMPLE (SI 1 NO)
767 Acceso a Baño Público cercano No
768 Oficina multipropósito No
769 Estar /residencia de personal No
770 Baños personal No
Espacio para almacenamiento de equipos (camilla, silla ruedas,
772 No
bombas, monitor presión arterial no invasivo u otro)

AMBITO: MODULO (BOX) DE ATENCION CLINICA
N°NTB CUMPLE (SI 1 NO)
EMERGENCIA
776 Conexión a oxíg.eno con manómetro, flujómetro y_ humidificador No
777 Conexión a aspiración con vacuómetro y frasco de aspiración No
779 Iluminación focalizada en punto de trabajo No
Acceso a Artefacto sanitario con decantador de yeso cuando
782 No
corresponda
--
79

WNTB AMBITO: SALA A TENCION EMERGENCIA Y PROCEDIMIENT<!>S · CUMPLE(SI/ NO)
787 Escabel No
790 Fonendoscopio No '
791 Conexión a oxígeno con manómetro, flujómetro v humidificador . No
792 Conexión a aspiración con vacuómetro v frasco de as_piración No
Area sucia con superficie de material lavable y .dep?sito de lavado
799 No
profundo 1

WNTB AMBITO: TRABAJO LIMPIO CUMPLE (SI/ ÑO)
Requisitos solicitados \
Cuenta con las siguientes condiciones: 1
805 Espacio de uso exclusivo para trabajo limpio No

809 Estantes para almacenamiento ropa limpia No
REQUISITO$ UNIDADES DE ATENCION DE URGENCIA

WNTB AMBITO: TRABAJO SUCIO· . CUMPLE (SI/ NO)
811 Espacio de uso exclusivo para trabajo sucio No
812 depósito de lavado profundo \ No
REQUISITOS UNIDADES DE ESTERILIZACION 1
WNTB CONDICIONES GENERALES CUMPLE(SI/ NO)

1042 un recinto individual con st,ts instalaciones específicas ó: No
un recinto abierto co,n separaciones físicas visuales que permitan /
1043 delimitar claramente cada área de trabajo y sus instalaciones No

específicas
Espacio para carga y descarga de material (desde los equipos,
1044. los muebles o las repisas) en el que cabe el carro y deja como No
•1045.
' mínimo 40 cm para el tránsito de una persona. •
Cuenta con revestimientos lisos, lavables, resistentes a la
No
.
humedad.
Cuenta con sistema de iluminación que permita buena visión de '
1046. No
todos los procedimientos a realizar -
Sistema para regular la temperatura ambiental que permita.
1047. No
mantener entre ± 18° y 24 o C en los lugares de trabajo
80
/
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANADE SANTIAGO
REQUISITOS UNIDADES DE ESTERIUZACION

No AMBITO: RECEPCION, LAVAQO/DESCONTAMINACION DE
NTB MATERIAL SUCIO CUMPLE (Sr 1 NO)
1049 El área de recepción de material sucio cuenta con superficie
lavable para de_Qositar y registrar el material sucio que ingresa No
El área de lavado/ descontaminación, cuenta con:
1050. Lavamanos No
1051. Dispositivos para inmersión del instrumental y remoción de material
sucio No
1053. Dispositivos para secado con aire comprimido cuando corresponda No
'
REQUISITOS UNIDADES DE ESTERIUZACION
WNTB AMBITO: PROCESO DE PREPARACION Y ESTERILIZACION CUMPLE (SI/ NO)
1055 Un lavamanos ¡. No
Iluminación focalizada y lupa para revisión de las condiciones de
1056 No
limpieza del material
Superficie lavable de trabajo para clasificación, registro y revisión
1057 No
del material
Superficie lavable de trabajo para preparación de cajas y empaque
1058 . No
de material
Superficies lavables (contenedores, .carros, muebles, etc.) para
1060 No
depositar temporalmente el material en proceso

WNTB AMBITO: ALMACENAMIENTO Y DISTRIBUCION CUMPLE (SI 1 NO)
Las características de almacenamiento193 de material estéril
permiten mahtener su condición hasta el momento de usarlo,
debiendo ser:
Muebles, Estanterías, Gabinetes para almacenamiento de materiaf
estéril '
.1065 Superficies lavables No

WNTB AMBITO: RECINTO ASEO CUMPLE (SI/ NO)·
1066 lavamanos No
'
1067 depósito de lavado profundo No
1068 espacio para almacenamiento de insumos de trabajo195 No

WNTB AMBITO: SITIOS DE ELABORACION DEALIMENTOS CUMPLE (SI/ NO)
..
41 Los pisos, muros, puertas v cielos son lavables No
81
REQUISITOS U~IDADES DE HOSPITALIZACION

WNTB AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICOS DE PLANTA FISICA CUMPLE (SI/ NO)
108. Acceso a Espacio para almacenamiento equipos No
109. Acceso a recinto de aseo No
REQUISITOS UNIDADES BE HOSPITALIZACION

No AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICOS DE MODULO DE
CUMPLE (SI/ NO)
NTB HOSPITALIZACIÓN.
%
En habitaciones compartidas existe la posibilidad de separar
113. físicamente a IDs paciente$ entre sí para No
asegurar condiciones de privacidad, con tabiques fijos o biombos
Cada Módulo dispone de27
117. Espacio para acceder a la cama por los dos costados No
Acceso a suministr9 de aspiración29, con vacuómetro y frasco de
119. No
aspiración ~~ -
\
Acceso a suministro de.oxígeno30, con manómetro, regulador de
120. No
flujo y humidificador
121. Sistema de llamado para el paciente (timbre u otro) No

W'NTB AMBITO: REQUISITOS ESPECIFIC,OS DE TRABAJO SUCIO CUMPLE (SI/ NO)
La Unidad ·dispone de:

132. Depósito de lavado profundo No

WNTB AMBITO: REQUISITOS ESPECIFICOS bE ASEO DE CHATAS CUMPLE (SI/ NO}
La Unidad dispone de instalaciones para eliminación de excretas y
136. aseo de chatas y urinarios cercano a las áreas de hospitalización No
que incluye:
137. Artefacto sanitario (WC o botaguas) para eliminación de excretas No
138. Dispositivo.para aseo de chatas32 No
139. Un Lavamanos No
141. Depósito de lavado profundo No
Repisa para la disposición de frascos de recolección de orina 24
142. No
horas33
82
1CONTRALORÍA REGIONAL METROPOLITANA.DE SANTIAGO
ANEXO No 11
Falta de mantenimiento en Hospital Comunitario de Til Til.
Unidad de Atención de Urgencia.
Fotografía W 80: muro con presencia de humed~d. Fotografía W 81: muros con. pintura dañada.
Unidad de Esterilización.
/
r{A' 1 ~. ..·~ • 1 ~
r 1 ,"'._¡ ,, !'\ ~ 7
.
, Fotografía W 82: muro con pintura deficiente. Fotografía N~ 83: Fisura en cielo.
¡
83 .
Unidad de Elaboración de Alimentos .
../
Fotografía N" 8:4: Humedad en cielo y pintura

descascarada ..
· Acumulación de Ré:¡iduos Sólidos (R.E.A.S.).
Fotografía N" 85: Recubrimiento de muro despegado. Fotografía N" 86: Recubrimiento de muro despegado.
84
UNlDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS
Unidad de Hospitalización . .
• 1
/ .
Fotografía W 87: Cielo falto de pintura. Fotografía W 88: Fisuras y grietas en muros.
' 1
Fotografía W 89: Fisuras en Muros: Fotografía W 90: Pintura dañada.
85
1 UNIDAD DE INSPECCIÓN DE OBRAS
ANEXO No 12
Registro contable de la ejecución del contrato.
'
Periodo
Fecha en . Detalle Debe Haber
' operación
1610204 Obras Civiles 1 298.469.818
21531 CxP Iniciativas de Inversión 1 298.469.818
08-01-2016 Diciembre · Glosa: Dev. Factura N• .102 (R. 7904-7905-7906) Sociedad -
Constructora Pilarus S.A.
21531 CxP Iniciativas de Inversión 298.469.818
Banco
1 1 1 298.469.818
11-01-2016 Dici.embre
Glosa: Pago Factura N" 102 Sociedad Constructora Pilarus
S.A. ~
Banco 298.469.8181
11-02-2016 Febrero 21414 R~caudación de terceros pendientes de aplicación 1 1 298.469.818
Glosa: Ingreso cheque N" 5591500 Sociedad Constructora
Pilarus S.A. ·1
21414 Recaudación de terceros pendientes de aplicación 21 .000.000, 1
17-02-2016 Febrero Barico 1 21.000.000
Glosa: PaQo de cheque 1 BanfactorinQ S.A. 1
21414 Recaudación .de terceros pendientes de aplicación 277.469.818 1
17-02-2016 Febrero Banco 1 277.469.818
Glosa: PaQo de cheque 2 BanfactorinQ S.A. 1
Banco 1 . 277 .~9.818 1
04-04-2016 Marzo
21.414 Recaudación de terceros pendientes de aplicación 1 1 277.469.818
Glosa: Ingreso' cheque N" 5591576. Sociedad Constructora
Pilarus S.A. 1
21414 Recaudación de terceros pendientes de aplicación 1 18.512.4q7l
04-04-2016 Marzo
Banco
.Glosa: Pago de sol)citud de . ~vance de la factura 102 según
1
.
18.512.467
memo 16 Banfactoring S.A. 1

21414 Recaudación de terceros pendientes de aplicación 258.957.351 1
04-04-2016 . Marzo Banco 1
1 . 1 258.957.351
/ Glosa: PaQo de factura 102 Soc. Pilarus S.A. 1
1
Banco - 258.957.351 1
21414 Recaudación de terceros pendientes de aplicación 1 258.957.351
06-05-2016 Abril
Glosa: Ingreso cheque N" 5784337 Sociedad Constructora
Pilarus S.A. 1
. 21414 ReC:_audación de terceros pendientes de aplicación 43.590.967 1
06-05-2016 Abril Banco 1 1 43.590.967
Glosa: Paao de cheque a BanfactorinQ S.A. 1
21414 Recaudación de teréeros pendientes de aplicación 215.366.384 1
06-05-2016 Abril Banco
Glosa: Paao de cheque a Soc. Const. S.A.
Banco
-
'
215.366.384 1
.l
215.366.384
21414 Recaudación de terceros pendientes de aplicación 1 1 215.366.384

08-06-2016 Junio
Glosa: Ingreso cheque W 6238374 Sociedad Constructora
Pilarus S.A. 1
08~06-2016 Junio 'Banco 1 1 45.089.353
Glosa: Paao abono factura 102 Banfactoring S.A. 1•
08-06-2016 Junio Banco 170.277.031
Glosa: Pago abono factura 102 Banfactoring S.A. 1 1
86
CONTRALORÍA GENERAL DE REPÚBLICA
1 CONTRALORIA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
UNIDAD INSPECCIÓN OBRAS
.,
Periodo \ '
Fecha en Detalle Haber

opéración -
Banco 170.277.031
08-08-2016 Agosto 21414 Reeaudación de terceros pendientes de aplicación 1 170.277.031
Glosa: Ingreso cheque W 6404631 1
.08-QB-2016 Agosto.
21414 Regaudación de terceros pendiel)tes de aplicación
Banco ,. 69.123.770 1
1 69.123.770
Glosa: Pago abono factura 102 Banfactoring S.A. 1
21414 Recaudación de terceros pendientes de aplicación· 101.153.261 1
08-08-2016 Agosto Banco ' 101.153.261
1 Glosa: Pago saldo factura 102 Banfactoring S.A. 1 1
21601 Documentos caducados 101.153.261 1
10-05-20'Í7 Mayo Banco 1 101.153.261
Glosa: Pago saldo factura 102 Pilarus (NO PAGAR) 1 1
Banco 101.153.261 1
10-05-2017 Mayo 21601 Documentos caducados 1 101.153.261
Glosa: Ingreso de cheques caducados 1 1
Banco , ·¡ 101.153.261 1
10-08-2017 21601 Documentos caducados 101.153.261
Glosa: Pago saldo factura 102 Pifarus (NO PAGAR) 1 1
1
Banco 101.153.261 1
10-08-2017 Agosto 21601 Documentos caducados 1 .. 101.153.261
Glosa: Ingreso de cheques caducados j 1
Fuente: Ta~bla elaborada por el equipo fiscal.ización en base a información remitida por la entidad auditada.
87
.CONTRALORÍA. GENERAL DE LA REPÚBLICA
l. CONTRÁLORiA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
ANEXO No 13
Partidas con avance distinto al informado en el estado de pago WS y/o modificadas del contrato
"Adquisición de s.ervicio de conservación de infraestructura para el cierre de brechas de normas
técnicas básicas para las unidades de alimentación y esterilización del Hospital Roberto del Río" .
.1
Fotografía N• 93: Duetos de t:~ire sin conexión hacia

sector de instalación de UMAs.
1111 ., :
Fotografía N" 95: Instalaciones eón caja y

canalización metálica para detectores ·de humo y Fotografía N" 96: Instalaciones eléctricas con
canalización plástica para instalación eléctrica en canalizaciones plásticas en sector de alimentación.
sector de alimentación.
88
CONTRALORÍA GENERAL DE.LA REPÚBLICA
Fotografía W 97: Receptáculo de ducha sin shower Fotografía W 98: Baño modificado, con receptáculo
door. · de ducha in situ, sin shower door.
89
CONTRALORÍA GENERAL DE LA ·REPÚBLICA '
1 CONTRALORiA REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
Anexo No 14
Informe de Estado de Observaciones del Informe Final No 865, de 2017.
MEDIDA -
FOLIO O OBSERVACIÓN
-
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA o'BSERVACIÓN IMPLEMENTADA Y
MATERIA DE LA NIVEL DE NUMERACIÓN Y/0
N" OBSERVACIÓN
OBSERVACIÓN
SOLICITADA POR LA CONTRALORIA REGIONAL EN EL
COMPLEJIDAD
su DOCUMENTO COMENTARIO
INFORME FINAL DOCUMENTACIÓN
- f
DE RESPALDO
DE RESPALDO DE LA ENTIDAD
Letra a), del
numeral, acápite 1
"Aspectos de Remitir a. esta Contra loría Regional en ~n plazo de 60 .días ' .
Control Interno". Sobre manuales de hábiles, contado desde la recepción de este documento, el Medianamente
letra b), del procedimientos. respectivo manual de proced imientos actualizado y Compleja (MC)
numeral, acápite 1
"Aspectos de
formalizado. -
Control Interno".
Respecto a los permisos .
Informar a esta Entidad de Co.ntrol sobre el avance efectivo
-
Numeral 1, acá pite 11 de edificación y las
"Examen de la de la regularización municipal indicada en su respuesta en urr
recepciones municipales Compleja (C)
plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción de este ',
Materia Auditada" de los hospitales
documento.
· fiscalizados. 1
' Numeral 2 .1, acápite Informar sobre el avance de las acciones comprometidas con
Sobre_ el cumplimiento
tal de dar cumplimiento a las Normas Técnicas Básicas en un
11 "Examen de la de las Normas Técnicas - Compleja (C)
Materia Auditada" Básicas. plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del
presente documento.
Elaborar e implementar un plan de mantenimiento preventivo 1
para los sistemas de agua potable, alcantarillado y el

mobiliario del hospital examinado, así como también dar
Letras a) y b), cumplimiento a lo indicado en el artículo 5• del antes referido -
Sobre el mantenimiento
Numeral 2.2, acápite decreto N" 594, de j999, elaborando un·programa de trabajo
a la infraestructura del Compleja (C)
11 "Examen de la correctivo que permita subsanar las deficiencias de las que
Hospital San José.
Materia Auditada"" da-cuenta los anexos N"s 3 y 4 de este informe, antecedentes
que deberán ser remitidos a este Organismo de Con.trol en el
plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción de este
documento.
Respecto al Informar sobre el avance de las acciones comprometidas con
Numeral 3.1, acá pite
cumplimiento de las tal de dar cumplimiento a las Normas Técnicas Sásicas en un
. 11 "Examen de la Compleja (C)
Normas Técnicas plazo de 60 días hábiles, conta.do desde la recepción del
Materia Auditada"
Básicas. presente docu111~r1to . ---- -
~- 90 ...
CONTRALORÍA G ERAL LA REPÚ
MEDIDA
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN IMPLEMENTADA Y
N" OBSERVACIÓN
OBSERVACIÓN
~ COMPLEJIDAD
su DOCUMENTO COMENTARIO.
DE RESPALDO
Elaborar e il;nplementar un plan de mantenimiento preventivo
para los sistemas de agua potable, alcantarillado y el
mobiliario del hospital. examinado, así como también dar
Letras a) y b), cumplimiento a lo indicado en el artículo 6° del antes referido
Sobre el mantenimiento
Numeral 3.2, acápite decreto N" 594, de 1999, elaborando un programa de trabajo
a la infraestructura del Compleja (C)
11 "Examen de la correctivo que permita subsanar las deficiencias de las que
HRRIO.
Materia Auditada" da cuenta los anexos Ws 7 y 8 de este informe, antecedentes
que deberán ser remitidos a este Organismo de Control en el
plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción de este
documento.
Respecto al Informar sobre el avance de las acciones comprometidas con
'Numeral 4.1, acápite
cumplimiento· de ··las tal de dar cumplimiento a las Normas Técnicas Básicas en un
11 "Examen de la Compleja (C)
Normas Técnicas plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del
Materia Auditada"
Básicas.· presente documento.
Numeral 4.2, acápite Sobre el mantenimiento Acreditar en un plazo de 60 días hábiles, contado desde la
11 "Examen de la a la infraestructura del recepción de este documento, el efectivo avance de las Compleja (C)
Materia Auditada" HCTT. medidas comprometidas.
Numeral1, acápite Sobre el registro

Iniciar un procedimiento administrativo con tal de determinar
111 "Otras contable y la ejecución
las eventuales, responsabilidades funcionarias asociadas,
Observaciones" del contrato. Altamente
remitiendo a esta Contraloría Regional el documento que
Numeral 2, acápite Sobre factoring Compleja (AC)
instruya su inicio en un plazo de 15 días hábiles contados
111 "Otras
Observaclones"
autorizado por .el monto
total del contrato.
desde la recepción de este informe .· .
Letras a), b), e), d), Emitir el documento que dé cuenta del análisis de las partidas
_e), f), Numeral 3, Respecto al avance de la efectivamente ejecutadas durante la ejecución del contrato, y
Compleja (C)
acápite 111 "Otras obra. remitirlo a esta Entidad de Control en un plazo de 60 días
Observaciones" !
¡
háb]es, contado desde la recepción del presente dÓcumento. .
En lo atingente al
Numeral4, acápite Obtener el permiso de obra menor en un plazo de 90 días
permiso de obra menor
111 "Otras hábiles, contado desde la recepción del presente informe y Compleja (C)
para los sectores
.Observaciones" remitirlo a esta Contraloría Regional. .
intervenidos.
Sobre la autorización Obtener la autorización sanitaria de la referida central de
Numeral 5, acápite
sanitaria de alimentación y enviarla a esta Contraloría Regional en un
111 "Otras Compleja (C)
funcionamiento para la plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del
Observaciones"
central de alimentación. presente informe. ¡
~ 91
1CONTRALORÍÁ REGIONAL METROPOLITANA DE SANTIAGO
/
MEDIDA
·REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN IMPLEMENTADA Y
N" OBSERVACIÓN
OBSERVACIÓN
COMPLEJIDAD
su DOCUMENTO COMENTARIO
DE RESPALDO
Letras a), b), e), Tramitar y remitir a esta Contraloría Regional en un plazo de
Sobre la disponibilidad /
Numeral 6, acápite 60 días hábiles, contado desde la recepción del presente Medianamente
de la documéntación
111 "Otr¡¡s informe, manual de procedimientos de obras civiles para Compleja (MC)
relativa al contrato.
Observaciones" empresas externas. '
\..
·x 92

Servicio de Salud Metrop: Número de Informe: 865/2017 19 de Diciembre de 2017

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Servicio de Salud Metrop

1CRM No :· 2.334/2017 REMJTE INF,ORME FINAL DE AUDITORÍA

SANTIAGO, 19 OIC 1 t '

. Adjunto, remrto. a Ud., par(;l "" su

Sobre 9! particular, corresponde que· esa

Saluda atentamente a Ud.,

VICTOR HENRfQUel GONZALEz

1CRM No 2.334/2017 REMITE INFORME F,INAL DE ,'AUDITORÍA

SANTIAGO, 19 D:f e. :1 7 ~ o19 23¡

. VfCTO". HENR(QUEZ GONZÁLEZ

Resumen Ejecutivo Informe Final No 865, de 2017

Objetivo: La fiscalización tuvo por objeto efeCtuar una auditoría al estado de la

Lo anterior, con la fin~?-lidad verificar que la infraestructura hospitalaria cumpla con

• ¿Cuentan los hospitales que son · parte de la

• Se comprobó que el Departamento de Recursos Fís'icos del servicio auditado no

• Se evidenCió qué los hospitales, a pesar de contar con su resolución sanitaria

contado desde la recepción del presente informe.

• Se detectó que los planes de mantenimiento preventivo de los establecimientos

• De la revisión · efectuada en el Hospital Roberto del Río, se verificó la existencia

PMET No: 13.333/2017 INFORME FINAL No 865, DE 2017,

En · cumplimiento del plan anual de

El equipo que ejecutó la fiscalización fue

El presente examen fue incorporado· en el

Asimismo, a través de esta auditoría esta

En tal sentido, ·esta revisión se enmarca en

resilientes y de calidad, incluidas infraestructuras regionales y transfronterizas, para

De acuerdo a lo establecido en el artículo 16

. .En este contexto, el decreto No 140, de

Por otra parte, de conformidad con lo

Enseguida, el artículo 4o de ese reglamento

En concordancia con lo anterior, el MINSAL

Cabe mencionar · que, con ·. carácter

La fiscalización tuvo por objeto efectuar una

Lo anterior, con l.a finalidad de :verificar que

El examen se practicó de acuerdo con las

. . !,..as observáciones que la Contraloría

De acuerdo con los antecedentes

Servicio de Salud Metro_politano Norte, entre el 7 de julio y el 25 de octubre de 2017,

Eh el anexo No 1 de este informe ~ se

,De la fiscalización practicada, y

l. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO

1'. Sobre manuales de procedim_ientos.

a) Se verificó que el ·Hospital San José no

b) Se verificó que, tanto el Hospital San

de Independencia. Se le asignó la calidad de establecimiento de "Autogestión en Red", mediante el artículo

No obstante, en lo que respecta al Servicio

Lo antedicho en ambas situaciones, no $e

Asimismo, constituyó un incumplimiento de'

, En cuanto a la situación observada en el

En consideración a que la .entidad auditada

Por su parte, respecto de lo objetado en el

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

asistencial, en conformidad con lo indicado en el párrafo 11 del precitado decreto

A su turno, precisó que a través de la

De . los argumentos esgrimidos por el

Al respecto, ese servicio de salud deberá

2. Sobre auditorías realizadas al proceso de mantenimiento de la infraestructura

, Consultado el Servicio de Salud

Por tanto, es posible afirmar que el servicio

La situación expuesta no se ajusta a lo

A su vez, contraviene lo establecido en el

Respecto de lo objetado, la, entidad ·