DECANATO DE POSTGRADO

DIRECCIÓN DE POSTGRADO DEL ÁREA

DE ESTUDIOS JURÍDICOS Y POLÍTICOS

Yo, FRANCISCO JOSÉ RODRÍGUEZ HERNÁNDEZ, número de cédula de identidad

25368478, estudiante de la ESPECIALIZACIÓN EN DERECHO CORPORATIVO,
solicito ante esta Dirección la evaluación de la Propuesta de Trabajo Especial de Grado
que incluye:

● Título.

● Línea de Investigación.

● Descripción de la Propuesta.
o Planteamiento del problema.
o Delimitación o alcance.
o Importancia de la Investigación.
o Objetivo general y objetivos específicos.
● Metodología Preliminar
o Tipo de Investigación.
o Fases de Investigación.
● Plan de Trabajo con cronograma de actividades semanales detallado, con fecha
de inicio y culminación.
o Referencias Bibliográficas.

___________________
Firma del Estudiante
Tutor: Liliana Vaudo Godina
Correo Electrónico: lvaudo@unimet.edu.ve
Número de teléfono: 04142750717
________________________
Firma de Aprobación del Tutor
Fecha de Entrega:
Nota: Se consigna a la coordinación correspondiente el documento en digital del
proyecto y el Curriculum Vitae del Tutor.

Título del Trabajo de Grado:

CUMPLIMIENTO CORPORATIVO PARA EMPRESAS DEL

SECTOR QUIÍMICO CON EL OBJETO DE PREVENIR LA
RESPONSABILIDAD PENAL EN LA GESTIÓN.

Líneas de Investigación.

Área de Estudios Jurídicos y Políticos.

Derecho Corporativo.

Línea 4: Normativas Constitucionales y legales y la actividad económico-

comercial de la empresa (Tributarias, Laborales, Propiedad Intelectual)
 Dirección de Postgrado del Área de Estudios Jurídicos y Políticos
Especialización en Derecho Corporativo

CUMPLIMIENTO CORPORATIVO PARA EMPRESAS DEL

SECTOR QUIÍMICO CON EL OBJETO DE PREVENIR LA
RESPONSABILIDAD PENAL EN LA GESTIÓN.

Por: Francisco José Rodríguez Hernández

Cédula N°: 25.368.478
Tutor: Liliana Vaudo Godina
Abril, 2023

Objetivo(s) del Desarrollo Sustentable (ODS) al cual se orienta el trabajo de investigación.

Relación con los Objetivos de

ODS Descripción la Investigación Direct Indirec
o to

El ODS tiene como fin “Construir

instituciones sólidas” en nuestro caso
desde una perspectiva legal y
documentar a los lectores del
presente trabajo como una empresa
del sector químico puede
autorregularse y de tal manera
prevenir la responsabilidad penal en
la gestión de sus directores.

Paz, Justicia e Instituciones Se analizará qué tipo de sustancias

pueden ser vendidas sin ningún tipo
 de regulación y cuales deben cumplir X
Sólidas.
una serie de requisitos para su
importación, venta y
comercialización.

Descripción del Proyecto.

La relación que existe entre la línea de investigación y el tema seleccionado,

deriva del hecho que toda empresa que vaya a ser constituida en el territorio
nacional debe pasar por una gran cantidad de trámites y procesos para poder
iniciar operaciones, tomando en cuenta que debemos cumplir todas las
regulaciones exigidas a nivel tributario (nos encontramos principalmente con el
Sistema Nacional Integrado de Administración Aduanera y Tributaria) cuando se
desee importar algún producto para su uso o comercialización; a nivel laboral (y
sus incontables regulaciones en Venezuela) para tener al día todas las
regulaciones que exige la Ley del Trabajo al contar con personal en nuestra
empresa; con la que más tendremos conexión al encontrarnos dentro del sector
químico es la Ley de Drogas (tomando en cuenta que la mayoría de productos
químicos se encuentran regulados por el D.A.E.X o el C.I.C.P.C); y un sinfín de
otras regulaciones.

Planteamiento del Problema

Luego de nombrar, analizar y verificar las normativas que se debe cumplir,

además de los diferentes panoramas y riesgos que pueden atravesar los
directores de una compañía, se plantea la siguiente interrogante: “¿Resulta
conveniente aceptar un cargo Directivo dentro de una Empresa venezolana,
teniendo en cuenta los grandes riesgos que esto conlleva? ¿Se puede
autorregular una compañía para evitar la responsabilidad penal?”

Delimitación o alcance de la investigación.

El presente trabajo tiene como objetivo trazar una ruta para el diseño de políticas
de prevención de riesgos penales, para garantizar que las empresas actúen
ajustadas al ordenamiento jurídico positivo, adoptando además normas de
responsabilidad social y ambiental empresarial dirigidas a prevenir sanciones y a
garantizar un buen gobierno corporativo.
Importancia de la Investigación

En la actualidad, son muchos los socios de compañías -en la mayoría de

los casos, empresas familiares- quienes prefieren no asumir, ni tener ningún
cargo de directivo, ya que, algunos temen a las consecuencias jurídico penales
que pueden acarrear las actividades que desempeñan. Es de conocimiento
público que en la mayoría de las veces prefieren nombrar a sus abogados o
personal de confianza como Directores de las empresas y que estos sean “la
figura” o “imagen” de la compañía.

Aunado a lo mencionado anteriormente, si ya de por si las penas son

extremadamente altas para cualquier director de empresa, al agregar que es una
industria dentro del sector químico se suma un riesgo más “atrevido”, ya que,
ante las previsiones de leyes como la Ley de Drogas, la Ley Penal del Ambiente
o la Ley sobre Prevención, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo, con
cualquier químico puede fabricarse sustancias psicotrópicas, explosivos y armas
letales.

Objetivos de la Investigación:
o Objetivo General

▪ Analizar la responsabilidad que recae sobre los directores de

empresas del sector químico, ya que podrían verse involucrados en

sanciones tanto administrativas como penales.
o Objetivos Específicos
o Conocer las Leyes y otras normas que debe cumplir la empresa
para prevenir riesgos penales. El Estado busca regular de manera
 estricta estas industrias, ya que, pueden resultar contaminantes
para el medio ambiente y también utilizadas para elaborar
productos explosivos y sustancias psicotrópicas.
o Estimar las posibles sanciones sobre los directores y perjuicio a la
reputación organizacional.
o Establecer las políticas que deben adoptar dichas empresas para
prevenir sanciones.

Metodología preliminar

El tipo de investigación que será utilizada en el presente trabajo será Analítica,

ya que, buscamos analizar y entender cualquier tipo de sanción y
responsabilidad penal a la que pueden someterse cualquier tipo de persona
natural solo por ser Director de una empresa.

Fases de Investigación

a. Estudio y documentación de todas las Gacetas Oficiales que abarquen

nuestro tema.
b. Recolección de información sobre gestiones en este sector con instituciones
como ASOQUIM o VENAMCHAM
c. Análisis y descripción de las funciones de los Directores en estas industrias.
d. Documentación y redacción de Informe Final.

Cronograma de actividades.

Se presenta un cronograma de las actividades que serán realizadas al

momento de entregarse la propuesta de grado.

ACTIVIDAD
1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2
ES
0 1 2 3 4 5 6 7 8
 9 0

Buscar X X
Bibliografía
Buscar X X
Leyes
aplicables
Visitar X X X
entes
públicos
Visitar X X X
Asociacion
es del
Sector
Quimico
Revisar X X
Avances
Analizar X X
Informació
n Obtenida
Ordenar X X X
Trabajo
Elaborar X X X
Informe
Final

Referencias.

1. Ossorio Manuel (2015),

Diccionario de Ciencias Jurídicas, Políticas y Sociales, Editorial Heliasta.

2. Ley Orgánica de Drogas, publicada en Gaceta Oficial N° 39.510 de fecha

15/09/2010, reimpresa en Gaceta Oficial N° 39.546 de fecha 05/11/2010.

3. Cámara Venezolana-Americana de Comercio e Industria

https://www.venamcham.org/
4. Asociación Venezolana de la Industria Química y Petroquímica (1963-2022).
Acuerdos y Documentos de Asamblea.
https://asoquim.com/