Formato 1

Formato de Observaciones
Nombre del ente público:.

Periodo sujeto a revisión: Del 01 de Enero de 2011 al 31 de Diciembre del 2011

Rubro o cuenta afectada: Observación recurrente:

Recursos Humanos X
Tipo de observación: Clasificación de la observación:
Control Interno

Descripción de la observación:

De un total de 651 expedientes vigentes al 31 de Octubre del 2011, se solicitaron en forma selectiva 20 expedientes a fin de
revisar los controles y su cumplimiento; de los cuales se detectaron que 4 están incompletos, se detecto que al expediente de A
continuación se precisa el universo sujeto a revisión, cantidad de la muestra revisada, incluyendo el porcentaje que representa del
universo y cantidad de lo observado, incluyendo el porcentaje que representa la muestra:

Monto del Universo Cantidad Porcentaje

Total de Expedientes 651 100%

Muestra Revisada Cantidad Porcentaje

Expedientes 20 3.07%

Lo Observado Cantidad Porcentaje

Expedientes Incompletos 4 20%

Fundamento específico legal y/o técnico infringido:

Disposiciones en Materia de Planeación, Organización y Administración de Recursos Humanos en su numeral 40 capítulo I y en
los numerales 74 y 75 sección III del Capítulo IV publicado el 12 de julio del 2010 en el Diario Oficial de la Federación.
Procedimientos de Recursos Humanos autorizados publicados el 10 de septiembre del 2010.

Causas:
Se permite que se realice el alta del personal sin apegarse a los lineamientos establecido

Efectos:
puede tener contingencias al no tener integrado debidamente los expedientes.

Recomendaciones:
 Correctivas
Solicitar al personal la documentación que falta para tener correctamente integrado su expediente

 Preventivas
No realizar el alta de la persona si no cumple con la totalidad de los requisitos establecidos

Directora de Recursos Auditor Externo Titular del Órgano Interno de

Humanos Responsable de la Control.
Auditoría
Fecha de firma: Fecha compromiso de solventación: