Un enfoque regional de la

Gestión del Riesgo

Estrategia Regional

Cr. Enrique Canon

Director Nacional de Aduanas - Uruguay

Bruselas– Junio 2015

Un enfoque regional de la Gestión del Riesgo

Gestión de
Riesgo en la
región

Herramientas de
Comunicación

Emprendimientos
a nivel nacional

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Gestión de Riesgo en la región
Estrategia Regional - Objetivos

• Apoyar a la región para ser globalmente competitiva a

través de mecanismos selectivos inteligentes y basados en
gestión de riesgo

• Promover criterios estandarizados para el reconocimiento de

operaciones y operadores confiables (OEA)

• Reducir comercio ilícito y luchar contra fraude comercial

• Crear un ambiente comercial competitivo y adecuado

para crecimiento económico

• Identificación de debilidades y fortalezas regionales

• Maximizar recaudación impositiva

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Gestión de Riesgo en la región
Estrategia Regional - Contenido

Indicadores
Intercambio de
de desempeño y
información metas

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

 Gestión de Riesgo en la región
Estrategia Regional - PCN

• Definición de un Punto de Contacto Nacional – Especialista en Riesgo

• RILO como apoyo en el análisis, comunicación de tendencias

internacionales, recolección de información

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Gestión de Riesgo en la región
Estrategia Regional - Operaciones

Operación Rutas Sudamericanas

Operación Dragón

Operación Monk

Operación Pericón

Operación Gol
Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Gestión de Riesgo en la región
Estrategia Regional - Matriz de Indicadores

Permitió
sensibilizar en la
importancia del
esfuerzo
individual en el
conjunto de la
región

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

 Gestión de Riesgo en la región
Estrategia Regional - Programas

Requiere la coordinación
A partir de los programas Diversas Administraciones
nacional y binacional
en la región, las Aduanas han incorporado en sus
para la aplicación de
comenzaron a buscar el programas, los trámites
procesos uniformes y
desarrollo de Acuerdos necesarios para realizar
coordinados en frontera
de Mutuo una operación de ComEx.
entre las diferentes
Reconocimiento entre Se ha diseñado la Red
instituciones de control.
los países de la región y Interamericana de
Mercosur posee las Áreas
el resto del mundo Ventanillas Únicas
de Control Integrado

GESTIÓN DE RIESGO

¿Cuál es la importancia de los programas en la Gestión de Riesgo?

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
 Gestión de Riesgo en la región
Estrategia Regional - Programas

OEC Argentina Colombia

Dominican Costa Rica México Perú Brasil
Republic
Operativo en 13
países
Canadá USA Guatemala Uruguay Jamaica
Bolivia

VUCE Ecuador El Salvador Guatemala

Brasil Chile Colombia Costa Rica
Operativo en 14
países
Honduras México Panamá Paraguay Perú Dominican
Uruguay
Republic

Brussels - May 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Herramientas de Comunicación

TIM

Sistema de Intercambio de
Sistema de información para
el Transito Internacional de
Mercancías (Centro América)

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Emprendimientos a nivel nacional
PROYECTO PRECINTO ELECTRÓNICO – Mercosur

A nivel regional
Innovaciones tecnológicas:

Para intercambiar información

Para garantizar la circulación
. fluida y segura de mercaderías

En tratativas con Paraguay y Argentina por

Acuerdos de Reconocimiento Mutuo
Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Emprendimientos a nivel nacional
SISTEMA DE INTELIGENCIA ADUANERA

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Emprendimientos a nivel nacional
SISTEMA DE INTELIGENCIA ADUANERA (SIIA)

Cargas Concomitante A posteriori

en arribo

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Emprendimientos a nivel nacional
SIIA - Control de Cargas en arribo

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Emprendimientos a nivel nacional
SISTEMA DE INTELIGENCIA ADUANERA

Cargas en
arribo Concomitante A posteriori

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Emprendimientos a nivel nacional
SIIA - Control Concomitante

.
Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Emprendimientos a nivel nacional
SISTEMA DE INTELIGENCIA ADUANERA

