CARTA N° 001-AUDITORES EXTERNOS-2023

Trujillo, julio el 01 del 2023

SEÑOR:

Rafael Méndez Rodríguez

Gerente de Maternidad de María

Lugar Chimbote

Ref. Auditoría de Gestión de Riesgos

Ejercicio Económico 2023

De nuestra especial consideración:

Tenemos el agrado de dirigirnos a Ud. para manifestarle que estando próximos al inicio de la
auditoría de gestión de riesgos en La Maternidad de María. Según designación realizada,
consideramos pertinente solicitarle disponga a quien corresponda se prepare la siguiente
información a ser alcanzada al equipo auditor el 01 de julio de 2023, fecha de inicio de la auditoria
según cronograma:

GERENCIA GENERAL - REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN:

1. Análisis FODA, Mapeo de Riesgos y Procedimientos vigentes para mitigar riesgos tolerables,
en caso hubiera.

2. Manual de Organización y Funciones vigente en el periodo 2023.

3. Organigrama de la entidad del periodo 2023.
4. Manual de Procedimientos, con sus respectivos flujogramas vigentes en el periodo 2023.
5. Reglamentos Interno de Trabajo vigente en el periodo 2023.
6. Formulación e implementación del Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, en
concordancia con la Ley Nº 29783 - Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, vigente en el
periodo 2023.
7. Plan y programa de Capacitaciones del personal administrativo realizados en el periodo 2023.
8. Registro de programación y control de vacaciones 2023 en formato Excel.
9. Copia de depósitos de CTS en entidades bancarias, correspondiente al periodo 2023.
10. Planillas y documentación sustentatoria (boletas de pago de remuneraciones) del periodo
2023, así como sus anexos para la determinación de gratificaciones, vacaciones y pago de
CTS en formato Excel y físico.
 11. Proceso para selección, contratación y evaluación del personal administrativo
durante el 2023.
12. Escala de remuneraciones aprobado y vigente durante el 2023
13. Programa de Capacitación vigente en el 2023.
14. Copia del Informe de las Contingencias Laborales, Tributarias o las que hubiere a la fecha.
15. Relación de los procesos administrativos y judiciales.

Sin otro particular, hacemos propicia la oportunidad para expresarle los sentimientos de
nuestra especial consideración y estima.

Cordialmente,

Carlos Monteza Villalobos

Gerente General
SEA Asociados S.A.C.