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441 G St. NW
Washington, DC 20548

3 de julio de 2023

El Honorable Miembro de Rango

James E. Risch
Comité de Relaciones Exteriores
Senado de los Estados Unidos

El Honorable Michael T. McCaul

Presidente
Comisión de Relaciones Exteriores
Cámara de Representantes

Sujeto:Venezuela: flujos financieros ilícitos y los esfuerzos de Estados Unidos para interrumpirlos

Gran parte de Venezuela no está gobernada, no está gobernada o está mal gobernada, según el
Departamento de Estado. En 2019, EE. UU. dejó de reconocer a Nicolás Maduro como presidente de Venezuela
y suspendió las operaciones de la embajada en Venezuela, según State. Las agencias estadounidenses han
indicado que el régimen ilegítimo de Maduro permite y tolera el uso de su territorio por parte de
organizaciones criminales transnacionales (TCO), incluidas las organizaciones terroristas extranjeras
designadas por Estados Unidos, para el tráfico de drogas y otras empresas criminales. De acuerdo con la
Estrategia Antinarcóticos Frontera Caribe 2022, la actual inestabilidad política en Venezuela proporciona un
ambiente de contrabando permisivo para las TCO, y la corrupta infraestructura política y de seguridad de
Venezuela permite que los funcionarios participen en estas actividades ilícitas y se beneficien de ellas. Las TCO
han utilizado el entorno permisivo de Venezuela para generar ingresos. Venezolanos corruptos han utilizado
sus cargos para obtener ingresos ilegítimos. Además, entre 2017 y 2022, el Estado ha determinado
consistentemente que Venezuela es un importante país de lavado de dinero. Estado y el Departamento del
Tesoro han informado que Venezuela es susceptible de actividad financiera ilícita, incluido el lavado de dinero
y la corrupción pública.

Usted nos pidió que revisáramos el crimen organizado transnacional relacionado con Venezuela. En febrero de
2023, informamos a los comités del Congreso sobre la influencia regional de Venezuela.1Describimos cómo
la corrupción en varios niveles dentro de Venezuela había permitido el crimen transnacional, como el tráfico
de drogas, oro, armas y personas. También describimos cómo el crimen en Venezuela había socavado la
seguridad regional y contribuido a la crisis humanitaria. En mayo de 2023 informamos sobre (1) cómo se
trafica cocaína colombiana a través de Venezuela con destino a EE. UU., Europa y África; (2) cómo el ambiente
permisivo en Venezuela permite que individuos corruptos colaboren con narcotraficantes; y (3) cómo la
situación en Venezuela socava los objetivos antinarcóticos de Estados Unidos en Colombia.2En mayo de 2023,
informamos sobre (1) los principales TCO en
Venezuela y sus actividades; (2) vínculos entre esas TCO, el régimen de Maduro y

1GAO,Venezuela: La corrupción y la disfuncionalidad han permitido el crimen transnacional, lo que ha exacerbado una crisis
regional, informe oral (Washington, DC: 6 de febrero de 2023).
2GAO,VENEZUELA: Ambiente permisivo de narcotráfico del régimen de Maduro obstaculiza EE.UU.-Colombia
Esfuerzos antinarcóticos, GAO-23-105878SU (Washington, DC: 3 de mayo de 2023). El Departamento de Estado determinó
que este informe contenía información SENSIBLE PERO NO CLASIFICADA y, por lo tanto, no puede divulgarse al público.

Página 1 GAO-23-105668 Venezuela: Flujos Financieros Ilícitos

fuerzas de seguridad venezolanas; y (3) las acciones de Estados Unidos para contrarrestar el crimen organizado transnacional
en Venezuela.3

Para este informe, analizamos los flujos financieros ilícitos conectados a Venezuela. Específicamente, examinamos (1) lo
que las agencias de EE. UU. saben sobre los flujos financieros ilícitos conectados con Venezuela y (2) los esfuerzos de EE.
UU. para interrumpir esos flujos.

Para abordar nuestros objetivos, analizamos informes de inteligencia, cables diplomáticos, análisis
criminales e investigaciones financiadas por el gobierno de EE. UU. Entrevistamos a funcionarios de los
Departamentos de Defensa (DOD), Seguridad Nacional (DHS), Justicia (DOJ), Estado y Tesoro en
Washington, DC También nos reunimos con funcionarios estadounidenses en el Comando Sur de EE.
Florida en julio de 2022.

Realizamos esta auditoría de gestión desde febrero de 2022 hasta junio de 2023 de acuerdo con las normas de auditoría
gubernamentales generalmente aceptadas. Esas normas requieren que planifiquemos y realicemos la auditoría para
obtener evidencia suficiente y apropiada para proporcionar una base razonable para nuestros hallazgos y conclusiones
basados en nuestros objetivos de auditoría. Creemos que la evidencia obtenida proporciona una base razonable para
nuestros hallazgos y conclusiones basados en nuestros objetivos de auditoría.

Parte de la información que se consideró en el desarrollo de los hallazgos se excluyó de este producto por razones
de seguridad nacional. Brindamos un informe detallado y clasificado sobre nuestros hallazgos a los comités del
Congreso en mayo de 2023. Las agencias estadounidenses, incluidos el DOD y el Tesoro, determinaron que el
informe contenía información que no se puede divulgar al público. Esta correspondencia es un resumen de nuestro
trabajo. El DOD, el DHS, el DOJ, el Estado y el Tesoro determinaron que la información de este producto podía
divulgarse públicamente.

Resumen

Los flujos financieros ilícitos relacionados con Venezuela incluyen el producto de la venta de materias primas como el
petróleo y el oro, entre otros, así como el tráfico de drogas.

Aceitesigue siendo una importante fuente de ingresos para Venezuela y ha sido un mecanismo para el
fraude y la corrupción, según funcionarios del Tesoro. El petróleo venezolano se sigue exportando a otros
países, como China.

Oro extraído ilícitamentede Venezuela ha sido refinado y sus orígenes disfrazados en el Caribe,
América Latina, el Medio Oriente y África antes de ingresar a los mercados internacionales, según una
investigación financiada por el gobierno de EE. UU. Posteriormente, el oro venezolano se exportó a
países de Europa, Medio Oriente y Asia oriental.

drogasse trafican a través de Venezuela, con destino a los mercados de EE.UU. y Europa. El Estado ha
descrito a Venezuela como una ruta preferida para el tráfico de drogas, predominantemente cocaína.
Individuos del régimen de Maduro colaboraron con el Ejército de Liberación Nacional (Ejército de
Liberación Nacional, conocido por su abreviatura en español ELN) y disidentes de las Fuerzas Armadas
Revolucionarias de Colombia (Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia, conocidas como disidentes
de las FARC) para transportar cocaína a través de Venezuela , de acuerdo con la

3GAO,VENEZUELA: Las organizaciones criminales transnacionales están muy extendidas y tienen diversos vínculos con Maduro
Régimen, GAO-23-105349SU (Washington, DC: 17 de mayo de 2023). El Departamento de Estado determinó que este
informe contenía información SENSIBLE PERO NO CLASIFICADA y, por lo tanto, no puede divulgarse al público.

Página 2 GAO-23-105668 Venezuela: Flujos Financieros Ilícitos

Comandante del Comando Sur de los Estados Unidos.4El ELN y dos grupos disidentes específicos de las ex FARC son
organizaciones terroristas extranjeras designadas por Estados Unidos.

Actores venezolanos, incluidas organizaciones criminales, individuos corruptos en el régimen de Maduro y otros, intentan
exportar estos productos a nivel mundial y toman medidas para enturbiar sus orígenes. Los actores venezolanos utilizan
empresas ficticias y contactos familiares o comerciales que actúan como apoderados para ocultar sus activos. Las élites
venezolanas continúan utilizando complejos mecanismos transnacionales para mover, almacenar y comercializar su
riqueza en el extranjero, según una investigación financiada por el Estado.

Las agencias estadounidenses han emprendido esfuerzos para interrumpir estos flujos. El Estado y el Tesoro
han brindado asistencia a los países socios de la región para desarrollar su capacidad de interrumpir la
actividad delictiva en general y, en cierta medida, los delitos financieros en particular. Sin embargo, los
funcionarios del Tesoro señalaron que el volumen de los flujos financieros ilícitos es abrumador para muchos
socios de la región. La Red de Control de Delitos Financieros del Tesoro (FinCEN) emitió avisos financieros
sobre corrupción en Venezuela. El Tesoro también designó a más de 300 personas y entidades relacionadas
con Venezuela, bloqueando sus activos y, en general, prohibiendo a las personas estadounidenses (que
incluyen empresas, como instituciones financieras) tratar con ellos.5DOJ y DHS han basado investigaciones
criminales en la información que han recopilado. El DOJ ha acusado al menos a 35 personas de delitos
relacionados con el lavado de dinero relacionados con Venezuela y aseguró condenas para algunos, según
informes de la Sección de Fraude del DOJ.6DOD monitorea drogas
movimientos en la región, incluidos los de Venezuela, y ha proporcionado análisis de inteligencia relacionados con el
lavado de dinero a las agencias de aplicación de la ley de EE. UU. Aparte de estos, el DOJ, el DHS y el DOD no tienen
ningún esfuerzo dirigido específicamente a la actividad financiera ilícita relacionada con Venezuela.

Recomendaciones para la acción ejecutiva

No estamos haciendo recomendaciones en esta correspondencia. Sin embargo, hicimos una recomendación en uno de
nuestros productos relacionados para que el Estado incluya un resumen de los objetivos de EE. UU. para que Venezuela
combata el lavado de dinero relacionado con el tráfico internacional de narcóticos en los Informes de Estrategia
Internacional de Control de Narcóticos subsiguientes.7

Comentarios de la agencia

Proporcionamos un borrador de este producto al DHS, el DOD, el DOJ, el Estado y el Tesoro. El DOD, el DOJ, el Estado
y el Tesoro proporcionaron comentarios técnicos, que incorporamos según corresponda. DHS no hizo comentarios.

Según lo acordado con sus oficinas, a menos que anuncie públicamente el contenido de este informe con anterioridad, no
planeamos ninguna distribución adicional hasta 7 días después de la fecha del informe. En ese momento, enviaremos
copias a los comités del Congreso correspondientes; los secretarios de Defensa, Seguridad Nacional,

4Para más información sobre Venezuela y el narcotráfico, consulte GAO-23-105878SU.

5Esta información se basa en nuestra búsqueda de la herramienta de búsqueda de la lista de sanciones de la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro.

6Esto incluye a ex funcionarios venezolanos, como la ex Tesorera Nacional de Venezuela y su esposo,

quienes fueron declarados culpables de delitos de lavado de dinero en relación con un esquema de cambio de moneda, soborno y lavado de dinero de miles de
millones de dólares en diciembre de 2022, según el Departamento de Justicia.

7GAO-23-105349SU.

Página 3 GAO-23-105668 Venezuela: Flujos Financieros Ilícitos

Estado y Hacienda; y el Fiscal General de EE.UU. Además, el informe estará disponible sin
cargo en el sitio web de la GAO enhttps://www.gao.gov.

Si usted o su personal tienen alguna pregunta sobre este informe, comuníquese conmigo al (202) 512-2964 o
kenneyc@gao.gov. Los puntos de contacto de nuestras Oficinas de Relaciones con el Congreso y Asuntos
Públicos se pueden encontrar en la última página de este informe. Valérie Nowak (Subdirector), Brandon Hunt
(Analista a cargo), Eugene D. Beye, Juan Pablo Avila-Tournut, Pedro Almoguera, Pamela Davidson, Amanda
Dawkins, Francisco M. Enriquez, Ian A. Ferguson, Kumba Gaye, Kevin Gonzalez , John Hussey, Jeremy Latimer y
Alex Welsh hicieron contribuciones clave a este informe.

chelsa kenney
Director, Asuntos Internacionales y Comercio

Página 4 GAO-23-105668 Venezuela: Flujos Financieros Ilícitos

Este es un trabajo del gobierno de los EE. UU. y no está sujeto a la protección de derechos de autor en
los Estados Unidos. El producto publicado puede reproducirse y distribuirse en su totalidad sin
autorización adicional de la GAO. Sin embargo, debido a que este trabajo puede contener imágenes con
derechos de autor u otro material, es posible que necesite el permiso del propietario de los derechos de
autor si desea reproducir este material por separado.

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