Cargas en
Concomitante
A
arribo posteriori

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Emprendimientos a nivel nacional
SIIA - Control a posteriori
Sistema de seguimiento de auditorías

.
Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Emprendimientos a nivel nacional
MODELOS ECONOMETRICOS – Concomitante

Se ordenan los ratios de mayor a menor y se otorga un puesto en el

ranking a cada valor, generando un ranking por cada variable
involucrada:

ORIGEN MERCADERÍA IMPORTADOR MERCADERÍA

RANKINGS
FICTICIOS
1. UTOPIA 1. JUAN SA 1. CALZADO

2. ATLANTIS 2. PEDRO SRL 2. TEXTIL

3. NEVERLAND 3. JOSE SA 3. CELULARES

4. ….. 4. …. 4. ….

……… …….. ……….

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Emprendimientos a nivel nacional
MODELOS ECONOMETRICOS – Concomitante

EJEMPLO:
Se ingresa una
declaración aduanera
de importación

INFORMACIÓN DIGITAL
ESTANDARIZADA

Se extraen las variables

relevantes CODIFICADAS

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Emprendimientos a nivel nacional
MODELOS ECONOMETRICOS – Concomitante

Se sustituyen los
Se toman las variables Cada variable tiene un
datos por
de la declaración y peso estimado
coeficientes de
comportamiento fiscal econométricamente
tablas históricas

Variables Rankings Coeficientes del

ADUANA 001 ADUANA = 4 modelo*𝛽1
IMPORTADOR 214496250011 IMPORTADOR = 1525 𝛽2
DECLARANTE 0505 DECLARANTE = 184 𝛽3
MERCADERÍA 8525801900 MERCADERÍA = 120 𝛽4
ORIGEN 156 ORIGEN = 38 𝛽5
DGI sin multas DGI = 650 𝛽6
BCU 2A BCU = 1 𝛽7
Ratio
TRIBUTOS / CIF 0,61 TRIBUTOS / CIF= 0,61 𝛽8

Se utiliza una regresión logística donde

𝑿 = 𝜷𝟏 .𝟒 + 𝜷𝟐 . 𝟏𝟓𝟐𝟓 + 𝜷𝟑 . 𝟏𝟖𝟒 + 𝜷𝟒 . 𝟏𝟐𝟎 + 𝜷𝟓 .𝟑𝟖 + 𝜷𝟔 . 𝟔𝟓𝟎 + 𝜷𝟕 . 𝟏 + 𝜷𝟖 . 𝟎, 𝟔𝟏

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Emprendimientos a nivel nacional
MODELOS ECONOMETRICOS – Concomitante

El resultado de la fórmula logística es un valor entre cero y uno, donde

valores más altos indican niveles de riesgo mayor.

𝑿 = 𝜷𝟏 .𝟒 + 𝜷𝟐 . 𝟏𝟓𝟐𝟓 + 𝜷𝟑 . 𝟏𝟖𝟒 + 𝜷𝟒 . 𝟏𝟐𝟎 + 𝜷𝟓 .𝟑𝟖 + 𝜷𝟔 . 𝟔𝟓𝟎 + 𝜷𝟕 . 𝟏 + 𝜷𝟖 . 𝟎, 𝟔𝟏

Siguiendo el ejemplo, esta ecuación tiene como resultado:

1
= 0,9306
1+𝑒 −𝑍(𝑋)
De acuerdo a los umbrales establecidos, esta operación es catalogada
CANAL ROJO

0 0,7 0,8 1
Para un nivel de riesgo menor (entre 0,7 y 0,8) el canal es NARANJA
Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Emprendimientos a nivel nacional
PROTOCOLO OPERATIVO ESTÁNDAR

Busca fortalecer el último eslabón del

círculo de riesgo  LA
RETROALIMENTACIÓN

• Requerirá la participación de todo el país

• Sistematizará y registrará TODOS los controles realizados
• Posibilitará compartir los hallazgos y el conocimiento generado

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

 Muchas gracias
Director Nacional de Aduanas - Cr. Enrique Canon
Junio 2015

Bruselas - Junio 2015 DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS