Copia de Cuestionario para Homologación

FORMATO
Cuestionario para Homologación

Inicio de Vigencia 1/04/2023
Versión: 01 Compras CMP-FOR-01-002
Páginas 1/7
CUESTIONARIO PARA HOMOLOGACIÓN

(Este cuestionario será considerado a modo de declaración jurada, las respuestas pueden ser
auditadas por Lima Expresa, solicitando el respectivo sustento, en el momento que considere
conveniente)
INFORMACIÓN GENERAL
Razon Social
INVERSIONES ACUARIO CJ S.A.C.
RUC : 20571241995
Acividad Económica
CONSTRUCCIÓN DE/Giro
EDIFICIOS, ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DEL ORDEN
PÚBLICO Y DE SEGURIDAD Y OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS PERSONALES
N.C.P.
Servicio al que postula
INSTALACION Y MANTEMIENTO DE SISTEMAS DE AGUA CONTRA INCENDIOS,INSTALACION Y
MANTENIMIENTO DE SISTEMA DE DRENAJE,INSTALACION Y MANTENIMIENTO DE BOMBAS DE PRESION
CONSTANTE.
Dirección Oficina Principal
CALLE LOS CLAVELES 601 URB. MICAELA BASTIDAS
Localidad
LIMA - LIMA - LOS OLIVOS
Teléfono: 16392080
Página Web:
N° de empleados: Fijos 3
(planilla)
Subcontratado 9
(recibo por
honorario)
Antigüedad de la empresa: 11 AÑOS
Cuestionario Servicios/Contratistas
Nombre de Contacto Comercial INVERSIONES ACUARIO CJ SAC
Teléfono 16392080
Correo Electrónico ventas@inver-acuario.com
Teléfono Celular 931067647
Proposito: Homologar a la empresa
En los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;

Capacidad Operativa; Gestión de Calidad; Seguridad, Salud y
medioambiente, y Responsabilidad social. Con los requisitos
definidos por la empresa:
OL_
LIMA EXPRESA SAC
Antecedentes La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:

LIMA EXPRESA SAC
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. y las
siguientes normativas peruanas: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
N° 29783 para el servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en
el levantamiento de la información y su posterior evaluación, de acuerdo
a los requerimientos de la empresa:
LIMA EXPRESA SAC
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones

Condiciones Legales, Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad, Seguridad y Medio
de Emisión ambiente y Responsabilidad Social, previamente especificada por la
empresa:
LIMA EXPRESA SAC
El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a partir de
la fecha de emisión.
Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros

hallazgos en el lugar y fecha de evaluación.
La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar

únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a
un procedimiento establecido por SGS. SGS del Perú S.A.C. no asume
responsabilidad alguna si el proveedor falla en algún producto o servicio,
que fue objeto de homologación.
OL_
FORMATO
Páginas 2/7
INFORMACIÓN ADICIONAL
1 Sucursales (según ficha RUC)
NINGUNA
2 Principales accionistas o socios (NA en caso de ser persona natural)
Nombre y Apellidos % Actual

LASTAUNADO ALZAMORA
99.8
FERNANDO
ESPINOZA JUANELISEO
GUTIERREZ
0.2
ROMEL
3 Principales ejecutivos/ Gerentes (Detallar el nombre de los apoderados)
Nombre y Apellidos Cargo

LASTAUNADO ALZAMORA
GERENTE GENERAL
FERNANDO JUAN
4 Partida Electrónica/ Registral (NA en caso de ser persona natural)
11120656
Modificación de estatutos según SUNARP, correspondientes a los 2 últimos años (NA en

5
caso de ser persona natural)
NINGUNA
6 Acuerdos comerciales con otras empresas proveedoras afines a la actividad evaluada

(consorcios, representante de marca, distribuidor autorizado, otros).
NINGUNA
FORMATO
Páginas 3/7
SEGUROS
1 ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?
Póliza vigente
Empresa
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza y vigencia Aseguradora (SI,
NO, NA)
Pólizas de daños contra terceros/
NA
Responsabilidad Civil
Póliza vigente
Empresa
NO, NA)
Poliza de transporte de carga NA
Póliza vigente
Empresa
NO, NA)
Póliza de Seguro Complementario de Trabajo PACIFICO

4243382 SI
de Riesgo (SCTR) Salud y Pensión SEGUROS
Póliza vigente
Empresa
NO, NA)
Indicar otra póliza: NA
¿ La empresa tiene una política anticorrupción, que incluye acciones de control o

5 lineamientos especificos en la organización firmada por el Gerente General o la maxima
autoridad de la empresa?
SI NO
X
I.2 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y cumplimiento de pago a SUNAT, según el
6
cronograma de obligaciones mensuales?
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT (IGV-Renta) X
En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y cumplimiento de pago de ESSALUD, según
7
el cronograma de obligaciones mensuales de la SUNAT? (Cuando sea aplicable)
ESSALUD - PLAME X
En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a AFP/ONP? (Cuando sea
8
aplicable)
AFP / ONP X
FORMATO
Páginas 4/7
CAPACIDAD OPERATIVA
II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA
Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:
Propio Propiedad
Área Antigüedad Hipotecado formal
Inmuebles (años) (SI/NO/NA) (SI/NO/NA)
(m2)
1 Oficinas 80 1 NO SI
Almacén de insumos /
2 500 0.5 NO SI
materiales
3 Almacén de repuestos
4 Taller NA
5 Otros
Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:
Alquilado
Alquiler formal
Inmuebles Área (m2) Vigencia de Alquiler (SI/NO/NA)
6 Oficinas
Almacén de insumos / Urbanización Villa Gavilan Mz:
7 Lima
materiales C Lt: 11 - Carabayllo
8 Almacén de repuestos
Jr. Los Claveles 601 - Los
9 Taller Lima
Olivos
10 Otros
En caso la empresa requiera de almacenes bajo condiciones especiales ¿La empresa lleva el registro del
11 control de dichas condiciones requeridas para evitar su deterioro? Ej.: Almacén con control de temperatura /
humedad / sustancias peligrosas/ etc.
SI NO NA
X
12 ¿Cuál es la frecuencia de invemtarios? ¿Cuál es su lead time de reposición?
MENSUAL, LEAD TIME 7 DIAS

