1.

1 Filosofía de Inversión

Nuestro cliente Rick Sánchez es conocido por su personalidad arriesgada, aventurera y su

constante desarrollo de tecnologías vanguardistas. Es necesario destacar que posee grandes
cantidades de capital y busca maximizar sus beneficios en el menor tiempo posible, sin importarle
tanto los riesgos. Su filosofía fue reflejada dentro de nuestras inversiones, nos enfocamos en
empresas del sector de desarrollo tecnológico, criptomonedas, operaciones virtuales e innovación
en el área de salud.

1.2 Políticas de Inversión

Diversificación: Una parte clave de la política de inversión es la diversificación, lo cual se

mantuvo en la cartera teniendo en ella variedad de acciones en posesión de distintas áreas
relacionadas con la tecnología, esto encaja a la perfección con nuestro cliente Rick Sánchez.

Enfoque en Empresas Tecnológicas Volátiles: La mayor parte del capital fue invertido en
empresas cuyos precios fluctuaban bastante en los días previos a su compra, muchas de estas
empresas el precio de sus acciones era menor a 10$. Sin embargo, una parte menor de la cartera
fue dedicada a grandes empresas tecnológicas que mostraban un sostenido crecimiento y
continuo desarrollo tecnológico, así contrarrestando levemente el riesgo asumido en las empresas
menores.

Monitoreo Constante: Para evitar mayores pérdidas u obtener mayores ganancias se

mantuvo un constante monitoreo en el valor de las acciones compradas, así como las propias
empresas y sus noticias más recientes. Se mantuvo una gran tolerancia a las perdidas ya que
muchas inversiones se espera que sirvan a mediano plazo, en cambio las empresas pequeñas que
hayan dado grandes rendimientos a corto plazo serán vendidas para obtener la ganancia y
reinvertirla buscando opciones similares.

2. Registro de Transacciones Realizadas (ver Excel anexo)

3. Cumplimiento a Tiempo de las Operaciones Asignadas

La entrega del perfil de inversor fue realizada a tiempo, enviada el mismo 5 de abril fecha
tope de la entrega.

Se invirtió el 80% de nuestro portafolio en varias acciones el 20 de abril, cabe destacar que
la orden fue enviada el día 19 de abril, pero no se ejecutó hasta la apertura del mercado al día
siguiente.

Se invirtieron 250.000$ en AMZN que tiene un Beta de 1.26 y 50.000$ en LILM que tiene
un Beta de 0.89, ambas operaciones fueron enviadas y ejecutadas el 4 de mayo.

Nos marginamos para comprar acciones de GOOGL y de UNH, el 24 de mayo.

De forma especulativa se invirtió en ASML y en ADAP, ambas el 24 de mayo, sin embargo,

varias posesiones anteriores eran especulativas.
 Invertimos en PLD, una acción de Real State vinculada a la infraestructura industrial, el 29
de junio.

Hicimos un short sobre JOBY y TRKA, el 29 de junio.

Invertimos en los ETFs VCIT y SPGP, ambos con posesiones de perfil similar al de nuestro
cliente, el 29 de junio.

Compramos acciones de Verizon VZ, la cual es una de las empresas más grandes de
telecomunicaciones del mundo, el 29 de junio.

Se compraron Calls sobre TSLA y APPL y se compraron Puts sobre META y AMZN, todo esto
entre 4 y 5 de Julio.

4. Nuestras Decisiones con Respecto al Perfil de Nuestro Cliente

Efectivamente nuestras acciones se mantuvieron cercanas al perfil de nuestro cliente. Rick

siendo amante del riesgo nos permitió enfocarnos en empresas que significaban mayor riesgo,
pero mayor potencial de ganancia, siendo la mayor parte de ellas eran empresas nacientes con
valores bajos en sus acciones, así pequeños aumentos en sus precios podían generar enormes
ganancias o perdidas en un corto lapso de tiempo, exactamente lo buscado por nuestro cliente
Rick Sánchez. Además, aclaramos anteriormente que el perfil de estas empresas era del agrado de
nuestro cliente ya que todas dependían del factor tecnológico y se encontraban activamente
desarrollando productos o sistemas innovadores.

5. Tipo de Manejo de Nuestra Cartera

Nos enfocamos en un manejo tanto activo como pasivo. Al ser empresas tecnológicas
estas tienden a ser muy volátiles con respecto a sus precios, más aún cuando son empresas
pequeñas. Por ello estuvimos constantemente monitoreando sus precios revisando cuales
generaban beneficios en corto plazo para venderlas y obtener ganancias, en cambio cuando el
valor de estas empresas se mantenía constante o levemente bajo decidíamos mantener nuestra
posesión con las expectativas de conseguir dichas ganancias al paso de varias semanas, en varios
casos esta última estrategia fue útil. Sin embargo, dichos riesgos a veces nos llevaron a perder
grandes cantidades, incluso con acciones que mantuvimos por varias semanas, pero los efectos
fueron mas positivos que negativos.