Oficios

Municipalidad Provincial de Huaraz Órgano de Control Institucional
“Año de la Unión Nacional Frente a la Crisis Externa”
Huaraz, 05 de enero de 2009.

OFICIO n.° 001-2009-GPH-OCI.
Señor:
CPC. César Martín Bustamante Flores.
Gerente Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Asunto :
Encargo de Funciones Según CAP.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted con la finalidad de
hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez comunicarle que el Órgano de Control Institucional del
Gobierno Provincial de Huaraz, dentro del Cuadro de Asignación de Personal - CAP tiene
presupuestado la plaza N° 07 Auditor III, por lo que solicito a usted se sirva ordenar a quien
corresponda, se considere mediante encargatura en dicha plaza al Abog. Hernán Elvis Solórzano
Berríos, a partir del 01 de enero del presente año.
Es propicia la ocasión para expresarle las muestras de

mi especial consideración y estima.
Atentamente;
C.c.
- Contraloría General de la República.
- Oficina Regional de Control – Huaraz.
- Archivo.
Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621


OFICIO N° 002-2009-GPH-OCI.
Señor:
Ing. Lombardo Mautino Ángeles.
Alcalde del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Asunto :
Contrato de Personal por la Modalidad de Servicios
Personales.
Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785
Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República y Artículo 12° de la
Resolución de Contraloría N° 114-2003-CG.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez indicar que de conformidad con el Cuadro de
Asignación de Personal y el Prespuesto Analítico de Personal del Gobierno Provincial de Huaraz,
en la Oficina de Control Institucional, existe la plaza presupuestada de “Técnico Administrativo II,
nivel: ST-D”, el mismo que se encuentra vacante, por habérsele encargado al titular la plaza
antes citada, la plaza de Auditor III.
Encontrándose la plaza presupestada señalada en el

párrafo anterior vacante y; siendo prioritario garantizar el cumplimiento del Plan Anual de Control
correspondiente al Ejercicio 2009, es necesario contratar servicios personales, para llevar a cabo
Actividades y Acciones de Control Programadas y no Programadas del Órgano de Control
Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz.
Por tanto, de conformidad con las normas que regulan el

Sistema Nacional de Control, requerimiento presentado a la Gerencia Municipal el 09.Dic.2008
mediante Oficio N° 0224-2008-GPH-OCI, facultades conferidas a este Órgano de Control,
documentos emitidos por su Despacho respecto a la dotación de capacidad operativa de ésta
oficina y estando vacante la plaza y habiendo tenido un desempeño eficiente y eficaz durante el
período que viene laborando en esta Oficina; solicito a usted, se sirva ordenar a quien
corresponda, renovar el contrato de servicios personales al CPC. Javier Pedro HIDALGO MEJÍA, a
partir del 02/01/2009 al 31/12/2009, en la plaza Nº 8 de Técnico Administrativo II, perteneciente a este
Órgano de Control.

Atentamente;
C.c.
- Contraloría General de la República
- Archivo.

Huaraz, 05 de enero de 2 009.

Señor:
Presente.
Asunto : Contrato de Personal.
Referencia :
2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez comunicarle que para garantizar el cumplimiento del
Plan Anual de Control correspondiente al Ejercicio 2008, es necesario contar con servicios de
auditoría para llevar a cabo Actividades y Acciones de Control Programadas y No Programadas
por el Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz.
De conformidad con: Normas que regulan el Sistema

Nacional de Control, requerimiento presentado a la Gerencia Municipal, facultades conferidas a
este Órgano de Control y habiendo tenido un desempeño eficiente durante el período que viene
laborando en esta Oficina, el mismo que permitió alcanzar los objetivos del Sistema de Control;
solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda contratar los servicios profesionales del
señor:
1. CPC. Antonio Seferino NORABUENA OBISPO, a partir del 05/01/2009 al 31/12/2009.
El indicado profesional viene laborando en esta Oficina y

cuenta con el entrenamiento, experiencia y capacidad profesional probada para la ejecución de
Actividades y Acciones de control, los mismos que son exigidas por Ley.
Así mismo, el personal a mi cargo, de conformidad con

las normas que regulan el Sistema Administrativo y el Sistema Nacional de Control, realiza
actividades propias del cargo en puntos distintos a la sede de ésta Oficina; en esas
circunstancias se realizan viajes de Comisión de Servicios; y siendo necesarias garantizar estas
acciones, se recomienda incluir una cláusula en los contratos respectivos, indicando la
asignación de viáticos para efectos de las comisiones de servicios en representación de esta
Oficina.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Materiales.

Contraloría General de la República, y Artículo 12° de la
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle que de conformidad con las normas que
regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. un cartucho de toner HP LaserJet Q2610A
para la impresora hp láserjet 2300d asignada a ésta Oficina.
El suministro requerido tiene CARÁCTER DE MUY

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

OFICIO Nº 006-2009-GPH-OCI.
Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Textos de Consulta.
Referencia :
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez, de conformidad con las normas que regulan el
Sistema Nacional de Control y el cuadro de necesidades de éste Órgano de Control, presentado
oportunamente a vuestro Despacho; solicito a usted, se sirva autorizar a quien corresponda, la
adquisición de los siguientes textos de consulta:
Para tal efecto, adjunto al presente remito la pro-forma

Nº 007473 del 08.Ene.2009.
Aprovecho la oportunidad para expresarle las muestras

de mi mayor consideración y estima personal.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
CPC. Cristian Ala SULLA AYBAR.
Jefe de la Oficina Regional de Control Huaraz.
Contraloría General de la República.
Presente.
Asunto : Remisión de “Informe Anual al Concejo

Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz –
Año 2008”.
Referencia : Artículo 30º de la Ley Nº 27972-Ley Orgánica de

Municipalidades y Directiva Nº
002-2005-CG/OCI-GSNC, aprobado con R. C.
Nº 549-2005-CG, publicada el 30.dic.2005.
______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, en el

marco de la norma de la referencia, con la finalidad de remitir adjunto al presente un (01)
ejemplar del “Informe Anual al Concejo del Gobierno Provincial de Huaraz – Año 2008” ; en folios,
tres cientos cincuenta y dos (352).
Asimismo, en la fecha se está remitiendo un

(01) ejemplar del mencionado Informe, al Titular de la entidad.
Aprovecho la oportunidad para expresarle las

muestras de mi mayor consideración y estima personal.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Ing. Lombardo Mautino Ángeles
Presidente del Concejo Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.

Año 2009”.

______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a Ud. para

expresarle mi cordial saludo y manifestarle que, adjunto al presente remito un (01) ejemplar de
tres cientos cincuenta y dos (352) folios correspondientes al “Informe Anual al Concejo Municipal
del Gobierno Provincial de Huaraz, Año 2008”, el mismo que deberá ser puesto en conocimiento
del Pleno del Concejo Municipal y comunicar a ésta oficina los acuerdos adoptados.
Asimismo, comunico a usted que en la fecha

se está remitiendo (01) un ejemplar del mencionado informe a la Oficina Regional de Control -
Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Oficina Regional de Control-Huaraz.
- Archivo.

CARTA Nº 001-2009-CAGL-P.
Señor:
Director Regional de Educación de Ancash.
Presente.
Atención:
Unidad de Personal-Planillas.
Asunto : El que se indica.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez indicarle, que juntamente con la pensión de febrero y
julio de 2008, se me abonó indebidamente la suma de S/. 300,00 y S/. 200.00 respectivamente;
por lo que solicito, ordene a quien corresponda, que en la pensión de enero de 2009 se me
efectúe el descuento por la suma de S/. 500,00 (QUINIENTOS CON 00/100 NUEVOS SOLES).

Atentamente;
César Augusto GRADOS LAMILLA

DNI. Nº 31650028
Código Modular Nº 00577561
“Año de las Cumbres Mundiales en el Perú”


Sr:
Presente.{
Asunto : Reitero Requerimiento de Información.
Referencia : a. Oficio N° 0239-2008-GPH-OCI del

18.Dic.2008.
b. Plan Anual de Control 2009.
----------------------------------------------------------------
Por el presente me dirijo a usted con la finalidad
de hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez indicarle que mediante documento de la referencia
a) se solicitó información documentada a su Despacho, el mismo que a la fecha no ha sido
atendido, hecho que viene imposibilitando el inicio de la Acción de Control a los Programas
Alimentarios de esta Entidad; por tanto, en mérito a la normatividad que regula el Sistema
Nacional de Control, reitero, se sirva ordenar a quien corresponda, remitir al término de la
distancia bajo responsabilidad la información referente al Programa de Complementación
Alimentaria-PCA, Ejercicio 2008 que a continuación se detalla:
1. Documentos (Actas, Resoluciones, etc.), que acrediten la fecha de transferencia.
2. Presupuesto asignado al Programa de alimentación.
3. Nº de comedores populares y beneficiarios que atiende el programa.
4. Resolución de reconocimiento de los Comedores Populares.
5. Padrón de beneficiarios.
6. Resolución de reconocimiento del comité de administración del programa.
7. Documentos de gestión del programa de alimentación.
8. Resolcuión de designación del responsable de la administración del programa (Jefe).
9. Contratos de todo el personal que labora en el programa.
10. Estructura orgánica del programa.
11. Libro de Actas del Comité de Administración.
12 Manual de Organización y Funciones del Programa de Compementación Alimentaria y su respectiva
resolución de aprobación.
13. Órdenes de ingresos de almacén de los insumos adquiridos para el PCA.
14. Informes en general emitidos por su Despacho, durante el ejercicio indicado.
15. Certificado de control de calidad de los insumos adquiridos para el PCA.
16. Información trimestral por programa social remitida a la Contraloría General de la República (Directiva Nº
05-2007-CG/PSC).
17. Informe técnico emitido por personal competente, respecto a las características y valores nutricionales
mínimos de las raciones entregadas durante el ejercicio 2008.
18. Contratos suscritos con los proveedores para suministrar grated de pescado, frejol, aceite, arroz y trigo,
incluido el cronograma de entrega de los citados insumos.
19. Guías de remisión que acrediten la entrega - recepción de los insumos para el Programa de
Complementación Alimenria.
20. Saldos al 31.Dic.2008, de los insumos del Programa de Complementación Alimentaria.
21. Relación detallada de las donaciones recepcionas por el Programa, el mismo que deberá estar
acompañada de las respectivas Boletas de Venta y/o Facturas y Guías de Remisión.
22. Ducumentación que acredite la Distribucion de las donaciones.
23. Órdenes de Compra, Comprobantes de Pago, Guías de Remisión, Pedidos–Comprobante de Salida
emitido por el Almacén Central y por el almacén del Programa de complementación alimentaria.
24. Planilla de recepción de insumos firmados por los beneficiarios.
LA INFORMACIÓN REQUERIDA TIENE CARÁCTER DE

MUY URGENTE.

Es propicia la ocasión para expresarle las

muestras de mi especial consideración y estima.
Atentamente;
C.c.
- Contraloría General del la República.
- Archivo.

Señor:

Presente.
Asunto : Contrato de Personal.
Referencia :
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez comunicarle que para garantizar el cumplimiento del
Plan Anual de Control correspondiente al Ejercicio 2009, es necesario contar con servicios de
auditoría para llevar a cabo Actividades y Acciones de Control Programadas y No Programadas
por el Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz.
De conformidad con: Normas que regulan el Sistema

Nacional de Control, requerimiento presentado a la Gerencia Municipal, facultades conferidas a
este Órgano de Control y habiendo tenido un desempeño eficiente durante el período que viene
laborando en esta Oficina, el mismo que permitió alcanzar los objetivos del Sistema de Control;
solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda contratar los servicios profesionales por la
modalidad de Asesoría Externa del señor:
1. CPC. Antonio Seferino NORABUENA OBISPO, a partir del 05/01/2009 al 31/12/2009.
El indicado profesional cuenta con el entrenamiento,

experiencia y capacidad profesional probada para la ejecución de Actividades y Acciones de
control, los mismos que son exigidos por Ley.
Así mismo, el personal a mi cargo, de conformidad con

las normas que regulan el Sistema Administrativo y el Sistema Nacional de Control, realiza
actividades propias del cargo en puntos distintos a la sede de ésta Oficina; en esas
circunstancias se realizan viajes de Comisión de Servicios; y siendo necesarias garantizar estas
acciones, se recomienda incluir una cláusula en el contrato respectivos, indicando la asignación
de viáticos para efectos de las comisiones de servicios en representación de esta Oficina.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Sr:

Presente.
Asunto : Requerimiento de Información.
Referencia : Plan Anual de Control 2009 y Ley Nº 27767 de

27.Jun.2003.
----------------------------------------------------------------
de hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez indicarle con relación al documento y ley de la
referencia y; en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, agradeceré
se sirva ordenar a quien corresponda, remitir al término de la distancia, la información referente
al proceso de selección para la adquisición de productos alimenticios para el Programa de
Complementación Alimentaria-PCA, Ejercicio 2008, que a continuación se detalla:
1. Bases Administrativas (Términos de la Referencia) del proceso de selección que corresponda y su
respectiva Resolución de aprobación.
2. Resolución de reconocimiento de los miembros del Comité Especial encargado de llevar a cabo el proceso
de selección.
3. Documentos que acrediten la Convocatoria al Preceso de Adquisición de insumos para el PCA.
4. Documentos que acrediten la Distribución de las Bases Administrativas, Acto de Recepción y Apertura de
Propuestas y Adjudicación de la Buena Pro.
5. Propuestas técnicas y económicas presentadas por los postores.
6. Contratos suscritos con cada uno de los postores.
7. Cartas fianzas.
8. Cronograma de recepción (entrega) de los productos alimenticios.
9. Informe de conformidad de recepcón de los insumos alimenticios.
10. Guías de remisión.
11. Penalidades aplicadas a los proveedores.
12. Documentos que demuestren que la entidad ha evaluado periódicamenre la acreditación de los
beneficiarios del Programa de Complementación Alimentaria.
13. Documentos que acrediten que la entidad ha evaluado trimestralmente la conformación de la ración
alimenticia (calidad y cantidad) distribuida a los beneficiarios del PCA.
LA INFORMACIÓN REQUERIDA TIENE

CARÁCTER DE MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Sr:
Andrés Ortega.
Jefe (e) de la Unidad de Logística del Gobierno Provincial de Huaraz.

Presente.
Referencia : Plan Anual de Control 2009.

__________________________________
de hacerle llegar mi saludo cordial, e indicarle que en mérito a la normatividad que regula el
Sistema Nacional de Control, agradeceré se sirva remitir al término de la distancia, información
según detalle del Anexo “A” que se adjunta al presente, respecto a los servidores que laboraron
durante el ejercicio 2008 en las diferentes unidades orgánicas de ésta Entidad en condición de
servicios no personales, locación de servicios, otros.
Es preciso señalar, QUE LA INFORMACIÓN

REQUERIDA TIENE CARÁCTER DE MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo (02).

Sra:
CPC. Graciana V. Rodríguez Tahua.
Jefe de la Unidad de Personal del Gobierno Provincial de Huaraz.

Presente.

__________________________________
según detalle del Anexo “A” que se adjunta al presente, respecto a los servidores que laboraron
durante el ejercicio 2008 en las diferentes unidades orgánicas de la Entidad en condición de
nombrado, contratado permanente, plazo fijo, funcionarios, otros.
Así mismo, remitir información según detalle del

Anexo “A”, referente a los integrantes del Concejo Municipal período 2008 a la fecha.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo (02).
Señor:
Presente.

Referencia :
_____________________________________________
adquisición de los siguientes bienes:
Para tal efecto, adjunto al presente remito la pro-forma

Nº 000489 del 16.Ene.2009.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
MEMORÁNDUM N° 001-2009-GPH-OCI.
Al : Sr. Cristian Torres Mendoza.

Jefe (e) de Patrimonio y Servicios Auxiliares.
Asunto : Remito CPU.
Fecha : Huaraz, 21 de enero de 2009.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a Ud., con la finalidad de
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez remitir un (01) CPU-Unidad de Proceso Central – SX
386 que fue asignada a ésta Oficina en 1996, el mismo tiene como código de inventario Nº
334.10 (inventariado el 08.11.96).
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Atención : Gerencia de Órganos de Control Institucional

de la Contraloría General de la República.
Asunto : Información de la Entidad y del Órgano de

Control Institucional.
Referencia : Directiva Nº 009-2001-CG/B180, Aprobado

con Resolución de Contraloría Nº 070-2001-CG,
publicado el 13.Jun.2001.
______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, con
relación al documento de la referencia, a efectos de remitir adjunto al presente el formato SAGU:
“Directorio de Entidades Sujetas al Sistema Nacional de Control”, el mismo que contiene
información actualizada de la Entidad y del Órgano de Control Institucional del Gobierno
Provincial de Huaraz (datos de la Entidad/OCI) y; su respectiva confirmación de envío.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 02 de febrero de 2 009.
Señor:
Presente.

Asunto : Reenvío vía web del archivo SAGU del

“Proyecto del “Plan Anual de Control 2 009”.
Referencia :
Comunicación Telefónica con la Srta. Vilma
Silva.
______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, a efectos
de informarle que mediante coordinación telefónica con la Srta.Vilma Silva, mi Despacho ha
dispuesto el reenvío vía web del archivo SAGU del PAC 2009 (2033701090074), y a efectos de
ejecutar la validación del mismo, se genera el presente documento.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Al : Abog. Hernán Elvis Solórzano Berríos.

Auditor del OCI del Gobierno Provincial de Huaraz.
Asunto : Encargo de Funciones.
_____________________________________________


hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que del 26 al 27 de enero del presente año,
por motivos personales estaré haciendo uso físico de vacaciones, por lo que a efectos de
garantizar el normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la Jefatura del Órgano de
Control por el período antes señalado.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.
Sr:
Presente.
Asunto : Segunda Reiteración de Requerimiento de

Información.


18.Dic.2008 y Oficio Nº 009-2009-GPH-
OCI del 12.Ene.2009.
----------------------------------------------------------------
de hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez indicarle que mediante documentos de la referencia
a) se solicitó información documentada a su Despacho, el mismo que a la fecha no ha sido
atendido, hecho que viene imposibilitando el inicio de la Acción de Control al Programa de
Complementación Alimentaria de esta Entidad; por tanto, en mérito a la normatividad que regula
el Sistema Nacional de Control, reitero por segunda vez, se sirva ordenar a quien corresponda,
remitir al término de la distancia bajo responsabilidad la información referente al Programa de
Complementación Alimentaria-PCA, Ejercicio 2008 que a continuación se detalla:
1. Documentos (Actas, Resoluciones, etc.), que acrediten la fecha de transferencia.
2. Presupuesto asignado al Programa de alimentación.
3. Nº de comedores populares y beneficiarios que atiende el programa.
4. Resolución de reconocimiento de los Comedores Populares.
6. Resolución de reconocimiento del comité de administración del programa.
7. Documentos de gestión del programa de alimentación.
8. Resolcuión de designación del responsable de la administración del programa (Jefe).
9. Contratos de todo el personal que labora en el programa.
10. Estructura orgánica del programa.
12 Manual de Organización y Funciones del Programa de Compementación Alimentaria y su respectiva
13. Órdenes de ingresos de almacén de los insumos adquiridos para el PCA.
14. Informes en general emitidos por su Despacho, durante el ejercicio indicado.
15. Certificado de control de calidad de los insumos adquiridos para el PCA.
16. Información trimestral por programa social remitida a la Contraloría General de la República (Directiva Nº
05-2007-CG/PSC).
mínimos de las raciones entregadas durante el ejercicio 2008.
18. Contratos suscritos con los proveedores para suministrar grated de pescado, frejol, aceite, arroz y trigo,
incluido el cronograma de entrega de los citados insumos.
19. Guías de remisión que acrediten la entrega - recepción de los insumos para el Programa de
Complementación Alimenria.
20. Saldos al 31.Dic.2008, de los insumos del Programa de Complementación Alimentaria.
acompañada de las respectivas Boletas de Venta y/o Facturas y Guías de Remisión.
emitido por el Almacén Central y por el almacén del Programa de complementación alimentaria.

MUY URGENTE.

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
Sr:
Presente.

13.Ene.2009.

----------------------------------------------------------------
hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez indicarle que mediante documento de la referencia a) se solicitó
información documentada a su Despacho, el mismo que a la fecha no ha sido atendido, hecho que viene
imposibilitando el inicio de la Acción de Control al Programa de Complementación Alimentaria de esta Entidad; por
tanto, en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, reitero, se sirva ordenar a quien
corresponda, remitir al término de la distancia bajo responsabilidad la información referente al Programa de
Complementación Alimentaria-PCA, Ejercicio 2008 que a continuación se detalla:
de selección.
7. Cartas fianzas.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Sr:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Pasajes y e Incripción por

Derecho de Participación en I Foro Nacional
para Contadores Públicos de Gestión
Gubernamental.

Referencia :
Plan Anual de Control.
----------------------------------------------------------------
Tengo el agrado de dirigirme a usted para
indicarle que es política del personal perteneciente al Sistema de Control Gubernamental, en
aras de efectaur nuestra función acorde con las normas profesionales y legales, mantenerse
debidamente actualizado, por lo que resulta necesario participar del “I Foro Nacional Para
Contadores Públicos de Gestión Gubernamental”, el mismo que está siendo organizado por el
Colegio de Contadores Públicos de Lima, evento académico que se estará desarrollando desde
el 18 al 21 de febrero del persente año.
Por lo expuesto, solicito ha Ud. se me autorice

el viaje por capacitación y ordene a quien corresponda, se me asigne los recursos financieros
por concepto de gastos de viaje y costo de isncripción, los mismos que ascienden S/. 110.00 y
S/. 100 respectivamente.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Remito Constancia de Habilitación.

Referencia :
Normas Vigentes.
______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, a efectos
de remitir adjunto al presente, copia fedatada de la Constancia de Habilitación Profesional del
suscrito, el mismo que fue emitido por el Colegio de Contadores Públicos de Lima, cuya vigencia
se extiende hasta el 31.Mar.2010.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 10 de febrero de 2009.
Señor:
LENIN ANDRADE CASTILLO.
Gerente de Administraciòn y Finanzas del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.

Referencia : Oficio Nº 1557-2008-GPH-CG/ORHZ.
---------------------------------------------------------------------------


saludarle y, a la vez indicarle que en base al documento de la referencia solicitarle a su
Despacho información documentada, a fin de efectuar una Acción de Control a los procesos de
Adjudicación Directa Selectiva correspondiente al año 2008; por tanto, en mérito a la
normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, solicito se sirva ordenar a quien
corresponda, remitir al término de la distancia bajo responsabilidad la información que a
continuación se detalla:

2. Resolución de reconocimiento de los miembros del Comité Permanente para los procesos de
Adjudicaciòn Directa Selectiva ejercicio 2008.
3. Documentos que acrediten la Convocatoria de los procesos de Adjudicación Directa Selectiva
ejercicio 2008.
4. Documentos que acrediten la Distribución de las Bases Administrativas, Acta de Recepción y
Apertura de Propuestas y Adjudicación de la Buena Pro.
7. Informe de conformidad de recepcón de bienes.
8. Guías de remisión y cronogramas de entrega de bienes y servicios.

MUY URGENTE.
Es propicia la ocasión para expresarle las muestras de mi

especial consideración.
Atentamente;
C.c.
Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Bien Mueble (Sillón Gerencial).


_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez informarle que el sillón giratorio asignado a éste
Despacho, por el paso del tiempo y uso del mismo, ha quedado totalmente inutilizado; por lo que
de conformidad con las normas que regulan el Sistema Nacional de Control; solicito a usted, se
sirva autorizar a quien corresponda, la adquisición del siguiente bien:
Para tal efecto, adjunto al presente, remito la proforma

Nº 001751 del 11.Feb.2009.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Bien Mueble (Sillón Gerencial).


_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez informarle que el requerimiento presentado a su
Despacho el 09.Ene.2009 mediante Oficio Nº 006-2009-GPH-OCI; no ha tenido la conformidad
de recepción de los textos de parte de ésta Oficina, por lo que de acuerdo a sus atribuciones
deberá adoptar las medidas que correspondan a efectos de dejar sin efecto la Orden de Compra
que generó la adquisición de los textos solicitados con el oficio indicado.
Así mismo, de conformidad con las normas que regulan

el Sistema Nacional de Control y el cuadro de necesidades de éste Órgano de Control,
presentado oportunamente a vuestro Despacho; solicito a usted, se sirva autorizar a quien
corresponda, la adquisición de los siguientes textos de consulta:
Para tal efecto, adjunto al presente, remito las proformas

Nº 0000893 y 003113 del 10.Feb.2009.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Fecha : Huaraz, 17 de febrero de 2009.
_____________________________________________


hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que del 18 al 20 de febrero del presente año,
por motivos de capacitación profesional, mi persona viajará a la ciudad de Lima a efectos de
participar en el “I Foro Nacional para Contadores Públicos de Gestión Gubernamental”
organizado por el Colegio de Contadores Públicos de Lima; por lo que con la finalidad de
garantizar el normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la Jefatura del Órgano de
Control por el período antes señalado.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.

CARTA Nº 005-2009-HMJP-TPF-GPH-OCI.
Señora:
CPC. Graciana V. Rodríguez Tahua.
Presente.
Asunto : Coformidad de No Pago de Gratificaciones de Julio y

Diciembre de 2008 y Autorización de no Pago de
Escolaridad 2009.

Referencia :
Normas Legales Pertinentes.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez indicarle que mediante coordinación verbal, por estar
conforme a ley; autorice, no se me abonara las gratificaciones de Julio y Diciembre de 2008, el
mismo que a través del presente, regularizo la mencionada autorizacón, por tanto, doy la
conformidad del caso al no pago de las gratificaciones mencionadas.
Así mismo, en concordancia con las normas que rigen el

otorgamiento de bonificación por escolaridad correspondiente al ejercicio 2009, autorizo el no
otorgamiento de la mecionda bonificación.
Atentamente;
C.c.
- File Personal.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Referencia : a.
Ley Nº 27482-Ley que Regula la Publicación
de la Declaración Jurada de Ingresos, de Bienes
y Rentas de los Funcionarios y Servidores
Públicos del Estado.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en relación al
documento de la referencia y de conformidad con la normatividad que regula el Sistema Nacional
de Control, solicito a Ud. ordenar a quien corresponda, remitir información debidamente
documentada que a continuación se indica:
1. Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y
servidores del Gobierno Provincial de Huaraz.
2. Documentos que acrediten la remisión de las Declaraciones Juradas de Ingresos, de

Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores, a la Contraloría General de la
República.

REQUERIDA TIENE CARÁCTER DE MUY URGENTE, el mimso que deberaá ser atendido en el
plazo de 24 horas.
Hago propicia la ocasión para expresarle las muestras

de mi especial consideración y estima.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 09 de marzo de 2 009.

Señor:
Eco. Gustavo Sigarróstegui Ruíz.
Presente.
Referencia :
_____________________________________________
adquisición de los siguientes textos:

Nº 000512 del 03.Mar.2009.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Lenin Manuel Andrade Castillo.
Gerente de Administración y Finanzas del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Asunto : Requerimiento y Reiteración de Información.
Referencia : a.
_____________________________________________
servidores del Gobierno Provincial de Huaraz, recepcionados por su Despacho durante
el Ejercicio 2008; excepto las declaraciones remitidas mediante Oficio Nº 093-2009-
GPH-GAF de 09.Mar.2009.
2. Documentos que acrediten la remisión a la Contraloría General de la República, de las

Declaraciones Juradas de Ingresos, de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores
correspondientes al 2008 y 2009; cabe indicar, que éste requerimiento tiene carácter de
reiterativo1.

REQUERIDA TIENE CARÁCTER DE MUY URGENTE, el mismo que deberá ser atendido al
término de la distancia, bajo responsabilidad funcional.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Sr:
1
Solicitado mediante Oficio Nº 039-2009-GPH-OCI.


Presente.
Referencia : a. Oficio N° 011 y 024-2009-GPH-OCI del

13.Ene.2009 y 03.Feb.2009
respectivanmente.
b. R.V.G. Nº 043-2009-CG.
----------------------------------------------------------------
hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez indicarle que mediante documentos de las referencia a) a través de la
Gerencia Municipal, se solicitó información documentada a su Despacho, el mismo que a la fecha no ha sido
atendido, hecho que viene imposibilitando la ejecución de la Acción de Control al Programa de Complementación
Alimentaria de esta Entidad; por tanto, en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control,
reitero, se sirva ordenar a quien corresponda, remitir al término de la distancia bajo responsabilidad la información
referente al Programa de Complementación Alimentaria-PCA, Ejercicio 2008 que a continuación se detalla:
de selección.
7. Cartas fianzas.

CARÁCTER DE MUY URGENTE, por lo que deberá remitir lo solicitado al término de la distancia
bajo responsabilidad funcional.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Fecha : Huaraz, 13 de marzo de 2009.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que del 16 al 17 de marzo del presente año,
por motivos de comisión de servicios, mi persona estará viajando a la ciudad de Lima; por lo que
con la finalidad de garantizar el normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la Jefatura del
Órgano de Control por el período antes señalado.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.
Señor:


Presente.
Asunto : Requerimeinto de Información.
Referencia :
Plan Anual de Control del OCI del GPH, aprobado
mediante Resolución de Vicecontralora Genereal Nº
043-2009-CG.
_____________________________________________
1. Informes remitidos a la Contraloría General de la República durante el ejecicio
presupuestal 2008, relacionados a la “Presentación de la relación de Nombramientos y
Contratos de los Obligados a la Presentación de Declraciones Juradas de Ingresos y
Bienes y Rentas”.
2. Informes remitidos a la Contraloría General de la República durante el ejercicio 2008,

referidos al incumplimiento de las autoridades, funcionarios y/o servidores del Gobierno
Provincial de Huaraz, que no cumplieron con presentar sus Declraciones Juradas de
Ingresos, Bienes y Rentas.
3. Información generada en el 2008, respecto a las acciones implementadas por su

Despacho respecto a los funcionarios y/o servidores comprendidos en el régimen del
Decreto Legislativo 276, que no cumplieron con presentar sus Declaraciones Juradas de
Ingresos, Bienes y Rentas.

término de la distancia.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
CPC. Javenal Jaramillo Henostroza.


Presente.
Referencia : a.
_____________________________________________
1. Resoluciones de encargatura y/o designación de los siguientes serviodres.
1.1. Figueroa Maguiña Carlos Alberto, como Jefe de de la Unidad de Tesorería.
1.2. Barducci Farromeque María Graciela, como encargada de Caja.
1.3. Rosales Zarzosa Alenjandrina Esperanza, como encargda de Caja.
1.4. Henostroza Aniceto Santa Victoria, como encargada del manejo de Caja Chica.
2. Resolucíon de reconocimiento de nivel remunerativo equivalente a F-3 de los Srs.

Castillo Figueroa Walter Teódulo y Torres Aguirre Andrés.
3. Información según detalle del anexo Nº 01 que se adjunta al presente, de los servidores
citados en el numeral 1) y 2), los mismos que deberán corresponder al ejercicio 2008.
La documentación en fotocopia,
necesariamente, deberá ser fedatada.

término de la distancia, bajo responsabilidad funcional.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Al : CPC. Javier Hidalgo Mejía.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que del 23 al 24 de marzo del presente año,
por motivos de comisión de servicios, mi persona estará cumpliendo actividades de trabajo en la
ciudad de Chicalyo; por lo que con la finalidad de garantizar el normal funcionamiento de la
Oficina, se le encarga la Jefatura del Órgano de Control por el período antes señalado.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.
Señor:

Presente.
Asunto : Remisión de “Informe de Cumplimiento de las

Normas Referidas a las Declaraciones Juradas
de Ingresos, Bienes y Rentas de los Servidores
del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio
2008”.
Referencia : Ley Nº 27482-Ley que Regula la Publicación de
la Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y
Rentas de los Funcionarios y Servidores del
Estado y su Reglamento aprobado con D. S. Nº
080-2001-PCM y normas modificatorias.
______________________________________

marco de la norma de la referencia, con la finalidad de remitir adjunto al presente un (01)
ejemplar del “Informe de Cumplimiento de las Normas Referidas a las Declaraciones Juradas de
Ingresos, Bienes y Rentas de los Servidores del Gobierno Provincial de Huaraz, Correspondiente
al Ejercicio 2008”; en folios, quince (15).


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Asunto : Remisión de “Informe de Cumplimiento de las

Normas Referidas a las Declaraciones Juradas
de Ingresos, Bienes y Rentas de los Servidores
del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio
2008”.
Referencia : Ley Nº 27482-Ley que Regula la Publicación de

la Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y
Rentas de los Funcionarios y Servidores del
Estado y su Reglamento aprobado con D. S. Nº
080-2001-PCM y normas modificatorias.
______________________________________

quince (352) folios correspondientes al “Informe de Cumplimiento de las Normas Referidas a las
Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas de los Servidores del Gobierno Provincial
de Huaraz, Correspondiente al Ejercicio 2008” ; el mismo que deberá ser puesto en conocimiento
del Pleno del Concejo Municipal y comunicar a ésta oficina los acuerdos adoptados.

Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Porfirio Barrenechea Cárdenas.
Jefe de la Oficina Defensorial de Ancash.
Presente.
Asunto : Ejecución de Actividad de Control no

Programada.

Referencia : Oficio Nº 00178-2009-CG/ORHZ y Oficio Nº

0109-2009-OD-ANCASH.
______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en relación

al documento de la referencia; mediante el cual el CPC. Cristian Ala Sulla Aybar, Jefe de la
Oficina Regional de Control Huaraz, ha remitido a éste Órgano de Control, copia de la
documentación referida a las “Presuntas Irregularidades Configuradas por el uso de Adoquines
en la Pavimentación de Diversas Calles de la Ciudad, sin contar con el Sustento Técnico y que a
la fecha, tales Materiales se Encontrarían Deteriorados”.
Al respecto Sr. Jefe de la Oficina Defensorial de

Ancash, debo manifestarle, que luego de haber sometido ha evaluación preliminar la
documentación referida a las presuntas irregularidades, mi Despacho está ordenando la
ejecución de una “Actividad de Control No Programada”, del cual se estará evacuando el Informe
de Control respectivo para luego ser puestos en conocimiento de la Oficina Regional de Control y
del Titular de la Entidad.
El presente documento se encuentra protegido

por el principio de reserva que rige el ejercicio del control gubernamental.

Atentamente;
C.c.
- Oficina Regional de Control Huaraz.
- Archivo.
Señor:
Eco. Gustavo Sigarróstegui Ruiz.
Presente.

Referencia : R. V. C. Nº 043-2009-CG.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a Ud. en relación al documento
de la referencia y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, solicito ordene a
quien corresponda, remitir la siguiente información:
a. Expedientes técnicos de los proyectos “Pavimentación del Pasaje Catedral”, “Pavimentación del
Pasaje Pumacayan”, “Pavimentación del Jr. Los Claveles y la Orquideas” y “Pavimentación del Jr.
Sal y Rosas.
b. Informe técnico relacionado al uso de “Adoquines de Concreto”, utilizados en los proyectos citados
en el literal a).
c. Acta de conformidad de la recepción de los “Adoquines de Concreto” utilizados en las obras
señaladas.
d. Bases administrativas del proceso de selección de proveedores para la adquisición de “Adoquines
de Concreto” empleados en las obras referidas, con su respectiva resolución de aprobación.
e. Contratos suscritos entre el Gobierno Provincial de Huaraz y las empresas proveedoras de los
“Adoquines de Concretos” empleados en las obras aludidas.
f. Comprobantes de pago por la adquisición de “Adoquines de Concreto” empleados en las obras en
referencia.

MUY URGENTE.
Hago propicia la ocasión para expresarle las muestras de mi

especial consideración y estima.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Remito Copia de Oficio Nº 056-2009-GPH-OCI.

Referencia : Oficio Nº 00178-2009-CG/ORHZ.

______________________________________

marco del documento de la referencia, mediante el cual vuestro Despacho ha remitido copia de
la documentación relacionada a las presuntas irregularidades configuradas por el uso de
“Adoquines de Concreto” empleados en la pavimentación de diversas calles de la ciudad; por lo
que éste órgano de control ha dispuesto la ejecución de una actividad de control no programada
respecto a los hechos materia de denuncia.
La determinación señalada ha sido comunicada

mediante Oficio Nº 056-2009-GPH-OCI, al Jefe de la Oficina Defensorial de Ancash; por lo que
adjunto al presente, remito copia del mismo.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Contrato de Personal por la Modalidad de Servicios

Personales.


_____________________________________________
Asignación de Personal y el Prespuesto Analítico de Personal del Gobierno Provincal de Huaraz,
en la Oficina de Control Institucional, existe la plaza presupuestada de “Técnico Administrativo II,
nivel: ST-D”, el mismo que se encuentra vacante, por habésele encargado al titular la plaza antes
citada, la plaza de Auditor III.
Encontrándose la plaza presupestada señalada en el

párrafo anterior vacante y; siendo prioritario garantizar el cumplimiento del Plan Anual de Control
correspondiente al Ejercicio 2009, es necesario contratar servicios personales, para llevar a cabo
Actividades y Acciones de Control Programadas y no Programadas del Órgano de Control

mediante Oficio N° 0224-2008-GPH-OCI, facultades conferidas a este Órgano de Control,
documentos emitidos por su Despacho respecto a la dotación de capacidad operativa de ésta
oficina, estando vacante la plaza y habiendo tenido un desempeño eficiente y eficaz durante el
período que viene laborando en esta Oficina; solicito a usted, se sirva ordenar a quien
corresponda, renovar el contrato de servicios personales al CPC. Javier Pedro HIDALGO MEJÍA, a
partir del 01/04/2009 al 31/12/2009, en la plaza Nº 8 de Técnico Administrativo II, perteneciente a este
Órgano de Control.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Reenvío de Informe Nº 001-2006-GPH-OCI.

Referencia : Coordinaciones Efectuadas con la Srta. (Sra.)

Rosa Espinoza Guardia.
______________________________________

relación a la referencia, mediante el cual se ha solicitado a éste órgano de control, la remisión de
información; por lo que en mérito a las coordinaciones efectuadas con la Srta. (Sra.) Rosa
Espinoza Guardia, remito la constancia de confirmación de reenvío vía web, del Informe Nº 001-
2006-GPH-OCI.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Abog. Jesús Amado Amado.
Gerente de Secretaría General del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Referencia : Plan Anual de Control 2009, Aprobado con Resolución

de Vicecontralora Nº 043-2009-CG.
_____________________________________________
documento de la referencia y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control,
agradeceré remitir información debidamente documentada del ejercicio 2007 y 2008 que a continuación
se indica:
a. Acta de los Acuerdos de Concejo de aprobación de exoneración a los procesos de selección.
b. Resolución del Titular, que aprueba la exoneración de los procesos de selección.
c. Documento que acredite la remisión de las resoluciones de aprobación de las exoneraciones de
los procesos de selección a la Contraloría General de la República y al Consejo Superior de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
d. Informe Técnico y Legal que sustentan las respectivas resoluciones que autorizan las
exoneraciones.

MUY URGENTE, por loque deberá ser remitida al término de la distancia.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
_____________________________________________

se indica:
a. Relación de exoneraciones a los procesos de selección para las adquisiciones de bienes y contratación de
servicios y ejecución de obras, aprobadas por la entidad durante el período enero 2007 - diciembre 2008;
conteniendo la información siguiente:
 Número y fecha del documento de aprobación.
 Número y fecha de los informes técnico y legal, así como identificación de la unidad orgánica que
los emite.
 Objeto de la adquisición de bienes y servicios vía exoneración.
 Valor referencial.
 Causal invocada para la exoneración.
 Razón social del contratista y número de Registro Único de Contribuyentes - RUC.
 Número y fecha de la orden de compra u orden de servicio, que formalice la adquisición.
 Número, fecha, monto y período de vigencia del contrato respectivo.
 Número, fecha y monto del comprobante de pago.
 Número y fecha del documento con el cual se reportó a la Contraloría General.
b. Documentos que acrediten que las resoluciones o acuerdos que aprobaron las exoneraciones, fueron
publicados en el Diario Oficial el Peruano y en el SEACE.
c. Expedientes de todos los procesos de contrataciones y adquisiciones exoneradas del proceso de
selección.
d. Contratos suscritos derivados de la exoneración a los proceso de selección.
e. Comprobantes de pago, órdenes de compra y servicios de las contrataciones y adquisiciones exoneradas
del proceso de selección.
f. Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Gobierno Provincial de Huaraz y Modificatorias.
g. Resoluciones de aprobación del Plan Anual de Adquisiciones y sus Modificatorias.
h. Relación de los funcionarios encargados de los procesos exonerados durante el período enero 2007 -
diciembre 2008.
i. Acta y/o informe de conformidad, de la prestación del servicio y/o de la recepción de los bienes.
LA INFORMACIÓN REQUERIDA TIENE CARÁCTER DE MUY

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Abog. Jesús Amado Amado.
Gerente de Secretaría General del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.


_____________________________________________
agradeceré remitir información debidamente documentada del Ejercicio 2008 que a continuación se
indica:
a. Resolución de Conformación del “Comité de Gestión Local del Programa de Complementación
Alimentaria del Gobierno Provincial de Huaraz”, período 2007-2008.
b. Acuerdo (s) de Concejo y/o Resolución (es) del Titular, que aprueba el “Reglamento de
Organización y Funciones del Comité de Gestión Local Provincial del Programa de
Complementación Alimentaria del Gobierno Provincial de Huaraz”.

MUY URGENTE, por loque deberá ser remitida al término de la distancia.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Huaraz, 01 de abril de 2 009.
Señor:
Presente.
_____________________________________________

se indica:
a. Relación de exoneraciones a los procesos de selección para las adquisiciones de bienes y contratación de
servicios y ejecución de obras, aprobadas por la entidad durante el período enero 2007 - diciembre 2008;
conteniendo la información siguiente:
 Número y fecha de los informes técnico y legal, así como identificación de la unidad orgánica que
los emite.
b. Documentos que acrediten que las resoluciones o acuerdos que aprobaron las exoneraciones, fueron
publicados en el Diario Oficial el Peruano y en el SEACE.
c. Expedientes de todos los procesos de contrataciones y adquisiciones exoneradas del proceso de
selección.
d. Contratos suscritos derivados de la exoneración a los proceso de selección.
e. Comprobantes de pago, órdenes de compra y servicios de las contrataciones y adquisiciones exoneradas
del proceso de selección.
f. Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Gobierno Provincial de Huaraz y Modificatorias.
g. Resoluciones de aprobación del Plan Anual de Adquisiciones y sus Modificatorias.
h. Relación de los funcionarios encargados de los procesos exonerados durante el período enero 2007 -
diciembre 2008.
i. Acta y/o informe de conformidad, de la prestación del servicio y/o de la recepción de los bienes.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
MEMORANDUM N° 006-2009-GPH-OCI
Al : CPC. Erik Ángeles Reyes.

Gerente de Planificación y Presupuesto del Gobierno
Provincial de Huaraz.
Fecha : Huaraz, 13 de abril de 2 009.

---------------------------------------------------------------------------
Me dirijo a usted, en relación al documento de la
referencia y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, agradeceré
ordenar a quien corresponda, remitir al término de la distancia, la información presupuestal
perteneciente al ejercicio 2008 que se detalla en el anexo Nº 01.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
ANEXO N° 01
INFORMACIÓN PRESUSPUESTAL
1. Resolución mediante el cual se aprueba el Presupuesto Institucional de Apertura.
2. Presupuesto Institucional de Apertura 2008 (PIA).
3. Documento mediante el cual se remite la Resolución y el Presupuesto Institucional de
Apertura (PIA) a la Comisión de Presupuesto del Congreso de la República, Contraloría
General de la república y a la Dirección Nacional de Presupuesto Público.
4. Estados Presupuesrtarios pertinentes.
PROGRAMACIÓN PRESUPUESTAL
5. Programación trimestral y anual de ingresos a nivel de actividades, proyectos y metas
por fuentes de financiamiento.

EJECUCIÓN PRESUPUESTAL
6. Ejecución mensual de ingresos y gastos a nivel de actividades, proyecto, meta y por
fuentes de financiamiento. (Libros Auxiliares Estandard de Compromisos por partidas y/o
reportes informatizados).
7. Oficio mediante el cual se remite el Balance de Ejecución Presupuestal (AP-1) en forma
trimestral a la Dirección Nacional de Contabilidad Pública.
MODIFICACIONES PRESUPUESTALES
8. Resoluciones que aprueban las modificaciones presupuestales de la entidad.
9. Oficios con los que se remite al Ministerio de Economía y Finanzas la información
relacionada a las modificaciones presupuestales efectuadas por la entidad.
10. Listado de modificaciones enviadas al Ministerio de Economía y Finanzas.
EVALUACIONES PRESUPUESTALES
11. Papeles de trabajo de la Evaluación Presupuestal Semestral y Anual, por fuentes de
financiamiento, actividades, proyectos y metas.
12. Evaluaciones Presupuestales (Semestral y Anual) remitidas al órgano rector.
ACTAS DE CONCILIACIÓN
13. Actas de Conciliación del Marco legal del Presupuesto Semestral y Anual con el Ente
Rector.
INFORMACIÓN ADICIONAL
14. Presupuesto de inversión, por fuente de financiamiento.
15. Ejecución de Proyectos de Inversión por fuente de financiamiento.
16. Relación de Obras efectuadas por la entidad durante el ejercicio presupuestal 2008 por
administración directa y por contrato.
17. Relación de créditos internos o externos, de ser el caso.
18. Resoluciones de aceptación y/u otorgamiento de donaciones.
Señor:
Eco. Gustavo Sigarróstegui Ruíz.
Presente.


_____________________________________________
adquisición del siguiente texto:

Nº 0000531 del 15.Abr.2009.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

_____________________________________________

agradeceré ordene a quien corresponda, remitir la información que a continuación se indica:
a. Infomre del I, II, III y IV Trimestre de cada Programa de Complementación Alimentaria, remitido a la
Contraloría General de la República y/u Oficina Regional de Control Huaraz, incluido los documentos de
remisión y formatos según Directiva Nº 05-2007-CG/PSC1.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Referencia : Oficio Nº 057-2008-GPH-OCI y R. V. C. Nº 043-2009-CG.

_____________________________________________
1
Publicado el 17.Oct.2007.

Tengo el agrado de dirigirme a Ud. en relación al documento
de la referencia y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, solicito, reitere a
a quien corresponda, remitir la siguiente información:
a. Expedientes técnicos de los proyectos “Construcción de Veredas Jr. Pumacayan”, “Pavimentación
Jr. Itlaia-Tramo I Jr. Pumacayan y Av. Confraternidad Internacional Este”, Pavimentación Jr.
Pumacayan-Distrito de Huaraz 2da. Etapa”, “Pavimentación Jr. Pumacayan-Distrito de Huaraz”,
“Pavimentación Jr. Itlaia-Tramo I Jr. Pumacayan y Av. Confraternidad Internacional Este, 2da.
Etapa”, “Pavimentación Jr. Itlaia Tramo: Jr. Pumacayan y Av. Confraternidad Internacional Este-
Pasaje Antonio Raymondi-Distrito de Huaraz”, “Mejoramiento y Rehabilitación de la Infraestructura
Vial Jr. Sal y Rosas-Distrito de Huaraz”, “Mejoramiento y Rehabilitación de la Infraestructura Vial Jr.
Sal y Rosas Tramo: Jr. San Martín y Av. Gamarra, 2da. Etapa” y “Mejoramiento del Alcantarillado
Pluvial Tramo Jr. Sal y Rosas-Juán de la Cruz Romero”.
b. Informe técnico relacionado al uso de “Adoquines de Concreto”, utilizados en los proyectos citados
en el literal a).
c. Acta de conformidad de la recepción de los “Adoquines de Concreto” utilizados en las obras
señaladas.
d. Bases administrativas del proceso de selección de proveedores para la adquisición de “Adoquines
de Concreto” empleados en las obras referidas, con su respectiva resolución de aprobación.
e. Contratos suscritos entre el Gobierno Provincial de Huaraz y las empresas proveedoras de los
“Adoquines de Concretos” empleados en las obras aludidas.
f. Comprobantes de pago por la adquisición de “Adoquines de Concreto” empleados en las obras
citadas en en el lietral a).

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presidente de la Comisión de Reestruturación de los Instrumentos de Gestión del Gobierno
Presente.
Asunto : Remito Atingencias a los Nuevos Intrumentos de Gestión.
Referencia :
Normas Legales Vigentes pertinentes.
_____________________________________________

poner en conocimiento de vuestro Despacho las atingencias a los nuevos instrumentos de gestión versión
2009, que en detalle se expone en el anexo Nº 01, a efectos que la comisión que Ud. Dirige se digne en
tomar en consideración, toda vez que a la entidad le urge contar con un Órgano de Control, acorde con el
volumen de operaciones que desarrolla el Gobierno Provincial de Huaraz.
EL REQUERIMIENTO TIENE CARÁCTER DE MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
ANEXO 01
ATINGENCIAS A LA ESTRUCTUCTURA ORGÁNICA DEL ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL DEL GOBIERNO PROVINCIAL DE HUARAZ (VERSIÓN 2009)
1. De conformidad con la Ley Nº 27785-Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la

Contraloría General de la República, el jefe del OCI tiene el máximo nivel jerárquico, el
mismo que es equivalente al máximo nivel de la entidad; por tanto el cargo clasificado
correspondiente al Jefe de la Oficina de Control Institucional debería ser “Director de
Sistema Administrativo IV o Gerencia, nivel F-6.
2. Mediante sendos documentos, se ha venido solicitando al titular de la entidad la dotación de

tres plazas orgánicas adicionales debidamente presupuestadas, consistentes en:
1. Auditor IV, nivel F-3. Especialidad: Contador Público.
2. Abogado IV, nivel F-3.

2. Ingeniero IV, nivel F-3. Especialidad: Ingeniero Civil.
3. Lo solicitado en el numeral precedente se sustenta en el sentido que desde hace

aproximadamente 18 años, este Órgano de Control, cuenta sólo con tres plazas orgánicas
(Director del Sistema Administrativo III, nivel F-4; Auditor III, nivel SP-B; y Técnico
Administrativo II, nivel ST-B, que por su nivel no ejecuta auditorias de ninguna índole);
capacidad operativa, que en comparación con las actividades que desarrolla la entidad,
permite ejecutar sólo un número mínimo de acciones de control, debido principalmente a
que el volumen de operaciones en comparación con las de hace 18 años, se ha multiplicado
vertiginosamente. Conforme a la legislación del Sistema Nacional de Control, este órgano
debe ejecutar anualmente la Auditoría Financiera, Examen Especial a la Información
Presupuestaria, Examen Especial al Programa Vaso de Leche, Examen Especial al
Programa de Complementación Alimentaria, encargos de la Contraloría a ejecutarse en
diferentes municipalidades Provinciales y Distritales de la región, zona sierra; veeduría de
recepción de obras y veedurías a las contrataciones de la entidad, etc; al ejecutar estas
acciones nuestra capacidad operativa se encuentra trabajando al máximo de su capacidad,
por lo que se nos imposibilita ejecutar otras acciones como por ejemplo a las obras
públicas, auditoría de gestión, auditoría ambiental, auditoría a los fines de la entidad, etc.
Así mismo, el hecho de no contar con personal especializado en el rubro de la ingeniera
civil, el alcance de nuestras auditorias es limitado.
3. Finalmente, según Ley citada el numeral 1, la denominación de esta unidad orgánica,

debería ser: “ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL”.
Señor:
Leoncio Rodríguez Manyari.
Gerencia de Tecnologías y Sistemas de la Contraloría General de la República.
Lima.
Asunto : Requerimiento de Backup.
Referencia : Coordinaciones telefónicas con la Oficina Regional de

Control-Huaraz.
_____________________________________________

Tengo el agrado de dirigirme a usted en relación a la
referencia, a efectos de indicarle que la Oficina Regional de Control-Huaraz, ha informado a éste Órgano
de Control, que la base de datos del SAGU del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de
Huaraz, presenta diferencias respecto a la base de datos del SAGU de éste OCI que obra en la
Por lo que, con la finalidad de uniformizar las bases de datos

obrantes en este Órgano de Control y la Contraloría General de la República, solicito a Ud, ordenar a
quien corresponda, remitir el Backup de la base de datos del SAGU del Órgano de Control Institucional
del Gobierno Provincial de Huaraz, para mayores coordinaciones pongo a vuestra disposición los
siguientes medios: Dirección electrónica: javierhidalgome@hotmail.com y Teléfono: 043-428621.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Al : Abog. Elvis Solórzano Berríos.

Fecha : Huaraz, 30 de abril de 2009.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que del 04 al 05 de mayo del presente año,
por motivos de comisión de servicios, mi persona estará cumpliendo actividades de trabajo en la
sede de la Contraloría General de la República - Lima; por lo que con la finalidad de garantizar el
normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la Jefatura del Órgano de Control por el
período antes señalado.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.
Huaraz, 04 de mayo de 2 009.
Señor:
Presente.
Referencia : Oficio Nº 072-2009-GPH-OCI, y Plan Anual de Control 2009,

Aprobado con Resolución de Vicecontralora Nº 043-2009-CG.
_____________________________________________
documento de la referencia, a efectos de indicarle que la Jefatura del PCA a remitido a éste Despacho,

copia de los oficios y formatos del PCA correspondientes al III y IV triemestre 2007 y I Trimestre 2008; por
lo debo indicarle, si bien cierto que se nos ha remitido la información del I trimestre 2008; sin embargo,
estos documentos no se se encuentran suscritos por su persona y menos aún, acreditan que su
Despacho haya remitido los mismos a la Contraloría General de la República y/u Oficina Regional de
Control.
La información antes señalada, está dirigida a su Despacho,
y mas no, a la Contraloría General de la República y/u Oficina Regional de Control.
Por lo que, en mérito a la normatividad que regula el Sistema

Nacional de Control, reitero, agradeceré ordene a quien corresponda, remitir al término de la distancia la
información que a continuación se indica:
a. Oficios, emitidos por su Despacho, que acrediten la remisión a la Contraloría General de la
República, de la información perteneciente al Programa de Complementación Alimentaria del
Gobierno Provincial de Huaraz en formatos debidamente suscritos según Directiva Nº
05-2007-CG/PSC1 correspondientes al I, II, III y IV Trimestre de 2008. El Oficio deberá acusar el
sello de recepción de la entidad recepcionante.
De no haber remitido la información

solicitada a la Oficina Regional de Control y/o Contraloría General de la República, simplemnte deberá
indicar tal situación.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Abog. Jesús Rigoberto Amado Amado.
Secretario General del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Referencia :
Solicitud de la Contraloría General de la República.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en relación al punto de
la referencia y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, agradeceré, ordene
a quien corresponda, remitir al término de la distancia la información que a continuación se indica:
1
Publicado el 17.Oct.2007.

a. Copia legible de la resolución y cédula de notificación del Expediente Nº 1478-2007

expedida por la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Ancash; así como
la resolución y notificación del Cuarto Juzgado Penal de la Corte Superior de Justicia de
Ancash, respecto al mismo expediente.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Fecha : Huaraz, 08 de mayo de 2009.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que del 11 al 13 de mayo del presente año,
por motivos de hacer uso físico de vacaciones, mi persona no asistirá al centro de labores; por lo
que con la finalidad de garantizar el normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la
Jefatura del Órgano de Control por el período antes señalado.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.
Señor:
Tobías Ortiz Villafane.
Presente.
Asunto : Rendición de Cuentas del Titular.
Referencia : Oficio Circular Nº 27-2009-CG/ORHZ y Directiva Nº 04-2007-

CG/GDES-Rendición de Cuentas de los Titulares publicada el
12.Oct.2007.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en relación a los documentos
de la referencia, a fin de indicarle que la directiva de la referencia establece el procedimiento para que todo titular de

una entidad sujeta al Sistema Nacional de Control rinda cuentas de manera homogenea y oportuna, a fin de
asegurar la transparencia que guía la gestión pública, con relación a la utilización de los bienes y recursos públicos.
A efectos de garantizar el adecuado cumplimiento de la norma

señalada y en mérito a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. desarrollar las
siguientes acciones:
a. Formular y presentar el Informe Anual de Rendición de Cuentas correspondiente al período de gestión
2008, el mismo que tiene como fecha límite el 01 de junio de 2009; de igual manera, recordarle que los
informes finales de rendición de cuentas se presentan en un plazo no mayor a los 30 días calendario de la
fecha de cese en el cargo de titular.
b. Los informes de rendición de cuentas que correspondan, se deben registrar en el aplicativo informático
web “Rendición” disponible en el portal de la Contraloría General de la República:
www.contraloria.gob.pe/rendicioncuentas/formatos.asp, a partir del cual se imprimirán los formatos del
informe que serán suscritos y rubricados por el Titular para su remisión en forma impresa.
c. En caso que el Gobierno Provincial de Huaraz, aún no hubiera obtenido el usuario y contraseña para el
acceso al aplicativo informático “Rendición”, deberán remitir el formato 001-RD, suscrito por el Titular
disponible en: www.contraloria.gob.pe/rendicioncuentas/formatos.asp, a la Gerencia Central de Desarrollo,
la cual remitirá el usuario y contraseña al correo electrónico indicado en el formato.
d. Los informes de rendición de cuentas pertinentes deberan presentarse en los formatos indicados en el
numeral 5.2 de la directiva de la referencia1.
Así mismo, un ejemplar de los informes de “Rendición de Cuentas”

remitidos a la Contraloría General de la República, deberán ser remitidos al Órgano de Control Institucional del
Gobierno Provincial de Huaraz en el término de los palzos de ley.
LAS ACCIONES INDICADAS Y LA INFORMACIÓN REQUERIDA

TIENEN CARÁCTER DE MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor.
Presente.
ASUNTO : Remito un (01) Ejemplar del Informe Nº 001-

2009-GPH-OCI.
______________________________________
1
Estructura y contenido del IRC.

Tengo el honor de dirigirme a Ud. para

expresarle mi cordial saludo, y manifestarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del
Informe Nº 001-2009-GPH-OCI - “Examen Especial a la Información Presupuestaria del
Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2 008”; en folios, veinte (20).
Asimismo, en la fecha se ha remitido un (01)

ejemplar del mencionado Informe al titular de la entidad.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto :
Remito un (01) Ejemplar del Informe
Nº 001-2009-GPH-OCI.
___________________________________

Informe Nº 001-2009-GPH-OCI-Examen Especial a la Información Presupuestaria del Gobierno

Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008; en folios, veinte (20).
Asimismo, comunico a usted que a la fecha se

ha remitido un (01) ejemplar del mencionado informe a la Oficina Regional de Control-Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Sra. (Srta.):
Ruht Mery Soto Trejo.
Presente.

de Vicecontralora Nº 043-2009-CG y Oficio Circular Nº
29-2009-CG/ORHZ.
_____________________________________________

agradeceré remitir información debidamente documentada correspondiente al ejercicio 2007 y 2008 que a
continuación se indica:
a. Informe referido a que si el Gobierno Provincial de Huaraz ha recepcionado cartas fianzas como
garantía de fiel cumplimiento por la adquisición de bienes, servicios y/o contratación de ejecución de
obras, emitido por la Cooperativa de Ahorro y Crédito CREDIPYME PERÚ LTDA.

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Sra. (Srta.):
Ruth Mery Soto Trejo.
Presente.
Asunto : Requerimiento de Útiles de Oficina.


_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle que estando a postrimerías del II trimestre del
presente año, a la fecha éste Órgano de Control no ha recibido los útiles de escritorio necesarios
para el cumplimiento de sus funciones; por lo que, de conformidad con las normas que regulan el
Sistema Nacional de Control y el cuadro de necesidades de éste Órgano de Control presentado
oportunamente a vuestro Despacho; solicito a usted, ordenar a quien corresponda, se dote a
ésta Oficina con los bienes que se detallan en el cuadro adjunto.
Cabe precisar que la falta de útiles de escritorio

solicitados oportunamente, vienen obstaculizando el desarrollo del control gubernamental
planificado para el 2009.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Huaraz, 20 de mayo de 2009.
Señor:
Presente.
Asunto : Remito Memorándum de Control Interno.

Referencia :
NAGU 3.10 Evaluación de la Estructura del
Control Interno, Aprobado Mediante Resolución
de Contraloría N° 259-2000-CG.
__________________________________
de hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez remitir adjunto al presente el Memorándum de
Control Interno, derivado del “Examen Especial al Programa de Complementación Alimentaria
del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008; el mismo que fue formulado luego del estudio
y evaluación del Control Interno de las áreas examinadas selectivamente.
El Memorándum de Control Interno, incluye

observaciones detectadas durante la ejecución del trabajo de campo, de igual manera se plantea
un conjunto de recomendaciones de carácter administrativo; los mismos que serán expuestos
ampliamente en el Informe Largo a emitir.
Asimismo, sírvase informar a esta Oficina, sobre
las acciones adoptadas por su Despacho respecto a la implementación de las recomendaciones
contenidas en el Memorándum de Control materia de comunicación.

Atentamente;
C.c.
- Oficina Regional de Control - Huaraz.
- Archivo.
Sra. (Srta.):
Ruth Mery Soto Trejo.
Presente.-
Asunto : Publicación de Notificación.

Referencia : NAGU 3.60 Comunicación de Hallazgos,

Aprobado con R.C. N° 162-95-CG, Modificado
con Resoluciones N° 112-97, 141-99-CG. y 259-
2000-CG.
Es grato dirigirme a usted, para indicarle que en

cumplimiento de la disposición de la referencia y estando en proceso de ejecución el “Examen
Especial al Programa de Complementación Alimentaria del Gobierno Provincial de Huaraz,
Ejercicio 2008, es necesario efectuar notificaciones, por lo que solicito a su Despacho, ordene la
publicación en el Diario Oficial el Peruano, la notificación que se anexa al presente; así mismo,
agradeceré que un (01) ejemplar de la publicación, se remita a éste Órgano de Control.
Es preciso indicar, que se han agotado los

medios conducentes a notificar personalmente los pliegos de hallazgos. Por lo que éste Órgano
de Control, en cumplimiento de las normas vigentes se ve en la obligación de efectuar la
publicación de la notificación.

muestras de mi mayor consideración.
EL REQUERIMIENTO TIENE CARÁCTER DE

MUY URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Oficina Regional de Control-Hz.
- Alcaldía.
- Archivo.
Gobierno Provincial de Huaraz.
NOTIFICACIÓN
El Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, con relación al “Examen
Ejercicio 2008”, en cumplimiento de la Norma de Auditoría Gubernamental - NAGU 3.60:

COMUNICACIÓN DE HALLAZGOS, aprobada con Resolución de Contraloría N° 162-95-CG del

22.Sep.1995 y modificada mediante Resoluciones de Contraloría N° 112-97-CG., 141-99-CG. y
259-2000-CG del 07.Dic.2000, cumple con notificar a los siguientes:
- Sr. Navarro Montalbán Juán.
Ex Segundo Vicepresidente del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria del
Gobierno Provincial de Huaraz, representante del PRONAA.
- Sr. Vera Sánchez Rodolfo Wilder.
Ex miembro del Comité de Adquisiciones del Programa de Complementación Alimentaria, representante del
Ministerio de Agricultura.
- Sr. Paredes Manrique Augusto Fernando.
Ex miembro del Comité de Adquisiciones del Programa de Complementación Alimentaria, representante de la
Dirección Sub Regional de la Producción.
- Sr. José Pantoja Chávez.
Ex Primer Vicepresidente del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria,
representante del PRONAA.
- Sra. Juana Castillo de Sotelo.
Vocal II del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria, representante de las
Organizaciones Sociales de Base.
- Sra. Isabel Rosales de Yanac.
Vocal I del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria, representante de las
- Sra. Isabel Móntes Córdova.
Ex Vocal III del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria, representante de las
- Sra. Magaly Jamanca Ramírez.
Ex Vocal II del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria, representante de las
Para que se apersonen a la Oficina del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial
de Huaraz, ubicada en la Av. Luzuriaga N° 734, Plaza de Armas - Huaraz, en el horario de 8:00
a 13:00 y de 14:30 a 18:15 horas, con el propósito de recabar el Pliego de Hallazgos
emergentes del mencionado examen especial en un plazo perentorio de cinco (05) días hábiles,
contados a partir del día siguiente de la publicación de la presente.
La Comisión
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
Señor:
Presente.
Asunto : El que se Indica.
Referencia : Oficio Circular Nº 29-2009-CG/ORHZ.

______________________________________


relación a la referencia, mediante el cual se ha solicitado a éste órgano de control, informar
especto a que si se ha ejecutado alguna labor de control relacionada con las presuntas cartas
fianzas emitidas por la Cooperativa de Ahorro y Crédito CREDIPYME PERÚ LTDA, a favor del
Al respecto debo manifestar que el Gobierno
Provincial de Huaraz, no rececpionó carta fianza alguna emitidida por la Cooperativa de Ahorro y
Crédito CREDIPYME PERÚ LTDA, razón por la cual éste Órgano de Control no ha efectuado
labores de control orientadas a la legalidad de las referidas cartas.
Cabe señalar, que mediante comunicación

telefónica, la información requerida fue puesta en conocimiento de la Oficina Regional de
Control.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Rolando Roger Murillo Loayza.
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Pamparomas.
Plaza de Armas s/n.
Pamparomas - Huaylas.
Asunto : Implementación de Medidas Correctivas.
Referencia : a. Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada

mediante Resolución de Contraloría Nº 279-
2000-CG.

b. Informe Nº 114-2005-CG/SE.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, para expresarle mi
cordial saludo e indicarle que el Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de
Huaraz viene efectuando la Verificación y Seguimiento de Medidas Correctivas. Por tanto, en
virtud a la normatividad que Regula el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. informar al
término de la distancia de manera documentada sobre el estado de las recomendaciones en
situación de: En Proceso, del informe de la referencia b). Cabe señalar que las recomendaciones
Nº 4.2 y 4.3 se encuentran en situación de “En Proceso”.
Así mismo, se insta a vuestro Despacho y a través suyo

a los funcionarios responsables de ejecutar las medidas correctivas, acelerar la implementación
de las recomendaciones que se encuentren en situación de: En Proceso y comunicar
periódicamente los avances y resultados obtenidos.
Cabe indicar, que constituye infracción grave el hecho

de no proporcionar la información solicitada por el Órgano de Control, la misma que se encuentra
tipificada en el inciso b). del Artículo 12° del Reglamento de Infracciones y Sanciones, aprobado
con Resolución de Contraloría N° 367-2003-CG; que señala: “Los titulares, funcionarios, y servidores de
las entidades, incurren en infracción al: b) presentar documentación con errores u omisiones, o de forma inoportuna
que ocasione dilación u obstaculice el accionar de control, sin perjuicio de la obligación de presentar la información
en los términos establecidos”.
La información requerida tiene carácter de MUY

URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Fidel Mario Broncano Vásquez.
Alcalde de la Municipalidad Provincial de Huaylas.
Jr. San Martín Nº 1121.
Caraz - Huaylas.

2000-CG.
b. Informe Nº 334-2005-CG/ORHZ.

_____________________________________________
situación de: En Proceso del informe de la referencia b). Cabe señalar que las recomendaciones
Nº 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5, 4.6 y 4.7 en situación de “En Proceso”.

de las recomendaciones que se encuentren en situación de: En Proceso y, comunicar


URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
José López Morillo.
Alcalde de la Municipalidad Provincial de Sihuas.
Jr. 09 de Enero Nº 230 – Plaza Independencia.
Sihuas.
Asunto : Seguimiento de Medidas Correctivas.
Referencia : a. Oficio N° 507-2006-CG/VC.

b. Informe N° 053-2006-CG/ORHZ.
_____________________________________________


Nº 4.1, 4.2, 4.3, 4.5 y 4.10 se encuentran en situación de “En Proceso”.

Es preciso indicar, que constituye infracción grave el

hecho de no proporcionar la información solicitada por éste Órgano de Control, la misma que se
encuentra tipificada en el inciso b). del Artículo 12° del Reglamento de Infracciones y Sanciones,
aprobado con Resolución de Contraloría N° 367-2003-CG; que señala: “Los titulares, funcionarios, y
servidores de las entidades, incurren en infracción al: b) presentar documentación con errores u omisiones, o de
forma inoportuna que ocasione dilación u obstaculice el accionar de control, sin perjuicio de la obligación de
presentar la información en los términos establecidos”.

URGENTE.
de mi mayor consideración y estima.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

2000-CG.
_____________________________________________


situación de: “En Proceso” del informe de la referencia b). Cabe señalar que las
recomendaciones Nº 9 y 13 se encuentran en situación de “En Proceso”.

de las recomendaciones que se encuentran en situación de: En Proceso y, comunicar


URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Fredy Hildo Chinchay Salazar.
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Taricá.
Plaza de Armas.
Taricá.

_____________________________________________


situación de: Pendientes, del informe de la referencia b). Cabe señalar que las recomendaciones
Nº 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 y 12 se encuentran en situación de “Pendientes”.

de las recomendaciones que se encuentran en situación de: Pendientes, y comunicar

URGENTE, más aún si se tiene en cuenta, que a la fecha ninguna recomendación, ni siquiera se
encuentra en situación de “En Proceso”.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Eduardo Eusebio Herrera Huamán.
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Catac.
Jr. 8 de Enero Nº 361- Mz. U, Lote 13.
Cátac – Recuay.
Asunto :
Seguimiento de Medidas Correctivas.
Referencia a. : Oficio N° 735-2006-CG/VC.
_____________________________________________


situación de: Pendientes y en Proceso, contenidas en el informe de la referencia b). Cabe
señalar que las recomendaciones Nº 1, 4, 7, 8, 9 y 10 se encuentran en situación de
“Pendientes” y las recomendaciones 3 y 11 en situación de “En Proceso”.

Cabe indicar, que constituye infracción grave el hecho de no

proporcionar la información solicitada por el Órgano de Control, la misma que se encuentra tipificada en el
inciso b). del Artículo 12° del Reglamento de Infracciones y Sanciones, aprobado con Resolución de
Contraloría N° 367-2003-CG; que señala: “Los titulares, funcionarios, y servidores de las entidades,
incurren en infracción al: b) presentar documentación con errores u omisiones, o de forma inoportuna que ocasione
dilación u obstaculice el accionar de control, sin perjuicio de la obligación de presentar la información en los términos
establecidos”.

URGENTE.
Aprovecho la oportunidad para expresarle las muestras de mi

mayor consideración y estima personal.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Justino Zenon Montes Colcas.
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Chavín de Huantar.
Plaza de Armas S/N-Chavín de Huantar.
Chavín de Huantar - Huari.

2000-CG.
b. Informe Nº 126-2007-CG/MAC.
_____________________________________________


situación de: Pendiente y en Proceso contenidas en el informe de la referencia b). Cabe señalar
que las recomendaciones Nº 20, 22 y 29 se encuentran en situación de “Pendientes” y las
recomendaciones Nº 8, 25, 26, 27, 28, 30 y 31 en situación “En Proceso”.



URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Jorge Patricio Cruz Lázaro.
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Marcará.
Plaza de Armas S/N-Marcará.
Marcará – Carhuaz.

b. Informes N° 309-2008-CG/ORHZ-EE y 274-
2008-CG/SE-EE.
_____________________________________________
cordial saludo y manifestarle que a través del documento de la referencia a), la Vicecontralora General de

la República, ha encargado al Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz-OCI -
Hz, realizar el seguimiento de las medidas correctivas a ser implementadas por su Despacho, respecto a
las recomendaciones contenidas en los Informes N° 309-2008-CG/ORHZ-EE y 274-2008-CG/SE-EE,
resultantes de los Examenes Especiales a la Municipalidad Distrital de Marcará”, período Ene. – Dic.2003
y Ene.2007 - Abr.2008.
En mérito a lo expuesto y de conformidad con la Directiva Nº 014-
2000-CG/B150-“VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO DE IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES
DERIVADAS DE INFORMES DE ACCIÓNES DE CONTROL”, aprobada mediante Resolución de Contraloría Nº
279-2000-CG del 30.Dic.2000, solicito a usted de manera reiterada, remitir al término de la distancia el Formato 4:
“Acciones Adoptadas por el Titular”, acompañando la documentación sustentatoria pertinente , respecto a las
acciones adoptadas por su Despacho y las dependencias a quienes encargó la implementación de las
recomendaciones. El estado situacional de todas las recomendaciones de los informes citados se encuentran en
calidad de “Pendientes”.
Es preciso señalar, que a medida que los funcionarios
designados por su Despacho, implementen las recomendaciones; Ud. deberá informar periódicamente a
éste órgano de control (OCI-Hz.), las acciones ejecutadas, acompañando la documentación sustentatoria
respectiva; esta actividad deberá efectuar hasta la implementación definitiva de cada una de las
recomendaciones indicadas en los Informes de la referencia b).
Cabe precisar, que constituye infracción grave el hecho de no

establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Juan Felix Puntillo Limas
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Shilla.
Plaza de Armas Shilla.
Shilla - Carhuaz.

b. Informe N° 278-2008-CG/SE-EE.
_____________________________________________

las recomendaciones contenidas en el Informe N° 278-2008-CG/SE-EE, resultante del “Examen Especial
a la Municipalidad Distrital de Shilla – Región Ancash, Ene2007 – Abr.2008”.
En mérito a lo expuesto y de conformidad con las normas que

rigen el Sistema Nacional de Control, solicito a usted, informar al término de la distancia de manera
documentada sobre el estado de las recomendaciones en situación de: Pendiente y En Proceso
contenidas en el informe de la referencia b). Cabe señalar que las recomendaciones Nº 1 y 4 se
encuentran en situación de “Pendientes” y la recomendación Nº 2 en situación de “En Proceso”.
recomendaciones indicadas en el Informe de la referencia b).

establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Ediles Euler Huamán Pajuelo.
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Cajamarquilla.
Plaza Principal S/N.
Cajamarquilla - Ocros.

_____________________________________________
a la Municipalidad Distrital de Cajamarquilla – Región Ancash, Ene2007 – Abr.2008”.


regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a usted de manera reiterada, remitir al término de la
distancia el Formato 4: “Acciones Adoptadas por el Titular”, acompañando la documentación sustentatoria
pertinente, respecto a las acciones adoptadas por su Despacho y las dependencias a quienes encargó
la implementación de las recomendaciones. Se adjunta modelo del “Formato 4” y copia de la
directiva antes citada. Todas las recomendaciones de la referencia b) se encuentran en situación
de “Pendientes”.


establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Año de la Unión Nacional Frente a la Crisis Externa”
Señor:
Paul Cristian Díaz Vásquez.
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Pueblo Libre.
Plaza Independencia s/n.
Pueblo Libre - Huaylas.

_____________________________________________
a la Municipalidad Distrital de Pueblo Libre – Región Ancash, Ene.2007 – Abr.2008”.


regulan el Sistema Nacional d Control, solicito a usted, informar al término de la distancia de manera
documentada sobre el estado de las recomendaciones contenidas en el informe de la referencia
b). Cabe señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 3, 4 y 5 se encuentran en situación de
“Pendiente”.
designados por su Despacho, implementen las recomendaciones; Ud. deberá informar inmediatamente a

establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Asunto :
Implementación de Medidas Correctivas.
Referencia a. : Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada
2000-CG.
b. Informe Nº 299-2008-CG/SE-EE.
_____________________________________________

término de la distancia de manera documentada sobre el estado de las recomendaciones del

informe de la referencia b). Cabe señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 3, 4 y 5 se
encuentran en situación de “Pendientes”.



URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Wilder Jhon Hinostroza Minaya.
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Jangas.
Plaza de Armas S/N-Jangas.
Jangas – Huaraz.

_____________________________________________
la República, ha encargado al Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz-OCI Hz,
realizar el seguimiento de las medidas correctivas a ser implementadas por su Despacho, respecto a las
recomendaciones contenidas en el Informe N° 160-2008-CG/ORHZ, resultante del “Examen Especial a la
Municipalidad Distrital de Jangas, Período 2003 – 2004”.

regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a usted, informar al término de la distancia de manera
documentada sobre el estado situacional de las recomendaciones del informe de la referencia b). Cabe
señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 3, 4 y 5 se encuentran en situación de pendientes.
Asimismo, a medida que los funcionarios designados por su
Despacho, implementen las recomendaciones; deberá informar inmediatamente a éste órgano de control
(OCI-Hz.), con la documentación sustentatoria resepectiva; esta actividad deberá efectuar hasta la
implementación definitiva de cada una de las recomendaciones indicadas en el Informe de la referencia
b).
establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Al : Sr. Cristhian Torres Mendoza.

Encargado de la Unidad de Patrimonio del Gobierno
Asunto : Remisión de Bienes.
Fecha : Huaraz, 09 de junio de 2009.
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez remitirles los siguientes bienes:
a. Un (01) monitor LG de 14’.
b. Un (01) multimedia Speaker System de dos parlantes.

c. Un (01) teclado.
d. Un (01) mouse.
e. Un (01) cable-Enchufe.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.
Huaraz, 22 de junio de 2 009.
Sra. (Srta.):
Presente.

de Vicecontralora Nº 043-2009-CG y Oficio Circular Nº
29-2009-CG/ORHZ.
_____________________________________________
agradeceré remitir información debidamente documentada respecto a la Licitación Pública Nº 002-2008-
GPH-CE – Construcción del Centro Cultural Municipal de Huaraz, que ha continuación se indica:
a. Carta Fianza Nº SM-9-01040-COOPSNMRC/2009 de 22 de enero de 2009, emitida por la “Cooperativa de
Ahorro y Crédito San Marcos del Perú Ltda, por el monto equivalente a S/. 1’658,396.59”.
b. Contrato de construcción suscrito entre la empresa “Consorcio Gramza y Asociados” y el Gobierno Provincial
de Huaraz, derivado de la Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-CE-Construcción del Centro Cultural Municipal
de Huartaz.
c. Resolución de designación del Comité Especial encargado de la Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-CE.

d. Expedientes de los participantes del proceso de selección Nº 002-2008-GPH-CE para seleccionar a la
empresa encargada de elaborar el expediente técnico y la ejecución de la obra “Construcción del Centro
Cultural Municipal de Huaraz-Provincia de Huaraz-Ancash”.
e. Registro de participantes de la Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-CE.
f. Bases Administrativas de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-CE con su respectiva resolución de aprobación.
g. Actas de “Presentación de Propuestas”, “Evaluación Técnica de Propuestas”, “Evaluación Económica y
Otorgamiento de la Buena Pro” del proceso de Licitación Publica Nº 002-2008-GPH-CE.
h. Comprobantes de pago por efectos de adelanto del 20% a favor del consorcio “Corporación Gramza S.A.C.
Contratistas Generales” y “Seclen Eneque Armando Ivan” - “Consorcio Grmaza y Asociados”.
i. Documentos presentados el “Consorcio Gramza y Asociados”, solicitando adelantos equivalentes al 20% del
valor referencial de la Licitación Pública Nº 002-2008-GHP-CE.
j. Documentos referidos al pronunciamiento del Gobierno Provincial de Huaraz, respecto a la Carta Fianza Nº
SM-9-01040-COOPSNMRC/2009 emtida por la “Cooperativa de Ahorro y Crédito San Marcos del Perú Ltda”,
la misma que fuera presentada por el “Consorcio Gramza y Asociados como garantía de fiel cumplimeinto
para la ejecicón de la “Construcción del Centro Cultural Municipal de Huaraz-Provincia de Huaraz-Ancash”.

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Uso de Días a Cuenta de Vacaciones.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que mi persona estará haciendo uso físico a
cuenta de vacaciones, por el período comprendido entre el 30 de junio al 05 de julio del año en
curso.
Asimismo, cabe precisar que la Oficina de Control

Institucional será encargada al Abog. Hernán Elvis SOLÓRZANO BERRÍOS por el tiempo antes
señalado.


Atentamente;
C.c.
- Unidad de Personal.
- Archivo.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que del 30 de junio al 05 de julio del año en
curso, por motivos de uso físico de vacaciones, mi persona no asistirá al centro de labores; por lo
Atentamente;

C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto :
Contrato de Personal por la Modalidad de Servicios
Personales.
_____________________________________________
Asignación de Personal y el Prespuesto Analítico de Personal del Gobierno Provincal de Huaraz
vigente, en la Oficina de Control Institucional, existe la plaza presupuestada de “Auditor III, nivel:
SP-B”, el mismo que se encuentra vacante.
Encontrándose la plaza señalada debidamente

presupuestada; siendo prioritario garantizar el cumplimiento del Plan Anual de Control
correspondiente al Ejercicio 2009, es necesario contratar los servicios personales, para llevar a
cabo Actividades y Acciones de Control Programadas y no Programadas del Órgano de Control


mediante Oficio N° 0224-2008-GPH-OCI, facultades conferidas a este Órgano de Control por las
leyes del Sistema Nacional de Control, documentos emitidos por su Despacho respecto a la
dotación de capacidad operativa de ésta oficina, contando con la capacitación y experiencia para
el puesto exigido por ley, estando vacante la plaza y habiendo tenido un desempeño eficiente y
eficaz durante el período que viene laborando en esta Oficina; solicito a usted, se sirva ordenar a
quien corresponda, renovar el contrato de servicios personales al CPC. Javier Pedro HIDALGO
MEJÍA, a partir del 01/07/2009 al 31/12/2009, en la plaza Nº 007 de Auditor III, perteneciente a este
Órgano de Control.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 06 de Julio de 2 009.
Sr:
Presente.
Referencia : Proceso de Lictación Pública Nº 002-2008-GPH-CE.

----------------------------------------------------------------
hacerle llegar mi saludo cordial y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, solicito
usted ordenar a quien corresponda, remitir al término de la distancia bajo responsabilidad, la información
relacionada al proceso de la referencia que a continuación se detalla:
1. Documentos cursados por el Gobierno Provincial de Huaraz, solicitando al “Consorcio Gramza y
Asociados”, se pronucie respecto a la Carta Fianza Nº SM-9-01040-COOPSNMRC/2009, la misma que fue
emitida por la “Cooperativa de Ahorro y Crédito San Marcos del Perú Ltda”, entidad no sujeta al ámbito de
supervisión de la Superintendencia de Banca y Seguros.
2. Documentos remitidos por el “Consorcio Gramza y Asociados”, respondiendo a los documentos cursados
por el Gobierno Provincial de Huaraz.
3. Informe de acciones adoptadas a la fecha por el Gobierno Provincial de Huaraz respecto a la Carta Fianza
Nº SM-9-01040-COOPSNMRC/2009, emitida por la “Cooperativa de Ahorro y Crédito San Marcos del Perú
Ltda”, institución financiera no sujeta al ámbito de supervisión de la Superintendencia de Banca y Seguros.



Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Huaraz, 10 de julio de de 2 009.
Señor:
Leoncio Rodríguez Manyari.
Gerencia de Tecnologías y Sistemas de la Contraloría General de la República.
Lima.
Asunto : Comentarios Respecto a las Diferencias en los Bakubs de los

SAGUs y Requerimiento de Backups.
Referencia : Coordinaciones Telefónicas con la Contraloría General de la

República y Oficina Regional de Control-Huaraz.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en relación a la referencia, a

efectos de indicarle que el Bakup de la base de datos remitida por la CGR en atención al Oficio Nº 0145-2009-GPH-
OCI, de 28.Abr.2009; la misma que desde la fecha en que fue cargada al SAGU del OCI del Gobierno Provincial de
Huaraz, viene presentando una serie de incosistencias como por ejemplo, reporta acciones de control de 2005 en
situación de “Proceso de ejecución”, cuando al 31.Dic.2008, éste órgano de control no cuenta con ninguna labor de
control que se encuentren en tal estado, todas han sido ejecutadas al 100%; así mismo, a la fecha no podemos
remitir vía web el informe de evaluación del PCA 2009 y el informe resultante de los procesos de exoneración,
debido a que el sistema web, indica que la versión del SAGU que posee la CGR es de una versión diferente a la que
actualmente se encuentra en el SAGU del OCI del Gobierno Provincial de Huaraz. Cabe precisar que la versión del
SAGU que viene empleando éste Órgano de Control corresponde al 8.8.
Cómo entenderá señor, está situación, además de las dificultades

propias que hace frente éste Órgano de Control, viene obstaculizando el cumplimiento de la remisión de los
informes en las fechas establecidas en el PAC 2009. Es preciso señalar que mi Despacho solicitió el bakub del OCI

del Gobierno Provincial de Huaraz a CGR, por indicación expresa de la propia CGR y la Oficina Regional de Control
Huaraz, por haber detectato diferencias entre los citados bakubs.
Así mismo, dependiendo del manejo técnico del SAGU como

software, nos permitmos en sugerir que para superar las diferencias a nivel de SAGUs, lo más conviente sería que
el OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, genere y remita nuevamente los acrchivos que no reporta el SAGU del
OCI Huaraz que se necuentra en poder de la CGR, debido que la fuente directa de información es el propio Órgano
de Control Institucional de Gobierno Provincial de Huaraz, como unidad ejecutante de sus labores de control
gubernametal. Por lo que su Despacho dictará las acciones pertinentes a efectos de solucionar de inmediato los
inconvenientes descritos.
Mientras tanto, solicito a Ud, ordenar a quien corresponda, remitir el

Backup de la base de datos del SAGU del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, para
mayores coordinaciones pongo a vuestra disposición los siguientes medios: Dirección electrónica:
javierhidalgome@hotmail.com y Teléfono: 043-428621.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 14 de Julio de 2009.
Sr.:
Presente.-
Asunto : Reitero Requerimiento de Publicación de
Notificación.
Aprobado con R.C. N° 162-95-CG, Modificado con
Resoluciones N° 112-97, 141-99-CG. y 259-2000-
CG; Oficio Nº 0108-2009-GPH-OCI de 21.May.2009;
y 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785-
Contraloría General de la República y Artículo 12° de
la Resolución de Contraloría N° 114-2003-CG.
Es grato dirigirme a usted, para indicarle que

mediante oficio de la referencia mi Despacho solicitó la “Publicación de la Notificación”, sin
embargo a la fecha aún no se atiende nuestro requerimiento, por lo que en cumplimiento a las
normas que rigen el Sistema Nacional de Control; reitero la solicitud, ordenar a quien
corresponda la publicación en el Diario Oficial el Peruano, la notificación que se anexa al

presente; así mismo, agradeceré que un (01) ejemplar de la publicación, se remita a la brevedad
a éste Órgano de Control.

de Control, en cumplimiento de las normas vigentes se ve en la obligación de efectuar la


MUY URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Logística.
- Archivo.
NOTIFICACIÓN
Ejercicio 2008”, en cumplimiento de la Norma de Auditoría Gubernamental - NAGU 3.60:
259-2000-CG del 07.Dic.2000, cumple con notificar a los siguientes:
- Sr. Navarro Montalbán Juán.
Ex Segundo Vicepresidente del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria del
Gobierno Provincial de Huaraz, representante del PRONAA.
- Sr. Vera Sánchez Rodolfo Wilder.
Ex miembro del Comité de Adquisiciones del Programa de Complementación Alimentaria, representante del
Ministerio de Agricultura.
- Sr. Paredes Manrique Augusto Fernando.
Ex miembro del Comité de Adquisiciones del Programa de Complementación Alimentaria, representante de la
Dirección Sub Regional de la Producción.
- Sr. José Pantoja Chávez.

Ex Primer Vicepresidente del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria,
representante del PRONAA.
- Sra. Juana Castillo de Sotelo.
Vocal II del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria, representante de las
- Sra. Isabel Rosales de Yanac.
Vocal I del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria, representante de las
- Sra. Isabel Móntes Córdova.
Ex Vocal III del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria, representante de las
- Sra. Magaly Jamanca Ramírez.
Ex Vocal II del Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria, representante de las
La Comisión
Huaraz, 15 de julio de 2 009.
Señor:
Presente.

_____________________________________________
Sistema Nacional de Control y cuadro de necesidades de éste Órgano de Control, presentado
adquisición de los siguientes textos:


Nº 0000618 del 15.Jul.2009.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Sr:
Presente.
Referencia : Proceso de Lictación Pública Nº 002-2008-GPH-CE.

----------------------------------------------------------------
hacerle llegar mi saludo cordial y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, solicito
usted ordenar a quien corresponda, remitir al término de la distancia bajo responsabilidad, la información
relacionada al proceso de la referencia que a continuación se detalla:
1. Documentos cursados por el Gobierno Provincial de Huaraz, solicitando al “Consorcio Gramza y
Asociados”, se pronucie respecto a la Carta Fianza Nº SM-9-01040-COOPSNMRC/2009, la misma que fue
emitida por la “Cooperativa de Ahorro y Crédito San Marcos del Perú Ltda”, entidad no sujeta al ámbito de
supervisión de la Superintendencia de Banca y Seguros.
2. Documentos remitidos por el “Consorcio Gramza y Asociados”, respondiendo a los documentos cursados
por el Gobierno Provincial de Huaraz.
3. Informe de acciones adoptadas a la fecha por el Gobierno Provincial de Huaraz respecto a la Carta Fianza
Nº SM-9-01040-COOPSNMRC/2009, emitida por la “Cooperativa de Ahorro y Crédito San Marcos del Perú
Ltda”, institución financiera no sujeta al ámbito de supervisión de la Superintendencia de Banca y Seguros.



Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Huaraz, 27 de agosto de 2 009.
Señor:
Presente.
Referencia :
_____________________________________________


Nº 0000623 del 22.Jul.2009.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Srta:
Delia Hermelinda Sanchez Ramirez.
Presente.
Referencia :
Plan Anual de Control 2009.
__________________________________
según detalle del Anexo “A” que se adjunta al presente respecto a los servidores que han
laborado en las diferentes unidades orgánicas de la Entidad en condición de nombrados,
contratados permanentes, plazo fijo, funcionarios, otros; durante el período comprendido entre el
01 de nero 2009 y el 31 de julio de 2009.



Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo (02).
Señor:
Presente.

_____________________________________________


URGENTE.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Remito un (01) Ejemplar del Informe Nº 003-

2009-GPH-OCI.
______________________________________

Informe Nº 003-2009-GPH-OCI - “Examen Especial al Programa de Complementación
Alimentaria del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008”; en folios, cincuenta y siete (57).

ejemplar del mencionado Informe al Titular de la entidad.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

2009-GPH-OCI.
______________________________________

Agradeceré su atención a lo expuesto en la

Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada mediante Resolución de Contraloría Nº 279-2000-CG
de fecha 30 de diciembre del 2000 “Verificación y Seguimiento de Implementación de
Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones de Control” que a la letra dice: “G.
DISPOSICIONES ESPECÍFICAS” 1. Acciones adoptadas por el Titular. “a. El Titular de la Entidad en cada
oportunidad que reciba un Informe resultante de una acción de control, deberá informar por una sola vez, a la
Contraloría General en un plazo de quince (15) días útiles, de recepcionado el informe, las acciones dispuestas con
precisión de plazos y de los funcionarios responsables de implementar las recomendaciones formuladas; para lo
cual deberá adjuntar el Formato Nº 4: “Acciones adoptadas por el Titular”. Asimismo, remitirá una copia al Órgano

de Auditoría Interna de la entidad, o al OAI designado según el numeral 4 del rubro F. Disposiciones Generales, de
la presente Directiva, para su registro y seguimiento correspondiente según el Sistema Informático establecido por la
Contraloría General de la República”.

ha remitido (01) un ejemplar del mencionado informe a la Oficina Regional de Control-Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

CARTA Nº 001-2009-GPH-TPF.
Señor:
Presente.
Asunto : Aguinaldo por Fiestas Patrias.

Referencia : Numeral 3.2) del Artículo 3º del Decreto de
Urgencia Nº 074-2009.
_____________________________________________
Por el presente, los trabajadores del Gobierno Provincial de
Huaraz contratados bajo la modalidad de “Plazo Fijo” nos dirigimos a usted con la finalidad de hacerle
llegar nuestro saludo cordial y a la vez indicarle que mediante norma de la referencia, el Poder Ejecutivo,
fijó en S/. 500.00 el aguinaldo por fiestas patrias para el año fiscal 2009, de los cuales S/. 200.00
corresponden al aguinaldo que regularmente se otorgan, tal como lo establece el literal a) del numeral 6.1
del Artículo 6º de la Ley Nº 29289, cuyo financiamiento se encuentra previsto en el Presupuesto
Institucional de nuestra entidad; y S/. 300.00 que se otorgarían por única vez, con cargo a los ingresos
corrientes del Gobierno Provincial de Huaraz.
El aguinaldo correspondiente a la suma de S/. 300.00, se
encuentra en estricta concordancia con lo tipificado con numeral 2) de la Cuarta Disposición Transitoria
de la Ley Nº 28411-Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, disposición legal que también es
recogida por el numeral 3.2) del Artículo 3º del Decreto de Urgencia Nº 074-2009, que a su vez establece
que el otorgamiento del monto señalado es de carácter opcional para los gobiernos locales.
Por los fundamentos expuestos Sr. Alcalde, estando dentro
de sus facultades, solicitamos a su Despacho disponga las acciones pertinentes a efectos que se nos
otorgue el aguinaldo por fiestas patrias 2009 ascendente a la suma de S/. 300.00 (TRESCIENTOS Y
00/100 NUEVOS SOLES).

Cabe señalar que el monto de la gratificación (S/. 300.00) ya
ha sido establecido por el propio Gobierno Central, por lo que los demás considerandos del numeral 2) de
la Cuarta Disposición Transitoria de la Ley Nº 28411, no sería de aplicación para el otorgamiento del
aguinaldo.
Es propicia la ocasión para expresarles las muestras de
nuestra especial consideración y estima.
Atentamente;
Nº EPELLIDOS Y NOMBRES DNI FIRMA

01 AYALA PAREDES, Karin Liliana 31676622
02 CHINCHAY SANCHEZ Perla Yovana 41309461
03 HIDALGO MEJÍA Javier Pedro 32387892
04 GARCÍA VALENCIA Tania Marina 31653628
05 MENACHO DEPAZ Pablo Benigno 31672011
06 PARICOTO SIMÓN Magnolia Josefina 40677382
07 QUITO BRONCANO Silvestre Allende 32033655
08 SANTILLÁN RAMIREZ Mariluz Sandra 44117450
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Reenvío del Informe Nº 003-2009-GPH-OCI.
Referencia : Oficio Nº 0159-2009-GPH-OCI.

______________________________________

expresarle mi cordial saludo, y manifestarle que se ha coordinado telefónicamente el reenvío del
archivo SAGU del informe citado en el asunto con la Sra. (Srta.) Rosa Espinoza, por lo que,
habiendo cumplido mi Despacho con lo solicitado, adjunto al presente remito el Formato 2-A, 2-B
y “Confirmación de Envío” del informe señalado.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Reenvío del Informe Nº 005-2009-GPH-OCI.
Referencia : Oficio Nº 0148-2009-GPH-OCI.

______________________________________

expresarle mi cordial saludo, y manifestarle que se ha coordinado telefónicamente el reenvío del
archivo SAGU del informe citado en el asunto, con la Sra. (Srta.) Rosa Espinoza, por lo que,
habiendo cumplido mi Despacho con lo solicitado, adjunto al presente remito el Formato 2-A, 2-B
y “Confirmación de Envío” del informe señalado.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Señorita:
Delia Hermelinda Sánchez Ramirez.
Presente.
Referencia : Oficio Múltiple Nº 003-09-GPH-GAF/UP.

______________________________________

expresarle mi cordial saludo, y la vez expresar nuestra extrañeza respecto al documento de la
referencia, toda vez que el personal Órgano de Control Institucional en Pleno, viene utilizando el
uniforme de nuestra institución de acuerdo al cronograma notificado en julio del presente año,
por lo que se recomienda, que su Despacho debería identificar los casos de incumplimiento con
nombre y apellido y no involucrar a todos los servidores como si el personal en pleno de la
entidad, estuvieran oviando el uso del uniforme.
Así mismo, indicarle que mi Despacho no ha

recepcionado documento alguno relacionado con el incumplimiento de uso del uniforme, por lo
que no se configura la situación de “reiteración” como lo señala en el documento de la referencia.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señorita:
Presente.
Referencia :
Resolución de Vice Contralora Nº 043-2009-CG.
----------------------------------------------------------------
de hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez indicarle con relación al documento de la referencia
y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, agradeceré se sirva
ordenar a quien corresponda, remitir al término de la distancia, la información referente al
Programa Vaso de Leche, ejercicio 2008 que a continuación se detalla:
1. Resolución de reconocimiento del Comité de Administración del PVL.
3. Manual de Organización y Funciones del Comité de Administración del PVL y su respectiva resolución de
aprobación.
4. Resolución de Reconocimiento de los Comités del Vaso de Leche.
5. Órdenes de ingresos de almacén de los insumos adquiridos para el PVL.
7. Informes en general emitidos durante el ejercicio, por el Despacho del PVL.
8. Certificados de control de calidad de los insumos adquiridos para el PVL.
9. Información remitida a la Contraloría General de la República con relación al gasto y ración del PVL.
mínimos de la ración diaria entregada durante el ejercicio 2007, de conformidad con la R. M. Nº 711-2002-
SA/DM.
11. Contratos suscritos con los proveedores para suministrar Leche Evaporada y Hojuela de Avena
enriquecida con Quinua y Kiwicha, incluido el cronograma de entrega de insumos.
12. Guías de remisión que acrediten la entrega - recepción de los insumos para el Programa Vaso de Leche.

13. Saldos al 31.Dic.2008, de los insumos del Programa Vaso de Leche.
acompañada con las respectivas Boletas de Venta y/o Facturas y Guías de Remisión.
emitido por el Almacén Central y por el Programa Vaso de Leche,
18. Resumen del Empadronamiento Distrital del Programa Vaso de Leche, correspondiente al I y II Semestre
remitidos al INEI.
19. Todo lo actuado respecto al proceso de selección de proveedores de insumos para el PVL, ejercicio 2008.

MUY URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señorita:
Delia Hermelinda Sánchez Ramirez.
Presente.
Referencia : Oficio Múltiple Nº 004-09-GPH-GAF/UP.

______________________________________

expresarle mi cordial saludo, y en mérito al documento de la referencia informarle que el CPC.
Javier Pedro Hidalgo Mejía, auditor contratado por la modalidad de plazo fijo; los días 07, 08 y 09
julio del presente año, ha laborando normalmente en sus funciones encomendadas, habiendo
registrado su ingreso y salida en el siguiente horario: 08:00 a 13:03 horas y de 14:30 a 20:00
horas respectivamente.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Huaraz, 18 de agosto de 2009.
Sr.:
Presente.-
Asunto : Requerimiento de Publicación de

Notificación.


cumplimiento de la disposición de la referencia y estando en proceso de ejecución de la “Actividad de
Control no Programada Nº 017-2009-GPH-OCI”, es necesario efectuar las notificaciones pertinentes, por
lo que solicito a su Despacho, ordene la publicación en el Diario Oficial el Peruano, la notificación que se
anexa al presente; así mismo, agradeceré que un (01) ejemplar de la publicación, se remita a éste
Órgano de Control.
Es preciso indicar, que se han agotado los medios
conducentes a notificar personalmente los pliegos de hallazgos, por lo que éste Órgano de Control, en
cumplimiento de las normas vigentes se ve en la obligación de efectuar la publicación de la notificación.
Así mismo, es necesario precisar que, tratando de

reducir los costos de distribución de noticaciones de pliegos de hallazgos, mediante Oficio Nº 0184-2009-
GPH-OCI, presentado a su Despacho el 14 de agosto de 2009, se solicitó el otorgamiento de viáticos y

pasajes por comisión de servicios a llevarse a cabo en las ciudades de Barranca y Lima los días 18 y 19
del presente mes; requerimiento que a la fecha no ha sido atendido; por lo que además de los
fundamentos expuestos en el párrafo precedente, nos vemos en la imperiosa necesidad, de solicitar la
publicación de las notificaciones.
Es propicia la ocasión para expresarle las muestras

de mi mayor consideración.
EL REQUERIMIENTO TIENE CARÁCTER DE MUY

URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Logística.
- Archivo.
NOTIFICACIÓN
El Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, con relación a la “Actividad
de Control no Programada al Proceso de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-Selección de
Empresa Encargada de la Elaboración del Expediente Técnico y Ejecución de la Obra
“Construcción del Centro Cultural Municipal de Huaraz-Provincia de Huaraz-Ancash; y Revisión
de y Suscripción del Contrato de Ejecución de Obra Nº 019-2009”, en cumplimiento de la Norma
de Auditoría Gubernamental - NAGU 3.60: COMUNICACIÓN DE HALLAZGOS, aprobada con
Resolución de Contraloría N° 162-95-CG del 22.Sep.1995 y modificada mediante Resoluciones
de Contraloría N° 112-97-CG., 141-99-CG. y 259-2000-CG del 07.Dic.2000, cumple con notificar
a las siguientes personas:
- Sr. Oscar Antonio Contreras Matos.
Ex Miembro Titular Especialista del Comité Especial del Proceso de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-CE
del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. Rufino Reynaldo Ramírez Mejía.
Ex Gerente de de Desarrollo Urbano y Rural del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. Eduardo Frei Bruno Gómez.
Ex Gerente de Asesoría Jurídica del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. Emilio Arroyo Pérez.
Ex Miembro Suplente del Comité Especial del Proceso de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-CE del
- Sr. Espíritu Andrés Ortega Jara.

Ex Jefe de la Unidad de Logística y ex Miembro Titular del Comité Especial del Proceso de Licitación Pública
Nº 002-2008-GPH-CE del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. César Martín Bustamante Flores.
Ex Gerente Municpal del Gobierno Provincial de Huaraz.
La Comisión
Señor:
Presente.
Asunto : Reitero Requerimiento de Material.
Referencia : a. 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785

Orgánica del Sistema Nacional de Control y de
la Contraloría General de la República, y
Artículo 12° de la Resolución de Contraloría N°
114-2003-CG.
b. Oficio Nº 0167-2009-GPH-OCI de 04.Ago.2009.
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle que mediante documento de la referencia b)
se solcitió a su Despacho la adquisición de material de impresión, sin embargo hasta la fecha el
requerimiento áun no ha sido atendido; por lo que en mérito a las normas que regulan el Sistema
Nacional de Control, reitero la solicitud, a efectos que ordene a quien corresponda la inmediata
adquisición de un cartucho de toner HP LaserJet Q2610A para la impresora hp láserjet 2300d
asignada a ésta Oficina, ya que existen informes de auditoría que aún no han sido emitidos, toda
vez que nos encontramos imposibilitados de imprimirlos por la falta de toner para impresora,
situación que viene perjudicando el normal desarrollo de nuestras actividades.

URGENTE.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Huaraz, 02 de septiembre de 2 009.
Señor:
Presente.
Referencia :
_____________________________________________
Para efectos referenciales, adjunto al presente remito la

proforma Nº 0000661 del 02.Sep.2009.
Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Huaraz, 02 de septiembre de 2009.
CARTA Nº 005-2009-CAGL-P.
Señor:
Presente.
Atención:
Unidad de Personal-Planillas.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez indicarle que indebidamente se me abonarón los
conceptos de escolaridad y gratificación por fiestas patrias; por lo que solicito, ordene a quien
corresponda, se me efectúe el descuento por las sumas que correspondan.

Atentamente;
César Augusto GRADOS LAMILLA

DNI. Nº 31650028
Código Modular Nº 00577561

Señor:
Presente.
Referencia : Cédula de Notificación Nº 36260/2009.TC.

_____________________________________________
documento de la referencia, a efectos de indicarle que vuestro Despacho deberá tomar las acciones que
correspondan, orientados a establecer las responsabilidades a que hubieren lugar, respecto a la omisión
en remitir la información requerida por el Tribunal del OSCE, la misma que fuera notificada de manera
reiterativa por intermedio de las cédulas de notificación Nº 66832/2008.TC y Nº 34686/2009.TC,
recepcionadas por la entidad el 15.Dic.2008 y 17.Ago.2009 respectivamente.
Asi mismo, indicarle que cualquier resultado adverso a los

intereses del Gobierno Provincial de Huaraz, que pudiera emitir el Tribunal del OSCE a consecuencia de
la omisión a la atención del pedido, será de entera responsabilidad del personal a quien delegó remitir la
información, y éste, omitió y/o dilato la atención del requerimiento solicitado por el Tribunal del OSCE.
Por lo que su Despacho, además de lo expuesto en el primer

párrafo del presente, deberá adoptar las acciones que garanticen la inmediata remisión de la información
requerida por el Organismo de Contrataciones del Estado.

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Sr.:
Presente.-

Notificación.
Referencia : a. NAGU 3.60 Comunicación de Hallazgos,

b. Oficio Nº 0186-2009-GPH-OCI del 18.Sep.2009.

mediante documento de la referencia b), el 18 de agosto de 2009, aproximadamente más de tres
semanas, se le solicitó la publicación de notificación de hallazgos de auditoría en el diario El Peruano,
requerimiento que hasta la fecha no se atendió; por lo que en mérito a las normas que regulan el Sistema
Nacional de Control, reitero la solicitud, bajo responsabilidad, ordene a quien corresponda la publicación
en el Diario Oficial el Peruano, la notificación que se anexa al presente: Así mismo, agradeceré que un
(01) ejemplar de la publicación, sea remitido a éste Órgano de Control.
Cabe presciar señor Gerente, que la dilación y/u

omisión de los requerimientos del órgano de control, constituyen infracciones graves, los mismos que
vienen obstaculizando el logro de los objetivos de ésta Oficina; por lo que se invoca que su Despacho
deberá tomar las medidas pertinentes a efectos de atender el requerimiento.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Logística.
- Archivo.
NOTIFICACIÓN
El Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, con relación a la “Actividad
de Control no Programada al Proceso de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-Selección de
Empresa Encargada de la Elaboración del Expediente Técnico y Ejecución de la Obra
“Construcción del Centro Cultural Municipal de Huaraz-Provincia de Huaraz-Ancash; y Revisión
de y Suscripción del Contrato de Ejecución de Obra Nº 019-2009”, en cumplimiento de la Norma
de Auditoría Gubernamental - NAGU 3.60: COMUNICACIÓN DE HALLAZGOS, aprobada con
Resolución de Contraloría N° 162-95-CG del 22.Sep.1995 y modificada mediante Resoluciones
de Contraloría N° 112-97-CG., 141-99-CG. y 259-2000-CG del 07.Dic.2000, cumple con notificar
a las siguientes personas:
- Sr. Oscar Antonio Contreras Matos.
Ex Miembro Titular Especialista del Comité Especial del Proceso de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-CE
- Sr. Rufino Reynaldo Ramírez Mejía.
Ex Gerente de de Desarrollo Urbano y Rural del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. Eduardo Frei Bruno Gómez.
Ex Gerente de Asesoría Jurídica del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. Emilio Arroyo Pérez.
Ex Miembro Suplente del Comité Especial del Proceso de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-CE del
- Sr. Espíritu Andrés Ortega Jara.
Ex Jefe de la Unidad de Logística y ex Miembro Titular del Comité Especial del Proceso de Licitación Pública
Nº 002-2008-GPH-CE del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. César Martín Bustamante Flores.

Ex Gerente Municpal del Gobierno Provincial de Huaraz.
La Comisión

Señorita:
Presente.
Referencia : a. Resolución de Vice Contralora Nº 043-2009-CG.
b. Oficio Nº 0173-2009-GPH-OCI del 12.Ago.2009.
----------------------------------------------------------------
mediante documento de la referencia b), el 12 de agosto de 2009, aproximadamente un mes, se le solicitó
información referida al Programa Vaso de Leche Ejercicio 2008, requerimiento que hasta la fecha no se
atendió; por lo que en mérito a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control, reitero la solicitud,
bajo responsabilidad, ordene a quien corresponda, remitir al término de la distancia la información
que a continuación se detalla:
1. Resolución de reconocimiento del Comité de Administración del PVL.
3. Manual de Organización y Funciones del Comité de Administración del PVL y su respectiva resolución de
aprobación.
4. Resolución de Reconocimiento de los Comités del Vaso de Leche.
5. Órdenes de ingresos de almacén de los insumos adquiridos para el PVL.
7. Informes en general emitidos durante el ejercicio, por el Despacho del PVL.
9. Información remitida a la Contraloría General de la República con relación al gasto y ración del PVL.
10. Informe técnico emitido por personal competente, respecto a las características y valores nutricionales mínimos de la
ración diaria entregada durante el ejercicio 2007, de conformidad con la R. M. Nº 711-2002-SA/DM.
11. Contratos suscritos con los proveedores para suministrar Leche Evaporada y Hojuela de Avena
enriquecida con Quinua y Kiwicha, incluido el cronograma de entrega de insumos.
12. Guías de remisión que acrediten la entrega - recepción de los insumos para el Programa Vaso de Leche.
13. Saldos al 31.Dic.2008, de los insumos del Programa Vaso de Leche.
acompañada con las respectivas Boletas de Venta y/o Facturas y Guías de Remisión.
emitido por el Almacén Central y por el Programa Vaso de Leche,

18. Resumen del Empadronamiento Distrital del Programa Vaso de Leche, correspondiente al I y II Semestre
remitidos al INEI.
19. Todo lo actuado respecto al proceso de selección de proveedores de insumos para el PVL, ejercicio 2008.
La única Unidad que remitió el requerimiento es la Unidad

de Contabilidad, pero de manera incompleta, por lo que también se le solicita, ordenar se regularice la omsión.
MUY URGENTE, ya que la no atención a nuestra solicitud, viene obstaculizando nuestra labor de conrol.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Sr:
Chimbe Paucar Julián Lorenzo.
Jefe de Registro Civil del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Asunto : Solicito Actas de Nacimiento.

Referencia : Oficio Nº 084-2009-CG/ORHZ-GRHZ.
----------------------------------------------------------------
Es grato dirigirme a usted, a efectos de solicitar,
ordene a quien correspoda, remitir ha éste órgano de control las Actas de Nacimiento de las siguientes
personas:
1. Cirilo Nicéforo Cabana Varillas, posible fecha de nacimiento: 09/02/1,944.
2. Susana Cabana Granados, posible fecha de nacimiento: 24/05/1,943.
3. César Cabana, posible fecha de nacimiento: 1,920.
4. Dionosio Cabana, posible fecha de nacimiento: 1,923.

MUY URGENTE, por lo que la documentación solicitada, deberá ser enviada al término de la distancia.

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Sr:
Presente.
Asunto : Dilación de Publicación de Notificación.

Referencia : Oficio Nº 0186 y 0194-2009-GPH-OCI del
18.Ago.2009 y 08.Sep.2009.
----------------------------------------------------------------
Es grato dirigirme a usted, a efectos de indicarle que
en mérito a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control, mediante documentos de la
referencia se solicitó a la gerencia municipal, publique la notificación (de pliego de hallazgos) de los
involucrados en los hechos materia de observación provenientes de la “Actividad de Control no
Programada al Proceso de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-Selección de Empresa Encargada de la
Elaboración del Expediente Técnico y Ejecución de la Obra Construcción del Centro Cultural Municipal de
Huaraz-Provincia de Huaraz-Ancash”; sin embargo al cierre de la presente semana (18.Sep.2009), el
requerimiento aún no ha sido atendido.
Así mismo, se ha evidenciado que mediante
Comprobate de Pago Nº 3541, con la finalidad de efectuar el anticipo a favor del diario “El Peruano” para
que publique la notificación, la Unidad de Tesorería, el 10.Sep.2009 entregó el cheque Nº 09379943 por
la suma de S/. 1,054.05 a la Srta. Carballido Tito Margret; la misma que al 18.Sep.2009 no ha remitido el
voucher de despósito por anticipo a favor del diario “El Peruano”.
Los hechos materia de comentario, vienen

obstaculizando la labor de control que cumple esta Oficina; por lo que solicito, ordene a quien
corresponda, el cumplimiento de la publicación de la notificación de pliego de hallazgos requerido
oportunamente. De igual manera su Despacho deberá adoptar las acciones que correspondan, a efectos
de establecer las responsabilidades y sanciones de quienes han dilatado la publicación de la notificación
emitida por éste órgano de control, especialmente en relación a la recepción del dinero y la no remisión
de la constancia de depósito del anticipo a favor de la empresa encargada de la publicación, por constituir
éste hecho, una negligencia en el cumplimiento de los deberes de función de parte de la Srta. Carballido
Tito Margreth; toda vez que ha mantenido en su poder, por más de una semana, el dinero encargado
para la publiación de la notificación.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Srta:
Presente.

__________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control,
solicito usted ordenar a quien corresponda, remitir la información que ha continuación se detalla:
1. Informe relacionado a la apliacación de penalidades por incumplimiento de contrato de la empresa
“Constructora y Consultora Camilos SAC”, encargada de ejecutar la obra “Construcción de la Piscina
Municipal de la Provincia de Huaraz: Cobertor Lado Sur y Norte de la Piscina Municipal de Huaraz,
III Etapa”, el mismo que deberá ser acompañado de toda la documentación sustentatoria
correspondiente.
2. Contrato de ejecucuión de obra suscrito entre el Gobierno Provincial de Huaraz y la empresa
Constructora y Consultora Camilo SAC.
3. Acta de conformidad de recepción de obra, liquidación técnica y financiera de la obra “Construcción
de la Piscina Municipal de la Provincia de Huaraz: Cobertor Lado Sur y Norte de la Piscina Municipal
de Huaraz, III Etapa”.
4. Informe sobre panalidades por incumplimiento de contrato aplicadas a la empresa “Constructora
Santa Fe S.R.L; Ing. Wuilder Marino Sotelo Tinoco e Ing. Armando Samuel Villanueva Solórzano,
supervisor y residente de la obra “Mejoramiento y Rehabilitación del Jr. Julián de Morales - Distrito
de Huaraz – III Etapa Tramo Jr. Simón Bolivar y Jr. San Martín” respectivamente; el mismo que
deberá ser acompañado de toda la documentación sustentatoria pertinente.
5. Expediente Técnico, Estudio de Impacto Ambiental, Estudio Geológico y de Canteras, y Evaluación
de la Esctructura de Puente del Proyecto “Mejoramiento de la Carretera Huallac-Marián-El Pinar,
Provincia de Huaraz-Ancash”.
6. Expediente técnico, liquidación técnica y financiera del Proyecto “Construcción del Puente de
Shansha”.
7. Originales de las solicitudes de cotización Nº 000098 de 25.Mar.2008 atendidas por “JS.
Contratistas E.I.R.Ltda; Huayaney Nieves Teodoro Felipe, y Representaciones COMINSA”, los

mismos que presentaron sus propuestas para proveer plantas ornamentales para el proyecto “Obras
Complementarias de Remodelación de la Plaza de Armas”.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Referencia :
_____________________________________________
Para efectos referenciales, adjunto al presente remito la

proforma Nº 0000672 del 17.Sep.2009.
Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
C.P.C. Fuad Khoury Zarzar.
Contralor General de la República.
Lima.
Atención : Milagros Rázuri Valdivia.

Gerente de Órganos de Control Institucional.
Asunto : Remisión de Declaración Jurada de Jefes de OCI.
Referencia :
Oficio Circular Nº 005-2009-CG/OCI.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted, con relación al
documento de la referencia, a efectos de comunicarle que el 22.Sep.2009, se ha cumplido con
actualizar la información de la “Base de Datos de los Jefes de los Órganos de Control
Institucional del Sistema Nacional de Control”, concerniente al Jefe del OCI del Gobierno
Provincial de Huaraz; por lo que en atención al requerimiento, adjunto al presente, remito la
“Declaración Jurada de Jefes de OCI” en folios dos (02).

Atentamente;

C.c.
- Archivo.
A : Srta. Ruht Mery Soto Trejo.

Asunto : Requerimiento de Movilidad y Viáticos.
Fecha : Huaraz, 25 de septiembre de 2 0098.
Referencia : a. Oficio Circular Nº 005-2009-CG/OCI.

b. Ley N° 27785 Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la
República y Artículo 12° de la Resolución de
Contraloría N° 114-2003-CG.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, con la finalidad de
informarle que en cumplimiento del documento de la referencia a), el 28 y 29 del presente mes
estaré cumpliendo una comisión de servicios en la Contraloría General de la República, sede
Lima.
Para tal efecto, de conformidad con la normatividad que
regula el Sistema Nacional de Control, solicito a su Despacho, ordene a quien corresponda, se
me asigne los pasajes pertinentes de ida y vuelta a la ciudad de Lima para las fechas señaladas.
Así mismo, durante mi ausencia estará ancargado de la

Oficina, el Abog. Elvis Solórzano Berríos, auditor del OCI del GPH.

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Fecha : Huaraz, 25 de septiembre de 2009.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que del 28 y 29 de septiembre del presente
año, por motivos de comisión de servicios, mi persona estará viajando a la ciudad de Lima; por lo
Atentamente;

C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Personales.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted con la finalidad de hacerle
llegar mi saludo cordial y, a la vez indicar que de conformidad con el Cuadro de Asignación de Personal y el
Prespuesto Analítico de Personal del Gobierno Provincal de Huaraz vigente, en la Oficina de Control
Institucional, existe la plaza presupuestada de “Auditor III, nivel: SP-B”, el mismo que se encuentra vacante.
Encontrándose la plaza señalada debidamente presupuestada;

siendo prioritario garantizar el cumplimiento del Plan Anual de Control correspondiente al Ejercicio 2009, es
necesario contratar los servicios personales, para llevar a cabo Actividades y Acciones de Control
Programadas y no Programadas del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz.

Sistema Nacional de Control, requerimiento presentado a la Gerencia Municipal el 09.Dic.2008 mediante Oficio
N° 0224-2008-GPH-OCI, facultades conferidas a este Órgano de Control por las leyes del Sistema Nacional de
Control, documentos emitidos por su Despacho respecto a la dotación de capacidad operativa de ésta oficina,
contando con la capacitación y experiencia para el puesto exigido por ley, estando vacante la plaza y habiendo
tenido un desempeño eficiente y eficaz durante el período que viene laborando en esta Oficina; solicito a
usted, se sirva ordenar a quien corresponda, renovar el contrato de servicios personales al CPCC. Javier
Pedro HIDALGO MEJÍA, a partir del 01/10/2009 al 31/12/2009, en la plaza Nº 007 de Auditor III, perteneciente
a este Órgano de Control.
Es preciso señalar que el citado profesional, viene laborando en

ésta Oficina por más de 06 años, por lo que se ha venido solicitando permanentemente la renovación de
contrato por el periodo comprendido entre el 01 enero y el 31 de diciembre de cada ejercicio; sin embargo, la
última renovación, sólo tiene vigencia hasta el 30 de septiembre del presente año.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 13 de octubre de 2 009.
Señor:
Presente.
Asunto : Remito un (01) Ejemplar del Informe de la

“Actividad de Control No Programada Nº 017-
2009-GPH-OCI.
______________________________________

Informe de la Actividad de Control no Programada Nº 017-2009-GPH-OCI - “Verificación del
Proceso de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-Selección de Empresa Encargada de la
Elaboración del Expediente Técnico y Ejecución de la Obra “Construcción del Centro Cultural
Municpal de Huaraz.Provicnia de Huaraz – Ancash; y Revisión de Suscripción del Contrato de
Ejecución de Obra Nº 019-2009”; en folios, diez y nueve (19).


Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

2009-GPH-OCI.
______________________________________

Informe de la Actividad de Control no Programada Nº 017-2009-GPH-OCI - “Verificación del
Proceso de Licitación Pública Nº 002-2008-GPH-Selección de Empresa Encargada de la
Elaboración del Expediente Técnico y Ejecución de la Obra “Construcción del Centro Cultural
Municpal de Huaraz.Provicnia de Huaraz – Ancash”; y Revisión de Suscripción del Contrato de
Ejecución de Obra Nº 019-2009”; en folios, diez y nueve (19).

Contraloría General de la República”; por lo que permanentemente deberá informar a éste órgano de
control, sobre el estado situacional de las recomendaciones contenidas en el presente informe.



Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Fecha : Huaraz, 16 de octubre de 2009.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que el 19, 20 y 21 de octubre del presente
año, por motivo de uso físico de vacaciones, mi persona no asistirá a laborar; por lo que, con la
finalidad de garantizar el normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la Jefatura del
Atentamente;

C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.
A : Abog. Ruht Mery Soto Trejo.

Asunto : Requerimiento de Viáticos.
Fecha : Huaraz, 22 de octubre de 2 009.
Referencia :
Ley N° 27785 Orgánica del Sistema Nacional de Control
y de la Contraloría General de la República y Artículo
12° de la Resolución de Contraloría N° 114-2003-CG.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, con la finalidad de
indicarle que el CPCC. Javier Pedro Hidalgo Mejía, auditor del Órgano de Control Institucional
del Gobierno Provincial de Huaraz, del 28 al 30 del presente mes, con la finalidad de participar
en el curso de capacitación organizado por la Universidad del Pacifico, estará cumpliendo una
comisión de servicios en la ciudad de Lima.
Para tal efecto, solicito a su Despacho, ordenar a quien

corresponda se le asigne los viáticos por el período señalado. Se adjunta al presente, planilla de
“Autorización de Viaje”.
Es preciso señalar, que conforme a las normas que

regulan el Sistema Nacional de Control, el personal del Órgano de Control Institucional, requiere
de capacitaciones permanentes.

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
CARTA Nº 001-2009-GPH-OCI.
Señor:
Domingo Yauri Ropa.
Ex encargado de Almacén del Programa Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente
De mi mayor consideración:
Es grato dirigirme a usted, con la finalidad de hacerle llegar mi saludo y de conformidad con las
normas que regulan el Sistema Nacional de Control, solicitar su presencia en la Oficina del
Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz (Auditoría Interna), sito en la
Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas–Huaraz; para el 23 de octubre del presente año a las
18:00 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a los insumos del
Programa Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz, distribuídos durante el ejercicio
2008.
Sin otro particular, me suscribo de Ud.
Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Personales.
Resolución de Contraloría N° 459-2008-CG publicado el
30.Oct.2008.
_____________________________________________
llegar mi saludo cordial y, a la vez indicar que de conformidad con el Cuadro de Asignación de Personal y
Prespuesto Analítico de Personal del Gobierno Provincal de Huaraz vigente, en la Oficina de Control
Institucional, existe la plaza presupuestada de “Auditor III, nivel: SP-B”, el mismo que se encuentra vacante.
Encontrándose la plaza señalada debidamente presupuestada;

siendo prioritario garantizar el cumplimiento del Plan Anual de Control correspondiente al Ejercicio 2009, es
necesario contratar los servicios personales, para llevar a cabo Actividades y Acciones de Control
Programadas y no Programadas del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz.

Control, documentos emitidos por su Despacho respecto a la dotación de capacidad operativa de ésta oficina,
contando con la capacitación y experiencia para el puesto exigido por ley, estando vacante la plaza y habiendo
tenido un desempeño eficiente y eficaz durante el período que viene laborando en esta Oficina; solicito a
usted, se sirva ordenar a quien corresponda, renovar el contrato de servicios personales al CPCC. Javier
Pedro HIDALGO MEJÍA, a partir del 31/10/2009 al 31/12/2009, en la plaza Nº 008 de Auditor III, perteneciente
a este Órgano de Control.
Así mismo, mediante el presente quiero expresar mi extrañeza

respecto a la vigencia del último contrato de renovación efectuado al personal auditor de ésta oficna, el mismo
que sólo ha tenido una duración de un mes (octubre 2009), hecho que consideramos preocupante; máxime si
se toma en cuenta la reducida capacidad operativa con que cuenta esta oficina y que la plaza de contrato se
encuentra debidamente presupuestada, por lo que solicitó la renovación del contrato por el período indicado.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

2009-GPH-OCI.
______________________________________

Informe Nº 005-2009-GPH-OCI - “Dictamen Especial de los Auditores del Órgano de Control
Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz”, resultante del Examen Especial al Programa
Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008; en folios, catorce (14).


Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

2009-GPH-OCI.
______________________________________

Informe Nº 005-2009-GPH-OCI - “Dictamen Especial de los Auditores del Órgano de Control
Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz”, resultante del Examen Especial al Programa
Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008; en folios, catorce (14).


Atentamente;

C.c.
- Archivo.
INFORME Nº 001-2009-GPH-OCI-HMJ-AE.
AL : CPC. CÉSAR, GRADOS LAMILLA.
Jefe del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial
de Huaraz.
ASUNTO : Solicito Reembolso por Comisión de Servicios y Remito Informe
de Comisión de Servicios y Rendición de Cuentas por Gastos
de Viaje.
FECHA : Huaraz, 02 de noviembre de 2 009.
_______________________________________________
Es grato dirigirme a usted con la finalidad de informarle sobre
las actividades realizadas con motivo de la Comisión de Servicio desarrollada en la Cidad Lima
los días 28, 29 y 30 de octubre del presente año.
I. ANTECEDENTES.
1.1. La Comisión de Servicios a la ciudad de Lima, se cumplió en mérito las normas
que regulan el Sistema Nacional de Control, en lo relativo al proceso de
actualización permanente del personal del OCI; por lo que se me comisionó a
participar en el curso de actualización organizada por la Universidad del
Pacífico desde el 28 al 30 de octubre del presente año.
1.2. Con hoja de envío Nº 5963 del 26.Oct.2009, la Gerencia Municipal, autorizó el
requerimiento de viáticos presentado mediante Memorandum Nº 023-2009-
GPH-OCI el 22.Oct.2009.
II. DE LAS ACCIONES REALIZADAS.

2.1. Siendo las 22:00 horas del 27.Oct.2009; partimos con destino a la ciudad de
Lima.
2.2. A las 09:15 del 28.Oct.2009, participamos de la inauguración e inicio del curso
de actualización, el mismo que se extendió hasta las 17:00 horas.
2.3. Los días 29 y 30 de octubre del presente año, asistimos al curso, el mismo que
se desarrollo entre las 09:15 y 14:30 horas y de las 15:00 a las 17:00 Horas.
2.4. El 30 de octubre, a las 17:00 horas, se inicio la clausura del curso de
actuliazación, evento en la cual se distribuyeron entre los partiticipantes,
materiales bibliográficos y certificados pertinentes.
2.5. Por otro lado, los viáticos por comisión de servicios fueron financiados por el
recurrente, toda vez que el requerimiento no fue atendido oportunamente.
III. CONCLUSIONES.
3.1. La Comisión de Servicios se llevó a cabo, tal cual se había programado, por tanto,
se lograron los objetivos trazados para tal fin.
3.2. El costo de los viáticos por comisión de servicios, fue financiado por el recurrente,
por lo que a tavés suyo, solicito a la Gerencia Municipal se me reembolse los
gastos efectuados, los mismos que ascienden a la suma de S/. 451.00.
Adjunto al presente remito 06 Boletas de Ventas, Declaración

Jurada y Copia de Autorización de viaje y viáticos.
Es todo cuanto informo a usted, para su conocimiento y demás

fines.
Atentamente;

Huaraz, 02 de noviembre de 2009.
Señor:
Abog. Ruth Mery Soto Trejo.
Presente.-
Asunto : Remito Informe y Solicito Reembolso de Gastos

por Comisión de Servicios.
Referencia :
Memorándum Nº 023-2009-GPH-OCI y Hoja de
Envío Nº 5963.
______________________________________
Es grato dirigirme a usted, en relación al
documento de la referencia, a efectos de remitir adjunto al presente el informe y rendición de
gastos por comisión de servicios del Sr. Javier Pedro Hidalgo Mejía, con motivo de la comisión
de servicio desarrollada en la ciudad de Lima los días 28, 29 y 30 de octubre del presente año.
Así mismo, en mérito a los fundamentos expuestos en el informe del comisionado, solicito a Ud.
ordenar a quien corresponda, se le reembolse los gastos efectuados por concepto de viáticos.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.

- Archivo.
Huaraz, 03 de noviembre de 2 009.

Srta:
Presente.-

Referencias : Oficio Nº 0207-2009-GPH-OCI de 21.Sep.2009
y Resolución de Vice Contralora Nº 043-2009-CG.
______________________________________
Por el presente me dirijo a usted, para indicarle que
mediante oficio de la referencia, el 21.Sep.2009, aproximadamente un (01) mes y ½, se le solicitó
información debidamente documentada, pedido que a la fecha no se atendió; por lo que en mérito a la
normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, reitero la solicitud, ordene a quien corresponda,
remitir la información que ha continuación se detalla:
1. Informe relacionado a la apliacación de penalidades por incumplimiento de contrato de la empresa
“Constructora y Consultora Camilos SAC”, encargada de ejecutar la obra “Construcción de la Piscina
Municipal de la Provincia de Huaraz: Cobertor Lado Sur y Norte de la Piscina Municipal de Huaraz, III Etapa”,
el mismo que deberá ser acompañado de toda la documentación sustentatoria correspondiente.
2. Contrato de ejecucuión de obra suscrito entre el Gobierno Provincial de Huaraz y la empresa Constructora y
Consultora Camilo SAC.
3. Acta de conformidad de recepción de obra, liquidación técnica y financiera de la obra “Construcción de la
Piscina Municipal de la Provincia de Huaraz: Cobertor Lado Sur y Norte de la Piscina Municipal de Huaraz, III
Etapa”.
4. Informe sobre panalidades por incumplimiento de contrato aplicadas a la empresa “Constructora Santa Fe
S.R.L; Ing. Wuilder Marino Sotelo Tinoco e Ing. Armando Samuel Villanueva Solórzano, supervisor y residente
de la obra “Mejoramiento y Rehabilitación del Jr. Julián de Morales - Distrito de Huaraz – III Etapa Tramo Jr.
Simón Bolivar y Jr. San Martín” respectivamente; el mismo que deberá ser acompañado de toda la
documentación sustentatoria pertinente.
5. Expediente Técnico, Estudio de Impacto Ambiental, Estudio Geológico y de Canteras, y Evaluación de la
Esctructura de Puente del Proyecto “Mejoramiento de la Carretera Huallac-Marián-El Pinar, Provincia de
Huaraz-Ancash”.
6. Expediente técnico, liquidación técnica y financiera del Proyecto “Construcción del Puente de Shansha”.
7. Originales de las solicitudes de cotización Nº 000098 de 25.Mar.2008 atendidas por “JS. Contratistas
E.I.R.Ltda; Huayaney Nieves Teodoro Felipe, y Representaciones COMINSA”, los mismos que presentaron
sus propuestas para proveer plantas ornamentales para el proyecto “Obras Complementarias de
Remodelación de la Plaza de Armas”.
Es preciso señalar que la dilación en la remisión de

la información solicitada, viene obstaculizando la ejecución de las acciones de control.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.

- Archivo.
Señor:
Presidente del Comité de Administración del Progrma Vaso de Leche y Alcalde del Gobierno
Presente.

Rferencia : Denucia de irregularidades en la Contratación
De Insumos para el Programa Vaso de Leche
del GPH, Contratto Nº 001-2009-GM, derivado
de la L. P. Nº 001-2009-GPH-CE.
______________________________________
agradeceré ordene a quien corresponda, remitir la información que a continuación se detalla:
1. Informe documentado de las acciones adoptadas por su Despacho, respecto al Memorial Nº 015-
2009-RZU/PVL/GPHZ, Nº 016-2009-RZU/PVL/GPHZ y Denuncia señalada en la referencia del
presente documento.
2. Informe sobre el estado de entrega (a la fecha), de los insumos alimenticios del Programa Vaso
de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz.
3. Informe respecto a que si los insumos alimenticios inmovilizados obrantres en el almacén del
PVL, han sido distribuidos o no, en fechas posteriores a la toma de la muestra para el análisis de
los insumos solicitado por las beneficiarias del programa.
4. Contratos y addendas de ser el caso, suscritos por el Gobierno Provincial de Huaraz y la
empresa “La Perla del Huascarán SRL”, certificados de análisis físico químico, microbiológico,
orgaléltico, de aceptabilidad y de micronutrientes.
5. Análisis físico químico, microbiológico, orgaléltico y de micronutrientes solicitados por las
beneficiarias (por estar no conformes con el produtco), asi como el análisis presentado por la
empresa respecto a los insumos reemplazados por la empresa Perla del Huascarán, a raíz del
reclamo de las beneficiarias.
6. Otros relacionados a los hechos materia de denuncia.
Los documentos solicitados, deberán ser

legibles y en originales, excepcionalmente se aceptarán copias debidamente fedatas.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Asunto : Requerimiento de Movilidad.
Fecha : Huaraz, 09 de noviembre de 2 009.
Referencia : Resolución de Vice Contralora Nº 043-2009-CG.

_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted con la finalidad de
informarle que en cumplimiento del documento de la referencia, el 10 del presente mes
estaremos cumpliendo una comisión de servicios en el caserío de Huantumey – Huaraz; por
tanto, de conformidad con la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, solicito a
su Despacho, ordene a quien corresponda, se nos asigne una movilidad para la fecha señalada,
a partir de las 08:00 horas en punto.
El requerimiento tiene carácter de muy urgente, por lo

que agraderé la atención que merezca el presente.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Presente.

______________________________________
1. Acuerdo de Concejo Municipal mediante el cual se reconoce a los nuevos miembros de Comité
de Administración del Programna Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz.
2. Resolución de reconocimiento de los nuevos miembros de Comité de Administración del
Programna Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz.
Al señalar como nuevos miembros del Comité de

Administración del Programa Vaso de Leche, nos referimos a los servidores incorporados en su
gestión, incluido Ud.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Sra. Avencia Rodríguez.
Presidenta del Comité Nº 81-Riveras del Río Santa, Benefiaciarias del Programa Vaso de Leche
Presente
Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas–Huaraz; para el 17 de noviembre del presente año a las
2008.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Sra. Karina Chávez Séptimo.
Presidenta del Comité Nº 38-13 de Diciembre, Benefiaciarias del Programa Vaso de Leche del
Presente
Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas–Huaraz; para el 17 de noviembre del presente año a las
2008.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Mario Arteaga Zegarra.
Subdirector de Fiscalización.
Dirección de Supervisión, Fiscalización y Estudios.
Av. Gregorio Escobedo Cdra. 7 s/n Jesús María.
Lima.
Asunto :
El que se indica.
Referencia :
Oficio Nº 4955-2009-OSCE-DSF/SFIS.AA.
______________________________________
al documento de la referencia, y remitir adjunto al presente la siguiente información:
- Copia fe datada del Oficio Nº 0244-2009-GPH-GATyR/G, en folios 01.
- Copia fedata del Informe Nº 113-2009-GPH-GAT y R/DAT, en folios 01.
- Otros en copia simple, en folios 03.
Cabe señalar que el Gobierno Provincial de

Huaraz, a través de la Gerencia de Administración Tributaria y de Rentas y en atención al Oficio
Nº 244-2009-GPH-GATyR/G, vía SERPOST S.A., el 15 de mayo de 2009, ha remitido a vuestro
Despacho el Oficio Nº 0244-2009-GPH-GATyR/G; mediante el cual, el Gobierno Provincial de
Huaraz atendió su requerimiento.
Al respecto señor sub Director, debo manifestar

que la municipalidad viene cumpliendo con los requerimientros efectuados por su representada,
sin embargo estamos recibiendo documentos de manera reiterativa generados por su entidad, en
el sentido que el Gobierno Provincial de Huaraz no estaría cumpliendo con sus solicitudes; por lo
que sugiero a usted, verificar sus canales de recepción de documentos, toda vez que éste
Órgano de Control posee capacidad operativa mínima, por lo que no es muy oneroso, efectuar el
seguimiento de documentos que ya se les ha remitido.
Sin otro particular, quedo de usted.
Atentamente;
C.c.
- Oficina Regional de Control.
- Archivo.

Señor:
Abog. Roberto Perea del Águila.
Presente.
Referencia :
_____________________________________________
Sistema Nacional de Control; solicito a usted, se sirva autorizar a quien corresponda la
suscripción del Órgano de Control Insitucional a la revista “Actualidad Gubernamental” por el
periodo comprendido entre diciembre de 2009 y diciembre de 2010, de acuerdo al siguiente
detalle:
Para efectos referenciales, adjunto al presente, remito la

carta s/n proporcionada por el proveedor.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Sra. (Srta):
Ing. Carmela Loaiza A.
Intertek Testing Services Perú S. A. y Laboratorios Externos.
Av. Universitaria Nº 1045 San Miguel.
Lima Perú.
Asunto :
Solicito Confirmación de Emisión de Certificado
de Calidad Nº 6116/09.
Referencia : Certificado de Calidad Nº 6116/09.
______________________________________
al documento de la referencia, a efectos de indicarle que el Órgano de Control Institucional del
Gobierno Provincial de Huaraz ha evidenciado inconsistencias en el certificado de calidad Nº
6116/09 que lleva la firma de la Ing. Carmen Loaiza A. en representación de Intertek; el mismo
que fue presentado por la empresa “Agroindustrias Perla del Huascarán”, como proveedor de
Hojuelas de Quninua, Avena, Cebada, Kiwicha y Soya Enriquecida con Vitaminas y Minerales
(Hojuelas precocidas); del Programa Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz. Por
ejemplo, la fecha de producción del certificado, hace referencia a “ OCTUBRE 2009”; sin
embargo, la fecha de vencimiento, indica “ ABRIL 2009”. De igual manera, los anexos que se
adjuntan al cerfificado 6116/09, hacen referencia al certificado Nº 6034/09.
Por los hechos expuestos y en mérito a las

normas que regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. confirmar la autencidad o no
del “Certificado de Calidad Nº 6116/09” y sus repectivos anexos que se adjuntan.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 07 de diciembre de 2009.
Señor:
Gino Huamán Osorio.

Presente.-
Asunto :
Remito Documentos.
Referencia :
Centro Cultural Huaraz.
______________________________________
Es grato dirigirme a usted, a efectos de remitir
adjunto al presente, la siguiente dopcumentación:
1. Un (01) archivador de color negro que contiene 25 planos del proyecto “Centro Cultural
Municipal de Huaraz”.
2. Un (01) archivador de color verde, contiene documentos varios relacionados con el
“Centro Cultural Municipal de Huaraz”, en folios 107.
3. Un (01) archivador de color negro, contiene documentos varios de la propuesta
económica presentada por el consorcio Gramza y Asociados, en folios 515.
4. Un (01) CD con estuche del “Centro Cultural Municipal de Huaraz”, en presentación 3-D.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Sr.:
Presente.-
Asunto : Requerimiento de Publicación de Notificación.

CG; y 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N°
27785- Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República y Artículo
12° de la Resolución de Contraloría N° 114-2003-
CG.

cumplimiento de la disposición de la referencia y siendo urgente efectuar notificaciones de pliego
de hallazgos producto de las auditorías que viene ejecutando el OCI del Gobierno Provincial de
Huaraz; solicito a usted ordenar a quien corresponda, publicar en el Diario Oficial el Peruano, la
notificación que se anexa al presente; así mismo, agradeceré que un (01) ejemplar de la
publicación, se remita a éste Órgano de Control.

de Control, en cumplimiento de las normas vigentes se ve en la obligación de solicitar la


MUY URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

NOTIFICACIÓN
Especial a la Información Prespuestaria y Auditoría Financiera del Gobierno Provincial de
Huaraz, Ejercicio 2008”, en cumplimiento de la Norma de Auditoría Gubernamental - NAGU 3.60:
259-2000-CG del 07.Dic.2000, cumple con notificar a las siguientes personas:
- Sr. Bustamante Flores, César Martín.
Ex Gerente Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sra. Camacho Shapiama, Karin Melina.
Ex Especialista en Finanzas del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Srta. Ayala Paredes, Karin Liliana.
Ex Jefe de la Unidad de Logística del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. Arroyo Pérez, Emilio.
Ex Jefe de la División de Estudios y Ejecución de Obras del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. Castillo Figueroa, Walter Teódulo.
Ex Jefe de la Unidad de Maquinaria del Gobierno Provincial de Huaraz.
emergentes de los mencionados exámenes en un plazo perentorio de cinco (04) días hábiles,
La Comisión
Señor:


Presente.
Asunto : Remisión de Proyecto del “Plan Anual de

Control 2 010”.
Referencia : Resolución de Contraloría Nº 169-2009-CG.

______________________________________

relación al documento de la referencia, adjunto al presente remito un (01) ejemplar del Proyecto
“Plan Anual de Control 2010”, perteneciente al Órgano de Control Institucional del Gobierno
Provincial de Huaraz, en folios cincuenta y dos (52).
Además, indicarle que es política de la entidad

no hacer uso de los feriados recuperables declarados por el Gobierno Central, por tanto éste
Órgano de Control, no hará uso de los feriados recuperables que pudieran darse para el ejercicio
2010.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:

Tobias Ortiz Vilafane.

Presente.
Asunto : Remisión del Proyecto del “Plan Anual de

Control 2 010”.

______________________________________

relación al documento de la referencia, adjunto al presente remito un (01) ejemplar del proyecto
del “Plan Anual de Control 2,010”, perteneciente al Órgano de Control Institucional del Gobierno

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 17 de diciembre de 2 009.
Señor:


Presente.



______________________________________

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Plaza de Armas s/n.

Referencia : a.
Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada
2000-CG.
_____________________________________________

periódicamente los avances y resultados obtenidos, ya que las recomendaciones señaladas en
el párrafo precedente datan del 2005.

Contraloría N° 367-2003-CG; que señala: “Los titulares, funcionarios, y servidores de las entidades, incurren en
infracción al: b) presentar documentación con errores u omisiones, o de forma inoportuna que ocasione dilación u
obstaculice el accionar de control, sin perjuicio de la obligación de presentar la información en los términos
establecidos”.

URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:

Caraz - Huaylas.
Asunto :
Referencia a. : Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada
2000-CG.
_____________________________________________
Nº 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5, 4.6 y 4.7 en situación de “En Proceso”.

el párrafo precedente, datan del 2005.


URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Sihuas.


_____________________________________________
Nº 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5, 4.7, 4.8 y 4.10 se encuentran en situación de “En Proceso”.



URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Referencia : a.
2000-CG.
_____________________________________________
recomendaciones Nº 9, 13, 23 y 24 se encuentran en situación de “En Proceso”.

párrafo precedente datan del 2005.


URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Plaza de Armas.
Taricá.

Asunto :
Referencia :
a. Oficio N° 652-2006-CG/VC.
_____________________________________________
Nº 1, 2, 6 y 8 se encuentran en situación de “En Proceso”.

de las recomendaciones que se encuentran en situación de: En Proceso, y comunicar

URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Cátac – Recuay.

Referencia :
_____________________________________________
situación de: En Proceso, contenidas en el informe de la referencia b). Cabe señalar que las
recomendaciones Nº 1, 3, 4, 7, 8, 9, 10 y 11 se encuentran en situación de “En Proceso”.


establecidos”.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:

Referencia : a.
2000-CG.
_____________________________________________
situación de: En Proceso contenidas en el informe de la referencia b). Cabe señalar que las
recomendaciones Nº 8, 20, 22, 25, 26, 27, 28, 29, 30 y 31 se encuentran en situación de “En
Proceso”.



URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:


b. Informe N° 309-2008-CG/ORHZ-EE.
_____________________________________________
las recomendaciones contenidas en el Informe N° 309-2008-CG/ORHZ-EE resultante del Exámen
Especial a la Municipalidad Distrital de Marcará”, período Ene. – Dic.2003.

señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14 se encuentran en situación
de “En Proceso”.

b).
establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Shilla - Carhuaz.


_____________________________________________

documentada sobre el estado de las recomendaciones en situación de: En Proceso contenidas
en el informe de la referencia b). Cabe señalar que las recomendaciones Nº 1, 2 y 4 se
encuentran en situación de “En Proceso”.


establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:


_____________________________________________

documentada sobre el estado de las recomendaciones en situación de: Pendiente contenidas en
el informe de la referencia b). Cabe señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 3 y 4 se


establecidos”.
URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:


_____________________________________________

b). Cabe señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 3, 4 y 5 se encuentran en situación de
“Pendiente”.

establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:



2000-CG.
_____________________________________________



URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Jangas – Huaraz.


_____________________________________________

b).
establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:


_____________________________________________
las recomendaciones contenidas en el Informe N° 274-2008-CG/SE-EE, resultantes del Examen Especial
la Municipalidad Distrital de Marcará”, período Ene.2007 - Abr.2008.

señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 3, 4 y 5 se encuentran en situación de “En Proceso”.
b).
establecidos”.
URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 22 de diciembre 2 009.
Señor:
Presente.
Asunto : Remisión de Cuadro de Necesidades 2010.


_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez remitir adjunto al presente un ejemplar del Cuadro de
Necesidades 2,010 perteneciente al Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de
Huaraz.
La atención que meresca el requerimiento que se detalla

en el cuadro ajunto, permitirá ejecutar el Plan Anual de Control 2010, visado por el Alcalde del

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Srta:
Presente.

Referencia : R. V. Nº 043-2009-CG.
__________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control,
solicito a usted, ordenar a quien corresponda, que entre el 04 y 08 de enero de 2010, se remita a éste
órgano de control, la información que ha continuación se detalla:
1. Inventario Valorizados de Bienes Patrimoniales al 31.Dic.2009.
2. Inventario de Almacén Central al 31.Dic.2009.
3. Inventario de cada uno de los Almacenes de Obras al 31.Dic.2009.
4. Inventario de Almacén del Programa Vaso de Leche y del Programa de Complementación
Alimentaria al 31.Dic.2009.
5. Inventario General preparado para la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales al 31.Dic.2009.

CARÁCTER DE MUY URGENTE, por lo que agradeceré que su Despacho disponga las medidas
necesarias a efectos de atender nuestro requerimiento.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Presente.

_____________________________________________


cuenta de vacaciones, durante el período comprendido entre el 28 y 30 de diciembre del
presente año.

señalado.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Fecha : Huaraz, 23 de diciembre de 2009.
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que el 28, 29 y 30 de diciembre del presente
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía
- Personal.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Personales.


Contraloría General de la República, Artículos 11° y 17º
de la Resolución de Contraloría N° 459-2008-CG.
_____________________________________________
llegar mi saludo cordial y, a la vez indicar que conforme al Cuadro de Asignación de Personal y el Prespuesto
Analítico de Personal del Gobierno Provincial de Huaraz vigentes, en la Oficina de Control Institucional, existe
la plaza presupuestada de “Auditor III, nivel: SP-B”, el mismo que se encuentra vacante.
Encontrándose la plaza señalada debidamente presupuestada; y

siendo prioritario garantizar la presencia del personal auditor para el cumplimiento del Plan Anual de Control
correspondiente al Ejercicio 2010, es necesario contratar servicios personales, para llevar a cabo Acciones y
Actividades de Control Programadas y no Programadas del Órgano de Control Institucional del Gobierno

Control, documentos emitidos por el Despacho de Alcaldía respecto a la dotación de la capacidad operativa de
ésta oficina; y contando con la capacitación, especialización y experiencia para el cargo de Auditor III exigido
por ley; estando vacante la plaza y habiendo tenido un desempeño eficiente y eficaz durante el período que
viene laborando en esta Oficina; solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda, renovar el contrato de
servicios personales al CPCC. Javier Pedro HIDALGO MEJÍA, a partir del 01/01/2010 hasta 31/12/2010 , en la
plaza Nº 008 de Auditor III, perteneciente a este Órgano de Control.
Cabe señalar que el citado profesional, viene laborando en ésta

Oficina por más de 06 años consecutivos, contribuyendo al logro de los objetivos diseñados por el Sistema
Nacional de Control, por lo que agradeceré que la renovación del contrato sea por el período citado en el
párrafo precedente.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Referencia :
__________________________________
Control Interno Nº 001-2009-EEIP-GPH-E2008-OCI, derivado del “Examen Especial a la
Información Presupuestaria del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008; el mismo que fue
formulado luego del estudio y evaluación del Control Interno de las áreas examinadas
selectivamente.

un conjunto de recomendaciones de carácter administrativo; los mismos que serán expuestos
ampliamente en el Informe Largo a emitir.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
“Año de la Consolidación Económica y Social del Perú”
Sr.:
Ing. Julio Arguedas Maguiña.
Presente.-

Notificación.

CG.
b. Oficio Nº 0256-2010-GPH-OCI del 14.Dic.2009.

mediante documento de la referencia b), el 18 de diciembre de 2009, aproximadamente más de cinco
semanas, se solicitó publicar la notificación de hallazgos de auditoría en el diario El Peruano,
requerimiento que hasta la fecha no se atendió; por lo que en mérito a las normas que regulan el Sistema
Nacional de Control, reitero la solicitud, a efectos que ordene a quien corresponda la publicación en el
Diario Oficial el Peruano, la notificación que se anexa al presente: Así mismo, agradeceré que un (01)
ejemplar de la publicación, sea remitido a éste Órgano de Control.
Cabe presciar señor Gerente, que la dilación y/u

omisión de los requerimientos del órgano de control, constituyen infracciones graves, los mismos que
vienen obstaculizando el logro de los objetivos de ésta Oficina; por lo que se invoca que su Despacho
deberá tomar las medidas pertinentes a efectos de atender el requerimiento, toda vez que la evacuación
del informe final de la Auditoría Financieria 2008 y el Examen Especial a la Información Presupuestaria,
Ejercicio 2008, se encuentran pendientes debido a la falta de publicación del requerimiento señalado.


MUY URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
NOTIFICACIÓN

Especial a la Información Prespuestaria y Auditoría Financiera del Gobierno Provincial de
Huaraz, Ejercicio 2008”, en cumplimiento de la Norma de Auditoría Gubernamental - NAGU 3.60:
259-2000-CG del 07.Dic.2000, cumple con notificar a las siguientes personas:
- Sr. Bustamante Flores, César Martín.
Ex Gerente Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sra. Camacho Shapiama, Karin Melina.
Ex Especialista en Finanzas del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Srta. Ayala Paredes, Karin Liliana.
Ex Jefe de la Unidad de Logística del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Sr. Arroyo Pérez, Emilio.
Ex Jefe de la División de Estudios y Ejecución de Obras del Gobierno Provincial de Huaraz.
emergentes de los mencionados exámenes en un plazo perentorio de cinco (04) días hábiles,
La Comisión

Señor:
Presente.

Personales.


_____________________________________________
llegar mi saludo cordial, e indicarle que mediante Oficio Nº 0278-2009-GPH-OCI del 23.Dic.2009 se solicitó la
renovación de contrato del personal auditor del OCI para el período 2010; así mismo, indicar que conforme al
Cuadro de Asignación de Personal y el Prespuesto Analítico de Personal del Gobierno Provincial de Huaraz
vigentes, en la Oficina de Control Institucional, existe la plaza presupuestada de “Auditor III, nivel: SP-B”, el
mismo que se encuentra vacante.


por la Contraloría General de la República; estando vacante la plaza y habiendo tenido un desempeño
eficiente y eficaz durante el período que viene laborando en esta Oficina; solicito a usted, se sirva ordenar a
quien corresponda, renovar el contrato de servicios personales al CPCC. Javier Pedro HIDALGO MEJÍA, a
partir del 01/01/2010 hasta 31/12/2010, en la plaza Nº 008 de Auditor III, perteneciente a este Órgano de
Control.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Referencia :
Contraloría General de la República, y Artículo 17º de la
_____________________________________________
Sistema Nacional de Control; solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda la
adquisición del siguiente material de consulta:

proforma Nº 001-0000691, proporcionada por el proveedor Flores Quispe Francisca Soledad.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
CPC. Jorge Luís Quiroz Gomero.
Presente.
Asunto : Cuadro de Necesidades 2010.


b. Oficio Múltiple Nº 001-2010-GPH-GAF.
c. Oficio Nº 0275-2009-GPH-OCI, del 22.Dic.2009.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted con respecto al

documento de la referencia b), a efectos de indicarle que mediante documento de la referencia
c), mi Despacho ha cumplido con remitir oportunamente el cuadro de necesidades
correspondiente al ejercicio 2010, por lo que se recomienda coordine con la dependencia citada.
Copia del documento presentado en su oportunidad, se

adjunta al presente.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
CPC. Erick Eugenio Ángeles Reyes.
Presente.
Asunto : Cuadro de Necesidades 2010.


b. Memo. Cir. Nº 0001-2010-GPH-GPP/EEAR-G.
c. Oficio Nº 0275-2009-GPH-OCI, del 22.Dic.2009.
_____________________________________________

documento de la referencia b), a efectos de indicarle que mediante documento de la referencia
c), mi Despacho ha cumplido con remitir oportunamente el cuadro de necesidades
correspondiente al ejercicio 2010, por lo que se recomienda coordine con la dependencia citada.
Copia del documento presentado en su oportunidad, se

adjunta al presente.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.


Control 2 010” Reformulado.

______________________________________

“Plan Anual de Control 2010” reformulado, perteneciente al Órgano de Control Institucional del
Gobierno Provincial de Huaraz, en folios cincuenta y dos (52).
Así mismo, precisarle que la actividad de control

“Veeduría: Actos de Transferencias de Cargo de Autoridades Elegidas por Voto Popular”, no se ha considerado
en el PAC 2010, debido a que la administración 2007-2010 concluye su período de gestión
todavía el 31.Dic.2010; por lo que en concordancia con las normas pertinentes, las actividades
de transferencia de cargo, se llevarán a cabo a partir del 02.Ene.2011. Por tanto, éste Órgano de
Control, progamará la ejecución de la actividad de control “Veeduría: Actos de Transferencias de Cargo
de Autoridades Elegidas por Voto Popular”, en el PAC 2011.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Control 2 010”.

______________________________________


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.



______________________________________

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Solicito Cambio de Piso de la Oficina del Órgano de



_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez informarle que por el paso de los años y las
inundaciones sufridas, el piso de la oficina del Órgano de Control Institucional de esta entidad se
encuentra completamente deteriorado; producto de ello, el parquet ha perdido su capacidad de
adhesión al piso, por lo que se viene desprendiendo progresivamente, poniendo en riesgo la
integridad física de los servidores del órgano de control y de quienes visitan nuestra oficina.
Por lo expuesto señor gerente, en mérito a las normas

que regulan el Sistema Nacional de Control y a efectos de garantizar el cumplimiento de los
objetivos del control gubernamental, solicito a Ud. ordenar a quien corresponda, se renueve el
piso de parquet de la oficina de Control Institucional.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.


Año 2009”.

______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, en

relación a la norma de la referencia, con la finalidad de remitir adjunto al presente un (01)
treinta y dos (32).


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.


Año 2009”.

______________________________________

treinta y dos (32) folios correspondientes al “Informe Anual al Concejo Municipal del Gobierno
Provincial de Huaraz, Año 2009”, el mismo que deberá ser puesto en conocimiento del Pleno del
Concejo Municipal y comunicar a ésta oficina los acuerdos adoptados.

Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.



______________________________________

Gobierno Provincial de Huaraz, en folios cincuenta y dos (52).
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Comunico Suspensión de Vacaciones.

Referencia : Rol de Vacaciones 20210.

______________________________________

expresarle mi saludo cordial y la vez indicarle que mediante documento de la referencia se
programó mis vacaciones para enero de 2010; sin embargo, debido a la escasa capacidad
operativa con que cuenta la Oficina de Control Institucional, me es imposible hacer uso de mis
derechos laborales; por lo que, en mérito a la necesidad institucional, comunicó a Ud. que el
recurrente hará uso de sus vacaciones en fechas posteriores que oportunamente estaré
informando.

Atentamente;
C.c.
- U. Personal.
- Archivo.
Huaraz, 19 de enero 2010.
Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Información del Concejo

Educativo Municipal del GPH.


______________________________________
1. Planilla Única de Remuneraciones de Administrativos y Docentes contratados y nombrados de
las instituciones educativas pertenecientes a la jurisdicción del CEM del Gobierno Provincial de
Huaraz, correspondientes a junio, julio, agosto, septiembre, octubre, noviembre y diciembre de
2009, incluido el disco de abono con su respectiva carta orden.
2. Planilla de pagos del personal del PRONOEI y PIETBAF correspondiente a junio, julio, agosto,
septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 2009, incluido el disco de abono y su respectiva
carta orden.
3. Parte diario de asistencia del personal docente, administrativos, personal del PRONOEI y
PIETBAF de junio, julio, agosto, septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 2009.
4. Resoluciones de docentes, auxiliares de educación, administrativos y personal PRONOEI y
PIETBAF contratados durante el 2009.
5. Resoluciones Directorales Nº 1658, 1601, 1737, 1649 y 1673-2009 UGEL Hz.
6. Planillas de pago de AFP y PDT 601 de docentes y administrativos, correspondientes a junio,
julio, agosto, septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 2009.
7. Resoluciones Directorales mediante las cuales se contrata los servicios de Quito Calvo Cecilio
Luís (Oficinista de la I. E. Nº 86068-Chilca), Jara Flores Jesús Gerardo (Oficinista de la I. E. Nº
86694-Tacllán), Blas Peña Vilma Nicolasa (Oficinista de la I. E. Nº 86696-Jancu), Melgarejo
Melgarejo Ever Emilio (Oficinista de la I. E. Nº 86965-Chamanayoc) y Perez Chauca Jesús Yban
(Oficinista de la I. E. Nº 87003-Paquishca); los mismos que fueron contratados a partir del
01.Jun.2009 hasta el 31.Dic.2009.
8. Resoluciones de contrato de personal docente, auxilares de aducación y administrativoos, que
presentan como MOTIVO DE VACANCIA: “Plaza válida por el círculo de la mejora de la calidad del
Gasto del MED” y “Saldos Presupuestales”.
9. “Cuadro de Asignación de Personal y Presupuesto Analítico de Personal” de docentes, auxiliares
de educación y administrativos de todas las instituciones educativas pertenecientes al CEM del
10. Presupuesto Institucional de Apertura y Modificado del CEM del Gobierno Provincial de Huaraz
correspondiente al ejercicio 2009.
11. Precisar los nombres y apellidos de los tiulares de las siguientes cuentas de ahorro aperturadas
en el Banco de la Nación: 4371179912, 4009632013, 4381227702, 4371144213 y 4373120338.
12. Señalar el número de cuenta de ahorros del siguiente personal administrativo: Quito Calvo
Cecilio Luís (I. E. Nº 86068-Chilca), Jara Flores Jesús Gerardo (I. E. Nº 86694-Tacllán), Blas
Peña Vilma Nicolasa (I. E. Nº 86696-Jancu), Melgarejo Melgarejo Ever Emilio (I. E. Nº 86965-
Chamanayoc) y Perez Chauca Jesús Yban (I. E. Nº 87003-Paquishca).
13. Contratos de todo el personal que laboró en el CEM Huaraz durante el ejercicio 2009.

MUY URGENTE.

Atentamente;

C.c.
- CEM Huaraz.
- Archivo.
Señor:
Prof. Marcelina Antonieta Maguiña Calderón.
Directora de la Unidad de Gestión Educativa Local Huaraz.
Presente.
Asunto : Requerimiento de Información del Concejo



______________________________________
carta orden.
6. Planillas de pago de AFP y PDT 601 del personal docente, auxilares de educación y
administrativos; correspondientes a junio, julio, agosto, septiembre, octubre, noviembre y
diciembre de 2009.
01.Jun.2009 hasta el 31.Dic.2009.
presentan como MOTIVO DE VACANCIA: “Plaza validada por el círculo de la mejora de la calidad del
La información solicitada, en el caso de ser copias

fostáticas, agradeceré que éstas se encuentren debidamente fedatadas.

CARÁCTER DE MUY URGENTE Y RESERVADA.

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- CEM Huaraz.
- Archivo.
Señor:
Tomas Ward Westre.
Administrador del Banco de la Nación Huaraz.
Presente.

______________________________________
documento de la referencia, e indicarle que el Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de
Huaraz, viene efectuando una “Actividad de Control a las Planillas del Personal Docente, Auxiliar de
Educación y Administrativos del Consejo Educativo Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz”; y
siendo necesario contar con información fidedigna; en mérito a las normas que regulan el Sistema
Nacional de Control, solicito a Ud. la siguiente información:
a. Precisar los nombres y apellidos de los titulares de las siguientes cuentas de ahorro:
1. Cuenta de Ahorro Nº 4371179912.
b. Precisar el número de Cuenta de Ahorros de las siguientes personas:

1. QUITO CALVO Cecilio Luís, DNI Nº 31664444.
2. JARA FLORES Jesús Gerardo, DNI Nº 33344357.
3. BLAS PEÑA Vilma Nicolasa, DNI Nº 41165871.
4. MELGAREJO MELGAREJO Ever Emilio, DNI Nº 40572025.
5. PEREZ CHAUCA Jesús Yban, DNI Nº 32612381.
La información solicitada, favor de remitirla a la

Oficina del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, cito en la Av. Luzuriaga Nº
734, Segundo Piso, Plaza de Armas – Huaraz.
La atención a nuestro requerimiento, permitirá el

esclarecimiento oportuno de los hechos que son materia de investigación.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

_____________________________________________


cuenta de vacaciones correspondiente al ejercicio 2008, durante el período comprendido entre el
27 de enero y el 01 de febrero del presente año.

señalado.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que desde el 27 de enero al 01 de febrero del
presente año, por motivo de uso físico de vacaciones, mi persona no asistirá a laborar; por lo
que, con la finalidad de garantizar el normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la
Atentamente;
C.c.
- Personal.
- Archivo.
Señor:
Presente.



______________________________________

Gobierno Provincial de Huaraz, en folios cincuenta y uno (51).
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.



______________________________________

Provincial de Huaraz, en folios cincuenta y uno (51).

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted con la finalidad de hacerle llegar

mi saludo cordial y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, solicito usted ordenar a
quien corresponda, remitir al término de la distancia, la información que se detalla a continuación:
1. Remuneraciones mensulaes del perirodo 2009, percibidas por el Sr. César Augusto Grados Lamilla,
Hernán Elvis Solórzano Berríos y Javier Pedro Hidalgo Mejía.
2. Gratificaciones de julio y diciembre de 2009, percibidas por el Sr. César Augusto Grados Lamilla, Hernán
Elvis Solórzano Berríos y Javier Pedro Hidalgo Mejía.
3. Bonificación por escolaridad 2009, percibida por el Sr. César Augusto Grados Lamilla, Hernán Elvis
Solórzano Berríos y Javier Pedro Hidalgo Mejía.
4. Otras bonificaciones correspondientes al ejercicio 2009 percibidas por el Sr. César Augusto Grados
Lamilla, Hernán Elvis Solórzano Berríos y Javier Pedro Hidalgo Mejía.
5. Presupuesto Institucional Modificado 2009 del Órgano de Control Institucional del Gobierno provincial de
Huaraz.
6. Presupuesto Institucional de Apertura 2010 del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de
Huaraz.

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Srta. Karin Melina Camacho Shapiama.
Ex personal de Apoyo del CEM del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.

Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas–Huaraz; para el 10 de febrero del presente año a las
18:10 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a la elaboración de
planillas del CEM del Gobierno Provincial de Huaraz, correspondiente al ejercicio 2009.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Al : Ing. Julio Arguedas Maguiña.

Asunto : Remisión de Información.
_____________________________________________


hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que mediante “Comunicado Oficial Nº 003-
2010-CG”, la Contraloría General de la República, informa a los Gobiernos Locales, que la
“Comisión encargada de elaborar y proponer los instrumentos y disposiciones que se requieran
para incorporar progresivamente las plazas y el presupuesto de los órganos de control
institucional a la Contraloría General de la República” , requiere a la Oficina General de
Administración (Gerencia Municipal) del Gobierno Provincial de Huaraz, llenar el formato de
“Recursos Humanos” que se publica en el Portal Web de la Contraloría General de la República
(www.contraloria.gob.pe) y su remisión al e-mail: azune@mef.gob.pe, para lo cfual otorga 05
(cinco) días de plazo contados a partir del 03 del presente mes; así mismo, previa a la remisión
de los formatos, su Despacho deberá coordinar con éste órgano de control, a efectos de verificar
la conformidad del contenido del formato.
Una vez concluido con el proceso de envío, agradeceré

remitir copia del documento que acredite la remisión.
Se addjunta un ejemplar del comunicado oficial Nº 003-

2010-CG, formato “Recursos Humanos” impreso y archivo magnético Excel. Cualquier consulta,
coordinar con éste órgano de control.
Atentamente;
C.c.
- MEF.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Wilder Olaza Mautino.
Jefe de la Unidad del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.

_____________________________________________

1. Remuneraciones mensulaes del perirodo 2009, percibidas por el Sr. César Augusto Grados Lamilla,
Hernán Elvis Solórzano Berríos y Javier Pedro Hidalgo Mejía.

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Presente.

_____________________________________________


1. Documentos que acrediten las acciones adpotadas por su Despacho respecto a los Informes Nº 013, 028,
034 y 035-2008-GPH/PVL recepcionados el 21.May.2008, 23.Oct.2008 y 11.Dic.2008 respectivamente.
2. Acuerdos de Concejo, aceptando las donaciones informadas mediante documentos señalados en numeral
precedente.

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.


_____________________________________________


URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

2010-GPH-OCI.
______________________________________


Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008”; en folios, cincuenta y siete (57).


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

2009-GPH-OCI.
______________________________________





Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señorita:
Jefe de la Unidad de Logística.
Presente.

_____________________________________________


mi saludo cordial y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, solicito a usted, remitir al
término de la distancia, la información que se detalla a continuación:
1. Informe detallado y documentado del estado situacional del proceso de selección ADS Nº 034-2009/GPH-
CEP, así mismo señalar las causales que no han permitido suscribir a la fecha el contrato derivado del
proceso antes mencionado.

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

_____________________________________________



17 y 19 de febrero del presente año.

señalado.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que del 17 al 19 de febrero del presente año,

por motivo de uso físico de vacaciones, mi persona no asistirá a laborar; por lo que, con la
Atentamente;
C.c.
- Personal.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Atención a Requerimiento de Información del

Oficio Circular Nº 00002-2010-CG/ORHZ.

______________________________________

Tengo el agrado de dirigirme a Ud. con respecto

al documento de la referencia, y manifestarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del
“Formato de Recopilación de Información – Cumplimiento de Normativa General Sobre Temas
Anticorrupción por Parte de las Entidades del Estado”; en folios, trece (13).

Atentamente;

Señor:
Presente.

_____________________________________________

cuenta de vacaciones correspondiente al ejercicio 2008 y 2009, durante el período comprendido
entre el 20 de febrero y 15 de marzo del presente año.


señalado.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que desde el 20 de febrero hasta el 15 de
marzo del presente año, por motivo de uso físico de vacaciones, mi persona no asistirá a laborar;

por lo que, con la finalidad de garantizar el normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la
Atentamente;
C.c.
- Personal.
- Archivo.
Al : CPC. Javier Pedro Hidalgo Mejía.
Asunto : Encargar Funciones.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que a partir del 26 de febrero hasta el 05 de
marzo del presente año, por motivo de uso físico de vacaciones, mi persona no asistirá a laborar;

por lo que, con la finalidad de garantizar el normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la
Atentamente;
C.c.
- Personal.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Referencia :
__________________________________

Control Interno Nº 001-2009-EEIP-GPH-E2008-OCI, derivado del “Examen Especial al Programa

Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008; el mismo que fue formulado
luego del estudio y evaluación del Control Interno de las áreas examinadas selectivamente.

un conjunto de recomendaciones de carácter administrativo.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 01 de marzo de 2010.
Señor:
Presente.

2009-GPH-OCI.
______________________________________

Informe Nº 008-2009-GPH-OCI - “Examen Especial al Programa Vaso de Leche del Gobierno
Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008”; en folios, treinta y seís (36).



Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

2009-GPH-OCI.
______________________________________

Informe Nº 008-2009-GPH-OCI - “Examen Especial al Programa Vaso de Leche del Gobierno
Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008”; en folios, treinta y seís (36).




Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
CPC. Pablo Benigno Depaz Menacho.
Jefe de la Unidad de Contabilidad del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Asunto : Remito Comprobantes de Pago.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, con relación al

documento de la referencia, a efectos de remitir adjunto al presente la siguiente documentación:

a. Comprobantes de Pago Nº 0660, 0639, 0713, 0740, 0744, 0651, 0858, 0857, 0816,
0629, 0909, 0867, 0701, 0605, 0833, 0602, 0636, 0734, 0735, 0598, 0924, 0699, 0720,
0614, 0613, 0672, 0579, 1134, 1501, 1171, 1172, 1280, 1419, 0969, 1278, 1266, 1242,
1224, 1422, 1475, 0982, 1378, 1164 y 1288.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señora:
Chinchay Sánchez Perla Yovana.
Jefe del PVL del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Asunto : Remito Documentos del PVL.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, a efectos de

remitir adjunto al presente la documentación que se detalla a continuación:

1. Acuerdo de Concejo Nº 011-2008-GPH.

3. Resolución de Alcadía Nº 011-2009-GPH-A.
4. Informes en general emitidos durante el ejercicio 2008 por el PVL.
6. Información remitida a la Contarlotía General de la República con relación al gasto y ración
del PVL.
7. Contratos de suministro de leche evaporada y hojuelas de avena, suscritos con los
proveedores del PVL.
8. Guías de remisión y facturas que acreditan la recepción / entrega del insumos del PVL.
9. Informe Nº 40-GPH/PVL/ ALMACEN-DYR (inventario de bienes).
10. Informes respecto a las donaciones recepcionadas por el PVL.
11. Resumen del I y II empadronamiento distrital del PVL.
12. Seís (06) archivadores de color azul, conteniendo PECOSAs del PVL de los meses de
enero a diciembre 2008, zona urbana.
13. Siete (07) archivadores de color naranja, conteniendo padrones de distribución firmadas por
las beneficiarias del PVL, de enero a diciembre 2008, zona urbana.
14. Tres (03) archivadores de color azul, conteniendo PECOSAs del PVL de enero a diciembre
2008, zona rural.
15. tres (03) archivadores de color naranja, conteniendo padrones de distribución firmadas por
las beneficiarias del PVL, de enero a diciembre 2008, zona rural.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señora:
Chinchay Sánchez Perla Yovana.
Jefe del PVL del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Asunto : Remito Documentos del PCA.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, a efectos de

remitir adjunto al presente la documentación que se detalla a continuación:

1. Un (01) folder manila con informes 2009.

2. Catorce (14) folderes manila, conteniendo PECOSAs del PCA, correspondientes al ejercicio
2006, 2007 y 2008.
3. Tres (03) fólderes manila, conteniendo el padrón de beneficiarias del PCA, ejercicio 2008.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Al : CPC. Javier Pedro Hidalgo Mejía.
Asunto : Encargar Funciones.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que a partir del 10 al 12 de marzo del
presente año, por motivo de comisión de servicios, mi persona no asistirá a laborar; por lo que,

con la finalidad de garantizar el normal funcionamiento de la Oficina, se le encarga la Jefatura del
Atentamente;
C.c.
- Personal.
- Archivo.

Señor:
Presente.

_____________________________________________

16 y 21 de marzo del presente año.


señalado.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Fecha : Huaraz, 16 de marzo de de 2010.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que desde el 16 al 21 de marzo del presente

Atentamente;
C.c.
- Personal.
- Archivo.
Señor:
Juán José Mellado Gutierrez.
Presente.
Asunto : Reitero Requerimiento de Información del Concejo

Referencia : Oficio Nº 023-2010-GPH-OCI de 20.Ene.2010.

______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted a efectos de
indicarle que mediante documento de la referencia, mi Despacho solicitó información respecto al Concejo
Educativo Municipal; sin embargo, a la fecha sólo se nos ha proporcionado el 1% de lo solicitado, no
obstante haber coordinado personalmente con el encargado del CEM Huaraz, por lo que, en mérito a la
normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, reitero, agradeceré ordene a quien corresponda,
remitir la información que a continuación se detalla:

Huaraz, correspondientes a julio, noviembre y diciembre de 2009, incluido el disco de abono con
su respectiva carta orden.
carta orden.
3. Parte diario de asistencia de personal del PRONOEI y PIETBAF de junio, julio, agosto,
septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 2009.
6. Planillas de pago de AFP (Planilla de pago de aportes previsionales) y PDT 601 de docentes y
administrativos, correspondientes a junio, julio, agosto, septiembre, octubre, noviembre y
diciembre de 2009.
01.Jun.2009 hasta el 31.Dic.2009.
presentan como MOTIVO DE VACANCIA: “Plaza válida por el círculo de la mejora de la calidad del
13. Contratos de todo el personal que laboró en el CEM Huaraz durante el ejercicio 2009.
De no existir el o los documentos requeridos, favor

de indicar textualmente, que los mismos, no se encuentran en los archivos del CEM Huaraz.
Cabe precisar, que constituye infracción grave el

hecho de no proporcionar la información solicitada por el Órgano de Control, la misma que se encuentra
tipificada en el inciso b), Artículo 12°, del Reglamento de Infracciones y Sanciones, aprobado con
Resolución de Contraloría N° 367-2003-CG; que señala: “Los titulares, funcionarios, y servidores de las
entidades, incurren en infracción al: b) presentar documentación con errores u omisiones, o de forma inoportuna que
ocasione dilación u obstaculice el accionar de control, sin perjuicio de la obligación de presentar la información en
los términos establecidos”.



Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Personales.
de la Resolución de Contraloría N° 459-2008-CG, MOF
y ROF de la Entidad.
_____________________________________________
llegar mi saludo cordial y, a la vez indicar que conforme al Cuadro de Asignación de Personal y el Prespuesto
Analítico de Personal del Gobierno Provincial de Huaraz vigentes, en la Oficina de Control Institucional, existe
la plaza presupuestada de “Auditor III, nivel: SP-B”, el mismo que se encuentra vacante.

correspondiente al Ejercicio 2010, es necesario contratar servicios personales para llevar a cabo Acciones y

N° 0275-2009-GPH-OCI, facultades conferidas a este Órgano de Control por leyes del Sistema Nacional de
Control.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Al : CPC. Erik Eugenio Ángeles Reyes.

Fecha :
---------------------------------------------------------------------------
ordene a quien corresponda, remitir al término de la distancia, la información presupuestal
perteneciente al ejercicio 2009, la misma que se detalla en el anexo Nº 01.



Atentamente;
C.c.
- Archivo.
ANEXO N° 01
1. Resolución mediante el cual se aprueba el Presupuesto Institucional de Apertura 2009.
3. Presupuesto Institucional Modificado 2009 (PIM).
General de la República y a la Dirección Nacional de Presupuesto Público.
5. Plan Operativo Institucional.
6. Estados Presupuestarios y sus respectivas notas explicativas.
7. Las siguientes Resoluciones: Aprobación de Calendario de Compromisos, Aprobación
de la Ampliación de Calendario de Compromisos, Formalización de Modificaciones
Presupuestarias en el Nivel Funcional Programático, Aprobación de la Incorporación de
Mayores Fondos Públicos, Promulgación de Créditos Suplementarios aprobados
mediante Acuerdos de Concejo.

10. Oficio mediante el cual se remite el Estado de Ejecución Presupuestaria Trimestral a la

Dirección Nacional de Contabilidad Pública.
Rector.

Señor:
Prof. Marcelina Antonieta Maguiña Calderón.
Directora de la Unidad de Gestión Educativa Local Huaraz.
Presente.
Asunto : Reitero Requerimiento de Información del Concejo

Referencia : Oficio Nº 024-2010-GPH-OCI del 21.Mar.2009.

______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted para indicarle
que mediante documento de la referencia solicité información documentada a su Despacho, y habiendo
transcurrido 64 días hasta la fecha, nuestro requerimiento que a la fecha no ha sido atendido, hecho que
viene obstaculizando la ejecución de la actividad de control respecto a la gestión del CEM Huaraz; por lo
que, en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, reitero, agradeceré ordenar a
quien corresponda, remitir dentro de las 24 horas siguientes de recepcionado la presente, la información
que a continuación se detalla:

carta orden.
6. Planillas de pago de AFP y PDT 601 del personal docente, auxilares de educación y
administrativos; correspondientes a junio, julio, agosto, septiembre, octubre, noviembre y
diciembre de 2009.
01.Jun.2009 hasta el 31.Dic.2009.
presentan como MOTIVO DE VACANCIA: “Plaza validada por el círculo de la mejora de la calidad del

fostáticas, agradeceré que éstas se encuentren debidamente fedatadas.
Es preciso señalar, que constituye infracción grave

el hecho de no proporcionar la información solicitada por el Órgano de Control, la misma que se
encuentra tipificada en el inciso b), Artículo 12°, del Reglamento d e Infracciones y Sanciones,


Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Cita Médica.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez informarle que mi persona tiene cita médica en el
Hospital Edgardo Rebagliati Matinns, por lo que solicito permiso par salud para ausentarme
desde el 29 de marzo de los corrientes. A mi retorno estaré justificando el permiso con el
certificado correspondiente.
Institucional será encargada al Abog. Hernán Elvis SOLÓRZANO BERRÍOS por el tiempo que
dure mi ausencia.
Atentamente;

C.c.
- Archivo.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que mi persona tiene cita médica en el
Hospital Edgardo Rebagliati Matinns, por lo lo que no asistetiré a laborar; por tanto se le encarga
la Jefatura del OCI a partir del 29 de marzo de los corrientes, hasta mi retorno.
Atentamente;

C.c.
- Personal.
- Archivo.
Señor:
Alfredo Cosío Robles.
Encargado de Planillas de la UGEL Huaraz.
Presente.
Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz (Auditoría Interna), sito en el
2do. piso de la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas-Huaraz, para el 06 de abril del presente
año a las 11:00 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a la elaboración
de planillas del CEM del Gobierno Provincial de Huaraz correspondiente al período comprendido
entre junio y octubre de 2009.

Atentamente;
C.c.
- OCI UGEL Huaraz.
- Archivo.
Huaraz, 12 de abril de 2010.

Señor:
Presente.
Referencia : Memorándum Nº 159-2010-GPH-GM.

_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a Ud. con la finalidad de dar
respuesta al documento de la referencia, el mismo que consiste en lo siguiente:
I. DEL ANÁLISIS DE LOS HECHOS.
1.1. Mediante Memorándum Nº 159-2010-GPH-GM, recepcionado por el OCI del GPH a las
12:28 del 31.Mar.2010, vuestro Despacho comunica la rotación del Sr. Hernán Elvis
Solórzano Berríos, para lo cual toma como base legal el Decreto Supremo Nº 003-82-PCM,
Decreto supremo Nº 026-82-JUS, Artículo 42º de la Cosntitución Política del Perú y Decreto
Supremo Nº 003-97-TR.
1.2. Así mismo, mediante Oficio Nº 0396-2010-GPH-A, recepcionado a las 08:55 del
31.Mar.2010, el Titular de la entidad solicitó opinión respecto a la supuesta incompatibilidad
de funciones que aparentemente se habría configurado en el caso del servidor Hernán Elvis
Solórzano Berríos.

1.3. Sin embargo, sin mediar el pronunciamiento (opinión) solicicitado por el Ing. Lombardo
Mautino Ángeles, Alcalde del Gobierno Provincial de Huaraz, horas más tarde del mismo
31.Mar.2010, la Alta Dirección ya había determinado la rotación del Sr. Hernán Elvis
Solórzano Berríos; hecho que consideramos extraño y preocupante, ya que se han tomado
decisiones de manera unilateral, sin contemplar el ordenamiento legal en materia de
personal normado por el Sistema Nacional de Control; y peor aún, sin que se configure
ninguna transgresión der las normas que Ud. señala en la referencia del Memorandum Nº
159-2010-GPH-GM.
1.4. El ejercicio de sus funciones del Sr. Hernán Elvis Solórzano Berríos, se encuentra sujeta a
la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones y su reglamento, por lo
que es titular de la plaza de Servidor Técnico D (STD), encargado de la plaza SP-B del OCI
del Gobierno Provincial de Huaraz, cuya encargatura, corresponde a la de un servidor
público y no a la de un funcionario público, debido a que no desempeña cargos del más alto
nivel dentro de la entidad; así mismo, no toma decisiones en última instancia al interior del
OCI, ya que cuenta con un jefe inmediato superior.
II. CONCLUSIONES.
Del análisis, se determinan las siguientes conclusiones:
2.1. El cargo de auditor que viene desempeñando el Sr. Hernán Elvis Solórzano Berríos, no
constituye un cargo de confianza ni cargo de dirección.
2.2. No existe ninguna limitación para que el auditor Hernán Elvis Solórzano Berríos, ejercite su
derecho de la libertad sindical. Por tanto, no se configura la incompatibilidad legal entre la
función de auditoría como servidor público que no cumple cargos de confianza o de
dirección, con el ejercicio de la libertad sindical.
2.3. La situación del Sr. Hernan Elvis Solózano Berríos, no se encuentra contemplado dentro de
los alcances de las normas citadas en la referencia del Memoramdum Nº 159-2010-GPH-
GM, y mnenos aún en la del Decreto Supremo Nº 003-97-TR, toda vez que se trata de una
norma cuyo ámbito de alcance y aplicación es para el sector privado.
III. RECOMENDACIONES.
3.1. Su Despacho deberá disponer la reconsideración de lo dispuesto mediante Memorámdum Nº
159-2010-GPH-GM, toda vez que contraviene la Constitución Politica del Estado, el Artículo
11º de la Resolución de Contraloría Nº 459-2008-CG, demás normas del Sistema Nacional
de Control y Artículo 50º del Reglamento de Organización y Funciones, concordado con el
Manual de Organización y Funciones; en el sentido, que es potestad del Órgano de Control
Institucional, pronunciarse respecto a la contratación, remoción y asignación del personal
auditor del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz.
3.2. Para futuras decisiones relacionadas a la rotación y/o contratación del personal del OCI del
Gobierno Provincial de Huaraz, deberá dar estricto cumplimiento a lo establecido por las
Normas del Sistema Nacional de Control y otras relacionadas.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Lic. Jorge Miguel Arista Cueva.
Presente.
Atención : Sr. Yuri Dextre.

Referencia : Plan Anual de Control aprobado con R. C. Nº 045-2010-CG.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a Ud. a efectos de indicarle que el
Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, viene realizando una actividad de control a
las Planillas Única de Remuneraciones de Concejo Educativo Municipal de Huaraz, por lo que en meríto a las
normas que regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. ordenar a quien corresponda se nos remita
de manera documentada la siguiente información:
1. El reporte de “Auditoría” del Sistema Único de Planillas – SUP, correspondiente a las planillas
adicionales del mes de septiembre de 2009, especialmente en lo referido al ingreso al SUP de las
Resolciones Nº 1658-2009, 1601-2009, 1737-2009, 1649-2009 y 1673-2009, mediante las cuales se
“contrató” para desempeñar el cargo de oficinistas en las I. E. Nº 86068 Chilca, 86694 Tacllán, 86696
Jancu, 86965 Chamanayoc y 87003 Paquishca a los señores: Quito Calvo Cecilio Luís, Jara Flores
Jesús Gerardo, Blas Peña Vilma Nicolasa, Melgarejo Melgarejo Ever Emilio y Pérez Chauca Jesús
Yban; fecha y hora de ingreso, responsable del ingreso, etc.
2. Explicar detalladamente el proceso de ingreso al SUP de las resoluciones Nº 1658-2009, 1601-2009,
1737-2009, 1649-2009 y 1673-2009.
3. Explicar detalladamente el proceso de generación de códigos modulares de los nuevos servidores del
sector aducación, y precisar si a los señores Quito Calvo Cecilio Luís, Jara Flores Jesús Gerardo,

Blas Peña Vilma Nicolasa, Melgarejo Melgarejo Ever Emilio y Pérez Chauca Jesús Yban, en
septiembre de 2009, se les generó nuevos códigos modulares o ésto s ya contaban con los mismos.
4. Señalar el o la responsable que ingresó al SUP los datos de los señores: Quito Calvo Cecilio Luís,
Jara Flores Jesús Gerardo, Blas Peña Vilma Nicolasa, Melgarejo Melgarejo Ever Emilio y Pérez
Chauca Jesús Yban.
5. Indicar a qué persona del Concejo Educativo Huaraz (encargado de la formulación de las planillas de
remuneraciones del CEM), la Dirección Regional de Educación Ancash, entregó el usario y clave de
acceso al Sistema Único de Planillas, adjuntar documento que acredite la acción antes señalada.
Es preciso señalar que el ingreso de los datos de las personas

señaldas en el numeral 1) del presente documento, fueron reportados en la Planilla Única de Remuneraciones
Adicional correspondiente al mes de septiembre de 2009.
La información requerida tiene caracter de MUY URGENTE Y

RESERVADO.
consideración y estima.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Ala : Srta. Carballido Tito Margret.

Jefe de la Unidad de Logística del Gobierno Provincial
de Huaraz.
Fecha :
---------------------------------------------------------------------------
ordene a quien corresponda, remitir al término de la distancia, la información que ha continuación
se detalla:
1. Contratos de todo el personal que laboró durante el ejercicio 2009 en el Concejo

Educativo Municipal de Huaraz (CEM-Hz.).



Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Ala : Sr. Wilder Olza Mautino.

Jefe de la Unidad de Personal del Gobierno Provincial
de Huaraz.
Fecha :
---------------------------------------------------------------------------
ordene a quien corresponda, remitir al término de la distancia, la información que ha continuación
se detalla:
1. Contratos de todo el personal que laboró durante el ejercicio 2009 en el Concejo

Educativo Municipal de Huaraz (CEM-Hz.).



Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señora:
Antequera Tinoco Miriam del Rocío.
Encargado de Planillas del CEM Huaraz.
Presente.
2do. piso de la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas-Huaraz, para el 22 de abril del presente
año a las 17:00 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a la elaboración
entre junio y noviembre de 2009.
Atentamente;

C.c.
- OCI UGEL Huaraz.
- Archivo.
Al : CPC. Erik Eugenio Ángeles Reyes.

Referencia : memorándum Nº 008-2010-GPH-OCI y Resolución de

Contraloría Nº 045-2010-CG.
Fecha :
---------------------------------------------------------------------------
referencia y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, reiterarle,
que agradeceré ordene a quien corresponda, remitir al término de la distancia, la información
presupuestal perteneciente al ejercicio 2009, la misma que se detalla en el anexo Nº 01.
Es preciso señalar que el primer requerimiento

presentado a su Despacho data del 05.Abr.2010 y a la fecha no hemos recepcionado
documentación alguna, por lo que se le informa que la no atención a nuestro requerimiento viene
obstaculizando la ejecución del Examen Especial a la Información Presupuestaria del Gobierno
Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009; situación que implica una infracción, tipificada en el inciso b),
Artículo 12°, del Reglamento de Infracciones y Sanciones, aprobado con Resolución de Contraloría
N° 367-2003-CG; que señala: “Los titulares, funcionarios, y servidores de las entidades, incurren en infracción
al: b) presentar documentación con errores u omisiones, o de forma inoportuna que ocasione dilación u obstaculice
el accionar de control, sin perjuicio de la obligación de presentar la información en los términos establecidos”.

Es preciso reiretar, QUE LA INFORMACIÓN


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
ANEXO N° 01
1. Resolución mediante el cual se aprueba el Presupuesto Institucional de Apertura 2009.
3. Presupuesto Institucional Modificado 2009 (PIM).
General de la República y a la Dirección Nacional de Presupuesto Público.
5. Plan Operativo Institucional.
6. Estados Presupuestarios y sus respectivas notas explicativas.
7. Las siguientes Resoluciones: Aprobación de Calendario de Compromisos, Aprobación
de la Ampliación de Calendario de Compromisos, Formalización de Modificaciones
Presupuestarias en el Nivel Funcional Programático, Aprobación de la Incorporación de
Mayores Fondos Públicos, Promulgación de Créditos Suplementarios aprobados
mediante Acuerdos de Concejo.
10. Oficio mediante el cual se remite el Estado de Ejecución Presupuestaria Trimestral a la
Dirección Nacional de Contabilidad Pública.

Rector.

Señor.
Presente.
ASUNTO : Remito un (01) Ejemplar del Informe Nº 001-

2010-GPH-OCI.
______________________________________

Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009”; en folios, veintiuno (21).

ejemplar del mencionado Informe al titular de la entidad.

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto :Remito un (01) Ejemplar del Informe

Nº 001-2010-GPH-OCI.
___________________________________
Informe Nº 001-2010-GPH-OCI-Examen Especial a la Información Presupuestaria del Gobierno
Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009; en folios, veintiuno (21).


Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Rendición de Cuentas 2009 (Promoción del Control Interno).

Referencia :
Plan Anual de Control 2010 del OCI del GPHz;
Aprobado Mediante Resolución de Contraloría
Nº 045-2010-CG, publicado el 18.Feb.2010; y R. C. Nº
332-2007-CG
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted para expresarle mi
cordial saludo y a la vez indicarle que en mérito a los documentos de la referencia, que la
presentación del “Informe Anual de Rendición de Cuentas correspondiente al período de gestión
2009”, tiene como fecha límite el 31 de mayo del presente año.
Para lo cual deberán efectuar el registro de la

información a través del Sisterma “Rendición de Cuentas de Titulares” , el cual podrá ser
encontrado en el portal web: www.contraloria.gob.pe; previamente deberán solicitar a la
Contraloría General de la República mediante oficio firmado por el Titular de la entidad y dirigido
al Gerente de Prevención de la Corrupción: Sr. Fernando Ortega Cadillo, en el cual se designe al
responsable de ingresar al sistema "Rendición de Cuentas de Titulares”, el usuario y contraseña
que les permita acceder al sistema, adjuntando al oficio debidamente llenado el formato 001-RD
con los datos del responsable de ingresar la información; y posterioemnete, la Gerencia de
Prevención de la Corrupción remitirá el usuario y contraseña al correo electrónico indicado en el
formato 001-RD.

Para mayores detalles tengan a bien comunicarse al 0-

800-22227 (llamada gratuita), contactarse al correo electrónico:
rendicióndecuentas@contraloria.gob.pe y/o con el Órgano de Control Instutucional de ésta
entidad. Adjunto al presente, remito Comunicado Oficial Nº 008-2010-CG y Formato Nº 001-RD.
De conformidad con las normas legales vigentes, la

presentación del Informe de Rendición, tiene carácter obligatorio, por lo que se recomienda que
su Despacho disponga las medidas pertinentes a efectos de garantizar su cumplimiento, dado a
que el Gobierno Provincial de Huaraz, desde la vigencia de la norma de “Rendición de Cuentas”,
a la fecha no ha efectuado rendición de cuenta alguna.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Información Respecto a la

Implementación del Sistema de Control Interno.
Referencia :Plan Anual de Control 2010 del OCI del GPHz;

Aprobado Mediante Resolución de Contraloría
Nº 045-2010-CG, publicado el 18.Feb.2010; y R. C. Nº
458-20087-CG, publicado el 30.Oct.2008.
_____________________________________________
cordial saludo y a la vez indicarle que en mérito a las normas legales pertinentes, oportunamente
éste Órgano de Control, recomendó a su Despacho que el Gobierno Provincial de Huaraz,
implementará el Sistema de Control Interno, para lo cual debieron aplicar lo tipificado en la
Resolución de Contraloría Nº 458-20087-CG, publicado el 30.Oct.2008.
Por tanto, habiendo transcurrido un tiempo más que

razonable para la implementación del Sistema de Control Interno, en mérito a las normas que
regulan el Sistema Nacional de Control, solicito Ud. ordene a quien corresponda, se remita al
OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, toda la documentación que acredite el cumplimiento de
la implementación del Sistema de Control Interno.

Es preciso indicar, QUE LA INFORMACIÓN


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Referencia :
_____________________________________________
Sistema Nacional de Control; solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda la
adquisición del siguiente material de consulta:

proforma Nº 001-0000782.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Huaraz, 04 de junio de 2010.
Señor:
Tafur Lucero Lenin.
Av. Buenos Aires Mza. O Lt. 1.A Pueblo Joven Tres (03) de Octubre, Distrito de Nuevo
Chimbote, Provincia del Santa - Chimbote.
Nuevo Chimbote Santa.
2do. piso de la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas-Huaraz, para el 11 de junio de 2010 a las
10:00 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a suma de dinero
depositada por el Gobierno Provincial de Huaraz, en su cuenta de ahorros del Banco de la
Nación.
Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Señor:
Cosme Diaz Yemin Leo.
Presente.
2do. piso de la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas-Huaraz, para el … de junio del presente
año a las ….:00 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a la evaluación
Atentamente;

C.c.
- OCI UGEL Huaraz.
- Archivo.
Sra. (Srta.):
Carrillo Caballero Alejandrina Rut.
Presente.
2do. piso de la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas-Huaraz, para el … de junio del presente
año a las ….:00 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a la evaluación
Atentamente;

C.c.
- OCI UGEL Huaraz.
- Archivo.
Señor:
Plaza de Armas s/n.
Referencia : a.
2000-CG.
_____________________________________________

el párrafo precedente datan del ejercicio 2005.


establecidos”.

URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Caraz - Huaylas.
Asunto :Implementación de Medidas Correctivas.

Referencia :a. Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada
2000-CG.
_____________________________________________
Nº 4.1, 4.2, 4.3 y 4.4 en situación de “En Proceso”.

el párrafo precedente, datan del 2005.



URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Sihuas.

_____________________________________________
Nº 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5, 4.7, 4.8 y 4.10 se encuentran en situación de “En Proceso”.




URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto :
Referencia a. :
2000-CG.
_____________________________________________
recomendaciones Nº 9, 13 y 24 se encuentran en situación de “En Proceso”.

párrafo precedente datan del ejercicio 2005.



URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Plaza de Armas.
Taricá.
Asunto :
Referencia :
_____________________________________________
Nº 1, 2, 6 y 8 se encuentran en situación de “En Proceso”.




URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Cátac – Recuay.
Asunto :
Referencia a.: Oficio N° 735-2006-CG/VC.
_____________________________________________
situación de: En Proceso, contenidas en el informe de la referencia b). Cabe señalar que las
recomendaciones Nº 3, 4 y 11 se encuentran en situación de “En Proceso”.


establecidos”.


URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Asunto :
Referencia a.: Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada
2000-CG.
_____________________________________________
situación de: En Proceso contenidas en el informe de la referencia b). Cabe señalar que las
recomendaciones Nº 8, 20, 22, 26, 27, 28, 29, 30 y 31 se encuentran en situación de “En
Proceso”.




URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:

b. Informe N° 309-2008-CG/ORHZ-EE.
_____________________________________________
las recomendaciones contenidas en el Informe N° 309-2008-CG/ORHZ-EE resultante del Exámen
Especial a la Municipalidad Distrital de Marcará”, período Ene. – Dic.2003.

señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 4, 8, 10 y 11 se encuentran en situación de “En Proceso”.

b).
establecidos”.


URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Shilla - Carhuaz.

_____________________________________________

documentada sobre el estado de las recomendaciones en situación de: En Proceso contenidas
en el informe de la referencia b). Cabe señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 3 y 4 se
encuentran en situación de “En Proceso”.



establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Asunto : Reitero Requerimiento de Información de Seguimiento

de Medidas Correctivas.
_____________________________________________

documentada sobre el estado de las recomendaciones en situación de: Pendiente contenidas en
el informe de la referencia b). Cabe señalar que las recomendaciones Nº 1, 2, 3 y 4 se



establecidos”.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:

_____________________________________________

b). Cabe señalar que las recomendaciones Nº 2, 3, 4 y 5 se encuentran en situación de
“Pendiente”.

establecidos”.


URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Asunto :
Referencia a.: Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada
2000-CG.
_____________________________________________




URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Jangas – Huaraz.
Asunto : Reitero Requerimiento de Información de Seguimiento

de Medidas Correctivas.
_____________________________________________

b).
establecidos”.


URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:

_____________________________________________
las recomendaciones contenidas en el Informe N° 274-2008-CG/SE-EE, resultantes del Examen Especial
la Municipalidad Distrital de Marcará”, período Ene.2007 - Abr.2008.

señalar que las recomendaciones Nº 3 y 4 se encuentran en situación de “En Proceso”.
b).
establecidos”.
URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Urb. Atusparia Mz. 200 LT. 8 Pedregal Alto - Huaraz.
Presente.
2do. piso de la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas-Huaraz, para el 22 de junio del presente
año a las 11:00 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a la evaluación
Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Sra.:
Carrillo Caballero Alejandrina Ruth.
Jr. Eulogio del Rio Nº 1532 Soledad Alta - Huaraz.
Presente.
Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Sra.:
Rosas Zarzosa Macario.
Av. San Felipe Nº 1161 Dpto. 502 - Jesús María, Lima, Lima.
Presente.
Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Sr.:
Presente.-

Notificación.

CG.
b. Oficio Nº 0256-2010-GPH-OCI del 14.Dic.2009.

de hallazgos y cartas derivadas de labores de control que viene ejecutando el OCI del Gobierno
Provincial de Huaraz; solicito a usted ordenar a quien corresponda, publicar en el Diario Oficial el
Peruano, la notificación que se anexa al presente; así mismo, agradeceré que un (01) ejemplar
de la publicación, se remita a éste Órgano de Control.

procedimientos que nos permitan notificar personalmente los pliegos de hallazgos y cartas; por lo
que éste Órgano de Control, en cumplimiento de las normas vigentes se ve en la obligación de
solicitar la publicación de la notificación.


MUY URGENTE.
Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
NOTIFICACIÓN
El Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, con relación a la Actividad
de Control No Programada “Verificación de Planilla Única de Remuneraciones del Consejo
Educativo Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz, período Septiembre - Diciembre 2009”,
en cumplimiento de la Norma de Auditoría Gubernamental - NAGU 3.60: COMUNICACIÓN DE
HALLAZGOS, aprobada con Resolución de Contraloría N° 162-95-CG del 22.Sep.1995 y
modificada mediante Resoluciones de Contraloría N° 112-97-CG., 141-99-CG. y 259-2000-CG
del 07.Dic.2000, cumple con notificar a las siguientes personas:
- Mellado Gutiérrez Juán José.
Ex Secretario Técnico del Consejo Educativo Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Guzman Macedo Hamilton Erick.
Ex Servidor del Consejo Educativo Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz.
- Cosme Díaz Yemin Leo.
- Carrillo Caballero Alejandrina Ruth.
- Rosas Zarzosa Macario.
a 13:00 y de 14:30 a 18:15 horas, con el propósito de recabar el Pliego de Hallazgos y Cartas de
Notificación emergentes de la Actividad de Control, en un plazo perentorio de cinco (05) días
hábiles, contados a partir del día siguiente de la publicación de la presente.
La Comisión


Fecha : Huaraz, 09 de noviembre de 2 009.

_____________________________________________
estaremos cumpliendo una comisión de servicios en el caserío de Huantumey – Huaraz; por
tanto, de conformidad con la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, solicito a
su Despacho, ordene a quien corresponda, se nos asigne una movilidad para la fecha señalada,
a partir de las 08:00 horas en punto.


Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Personales.
_____________________________________________


Control.



Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Al : CPCC. Javier Pedro Hidalgo Mejía.

_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que mi persona estará haciendo uso físico de
dos días a cuenta de vacaciones; por lo que a efectos de garantizar el normal desarrollo de las
actividades de la oficina, se le encarga la Jefatura del OCI del 24 al 25 del persente.
Atentamente;

C.c.
- Personal.
- Archivo.
Sra.:
Carrillo Caballero Alejandrina Ruth.
Jr. Eulogio del Rio Nº 1532 (1352) Soledad Alta – Huaraz - Huaraz.
Presente.
2do. piso de la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas-Huaraz, para el 01 de julio del presente
Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Señor:
Urb. Atusparia Mz. 200 LT. 8 Pedregal Alto – Huaraz - Huaraz.
Presente.
2do. piso de la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas-Huaraz, para el 01 de julio del presente
Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Huaraz, 09 de julio de 2010.

Señor:
Presente.
Asunto : Solicito Información.

Referencia : a. Acta de Compromiso Sobre la Visita de
Inspección al Órgano de Control Institucional del
Gobierno provicnial de Huaraz.
b. Oficio Nº 00808-2010-CG/GOCI.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted para hacerle llegar mi saludo
cordial, a efectos de indicarle que mediante documento de la referencia a), Ud. tomó conocimiento de las
limitaciones que viene atravesando el Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, las
mismas que indicen negativamente en el normal desempeño de las funciones inherentes al control
gubernamental; por lo que, en mérito a las normas que regulan el Sitema Nacional de Control y el documento
de la referencia b); solicito a Ud. informe documentadamente, respecto a las acciones adopadas por su
Despacho, el mismo que será remitido a la Contraloría General de la República, ya que es la entidad que ha
requerido la información.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Referencia : a. Hoja de Envío Nº 5194.
b. Oficio Circular Nº 007-2010-EF/93.14.
_____________________________________________
cordial, a efectos de indicarle que mediante documento de la referencia a), se remite el oficio de la referencia
b), al respecto debo manifestarle lo siguiente:
1. De conformidad con las normas legales pertinentes, mi Despacho ha cumplido con evacuar el
Dictamen de la Auditoría Financiera y del Examen Especial a la Información Persupuestaria
correspondientes al ejercicio 2009.
2. El Dictamen a la Información Presupuestaria del ejercicio 2009 (Informe Corto Nº 001-2010-GPH),
mediante Oficio Nº 078-2010-GPH-OCI, fue remitido al Despacho de Alcaldía el 07 de mayo de 2010;
y con Oficio Nº 077-2010-GPH-OCI, el 07.May.2010 se envió a la Oficina Regional de Control
Huaraz.
3. El Dictamen de la Auditoría a los Estados Financieros del ejercicio 2009 (Informe Corto Nº 002-2010-
GPH), mediante Oficio Nº 0082-2010-GPH-OCI, fue remitido al Despacho de Alcaldía el
14.May.2010; y con Oficio Nº 0081-2010-GPH-OCI, el 14.May.2010 se envió a la Oficina Regional de
Control Huaraz.
Por lo expuesto Sr. Gerente, a efectos de atender el
requerimiento efectuado por el Contador General de la Nación, su Despacho deberá coordinar con Alcaldía,
toda vez que oportunamente se le remitió los resultados de la Auditoría de los Estados Financieros y del
Examen Especial a la Información Presupuestaria, Ejercicio 2009. Adjunto al presente remito la hoja de envío
Nº 5194 y Oficio Circular Nº 007-2010-EF/93.14.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Solicito Información.

Referencia : Sistema Nacional de Control y Oficio Nº 021-2010-GPH-
-MALRSP.
_____________________________________________
cordial, a efectos de solicitarle, se nos remita la siguiente información:
1. Estado de cuenta corriente del rubro de “Gastos Operativos” del Gobierno Provincial de Huaraz, por
el período comprendido desde el 01.Ene.2010 a la fecha.
2. Libro Bancos de la cuenta de corriente “Gastos Operativos” por el período comprendido desde el
01.Ene.2010 hasta la fecha.
3. Documentación sustentatoria de los gastos efectuados con cargo a la cuenta corriente “Gastos
Operativos”, por el período comprendido entre 01.Ene.2010 hasta la fecha.
4. Informe documentado de los ingresos propios en general captados desde el 01.Ene.2010 a la fecha.
5. Informar si a la fecha, el Gobierno Provincial de Huaraz ha obtenido un sobre giro financiero de parte
del Sistema Financiero y/o cualquier otro crédito interno en la cual habría incurrido la entidad; en caso
de haber obtenido financiamiento, favor de adjuntar toda la documentación que autorizó la operación
de endeudamiento interno, tales como Informe Técnico y Legal, Acuerdo de Concejo, ect.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Fecha : Huaraz, 14 de julio de 2010.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que el 15 de julio del presente año, mi
persona estará haciendo uso físico de un (01) día a cuenta de vacaciones; por lo que a efectos
de garantizar el normal desarrollo de las actividades de la oficina, se le encarga la Jefatura del
OCI por el período señalado.
Atentamente;

C.c.
- Personal.
- Archivo.
Fecha : Huaraz, 14 de julio de 2010.
_____________________________________________
Hospital Edgardo Rebagliati Matinns, por lo que no asistetiré a laborar; por tanto se le encarga la
Jefatura del OCI a partir del 16 de julio hasta mi retorno.
Atentamente;
C.c.

- Personal.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Estado Situacional de la empresa A.N.ASESORES &

CONSULTORES ASOCIADOS Y CONSULTORES SRL.
Referencia : Informe Nº 0293-2010-GPH-GPP/G, del 05 de julio de 2010.