Registrar los turnos y horarios de trabajo de las diferentes áreas.
13
(Pregunta sin puntaje):
Áreas
Administrativa Taller Almacén Obra/ Servicio Otros
Turnos y
8:00 - 17:30 8:00 - 17:30 7:00 - 17:00
horarios de
horas horas horas
trabajo
II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
14 Registrar las 10 principales máquinas y equipos que participan en la actividad evaluada:
Propiedad o
Nombre de la Año de alquiler
Item Marca Capacidad (1)
adquisición
maquinaria/equipo formal
(SI/NO/NA)
1 ROSCADORA REDGID 1/2" a 4" 2021 Propiedad
2 RANURADORA REDGID 2" a 8" 2020 Propiedad
3 MAQUINA DE SOLDAR ESAB 11kVA 2022 Propiedad
WERKEN
4 BOMBA DE AGUA 1100L/MIN 2023 Propiedad
HONDA
WERKEN
5 GENERADOR ELECTRICO 6500W 2022 Propiedad
HONDA
6
7
8
9
10
Detallar equipos e instrumentos de medición propios o alquilados con las que cuenta la empresa y que
15
utilizan para la actividad evaluada:
Nombre del
Propiedad o Alquiler formal
Ítem equipo/instrumento de Marca Última fecha de calibración
(SI/NO/NA)
medición
1 MULTIMETRO Jan-23 PROPIEDAD
2 MEGOMETRO DIGITAL Jan-23 PROPIEDAD
3 TACOMETRO Feb-23 PROPIEDAD
4
5
Detallar las unidades de transporte propias o alquilados con las que cuenta la empresa y que utilizan para la
16
actividad evaluada:
Propiedad/ Alquiler/
Categoría/ Año de
Item Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa Subcontratación formal
Clase fabricación
(SI/NO/NA)
TRANSPORT
E DE 3.4
1 N1 HYUNDAI F4T-771 2000 ALQUILER
MATEREIALE TONELADAS
S
TRANSPORT 1.9
2 N1 MITSUBISHI T2Y-945 2008 ALQUILER
E PERSONAL TONELADAS
3
4
5
(1) Tipo de transporte. Ej.: Transporte personal, transporte de combustíble, transporte de GNC, etc.
(2) Tonelas, Galones, etc.
II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
17 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI NO
X
18 ¿Los softwares que se utilizan en la actividad evaluada cuentan con licencia vigente?
SI NO
X
19 ¿El personal asignado cuenta con certificación en el software que se utilizará?
SI NO
¿La empresa realiza copias de respaldo de la información periódicamente y está incluida la información
20
relacionada a la actividad evaluada?
SI NO
X
II.6 PERSONAL
Cantidad de personal fijo (planilla) y subcontratado (recibos por honorarios).

21
Pregunta sin puntaje/Informativa
Fijo Subcontratado Nro. Total

3 9 12
Media de antigüedad (años)

22
Pregunta sin puntaje/Informativa
FIJO SUBCONTRATADO
3 9
II.7 CLIENTES
Detallar los principales clientes correspondientes a los tres últimos servicios ejecutados y que estén
23 relacionados con la actividad evaluada.
Pregunta sin puntaje
Antiguedad
Item Razón Social del cliente Sector de actividad del cliente Contacto del cliente (años)
FERNANDO TARRILLO
1 DCS GROUP SAC CONSTRUCCION 976059012
2
LUIS SALCEDO
2 RESTAURANTE CENTRAL ALIMENTOS 963768550
2
CRISTIAN GONZALES
3 ICOEL S.A.C. CONSTRUCCION 967734192
1
EQUANS SERVICES PERU Jesús Albites Bendezú 51
4 EDIFICIONES 1
S.A. 943260190
5
FORMATO
Páginas 5/7
GESTIÓN DE CALIDAD
III.1 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
¿La empresa cuneta con una metodología de gestión de proyectos para gestionar los servicios de
1
desarrollo? Puede ser PMI, SCRUM u otro similar
SI NO
¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado ISO 9001:2015 y en el alcance
2
certificado esta incluida la actividad evaluada?
SI NO
Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y

entidad certificadora:
En el caso que algún material o propiedad del cliente se encuentre temporalmente en sus
3
instalaciones, ¿La empresa identifica, verifica, proteje y salvaguarda esta propiedad?
SI NO NA
¿Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa realiza de

manera sistemática, la descripción de la no conformidad, un análisis de causas, la implementación
4
de las acciones necesarias, la revisión de la eficiencia de las acciones correctivas llevadas a cabo y
si llegara a ser necesario, realiza los cambios en el sistema de gestión de la calidad?
SI NO
III.2 GESTIÓN DE PERSONAL
¿La empresa cuenta con perfiles de puesto definidos en donde se consideren la educación,
5 formación, experiencia o habilitación (en caso corresponda) para los diferentes puestos de la
organización?
SI NO
¿Cuentan con un procedimiento sistemático de reclutamiento y selección del personal, que incluya
6 la evaluación del cumplimiento del perfil establecido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar
los registros que acrediten esta evaluación.
SI NO
¿La empresa cuenta con un plan de capacitación dirigido al personal que prestará servicio para
LIMA EXPRESA (para caso de personal destacado)? En caso la respuesta sea positiva, especificar
7
técnico (conocimientos) o temas corpoativos: ética y cumplimiento, sostenibilidad, seguridad,
equidad e innovación.
SI NO
III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
¿La empresa ha implementado un programa de mantenimiento preventivo de los equipos,

7
maquinarias y unidades vehiculares que se utilizan en la actividad evaluada?
SI NO NA
¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los equipos e instrumentos de

8
medición que participan en la actividad evaluada?
SI NO NA
III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS

En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda
9 afectar la conformidad del servicio evaluado. ¿Se realiza un control de los procesos
subcontratados?
SI NO NA
10 ¿Cuál es el porcentaje de subcontratación de los últimos 05 proyectos?
%
Item Nombre del proyecto
subcontratación
1
2
3
4
5
III.6 PROCESO PRINCIPAL (EJECUCIÓN DEL SERVICIO)
11 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus servicios?
SI NO
¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad
12 durante el proceso de ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo,
criterios de inspección, supervisión, etc.
SI NO
¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad
13 del servicio brindado, una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas,
inspección visual, etc.
SI NO
¿La empresa tiene un programa anual de auditorías a sus procesos y dicho programa incluye
14
auditar los procesos incluidos en la prestación del servicio a LIMA EXPRESA?
SI NO
¿La empresa maneja procesos de Gestión documentaria? Es decir, tiene trazabilidad de la

15 documentación, a efectos de salvarguardar la información del servicio para otros fines? (futuros
proyectos, análisis de información, etc.)SI NO
FORMATO
Páginas 6/7
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la
1 gerencia general, indicando la fecha de emisión y esta ha sido difundida al personal? Pregunta
Obligatoria
SI NO
¿La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo, revisado
2 anualmente y distribuido a todo el personal? Aplicable para empresas con 20 o más trabajadores.
Pregunta Obligatoria
SI NO NA
¿La empresa ha realizado la identificación de los peligros, evaluación de riesgos y medidas de

3
control (matriz IPERC) de la actividad que brinda o brindará a LIMA EXPRESA? Pregunta Obligatoria
SI NO
¿La Matriz IPERC cumple con los 7 requisitos minimos solicitados en la disposición complementaria
4 modificatoria del DS 002-2020-TR e incluye los puestos de trabajo del personal asignado a LIMEX?
SI NO
¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado, incluyendo el formato
5
ATS?
SI NO NA
6 ¿La empresa ha implementado un Plan de seguridad y Salud Ocupacional?

SI NO
¿La empresa realiza las evaluaciones médicas de aptitud pre ocupacional (ingreso) y periódicos del
personal, incluyendo el personal asignado a LIMA EXPRESA? ¿Cuenta con un protocolo para estos
7
exámenes? Pregunta obligatoria.
SI NO
¿La empresa tiene implementados los procedimientos de trabajo seguro (PETS) de las actividades
8
que realizar o realizará para LIMA EXPRESA?
SI NO NA
¿La empresa tiene implentados el Permiso escrito para trabajo de alto riesgo (PETAR) para las
9
actividades críticas identificadas (trabajos de alto riesgo)?
SI NO NA
¿La empresa ha designado a una persona que tenga la responsabilidad de asegurar el cumplimiento
de los controles establecidos en el IPERC, con estudios y experiencia en seguridad y salud en el
10
trabajo? Pregunta obligatoria
Por ejemplo: Supervisor SST / Jefe de SST / Gerente de SST / Director de SST
SI NO
¿La empresa presentó el listado de Equipos de Protección Personal-EPP por puesto de trabajo,
11 incluye modelo y norma nacional o internacional de cumplimiento, acorde a la actividad evaluada?
Por ejemplo: matriz de EPP
SI NO NA
¿La empresa realiza la charla de seguridad diaria al personal, incluyendo el asignado a los servicios
12
de LIMA EXPRESA, antes de iniciar las actividades?
SI NO
¿La empresa elabora ATS y estos estan firmados por todos los involucrados, incluyendo el personal
13
asignado al servicio de LIMA EXPRESA, antes de iniciar los trabajos?
SI NO NA
¿El personal de la empresa cuenta con la inducción de seguridad general, específica y reinducción,
14
incluyendo el personal asignado al servicio de LIMA EXPRESA?
SI NO
¿La empresa realiza inspecciones de máquinas, equipos y herramientas, verificando el estado en el

15
que se encuentren y la existencia de los dispositivos de seguridad pertinentes?
SI NO NA
La empresa tiene un procedimiento implementado de investigación de incidentes y/o accidentes, en

el cual se establezca que todo accidente debe ser reportado? En caso de declarar no haber tenido
16
alguno presentar las estadisticas de accidentabilidad de los ultimos 2 años (incidentes, accidentes,
enfermedades ocupacionales).
SI NO
¿En el caso de tener menos de 20 trabajadores, presentar el Acta de Elección del Supervisor SST y
17
su nombramiento?
SI NO NA
¿La empresa cuenta con un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y este es paritario?
18
Aplicable para empresas con 20 a más trabajadores. Pregunta Obligatoria
SI NO NA
¿El Supervisor o los miembros del comité de Seguridad y Salud en el Trabajo elegidos cumplen con
19 lo siguiente: ser trabajadores del empleador, ser mayor de 18 años y de preferencia tienen
capacitaciones y experiencia en temas seguridad y salud en el trabajo? Pregunta Obligatoria
SI NO
¿La empresa cuenta con un Programa de capacitación implementado en temas de Seguridad y Salud
20
Ocupacional, adecuado a la organización y actividad evaluada?
SI NO
¿La empresa ha implementado con un Plan de Emergencia/ Contingencia, el cual incluya la atención
21
dentro de la zona de concesión y alineado al plan de Respuesta de LIMA EXPRESA?
SI NO NA
¿Tienen implementados los siguientes instructivos/procedimientos escritos de seguridad y salud

ocupacional?
22 ¨ Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables

SI NO NA
23 ¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

SI NO NA
¿La empresa ha definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede

24
sufrir el personal?
SI NO
¿La empresa tiene implementado el procedimiento para operación de vehículos,

25
grúas, montacargas y otros que participen en la actividad evaluada?
SI NO
FORMATO
Páginas 6/7
MEDIO AMBIENTE
IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL
¿La empresa presenta evidencia de cumplir con la normativa ambiental vigente: Ley General de
1 Residuos: Plan anual de manejo de residuos sólidos y Declaración anual de residuos sólidos?
SI NO NA
¿La empresa presenta evidencia de cumplir con la normativa ambiental vigente: Sistema de
Evaluación de Impacto Ambiental, incluye aprobación e informe de cumplimiento? Ejm. Instrumentos
2
ambientales: Programa de Adecuación Medio Ambiental-PAMA, Declaración Impacto Ambiental-DIA,
Estudio de Impacto Ambiental-EIA. Pregunta obligatoria
SI NO NA
¿La empresa mide su emisión de gases de efecto invernadero (GEI): Planilla y cálculo de emisión de
3
GEI?
SI NO
En caso la respuesta sea positiva,

detallar las medidas que utiliza para
reducir su emisión:
¿La empresa mide su consumo de agua?

SI NO

detallar las medidas que utiliza para
reducir su consumo de agua:
¿La empresa recicla algún porcentaje de los residuos que genera?

SI NO

detallar la cantidad de residuos que
recicla y con qué organización trabaja
¿La empresa tiene una Política Ambiental enunciada, aprobada por la gerencia general, indicando la fecha de
4 emisión y esta ha sido difundida al personal?
SI NO
5 ¿La empresa empresa cuenta con alguna certificación ambiental? (Ejemplo ISO 14001)
SI NO
¿La empresa ha sido sancionada por alguna autoridad competente en materia ambiental en los últimos 24
meses? Pregunta Obligatoria
6 Puntuación inversa: El "NO" se considera FORTALEZA.
NO SI
7 ¿La empresa cuenta con un reporte de Sostenibilidad bajo metodología Global Reporting Initiative-GRI?
SI NO
FORMATO
Páginas 7/7
DESEMPEÑO SOSTENIBLE
V.1 DESEMPEÑO SOSTENIBLE
1 ¿La empresa cuenta con una Política de sostenibilidad?
SI NO
2 ¿La empresa elabora y difunde un informe o reporte de Sostenibilidad bajo

metodología Global Reporting Initiative-GRI o una metología similar?
SI NO
En caso la respuesta sea positiva, detallar:
La empresa cuenta con Desarrollo o patrocinio de proyectos o acciones de responsabilidad

3
social
SI NO
¿La empresa presentó evidencia de realizar la contratación de mano de obra local (lugar
4
donde se realice el servicio en ejecución)?
SI NO NA
¿La empresa presentó evidencia de Contratación de proveedores de bienes y/o servicio

5
locales (lugar donde se realice el servicio en ejecución)?
SI NO NA
¿La empresa cuenta con Políticas y/o lineamientos de responsabilidad social empresarial,
6 formalmente establecida firmado por el gerente general?
SI NO

¿La empresa cuenta con un Código de ética y conducta, acorde a su misión, visión y
7
valores corporativos, formalmente establecido firmado por el gerente general?
SI NO
8 ¿La empresa cuenta con la elaboración de reporte y/o memoria de sostenibilidad?

SI NO

¿La empresa ha estado o está actualmente involucrada en algún proceso referido a delitos
financieros y/o lavado de activos y legislación antitrust, soborno, financiamiento del
9 terrorismo, delitos de corrupción funcionarios o delitos conexos?
Declarado por el Gerente General/ representante legal/ área legal. Pregunta Obligatoria
Puntuación inversa: El "NO" se considera como FORTALEZA
NO SI
10 ¿La empresa ha recibido alguna visita de supervisión o auditoría por parte de LIMA
EXPRESA, en la cual se incluyan los temas de responsabilidad social (Contratación de
mano de obra y proveedores locales, código de ética y conducta, sostenibilidad,
corrupción)?
Aplicable solo a las empresas que trabajan o han trabajado con LIMA EXPRESA
SI NO NA
11 ¿La empresa evidencia haber recibido alguna capacitación sobre el código de ética de
LIMA EXPRESA?
SI NO NA

FORMATO
Páginas 7/7
DERECHOS HUMANOS
V.1 DERECHOS HUMANOS
¿La empresa a registrado casos de Trabajo Forzoso?

1 Declarado por el Gerente General/ representante legal/ área legal. Pregunta Obligatoria
SI NO
X
¿La empresa a registrado casos de Trabajo infantil?

SI NO
X
¿La empresa ha registrado casos de Discriminación de cualquier tipo?.

SI NO
X
¿La empresa ha recibido alguna visita de supervisión o auditoría por parte de LIMA
EXPRESA, en la cual se incluyan los temas de DERECHOS HUMANOS (trabajo forzoso,
4 trabajo infantil, discriminación)?
SI NO NA
X
¿La empresa tiene un proceso juducial o administrativo en curso o concluido sobre

incumplimiento de DERECHOS HUMANOS (trabajo forzoso, trabajo infantil, discriminación,
5 derechos laborales)?
SI NO NA
X

¿La empresa realiza algún cobro monetario a los postulantes durante el proceso de
selección o ha registrado algún caso en el pasado relacionado a cobros durante el proceso
6 de selección, ya sea realizado por la misma empresa o por la empresa/agencia contratada
para el proceso de selección de personal?
SI NO NA
X
¿La empresa ha sido sancionada por un ente fiscalizador sobre incumplimiento de

7 DERECHOS HUMANOS, incluyendo los derechos laborales?
SI NO NA
X
¿La empresa cuenta con algun tipo de control para evitar caer en incumplimientos de los
DERECHOS HUMANOS de los trabajadores de nacionalidad peruana o extranjera. (trabajo
8
forzoso, trabajo infantil, discriminación, derechos laborales)?
SI NO NA

Constancia de Homologación
Nº XXX/XX
Por medio del presente documento SGS del Perú S.A.C. certifica que ha
llevado a cabo el proceso de homologación de la empresa:
RUC :
Lima – Perú
CONSTRUCCIÓN DE EDIFICIOS, ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DEL
ORDEN
PÚBLICO Y DE SEGURIDAD Y OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS
PERSONALES
N.C.P.
ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE
Situación
Financiera y Capacidad Gestión de la
Err:508 Err:508 Err:508
Obligaciones Operativa Calidad
Legales
ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE
Seguridad, salud Gestión

Err:508 Err:508
y Medioambiente Comercial
Total: Err:508 Nivel: XXX
Período de validez: Del Err:509 al Err:509
CONDICIONES DE EMISION
1) La Información consignada en la presente constancia es un resumen y fiel reflejo de nuestros hallazgos en el lugar y fecha
de evaluación, los que se indican en el informe de homologación adjunto.
2) El alcance de la presente constancia se extiende exclusivamente a la actividad evaluada.
3) La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de
acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS del Perú S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.
OL XXXXXX/ XX
SSC_Rev 01
INFORMACIÓN GENERAL
DATOS
EMPRESA:
RUC :
ACTIVIDAD HOMOLOGADA:
CONSTRUCCIÓN DE EDIFICIOS, ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DEL ORDEN
PÚBLICO Y DE SEGURIDAD Y OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS PERSONALES
N.C.P.
DIRECCIÓN:
INSTALACION Y MANTEMIENTO DE SISTEMAS DE AGUA CONTRA INCENDIOS,INSTALACION Y
MANTENIMIENTO DE SISTEMA DE DRENAJE,INSTALACION Y MANTENIMIENTO DE BOMBAS DE PRESION
CONSTANTE.
CUESTIONARIO: Err:509
RUC : 0
EMPRESAS AFILIADAS : Nombre Actividad

(controlada por los mismos socios) Err:509 Err:509
Err:509 Err:509
Err:509 Err:509
SUCURSALES : Err:509
PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre % Actual
SOCIOS:
Err:509 Err:509
Err:509 Err:509
Err:509 Err:509
PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre Cargo
GERENTES:
(Detallar el nombre de los Err:509 Err:509
apoderados) Err:509 Err:509
Err:509 Err:509
N° DE EMPLEADOS : Fijos 0
Subcontratado 0
ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA : 0
PARTIDA ELECTRÓNICA /
Err:509
REGISTRAL :
MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:

Err:509
ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS : Err:509
OL_
SSC_Rev 01
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
12/30/1899
DOCUMENTACIÓN:
LUGAR DE VISITA: 0
FECHA DE VISITA: 12/30/1899
PROPÓSITO: 0
0
ANTECEDENTES: 0
0
Err:509
Err:509
TELÉFONO: Err:509
FAX: Err:509
CORREO ELECTRÓNICO: Err:509
PÁGINA WEB : Err:509
PERSONA DE CONTACTO: Err:509
TELÉFONO CELULAR: Err:509
CONDICIONES DE EMISIÓN: Err:509
Err:509
Err:509
Err:509
Err:509
Err:509 Err:509
OL_
SSC_Rev 01
I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
I.1 ESTADOS FINANCIEROS
1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)
Nº de días 360 360 360

12/31/2003 12/31/2004 12/31/2005
Activo Corriente Err:509 Err:509 Err:509
Activo No Corriente Err:509 Err:509 Err:509
Total Activo Err:509 Err:509 Err:509
Pasivo Corriente Err:509 Err:509 Err:509
Pasivo No Corriente Err:509 Err:509 Err:509
Total pasivo Err:509 Err:509 Err:509
Patrimonio Err:509 Err:509 Err:509
Ventas Err:509 Err:509 Err:509

Costo de Ventas Err:509 Err:509 Err:509
Utilidad Err:509 Err:509 Err:509
Utilidad neta del ejercicio Err:509 Err:509 Err:509
Cuentas X Cobrar Err:509 Err:509 Err:509

Cuentas X Pagar Err:509 Err:509 Err:509
Capital Social Err:509 Err:509 Err:509
Existencias Err:509 Err:509 Err:509
Ratios de Liquidez Promedio (*)

Razón de Liquidez Gral (1) Err:509 Err:509 Err:509
Prueba Acida (2) Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Ratios de Gestión (días)

Rotación de Stocks (3) Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Rotación de Cuentas X Pagar (5) Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se
calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.
Ratios de Solvencia
Razón de endeudamiento (6) Err:509 Err:509 Err:509
Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) Err:509 Err:509 Err:509
Explicación de Prorrateos
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de
menor vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la
capacidad de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
OL_
SSC_Rev 01
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar
en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea
el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los
inventarios que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la
venta y el momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra
y el momento en que se hace efectivo el pago.
((6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa.
Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.
Err:509
2 ¿la empresa presentó los últimos estados financieros?

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
3 Volumen de Ventas
Año Total Sector (1) Total Ventas % (2)

2005 Err:509 Err:509 Err:509
2004 Err:509 Err:509 Err:509
2003 Err:509 Err:509 Err:509
(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones,
Industrial, Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2) Total Sector / Total Ventas
I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
4 Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Se encuentra al día en los

Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1)
pagos (2)
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509
(1) Indicar el tipo de cambio
(2) Para ser llenado por SGS: SI o NO
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
5 ¿De acuerdo al reporte de INFOCORP al : Err:509

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
6 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? (especificar)

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
7 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
8 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
I.3 SEGUROS
9 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Poliza vigente
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza (SI,
NO, NA)
Póliza de sus activos (edificio, planta) Err:509 Err:509
Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil Err:509 Err:509
Pólizas de transporte Err:509 Err:509
Pólizas de seguro de alto riesgo del personal Err:509 Err:509
Err:509
I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
10
aplicable)
SUNAT Err:509 Err:509
ESSALUD Err:509 Err:509
AFP / ONP Err:509 Err:509
PLANILLA DEL PERSONAL Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
II. CAPACIDAD OPERATIVA
II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA
11 La empresa cuenta con:

Propio Alquilado Formalidad
Alquiler o
Hipotecado Vigencia de propiedad
Inmuebles Área (m ) 2
Área (m )
2
(SI/NO) Alquiler formal
(SI/NO/NA)
· Oficinas Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
· Almacén Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
· Talleres Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
· Laboratorio Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
· Otros Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
La columna de formalidad será llenada por SGS.
Err:509
Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad Estado (*)
Taller Err:509 Err:509 Err:509
Almacén de insumos /
Err:509 Err:509 Err:509
materia prima
Almacén de repuestos Err:509 Err:509 Err:509
Oficinas Err:509 Err:509 Err:509
Otros Err:509 Err:509 Err:509
(*) Para ser llenado por SGS: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)
Err:509
¿Cuenta con Almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura /
12
humedad / sustancias peligrosas/ etc.
SI NO NA
0 0 X
l ¿Los almacénes están en buenas condiciones de organización y control?

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.
13 Detallar los turnos y horarios de trabajo
Turnos de trabajo 1° 2° 3° 4°
Horario en la ejecución del servicio Taller Almacén Obra/ Servicio Otros
OL_
SSC_Rev 01
II.2 GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN
Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
14
Toneladas/mes, etc.)
Línea de Productos Capacidad Producción actual % (1)

Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
(1) Producción actual / Capacidad Instalada
Err:509
15 Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de productos que desea homologar:
Ej: Planeamiento y asignación de recursos- adquisición de materias primas - desplazamiento en campo -
ejecución de obra -supervisión de avance de obra - control de calidad - entrega al cliente.
Err:509
II.3 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
16 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?
¨ Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

SI NO
Err:509 Err:509
¨ LAN / Intranet (06 PCs)

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
¨ Red WAN / Extranet

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
¨ Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de fabricación de la línea

17
homologada:
Alquiler o
Año de propiedad
Item Descripción Marca Capacidad (1)
Fabricación formal
(SI/NO)
1 ROSCADORA REDGID 1/2" a 4" 2021 Propiedad
2 RANURADORA REDGID 2" a 8" 2020 Propiedad
3 MAQUINA DE SOLDAR ESAB 11kVA 2022 Propiedad
WERKEN
4 BOMBA DE AGUA 1100L/MIN 2023 Propiedad
HONDA
WERKEN
5 GENERADOR ELECTRICO 6500W 2022 Propiedad
HONDA
6 0 0 0 0 0
7 0 0 0 0 0
8 0 0 0 0 0
9 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada
por SGS.
Err:509
18 Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica).
Item Descripción Marca Fecha última calibración

1 1 0 0
2 2 0 0
3 3 0 0
4 4 0 0
5 5 0 0
6 Err:509 Err:509 Err:509
7 Err:509 Err:509 Err:509
8 Err:509 Err:509 Err:509
9 Err:509 Err:509 Err:509
10 Err:509 Err:509 Err:509
19 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI NO NA
Año de
Marca Capacidad (2)
fabricación
Detalle las principales unidades de transporte propias o subcontratadas:

Alquiler o
Año de propiedad
Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa
fabricación formal
(SI/NO)
1 0 0 0 0 0 0 0
2 0 0 0 0 0 0 0
3 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble,
transporte de GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.
OL_
SSC_Rev 01
II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI NO
X
21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI NO NA
X 0
22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

SI NO NA
X 0
II.6 PERSONAL
23 Personal Fijo y Subcontratado
Nro. Total Fijo Subcontratado

3 9 12
24 Media de antigüedad (años)
Fijo Subcontratado
3 9
II.7 CLIENTES
25 Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:
Antigüedad
Item Razón Social Sector de actividad Contacto
(años)
FERNANDO
1 DCS GROUP SAC CONSTRUCCION TARRILLO 0
LUIS SALCEDO
976059012
2 RESTAURANTE CENTRAL ALIMENTOS CRISTIAN
963768550
0
3 ICOEL S.A.C. CONSTRUCCION GONZALES
Jesús Albites 0
EQUANS SERVICES PERU 967734192
4 EDIFICIONES Bendezú 51 0
S.A. 943260190
5 0 0 0 0
6 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
7 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
8 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
9 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
10 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
OL_
SSC_Rev 01
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD
III.1 SISTEMA DE CALIDAD
¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u

26
otra norma internacional de calidad?
SI NO
Err:509 Err:509
Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla: Err:509
Err:509
27 ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?

SI NO
Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad
certificadora:
28 ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
29 ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal?

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de

30
cambios e identificación de sus documentos y registros?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
31 ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización;

32
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se
33
mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
34
registros correspondientes?.
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
35 ¿Se han definido las especificaciones de los servicios ofertados?

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
36 empresa, ¿este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar
su deterioro?
SI NO NA
37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y
38
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
SI NO
38.1 ¨ Revisión de no conformidades

SI NO
Err:509 Err:509
38.2 ¨ Determinación de las causas de la no conformidad

SI NO
Err:509 Err:509
OL_
SSC_Rev 01
38.3 ¨ Determinación e implementación de las acciones necesarias

SI NO
Err:509 Err:509
38.4 ¨ Registro de resultados de las acciones tomadas

SI NO
Err:509 Err:509
¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el
39
mismo que incluye registros de auditorias internas y resultados?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
40
todos los procesos?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
III.2 GESTIÓN DE PERSONAL
¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm.
41
Perfiles).
SI NO
¿Las competencias definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo
42
requerido por el puesto)?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el

43 cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que
acrediten esta evaluación.
SI NO
44 ¿La empresa tiene un Manual de Funciones?

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación

45
detectadas?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
46 ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?.

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿La empresa mantiene archivos del personal, en el cual se evidencie la educación, formación y
47
experiencia?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
48 ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
49 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

SI NO NA
50 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

SI NO NA
¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron
51
calibrados y cuando es su próxima calibración?
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
52 ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de
53 productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus
instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño

54
de sus proveedores?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
55 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
56 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
57 En el almacén de materias primas e insumos:
57.1 ¨ Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
57.2 ¨ Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de productos almacenados.

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
57.3 ¨ Tiene definida un área de productos no conformes

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
¨ Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de
57.4
riesgo para la salud o el medioambiente.
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
OL_
SSC_Rev 01
57.5 ¨ Se realizan inventarios periódicos.

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS
¿En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda
58
afectar la conformidad del servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI NO NA
III.6 PROCESO PRODUCTIVO
En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las
59
etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?
SI NO
Err:509
¿En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático
61
para la actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
¿Tienen especificaciones escritas del servicios, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares
62
pertinentes?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
64
ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
SI NO
65 ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio
66
brindado?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado,
67
una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
SI NO NA
0
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia
68
general y difundida al personal?
SI NO
69 ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI NO
¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e

70
instalaciones?
SI NO
OL_
SSC_Rev 01
71 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI NO
72 ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
73 ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?
73.1 ¨ Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables

SI NO NA
73.2 ¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

SI NO NA
73.3 ¨ Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc.

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
73.4 ¨ Inspecciones planeadas (de trabajo en campo)

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
73.5 ¨ Investigación de accidentes

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
74 ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
74.1 ¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.)
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
74.2 ¨ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal.

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
¨ Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de acceso a áreas

74.3
de riesgo
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
OL_
SSC_Rev 01
74.4 ¨ Equipos de primeros auxilios

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
74.5 ¨ Simulacros de siniestro

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
74.6 ¨ Dictado de charlas de seguridad

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL
75 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales

76
significativos?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
77 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
78
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
79 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
V. GESTIÓN COMERCIAL
V.1 GESTIÓN COMERCIAL
Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los

80 requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de
los siguientes documentos:
80.1 ¨ Cotización / Proforma

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
80.2 ¨ Propuesta Técnica

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
80.3 ¨ Otros
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
81 ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿En caso evalúe la satisfacción del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluación
82
realizada?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los

83
clientes?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
84 ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el
85
servicio?
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y

86
finalización del servicio?
SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos:

(llenado por SGS)
Fecha de
Orden de Fecha real de Justificado
Item entrega Días de retraso Motivo
compra entrega SI / NO
pactada
1 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
87 ¿Brinda sus servicios con garantía?

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
88 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?

SI NO NA
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
RUC :
CALIFICACION
PUNTAJE
ASPECTO PONDERACION
PARCIAL
Informacion Financiera y
20 Err:508
Obligaciones Legales
Capacidad Operativa 20 Err:508
Gestión de la Calidad 20 Err:508
Seguridad Salud y
20 Err:508
Medioambiente
Gestión Comercial 20 Err:508
(Puntaje - borrar luego de tener el valor y copiarlo en tabla de abajo: Err:508
NIVELES RANGOS PUNTAJE
NIVEL A 90 a 100
NIVEL B+ 80 a 90
NIVEL B- 75 a 80
NIVEL C 55 a 75
NIVEL D 00 a 55
OL_
SSC_Rev 01
OPORTUNIDADES DE MEJORA
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

1A Err:508
1B Err:508
1C Err:508
2 Err:508
4 Err:508
5 Err:508
6 Err:508
8 Err:508
9 Err:508
10 Err:508
CAPACIDAD OPERATIVA
11A Err:508
11B Err:508
12A
12B Err:508
16 Err:508
17
19 Err:508
20
21 Uso de software sin licencia
22
23
24
GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 Err:508
27
28 Err:508
29 Err:508
30 Err:508
31 Err:508
32 Err:508
33 Err:508
34 Err:508
35 Err:508
36
37 Err:508
38
38.1 Err:508
39 Err:508
40 Err:508
41
42 Err:508
43
OL_
SSC_Rev 01
44 Err:508
45 Err:508
46 Err:508
47 Err:508
48 Err:508
49
50
51 Err:508
52 Err:508
53 Err:508
54 Err:508
55 Err:508
56 Err:508
57.1 Err:508
57.2 Err:508
57.3 Err:508
57.4 Err:508
57.5 Err:508
58
59 Err:508
60
61 Err:508
62 Err:508
63 Err:508
64
65 Err:508
66 Err:508
67
SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

68
69
70
71
72 Err:508
73.1
73.2
73.3 Err:508
73.4 Err:508
73.5 Err:508
74.1 Err:508
74.2 Err:508
74.3 Err:508
74.4 Err:508
74.5 Err:508
74.6 Err:508
75 Err:508
76 Err:508
OL_
SSC_Rev 01
77 Err:508
78 Err:508
79 Err:508
GESTIÓN COMERCIAL
80.1 Err:508
81 Err:508
82 Err:508
83 Err:508
84 Err:508
85 Err:508
86 Err:508
86A Err:508
87 Err:508
88 Err:508
OL_
SSC_Rev 01
FORTALEZAS
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

1A Err:508
1B 0
1C Err:508
2 0
4 Err:508
5 Err:508
6 Err:508
8 Err:508
9 Err:508
10 Err:508
CAPACIDAD OPERATIVA
11A Err:508
11B Err:508
12A
12B Err:508
16 Err:508
17 Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo
19 Err:508
20 0
21 0
22 Generan copias de seguridad de la información (backup)
23 0
24 El nivel de rotación de personal es bajo
GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 Err:508
27 Tienen un Sistema de Gestión de la Calidad certificado
28 Err:508
29 Err:508
30 Err:508
31 Err:508
32 Err:508
33 Err:508
34 Err:508
35 Err:508
36 La propiedad del cliente ha sido identificada y protegida
37 Err:508
38 Err:508
39 Err:508
40 Err:508
41 La empresa ha definido las competencias de los diferentes puestos de la organización

42 0
OL_
SSC_Rev 01
43 Tienen un procedimiento sistemático de reclutamiento y/o selección de personal

44 Err:508
45 Err:508
46 Err:508
47 Err:508
48 Err:508
Tienen implementado un programa de mantenimiento preventivo de sus equipos y/o unidades de
49
transporte
50 Tienen implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición
51 0
52 Err:508
53 Err:508
54 Err:508
55 Err:508
56 Err:508
57.1 Err:508
57.2 0
57.3 Err:508
57.4 Err:508
57.5 0
58 Realizan un control de las actividades críticas subcontratadas
59 Err:508
60 Tienen un sistema de planificación y programación de sus servicios
61 Err:508
62 0
63 Err:508
64 Tienen un procedimiento sistemático para controlar la calidad del servicio durante su ejecución
65 Err:508
66 Err:508
67 Realizan un control de calidad sistemático, al finalizar el servicio contratado
SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

La empresa tiene una política de seguridad y salud ocupacional, aprobada por la gerencia y difundida
68
al personal
69 Tienen un reglamento de seguridad y salud ocupacional
70 Han realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo
71 Han elaborado una lista de tareas peligrosas cuyos riesgos deben ser controlados
72 Err:508
73.1 Han implantado procedimientos para el almacenaje y/o manipuleo de productos peligrosos
73.2 Han implantado procedimientos para las tareas críticas
73.3 Err:508
73.4 Err:508
73.5 Err:508
74.1 0
74.2 Err:508
74.3 0
74.4 0
74.5 Err:508
OL_
SSC_Rev 01
74.6 0
75 Err:508
76 Err:508
77 Err:508
78 Err:508
79 Err:508
GESTIÓN COMERCIAL
80.1 0
81 Err:508
82 Err:508
83 Err:508
84 Err:508
85 0
86 Err:508
86A 0
87 Err:508
88 Err:508
PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)

OL_XXXX
0 1 2
Estados financieros
Obligaciones financieras y Bancos
Seguros
Cumplimiento de obligaciones legales
Instalaciones de la Empresa
Sistemas de Comunicación
Equipamiento y unidades de transporte
Hardware, Sotware y equipamiento especial-

1
izado
Personal 0
Sistema de Calidad
Gestión de personal
Mantenimiento y calibración
Compras, recepción y almacenes
Procesos subcontratados 0
OL_ Proceso productivo
Seguridad y salud ocupacional

SSC_Rev 01
PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)

OL_XXXX
0 1 2
Estados financieros
Obligaciones financieras y Bancos
Seguros
Cumplimiento de obligaciones legales
Instalaciones de la Empresa
Sistemas de Comunicación
Equipamiento y unidades de transporte
Hardware, Sotware y equipamiento especial-

1
izado
Personal 0
Sistema de Calidad
Gestión de personal
Mantenimiento y calibración
Compras, recepción y almacenes
Procesos subcontratados 0
Proceso productivo
Seguridad y salud ocupacional
Gestión ambiental
Gestión comercial
Oportunidades de Mejora
OL_

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Cuestionario para Homologación

CUESTIONARIO PARA HOMOLOGACIÓN

Antigüedad de la empresa: 11 AÑOS

Nombre de Contacto Comercial INVERSIONES ACUARIO CJ SAC

Correo Electrónico ventas@inver-acuario.com

Teléfono Celular 931067647

Proposito: Homologar a la empresa

En los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;

Antecedentes La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:

Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones

Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros

La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar

1 Sucursales (según ficha RUC)

2 Principales accionistas o socios (NA en caso de ser persona natural)

Nombre y Apellidos % Actual

3 Principales ejecutivos/ Gerentes (Detallar el nombre de los apoderados)

Nombre y Apellidos Cargo

4 Partida Electrónica/ Registral (NA en caso de ser persona natural)

Modificación de estatutos según SUNARP, correspondientes a los 2 últimos años (NA en

6 Acuerdos comerciales con otras empresas proveedoras afines a la actividad evaluada

2 ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

3 ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

Póliza de Seguro Complementario de Trabajo PACIFICO

4 ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

¿ La empresa tiene una política anticorrupción, que incluye acciones de control o

I.2 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA

Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:

Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

12 ¿Cuál es la frecuencia de invemtarios? ¿Cuál es su lead time de reposición?

MENSUAL, LEAD TIME 7 DIAS

II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

14 Registrar las 10 principales máquinas y equipos que participan en la actividad evaluada:

(2) Tonelas, Galones, etc.

II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

19 ¿El personal asignado cuenta con certificación en el software que se utilizará?

Cantidad de personal fijo (planilla) y subcontratado (recibos por honorarios).

Fijo Subcontratado Nro. Total

Media de antigüedad (años)

III.1 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y

¿Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa realiza de

III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

¿La empresa ha implementado un programa de mantenimiento preventivo de los equipos,

¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los equipos e instrumentos de

III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS

10 ¿Cuál es el porcentaje de subcontratación de los últimos 05 proyectos?

11 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus servicios?

¿La empresa maneja procesos de Gestión documentaria? Es decir, tiene trazabilidad de la

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

¿La empresa ha realizado la identificación de los peligros, evaluación de riesgos y medidas de

6 ¿La empresa ha implementado un Plan de seguridad y Salud Ocupacional?

¿La empresa realiza inspecciones de máquinas, equipos y herramientas, verificando el estado en el

La empresa tiene un procedimiento implementado de investigación de incidentes y/o accidentes, en

¿Tienen implementados los siguientes instructivos/procedimientos escritos de seguridad y salud

22 ¨ Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables

23 ¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

¿La empresa ha definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede

¿La empresa tiene implementado el procedimiento para operación de vehículos,

IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL

En caso la respuesta sea positiva,