Estado de Implementación ISO 9001

Sección Requerimientos ISO 9001 Estado Recurso Preguntas Comentarios

4 Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
80% 4.1 Determinar las cuestiones internas y externas que son pertinentes para el SGC Administrado
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
80% 4.2 (a) Determinar las partes interesadas que son pertinentes al SGC Administrado
80% 4.2 (b) Determinar los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGC Administrado
4.3 Determinación del alcance del SGC
80% 4.3 Determinar los límites y aplicabilidad del SGC Administrado

80% 4.3 El alcance debe establecer los tipos de productos y servicios cubiertos, y proporcionar cualquier Administrado
justificación para cualquier requisito no aplicable
4.4 SGC
60% 4.4 Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGC Definido
60% 4.4 Determinar los procesos necesarios para el SGC y su aplicación Definido

5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
80% 5.1.1 La Alta Dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGC Administrado
80% 5.1.2 La Alta Direeción debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al Cliente Administrado
5.2 Política
80% 5.2.1 Establecer, implementar y mantener una poítica de la calidad Administrado
La política de la calidad debe estar disponible, mantenerse, comunicarse, entenderse, aplicarse y estar
80% 5.2.2 disponible a las partes interesadas Administrado

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

80% 5.3 Asignar y comunicar los roles y responsabilidades del Sistema de Gestión de la Calidad Administrado

6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
100% 6.1.1 Planificar el SGC considerando el contexto de la organización y las necesidades y expectativas de las Optimizado
partes interesadas para determinar los riesgos y oportunidades
100% 6.1.2 Determinar las acciones para abordar riesgos y oportunidades y evaluar la eficacia de las acciones Optimizado
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
40% 6.2.1 Establecer los objetivos de la calidad para las funciones y niveles pertinentes y los procesos necesarios Repetible
para el SGC
40% 6.2.2 Determinar al planificar como lograr los objetivos de la calidad Repetible

7 Apoyo
7.1 Recursos
40% 7.1.1 Determinar y asignar los recursos necesaraios para el SGC Repetible
40% 7.1.2 Determinar y proporcionar las personas necesarias para el SGC, operación y control de sus procesos Repetible

40% 7.1.3 Determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y Repetible
lograr la conformidad de los productos y servicios

40% 7.1.4 Determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la operación de sus procesos y para Repetible
lograr la conformidad de los productos y servicios
7.1.5 / Determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los
40% 7.1.5.1 resultados Repetible

40% 7.1.5.2 Calibrar o verificar los recursos antes de su utilización, identificarse para determinar su estado y Repetible
protegerse contra ajustes, daño o deterioro

40% 7.1.6 Determinar los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y para lograr la Repetible
conformidad de los productos y servicios
7.2 Competencia
100% 7.2 Determinar la competencia, asegurar de que estas personas sean competentes, tomar acciones para Optimizado
adquirir la competencia y conservar información documentada
7.3 Concientización
Asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización tomen
100% 7.3 conciencia Optimizado
7.4 Comunicación
100% 7.4 Determinar la necesidades de comunicación internas y externas relacionadas al SGC Optimizado
7.5 Información documentada
100% 7.5.1 Proveer documentacion requerida por el estandar más la requerida por la organización Optimizado
100% 7.5.2 Proveer un titulo, autor, formato consistente, revisión y aprobacion a los documentos Optimizado

7.5.3 /
100% 7.5.3.1 / Mantener un control adecuado de la documentación Optimizado
7.5.3.2

8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
Planificar, implementar, controlar y documentar los procesos necesarios para cumplir los requisitos
100% 8.1 para la provisión de productos y servicios Optimizado

8.2 Requisitos para los productos y servicios

La comunicación con los Clientes incluye: información de productos y servicios, consultas, contratos o
20% 8.2.1 pedidos, retroalimentación de los clientes, manipular o controlar la propiedad del Cliente y establecer Inicial
los requisitos para las acciones de contigencia

20% 8.2.2 Determinar los requisitos para los productos y servicios que se va ofrecer a los Clientes Inicial

8.2.3 / La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para los
20% 8.2.3.1 / productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes y conservar información documentada de los Inicial
8.2.3.2 resultados de la revisión

20% 8.2.4 Asegurarse de que cuando se cambien los requisitos para los productos y servicios, la información Inicial
documentada sea modificada y que las personas sean conscientes de los requisitos modificados
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
60% 8.3.1 Establecer, implementar y mantener un proceso de diseño y desarrollo Definido
60% 8.3.2 Determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo Definido

60% 8.3.3 Determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a diseñar y Definido
desarrollar (Entradas para el Diseño y Desarrollo)
60% 8.3.4 Aplicar controles al proceso de diseño y desarrollo (Revisión, Verificación y Validación) Definido
60% 8.3.5 Asegurar que los requisitos finales son correctos y completos (Salidas para el Diseño y Desarrollo) Definido
Identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el Diseño y Desarrollo de los productos y
60% 8.3.6 servicios Definido
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
Determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente y
100% 8.4.1 determinar y aplicar criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y reevaluación Optimizado
de proveedores

100% 8.4.2 Determinar los controles aplicables a un proveedor externo y los que pretende aplicar Optimizado
100% 8.4.3 Asegurar la adecuación de los requisitos antes de su comunicación al proveedor externo Optimizado
8.5 Producción y provisión del servicio
60% 8.5.1 Implementar la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas Definido

60% 8.5.2 Utilizar los medios apropiados para identificar las salidas e identificar el estado de las salidas con Definido
respecto a los requisitos de seguimiento y medición
Cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos, identificar, verificar, proteger
60% 8.5.3 y salvaguardar la propiedad Definido

60% 8.5.4 Preservar las salidas durante la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para Definido
asegurarse de la conformidad con los requisitos
60% 8.5.5 Cumplir con los requisitos para las actividades posteriores a la entrega Definido

Revisar y controlar los cambios para la producción o la prestación del servicio y conservar la
60% 8.5.6 información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan el Definido
cambio y acciones necesarias

8.6 Liberación de los productos y servicios

60% 8.6 Implementar disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para verificar que se cumplen los Definido
requisitos de los productos y servicios
8.7 Tratamiento de los riesgos de seguridad de la información
60% 8.7 8.7.2
/ 8.7.1 / Asegurar que las salidas que sean no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para
prevenir su uso o entrega no intencionada Definido

9 Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
60% 9.1.1 Realizar el seguimiento, medición, análisis y evaluación del SGC Definido

60% 9.1.2 Realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus Definido
necesidades y expectativas
60% 9.1.3 Analizar y evaluar los datos y la información apropiados que surgen por el seguimiento y medición Definido
9.2 Auditoría interna
Llevar a cabo de auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información acerca del
100% 9.2.1 SGC Optimizado

Planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoria que incluyan la
100% 9.2.2 frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos de planificación y elaboración de informes, Optimizado
criterios y alcance de auditoría.

9.3 Revisión por la dirección

Revisar el SGC a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y
100% 9.3.1 alineación continuas con la dirección estrategica de la organización Optimizado

100% 9.3.2 La revisión por la dirección debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo la información necesaria Optimizado
(Entradas de la Revisión por la Dirección)

100% 9.3.3 La revisión por la dirección y sus resultados deben incluir decisiones y acciones necesarias (Salidas de Optimizado
la Revisión por la Dirección)

10 Mejora
10.1 Generalidades
100% 10.1 Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar cualquier acción necesaria para Optimizado
cumplir los requisitos del Cliente y aumentar la satisfacción del Cliente
10.2 No conformidad y acción correctiva
100% 10.2.1 / Reaccionar ante la no conformidad y tomar acciones para controlarla y corregirla y conservar Optimizado
10.2.2 información documentada como evidencia
10.3 Mejora continua
100% 10.3 Mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC Optimizado
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07/24/2023 Page1 of
 Proporción de
Estado Significado requerimientos
SGC

0 ? Desconocido No ha sido verificado 0%

? Desconocido
Inexistente
0 Inexistente No se lleva a cabo el control para el
cumplimiento del requisito. 0%
Inicial
Repetible
Los controles existen, pero no se gestionan, no Definido
2 Inicial existe un proceso formal para realizarlas. Su
éxito depende de la buena suerte y de tener 6% Administrado
personal de la alta calidad. Optimizado
No aplicable
Los controles o procesos se realizan de un
modo totalmente informal (con
4 Repetible procedimientos propios, informales). La
responsabilidad es individual. No hay
15%
formación.

El control se aplica conforme a un

6 Definido procedimiento documentado, pero no ha sido
aprobado ni por el Responsable de Calidad
31%

El control se lleva a cabo de acuerdo a un

8 Administrado procedimiento documentado, aprobado y
formalizado.
16% Cumplimiento

El control se aplica de acuerdo a un

Contexto de la Organización
10 Optimizado procedimiento documentado, aprobado y
formalizado, y su eficacia se mide 32% 100%
periódicamente mediante indicadores.
Mejora Liderazgo

A fin de certificar un SGC ,todos los

50%
10 No aplicable requerimientos principales de ISO 9001 son
obligatorios. Excepto los que no son aplicables.
0% Cumplimiento

0%
Total 100%
Evaluación del desempeño Planificación

Operación Apoyo

Contexto de la Organización 74%

Liderazgo 80%
Planificación 70%
Apoyo 68%
Operación 60%
Evaluación del desempeño 85%
Mejora 100%