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Matriz de Riesgos Proceso de Docencia
Matriz de Riesgos Proceso de Docencia
Objetivo: Responder a las necesidades del medio con la creación, actualización, extensión, ampliación y oferta de programas académicos pertinentes y de calidad, garantizando personal docente cualificado, acorde con las necesidades de los programas y las funciones sustantivas para la prestacion del servicio
académico.
Alcance: Aplica desde el análisis de las necesidades hasta la oferta y prestación del servicio académico.
1 Económico Imposibilidad de acceder a Aumento en la deserción Posibilidad de afectación económica por imposibilidad de Usuarios, productos y practicas 2 Muy Baja 20% Mayor a 500 SMLMV Mayor a 500 SMLMV Catastrófico 100%
los recursos financieros estudiantil acceder a los recursos financieros externos, debido al , organizacionales
externos aumento en la deserción estudiantil
Proceso
2 Económico y Problemas de índole Falsedad en documento público o Posibilidad de afectación reputacional y económica por Usuarios, productos y practicas 12000 Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%
Reputacional judicial a la suplantación de estudiantes problemas de índole judicial, debido a falsedad en , organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de
documento público o a la suplantación de estudiantes relevancia frente al logro de los relevancia frente al logro de los objetivos
objetivos
Proceso
3 Reputacional Desarrollo curricular sin Incumplimiento de los docentes Posibilidad de afectación reputacional por desarrollo Usuarios, productos y practicas 1400 Alta 80% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%
sujeción a los con sus compromisos curricular sin sujeción a los lineamientos pedagógicos , organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de
lineamientos pedagógicos Institucionales institucionales, debido al incumplimiento de los docentes relevancia frente al logro de los relevancia frente al logro de los objetivos
institucionales. con sus compromisos Institucionales objetivos
Proceso
4 Económico y Entrega de información Inadecuados e insuficientes Posibilidad de afectación reputacional por la entrega de Usuarios, productos y practicas 14000 Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%
Reputacional académica errada e mecanismos de comunicación información académica errada e inoportuna a los , organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de
inoportuna a los usuarios usuarios, debido a inadecuados e insuficientes relevancia frente al logro de los relevancia frente al logro de los objetivos
mecanismos de comunicación objetivos
Proceso
5 Reputacional Afectación en la prestación Perdida de información Posibilidad de afectación reputacional, por afectación en Usuarios, productos y practicas 14000 Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%
del servicio la prestación del servicio, debido a la pérdida de , organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de
información relevancia frente al logro de los relevancia frente al logro de los objetivos
objetivos
6 Económico y No prestación de servicios Suspensión de los servicios del Posibilidad de afectación reputacional, por la no Fallas Tecnologicas 5001 Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%
Reputacional a los usuarios sistema académico prestación de servicios a los usuarios, debido a la entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de relevancia frente
suspensión de los servicios del sistema académico relevancia frente al logro de los al logro de los objetivos
objetivos
7 Reputacional Estudiantes no desarrollan Insumos, materiales y equipos Posibilidad de afectación reputacional, por estudiantes Usuarios, productos y practicas 12000 Muy Alta 100% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%
las competencias insuficientes en laboratorios y que no desarrollan las competencias experimentales, , organizacionales entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de
experimentales granjas debido a insumos, materiales y equipos insuficientes en relevancia frente al logro de los relevancia frente al logro de los objetivos
los laboratorios y granjas objetivos
Proceso
8 Reputacional Estudiantes con baja Daños de equipos de Posibilidad de afectación reputacional, por estudiantes Daños Activos Fisicos 5000 Alta 80% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%
formación y rendimiento laboratorios y granjas con baja formación y rendimiento, debido a daños de entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de
equipos de laboratorios y granjas relevancia frente al logro de los relevancia frente al logro de los objetivos
objetivos
Proceso
9 Económico y Afectación en la prestación Pérdida y deterioro en el material Posibilidad de afectación económica reputacional, por Daños Activos Fisicos 100 Media 60% Afectación menor a 10 SMLMV . Afectación menor a 10 SMLMV . Leve 20%
Reputacional del servicio bibliográfico afectación en la prestación del servicio, debido a la
pérdida y deterioro en el material bibliográfico
Proceso
10 Reputacional Deficiencia en la formación Contenidos de la plataforma para Posibilidad de afectación reputacional, por deficiencia en Ejecucion y Administracion de 1000 Alta 80% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%
de los estudiantes y la virtualidad obsoletos, la formación de los estudiantes y deserción estudiantil , procesos entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de
deserción estudiantil desactualizados o inexistentes debido a contenidos de la plataforma para la virtualidad relevancia frente al logro de los relevancia frente al logro de los objetivos
obsoletos, y desactualizados o inexistentes objetivos
Proceso
11 Reputacional Deficiencia en la formación Imposibilidad para ofrecer los Posibilidad de afectación reputacional, por deficiencia en Ejecucion y Administracion de 1000 Alta 80% El riesgo afecta la imagen de la El riesgo afecta la imagen de la entidad Moderado 60%
de los estudiantes y cursos virtuales o de apoyo a la la formación de los estudiantes y deserción estudiantil , procesos entidad con algunos usuarios de con algunos usuarios de
deserción estudiantil presencialidad debido a la imposibilidad para ofrecer los cursos relevancia frente al logro de los relevancia frente al logro de los objetivos
virtuales o de apoyo a la presencialidad objetivos
Proceso
12 Económico y Procesos disciplinarios, Decisiones amañadas en el Posibilidad de afectación reputacional y económica, por Ejecucion y Administracion de 14000 Muy Alta 100% Responder afirmativamente de DOCE Entre 12 y 19 CATASTRÓFICO Catastrófico 100%
Reputacional penales, tutelas o manejo de los asuntos procesos disciplinarios, penales, tutelas o demandas, procesos a DIECINUEVE pregunta(s) genera
demandas académicos debido a decisiones amañadas en el manejo de los un impacto catastrófico
asuntos académicos
Corrupción
13 Económico y Procesos disciplinarios, Acoso académico y o sexual en el Posibilidad de afectación reputacional y económica, por Usuarios, productos y practicas 14001 Muy Alta 100% Responder afirmativamente de DOCE Entre 12 y 19 CATASTRÓFICO Catastrófico 100%
Reputacional penales, demandas, o proceso educativo procesos disciplinarios, penales, demandas, o pérdida de , organizacionales a DIECINUEVE pregunta(s) genera
pérdida de la imagen y la imagen y credibilidad, debido al acoso académico y/o un impacto catastrófico
credibilidad sexual en el proceso educativo
Corrupción
14 Reputacional Afectación de la calidad y Violación del principio de Posibilidad de afectación reputacional, por afectación de Fraude Interno 2 Muy Baja 20% Responder afirmativamente de UNA a Entre 1 y 5 es MODERADO Moderado 60%
15 la imagen selección objetiva en la la calidad y la imagen, debido a la Violación del principio CINCO pregunta(s) genera un
vinculación de estudiantes de selección objetiva en la vinculación de estudiantes impacto moderado
Corrupción
Económico y Procesos disciplinarios Fraude académico o Posibilidad de afectación reputacional y económica, por Fraude Interno 2 Muy Baja 20% Responder afirmativamente de SEIS Entre 6 y 11 es MAYOR Mayor 80%
Reputacional administrativo procesos disciplinarios, demandas o procesos penales, a ONCE pregunta(s) genera un
debido al fraude académico o administrativo impacto mayor
Corrupción
Gestión de calidad
Evaluación del riesgo - Valoración de los controles Evaluación del riesgo - Nivel del riesgo residual Plan de Acción
Atributos
Probabilidad Residual
Probabilidad Residual
Tratamiento
%
%
Calificación
No. Control
Inherente
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Final
Final
Extremo 1 El Profesional Especializado de la facultad, valida y Probabilidad 40% 12.0% 12% 100%
Preventivo
Catastrófi
Documentad Document Document
Extremo
Reducir
Manual
para que se incluyan en la estrategia de Aula Taller.
(miti
co
ad
2 El Profesional Especializado de la facultad, valida y Probabilidad 40% 7.2% 7% 100%
ic
o
Catastróf
Solicitar acompañamiento a
Preventiv
Continua
Extremo
envía la relación de estudiantes con necesidad de
Reducir
Manual
Registr
comunicaciones y bienestar
apoyo por parte de los programas de Bienestar para campañas de
Con
(mit
Institucional concientización
a
3 El Vicerrector de Docencia, coordina las Probabilidad 40% 4.3% 4% 100%
Catastrófic
Preventivo
alianzas y convenios con el Mineducación para el
Muy Baja
Continua
Extremo
Registro
aseguramiento de la calidad en la educación.
