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AUDITORIA No
EQUIPO AUDITOR:

No. REQUISITO A VERIFICAR

Pregunta
El sistema de gestión de la calidad de la organización debe incluir: ¿La organización puede proporcion
a) la información documentada requerida por esta Norma sistema de gestión de la calidad, in
Internacional documentada requerida por la Nor
aplicable?
7.5.1
El sistema de gestión de la calidad de la organización debe incluir: ¿Se ha identificado la documentac
b) la información documentada que la organización determina como norma y el propio sistema de gesti
necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la calidad
7.5.1
Al crear y actualizar la información documentada, la organización ¿Puede proporcionar evidencia de
debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado: la información documentada, la or
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o que se incluye la identificación y d
número de referencia); como el título, fecha, autor o núm
documentos pertinentes?
7.5.2
Al crear y actualizar la información documentada, la organización ¿Puede proporcionar evidencia de
debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado la información documentada, la or
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y que el formato, que incluye el idio
los medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico); gráficos, así como los medios de so
o formato electrónico, son apropia
en cuestión?

7.5.2
Al crear y actualizar la información documentada, la organización ¿Puede proporcionar evidencia de
debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado la información documentada, la or
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y que se lleva a cabo una revisión y a
adecuación. conveniencia y adecuación de dich
distribución o uso?

7.5.2
La información documentada requerida por el sistema de gestión de ¿Se encuentra definido el formato
la calidad y por esta Norma Internacional se debe controlar para documento?
asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se
necesite;
7.5.3.1
La información documentada requerida por el sistema de gestión de ¿La documentación está protegida
la calidad y por esta Norma Internacional se debe controlar para pérdida o uso inadecuado?
asegurarse de que:
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado o pérdida de integridad).
7.5.3.1
 La información documentada requerida por el sistema de gestión de ¿La documentación está disponible
la calidad y por esta Norma Internacional se debe controlar para para su consulta?
asegurarse de que:
a) distribución, acceso, recuperación y uso;
7.5.3.2
Para el control de la información documentada, la organización debe ¿La documentación está protegida
abordar las siguientes actividades, según corresponda: pérdida o uso inadecuado?
b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad;
7.5.3.2
Para el control de la información documentada, la organización debe ¿Puede proporcionar evidencia de
abordar las siguientes actividades, según corresponda: en vigor un control de cambios, qu
c) control de cambios (por ejemplo, control de versión); versiones, para la información doc
que se registren y gestionen adecu
modificaciones realizadas en los do
necesario?

7.5.3.2
Para el control de la información documentada, la organización debe ¿Puede proporcionar evidencia de
abordar las siguientes actividades, según corresponda: procedimientos y prácticas estable
d) conservación y disposición. conservación y disposición adecua
documentada cuando ya no es nec
acuerdo con los requisitos y polític

7.5.3.2
La información documentada de origen externo, que la organización ¿Se han definido metodologías par
determina como necesaria para la planificación y operación del recuperación y uso de los docume
sistema de gestión de la calidad, se debe identificar, según sea
apropiado, y controlar.
7.5.3.2
La información documentada conservada como evidencia de la ¿Puede proporcionar evidencia de
conformidad debe protegerse contra modificaciones no documentada conservada como ev
intencionadas. conformidad está debidamente pr
modificaciones no intencionadas, y
medidas de seguridad para garanti
confiabilidad?
7.5.3.2

FECHA DE ELEABORACIÓN:
ELABORA - FIRMA:
 LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA

FECHA DE EJECUCIÓN:
PROCESO AUDITA
NORMA A AUDITAR: ISO 9001:2015
Capitulo 7 - Aporyo
7. 5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Estado actual
Personal
entrevistado No se
No sabe cumple inadecuado aceptable
Pregunta
a organización puede proporcionar evidencia de que el
tema de gestión de la calidad, incluye toda la información
cumentada requerida por la Norma Internacional
licable?

e ha identificado la documentación requerida por la

rma y el propio sistema de gestión?

uede proporcionar evidencia de que al crear y actualizar

nformación documentada, la organización se asegura de
e se incluye la identificación y descripción adecuada,
mo el título, fecha, autor o número de referencia en los
cumentos pertinentes?

uede proporcionar evidencia de que al crear y actualizar

nformación documentada, la organización se asegura de
e el formato, que incluye el idioma, versión del software y
áficos, así como los medios de soporte, que incluyen papel
ormato electrónico, son apropiados para los documentos
cuestión?

uede proporcionar evidencia de que al crear y actualizar

nformación documentada, la organización se asegura de
e se lleva a cabo una revisión y aprobación para evaluar la
nveniencia y adecuación de dicha información antes de su
tribución o uso?

e encuentra definido el formato y soporte de cada

cumento?

a documentación está protegida adecuadamente contra

rdida o uso inadecuado?
a documentación está disponible en los puntos de uso
ra su consulta?

a documentación está protegida adecuadamente contra

rdida o uso inadecuado?

uede proporcionar evidencia de que la organización tiene

vigor un control de cambios, que incluye la gestión de
rsiones, para la información documentada, garantizando
e se registren y gestionen adecuadamente las
odificaciones realizadas en los documentos cuando sea
cesario?

uede proporcionar evidencia de que la organización tiene

ocedimientos y prácticas establecidas para la
nservación y disposición adecuada de la información
cumentada cuando ya no es necesaria o relevante, de
uerdo con los requisitos y políticas aplicables?

e han definido metodologías para la distribución, acceso,

cuperación y uso de los documentos?

uede proporcionar evidencia de que la información

cumentada conservada como evidencia de la
nformidad está debidamente protegida contra
odificaciones no intencionadas, y se han implementado
edidas de seguridad para garantizar su integridad y
nfiabilidad?

HALLAZGOS

FECHA DE APROBACIÓN: FECHA DE EJECUCIÓN:

APRUEBA - FIRMA: EJECUTA - FIRMA:
 VERSIÓN:
CÓDIGO:
FECHA:

PROCESO AUDITADO: Documentación

al Evidencia Observaciones
Se cumple Verbal Documentada
ECHA DE EJECUCIÓN:
JECUTA - FIRMA: