Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
2 3
2 3
7.5.1 Generalidades 7.5 Información documentada. 7.5 Información documentada 4.3 Requisitos de
7.5.1 Generalidades 7.1.1Generalidades documentación
El sistema de gestión de la El sistema de gestión ambiental de El sistema de gestión de la SST 4.3.1 Generalidades
calidad de la organización debe incluir: la organización debe incluir: de la organización debe incluir: La documentación del SGSI
a) la información documentada a) la información documentada debe incluir registros de las decisiones
requerida por esta Norma Internacional; requerida por esta Norma Internacional; la información documentada de la dirección, asegurar que las
b) la información documentada que requerida por este documento; acciones sean trazables a las decisiones
7.Apoyo b) la información documentada la organización determina como necesaria y políticas de la gerencia, y que los
que la organización determina como para la eficacia del sistema de gestión la información documentada resultados registrados sean
necesaria para la eficacia del sistema de ambiental. que la organización determina como reproducibles.
gestión de la calidad. NOTA La extensión de la necesaria para la eficacia del sistema de Es importante estar en
información documentada para un sistema de gestión de la SST. capacidad de demostrar la relación entre
NOTA La extensión de la gestión ambiental puede variar de una los controles seleccionados y los
información documentada para un sistema organización a otra, debido a: NOTA La extensión de la resultados del proceso de valoración y
de gestión de la calidad puede variar de - el tamaño de la organización y su información documentada para un sistema tratamiento de riesgos, y seguidamente,
una organización a otra, debido a: tipo de actividades, procesos, productos y de gestión de la SST puede variar de una con la política y objetivos del SGSI.
— el tamaño de la organización servicios; organización a otra, debidoa: La documentación del SGSI
y a su tipo de actividades, procesos, - la necesidad de demostrar el debe incluir:
productos y servicios; cumplimiento de sus requisitos legales y el tamaño de la organización y a) declaraciones documentadas de la
otros requisitos; su tipo de actividades, procesos, política y objetivos del SGSI (véase el
— la complejidad de los - la complejidad de los procesos y productos y servicios; numeral 4.2.1, literal b));
procesos y sus interacciones; sus interacciones, y b) el alcance del SGSI (véase
el numeral 4.2.1, literal a))
— la competencia de las - la competencia de las personas la necesidad de demostrar el c) los procedimientos y controles que
personas. que realizan trabajos bajo el control de la cumplimiento de los requisitos legales y apoyan el SGSI;
organización. otros requisitos; d) una descripción de la
metodología de valoración de riesgos
la complejidad de los procesos y (véase el numeral 4.2.1.
sus interacciones; literal c));
e) el informe de valoración de
la competencia de los riesgos (véase el numeral 4.2.1, literales
trabajadores. c) a g));
f) el plan de tratamiento de
riesgos (véase el numeral 4.2.2, literal
b));
g) Los procedimientos
documentados que necesita la
7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación yactualización organización para asegurar la
eficacia de la planificación,
Al crear y actualizar la Al crear y actualizar la información Al crear y actualizar la operación y control de sus procesos de
información documentada, la organización documentada, la organización debe información documentada, la seguridad de
debe asegurarse de que lo siguiente sea asegurarse de que de lo siguiente sea organización debe asegurarse de que lo la información, y para
apropiado: apropiado: siguiente sea apropiado: describir cómo medir la eficacia de los
la identificación y descripción (por controles (véase el
a) la identificación y descripción ejemplo, título, fecha, autor o número de la identificación y descripción numeral 4.2.3, literal c));
(por ejemplo, titulo, fecha, autor o número referencia); (por ejemplo, título, fecha, autor o número h) Los registros exigidos por
de referencia); b) el formato (por ejemplo, idioma, de referencia); esta norma (véase el numeral 4.3.3), y
versión del software, gráficos) y los medios i) La declaración de
b) el formato (por ejemplo, de soporte el formato (por ejemplo, idioma, aplicabilidad.
idioma, versión del software, gráficos) y (por ejemplo, papel, electrónico); versión del software, gráficos) y los
los medios de soporte (por ejemplo, papel, la revisión y aprobación con medios de soporte (por ejemplo, papel,
electrónico); respecto a la conveniencia y adecuación. electrónico);
Los documentos indicados a continuación, en No se citan referencias normativas. No contiene referencias normativas. No contiene referencias normativas
su totalidad o en parte, son normas para
consulta indispensables para la aplicación de
2. Referencias este documento. Para las referencias con
normativas fecha, sólo se aplica la edición citada. Para las
referencias sin fecha se aplica la última
edición (incluyendo cualquier modificación de
ésta).
b) comunicarse, entenderse y
aplicarse dentro de la organización;
6.1 Acciones para abordar riesgos y 6.1 Acciones para abordar riesgos y 6. Auditorías internas del SGSI
oportunidades. oportunidades. La organización debe llevar a
6. Planificación cabo auditorías internas del SGSI a
6.1.1 Al planificar el sistema de gestión de la 6.1.1 Generalidades intervalos planificados, para
calidad, la organización debe considerar La organización debe establecer, determinar si los objetivos de
implementar y mantener los procesos
las cuestiones referidas en el apartado 4.1 control, controles, procesos y
y los requisitos referidos en el apartado necesarios para procedimientos de su SGSI:
4.2, y determinar los riesgos y cumplir los requisitos de los a) cumplen los requisitos de
oportunidades que es necesario abordar apartados 6.1.1 a 6.1.4. la presente norma y de la legislación o
con el fin de: Al planificar el sistema de gestión reglamentaciones
a) asegurar que el sistema de gestión de la ambiental, la organización debe considerar: pertinentes;
calidad pueda lograr sus resultados a) las cuestiones referidas en el b) cumplen los requisitos
previstos; apartado 4.1; identificados de seguridad de la
b) los requisitos referidos en el información;
b) aumentar los efectos deseables; apartado 4.2; c) están implementados y se
c) el alcance de su sistema de mantienen eficazmente, y
c) prevenir o reducir efectos no deseados; gestión ambiental; d) tienen un desempeño
y determinar los riesgos y acorde con lo esperado.
d) lograr la mejora. oportunidades relacionados con sus: Se debe planificar un
- aspectos ambientales (véase programa de auditorías tomando en
6.1.2 La organización debe planificar: 6.1.2); cuenta el estado e importancia de los
a) las acciones para abordar estos riesgos y - requisitos legales y otros procesos y las áreas que se
oportunidades; requisitos (véase 6.1.3); van a auditar, así como los resultados
- y otras cuestiones y requisitos de las auditorías previas. Se
b) la manera de: identificados en los apartados 4.1 y 4.2, deben definir los criterios, el
que necesitan abordarse para: alcance, la frecuencia y los métodos de
1) integrar e implementar las acciones - asegurar que el sistema de la auditoría. La selección
en sus procesos del sistema de gestión ambiental puede lograr sus de los auditores y la
gestión de la calidad (véase 4,4.); resultados previstos; realización de las auditorías deben
- prevenir o reducir los efectos no asegurar la objetividad e imparcialidad
2) evaluar la eficacia de estas deseados, incluida la posibilidad de que del proceso de auditoría. Los
acciones. condiciones auditores no deben auditar su propio
ambientales externas afecten a la trabajo.
Las acciones tomadas para abordar organización; Se deben definir en un
los riesgos y oportunidades deben ser - lograr la mejora continua. procedimiento documentado las
proporcionales al impacto potencial en la Dentro del alcance del sistema de responsabilidades y requisitos para la
conformidad de los productos y los servicios. gestión ambiental, la organización debe
NOTA 1 Las opciones para abordar determinar las situaciones de emergencia planificación y realización de
los riesgos pueden incluir: evitar riesgos, potenciales, incluidas las que pueden tener un las auditorías, para informar los
asumir riesgos para perseguir una impacto ambiental. resultados, y para mantener los
oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, La organización debe mantener la registros (véase el numeral
cambiar la probabilidad y las consecuencias, información documentada de sus: 4.3.3).
compartir el riesgo o mantener riesgos - riesgos y oportunidades que es La dirección responsable del
mediante decisiones informadas. necesario abordar; área auditada debe asegurarse de que las
NOTA 2 Las oportunidades - procesos necesarios acciones para eliminar
pueden conducir a la adopción, de nuevas especificados desde el apartado 6.1.1 al las no conformidades
prácticas, lanzamiento de nuevos productos, apartado 6.1.4, en la detectadas y sus causas, se emprendan
apertura de nuevos mercados, acercamiento medida necesaria para tener sin demora injustificada. Las
a nuevos clientes, establecimiento de confianza de que se llevan a cabo de la actividades de seguimiento
asociaciones, utilización de nuevas manera planificada. deben incluir la verificación de las
tecnologías y otras posibilidades deseables y acciones tomadas y el reporte de
viables para abordar las necesidades de la 6.1.2 Aspectos ambientales los resultados de la
organización o las de sus clientes Dentro del alcance definido del verificación.
sistema de gestión ambiental, la NOTA La norma NTC-ISO
organización debe determinar 19011:2002, Directrices para la
los aspectos ambientales de sus auditoría de los sistemas de gestión de la
actividades, productos y servicios que puede calidad y/o
controlar y de ambiente puede brindar orientación útil
aquellos en los que puede influir, para la realización de auditorías
y sus impactos ambientales asociados, desde internas del SGSI.
una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los
aspectos ambientales, la organización debe
tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los
desarrollos nuevos o planificados, y las
actividades, productos
y servicios nuevos o modificados;
b) las condiciones anormales y las
situaciones de emergencia razonablemente
previsibles.
La organización debe determinar
aquellos aspectos que tengan o puedan tener
6.2 Objetivos de la calidad y un impacto
planificación para lograrlos. ambiental significativo, es decir,
los aspectos ambientales significativos,
6.2.1 La organización debe mediante el uso de
establecer objetivos de la calidad para las criterios establecidos.
funciones y niveles pertinentes y los procesos La organización debe comunicar
necesarios para el sistema de gestión de la sus aspectos ambientales significativos entre
calidad. los diferentes
Los objetivos de la calidad deben: niveles y funciones de la
a) ser coherentes con la política de la organización, según corresponda.
calidad; La organización debe mantener
ISO 9001:2015 (traducción oficial) información documentada de sus:
17 Traducción oficial/Oficial
translation/Traduction officielle © ISO 2015 − - aspectos e impactos ambientales
Todos los derechos reservados asociados;
- criterios usados para determinar
b) ser medibles; sus aspectos ambientales significativos;
- aspectos ambientales
c) tener en cuenta los requisitos significativos.
aplicables; 6.1.3 Requisitos legales y otros
requisitos
d) ser pertinentes para la La organización debe:
conformidad de los productos y servicios y para a) determinar y tener acceso a los
el aumento de la satisfacción del cliente; requisitos legales y otros requisitos
relacionados con
e) ser objeto de seguimiento; sus aspectos ambientales;
b) determinar cómo estos
f) comunicarse; requisitos legales y otros requisitos se aplican
a la organización;
g) actualizarse, Según c) tener en cuenta estos requisitos
corresponda legales y otros requisitos cuando se
establezca,
La organización debe mantener implemente, mantenga y mejore
información documentada sobre los objetivos continuamente su sistema de gestión
de la calidad. ambiental.
6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de La organización debe mantener
la calidad, la organización debe información documentada de sus requisitos
determinar: legales y otros requisitos.
a) qué sé va a hacer; 6.1.4 Planificación de acciones
La organización debe
b) qué recursos se requerirán; planificar:
a) la toma de acciones para
c) quién será responsable; abordar sus:
1) aspectos ambientales
d) cuándo se finalizará; significativos;
2) requisitos legales y otros
e) cómo se evaluarán los requisitos;
resultados 3) riesgos y oportunidades
identificados en el apartado 6.1.1;
6.3 Planificación de los cambios b) la manera de:
1) integrar e implementar las
Cuando la organización determine acciones en los procesos de su sistema de
la necesidad de cambios en el sistema de gestión
gestión de la calidad, estos cambios se deben ambiental (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1)
llevar a cabo de manera planificada (véase 4.4). o en otros procesos de negocio;
La organización debe considerar: 2) evaluar la eficacia de estas
a) el propósito de los cambios y sus acciones (véase 9.1).
consecuencias potenciales; Cuando se planifiquen estas
acciones, la organización debe considerar
b) la integridad del sistema de gestión de la sus opciones
calidad; tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de negocio.
c) la disponibilidad de recursos; 6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y
PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
d) la asignación o reasignación de
responsabilidades y autoridades. 6.2.1 Objetivos ambientales
La organización debe establecer
b) qué se necesita obtener de los objetivos ambientales para las funciones y
proveedores externos. niveles pertinentes,
teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos de la organización
y sus requisitos legales y otros requisitos
asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades.
Los objetivos ambientales deben:
a) ser coherentes con la política
ambiental;
b) ser medibles (si es factible);
c) ser objeto de seguimiento;
d) comunicarse;
e) actualizarse, según
corresponda.
La organización debe conservar
información documentada sobre los
objetivos ambientales.
6.2.2 Planificación de acciones
para lograr los objetivos ambientales
Al planificar cómo lograr sus
objetivos ambientales, la organización debe
determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los
resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento de los
avances para el logro de sus
objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1).
La organización debe considerar
cómo se pueden integrar las acciones para el
logro de sus objetivos ambientales a los
procesos de negocio de la organización.
7.5.3.1 La información
documentada requerida por el sistema de
gestión de la calidad y por esta Norma
Internacional se debe controlar para asegurarse
de que:
a) esté disponible y sea idónea para
su uso, donde y cuando se necesite;
b) almacenamiento y preservación,
incluida la preservación de la legibilidad;
d) conservación y disposición.
8.1.4.2 Contratistas
e) la comunicación y provisión de la
información pertinente a todos los trabajadores
sobre sus deberes y responsabilidades;
f) la comunicación de la información
pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de
respuesta ante emergencias, autoridades
gubernamentales y, según sea apropiado, a la
comunidad local;
f) conservar información
documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de
los resultados de las auditorías.
a) el grado en el que se han cumplido
la política de la SST y los objetivos de la SST;