Gi MG 001 FR 014

Para Todos
Subsistema de Gestión de
Calidad (SGC)
Subsistema de Gestión
Ambiental (SGA)
Subsistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el
Trabajo (SGSST)
Subsistema de Seguridad de
la Información (SGSI)
Riesgos de Corrupción
PROCESO OBJETIVO
Todos los Procesos N/A
Planeación Estratégica e Institucional Formular y Definir políticas insti
Gestión Integrada Gestionar el mejoramiento continu
Autoevaluación y Acreditación Realizar de manera sistemática y
Interinstitucionalización e Internacionalización Consolidar la Interinstitucionaliz
Comunicaciones Coordinar, las actividades de comu
Gestión de Docencia Garantizar que los planes de est
Gestión de Investigación Fomentar y desarrollar la Gestión
Extensión y Proyección Social Promover la Vinculación de la Uni
Admisiones, Registro y Control Garantizar que la Inscripción, Se
Bienestar Institucional Ofrecer servicios de Bienestar Un
Gestión de la Información Bibliográfica Gestionar y proveer el acceso a f
Gestión de Laboratorios Desarrollar las actividades de so
Servicio al Ciudadano Recibir, radicar y tramitar las a
Gestión de los Sistemas de Información y las Telecomunicaciones Gestionar los sistemas de informa
Gestión y Desarrollo del Talento Humano Promover Servidores Públicos alta
Gestión Documental Garantizar la correcta planeación
Gestión de Infraestructura Física Garantizar a través de su gestión
Gestión de Recursos Financieros Administrar, gestionar, registrar
Gestión Contractual Gestionar de manera transparente
Gestión Jurídica Ejecutar y desarrollar políticas,
Evaluación y Control Medir y evaluar la eficiencia, ef
Control Disciplinario Atender y solucionar de manera im
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
CLASIFICACIÓN
Interno
Externo
TIPO DE RIESGO
Estratégico
Imagen
Operativos
Financieros
De cumplimiento
De tecnología
De corrupción
PROBABILIDAD
Raro - 1
Improbable - 2
Posible - 3
Probable - 4
Seguro - 5
IMPACTO
Insignificante - 1
Menor - 2
Moderado - 3
Mayor - 4
Catastrófico - 5
TIPO DE CONTROL
Correctivo
Preventivo
NIVEL
Nulo - 0
Bajo - 5
Medio Bajo - 10
Medio - 15
Medio Alto - 20
Alto - 25
MANEJO DEL RIESGO

Evitar (EV)
Reducir (RE)
Transferir (TR)
Asumir (AS)
FACTOR DE RIESGO
Incendio
Explosión
PROBABILIDAD
Muy probable - 5
Altamente probable - 4
Probable - 3
Posible - 2
Poco probable - 1
CANTIDAD
Muy alta - 4
Alta - 3
Poca - 2
Muy poca - 1
PELIGROSIDAD
Muy peligrosa - 4
Peligrosa - 3
Poco peligrosa - 2
No peligrosa - 1
EXTENSIÓN
Muy extenso - 4
Extenso - 3
Poco extenso (Emplazamiento) - 2
Puntual (Área afectada) - 1
POBLACIÓN AFECTADA
Muy alto - 4
Alto - 3
Poco - 2
Muy poco - 1
¿ES RUTINARIO?
Sí
No
CLASIFICACIÓN
Biológico
Físico
Químico
Psicosocial
Biomecánicos
Condiciones_de_Seguridad
Fenómenos_Naturales
Factores_Humanos
N.D
Muy Alto (MA) - 10
Alto (A) - 6
Medio (M) - 2
Bajo (B) - No se Asigna Valor
N.E
Continua (EC) - 4
Frecuente (EF) - 3
Ocasional (EO) - 2
Esporádica (EE) - 1
N.P (N.DxN.E)
N.C
Mortal o Catastrófico (M) - 100
Muy Grave (MG) - 60
Grave (G) - 25
Leve (L) - 10
N.R (N.PxN.C)
PROBABILIDAD
Raro - 1
Improbable - 2
Posible - 3
Probable - 4
Seguro - 5
IMPACTO
Insignificante - 1
Menor - 2
Moderado - 3
Mayor - 4
Catastrófico - 5
TIPO DE CONTROL
Correctivo
Preventivo
NIVEL
Nulo - 0
Bajo - 5
Medio Bajo - 10
Medio - 15
Medio Alto - 20
Alto - 25
PROBABILIDAD
Rara vez - 1
Improbable - 2
Posible - 3
Probable - 4
Casi seguro - 5
IMPACTO
Moderado - 5
Mayor - 10
Catastrófico - 20
TIPO DE CONTROL
Preventivo
Detectivo
Correctivo
CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN / CRITERIO DE MEDICIÓN

Sí - 5
No - 0
Sí - 10
No - 0
Sí - 15
No - 0
Sí - 30
No - 0
OBJETIVO SEDE
N/A Todas las Sedes
ormular y Definir políticas insti Sede Administrativa
Gestionar el mejoramiento continuFacultad Ingeniería
Realizar de manera sistemática yFacultad Ciencias y Educación - Macarena A
Consolidar la Interinstitucionaliz Facultad Ciencias y Educación - Macarena B
Coordinar, las actividades de comu Facultad de Medio Ambiente y Recursos Naturales - Vivero
Garantizar que los planes de est Facultad Tecnológica
omentar y desarrollar la GestiónFacultad de Artes ASAB
Promover la Vinculación de la UniFacultad de Artes ASAB - Sótanos Jimenez
Garantizar que la Inscripción, Se Academia Luis A. Calvo - ALAC
Ofrecer servicios de Bienestar UnPosgrados de Ciencias y Educación
Gestionar y proveer el acceso a fSede Deportiva Calle 34
Desarrollar las actividades de so Emisora LAUD 90.4
Recibir, radicar y tramitar las a ILUD - Calle 54
Gestionar los sistemas de informaILUD - San Luis
Promover Servidores Públicos alta ILUD - UGI
Garantizar la correcta planeaciónILUD - Calle 23
Garantizar a través de su gestiónAduanilla de Paiba
Administrar, gestionar, registrar Sede PORVENIR
Gestionar de manera transparente Sede IDEXUD
Ejecutar y desarrollar políticas, Sede B "Thomas Jefferson"
Medir y evaluar la eficiencia, ef Sede Calle 42 No. 8A-80
Atender y solucionar de manera im Sede Sección Publicaciones y Unidad de Extensión Facultad de Ciencias
BAJO - TRIVIAL 1 BAJO - ACEPTABLE 2 MODERADO 3 ALTA-IMPORTANTE 4
CATASTRÓFICO –
BAJO - TRIVIAL 3 MODERADO 6 ALTA - IMPORTANTE 9
INACEPTABLE 12
CATASTRÓFICO –
MODERADO 4 ALTA - IMPORTANTE 8 ALTA - IMPORTANTE 12
INACEPTABLE 16
CATASTRÓFICO – CATASTRÓFICO –
ALTA - IMPORTANTE 5 ALTA - IMPORTANTE 10
INACEPTABLE 15 INACEPTABLE 20
RIESGO LEVE 3 RIESGO LEVE 4 RIESGO LEVE 5 RIESGO LEVE 6
RIESGO LEVE 12 RIESGO LEVE 16 RIESGO LEVE 20 RIESGO MODERADO 24

RIESGO LEVE 15 RIESGO LEVE 20 RIESGO MODERADO 25 RIESGO MODERADO 30
BIOLÓGICO FÍSICO QUÍMICO PSICOSOCIAL

Virus Ruido de impacto Polvos orgánicos Gestión organizacional e
Bacterias Ruido intermitente Polvos inorgánicos Gestión organizacional
Hongos Ruido continuo Fibras Gestión organizacional c
Ricketsias Exceso de Iluminaci Líquidos nieblas Gestión organizacional pa
Parásitos Deficiencia de Ilumin Líquidos rocios Gestión organizacional i
Picaduras Vibración cuerpo ent Gases y vapores Gestión organizacional b
Mordeduras Vibración segmentariHumos metálicos Gestión organizacional
Fluidos o excrement Temperaturas extremHumos no metálicos Gestión organizacional manejo de cambios
Temperaturas extremMaterial particulado Características de la organización del trabajo (co
Radicaciones ionizantes rayos X, Características del grupo social de trabajo relaci
Radicaciones ionizantes rayos gama Características del grupo social de trabajo cohes
Radicaciones ionizantes rayos beta Características del grupo social de trabajo calida
Radicaciones ionizantes rayos alfa Características del grupo social de trabajo traba
Radicaciones no ionizantes laser Condiciones de la tarea carga mental
Radicaciones no ionizantes ultravioleta Condiciones de la tarea contenido de la tarea
Radicaciones no ionizantes infrarroja Condiciones de la tarea demandas emocionales
Radicaciones no ionizantes radiofrecuencia Condiciones de la tarea sistema de control
Radicaciones no ionizantes microondas Condiciones de la tarea definición de roles
Condiciones de la tarea monotonía
Interfase persona-tarea conocimientos,
Interfase persona-tarea habilidades en relación
Interfase persona-tarea iniciativa
Interfase persona-tarea autonomía y reconocimi
Interfase persona-tarea identificación de la perso
Jornadas de trabajo pausas
Jornadas de trabajo trabajo nocturno
Jornadas de trabajo rotación
Jornadas de trabajo horas extras
Jornadas de trabajo descansos
MUY ALTO (MA) - 40 MUY ALTO (MA) - 30 ALTO (A) - 20 ALTO (A) - 10
MUY ALTO (MA) - 24 ALTO (A) - 18 ALTO (A) - 12 MEDIO (M) - 6
MEDIO (M) - 8 MEDIO (M) - 6 BAJO (B) - 4 BAJO (B) - 2
NIVEL DE RIESGO 1 NIVEL DE RIESGO 1 NIVEL DE RIESGO 1 (800 - NIVEL DE RIESGO 2 (400 -
(4000 - 2400) (2000 - 1200) 600) 200)
NIVEL DE RIESGO 2 (200)

NIVEL DE RIESGO 1 NIVEL DE RIESGO 1 NIVEL DE RIESGO 2 (480 -
(2400- 1440) (1200 - 600) 360) NIVEL DE RIESGO 3 (120)
NIVEL DE RIESGO 1 NIVEL DE RIESGO 2 (500 NIVEL DE RIESGO 2 (200 -

NIVEL DE RIESGO 3 (100 - 50)
(1000 - 600) - 250) 150)
NIVEL DE RIESGO 2 (200) NIVEL DE RIESGO 3 (40)

NIVEL DE RIESGO 2 (400-
NIVEL DE RIESGO 3 (80 - 60)
240) NIVEL DE RIESGO 3 (100) NIVEL DE RIESGO 4 (20)

CATASTRÓFICO –
BAJO - TRIVIAL 3 MODERADO 6 ALTA - IMPORTANTE 9
INACEPTABLE 12
CATASTRÓFICO –
MODERADO 4 ALTA - IMPORTANTE 8 ALTA - IMPORTANTE 12
INACEPTABLE 16
CATASTRÓFICO – CATASTRÓFICO –
ALTA - IMPORTANTE 5 ALTA - IMPORTANTE 10
INACEPTABLE 15 INACEPTABLE 20
MODERADA 25 ALTA 50 EXTREMA 100

BAJA 10 MODERADA 20 ALTA 40
BAJA 5 BAJA 10 MODERADA 20
d de Ciencias
ALTA-IMPORTANTE 5
CATASTRÓFICO –
INACEPTABLE 10
CATASTRÓFICO –
INACEPTABLE 15
CATASTRÓFICO –
INACEPTABLE 20
CATASTRÓFICO –
INACEPTABLE 25
RIESGO LEVE 7 RIESGO LEVE 8 RIESGO LEVE 9 RIESGO LEVE 10 RIESGO LEVE 11
RIESGO MODERADO
22
RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO
RIESGO MODERADO 21
24 27 30 33
RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO RIESGO
RIESGO MODERADO 28
32 36 40 SIGNIFICATIVO 44
RIESGO MODERADO RIESGO RIESGO RIESGO
RIESGO MODERADO 35
40 SIGNIFICATIVO 45 SIGNIFICATIVO 50 SIGNIFICATIVO 55
BIOMECÁNICOS CONDICIONES DEFENÓMENOS NATFACTORES HUMANOS

Postura prolongada Mecánico elementoSismo No usar protecciones
Postura mantenida Mecánico herramie Terremoto No usar o usar incorrectamente los EPP
Postura forzada Mecánico piezas a tVendaval Conducir a velocidades inapropiadas
Postura antigravitacionalMecánico materialeInundación Usar equipos o herramientas defectuosas
Esfuerzo Mecánico materiales Derrumbe Levantar, cargas o transportar de forma incorrecta
Movimiento repetitivo Eléctrico alta tensi Precipitaciones (llu Almacenar de forma incorrecta
Manipulación manual de Eléctrico baja tensión Trabajo de la influencia del alcohol o sustancias alu
nizacional manejo de cambios Eléctrico estática Bromear, jugar, distraer, deficiencias en la disciplina
s de la organización del trabajo (co Locativo sistemas y medios de almace Comportamientos inseguros
s del grupo social de trabajo relaci Locativo superficies de trabajo irregul Incumplimiento de normas y procedimientos, Exce
s del grupo social de trabajo cohesi Locativo superficies de trabajo con dif No reporte de actos y condiciones inseguras
s del grupo social de trabajo calida Locativo condiciones de orden y aseo Agresividad de los trabajadores
s del grupo social de trabajo trabaj Locativo caída de objetos Falta de capacidad física y o mental de una person
de la tarea carga mental Tecnológico explosión, Tecnológico fuga
de la tarea contenido de la tarea Tecnológico derrame, Tecnológico incendio
de la tarea demandas emocionales Accidentes de tránsito
de la tarea sistema de control Públicos robos, atracos, asaltos,
de la tarea definición de roles Públicos atentados
de la tarea monotonía Públicos de orden público
ona-tarea conocimientos, Trabajo en alturas
ona-tarea habilidades en relación c Espacios confinados
ona-tarea iniciativa
ona-tarea autonomía y reconocimiento
ona-tarea identificación de la persona con la tarea y la organización
rabajo pausas
rabajo trabajo nocturno
rabajo rotación
rabajo horas extras
rabajo descansos
ALTA-IMPORTANTE 5
CATASTRÓFICO –
INACEPTABLE 10
CATASTRÓFICO –
INACEPTABLE 15
CATASTRÓFICO –
INACEPTABLE 20
CATASTRÓFICO –
INACEPTABLE 25
ACTIVIDADES
Manipulación de reactivos químicos (prácticas de laboratorio)

Operación de sub estación eléctrica
Mantenimiento de sub estación eléctrica
Operación de equipos eléctricos y electrónicos (laboratorios)
Operación del circuito eléctrico
Protestas estudiantiles
Operación de estufa de gas propano
Manipulación de Hornos para cerámica
Manipulación de pipetas de gas propano
Mantenimiento de aire acondicionado
Operación de aire acondicionado
Mantenimiento de equipos (derrames accidentales)
Centro de acopio para almacenamiento de residuos
Operación de la planta eléctrica
Almacenamiento de reactivos químicos
Manipulación de estufas (apoyo alimentario)
Manipulación y mezcla de reactivos químicos
Operación de tanque de gas.
Almacenamiento de maderas
Otras
RIESGO LEVE 12
RIESGO MODERADO
24
RIESGO MODERADO
36
RIESGO
SIGNIFICATIVO 48
RIESGO
SIGNIFICATIVO 60
ente los EPP
s defectuosas
ar de forma incorrecta
alcohol o sustancias alucinógenas, fumar dentro de las instalaciones

iciencias en la disciplina
y procedimientos, Exceso de confianza

ciones inseguras
o mental de una persona o para realizar adecuadamente cierta actividad, función o servicio
MAPA INTEGRAL DE RIESGOS
Macroproceso: Direccionamiento Estratégico
Proceso: Gestión Integrada
Seleccione el Eje a evaluar:
Subsistema de Gestión de Calidad (SGC)
Subsistema de Gestión Ambiental (SGA)
Subsistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)
Subsistema de Seguridad de la Información (SGSI)
Código: GI-MG-001-FR-014
Versión: 01
Fecha de Aprobación:
29/10/2015
Subsistema de Gestión de Calidad (SGC)
PROCESO
ELABORÓ
Nombre:
Cargo:
Fecha:
MAPA INTEGRAL DE RIESGOS Código: GI-MG-001-FR-014
Macroproceso: Direccionamiento Estratégico Versión: 01
29/10/2015
Menú
Menú
CONTEXT
OBJETIVO DEL PROCESO

CAUSA O FUENTE
-
-
-
-
-
-
REVISÓ APROBÓ
Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
Clasificación
Clasificación del
del Riesgo
Riesgo Calificación
Calificación del
del Control
Control
CONTEXTO ESTRATÉGICO
RIESGO
CAUSA O FUENTE CLASIFICACIÓN
APROBÓ
DESCRIPCIÓN TIPO DE RIESGO
CLASIFICACIÓ
CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
CLASIFICACIÓN
IMPACTO ZONA DE RIESGO
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
CONTROLES TIPO DE CONTROL
EVALUACIÓN DEL RIESGO
NIVEL
Seguimiento, TOTAL NIVEL
Documentado Aplicación Efectivo evaluación y
mejora
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
ACIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD RESIDUAL IMPACTO RESIDUAL
RIESGO CONTROLADO PROBABILIDAD RIESGO CONTROLADO
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
0% Err:520 0%
IMPACTO RESIDUAL
ZONA DE RIESGO RESIDUAL MANEJO DEL RIESGO

IMPACTO
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Subsistema de Gestión Ambiental (SGA)
PROCESO
ELABORÓ
Nombre:
Cargo:
Fecha:
29/10/2015
Menú
Menú
OBJETIVO DEL PROCESO SEDE
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
REVISÓ APROBÓ
Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
FACTOR DE RIESGO ACTIVIDADES
APROBÓ
PROBABILIDAD ENTORNO HUMANO
CANTIDAD PELIGROSIDAD
ENTORNO HUMANO
EXTENSIÓN POBLACIÓN AFECTADA VALOR CANTIDAD
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
CONSECUENCIA
ENTORNO NATURAL
PELIGROSIDAD EXTENSIÓN POBLACIÓN AFECTADA VALOR
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ENTORNO SOCIOECONOMICO
CANTIDAD PELIGROSIDAD EXTENSIÓN
RIESGO CUALIFICACIÓN DEL
CO
AMBIENTAL RIESGO AMBIENTAL
POBLACIÓN AFECTADA VALOR
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
0 0 -
TIPO DE CONTROL
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Subsistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)
PROCESO
ELABORÓ
Nombre:
Cargo:
Fecha:
29/10/2015
Menú
Menú
dad y Salud en el Trabajo (SGSST)
OBJETIVO DEL PROCESO SEDE
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
REVISÓ APROBÓ
Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
ZONA/LUGAR ACTIVIDADES ¿ES RUTINARIA?
APROBÓ
PELIGRO
EFECTOS POSIBLES
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN
CONTROLES EXISTENTES EVALU
FUENTE MEDIO TRABAJADOR N.D

N.E N.P (N.DxN.E) N.C N.R (N.PxN.C)
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
Err:520 Err:520
VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE INTE
No EXPUESTOS
ACEPTABILIDAD DEL RIESGO ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
MEDIDAS DE INTERVENCIÓN (PROPUESTAS)
CONTROLES ADMINISTRATIVOS,
CONTROLES DE INGENIERÍA EQUIPOS/EPP
SEÑALIZACIÓN Y ADVERTENCIA
GESTIÓN
PROGRAMA PROCEDIMIENTO U OTROS

Subsistema de Seguridad de la Información (SGSI)
PROCESO
ELABORÓ
Nombre:
Cargo:
Fecha:
29/10/2015
Menú
Menú
formación (SGSI)
OBJETIVO DEL PROCESO ACTIVO DE INFORMAC
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
REVISÓ APROBÓ
Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
ACTIVO DE INFORMACIÓN AMENAZA (RIESGO)
APROBÓ
VULNERABILIDAD (CAUSAS)
CLASIFICACIÓ
CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
CLASIFICACIÓN
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
CONTROLES
ACCIONES DE CONTROL Y/O MEJORA

CONTROLES
METAS FECHA DE INICIO

FECHA DE FINALIZACIÒN RESPONSABLE TIPO DE CONTROL
NIVEL
Documentado Aplicación Efectivo Seguimiento, evaluación y mejora
EVALUACIÓN DE CONTROLES
PROBABILIDAD RESIDUAL
TOTAL NIVEL
RIESGO CONTROLADO PROBABILIDAD
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0% Err:520
0%
0%
0%
IMPACTO RESIDUAL
ZONA DE RIESGO RESIDUAL
RIESGO CONTROLADO IMPACTO
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
0% Err:520 Err:520
ACCIONES DE CONTROL RESIDUALES
PROCESO
ELABORÓ
Nombre:
Cargo:
Fecha:
29/10/2015
Menú
Menú
CONTEXTO ESTRATÉG
OBJETIVO DEL PROCESO

CAUSAS
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
REVISÓ APROBÓ
Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
Escalas
Escalas de
de Calificación
Calificación
CONTEXTO ESTRATÉGICO
RIESGO
CAUSAS
APROBÓ
DEFINICIÓN
CLASIFICACIÓ
CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
CLASIFICACIÓN
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
CONTROLES TIPO DE CONTROL
CRITERIOS PARA
¿Existen manuales, instructivos ¿Está(n) definido(s) el(los)
o procedimientos para el manejo responsable(s) de la ejecución
del control? del control y del seguimiento?
CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN / CRITERIO DE MEDICIÓN
¿El control es automático? ¿El control es manual?

CRITERIO DE MEDICIÓN
¿La frecuencia de ejecución del ¿Se cuenta con evidencias de la
control y seguimiento es ejecución y seguimiento del
adecuada? control?
PROBABILIDAD RESIDUAL
¿En el tiempo que lleva la TOTAL
herramienta ha demostrado ser RIESGO CONTROLADO
efectiva?
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
OBABILIDAD RESIDUAL IMPACTO RESIDUAL
PROBABILIDAD RIESGO CONTROLADO IMPACTO
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520
Err:520 Err:520 Err:520

ACCIONES ASOCIADAS A
ZONA DE RIESGO RESIDUAL

PERIODO DE EJECUCIÓN
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
Err:520
ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
ACCIONES
AL CONTROL
REGISTRO FECHA
MONITOREO Y REVISIÓN
ACCIONES RESPONSABLES
INDICADOR
Clasificación del Riesgo DESCRIPCION
Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. Se enfoca a asu

ESTRATÉGICO cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de política
parte de la alta gerencia.
IMAGEN Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciud
Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de

OPERATIVOS
definición de los procesos, de la estructura de la entidad, de la articulaci
Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen:

FINANCIEROS
los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería
Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisito

DE CUMPLIMIENTO
general con su compromiso ante la comunidad.
Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para sati

DE TECNOLOGÍA
cumplimiento de la misión.
El riesgo de corrupción es la posibilidad de ocurrencia de una conducta

DE CORRUPCIÓN
actuación corrupta
Versión: 01
29/10/2015
Volver
Volver
DESCRIPCION
Entidad. Se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el

ara definición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por
anza por parte de la ciudadanía hacia la institución.
miento y operatividad de los sistemas de información institucional, de la

a entidad, de la articulación entre dependencias.
la entidad que incluyen: la ejecución presupuestal, la elaboración de

excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes.
cumplir con los requisitos legales, contractuales, de ética pública y en
a de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el
rrencia de una conducta o comportamiento que puede derivar en una

CALIFICACIÓN DEL CONTR
CALIFICACIÓN CRITERIOS EVALUACIÓN DEL RIESGO
Los controles son efectivos y están Pasa a dos Casillas inferior (el desplazam
75% - 100%
documentados. de sí el control afecta el impacto o la proba
Cambia el resultado a una casilla inferior

Los controles existen, son efectivos pero no evaluación antes del tratamiento (el d
50 % - 75%
están documentados. depende de sí el control afecta el
probabilidad ).
Se mantiene el resultado de la evalua

50% - 25% Los controles existen , no son efectivos.
tratamiento.
Se mantiene el resultado de la evaluac

25% - 0% No existen controles.
tratamiento.
DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA A LA PROBABILIDAD O AL IMPACT

LOS CONTROLES PREVENTIVOS AFECTAN LA PROBABILIDAD MIENTRAS
ESCALAS DE
CRITERIOS DE CALIFICACIÓN NULO BAJO
Nivel de Documentación 0 5
Nivel de Aplicación del Control 0 5
Nivel de Efectividad 0 5
Nivel de Seguimiento, Evaluación y

0 5
Mejora
Versión: 01
29/10/2015
Volver
Volver
FICACIÓN DEL CONTROL

CUADRANTES A DISMINUIR CUADRANTES A DISMINUIR
LUACIÓN DEL RIESGO
EN LA PROBABILIDAD EN EL IMPACTO
as inferior (el desplazamiento depende

2 2
cta el impacto o la probabilidad).
do a una casilla inferior de la matriz de

del tratamiento (el desplazamiento
1 1
el control afecta el impacto o la
resultado de la evaluación antes de

0 0
resultado de la evaluación antes del

0 0
ABILIDAD O AL IMPACTO SE DESPLAZA EN LA TABLA DE CALIFICACION:

BABILIDAD MIENTRAS QUE LOS CORRECTIVOS AFECTAN EL IMPACTO.
ESCALAS DE CALIFICACIÓN
MEDIO BAJO MEDIO MEDIO ALTO
10 15 20
10 15 20
10 15 20
10 15 20
ALTO
25
25
25
25
ESCALAS DE CALIFICACIÓN
ZONA DE RIESGO DESCRIPCIÓN
Definida por la casilla Baja.
Probabilidad: Rara vez o improbable.

BAJA (5-10)
Impacto: Moderado y Mayor.
Tratamiento: Los riesgos de corrupción de las zonas baja se encuentran

puede eliminarse o reducirse fácilmente con los controles establecidos e
Definida por la casilla Moderada.
Probabilidad: Rara vez, Improbable, Posible,
Probable y Casi Seguro.

MODERADA (15-25)
Impacto: Moderado, Mayor y Catastrófico.
Tratamiento: Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los ries
Nota En todo caso se requiere que las entidades propendan por eli
llevarlo a la Zona de Riesgo Baja.
Puntaje: De 30 - 50 puntos.
Definida por la casilla Alta.
Probabilidad: Improbable, Posible, Probable y Casi Seguro.
ALTA (30-50) Impacto: Mayor y Catastrófico.
Tratamiento: Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los ries
eliminarlo.
Puntaje: De 60 - 100 puntos.
Definida por la casilla Extrema.
Probabilidad: Posible, Probable y Casi Seguro.
Impacto: Catastrófico.
EXTREMO (60-100)
Tratamiento: Los riesgos de corrupción de la Zona de Riesgo Extrema re
implementar los controles orientados a reducir la posibilidad de ocurrenc
efectos y tomar las medidas de protección.
CALIFICACIÓN DEL CONTROL

CUADRANTES A
CALIFICACIÓN DISMINUIR EN LA
PROBABILIDAD
76% - 100% 2
51 % - 75% 1
0% - 50% 0
DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA A LA PROBABILIDAD O

SE DESPLAZA EN LA TABLA DE CALIFICACION: LOS CONT
PREVENTIVOS AFECTAN LA PROBABILIDAD MIENTRAS QU
DETECTIVOS Y CORRECTIVOS AFECTAN EL IMPACTO
Versión: 01
29/10/2015
Volver
Volver
ICACIÓN
DESCRIPCIÓN
onas baja se encuentran en un nivel que

controles establecidos en la entidad.
sarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Baja o eliminarlo.
ades propendan por eliminar el riesgo de corrupción o por lo menos

Casi Seguro.
sarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Moderada, Baja o
ona de Riesgo Extrema requieren de un tratamiento prioritario. Se deben

a posibilidad de ocurrencia del riesgo o disminuir el impacto de sus
L CONTROL
CUADRANTES A
DISMINUIR EN EL
IMPACTO
2
1
0
LA PROBABILIDAD O AL IMPACTO
IFICACION: LOS CONTROLES
BILIDAD MIENTRAS QUE LOS
AFECTAN EL IMPACTO.

Gi MG 001 FR 014

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Gi MG 001 FR 014

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Para Todos

MANEJO DEL RIESGO

CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN / CRITERIO DE MEDICIÓN

BAJO - TRIVIAL 2 BAJO - ACEPTABLE 4 MODERADO 6 ALTA-IMPORTANTE 8

RIESGO LEVE 6 RIESGO LEVE 8 RIESGO LEVE 10 RIESGO LEVE 12

RIESGO LEVE 9 RIESGO LEVE 12 RIESGO LEVE 15 RIESGO LEVE 18

RIESGO LEVE 12 RIESGO LEVE 16 RIESGO LEVE 20 RIESGO MODERADO 24

BIOLÓGICO FÍSICO QUÍMICO PSICOSOCIAL

NIVEL DE RIESGO 2 (200)

NIVEL DE RIESGO 1 NIVEL DE RIESGO 2 (500 NIVEL DE RIESGO 2 (200 -

NIVEL DE RIESGO 2 (200) NIVEL DE RIESGO 3 (40)

BAJO - TRIVIAL 1 BAJO - ACEPTABLE 2 MODERADO 3 ALTA-IMPORTANTE 4

MODERADA 25 ALTA 50 EXTREMA 100

BIOMECÁNICOS CONDICIONES DEFENÓMENOS NATFACTORES HUMANOS

Manipulación de reactivos químicos (prácticas de laboratorio)

ente los EPP

alcohol o sustancias alucinógenas, fumar dentro de las instalaciones

y procedimientos, Exceso de confianza

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico

Proceso: Gestión Integrada

Seleccione el Eje a evaluar:

Subsistema de Gestión de Calidad (SGC)

Subsistema de Gestión Ambiental (SGA)

Subsistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)

Subsistema de Seguridad de la Información (SGSI)

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico

Proceso: Gestión Integrada

Subsistema de Gestión de Calidad (SGC)

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico Versión: 01

OBJETIVO DEL PROCESO

IMPACTO ZONA DE RIESGO

RIESGO CONTROLADO PROBABILIDAD RIESGO CONTROLADO

ZONA DE RIESGO RESIDUAL MANEJO DEL RIESGO

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico

Proceso: Gestión Integrada

Subsistema de Gestión Ambiental (SGA)

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico Versión: 01

OBJETIVO DEL PROCESO SEDE

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico

Proceso: Gestión Integrada

Subsistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico Versión: 01

OBJETIVO DEL PROCESO SEDE

FUENTE MEDIO TRABAJADOR N.D

N.E N.P (N.DxN.E) N.C N.R (N.PxN.C)

PROGRAMA PROCEDIMIENTO U OTROS

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico

Proceso: Gestión Integrada

Subsistema de Seguridad de la Información (SGSI)

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico Versión: 01

OBJETIVO DEL PROCESO ACTIVO DE INFORMAC

IMPACTO ZONA DE RIESGO

ACCIONES DE CONTROL Y/O MEJORA

METAS FECHA DE INICIO

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico

Proceso: Gestión Integrada

Macroproceso: Direccionamiento Estratégico Versión: 01

OBJETIVO DEL PROCESO

IMPACTO ZONA DE RIESGO

¿El control es automático? ¿El control es manual?

PROBABILIDAD RIESGO CONTROLADO IMPACTO

Err:520 Err:520 Err:520