INFORME DE AUDITORIA
1. OBJETIVO
Verificar el grado de cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 14001 sistemas de gestión
ambiental.
2. ALCANCE
La auditoría alcanza a los procesos de;
Gerencia general.
Producción
Sistema de gestión ambiental.
Control de calidad.
Adquisiciones.
Ventas.
Mantenimiento.
Asesoría legal.
3. IDENTIFICACION
IDENTIFICACION DE LA ORGANIZACIÓN:
Nombre de la organización: Empresa XYZ
Procesos o actividades:
Gerencia general.
Producción
Sistema de gestión ambiental.
Control de calidad.
Adquisiciones.
Ventas.
Mantenimiento.
Asesoría legal.
Ubicación: Proyecto LLiphi
Cantidad de Trabajadores: 350 Trabajadores
IDENTIFICACION DE LOS AUDITORES:
Auditor líder: Ing. Pedro Flores
Equipo auditor: Ing. Marta Vargas
Lic. José Arancibia
Auditados:
Documento de apoyo N°13 Rev. 0
Elaborado por: Dipl. Felipe Quiroz mayo, 2023
LUGAR Y FECHA DE AUDITORIA:
LLiphi, 03 de marzo
4. CRITERIOS
Los criterios empleados para la realización de la auditoria son los detallados en la norma ISO 14001
de sistemas de gestión ambiental.
5. HALLAZGOS
NO CONFORMIDADES:
PROCESO: Gerencia General
EVIDENCIA. - En la revisión de la documentación no se encuentra la política del
sistema de gestión ambiental, además en la consulta responden que no conocen
ninguna política.
NO CONFORMIDAD CRITERIO
No es conforme al punto 5.2 5.2 de la norma ISO 14001
PROCESO:
EVIDENCIA
NO CONFORMIDAD CRITERIO
PROCESO:
EVIDENCIA
NO CONFORMIDAD CRITERIO
OBSERVACIONES:
PROCESO: Producción
EVIDENCIA. – En la inspección de visita a planta se detecto a 3 trabajadores en
zonas con bastante partícula en suspensión sin el uso de protección respiratoria.
NO CONFORMIDAD CRITERIO
Se observa al procedimiento 525 de 8.1 operación del SGA
equipos de protección personal.
PROCESO:
EVIDENCIA
NO CONFORMIDAD CRITERIO
PROCESO:
Documento de apoyo N°13 Rev. 0
Elaborado por: Dipl. Felipe Quiroz mayo, 2023
EVIDENCIA
NO CONFORMIDAD CRITERIO
CONFORMIDADES:
El resto de los puntos se encuentran conformes con los criterios de la norma ISO 14001.
FORTALEZAS:
La organización implemento una fundación pro vivienda para la comunidad aledaña en el marco de
la responsabilidad social empresarial.
6. CONCLUSIONES
En la auditoria se halló:
no conformidades
observaciones.
El resto de los criterios conformes con la norma.
7. GRADO DE COMPLIMIENTO
El Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001, se encuentra en un proceso de 95% de cumplimiento
en la implementación, por las no conformidades halladas aún no se recomienda la certificación
hasta la presentación y cumplimiento en 3 meses del plan y programa de acciones correctivas.
8. MEJORA CONTINUA
Puede esquematizar y sistematizar el proceso de la información documentada.
Debe cumplir el requisito legal de formación de comité mixto.
Puede fortalecer el compromiso en la política.
FIRMA DEL EQUIPO AUDITOR
Documento de apoyo N°13 Rev. 0
Elaborado por: Dipl. Felipe Quiroz mayo, 2023