Reducir
Manual
(mitiga
Con
Vicerrector de docencia
o
o
Alto 1 El Docente del curso, verifica la identificación del Probabilidad 40% 60.0% 60% 60% Solicitar acompañamiento a
Media
estudiante en la presentación de actividades comunicaciones y bienestar
Reducir (mitigar)
evaluativas para campañas de
Documen Documentado
Con Registro
concientización
Continua
Manual
Vicerrector de docencia
Alto 1 El Decano y los profesionales de la facultad Probabilidad 40% 48.0% 48% 60%
Aceptar
Manual
Regist
Media
compromisos académicos y normatividad al inicio de
Con
cada período académico.
ta
o
o
Aceptar
Manual
Regist
Baja
estudiantes
Con
nt
o
o
3 El Decano lidera el Comité de Evaluación de los Probabilidad 40% 17.3% 17% 60%
Docume
Aceptar
Manual
Baja
Muy
Con
nt
o
o
Alto 1 El Profesional de Admisiones, actualiza la información Probabilidad 40% 60.0% 60% 60%
Moderado
Moderado
Preventivo
Reducir
institucional
Manual
Media
página Institucional admisiones
(mitig
Con
Moderado
Moderado
Preventivo
Continua
El Profesional de Admisiones, actualiza, publica y Actualizar el sitio web las guías Coordinación de
Registro
Reducir
Manual
divulga las guías de trámites y servicios del proceso en el sitio web admisiones
(mitig
Baja
Con
Moderado
Moderado
oportuna a las solicitudes de los usuarios enviadas a
Preven Detectivo
Continua
Reduci Reducir
Manua Manual
(mitig
Baja
Con
d
Alto 1 El Profesional de Admisiones, crea expedientes en Probabilidad 40% 60.0% 60% 60%
Moderad Moder
Media
a do
Con
ua
e
a
ti
r
l
Reducir Reducir
digitalización de los documentos de los estudiantes Actualizar los expedientes Coordinación de
Regist
admitidos
Baja
continuamente admisiones
Con
(mi
co
ta
o
3 El software académico realiza respaldo de la Probabilidad 50% 15.0% 15% 60%
do
Modera
Prevent
Docum
Muy
Con
ent
tic
iv
d
a
(
Alto 1 El Profesional de Admisiones, supervisa Probabilidad 40% 60.0% 60% 60%
Documen Documentado
Moderado
Preventivo
Coordinación de
continuidad del contrato de
Continua
(mitigar)
admisiones
Reducir
Manual
mantenimiento
Media
Alto 1 Los Profesionales responsables de cada Probabilidad 30% 70.0% 70% 60%
Detectivo Detectivo
Reducir
Registr
(mi
práctica.
ta
Reducir
Manual
Media
(mi
procedimiento. Coordinador de
nt
recursos para el
o
laboratorios
3 Admisiones y Programación Académica, envía el Probabilidad 40% 29.4% 29% 60% mantenimiento de los
Docume
Reducir Reducir
laboratorios
Manual Manual
Baja
(mi
cada laboratorio.
nt
4 El Coordinador gestiona los recursos de inversión Probabilidad 40% 17.6% 18% 60%
do
Modera
Prevent
Muy
Con
iv
d
e
Alto 1 Los Profesionales responsables de cada Probabilidad 40% 48.0% 48% 60%
Preven Preventiv
Moder Moderad
Moder Moderad
Reduci Reducir
Registr
Media
(mi
ta
o
o
2 El Coordinador, gestiona los recursos de inversión Probabilidad 40% 28.8% 29% 60%
Contin
a do
Con
Re
e
a
ti
r
l
Moderado
Moderado
Preventivo
Registro
Reducir
recursos para el
Con
mantenimiento de los
do
laboratorios
4 Probabilidad 30% 12.1% 12% 60%
Documenta
Moderad Moderado
Muy Baja
Detectivo Detectivo Preventiv Preventiv Preventiv Detectivo
Reducir
Manual
en Planeación
do
Reducir
Manual
coordinador de
Baja
(mi
laboratorios
nt
o
o
Aceptar
Manual
Leve
Bajo
Baja
Aceptar
Manual
Leve
Bajo
Muy Baja Baja
Con
nt
o
3 El Profesional Universitario del área de servicio Probabilidad 30% 15.1% 15% 20%
Continua Continua
Aceptar
Registr
Leve
Aceptar
Leve
Bajo
Baja
sede Poblado.
Muy
Con
co
nt
Muy Baja
Registro
Aceptar
Manual
Bajo
Con Registro Con
do
Alto 1 El profesional especializado de nuevas tecnologías Probabilidad 40% 48.0% 48% 60%
Documentad
Moderad Moderado
Preventiv Preventivo
Continua Continua
Media
Aceptar
Manual
Baja
o
o
Tecnologías
Con Registro
Aceptar
obligatoriedad de estos.
Aceptar
Manual
Baja
Muy
o
o
Alto 1 El profesional especializado de nuevas tecnologías Probabilidad 40% 48.0% 48% 60%
Docume
Acepta Reducir
Manua Manual
Media
(mi
o
o
Docu
Leve
Bajo
Baja
Re
nti
r
l
3 El profesional especializado de nuevas tecnologías Probabilidad 40% 17.3% 17% 0% y III y convalidación de los tres Especializado de Nuevas
Docume
por un diplomado
Leve
Bajo
Baja
4 obligatoriedad
El profesional de estos.
especializado de nuevas Probabilidad 40% 10.4% 10% 0%
Docume
Aceptar
Manual
Leve
Bajo
Baja
Muy
Manual
Media
académicos a través del Consejo de Facultad, de
acuerdo con lo estipulado en el Reglamento
Reducir (mitigar)
Estudiantil o decisión del Consejo de Facultad,
Documentado
Con Registro
Catastrófico
según el caso
Preventivo
Continua
Extremo
Promover los protocolos y
rutas de atención a casos de
Extremo 2 Los Decanos, si detectan un acaso, dan reporte a Probabilidad 40% 60.0% 60% 100% acoso y violencia sexual en las
Con Registro
través del Link en la página web y promueven
Catastrófico
inducciones
entre los estudiantes en la inducción el uso de este
Continua
Extremo
(mitigar)
para denunciar posibles eventos de corrupción.
Reducir
Manual
Media
3 Los funcionarios de las facultades, reportan los Probabilidad 30% 42.0% 42% 100%
Reducir
Continu
Moderad Catastr
Moderad Extrem
Manual
óf ico
Regi
Con
Vicerrector de docencia
nt
o
o
(
Moderado 1 Los consejos de facultad definen las tablas de Probabilidad 40% 12.0% 12% 60%
Continua
Reducir
ponderación por facultad
Manual
Registr
Con
(mi
ta
o
o
2 El Consejo Académico define la asignación de cupos Probabilidad 40% 7.2% 7% 60%
Moderado
Moderado
Preventivo
por programa
Muy Baja
Continua
Registro
Reducir
Manual
(mitiga
Con
o
3 El Profesional de Admisiones, controla a través del Probabilidad 40% 4.3% 4% 60%
Documentad Documentado
Sistema Académico Universitas XXI del promedio
Con Registro
Moderado
Moderado
de las pruebas ECAES obtenido por el aspirante
Preventivo
Muy Baja
Formalizar la estrategia de
Continua
(mitigar)
de acuerdo con el programa al que se presenta.
Reducir
Manual
llamados adicionales mediante
Tablas de Ponderación
acto administrativo
Moderado
Moderado
Preventivo
el Procedimiento para la Inscripción, Selección y
Muy Baja
Continua
Registro
Matricula de Estudiantes V05.
Reducir
Manual
(mitiga
Con
o
5 El Profesional de Admisiones, publica listado de Probabilidad 40% 1.6% 2% 60%
Con Registro
los aspirante seleccionados por programa a través de
Moderado
Moderado
Preven Preventiv Preventivo
(mitigar)
Reducir
acuerdo con el promedio obtenido de mayor a menor Manual
Vicerrector de docencia
Alto 1 El Profesional de Admisiones, aplica el Probabilidad 40% 12.0% 12% 80% Participar por parte de los
Continua
Reduci Reducir
Reglamento Estudiantil, según Capítulo II, funcionarios en la capacitación
Manua Manual
Registr
Mayor
Artículo 77 fraude académico. de valores o código de
Alto
Con
(mi
integridad Vicerrector de docencia
ta
o
Mayor
Contin
según Capítulo III, Artículo 79
Baja
Regi
Muy
Alto
Con
ua
e
ti
r
l