_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a su despacho para expresarle
mis cordiales saludos y a la vez manifiestarle la situación contractual de la empresa señalada en el
asunto, especialmente a lo vertido por el Gerente de Planificación y Presupuesto mediante documento de
la referencia.
1. En mérito a los contratos suscritos en su oportunidad, la empresa indicada en el asunto, acreditó
ante el Órgano de Control Institucional, un profesional capacitado y experimentado en materia de
control gubernamental.
2. El representante de la empresa, ha sido incorporado en calidad de apoyo, a las diversas
Comisiones de Audotitoria del Órganbo de Control Institucional del Gobierno Provincial de
Huaraz encargadas de ejecutar actividades y acciones de control programadas en el Plan Anual
de Control 2010, el mismo que fue visado oportunamente por su persona.
3. A la fecha, el representante de la empresa viene laborando normalmente en el Órgano de
Control Institucional del Gobierno Provinicial de Huaraz.
4. En ese contexto, a efectos de garantizar la ejecución del Plan Anual de Control 2010, mediante
Oficio Nº 0069-2010GPH-OCI del 31 de marzo del 2010, mi Despacho solicitó la ampliación de
contrato de la empresa en comentario; el mismo que fue derivado a la Gerencia Municipal y éste
envió el documento el 06 de abril de 2010 a la Gerencia de Planificación y Presupuesto.
5. Con fecha 05 de julio, o sea después de 03 de meses de haber recepcionado el documento, la
Gerencia de Planificación y Presupuesto emite el informe de la referencia, y esto debido a que mi
Despacho empezó a indagar la situación del requerimiento de renovación prasentado
oportunamente. El mencionado informe tipifica aspectos realmente preocupantes, los mismos
que pasamos comentar:
a. Según el informe, el Gerente de Planificación y Presupuesto propone que un servidor
nombrado de la entidad pase a laborar al OCI, al respecto debo manifestar que la
entidad no cuenta con servidores que cumplan con el perfil de auditor gubernamental
diseñado por el Sistema Nacional de Control, requisito indispensable para ejecutar
actividades y acciones de control. Por tanto, el Gerente de Planificación y Presupuesto
se irroga una competencia que no le corresponde, por no estar de acuerdo a ley.
b. El Gerente de Planificación y Presupuesto indica que la empresa mencionada en el
asunto no está acreditada por la Contraloría General de la República-CGR; por lo que
debo precisar que no sólo están obligadas a estar acreditadas, sino también a ser
seleccionadas por la CGR, todas las sociedades de auditoría encargadas de efectuar
auditorías externas. La empresa A.N.ASESORES & CONSULTORES ASOCIADOS Y
CONSULTORES SRL Sr. Alcalde, no está ejecutando auditorías externas en el
Gobierno Provincial de Huaraz, al contrario, de acuerdo a su giro de negocio, la
empresa a acreditado a un profesional que reúne los requisitos exigidos por el Sistema

Nacional de Control, habiendo sido incorporado éste en calidad de apoyo a las diversas
comisiones de auditoría del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de
Huaraz; por tanto, no ejecuta auditorías externas en ésta entidad, por lo que me llama la
atención, en mérito a qué, es que el Gerente de Planificación y Presupuesto observa tal
situación.
c. El Gerente de Planificación y Presupuesto refiere que se estaría incurriendo en
fraccionamiento en la contratación de la empresa citada en el asunto, sobre el particular
debo señalar, que dicho fraccionamiento lo estaría ejecutando la propia Municipalidad a
través de la unidad encargada de las adquisiciones, por cuanto los requerimientos de
servicios de auditoría presentados por éste órgano de control, son efectuados de
manera anual, sin embargo, es la propia entidad la que incurre en fraccionamientos
permanentes, que dicho sea de paso se lo hemos informado a través de los diversos
informes de auditoría; hechos de esta naturaleza señor Alcalde, lo hemos observado en
diferentes auditorías, sin embargo no hemos evidenciado que la Gerencia de
Planificación y Presupuesto haya efectuado alguna observación al respecto, pero como
se trata del órgano de control, allí sí, hasta se quiere imputar al OCI de una
responsabilidad que no le corresponde.
d. La dilación al parecer intencional de la ampliación del contrato de la empresa señalada
en el asunto, viene obstaculizando el normal cumplimiento de los objetivos del Órgano
de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz.
e. Por otra parte, debo manifestar que de acuerdo al último párafo del Artículo 11º del
Reglamento de los Órganos de Control Institucional, el Jefe del OCI de la entidad tiene
la facultad de requerir la asignación de personal, para lo cual propone el perfil y
requisitos míminos del postulante en materia de control gubernamental,
independientemente de la modalidad contractual o laboral que asumirá el personal. Así
mismo, el Jefe del OCI tiene la facultad de observar en forma debidamente
fundamentada al personal rotado o asignado al OCI que no reuna el perfil y requisitos
para desarrollar labores de control.
Por los fundamentos expuestos señor Alcalde, solicito la

atención inmediata al requerimiento efectuado el 31.Mar.2010, referido a la ampliación del contrato de la
empresa indicada en el asunto, por el período comprendido entre el 01 de abril de 2010 hasta el 30 de
junio de 2010, y su consecuente ampliacíon comprendida entre el 01 de julio y 31 de diciembre de 2010.
Así mismo, solicito la cancelación de los servicios prestados por la empresa A.N.ASESORES &
CONSULTORES ASOCIADOS Y CONSULTORES SRL correspondientes a los meses de abril, mayo y
junio del presente año.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:
Presente.
Asunto : Remito Información Solicitada.
Referencia : Oficio Nº 936-2010-GPH-A.

_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted para expresarle mis
cordiales saludos y a la vez remitir la información solicitada mediante documento de la referencia, referida
a los Informes Nº 01-2003-MPH-OAI, 02-2004-MPH-OAI, 04-2004-MPH-OAI y 08-2005-MPH-OAI. Así
mismo, cabe precisar que los informes de auidtoría citados fueron remitidos oportunamente a su
Despacho, por lo que, instamos a través suyo, a los funcionarios de la entidad, que concluyan la
implementación de las recomendaciones contenidas en los informes materia del presente documento.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:
Presente.
Asunto : Sobre Información Solicitada.
Referencia : Oficios Nº 936 y 950-2010-GPH-A, y 098-2010-GPH-GM.

_____________________________________________
cordiales saludos y en atención a los documentos de la referencia, indicarle que el 22 de julio de 2010,
mediante Oficio Nº 0116-2010-GPH-OCI, el Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de
Huaraz, a remitido los antecedentes y el estado situacional de todos los informes de auditoría evacuados
desde el 2003 al 2009, incluido los informes que se nos solicita.
Así mismo, la información remitida mediante Oficio Nº 0116-

2010-GPH-OCI, por cada Informe de Auditoría, indica literalmente el resumen de cada una de las
observaciones, recomendaciones y estado situacional de las mismas (implementada, en proceso y
pendiente); por lo que, éste Órgano de Control, ha cumplido oportunamente con atender vuestro
requerimiento.
Por otro lado, cabe precisar, que todos los informes de

auditoría evacuados por éste Órgano de Control, han sido remitidos a su Despacho en su oportunidad,
por lo que deben obrar en vuestro archivo; sin embargo en aras de contribuir con la mejora de la gestión
municipal, la información ha sido enviado con el oficio Nº 016-2010-GPH-OCI, al cual deberá dar su
tratamiento que el caso amerita.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:
Presente.
Asunto : Remito “Formato de Validación” para su suscripción.
Referencia : Oficio Circular Nº 00008-2010-CG/GOCI.

_____________________________________________
cordiales saludos y a la vez remitir adjunto al presente el “Formato de Validación” de la Contraloría
General de la República, en tres folios, a efectos que su Despacho suscriba el mismo.
La información reportada en el formato adjunto corresponde

al periodo terminado al 31 de diciembre de 2009, teniendo como sustento la documentación generada por
el propio Gobierno Provincial de Huaraz.
Con la finalidad de precicar la composición de la capacidad
operativa del OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, debo manifestar lo siguiente:
1. Desde su creación, según el Cuadro de Asignación de Personal de ésta entidad, el Órgano de
Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, posee 03 plazas orgánicas debidamente
presupuestadas, las mismas que a la fecha se encuentran coberturadas.
2. Al Órgano de Control Institcional, además de las tres plazas, desde su creación se le ha dotado con
un servidor contratado bajo la modalidad de servicios no personales o servicios prestados por
terceros.
3. Al 31 de diciembre de 2009, a efectos de prestar sus servicios en el OCI de ésta entidad, el
Gobierno Provincial de Huaraz, contrató los servicios de la empresa “A. N. Asesores & Consultores
Asociados S.R.Ltda.”, cuyo representante legal es el CPC. Elgar Roger Cochacin Gomero; por lo
que la capacidad operativa del ICI es de cuatro (04) servidores que prestan sus servicios en ella.
4. En mérito a los numerales precedentes, el Órgano de Control Institucional ha procedido con el
registro del “Formato de Validación”, que es materia del presente documento.
5. Al momento de ingresar los dastos de la empresa en el aplicativo “Validación de Información” de la
Contraloría General de la República, no la la en el asistema sistema En ese contexto,
la información del Desde el cio se le al 31 de dicembre de 2009 010 se le viene dotando de un

servidor OCI tiene la información en atención a los documentos de la referencia, indicarle que
el 22 de julio de 2010, mediante Oficio Nº 0116-2010-GPH-OCI, el Órgano de Control Institucional
del Gobierno Provincial de Huaraz, a remitido los antecedentes y el estado situacional de todos los
informes de auditoría evacuados desde el 2003 al 2009, incluido los informes que se nos solicita.
Así mismo, la información remitida mediante Oficio Nº 0116-

2010-GPH-OCI, por cada Informe de Auditoría, indica literalmente el resumen de cada una de las
observaciones, recomendaciones y estado situacional de las mismas (implementada, en proceso y
pendiente); por lo que, éste Órgano de Control, ha cumplido oportunamente con atender vuestro
requerimiento.
Por otro lado, cabe precisar, que todos los informes de

auditoría evacuados por éste Órgano de Control, han sido remitidos a su Despacho en su oportunidad,

por lo que deben obrar en vuestro archivo; sin embargo en aras de contribuir con la mejora de la gestión
municipal, la información ha sido enviado con el oficio Nº 016-2010-GPH-OCI, al cual deberá dar su
tratamiento que el caso amerita.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor.
Presente.
Asunto : Remito Formato de Validación de

Información de la Entidad.
Referencia : Oficio Circular Nº 00008-2010-CG/GOCI.

______________________________________

expresarle mi cordial saludo, y en atención al documento, adjunto al presente remito un ejemplar
del “Formato de Validación” de información del Órgtano de Control Institucional del Gobierno
Provincial de Huaraz, debidamente firmado por el titular de la entidad.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

______________________________________
indicarle que en el documento de la referencia, se encuentra programada la ejecución del “Examen
Especial a las Obras Públicas Ejecutadas por el Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009”; por lo
que, en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, agradeceré ordene a quien
corresponda, remitir la información que a continuación se detalla:
1. Expedientes técnicos de las obras ejecutadas durante el ejercicio 2009, con sus respectivas
resoluciones de aprobación.
2. Contratos de ejecución de obras suscritos durante el 2009.
3. Contratos suscritos con los ingenieros supervisores y residentes de obra, ejercicio 2009.
4. Contratos de adquisición de materiales de construcción y servicios empleados en las diversas obras
ejecutadas en el 2009.
5. Cuadernos de obra de cada uno de los proyectos de inversión pública ejecutadas durante el 2009.
6. Informe documentado respecto a los adelantos directos y por materiales.
7. Garantías de fiel cumplimiento recepcionadas en el 2009, por la ejecución de obras y contratación
de bienes y servicios relacionados con la ejecución de obras.
8. Informes del proceso constructivo y controles de calidad de las obras ejecutadas en el 2009.
9. Documentos de Resolución de contrato de obras 2009.
10. Actas de recepción de obras 2009.
11. Conformidad del servicio de supervisión 2009.
12. Liquidaciónes técnica y financiera de obras 2009.
13. Informes de controversias 2009.
14. Saneamiento legal 2009.
15. Supervisión de obras e informes mensuales 2009.
16. Expediente de contratación 2009.
17. Facturaciones del supervisor 2009.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.


Señor:
Presente.

Referencia : Oficio Nº 0113-2010-GPH-OCI del 12.Jul.2010.
_____________________________________________
cordial, a efectos de indicarle que mediante documento de la referencia se le solvicitó información
documentada; sin embargo, habiendo transcurrido más de un mes, a la fecha mi despacho no ha
recepcionado ningún documento al respecto; por lo que, en mérito a las normas que regulan el Sistema
Nacional de Control, reitero, se remita al Órgano de Control Institucional término de la distncia, la información
que se detalla a continuación:
1. Estado de cuenta corriente del rubro de “Gastos Operativos” del Gobierno Provincial de Huaraz, por
el período comprendido desde el 01.Ene.2010 a la fecha.
2. Libro Bancos de la cuenta de corriente “Gastos Operativos” por el período comprendido desde el
01.Ene.2010 hasta la fecha.
3. Documentación sustentatoria de los gastos efectuados con cargo a la cuenta corriente “Gastos
Operativos”, por el período comprendido entre 01.Ene.2010 hasta la fecha.
4. Informe documentado de los ingresos propios en general captados desde el 01.Ene.2010 a la fecha.
5. Informar si a la fecha, el Gobierno Provincial de Huaraz ha obtenido un sobre giro financiero de parte
del Sistema Financiero y/o cualquier otro crédito interno en la cual habría incurrido la entidad; en caso
de haber obtenido financiamiento, favor de adjuntar toda la documentación que autorizó la operación
de endeudamiento interno, tales como Informe Técnico y Legal, Acuerdo de Concejo, ect.
Es preciso señalar, que constituye infracción grave el hecho de

no proporcionar la información solicitada por el Órgano de Control, la misma que se encuentra tipificada en el
establecidos”.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.


Señor:
Presente.
Referencia : Resolución de Alcaldía Nº 836-2010-GPH-A.

_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en mérito al documento
de la referencia, a efectos de expresarle mi extrañeza respecto a la rotación del Servidor Abog. Hernán
Elvis Solórzano Berríos, Auditor del OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, para lo cual no se ha tomado
en consideración lo establecido en el último párrafo del Artículo 11º del Reglamento de los Órganos de
Control Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría General Nº 459-2008-CG, que señala:
“Así mismo, el Jefe de OCI tiene la facultad de observar en forma debidamente fundamentada, al
personal rotado o asignado al OCI que no reúne el perfil y requisitos para efectuar la labor de control” , por
lo que previa a la emisión de la resolución de la referencia, como corresponde, su Despacho en
cumplimiento a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control y en concordancia con las demás
normas laborales pertinentes, debió tomar contacto con éste órgano de control, situación que no sucedió,
por lo que no se configura el debido proceso; es preciso señalar Sr. Alcalde, que aún cuando la entidad
tenga la responsabilidad de dotar al órgano de control la asignación presupuestaria correspondiente, el
Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, conforme a la Ley Nº 27785-Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, depende funcional
y administrativamente de la Contraloría General de la República, por lo que la situación laboral del
personal auditor del Gobierno Provincial de Huaraz, depende única y exclusivamente de la Jefatura de
éste Órgano de Control, por tanto, que cualquier decisión respecto a la rotación de los mismos, en
cumplimiento de las leyes, tienen que contar con la aprobación de mi Despacho.
Así mismo, las funciones del Sr. Hernán Elvis Solórzano

Berríos, se encuentran sujetas a la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones y su
reglamento, por lo que es titular de la plaza de Servidor Técnico D (STD), encargado de la plaza SP-B del
OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, cuya encargatura, corresponde a la de un servidor público y no a
la de un funcionario público, debido a que no desempeña cargos del más alto nivel dentro de la entidad;
así mismo, no toma decisiones en última instancia al interior del OCI, ya que cuenta con un jefe inmediato
superior; lo precisado se sujeta a las “Líneas de Autoridad y Responsabilidad” del Auditor III del Manual
de Organización Funciones del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, que
señala: “Depende del Jefe de la Oficina de Control Institucional y su designación es en estricto cumplimiento a lo
establecido en la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y su Reglamento y a las disposiciones en materia de
personal al servicio de la administración pública, en lo que sea aplicable. Coordina con el Jefe de la Oficina de
Control Institucional. Es responsable de las funciones asignadas y otras que le encargue el Jefe de la oficina” ; por
tanto Sr. Alcalde, me sorprende de sobremanera la suigéneris interpretación reflejada en el cuarto párrafo
de la parte considerativa de la resolución de la referencia, en el sentido que las funciones de Auditor III es
un cargo de confianza y por tanto contraviene el dispositivo legal, nada más contrario a lo establecido en
los instrumentos de gestión de la entidad, por lo que no se configura el conflicto de intereses, toda vez
que cualquier decisión en primera o última instancia en el interior del OCI, depende de la jefatura del
Órgano de Control Institucional.
Así mismo, mediante Oficio Nº 067-2010-GPH-OCI

recepcionado por su despacho el 07 de abril de 2010, emití opinión sobre los hechos que son materia del

presente documento, el mismo que no ha sido tomado en consideración para la emisión de la resolución
de la referencia.
Los últimos acontecimientos que vienen dándose en contra

del personal del OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, evidenciándose una clara intención de
obstaculizar la labor de control gubernamental que se ha implementado en ésta entidad; es el caso señor
Alcalde, que en estos momentos se vienen ejecutando actividades y acciones de control programas y no
programadas, y no es posible que por argumentos forzados, se limite abruptamente la operatividad del
órgano de control. Sr. Alcalde, ante cualquier situación que comprometa la independencia del ejercicio
del control gubernametal, tenga por seguro, que mi Despacho sería el primero en tomar las acciones
correctivas que correspondan.
Por los argumentos planteados, se le insta que la Resolución

de Alcaldía no está arreglada conforme a Ley y deberá resolver el mismo en el tiempo y modo establecido
en la Ley de Procedimientos Administrativos Nº 27444, y a la vez solicitarle efectuar las coordinaciones
que el caso amerita con el suscrito a fin de llegar a un buen recaudo.

requeri
Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:
Presente.
Referencia : Resolución de Alcaldía Nº 836-2010-GPH-A.

_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en mérito al documento
de la referencia, a efectos de expresarle mi extrañeza respecto a la rotación del Servidor Abog. Hernán
Elvis Solórzano Berríos, Auditor del OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, para lo cual no se ha tomado
en consideración lo establecido en el último párrafo del Artículo 11º del Reglamento de los Órganos de
Control Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría General Nº 459-2008-CG, que señala:
“Así mismo, el Jefe de OCI tiene la facultad de observar en forma debidamente fundamentada, al
personal rotado o asignado al OCI que no reúne el perfil y requisitos para efectuar la labor de control” , por
lo que previa a la emisión de la resolución de la referencia, como corresponde, su Despacho en
cumplimiento a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control y en concordancia con las demás
normas laborales pertinentes, debió tomar contacto con éste órgano de control, situación que no sucedió,
por lo que no se configura el debido proceso; es preciso señalar Sr. Alcalde, que aún cuando la entidad
tenga la responsabilidad de dotar al órgano de control la asignación presupuestaria correspondiente, el
Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, conforme a la Ley Nº 27785-Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, depende funcional
y administrativamente de la Contraloría General de la República, por lo que la situación laboral del
personal auditor del Gobierno Provincial de Huaraz, depende única y exclusivamente de la Jefatura de
éste Órgano de Control, por tanto, cualquier decisión respecto a la rotación de los mismos, en
cumplimiento de las leyes, tienen que contar con la aprobación de mi Despacho.
Así mismo, las funciones del Sr. Hernán Elvis Solórzano

Berríos, se encuentran sujetas a la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones y su
reglamento, por lo que es titular de la plaza de Servidor Técnico D (STD), encargado de la plaza SP-B del
OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, cuya encargatura, corresponde a la de un servidor público y no a
la de un funcionario público, debido a que no desempeña cargos del más alto nivel dentro de la entidad;
así mismo, no toma decisiones en última instancia al interior del OCI, ya que cuenta con un jefe inmediato
superior; lo precisado se sujeta a las “Líneas de Autoridad y Responsabilidad” del Auditor III del Manual
de Organización Funciones del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, que
señala: “Depende del Jefe de la Oficina de Control Institucional y su designación es en estricto cumplimiento a lo
establecido en la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y su Reglamento y a las disposiciones en materia de
personal al servicio de la administración pública, en lo que sea aplicable. Coordina con el Jefe de la Oficina de
Control Institucional. Es responsable de las funciones asignadas y otras que le encargue el Jefe de la oficina” ; por
tanto Sr. Alcalde, me sorprende de sobremanera la suigéneris interpretación reflejada en el cuarto párrafo
de la parte considerativa de la resolución de la referencia, en el sentido que las funciones de Auditor III es
un cargo de confianza y por tanto contraviene el dispositivo legal, nada más contrario a lo establecido en
los instrumentos de gestión de la entidad, por lo que no se configura el conflicto de intereses, toda vez
que cualquier dicisión en primera o última instancia del OCI depende de la jefatura del Órgano de Control
Institucional.
Así mismo, mediante Oficio Nº 067-2010-GPH-OCI

recepcionado por su despacho el 07 de abril de 2010, emití opinión sobre los hechos que son materia del

presente documento, el mismo que no ha sido tomado en consideración para la emisión de la resolución
de la referencia.
Los últimos acontecimientos que vienen dándose en contra

del personal del OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, evidencian una clara intención de obstaculizar la
labor de control gubernamental que se ha implementado en ésta entidad; es el caso señor alcalde, que en
estos momentos se vienen ejecutando actividades y acciones de control programas y no programadas, y
no es posible que por argumentos forzados, se limite abruptamente la operatividad del órgano de control.
Sr. Alcalde, ante cualquier situación que comprometa la independencia del ejercicio del control
gubernamental, tenga por seguro, que mi Despacho sería el primero en tomar las acciones correctivas
que correspondan.
Por los argumentos planteados, se evidencia que la

resolución de alcaldía no está arreglada conforme a ley y deberá resolver el mismo en el tiempo y modo
establecido en la Ley del Procedimientos Administrativos Nº 27444, y a la vez instar que su despacho
tome contacto con el Órgano de Control, a efectos de arribar a los acuerdos petinentes que redundarán
en beneficio de la institucón.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:
Srta. Margreth Carballido Tito.
Unidad de Logística del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Referencia : Oficio Nº 464-2010-GPH-GAF/UL.

_____________________________________________
Me dirijo a usted en mérito al documento de la referencia, a
efectos de informarle que la ampliación del plazo solicitado por su persona, no es posible atender, toda
vez que mi Despacho solicitó la documentación el 13 de agosto de 2010, por lo que agredeceré enviar la
documentación requerida en el término de 10 días calendarios, bajo responsabilidad, toda vez que la
ejecución de la Acción de Control a las Obras Públicas, no puede esperar más tiempo del programado.

establecidos”.

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto :
Remito un (01) Ejemplar del Informe de
“Verificación de Planilla Única de
Remuneraciones del Concejo Educativo
Municipal del Gobierno porvincial de
Hauaraz, Periodo Septiembre –
Diciembre 2009”.
___________________________________
informe de “Verificación de Planilla Única de Remuneraciones del Concejo Educativo Municipal
del Gobierno Provincial de Huaraz, Período Septiembre – Diciembre 2009”; en folios, cuarentitres
(43).
Así mismo, solicito a Ud. informar

documentadamente a éste Órgano de Control, las acciones adoptadas por el Concejo Municipal
y su Despacho, respecto a las recomendaciones contenidas en el informe del asunto.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Fecha : Huaraz, 01 de septiembre de 2010.
_____________________________________________
Hospital Edgardo Rebagliati Matinns, por lo que no asistiré a laborar; por tanto se le encarga la
Jefatura del OCI por el 02 de septiembre del presente año.
Atentamente;
C.c.
- Personal.
- Archivo.


Señor:
Presente.
Asunto : Reitero Solicitud de Continuidad de Contrato de la

empresa A.N.ASESORES & CONSULTORES
ASOCIADOS Y CONSULTORES SRL.
Referencia : Oficio Nº 114-2010-GPH-OCI, del 12 de julio de 2010.

_____________________________________________
mis cordiales saludos y a la vez manifiestarle que la vigencia del contrato de la empresa citada en el
asunto se encuentra vencida, por lo que es necesario y urgente la continuidad del mismo, que permtitrá
garantizar el cumplimiento de la ejecución de las acciones y actividades de control comtempladas en el
Plan Anual de Control 2010, evitando de ésta manera que el OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, sea
declarado por la Contraloría General de la República como “OMISA EN LA EJECUCIÓN DE SU PLAN
ANUAL DE CONTROL”; por tanto, en mérito a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control,
solicito a Ud. ordenar a quien corresponda, ampliar la vigencia del contrato de la empresa
A.N.ASESORES & CONSULTORES ASOCIADOS Y CONSULTORES SRL h asta e l 31 de
diciembre de 2010.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Sr:
Esteban Wilder Olaza Mautino.
Presente.
Referencia :
__________________________________
según detalle del Anexo “A” que se adjunta al presente respecto a los servidores que han
laborado durante el período comprendido entre el 01 de enero 2009 y 31 de diciembre de 2009,
en las diferentes unidades orgánicas de la Entidad en condición de nombrados, contratados
permanentes, plazo fijo, funcionarios, otros;


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:

Srta. Margreth Carballido Tito.

Jefe de la Unidad de Logística del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Referencia :
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial, e indicarle que en mérito a la normatividad que regula el Sistema
Nacional de Control, agradeceré se sirva remitir al término de la distancia, información según
detalle del Anexo “A” que se adjunta al presente respecto a los servidores que han laborado
durante el período comprendido entre el 01 de enero 2009 y 31 de diciembre de 2009 en las
diferentes unidades orgánicas de la Entidad, bajo la modalidad de “Contrato Administrativo de
Servicios”, “Servicios de Terceros” y otros.

establecidos”.

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:


Presente.

Personales.
_____________________________________________


Control.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:


Presente.

Personales.
_____________________________________________


Control.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Huaraz, 01 de octubre de 2010.

Señor:
Presente.

Contraloría General de la República, y literal f) del
Artículo 17° de la Resolución de Contraloría N° 459-
2008-CG.
_____________________________________________


URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Referencia : Oficio Nº 0127-2010-GPH-OCI, 13.Ago.2010.
______________________________________
indicarle que mediante documento de la referencia, se solicitó información para la ejecución del “Examen Especial a
las Obras Públicas Ejecutadas por el Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009”; el mismo que habiendo
transcurrido casi 02 meses (48 días) no ha sido atendido; por lo que, en mérito a la normatividad que regula el
Sistema Nacional de Control, reitero el requerimiento en el sentido que se nos proporcione la información al término
de la distancia, para lo cual agradeceré ordene a quienes corresponda, remitir la información que a continuación se
detalla:
1. Expedientes técnicos de las obras ejecutadas durante el ejercicio 2009, con sus respectivas resoluciones de
aprobación.
2. Contratos de ejecución de obras suscritos durante el 2009.
3. Contratos suscritos con los ingenieros supervisores y residentes de obra, ejercicio 2009.
4. Contratos de adquisición de materiales de construcción y servicios empleados en las diversas obras
ejecutadas en el 2009.
5. Cuadernos de obra de cada uno de los proyectos de inversión pública ejecutadas durante el 2009.
6. Informe documentado respecto a los adelantos directos y por materiales.
7. Informes del proceso constructivo y controles de calidad de las obras ejecutadas en el 2009.
8. Documentos de Resolución de contrato de obras 2009.
9. Actas de recepción de obras 2009.
10. Conformidad del servicio de supervisión 2009.
11. Liquidaciónes técnica y financiera de obras 2009.
12. Informes de controversias 2009.
13. Saneamiento legal 2009.
14. Supervisión de obras e informes mensuales 2009.
15. Expediente de contratación 2009.
16. Facturaciones del supervisor 2009.
Es preciso indicar que la no atención al requerimiento
viene obstaculizando nuestra labor de control, debido a que el Examen Especial no se está ejecutando en los plazos
establecidos en el Plan Anual de Control 2010, lo que constituye infracción grave el hecho de no proporcionar la
información solicitada por el Órgano de Control, tipificada en el inciso b). del Artículo 12° del Reglamento de
Infracciones y Sanciones, aprobado con Resolución de Contraloría N° 367-2003-CG; que señala: “Los titulares,
funcionarios, y servidores de las entidades, incurren en infracción al: b) presentar documentación con errores u
omisiones, o de forma inoportuna que ocasione dilación u obstaculice el accionar de control, sin perjuicio de la
obligación de presentar la información en los términos establecidos”.

MUY URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Presente.

______________________________________
indicarle que en cumplimiento del documento de la referencia, es necesario contar con información
referida al Programa Vaso de Leche por el período comprendido entre el 01.Ene.2010 a la fecha; por lo
que, en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, agradeceré ordene a quien
corresponda, remitir la información que a continuación se detalla:
1. Comprobantes de pago por la adquisición de insumos para el Programa Vaso de Leche, incluido los
antecedentes que generaron los mismos.
2. Contratos suscritos con los proveedores de insumos para el Programa Vaso de Leche, incluido
cronograma de entregas.
3. Documentos relacionados a la aplicación y cobro de penalidades por incumplimiento de contrato y
resolución de los mismos, celebrados con los proveedores de insumos alimenticios para el
Programa Vaso de Leche.
4. Conformidad de entrega / recepción de insumos para el Programa Vaso de Leche.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
A : Ing. Julio Arguedas Maguiña.


_____________________________________________
estaremos cumpliendo una comisión de servicios en los distritos de Olleros, Jangas y Taricá; por
lo que, de conformidad con las normas que regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a su
Despacho, ordene a quien corresponda, se nos asigne una movilidad para la fecha señalada, por
el tiempo comprendido entre las 08:00 y las 18:15 horas.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:


Presidente del Consejo Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.
Referencia : Oficio Nº 1011-2010-GPH-SG.

______________________________________
dar respuesta al documento de la referencia, en el sentido siguiente:
1. La capacidad operativa del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, se
encuentra limitada en lo referido a la asignación recursos financieros, económicos y humanos.
2. Esta situación Sr. Presidente del Consejo Municipal, a través de diferentes documentos han sido de
su conocimiento, toda vez que la capacidad operativa del Gobierno Provincial de Huaraz, data de
más de 20 años, y si comparamos las operaciones a revisar de la entidad de ese entonces, con las
operaciones actuales, entonces se tiene una diferencia abismal, ya que las operaciones a revisar
que efectúa la municipalidad se han incrementado en más del mil por ciento.
3. Así mismo, además de los escasos recursos asignados a éste Órgano de Control, se tiene el
agravante que a la empresa que venía apoyando en la ejecución de labores de control en ésta
oficina, desde el mes de abril de 2010, con la argumentación de una serie de supuestos, no se le ha
ampliado el contrato de locación de servicios, lo que implica que la capacidad de la oficina en
materia de personal, de 04 auditores se ha reducido a tres, con el adicional que la entidad no viene
atendiendo de manera oportuna el requerimiento de información solicitado por éste órgano de
control, hechos que vienen retrasando de manera considerable la ejecución del Plan Anual de
Control 2010.
4. Es de advertir que, de conformidad con la Ley 28785 y demás normas que regulan el Sistema
Nacional de Control, es obligación del Titular de la Entidad, dotar de capacidad operativa suficiente y
competente, en concordancia con las operaciones que genera la entidad.
Por los fundamentos expuestos, ruego a Ud.

informar al Pleno del Consejo Municipal, que por falta de capacidad operativa (falta personal), es
imposible atender el Acuerdo de Concejo Nº 0148-2010-GPH enviado con oficio de la referencia, salvo se
disponga de inmediato la asignación de mayores recursos humanos y económicos en favor de éste
órgano de control, para lo cual agradeceré se nos informe oportunamente sobre el particular.


Atentamente;
C.c.
- Concejo Municipal.
- Archivo.
Señor:


Presente.
Asunto : Requerimiento de Servicios Profesionales de un

Ingeniero Civil o de Saneamiento.
Referencia : a. Memorándum Nº 233-2010-GPH-A.

b. Hoja de Evío Nº 7342.
c. 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N°
27785 Orgánica del Sistema Nacional de
República, y literal f) del Artículo 17° de la
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en relación a los
documentos de la referencia y en mérito a la normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, y a
efectos de incorporar a la Comisión de Auditoría del “Examen Especial a las Obras Públicas Ejecutas por
el Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009” y no contando éste Órgano de Control con especialistas
en el ramo de la ingeniería y en cumplimiento del Plan Anual de Control debidamente visado por el Titular
de la entidad; solicito a Ud. ordenar a quien corresponda, contratar los servicios profesionales de un
ingeniero civil o de saneamiento, el mismo que deberá contar con amplia experiencia.
A efectos de establecer los términos de referencia de los

servicios del ingeniero civil y/o sanitario a contratar, la Unidad de Logística deberá coordinar con mi
Despacho.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
Señor:


Presente.
Asunto : Reitero Solicitud de Continuidad de Contrato de la

empresa A.N.ASESORES & CONSULTORES
ASOCIADOS Y CONSULTORES SRL.
Referencia : a. Memorándum Nº 233-2010-GPH-A.

b. Hoja de Evío Nº 7342.
c. 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N°
República, y literal f) del Artículo 17° de la
_____________________________________________
mis cordiales saludos y a la vez manifestarle que la vigencia del contrato de la empresa citada en el
asunto se encuentra vencida, por lo que es sumamente urgente la continuidad del mismo, la que permitirá
garantizar el cumplimiento de la ejecución de las acciones y actividades de control contempladas en el
Plan Anual de Control 2010, evitando de ésta manera que el OCI del Gobierno Provincial de Huaraz, sea
declarado por la Contraloría General de la República como “OMISA EN LA EJECUCIÓN DE SU PLAN
ANUAL DE CONTROL”, por incumplimiento en la dotación de capacidad operativa del OCI de parte del
Alcalde del Gobierno Provincial de Huaraz; por tanto, en mérito a las normas que regulan el Sistema
Nacional de Control y los documentos citados en la referencia, solicito a Ud. ordenar a quien corresponda,
ampliar la vigencia del contrato de la empresa A.N.ASESORES & CONSULTORES ASOCIADOS Y
CONSULTORES SRL hasta e l 31 de diciembre de 2010. Cabe precisar que el personal de la empresa
cuenta asignada a éste órgano de control cuenta con la experiencia y los requisitos establecidos por el
sistema de control gubernamental, lo que permitirá acelerar el trabajo atrasado de ésta oficina.
URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
Señor:


Presente.
Asunto : Reitero Requerimiento de Materiales.
Referencia : a. Oficio N° 0145-2010-GPH-OCI, del 01.Oct.2010.

b.
Memorándum Nº 233-2010-GPH-A.
c.
Hoja de Evío Nº 7342.
d.
la Contraloría General de la República, y literal f)
del Artículo 17° de la Resolución de Contraloría
N° 459-2008-CG.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle que mediante documento de la referencia a)
se solicitó materiales que garanticen el cumplimiento de las funciones del OCI, sin embargo no
habiendo sido atendido hasta la fecha, de conformidad con las normas que regulan el Sistema
Nacional de Control, reitero a Ud. la adquisición de un cartucho de toner HP LaserJet Q2610A

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:


Presente.
Referencia : a.
Memorándum Nº 233-2010-GPH-A.
b.
Hoja de Evío Nº 7342.
c.
la Contraloría General de la República, y literal
f) del Artículo 17° de la Resolución de
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y de conformidad con las normas que regulan el Sistema
Nacional de Control, solicito a Ud. el siguiente material:
1. 06 millares de papel bond A4.
2. 03 porta minas.
3. 08 resaltadores.
4. 10 unidades de CDs regrabables.
5. 10 Unidades de lapicero negro.
6. 10 cajas de minas.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Acreditación de Veedores.
Referencia : Segundo Párrafo del Artículo 8º de la Ley Nº 27785 y

_____________________________________________
Es grato dirigirme a usted para hacer de su conocimiento
que el marco de la normativa y documento citados en la referencia, se ha considerado realizar la
“Veeduría al Proceso de Transferencia de la Gestión Municipal” (Veeduría: Actos de Transferencia de
cargos de Autoridades Elegidas por Voto Popular).
Esta actividad constituye una modalidad de control

preventivo, que tiene como finalidad observar el desarrollo del proceso de transferencia y de ser el caso,
comunicar al Titular de la Entidad respecto a los logros a obtenidos, así como la existencia de riesgos que
pudieran afectar la transparencia, la probidad o la aplicación de la normativa pertinente; ello sin interferir
con la labor de la “Comisión de Transferencia”, consecuentemente, tampoco se afectará el ejercicio del
control posterior, facultad propia de los órganos de control que conformamos el Sistema Nacional de
Control.
En ese contexto, se acredita al Abog. Hernán Elvis Solórzano
Berríos y CPCC. Javier Pedro Hidalgo Mejía, con Documento Nacional de Identidad Nº 31658828 y
32387892 respectivamente, quienes actuarán en representación del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, como veedores en el Proceso de Transferencia de la Gestión
Municipal, por lo que agradeceré se les brinde las facilidades del caso, de tal manera que se garantice el
cabal desempeño de sus funciones y el cumplimiento de sus objetivos previstos.
Así mismo, a efectos de orientar el proceso de transferencia y

asegurar la continuidad institucional, se remite adjunto al presente, un CD que contiene la guía
informativa “Hagamos un Cierre y Transferencia Ordenada de la Administración y Gestión Municipal”.
Por otro lado, aprovecho el presente para señalar que por falta
de recursos económicos y humanos, éste órgano de control viene atravesando una situación muy delicada, por
lo que una vez más, solicito a usted ordene a quien corresponda, se dote al OCI con útiles de escritorio, tinta
para impresora y la contratación de un auditor gubernamental. Los servicios de un personal auditor se vienen
solicitando desde julio 2010 y a la fecha no se atendió nuestro requerimiento, por lo que la ejecución del Plan
Anual de Control 2010 se encuentra atrasada; a sí mismo, la falta de tinta para impresora no ha permitido la
impresión de la “Guía Informativa”, por lo que se envía sólo en archivo digital. De igual manera, al personal
auditor contratado bajo la modalidad de servicios por terceros, se le adeuda por el período comprendido entre
el 01 de julio y 30 de septiembre de 2010, simplemente por haberse obstaculizado la continuidad de su
contrato, lo que en definitiva ha mermado la capacidad operativa del Órgano de Control Institucional.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
OFICIO N° 0169-2010-MPH-OCI.
Señor:
Presente.
Asunto : Aclaración de Acciones Adoptadas por su Despacho.

Referencia : Oficios Nº 1315 y 1316-2010-GPH-A.

_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle que mediante documentos de la referencia mi
Despacho ha recepcionado información descriptiva de las acciones adoptadas por su persona, sobre el
cual debo manifestar lo siguiente:
1. Con Relación al Oficio Nº 1315-2010-GPH-A:
a. Éste documento está relacionado con la implementación de las recomendaciones derivadas del
“Informe de Actividad de Control Nº 004-2009-GPH-OCI-Evaluación del Cumplimiento del Plan
Anual de Control al Tercer Trimestre del Año 2010”.
b. Ninguno de los párrafos de los oficios Nº 1076-2010-GPH-SG y 021-2010-GPH-SR-STG,
señalan qué, recomendaciones han sido implementadas.
c. Los oficios Nº 1076-2010-GPH-SG y 021-2010-GPH-SR-STG, son simples descripciones, toda
vez que no acredita documentadamente en qué ha consistido la implementación de las
recomendaciones.
2. Con Relación al Oficio Nº 1316-2010-GPH-A:

a. Éste documento está relacionado con la implementación de las recomendaciones provenientes
del “Informe de Actividad de Control Nº 004-2009-GPH-OCI-Evaluación del Cumplimiento del
Plan Anual de Control al Tercer Trimestre del Año 2010”.
b. Ninguno de los párrafos del oficio Nº 1108-2010-MPH-SG e Informe Nº 014-2010-MPH-SG-
IMVV, señalan qué recomendaciones han sido implementadas.
c. El oficio Nº 1108-2010-MPH-SG e Informe Nº 014-2010-MPH-SG-IMVV, son simples
descripciones, toda vez que no acreditan documentadamente, en qué ha consistido la
implementación de las recomendaciones.
3. Por lo expuesto, se le informa que las recomendaciones del “Informe de Actividad de Control Nº 004-
2009-GPH-OCI-Evaluación del Cumplimiento del Plan Anual de Control al Tercer Trimestre del Año
2010”, a la fecha, se encuentran en situación de pendientes.
4. Su Despacho, deberá adoptar las medidas necesarias que garanticen la implementación de las
recomendaciones contenidas en el informe materia de análisis, la misma que deberá contar con el
respaldo documentario pertinente.
5. Una vez obtenida la documentación que sustente la implementación de las recomendaciones, éstas
deberán ser remitidas al Órgano de Control Institcional para su tratamiento correspondiente.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : El que Indica.

Referencia : Oficios Nº 1324, 1325 y 1326-2010-GPH-A.

_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y en atención a los documentos de la referencia indicarle que:
1. El Informe de Auditoría Nº 08-2005-MPH-OAI-Examen Especial al Programa Vaso de Leche del
Gobierno Provincial de Huaraz, ejercicio 2004, fue remitido a su despacho mediante Oficio Nº 0162-
2005-GPH-OCI, el 10 de agosto de 2005.
2. El Informe de Auditoría Nº 02-2004-GPH-OCI-Examen Especial al Programa Vaso de Leche del

Gobierno Provincial de Huaraz, período 2003, fue remitido a su despacho mediante Oficio Nº 0178-
2004-GPH-OCI, el 08 de septiembre de 2004.
3. El Informe de Auditoría Nº 01-2003-GPH-OCI-Examen Especial al Programa Vaso de Leche de la

Municipalidad Provincial de Huaraz, fue remitido a su despacho mediante Oficio Nº 0139-2003-MPH-
OAI, el 01 de julio de 2003.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
““Año de la Consolidación Económica y Social del Perú”

Señor:
Alcalde de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Presente.

Asunto :
Encargatura de Funciones.
Referencia :
Resolución de Alcaldía Nº 1221-2010-MPH-A.
_____________________________________________
documento de la referencia a efectos de manifestar lo siguiente:
1. Con fecha 01 de diciembre de 2010, aproximadamente a las 18:00 horas se me notificó la resolución
de la referencia.
2. La resolución Nº 1221-2010-MPH-A, no ha contemplado el plazo necesario para la entrega del cargo,

como se sabe, para las renuncias, ceses y otros de similar naturaleza, es necesario contar con un
tiempo prudencial que garantice el proceso normal de la entrega de cargo.
3. En ese contexto, el 02 de diciembre de 2010, se inicio con la entrega de cargo, la misma que se
extenderá hasta el 17 de diciembre del presente año, ya que la naturaleza de las operaciones de éste
órgano de control, requieren de coordinaciones con la Oficina Regional de Control y la Contraloría
General de la República; ya que como comprenderá, la entrega de cargo requiere de un tiempo
razonable, situación que hago de su conocimiento para los efectos de pago respectivo.
4. Por lo demás Sr. Alcalde, quiero aprovechar el presente para expresar mi extrañeza de la forma como
se han producido los hechos citados en la resolución de la referencia, esperando que todos los que se
encuentren en mi situación reciban el mismo tratamiento; por lo demás señor, me voy con la frente en
alto por haber cumplido mis funciones en aplicación estricta de las normas que regulan el sistema
nacional de control, y que jamás me subordiné a interés particulares y/o de grupo, ¿será por eso que
mi cese se ha producido de forma intempestiva?; aunque de todas maneras, mi persona ya había
tomado la decisión de cesar en sus funciones a partir de enero de 2011.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Asunto : Encargatura de Funciones.

Referencia : Resolución de Alcaldía Nº 1221-2010-MPH-A.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y en atención al documento de la referencia precisar los siguientes
aspectos:
1. Mediante el Artículo Segundo de la Resolución de Alcaldía Nº 1221-2010-MPH-A, se dispone que el
que el CPC. César Grados Lamilla, entregue el cargo al CPC. Javier Pedro Hidalgo Mejía; lo que
implica que se trata de la entrega del cargo de la Jefatura de la Oficina de Control Institucional del
2. En mérito a lo expuesto en el numeral precedente, el 02 de diciembre del presente año, se ha dado

inicio con la entrega de cargo que ostentaba el CPC. César Augusto Grados Lamilla; por lo que, a
efectos de concluir con el proceso de entrega-recepción del cargo y garantizar el funcionamiento del
Órgano de Control Institucional, es necesario que su Despacho disponga la formalización de los actos
propiciados por la resolución de la referencia, para lo cual, deberá emitir la resolución de designación
que me otorgue la condición de jefe del Órgano de Control Institucional.
3. Así mismo, en mérito a la Ley de Nº 27785-Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República y Artículo 24º del Reglamento de los Órganos de Control
Institucional, a efectos de garantizar el normal funcionamiento del Órgano de Control Institucional, el
Titular de la Entidad deberá remitir una copia de la resolución de designación a la Contraloría General
de la República, el mismo que permitirá al organismo superior de control, se pronuncie sobre su
ratificación, para lo cual deberán adjuntar a la resolución de designación, el currículum vitae
actualizado del recurrente.
4. Es preciso señalar que el suscrito cumple con las exigencias establecidas en el Artículo 25º del
Reglamento de los Órganos de Control Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría Nº
459-2008-CG.
Aprovecho la oportunidad para expresarle las muestras de
mi mayor consideración y estima personal.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:

Presente.
Referencia : Ley Nº 26997 y Ley Nº 28430.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y en mérito a las normas de la referencia y del Sistema Nacional de
Control, solicito a Ud. ordene a quien corresponda se remita al Órgano de Control Institucional del
Gobierno Provincial de Huaraz, un ejemplar de la resolución mediante la cual su despacho conformó la
“Comisión de Transferencia de la Administración”.
Aprovecho la oportunidad para expresarle las muestras de

mi mayor consideración y estima personal.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:

Presente.

Referencia : Ley Nº 26997 y Ley Nº 28430.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y en mérito a las normas de la referencia y del Sistema Nacional de
Control, solicitar a Ud. ordene a quien corresponda se remita al Órgano de Control Institucional del
Gobierno Provincial de Huaraz, la información que a continuación se detalla:
1. Plan de Trabajo de la “Comisión de Transferencia de la Gestión Municipal del Gobierno Provincial de
Huaraz”.
2. Relación de integrantes de la Comisión y sub Comisiones de Transferencia de la Gestión Municipal,

adjuntando la documentación que acredite su reconocimiento.
3. Cronograma de trabajo de la Comisión y Sub Comisiones de Transferencia Municipal.
4. Actas de instalación de la Comisión y Sub Comisiones de Transferencia Municipal.
La información que se solicita, permitirá el normal ejercicio de

sus funciones de los veedores del proceso de transferencia municipal, acreditados el 16.Nov.2010 ante el
Sr. Alcalde mediante Oficio Nº 0168-2010-MPH-OCI, quienes actuarán en representación del Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz.

URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.


Referencia : Normas del Sistema Nacional de Control.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted a efectos de indicarle que
de manera extra oficial, éste Órgano de Control, ha tomado conocimiento de la rotación del personal del
Órgano de Control Institucional de ésta entidad, por lo que expreso mi extrañeza respecto a la rotación del
servidor Abog. Hernán Elvis Solórzano Berríos, auditor del OCI de la Municipalidad Provincial de Huaraz, para
lo cual no se ha tomado en consideración lo establecido en el último párrafo del Artículo 11º del Reglamento
de Órganos de Control Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría General Nº 459-2008-CG,
que señala: “Así mismo, el Jefe de OCI tiene la facultad de observar en forma debidamente fundamentada, al
personal rotado o asignado al OCI que no reúne el perfil y requisitos para efectuar la labor de control” , por lo
que previa a la emisión de la resolución de la referencia, como corresponde, su Despacho en cumplimiento a
las normas que regulan el Sistema Nacional de Control y en concordancia con las demás normas laborales
pertinentes, debió tomar contacto con éste órgano de control, hecho que no sucedió, por lo que no se
configura el debido proceso; es preciso señalar Sr. Alcalde, que aún cuando la entidad tenga la
responsabilidad de dotar al órgano de control la asignación presupuestaria correspondiente, el Órgano de
Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, conforme a la Ley Nº 27785-Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, depende funcional y administrativamente de
la Contraloría General de la República, por lo que la situación laboral del personal auditor del Gobierno
Provincial de Huaraz, depende única y exclusivamente de la Jefatura de éste Órgano de Control, por tanto,
que cualquier decisión respecto a la rotación de los mismos, en cumplimiento de las leyes, tienen que contar
con la aprobación del órgano de control institucional.
Es preciso señalar que la capacidad operativa del Órgano de

Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, a sido reducido a su mínima expresión, toda vez que el
titular del Órgano de Control Institucional a sido cesado en sus funciones, así como al auditor que prestaba sus
servicios mediante la modalidad de servicios por terceros, desde julio del presente año ya no se le renovó el
contrato; y ahora, se determina la rotación del servidor Abog. Hernán Elvis Solórzano Berríos, prácticamente la
capacidad operativa del OCI está quedando desactivada; toda vez que el Órgano de Control Institucional de
esta entidad, no va ha poder concluir su Plan Anual de Control 2010, por lo que se hace de su conocimiento
que la evacuación de los informes largos de la auditoría financiera y del examen especial a la información
presupuestaria del ejercicio 2009; y al ejecución del Examen Especial a las Obras Públicas del Ejercicio 2009,
están quedando suspendidas por la falta de personal auditor.
Por los argumentos planteados, se le insta que la rotación del
servidor Abog. Hernán Elvis Solórzano Berríos deberá ser reconsidera; por lo que deberá efectuar las
coordinaciones con el Órgano de Control Institucional, de tal manera que la capacidad operativa de ésta
oficina no quede reducida a la mínima expresión.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
“Año del Centenario de Machu Picchu para el Mundo”
Huaraz, 10 de enero del 2011.
OFICIO Nº 001-2010-2011-GPH-OCI.
Sr.
Vladimir Antonio Meza Villarreal

Presente.
Asunto : Elevo propuesta para la contratación de la Empresa

A.N.ASESORES & CONSULTORES S.R.L. para la
prestación de servicios Profesionales por la
modalidad de Asesoria Externa.
Referencia : a. Carta Nº 001-2011-E.A.N.A&C.SRL/G., del

06 de enero del 2011.
b. 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N°
27785 Orgánica del Sistema Nacional
de Control y de la Contraloría General
de la República, y literal f) del Artículo
17° de la Resolución de Contraloría N°
459-2008-CG.
________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a ud. para expresarle
mis cordiales saludos, y a la vez manifestarle que este Organo de Control, respecto a su capacidad
operativa, a la fecha se encuentra reducida a la mínima expresión, situación que viene limitando que éste
Órgano de Control pueda cumplir con las acciones y actividades de control programados para el período
2010, el problema de personal se arrastra desde el mes de setiembre del año pasado, por cuanto la
gestión anterior con la intención de desestabilizar esta Oficina, no renovó el contrato de la persona que
venía ejecutando acciones de control gubernamental; posterior a ello, a fines de noviembre de 2010, el
jefe de este Organo de Control fue cesado en sus funciones. Los hechos decritos, no permitieron que se
concluyan con las acciones y actividades de control programadas para el periodo 2010. En razón de ello
se tienen trabajos pendientes que realizar y ser reportados a la Contraloria General de la Republica;
máxime, que ya se viene preparando el Plan Anual de Control 2011. Por los fundamentos expuestos y en
mérito a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control, con el carácter de muy urgente se
requiere tomar los servicios de la empresa señalada en el asunto, el mismo que deberá extenderse desde
la fecha al 30 de junio de 2011, por cuanto la persona que se encargará de ejecutar las acciones y
actividades de control, cuenta con el perfil profesional y la experiencia exigida por el Sistema de Control.
Así mismo, el profesional solicitado formará parte de las diversas comisiones de auditoría del Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz. Adjunto al presente, remito propuesta y
currículum vitae. Se recomienda aplicar el literal h), numeral 3.3 del Artículo 3º del Decreto Legislativo Nº
1017-Ley de Contrataciones del Estado.
Atentamente;
C.c.
- Contraloría Gral. de la República.
- Archivo (2).

Señor:
Vladimir Antonio Meza Villarreal.
Presente.


Personales.
_____________________________________________
llegar mi saludo cordial, así mismo, indicar que conforme al Cuadro de Asignación de Personal de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, en la Oficina de Control Institucional, existe la plaza presupuestada de
“Auditor III, nivel: SP-B”, la misma que se encuentra vacante debido a que el M.Sc. CPCC. Javier Pedro
Hidalgo Mejía contratdo en la plaza mencionada, asumió la encargatura de la Jefatura del Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz.

correspondiente al Ejercicio 2010 y 2011, es necesario contratar servicios personales, para llevar a cabo
Acciones y Actividades de Control Programadas y no Programadas del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz.

Sistema Nacional de Control, facultades conferidas a este Órgano de Control por las leyes del Sistema
Nacional de Control e instrumentos de gestión de la entidad, y contando con la capacitación, especialización,
experiencia para el cargo de Auditor III exigido por la Contraloría General de la República; y estando vacante la
plaza; solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda, contratar los servicios personales de la CPC.
Carmen Zenina RODAS HINOSTROZA, a partir del 11/01/2011 hasta el 30/06/2011, en la plaza Nº 008 de
Auditor III, perteneciente a este Órgano de Control. Adjunto al presente remito currículum vitae documentado
de la profesional señalada.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Antonio Ivan Espinoza Bernardo.
Gerente de Administración y Finanzas de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Presente.

Asunto : Remisión de Cuadro de Necesidades 2011.
Referencia : a. 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N°

República, y Artículo 17° de la Resolución de
b. Memornadum Múltiple Nº 0010-2011-MPH-GAF.
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez remitir adjunto al presente un ejemplar del Cuadro de
Necesidades 2,011 perteneciente al Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
La atención que merezca el requerimiento que se detalla

en el cuadro adjunto, permitirá ejecutar el Plan Anual de Control 2010 y 2011, el mismo que
redundará en la mejora continua de la administración municipal. De igual manera, se informa que
el cuadro de necesidades materia del presente documento, se ha remitido a la dirección
electrónica: logisticamph@gmail.com.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Antonio Ivan Espinoza Bernardo.
Presente.

Asunto : Remisión de Declaración Jurada de Ingresos y Bienes y

Rentas.
Referencia : Ley Nº 27482-Ley que Regula la Publicación de la

Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas
de los Funcionarios y Servidores Públicos del Estado.
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez, en mérito a la norma de la refencia, remito adjunto al
presente, un ejemplar de la Declaración Jurada de Ingresos y Bienes y Rentas del recurrente,
correspondiente al inicio del ejercicio presupuestal 2011.
La declaración adjunta, según la norma de la referencia

tiene CARÁCTER DE RESERVADO, la que se envía para su tratamiento de acuerdo a ley.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Germán Manuel Espinoza Loli.
Jefe de la Unidad de Personal de la Municipalidad Provincial de Huaraz.

Presente.
Asunto : Remisión de Cuadro Estructural de Plazas para la

Contratación de Personal Bajo la Modalidad de CAS.
Referencia : Oficio Nº 014-2011-GPH-GAF/UP.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez, en mérito al documento de la referencia, remito
adjunto al presente, el “Cuadro Estructural de Plazas para la Contratación de Personal” bajo la
modalidad de “Contrato Administrativo de Servicios” del Órgano de Control Institucional de la

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Referencia : a. Artículo 22° de la Ley N° 27785 Orgánica del

Sistema Nacional de Control y de la Contraloría
General de la República.
b. Oficio Nº 00027-2011-CG/MAC.
_____________________________________________
llegar mi saludo cordial, así mismo, remitir adjunto al presente un ejemplar del documento de la refrenercia b),
mediante el cual la Gerencia de Control de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural de la Contraloría General de
la República, requiere información respecto al proceso de ordenamiento territorial de la jurisdicción del
En ese contexto, en mérito a las normas que regulan el Sistema

Nacional de Control, solicito a usted, tenga a bien disponer a quien corresponda la atención a la interrogantes
consignadas en el anexo del oficio de la referencia b), para lo cual deberán tomar en cuenta que la información
que suministren tienen carácter de declaración jurada, por lo que el remitente asume la responsabilidad de la
veracidad de su contenido.
La información requerida, deberá ser remitida a la gerencia de

Control de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural de la Contraloría General de la República, con copia al
Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
CPC. Frank GÓMEZ RIOS.

Presente.

Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz -
Año 2010”.

______________________________________

veinticinco (25).


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.


Año 2010”.

______________________________________

veinticinco (25) folios correspondientes al “Informe Anual al Concejo Municipal del Gobierno

Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Eco. Juán Homero Henostroza Duque.
Gerente de Planificación y Presupuesto del Gobierno Provincial de Huaraz.
Presente.

Asunto : Precisiones respecto a la Contratación de la

Empresa A.N.Asesores & Consultores S.R.L.
Referencia : Oficio Nº 001-2011-GPH-OCI, Hoja de Envío Nº

190 y Proveído del 26.Ene.2011.
______________________________________

expresarle mi cordial saludo y en atención al documento de la referencia manifestar lo siguiente:
1. La protestación de servicios de parte de la empresa citada en la referencia, se efectuará
bajo la modalidad de consultoría externa.
2. Según documento adjunto al presente, la propuesta económica efectuada por la
empresa, asciende a la suma de S/. 1,800.00 mensuales.
3. Las actividades que deberá efectuar la empresa, a través de un profesional cuyo
currículum se adjunta al presente, serán las siguientes:
- Conformar las diversas “Comisiones de Auditoría” del Órgano de Control
Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz”.
- Según el Plan Anual de Control 2011, como miembro integrante de las
comisiones de auditoría, ejecutar acciones y actividades de control programadas
y no programas (Auditoría Financiera, Ejercicio 2010 y 2011, Examen Especial a
la Información Presupuestaria, Ejercicio 2011, y otras labores de control).
- Actualizar el Sistema de Control Gubernamental (SAGU).
- Otros que la Jefatura del Órgano de Control Institucional determine.
4. Con la finalidad de cancelar los pagos mensuales, la empresa deberá presentar un
informe mensual de las labores efectuadas, la misma que deberá contar con la
aprobación del Jefe de OCI. Adjunto a su informe deberá presentar la factura respectiva.
5. Dada a la naturaleza del servicio, se recomienda aplicar el literal h), numeral 3.3 del
Artículo 3º del Decreto Legislativo Nº 1017-Ley de Contrataciones del Estado.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
INFORME RESULTANTE DE LA ACTIVIDAD DE CONTROL Nº 001-2011-GPH-OCI-

“DETERMINACIÓN DE REMUNERACIÓN DEL ALCALDE Y DIETA DE LOS REGIDORES DEL
GOBIERNO PROVINCIAL DE HUARAZ, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE ENERO
2011 Y DICIEMBRE DE 2014”
I. ANTECEDENTES
De conformidad con el Artículo 21º de la Ley Nº 27972-Ley Orgánica de Municipalidades, el
Alcalde Provincial desempeña su cargo a tiempo completo, por lo que es rentado mediante
una remuneración mensual fijada por acuerdo de concejo municipal dentro del primer

trimestre del año de gestión y el acuerdo que fija la remuneración deberá ser publicada
obligatoriamente bajo responsabilidad.
De igual manera, del Artículo Nº 12º de la Ley citada en el párrafo precedente, se colige que
los regidores desempeñan su cargo a tiempo parcial y tienen derecho a dietas fijadas por
acuerdo de concejo municipal dentro del primer trimestre del año de gestión.
Así mismo, el artículo 2º del Decreto Supremo Nº 025-2007-PCM, establece que el ingreso
máximo mensual por todo concepto comprende la remuneración que se otorga a los
Alcaldes Provinciales y Distritales de acuerdo a la normatividad legal vigente, los mismos
que deberán ser fijados por Acuerdo de Concejo Municipal, considerando para tal efecto el
cuadro que contiene los parámetros para la determinación de sus ingresos, que como anexo
se adjunta al D.S. Nº 025-2007-PCM. En lo que respecta a las dietas, el Artículo 5º del
referido cuerpo legal, precisa que las dietas que correspondan percibir a los regidores
municipales, de acuerdo al monto fijado por los respectivos Concejos Municipales, por
sesión efectiva en cada mes, por lo que en ningún caso pueden superar en total el treinta por
ciento (30%) de los ingresos mensuales por todo concepto del Alcalde.
Por tanto, habiendo asumido la nueva gestión municipal por el período comprendido entre el
01 de enero 2011 a l 31 de diciembre de 2014, y teniendo que establecer el Concejo
Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz, la remuneración del Alcalde y la Dieta de los
regidores; en cumplimiento de las normas que regulan el Sistema Nacional de Control
(Control Preventivo), es pertinente evacuar criterios respecto al tema que es materia del
presente documento.
II. ALCANCE.
Por la naturaleza de la actividad de control, el alcance se limita específicamente a la
determinación de la remuneración del Alcalde y la dieta de los Regidores.
III. BASE LEGAL DE LA ENTIDAD

 Ley N° 27972-Ley Orgánica de Municipalidades, publicada el 27.May.2003.
 Ley Nº 28212-Ley que Desarrolla el Artículo 39º de la Constitución Política en lo que se
Refiere a la Jerarquía y Remuneraciones de los Altos Funcionarios y Autoridades del
Estado.
 Decreto de Urgencia 038-2006-Modificación de la Ley Nº 28212-Ley que Desarrolla el
Artículo 39º de la Constitución Política en lo que se Refiere a la Jerarquía y
Remuneraciones de los Altos Funcionarios y Autoridades del Estado.
 Decreto Supremo Nº 025-2007-PCM-Dictan Medidas sobre los Ingresos por todo
Concepto de los Alcaldes.
 Decreto Supremo Nº 082-2010-PCM-Unidad de Ingreso del Sector Público 2011.
IV. COMENTARIOS
4.1. Conforme lo establece el Artículo 3º del Decreto Supremo Nº 025-2007-PCM, los
ingresos máximos mensuales por todo concepto de los Alcaldes Provinciales y

distritales son fijados por los Concejos Municipales, considerando el cuadro que
contiene los parámetros para la determinación de sus ingresos, el mismo que es
parte del Decreto Supremo referido; por lo que para determinar la remuneración por
todo concepto del Alcalde, se debe considerar los siguientes criterios:
a. Determinar la proporción de la población electoral de la circunscripción del
Distrito de Huaraz, de acuerdo a la información de población electoral emitida
por el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil-RENIEC.
b. Ubicar la Proporción de la población en la escala para determinar el monto del
ingreso máximo mensual.
c. Otorgar a los Alcaldes de Municipalidades Capitales de Departamento, una
asignación adicional conforme a los porcentajes y límites establecidos en el
anexo del Decreto Supremo Nº 025-2007-PCM.
d. Según el anexo de la norma citada en el numeral precedente, el adicional para
loa Alcaldes de municipalidades capitales de Departamento, equivale al 60% del
ingreso máximo mensual por todo concepto del Alcalde, la misma que no
excederá de una Unidad de Ingreso del Sector Público (UISP).
4.2. Mediante Decreto Supremo Nº 082-2010-PCM 1, se determinó que la UISP para el

ejercicio 2011 ascienda a S/. 2,600.00.
4.3. Según el Artículo 5º del Decreto Supremo Nº 025-2007-PCM, se establece que la

dieta que percibirán lo regidores, por sesión efectiva en cada mes, en ningún caso
pueden superar en total, el treinta por ciento (30%) de los ingresos mensuales por
todo concepto que percibe el Alcalde.
4.4. Conforme al documento obtenido de la página web del RENIEC, al 31 de marzo de

2010, la población electoral del Distrito de Huaraz era de 40,732 habitantes, de los
cuales 20,329 son del sexo masculino y 20,403 del sexo femenino.
4.5. Así mismo, según documento obtenido de la web del RENIEC, la población del
distrito de Huaraz identificada con DNI de 18 a más años, al 31 de diciembre de
2010, es de 41,160 habitantes, los mismos que según las normas pertinentes
adquieren el derecho a sufragio, por lo que se asume que se trata de la población
electoral del distrito.
4.6. En mérito al número de electores señalados en los numerales 4.4.) y 4.5.)

precedentes, según el anexo del Decreto Supremo Nº 025-2007-PCM, se determina
que la remuneración del Alcalde del Gobierno Provincial de Huaraz, corresponde a
lo establecido en la escala XI, cuya población electoral oscila entre 40,001 y 60,000
habitantes, por lo que el “Ingreso Máximo Mensual por todo Concepto-IMMC” del
Titular de la entidad debe ser de S/. 4,550.00 (CUATRO MIL QUINIENTOS
CINCUENTA CON 00/100 NUEVOS SOLES).
4.7. Ahora bien, como quiera que la ciudad de Huaraz es capital de la Región Ancash
(Departamento), entonces le corresponde percibir al Alcalde un adicional equivalente
al 60% del “Ingreso Máximo Mensual por todo Concepto”, la misma que no debe
exceder de una Unidad de Ingreso del Sector Público-UISP (no debe ser mayor a
1
Publicada el 14.0Ago.2010.

S/. 2,600.00); siendo así, el adicional debería ascender a la suma de S/. 2,730.00
(S/. 4,550.00 x 0.60), sin embargo, como la norma indica que no debería superar la
UISP, el adicional es igual a S/. 2,600.00.
4.8. Para efectos del cálculo de la población electoral del Distrito de Huaraz, no se
deberá considerar la población electoral de la Provincia de Huaraz, ya que como lo
revela claramente el anexo del Decreto Supremo Nº 0025-2007-PCM, la población
electoral es del distrito, y para compensar la población electoral provincial, se asigna
un adicional por capital de Departamento y capital de Provincia; así mismo, el
adicional que se otorga por los conceptos antes señalados, son de carácter
excluyente, lo que implica que sólo se otorga uno de ellos, en caso del Gobierno
Provincial de Huaraz, corresponde entregar el adicional por capital de Departamento
ascendente a S/. 2,600.00.
4.9. Por lo que la remuneración que debería percibir el Alcalde es de S/. 7,150.00 (SIETE
MIL CIENTO CINCUENTA Y 00/100 NUEVOS SOLES) -S/. 4,550 + 2,600.00-.
4.10. En consecuencia, la dieta mensual por sesión efectiva de los regidores, equivalen al
30% de la remuneración del Alcalde, siendo éste de S/. 2,145.00 (DOS MIL CIENTO
CUARENTICINCO Y 00/100 NUEVOS SOLES) mensuales.
V. CONCLUSIONES.
En mérito a las normas que regulan la determinación de la remuneración de Alcaldes y
Dietas de Regidores, se concluye en lo siguiente:
5.1. La remuneración mensual del Alcalde debe ser de S/. 7,150.00, constituido por los
siguientes conceptos:
a. Ingreso Máximo Mensual por todo Concepto-IMMC S/. 4,550.00.
b. Adicional por Capital de Departamento (Región) S/. 2,600.00.
TOTAL REMUNERACIÓN S/. 7,150.00.
5.2. La dieta mensual de los regidores por sesiones efectivas asciende a la suma de
S/. 2,145.00 (S/. 7,150.00 x 0.3.).
VI. RECOMENDACIONES.
De conformidad con lo tipificado en el literal b) del Artículo Nº 15º de la ley Nº 27785-Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, en
mérito a los comentarios y conclusiones que se exponen en el presente Informe, se
formulan las siguientes recomendaciones:
AL SEÑOR PRESIDENTE DEL CONCEJO MUNICIPAL DEL GOBIERNO PROVINCIAL DE

HUARAZ:
6.1. Con la finalidad de adoptar los acuerdos pertinentes relacionados con la determinación
de la remuneración del Acalde y la dieta de los regidores, poner en conocimiento del
Pleno del Concejo Municipal el presente Informe.

6.2. En cumplimiento de la Ley Orgánica de Municipalidades, disponer la publicación del

Acuerdo de Concejo Municipal que establece la remuneración del Alcalde y la dieta de
los regidores.
6.3. Ordenar que el Secretario General, remita al Órgano de Control Institucional del
Gobierno Provincial de Huaraz, un ejemplar del Acuerdo de Concejo en la cual se
determina la remuneración del Alcalde y la Dieta de los Regidores; y un ejemplar de la
publicación del acuerdo.
Señor:
Presente.
Asunto : Remito Informe de Actividad de Control Nº 001-

2011-GPH-OCI.


______________________________________

expresarle mi cordial saludo y manifestarle que, adjunto al presente remito un (01) ejemplar del
Informe Nº 001-2011-GPH-OCI- “DETERMINACIÓN DE REMUNERACIÓN DEL ALCALDE Y
DIETA DE LOS REGIDORES DEL GOBIERNO PROVINCIAL DE HUARAZ, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE ENERO 2011 Y DICIEMBRE DE 2014”, el mismo que deberá ser
puesto en conocimiento del Pleno del Concejo Municipal y comunicar a ésta oficina los acuerdos
adoptados.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
OFICIO Nº 053-2011-MPH-OCI.
Señor:
Presente.

Control 2011”.

______________________________________

del “Plan Anual de Control 2011” perteneciente al Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, en folios cincuenta (50).
Así mismo, es preciso señalar que es política de

la entidad no hacer uso de los feriados recuperables declarados por el Gobierno Central, por
tanto éste Órgano de Control, no hará uso de los feriados recuperables que pudieran darse para
el ejercicio 2011.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Control 2011”.


______________________________________

relación al documento de la referencia, por lo que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del
proyecto del “Plan Anual de Control 2011” perteneciente al Órgano de Control Institucional de
Municipalidad Provincial de Huaraz, en folios cincuenta (50).

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.




______________________________________
información actualizada de la Entidad y del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Control 2011”.


______________________________________

relación al documento de la referencia, para indicarle que mediante Oficio Nº 056-2011-MPH-
OCI del 09.Feb.2011, se remitió a su Despacho en folios cuarentiocho (48), un (01) ejemplar del
Proyecto del “Plan Anual de Control 2011” del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz; el ejemplar en mención, no era el que se debió entregarse;
por lo que a efectos de subsanar la situación señalada, remito a Ud. un nuevo ejemplar del PAC
2011 debidamente firmado y sellado.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Control 2011”.


______________________________________

proyecto del “Plan Anual de Control 2011” perteneciente al Órgano de Control Institucional de
Municipalidad Provincial de Huaraz, en folios cuarentiocho (48).

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
MEMORANDUM N° 001-2011-MPH-OCI
A : CPC. Carmen Zenina Rodas Hinostroza.

Auditor del OCI de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Asunto : Precisiones Respecto a la Ejecución de Labores de Control.
Referencia : Normas que Regulan el Ejercicio del Control Gubernamental.

_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle, que para el cumplimiento de vuestras
funciones relativas al ejercicio de control gubernamental, además de las normas pertinentes,

deberá observar permanentemente la aplicación de las Normas de Auditoría Gubernamental-

NAGUs; en lo aplicable, el Manual de Auditoría Gubernamental-MAGU; y todas las directivas
emanadas por la Contraloría General de la República.
Así mismo, se le informa que a partir de la fecha, Ud. ha

sido considerada en las diversas comisiones de auditoría de éste Órgano de Control, por lo que
deberá tomar conocimiento de las Actividades y Acciones de Control programadas para el
ejercicio 2011, los mismos que deberán ser cumplidos de acuerdo a los plazos señalados en el
PAC 2001. Con respecto a la ejecución de cada una de las acciones y actividades de control, en
cumplimiento de las normas que rigen el sistema de control gubernamental, éstas deberán
contar obligatoriamente con documentos que acrediten su etapa de planificación, ejecución y
elaboración de informes; lo que implica que cada etapa de las labores de control que Ud.
ejecute, deberán contar con sus respectivos papeles de trabajo debidamente referenciados y
archivados.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Control 2011 Reformulado”.

______________________________________

del “Plan Anual de Control 2011 Reformulado” del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, en folios setentiocho (78).

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Atención : Sr. Oscar Yalta Váscones

Gerencia de Gestión de Órganos de Control
Institucional de la Contraloría General de la
República.

Asunto : Remito Información de la Entidad y del Órgano

de Control Institucional.

______________________________________
Provincial de Huaraz (datos de la Entidad/OCI) y su respectiva confirmación de envío.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Control 2011”.

______________________________________

Tengo el agrado de dirigirme a usted con

proyecto del “Plan Anual de Control 2011” del Órgano de Control Institucional de Municipalidad
Provincial de Huaraz, en folios setentiocho (78), para su conocimiento pertinente.

Atentamente;
C.c.
- Oficina regional de Control Huaraz.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Atención : Sr. Oscar Yalta Váscones.

República.



______________________________________
relación al documento de la referencia, a efectos de indicarle que mediante coordinación vía
telefónica con el Sr. Pedro Rodríguez (Personal de la Contraloría General de la República), se
determinó efectuar un nuevo envío correspondiente a la “Información de la Entidad y del Órgano
de Control Institucional”; por lo que en cumplimiento de lo señalado, remito adjunto al presente el
formato SAGU: “Directorio de Entidades Sujetas al Sistema Nacional de Control”, el mismo que
contiene información actualizada de la Entidad y del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz (datos de la Entidad/OCI) y su respectiva confirmación de
envío.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Carlos Manuel Gamarra Romero.
Regidor de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Presente.

Referencia : Oficio Nº 0010-2011-GPH.
______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted con relación al
documento de la referencia, a efectos de indicarle que mi Despacho ha iniciado las acciones pertinentes respecto a
su petición verbal referida a presuntos favoritismos en la priorización de pago de obligaciones; así mismo, como
usted entenderá lo requerido por su persona necesariamente tiene que contar con los elementos de juicio
suficientes, competentes y relevantes; evidencias que permitirán a éste órgano de control emitir un informe objetivo,

por lo que el 28.Mar.2011 se ha solicitado información documentada a la Gerencia de Administración y Finanzas; de
igual manera, en esa misma oportunidad, por no encontrarse la titular de Tesorería, se conversó con el encargado,
habiéndosele instado que la atención de pagos asumidos por la Municipalidad Provincial de Huaraz, previa
verificación del cumplimiento de requisitos y disponibilidad presupuestal - financiera, deben ser cancelados de
acuerdo al orden de solicitud de pago presentado por los proveedores.
Así mismo, debo hacer de su conocimiento que el

contenido de los informes evacuados por el OCI de la Municipalidad Provincial de Huaraz no tienen el carácter
deliberativo en el Pleno del Concejo, por lo que el Concejo Municipal, sólo deberá adoptar los acuerdos pertinentes
en base a las recomendaciones contenidas en los informes de auditoría; por lo que no resulta pertinente que un
representante del Órgano de Control Institucional acuda personalmente al pleno del concejo a informar sobre el
contenido de sus labores de control, ésta facultad es exclusiva de la Contraloría General de la República.
En ese contexto, éste Órgano de Control, de conformidad

a su capacidad operativa se tomará en tiempo necesario y emitirá oportunamente el informe correspondiente, el
mismo que será remitido a través del presidente del Concejo Municipal para el conocimiento de sus integrantes.
Por otro lado, en cumplimiento de las políticas diseñadas

por el Sistema Nacional de Control, invito a usted y a través suyo a los demás miembros del Concejo Municipal,
apersonarse al OCI de ésta entidad, para diseñar estrategias conjuntas de fiscalización efectiva, los mismos que
permitirán una gestión eficiente, eficaz, económica y transparente.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
CARTA Nº 002-2011-MPH-OCI.
Señora (Srta.):
Sandra Patricia Ramírez Broncano.
Av. Agustín Gamarra S/Nº Barrio Soledad Baja – Huaraz.
Presente.
Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz (Auditoría Interna), sito

en la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas–Huaraz, segundo piso, para el 06 de abril del
presente año a las 15:00 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a
hechos que son materia de investigación, para tal efecto deberá portar su respectivo documento
nacional de identidad.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Alán Isaías Hidalgo Rondán.
Av. Agustín Gamarra S/Nº Barrio Soledad Baja – Huaraz.
Presente.

en la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas–Huaraz, segundo piso, para el 06 de abril del
presente año a las 17:00 horas en punto; a efectos de prestar su manifestación respecto a
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Remito Hoja Informativa Nº 003-2011-MPH-OCI.

Control 2011”.

______________________________________


relación al documento de la referencia, por lo que adjunto al presente remito un (01) ejemplar de
la Hoja Informativa Nº 003-2011-GPH-OCI para su conocimiento e implementación de las
recomendaciones contenidas en el informe antes citado. Así mismo, solicito a usted ordene a
quien corresponda se informe de manera documentada a éste órgano de control las medidas
ejecutadas por su Despacho.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Remito Hoja Informativa Nº 003-2011-MPH-OCI.

Control 2011”.

______________________________________


relación al documento de la referencia, por lo que adjunto al presente remito un (01) ejemplar de
la Hoja Informativa Nº 003-2011-GPH-OCI para su conocimiento e implementación de las
recomendaciones contenidas en el informe antes citado. Así mismo, solicito a usted ordene a
quien corresponda se informe de manera documentada a éste órgano de control las medidas
ejecutadas por su Despacho.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Incremento de Capacidad Operativa.
Referencia :Ley Nº 27785- Ley Orgánica del Sistema

Nacional de Control y de la Contraloría General
de la República.
______________________________________
manifestarle mi saludo cordial, y a la vez señalar que habiéndose declarado en reorganización la

Municipalidad Provincial de Huaraz, y siendo necesario dotar de mayor capacidad operativa al

Órgano de Control Institucional de la entidad y por ende la asignación de un mayor número de
personal auditor, expongo lo siguiente:
1. La Municipalidad Provincial de Huaraz, en los últimos diez (10) años, ha crecido su volumen
de operaciones, debido no sólo al incremento del presupuesto, sino también por la
transferencia de competencias de parte del Gobierno Central respecto a la administración
del Programa de Complementación Alimentaria, Concejo Educativo Municipal
(prácticamente una UGEL) y ahora la Beneficencia Pública de Huaraz.
2. El CAP del 2004, reflejaba un total de 99 plazas presupuestadas; y el CAP-2009, presenta

125 plazas, habiendo significado un incremento equivalente al 26.26% (26 plazas más), una
cifra realmente importante que implicó un incremento en la ejecución presupuestal. El
incremento de plazas, se fundamentó en el crecimiento de las operaciones que ahora
ejecuta la entidad; por tanto, implica que existe mayor número de actividades que auditar;
sin embargo, pese a que oportunamente se le notificó al titular de ese entonces sobre las
necesidades del OCI, no se tomó en cuenta tales necesidades que orientaban a la creación
de nuevas plazas de auditores, por lo que hasta la fecha se mantiene el mismo número de
trabajadores (tres auditores).
3. El número de trabajadores con que cuenta éste Órgano de Control, data desde
aproximadamente veintiún (21) años, cuando el número de actividades que ejecutaba ésta
entidad era realmente mínima; sin embargo, sin haber efectuado un diagnóstico profesional
de la real necesidad de esta Oficina, se mantuvo el mismo número de trabajadores.
4. Las actividades a ejecutar por éste órgano de control, no sólo se han incrementado por lo
descrito en el numeral 1); sino también, por la presencia de la Oficina Regional de Control y
de la misma Contraloría General de la República; el OCI de la Municipalidad Provincial de
Huaraz, por mandato legal tiene que ejecutar acciones y actividades de control en la
modalidad de encargos; o sea, además de cumplir con nuestro Plan Anual de Control,
debemos realizar Auditorías, Exámenes Especiales, Actividades de Control y otros por
encargo superior.
5. En la actualidad el OCI cuenta con sólo tres (03) plazas presupuestadas, lo que implica que
cuenta con tres (03) auditores (incluido el Jefe de OCI); más un (01) auditor contratado por la
modalidad de servicios no personales; número de auditores, que reitero, es insuficiente para
las operaciones que ejecuta la Entidad.
Por los fundamentos expuestos Sr. Alcalde y en

mérito a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. adoptar las
medidas pertinentes que garanticen que en la unidad orgánica denominada “Oficina de Control
Institucional” de la Municipalidad Provincial de Huaraz, se disponga la creación de tres (03)
nuevas plazas de auditores debidamente presupuestadas, las mismas que deberán ser
coberturadas por un auditor profesional contador, abogado e ingeniero civil.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Personales.
_____________________________________________
Municipalidad Provincial de Huaraz, en la Oficina de Control Institucional, existe la plaza presupuestada de
“Auditor III, nivel: SP-B” - Nº 007, la misma que se encuentra vacante por rotación del servidor Abog. Hernán
Elvis Solórzano Berríos.


correspondiente al Ejercicio 2010 y 2011, es necesario contratar servicios personales, para llevar a cabo
Acciones y Actividades de Control Programadas y no Programadas del Órgano de Control Institucional de la

Nacional de Control e instrumentos de gestión de la entidad, y contando con la capacitación, especialización,
experiencia para el cargo de Auditor III exigido por la Contraloría General de la República; y estando vacante la
plaza Nº 007; solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda, contratar los servicios personales de la
CPC. Enitt Yanira CRUZ PADILLA, a partir del 18/04/2011 hasta el 31/12/2011, en la plaza Nº 007 de Auditor
III, perteneciente a este Órgano de Control. Adjunto al presente remito currículum vitae documentado de la
profesional señalada.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
C.c.
- Oficina Regional de Control Hz.
- OCI.
- File Personal.

Señor:
Gerente Municipal de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Presente.
Referencia : Informe Nº 006-2011-MPH-GM.

_____________________________________________

llegar mi saludo cordial, así mismo, indicarle que según resoluciones de designación, su persona a partir de
esas fechas, de conformidad con las normas legales pertinentes, asumió la responsabilidad de tramitar toda la
documentación pendiente (activos y pasivos), por lo que previa verificación y conformidad de los hechos
debidamente documentados, su despacho deberá disponer la ejecución de medidas que le permitan atender
las obligaciones asumidas por la entidad a fin de no perjudicar los intereses de los administrados, ni de la
propia Institución.
Se evacua el presente documento, en mérito al control

preventivo, sin carácter vinculante.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señora:
CPC. Delina Milagros Villón Paredes.
Presente.
Referencia : Informe Nº 0195-2011-MPH-GAF/UPER.

_____________________________________________

llegar mi saludo cordial, y al mismo tiempo expresarle mi extrañeza respecto al cumplimiento de sus funciones
como encargada de la Unidad de Personal de ésta entidad, en lo relativo a la forma de sustentar la supuesta
falta de financiamiento de la Plaza Nº 007- perteneciente al Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
Provincial de Huaraz, por lo que señalo lo siguiente:
1. Por más de 20 años éste órgano de control ha contado con tres plazas debidamente presupuestadas, por
lo que de manera permanente las tres plazas fueron coberturadas por personal auditor (incluida la plaza
Nº 007) por ser plazas orgánicas.
2. Si bien es cierto que una de las plazas fue ocupada por personal permanente, también es cierto que esa
plaza siempre ha contado con su propio presupuesto, prueba de ello, es que mediante resolución
pertienente, la plaza fue encargada a un personal permanente desde aproximadamente el año 2002, y no
es cierto que el servidor permanente haya sido rotado a esta oficina con presupuesto de origen, sino con
presupuesto de destino.
3. Según el informe Nº 009-2011-MPH-GPP-UP/ATA del 18 de enero del presente año, se indica que según
el PAP sólo están consideradas 14 plazas presupuestadas para contratos a plazo fijo, lo cual es cierto,
pero lo que no dice es que en esas 14 plazas se encuentran las dos plazas de plazo fijo pertenecientes a
éste órgano de control. Así mismo, el señor Andrés Torres Aguirre, menciona que debido al
requerimiento presentado por las diversas gerencias, las 14 plazas se encuentran ocupadas, hecho que
consideramos irregular, ya que en ésta oficina sólo se tiene un contrato por plazo fijo, lo que implica que
indebidamente con la otra plaza del OCI se habría atendido el requerimiento de otra unidad orgánica, lo
cual demuestra que los que autorizaron tal hecho actuaron deliberadamente en contra de los intereses de
éste órgano de control, lo cual implica una responsabilidad administrativa.
4. Mediante informe Nº 105-2011-MPH-GPP-UP/ATA del 19 de abril de 2011, el señor Andrés Torres

Aguirre cambia de opinión, ya no dice que las 14 plazas incluidas las dos (02) del OCI están ocupadas,
sino intenta dar una explicación que no guarda relación con el tema materia de requerimiento, señalando
que el año anterior dicha plaza se encontraba ocupada por un personal permanente y que la plaza para
el presente ejercicio sólo se encuentra prevista y sin financiamiento, dando a entender que el servidor
permanente habría llegado a éste órgano de control con su presupuesto de origen, lo cual no se ajusta a
la verdad. Así mismo, cómo puede explicar el señor Andrés Torres Aguirre que la plaza no cuenta con
financiamiento, si se trata de una plaza orgánica, algo absurdo, no le parece.
5. Con respecto a los nuevos instrumentos de gestión, mediante Ordenanza Municipal Nº 009-2009-GPH-A
del 27 de abril de 2009, la Municipalidad Provincial de Huaraz aprobó su nuevo Cuadro de Asignación de
Personal, convirtiéndose la plaza de técnico, en plaza profesional (SP-B), encargándose la misma al
personal permanente que ya venía laborando en ésta oficina.
4. En diciembre de 2010 el Sr. Hernán Elvis Solórzano Berríos, personal permanente que venía laborando
en éste órgano de control, fue rotado a una dependencia de la Gerencia de Administración Tributaria y
Rentas, hecho que hasta la fecha no fue notificado ha éste órgano de control.
5. Con Resolución de Gerencia Municipal Nº 285-2011-MPH-GM del 08 de abril de 2011, al Sr. Hernán
Elvis Solórzano Berríos, quien ocupaba la plaza Nº 007 del OCI de la Municipalidad Provincial de Huaraz,
se le encarga la Jefatura de la División de Cooperación Técnica por el período comprendido entre el 01
de abril y el 31 de diciembre de 2011, lo que significa que el mencionado servidor asume funciones en
una plaza debidamente presupuestada, y no asume sus nuevas funciones con cargo a la plaza Nº 007
perteneciente al OCI de ésta entidad.
6. Ahora bien, con respecto al informe Nº 0195-2011-MPH-GAF/UPER recepcionado el 11 de mayo del

2011, debo manifestar que sin mediar documento alguno que sustente lo vertido por el señor Andrés
Torres Aguirre, su despacho hace suyo el contenido del informe Nº 0195-2011-MPH-GAF/UPER, lo cual
considero un acto de poca proba, máxime si se trata de una plaza orgánica del órgano de control
institucional que no está siendo utilizada para sus fines.

7. Por otro lado, el informe de referencia debió ser remitido por su despacho a la Gerencia de
Administración y Finanzas, ya que ésta unidad orgánica fue la que solicitó a usted que informara con el
carácter de urgente respecto a la existencia y vacancia de la plaza Nº 007 – OCI 1 y no le requirieron que
se pronuncie respecto a su condición financiera y/o presupuestal, dado a que no es de su competencia.
Por lo que se devuelve el expediente para que de inmediato disponga el trámite respectivo.
Por los fundamentos expuestos apelo a sus buenos oficios, los

que permitirán hacer prevalecer los intereses del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial
de Huaraz.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Enrique Pompeyo Huertas Pajuelo.
Secretario General de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Presente.
Referencia : Carta s/n del Sr. Efraín Rodríguez Rivera.

_____________________________________________
llegar mi saludo cordial, y al mismo tiempo señalar que mediante documento de la referencia el Sr. Efraín
1
Según proveído del 03 de mayo de 2011.

Rodríguez Rivera, solicitó copia de informes de las acciones de control practicados por éste órgano de control
al Programa de Complementación Complementaria durante el período 2008 y 2009, al respecto debo
manifestarle que éste órgano control en el ejercicio 2009 ejecutó el “Examen Especial al Programa de
Complementación Alimentaria-PCA del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008”, cuyos resultados
fueron elevados al titular de ésta entidad mediante Oficio Nº 0161-2009-GPH-OCI del 31.Jul.2009, en la que se
recomendó una serie de medidas correctivas, entre ellas la de determinar las sanciones que correspondan
sobre la base de las responsabilidades administrativas detectadas.
En ese contexto, a la fecha los titulares de ésta entidad no han

iniciado las acciones que determinen la apertura de procesos orientados a establecer las sanciones que
correspondan, por lo que en mérito al principio de reserva señalado en la Ley Nº 27785-Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, y precisada mediante Resolución de
Contraloría Nº 061-2004-CG que señala: “VII. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS. 7.3. El Sistema Nacional de
Control, esta exceptuado de difundir o entregar información contenida en los Informes de Control en los
siguientes casos: 7.3.1. Cuando está bajo el principio de reserva, en consideración a que durante la ejecución
del proceso integral de control gubernamental la entrega de dicha información puede causar daño a la entidad,
a su personal o al sistema, o dificulte la tarea de éste último”. Así mismo, en su numeral 7.4.1. precisa que: “ En
los informes de control que identifiquen responsabilidad administrativa funcional una vez que se haya iniciado
el deslinde de responsabilidad administrativo funcional (Resolución de Instauración de Proceso Administrativo
Disciplinario o acto mediante el cual se inicia el proceso investigatorio para el personal sometido al régimen
laboral privado”; por lo que en éste caso, los titulares en su oportunidad, aún no han dispuesto el inicio de
ningún acto administrativo que sancione a los involucrados en los hechos observados en el informe de control
derivado del examen especial materia de comento, por lo que el principio de reserva aún no cesa en el
presente caso.
A efectos de informar estos aspectos al Sr. Efraín Rodríguez

Rivera, se preparó el documento pertinente; sin embargo, no se pudo concretar la diligencia debido a que el
administrado solicitante no señaló su domicilio, tal como lo señala el Artículo 10º y 11º del Decreto Supremo Nº
072-2003-PCM-Aprueban el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, que
señalan: “Artículo 10º.- Presentación y formalidades de la solicitud. La solicitud de acceso a la información
pública puede ser presentada a través del Portal de Transparencia de la Entidad o de forma personal ante su
unidad de recepción documentaria. Será presentada mediante el formato contenido en el Anexo del presente
Reglamento, sin perjuicio de la utilización de otro medio escrito que contenga la siguiente información: a.
Nombres, apellidos completos, documento de identidad, domicilio1. Tratándose de menores de edad no será
necesaria la presentación del documento de identidad; b. De ser el caso, número de teléfono y/o correo
electrónico; c. En caso la solicitud se presente en la unidad de recepción documentaria de la Entidad, firma del
solicitante o huella digital, de no saber firmar o estar impedido de hacerlo; d. Expresión concreta y precisa del
pedido de información; y, e. En caso el solicitante conozca la dependencia que posea la información, deberá
indicarlo en la solicitud. Si el solicitante no hubiese incluido el nombre del funcionario o lo hubiera hecho de
forma incorrecta, las unidades de recepción documentaria de las Entidades deberán canalizar la solicitud al
funcionario responsable. Artículo 11.- Subsanación de la falta de requisitos de la solicitud. El plazo a que se
refiere el literal b) del Artículo 11 de la Ley, se empezará a computar a partir de la recepción de la solicitud en
la unidad de recepción documentaria de la Entidad, salvo que ésta no cumpla con los requisitos señalados en
los literales a), c) y d) del artículo anterior, en cuyo caso, procede la subsanación dentro de las 48 (cuarenta y
ocho) horas, caso contrario, se dará por no presentada, procediéndose al archivo de la misma. El plazo antes
señalado se empezará a computar a partir de la subsanación del defecto u omisión. En todo caso, la Entidad
deberá solicitar la subsanación en un plazo máximo de 48 (cuarenta y ocho) horas, transcurrido el cual, se
entenderá por admitida la solicitud”. Por tanto, como señala la propia norma, el Órgano de Control Institucional
de la Municipalidad Provincial de Huaraz intentó comunicar al Sr. Efraín Rodríguez Rivera sobre la situación de
su solicitud dentro de los plazos establecidos, sin embargo fue imposible de notificarlo, debido a que no
precisó su domicilio. Adjunto al presente remito el documento señalado en la referencia.

1
El resaltado es del OCI.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Referencia : a. Informe Nº 007-2011-MPH-GM.

b. Directiva Nº 002-2009-CG/CA, aprobado
mediante R.C. Nº 094-2009-CG.
_____________________________________________

llegar mi saludo cordial, y en atención a los documentos de la referencia señalar lo siguiente:
a. Independientemente de su modalidad contractual, toda persona que va ha prestar sus servicios en la
Municipalidad Provincial de Huaraz, debe contar con un documento oficial que autorice que la entidad está
tomando sus servicios.
b. Los encargados de las unidades orgánicas que permiten que una persona inicie sus labores sin contar con
un documento oficial que autorice que la entidad está tomando sus servicios, son los directos responsables
de estos actos irregulares.
c. En el caso del Sr. Genaro Silfrido Rodríguez Cruz, según la documentación adjunta, no existe un
documento que acredite que la Municipalidad haya autorizado el inicio sus labores como Jefe (e) de la
Unidad de Maquinaria Pesada; sin embargo, aún sin contar con el documento materia de comentario, el
mencionado habría prestado sus servicios en beneficio de la entidad.
d. En consecuencia, vuestro despacho deberá corroborar las actividades desarrolladas por el Sr. Genaro
Silfrido Rodríguez Cruz, de demostrarse que el servicio se prestó, se recomienda dictar las medidas
pertinentes que garanticen salvaguardar los intereses del servidor y de la propia entidad, ya que no es
responsabilidad directa del servidor que lo hayan dejado laborar sin contar con el documento que autorice
prestar sus servicios.
e. El pago de obligaciones que se deriven de los hechos materia del presente documento, obligatoriamente
se sujetarán a lo prescrito por los dispositivos presupuestales vigentes.
f. Disponer las acciones pertinentes a efectos de identificar a los responsables y se determinen las sanciones
que corresponda a quiénes permitieron que el Sr. Genaro Silfrido Rodríguez Cruz, labore en esta entidad
sin contar con la documentación que ordene la prestación de sus servicios, hecho que deberá ser
comunicado a éste órgano de control para el seguimiento pertinente.
Se evacua el presente documento, en mérito a la normativa de

la referencia b), sin carácter vinculante. Adjunto al presente remito el documento de la referencia a).

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Referencia : a. Informe Nº 103-2011-MPH-GAF-MAQ.PESADA (H.E. Nº 2953).
b. Informe Nº 162-2011-GSP-DPySC/JO-HZ (H.E. Nº 2981).
c. Informe Nº 001-2011-GPH-UNIDADDEARCHIVOS (H.E. Nº 2976).
d. Informe Nº 001-2011-GPH-UNIDADDEARCHIVOS (H.E. Nº 2976).
e. Directiva Nº 002-2009-CG/CA, aprobado mediante

R.C. Nº 094-2009-CG.
_____________________________________________
llegar mi saludo cordial, y en atención a los documentos de la referencia señalar lo siguiente:
a. Como señalara en documentos anteriores, independientemente de su modalidad contractual, toda persona
que va ha prestar sus servicios en la Municipalidad Provincial de Huaraz, debe contar con un documento
oficial que autorice que la entidad está tomando sus servicios.
b. Los encargados de las unidades orgánicas que permiten que una persona inicie sus labores sin contar con
un documento oficial que autorice que la entidad está tomando sus servicios, son los directos responsables
de estos actos irregulares.
c. En el caso de los señores citados en los informes de la referencia, según la documentación adjunta, no
existe un documento que acredite que la Municipalidad haya autorizado el inicio sus labores como
operador de rodillo vibrador, agente sereno y encargados de recepción, búsqueda y entrega de
documentos en el área de archivos; sin embargo, aún sin contar con el documento materia de comentario,
los mencionados habrían prestado sus servicios en beneficio de la entidad.
d. En consecuencia, vuestro despacho deberá corroborar las actividades desarrolladas por los señores
Michael Bustamante López, Del Castillo Aldo Vitelio, Silvia Pintado Córdova y Jesús Dante Armas Vega, de
demostrarse que el servicio se prestó, se recomienda dictar las medidas pertinentes que garanticen
salvaguardar los intereses de los recurrentes y de la propia entidad, ya que no es responsabilidad directa
de los servidores y/o ex servidores, que los hayan dejado laborar sin contar con los documentos que
autoricen prestar sus servicios.
e. El pago de obligaciones que se deriven de los hechos materia de análisis del presente documento,
obligatoriamente se sujetarán a lo prescrito por los dispositivos presupuestarios vigentes.
f. Disponer las acciones pertinentes a efectos de identificar a los responsables y se determinen las sanciones
que corresponda a quiénes permitieron que los señores citados en el literal h) del presente documento,
laboren en esta entidad sin contar con la documentación que ordene prestar sus servicios en la
Municipalidad Provincial de Huaraz, hecho que deberá ser comunicado a éste órgano de control para el
seguimiento pertinente.
la referencia e), sin carácter vinculante. Adjunto al presente remito el documento de la referencia a), b), c) y d).

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.

Referencia : a. Informe Nº 478-2011-MPH-GAF-UL (H.E. Nº 3180).
b. Directiva Nº 002-2009-CG/CA, aprobado mediante
R.C. Nº 094-2009-CG.
_____________________________________________

llegar mi saludo cordial, y en atención al documento de la referencia, indicar que vuestro despacho, en mérito a
sus atribuciones, deberá corroborar las actividades desarrolladas por los solicitantes, de demostrarse que el
servicio se prestó, se recomienda dictar las medidas pertinentes que garanticen salvaguardar los intereses de
los recurrentes y de la propia entidad.
Disponer las acciones pertinentes a efectos de identificar a los

responsables y se determinen las sanciones que corresponda a quiénes permitieron que los señores firmantes
del documento de la referencia a), laboren en esta entidad sin contar con la documentación que ordene prestar
sus servicios en la Municipalidad Provincial de Huaraz, hecho que deberá ser comunicado a éste órgano de
control para el seguimiento pertinente.
la referencia b), sin carácter vinculante. Adjunto al presente remito el documento de la referencia a).

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Derivo Hoja de Envío e Informe Legal Nº 730-2011-MPH/GAJ .
Referencia : Informe Legal Nº 730-2011-MPH/GAJ.

_____________________________________________

llegar mi saludo cordial; y en atención al documento de la referencia, indicarle que la Gerencia de Asesoría
Legal emite opinión en el sentido que los antecedentes informados por la Oficina de Ejecutoría Coactiva, sean
derivados al OCI y a la Comisión de Procesos Administrativos y Disciplinarios; al respecto debo manifestar que
del Informe Legal Nº 730-2011-MPH/GAJ, se advierte que los ex servidores de la Oficina mencionada no han
cumplido de manera diligente sus funciones, quedando únicamente determinar el tipo de responsabilidades
que se debe imputar a cada uno de los involucrados, siendo esto así, es competencia de la Comisión de
Procesos Administrativos y Disciplinarios pronunciarse al respecto; sin perjuicio que el OCI de la Municipalidad
Provincial de Huaraz ejecute el control posterior y que la Contraloría General de la República determine las
sanciones que corresponda a quienes resulten involucrados. Adjunto al presente remito documentos del
asunto en veinte folios (20), acompañado de cuatro (04) folders manila.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
CPC. Frank GOMEZ RÍOS.
Presente.


2011-MPH-OCI.

______________________________________
Me dirijo a usted en relación al documento de la

referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del Informe de la Actividad
de Control no Programada Nº 017-2011-MPH-OCI - “Verificación de Percepciones
Financieras/Económicas del Servidor César Josué Moreno Toledo, Provenientes de la
Municipalidad Provincial de Huaraz y Municipalidad Distrital de Huachis”; en folios, cuarenta y
siete (47).


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.


2011-MPH-OCI.

______________________________________

de hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle que adjunto al presente, remito un (01)
ejemplar del Informe de la Actividad de Control no Programada Nº 017-2011-MPH-OCI -
“Verificación de Percepciones Financieras/Económicas del Servidor César Josué Moreno Toledo,
Provenientes de la Municipalidad Provincial de Huaraz y Municipalidad Distrital de Huachis”;
cuarenta y siete (47).
Agradeceré su atención a lo expuesto por las

Normas que regulan el Sistema Nacional de Control, en el sentido que vuestro despacho deberá
adoptar las medidas pertinentes que garanticen que las recomendaciones contenidas en el
informe adjunto sean implementadas de manera inmediata, por lo que, con la documentación
sustentatoria pertinente, deberá comunicar los resultados a éste órgano de control.
Asimismo, es pertinente indicar, que la

Contraloría General de la República, a través del Órgano de Control Institucional de la entidad,
es la competente para conocer y sancionar, de corresponder conforme a las normas vigentes,
en caso de incumplimiento.
A la fecha se ha remitido (01) un ejemplar del

referido informe a la Oficina Regional de Control-Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Enrique Pompeyo Huertas Pajuelo.
Secretario General de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Presente.

Referencia : a. Oficio Nº 447-2011-MPHZ-SG.

b. Oficio Nº 0150-2011-MPH-OCI.
______________________________________
indicarle que mediante documento de la referencia b), el Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, requirió copia del Acta de Acuerdo de Consejo Municipal, a través del
cual se aprobó la “Donación” de uniformes para el Personal de Serenazgo de la División de Participación
y Seguridad Ciudadana; sin embargo, con documento de la referencia a), vuestro despacho remitió copia
un acuerdo de concejo que no guarda relación con la información requerida; por tanto, en mérito a la
normatividad que regula el Sistema Nacional de Control, reitero, agradeceré ordene a quien corresponda,
remitir al término de la distancia la información que a continuación se detalla:
1. Copia fe datada del Acta de Acuerdo de Consejo Municipal, mediante el cual los regidores
acordaron aceptar la donación de uniformes varios para el personal de serenazgo de la División de
Participación y Seguridad Ciudadana de ésta entidad.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Teodoro Alejandro Palomino Ricse.
Ex Jefe de la División de Participación y Seguridad Ciudadana de la Municipalidad Provincial
Huaraz.
Jr. Fidel Olivas Escudero Nº 966 Barrio La Soledad.

Huaraz.
en la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas–Huaraz, segundo piso, para el 24 de junio del
presente año a las 16:30 horas en punto; con la finalidad de rendir su manifestación respecto a
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Walter Jarry Henostroza Maguiña.
Ex Supervisor de Serenazgo de la División de Participación y Seguridad Ciudadana de la
Jr. José Larrea y Laredo Nº 730 Zona Comercial Huaraz.

Jr. José de Sucre Nº 812-Huaraz.
Huaraz.
en la Av. Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas–Huaraz, segundo piso, para el 24 de junio del
presente año a las 17:30 horas en punto; con la finalidad de rendir su manifestación respecto a
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Walter Jarry Henostroza Maguiña.
Ex Supervisor de Serenazgo de la División de Participación y Seguridad Ciudadana de la
Jr. José Larrea y Laredo Nº 730 Zona Comercial Huaraz.

Jr. José de Sucre Nº 812-Huaraz.
Huaraz.
Referencia : Carta Nº 007-2011-MPH-OCI del 21.Jun.2011.
De mi mayor consideración :
Me dirijo a usted en relación al documento de la referencia, para manifestar que mediante Carta
Nº 009-2011-MPH-OCI se le convocó a prestar su manifestación para el 24 de junio de 2011. Sin
embargo, a la fecha no hemos contado con su colaboración; por tanto, en mérito a las normas
que regulan el Sistema Nacional de Control, solicitar su presencia en la Oficina del Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz (Auditoría Interna), sito en la Av.
Luzuriaga N° 734 Plaza de Armas–Huaraz, segundo piso, para el 24 de junio del presente año a
las 17:30 horas en punto; con la finalidad de rendir su manifestación respecto a hechos que son
materia de investigación, para tal efecto deberá portar su respectivo documento nacional de
identidad.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
CPC. Elgar Roger Cochachin Gomero.
Gerente General de la Empresa A.N. Asesores & Consultores S.R.L.
Presente.
Asunto : Observaciones al Informe de Evaluación del

Plan Anual de Control del OCI de la MPH, II

Trimestre.
Referencia : Correo Electrónico del 20.Jul.2011 proveniente

de la ORC Huaraz
(eegusquiza@contraloria.gob.pe).
______________________________________

expresarle mi cordial saludo y a la vez señalar que mediante e-mail procedente de la Oficina
Regional de Control, se ha notificado a la Oficina de Control Institucional de ésta entidad, el
pliego de atingencias efectuadas al “Informe de Evaluación de Cumplimiento del PAC del Órgano
de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, correspondiente al Período
Enero - Junio de 2011”.
Por lo que agradeceré, con el carácter de muy

urgente, disponga las acciones que correspondan a efectos de levantar las atingencias
determinadas por la Oficina Regional de Control, para lo cual deberá sujetarse estrictamente a
los lineamientos impartidos por la ORC Huaraz y generar un nuevo informe. Adjunto al presente,
remito impreso el e-mail materia del presente documento.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
CPC. Delina Milagros Villón Paredes.
Presente.

Referencia : Oficio Circular Nº 001-2011-CG//GOCI.

_____________________________________________

1. Remuneraciones mensuales del período 2010 percibidas por el Sr. César Augusto Grados Lamilla, Hernán

MUY URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Abog. Leandro Spetale Bojorquez.
Procurador Público Municipal de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Presente.

Referencia : Oficio Nº 342-2011-MPH-PPM del 08.Ago.2011.

______________________________________
indicarle que mediante documento de la referencia vuestro despacho requirió copia de los comprobantes
de pago relacionados con el proyecto de inversión pública “Sistema de Agua Potable los Pinos Planta de
Tratamiento – II Etapa”, al respecto debo manifestar que su requerimiento debe dirigirlo a la Unidad de
Tesorería, por ser ésta el titular de la información; si bien un cierto número de comprobantes de pago se
encuentran en el Órgano de Control, ésta oficina no es la competente para atender su requerimiento, por
lo que se le insta solicitar la información a la unidad orgánica pertinente, para lo cual, aún cuando los
documentos se encuentren en proceso de auditoría, ésta Oficina brindará todas las facilidades que el
caso requiera a fin que su solicitud sea atendida.
A efectos de tratar a la brevedad posible sobre el

documento de la referencia, mi despacho el 09 de agosto de 2011, vía telefónica se puso en contacto con
su persona, sin embargo no se apersonó, por lo que se genera el presente documento con la finalidad
que se atienda el requerimiento dentro de los plazos establecidos por la Segunda Fiscalía Provincial
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios.

Atentamente;
C.c.
- Segunda Fiscalía Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Asunto : Remito un (01) Ejemplar del Informe de

Evaluación de Cumplimiento del PAC del OCI
de la Municipalidad Provincial de Huaraz,
Correspondiente al Período Enero – Junio 2011-
Reformulado.
Referencia : Pal Anual de Control 2011.

______________________________________

referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del Informe de Evaluación
de Cumplimiento del Plan Anual de Control del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, Correspondiente al Período Enero – Junio 2011-
Reformulado; en folios, setenta y nueve (79).

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Remitir Información al INEI.

Referencia : a. Ley Nº 27563-Autoriza la Creación del

Registro Nacional de Municipalidades.
b. Decreto Supremo Nº 033-2002-PCM
Reglamento de la Ley Nº 27563.
c. R.J. Nº 141-2010-INEI-Actualización del
Registro Nacional de Municipalidades
2010, publicado el 23.May.2010
______________________________________
indicarle que en mérito a los documentos de la referencia, la Municipalidad Provincial de Huaraz no ha
cumplido con remitir información al Instituto Nacional de Estadística e Informática, por lo que su despacho
con el carácter de muy urgente, deberá disponer a quien corresponda remitir información al Instituto
Nacional de Estadística e Informática según detalle del Formulario Nº 01, A, E, B, F, C, G y D.
Así mismo, agradeceré que informe de manera

documentada a éste órgano de control, respecto a las acciones que disponga en atención al presente
documento. En folios diecinueve (19), remito un ejemplar de las normas citadas en la referencia, así como
los formularios señalados.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Actividad de Control No Programada Nº 006-
2011-MPH-OCI.

______________________________________

referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del Informe de Actividad de

Control Nº 006-2011-MPH.OCI-“Verificación de Presunta Donación de Uniformes para el

Personal de Serenazgo de la División de Participación y Seguridad Ciudadana de la
Municipalidad Provincial”; en folios, treinta y siete (37).


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Actividad de Control No Programada Nº 006-
2011-MPH-OCI.

______________________________________

de hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle que adjunto al presente, remito un (01)
ejemplar del Informe de Actividad de Control Nº 006-2011-MPH.OCI-“Verificación de Presunta

Donación de Uniformes para el Personal de Serenazgo de la División de Participación y

Seguridad Ciudadana de la Municipalidad Provincial”; en folios, treinta y siete (37).
Agradeceré su atención a lo expuesto por las

Normas que regulan el Sistema Nacional de Control, en el sentido que vuestro despacho deberá
adoptar las medidas pertinentes que garanticen que las recomendaciones contenidas en el
informe adjunto sean implementadas de manera inmediata; por lo que, con la documentación
sustentatoria pertinente, los resultados deberán ser comunicados a éste órgano de control.
Asimismo, es pertinente indicar, que la

Contraloría General de la República, a través del Órgano de Control Institucional de la entidad,
es la competente para conocer y sancionar, de corresponder conforme a las normas vigentes,
en caso de incumplimiento.
A la fecha se ha remitido (01) un ejemplar del

referido informe a la Oficina Regional de Control-Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
RESUMEN INFORMATIVO
INFORME Nº 005-2007-2-0337 “AUDITORIA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL GOBIERNO

PROVINCIAL DE HUARAZ, EJERCICIO 2006”.
Mediante Resolución de Contarloría Nº 033-2007-CG del 05 de febrero de 2007 se aprobó el Plan anual
de Control 2007 del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, en la cual
se programó la ejecución de la “Auditoría a los Estados Financieros del Gobierno Provincial de Huaraz,
Ejercicio 2006”, con el objetivo de opinar sobre la razonabilidad de la información financiera preparada
para la Cuenta General de la República; así como el grado de cumplimiento de las metas y objetivos
previstos en el Presupuesto Institucional.
HECHOS DETECTADOS
Se han determinado los siguientes hechos:
- La entidad al 31 de diciembre de 2006 no ha practicado el inventario físico de activos fijos referido al
rubro de Inmuebles Maquinaria y Equipo.
- La entidad mantiene como activo fijo 10,822.50 M2 de terreno valorizado en S/. 1’331,167.50, sobre el
citado inmueble el Gobierno Provincial de Huaraz construyó el Mercado Central de la ciudad de
Huaraz, infraestructura que cuenta con puestos de venta, tiendas, oficinas, auditórium, y otras
instalaciones, que han sido privatizadas a través de subasta pública en un 98%, por consiguiente no
existe terreno alguno de propiedad de la entidad, mas que los puestos de ventas valorizados en
S/. 45,512.60.

- El rubro 20 "Mercaderías" está incrementada en S/. 1’861,301.49, debido a que en dicho rubro, de
manera indebida se ha adicionado una infraestructura inexistente con la denominación "Área total
construida del Mercado Central de Huaraz" valorizado en S/. 1’861,301.49.
- El rubro de obras en curso está incrementado por el valor de S/. 76,361.20, debido a que en la
evaluación de la documentación con respecto a la habilitación de recursos por la modalidad de
encargos, se ha establecido que el Gobierno Provincial de Huaraz, entregó el importe de S/.
76,361.20 a la Municipalidad Distrital de Pariacoto, para la ejecución de la Obra Construcción de
Aulas y rehabilitación del C.E. 86127 de Chacchan, en dicha operación se ha contabilizado
deficientemente cargando a la Cuenta 33 Inmuebles Maquinaria y Equipo, con abono a la Cuenta 42
Cuenta por Pagar; cuando en dicha operación, los fondos entregados a la Municipalidad Distrital de
Pariacoto, inicialmente se tenia que contabilizar como Cargas Diferidas.
- El rubro de resultados la Cuenta 833.02 está incrementado por el valor de S/. 423,318.27, tal situación
se debe a que se ha realizado un ajuste contable con la finalidad de cancelar ciertas obligaciones de
la entidad de años anteriores consignadas en el Estado Financiero del periodo 2005, y en el asiento
de apertura del periodo 2006, para tal efecto se ha procedido indebidamente debitando las cuentas
del pasivo con abono a la cuenta 833.02. Tal asiento contable realizado es ilegítima, por cuanto
carece de la sustentación técnica y legal, debido a que las citadas cuentas son obligaciones que tiene
la entidad que datan del periodo 1998 al 2005, solo con la cancelación o pago respectiva se podrá
extinguir dichas obligaciones.
IDENTIFICACIÓN DE RESPONSABILIDADES
Los hechos decritos se generaron por el cumplimiento negligente de sus funciones de los servidores y
funcionarios resposables de la preparación y presentación de los estados financieros correspondientes al
ejercicio 2006. Por Tanto, Por tanto, los involucrados, han inobservado los incisos a) y d) del Artículo 21°
del Decreto Legislativo N° 276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del
Sector Público, concordado con el Artículo 126° de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N°
005-90-PCM. Por tanto, estos hechos se tipifican como infracciones y constituyen faltas de carácter
disciplinario previstas en el inciso a) y d) del Artículo 28° del Decreto Legislativo N° 276. Por lo
señalado, la Comisión de Auditoría recomendó se apertura proceso administrativo disciplinario a
quienes resultaron involucrados en las observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO
INFORME Nº 007-2007-2-0337 “EXAMEN ESPECIAL A LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA

DEL GOBIERNO PROVINCIAL DE HUARAZ, EJERCICIO 2006”.
Mediante Resolución de Contarloría Nº 033-2007-CG del 05 de febrero de 2007 se aprobó el

Plan anual de Control 2007 del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de
Huaraz, en la cual se programó la ejecución del “Examen Especial a la Información
Presupuestaria del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2006”, con el objetivo de pinar
sobre la razonabilidad de la información presupuestaria preparada para la Cuenta General de la
República; así como del grado de cumplimiento de las metas y objetivos previstos en el
presupuesto institucional.
HECHOS DETECTADOS
Se ha determinado el siguiente hecho:
- El Gobierno Provincial de Huaraz, para el Proyecto "Electrificación Rural Sector Santa Rosa -
Huarupampa", ha efectuado 09 adquisiciones de materiales eléctricos al proveedor "Empresa
Constructora Mil Oficios S.R.L", por la modalidad de "Menor Cuantía", cuando en realidad le
correspondía un proceso de selección de Adjudicación Directa Selectiva. Así mismo, el

Gobierno Provincial de Huaraz; a través de las 09 adquisiciones de materiales eléctricos para

el Proyecto "Electrificación Rural Sector Santa Rosa - Huarupampa" ascendente a S/.
81,285.35, ha incurrido en fraccionamiento de procesos de selección.
IDENTIFICACIÓN DE RESPOSABILIDADES
Los hechos decritos se generaron por el cumplimiento negligente de sus funciones de los
servidores y funcionarios resposables de la preparación y presentación de la información
presupuestaria al ejercicio 2006. Por Tanto, Por tanto, los involucrados, han inobservado los
incisos a) y d) del Artículo 21° del Decreto Legislativo N° 276-Ley de Bases de la Carrera
Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, concordado con el Artículo 126° de su
Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM. Por tanto, estos hechos se
tipifican como infracciones y constituyen faltas de carácter disciplinario previstas en el inciso a) y
d) del Artículo 28° del Decreto Legislativo N° 276. Por lo señalado, la Comisión de Auditoría
recomendó se apertura proceso administrativo disciplinario a quienes resultaron involucrados en
las observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO
INFORME Nº 006-2007-2-0337 “EXAMEN ESPECIAL AL PROGRAMA VASO DE LECHE DEL

GOBIERNO PROVINCIAL DE HUARAZ, EJERCICIO 2006”.
Mediante Resolución de Contarloría Nº 033-2007-CG del 05 de febrero de 2007 se aprobó el Plan anual
se programó la ejecución deL “Examen Especial al Porgrama Vaso de Leche del Gobierno Provincial de
Huaraz, Ejercicio 2006”, con el objetivo de Emitir opinión sobre la razonabilidad del Estado de Ingresos y
Egresos del Programa Vaso de Leche.
HECHOS DETECTADOS
- El Gobierno Provincial de Huaraz, a través de la Gerencia Municipal y Administración y Finanzas,
aplicó indebidamente el Artículo 236º del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, debido a que el Artículo 236º se aplica sólo dentro de los tres meses posteriores a la
CULMINACIÓN DEL CONTRATO principal, y como se evidencia, el contrato principal aún estaba en
vigencia (01.Dic.2006), sin embargo la compra se efectuó bajo el efecto jurídico del artículo 236º del
Reglamento.
- La "Addenda al Contrato de Suministro de Leche Evaporada para el Programa Vaso de Leche -
Licitación Pública Nº 001-2006-GPH/CE-2da.CONVOCATORIA", suscrita por el Gobierno Provincial
de Huaraz y la empresa Gloria S. A; para la adquisición complementaria de 22,248 tarros de leche

evaporada entera, no cuenta con el dictamen ni la visación de la Gerencia de Asesoría Jurídica, acto
que por su naturaleza misma, tenía que haberse cumplido, más aún, si es potestad natural de la
Gerencia de Asesoría Jurídica, emitir opinión legal respecto a los contratos que suscriba la entidad.
- Las Guías de Remisión y Boletas de Venta emitidas por la empresa Gloria S.A. por concepto de
donaciones efectuadas al Programa Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz, no fueron
reportados por el encargado de Almacén del Programa Vaso de Leche del Gobierno Provincial de
Huaraz, al Jefe inmediato superior, ni tampoco al encargado del Almacén Central; por tanto no se ha
formulado las respectivas "Nota de Entrada a Almacén" ni efectuado el registro del ingreso en la
"Tarjeta de Existencias Valoradas de Almacén" y "Tarjeta de Control Visible de Almacén", no se ha
emitido la resolución de aceptación de la donación ni se ha incorporado la donación al presupuesto
institucional del ejercicio 2006.
- Según los padrones de distribución de donaciones, se evidencia que el Programa Vaso de Leche,
entregó bienes provenientes de donaciones, los mismos que al final del ejercicio quedaron como saldo
27 pelotas de plástico Nº 5 y 96 sachets de choco navideña de 150 ml. Sin embargo, se ha
determinado que en el almacén no existe físicamente ningún sachet de leche choco navideña, ni
tampoco pelotas de plástico Nº 5. Así mismo, el encargado de almacén, como responsable de la
custodia de los bienes del Programa Vaso de Leche, no acreditó la distribución de los saldos
detallados en el cuadro Nº 01.
funcionarios resposables de la administración del aservo documentario del Programa Vaso de Leche. Por
Tanto, los involucrados, han inobservado los incisos a) y d) del Artículo 21° del Decreto Legislativo N°
276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, concordado con
el Artículo 126° de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM. Por tanto, estos
hechos se tipifican como infracciones y constituyen faltas de carácter disciplinario previstas en el inciso a)
y d) del Artículo 28° del Decreto Legislativo N° 276. Por lo señalado, la Comisión de Auditoría
recomendó la recupearación de los bienes y documentos, así como la apertura de proceso
administrativo disciplinario a quienes resultaron involucrados en las observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO
INFORME Nº 002-2007-2-0337 “EXAMEN ESPECIAL A LAS EXONERACIONES DE LOS PROCESOS

DE SELECCIÓN DEL GOBIERNO PROVINCIAL DE HUARAZ, PERÍODO ENE.2005 – DIC.2006”.
El “Examen a las Exoneraciones de los Porcesos de Selección del Gobierno Provincial de Huaraz,
Período Ene.2005 – Dic.2006”, no se encontraba porgramado; sin embargo a raíz del operativo nacional a
las exoneraciones, por mandato de Contraloría General de La República, el OCI de la Municipalidad
Provincial de Huaraz, ejecutó la referida labor de control.
HECHOS DETECTADOS
- Desde la aprobación del Acuerdo de Concejo Nº 019-2006-GPH (01.Mar.2006), hasta la recepción de
la leche evaporada entera y las hojuelas enriquecidas con quinua y kiwicha (27.Mar.2006),
transcurrieron 19 DIAS ÚTILES, prácticamente casi el tiempo necesario para llevar a cabo un proceso
de selección normal, en el caso del Programa Vaso de Leche le correspondía una licitación pública.
El Gobierno Provincial de Huaraz, obtuvo de manera inoportuna 10,184.70 Kilos de Hojuelas de
Avena con Quinua y Kiwicha ascendente a S/. 27,498.69 y; 38,790 unidades de leche evaporada
entera de 410 gramos c/u, por la suma de S/. 72,537.30; consecuentemente, tampoco ha podido
atender oportunamente a los beneficiarios del Programa Vaso de Leche. Los funcionarios, ex
funcionarios y servidores encargados de implementar el Acuerdo de Concejo Nº 019-200.GPH; no han

ejecutado de manera directa e inmediata acciones conducentes a la adquisición de Insumos para el
Programa Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz.
funcionarios resposables de la administración del aservo documentario del Programa Vaso de Leche. Por
Tanto, los involucrados, han inobservado los incisos a) y d) del Artículo 21° del Decreto Legislativo N°
276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, concordado con
el Artículo 126° de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM. Por tanto, estos
hechos se tipifican como infracciones y constituyen faltas de carácter disciplinario previstas en el inciso a)
y d) del Artículo 28° del Decreto Legislativo N° 276. Por lo señalado, la Comisión de Auditoría
recomendó la apertura de proceso administrativo disciplinario a quienes resultaron involucrados
en las observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO
INFORME Nº 005-2008-2-0337 “AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL GOBIERNO

Mediante Resolución de Contarloría Nº 442-2007-CG del 29 de diciembre de 2007 se aprobó el Plan

anual de Control 2008 del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, en la
cual se programó la ejecución de la “Auditoría a los Estados Financieros del Gobierno Provincial de
Huaraz, Ejercicio 2007”, con el objetivo de opinar sobre la razonabilidad de la información financiera
preparada para la Cuenta General de la República; así como el grado de cumplimiento de las metas y
objetivos previstos en el Presupuesto Institucional.
HECHOS DETECTADOS
- El Gobierno Provincial de Huaraz, al 31 de diciembre de 2007 no ha practicado el inventario físico de
activos fijos referido al rubro de Inmuebles Maquinaria y Equipo, de tal manera que ha procedido
elaborar el inventario solo con la información con que cuenta en el sistema computarizado, como tal,
no se ha verificado físicamente los bienes con que cuenta la entidad, con el fin de asegurar su
existencia real.

instalaciones, que han sido privatizadas a través de subasta pública en un 98%.
- El rubro Mercaderias esta incrementado por S/. 1’861,301.49, debido a que en esta cuenta se ha
considerado indebidamente una infraestructura inexistente denominada "Area total Construida del
Mercado Central de Huaraz", dicha infraestructura fue privatizada mediante una subasta pública.
- El Gobierno Provincial de Huaraz durante el periodo 2007 entregó fondos mediante cheques de
manera indebida, por la modalidad de ANTICIPOS a servidores de la entidad por el importe de
S/. 77,633.76, para la adquisición de bienes, servicios y otros, no girándose los mismos a la orden de
los proveedores, De igual manera, el importe de S/. 5,200.00 no ha sido rendido de manera
documentada y oportuna.
- Las construcciones en curso y construcciones para otras etidades, presenta un saldo de
S/. 30’474,325.15, que datan desde el periodo 2002; sin embargo según la verificación física, dichas
obras están culminadas y en uso, lo que implica que no se han cumplido oportunamente con el
proceso de liquidación física y financiera de las obras para ser transferidos a Infraestructura Pública.
- Adquisiciones por S/. 170,570.93 a pesar de haber sido ejecutadas no fueron comprometidas ni
devengadas para su cancelación en dicho periodo, sin emabrgo se ha emitido la Resolucion
correspondiente para su cancelacion en el periodo de 2008.
funcionarios resposables de la preparación y presentación de los estados financieros correspondiente al
período 2007. Por Tanto, los involucrados, han inobservado los incisos a) y d) del Artículo 21° del Decreto
Legislativo N° 276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público,
concordado con el Artículo 126° de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM. Por
tanto, estos hechos se tipifican como infracciones y constituyen faltas de carácter disciplinario previstas
en el inciso a) y d) del Artículo 28° del Decreto Legislativo N° 276. Por lo señalado, la Comisión de
Auditoría recomendó la apertura de proceso administrativo disciplinario a quienes resultaron
involucrados en las observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO
INFORME Nº 003-2008-2-0337 “EXAMEN ESPECIAL A LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA DEL


cual se programó la ejecución del “Examen Especial a la Información Presupuestaria del Gobierno
Provincial de Huaraz, Ejercicio 2007”, con el objetivo de opinar sobre la razonabilidad de la información
presupuestaria preparada para la Cuenta General de la República; así como del grado de cumplimiento
de las metas y objetivos previstos en el presupuesto institucional.
HECHOS DETECTADOS
- El Gobierno Provincial de Huaraz, efectuó 09 adquisiciones de materiales eléctricos al proveedor
"Empresa Constructora Mil Oficios S.R.L", por la modalidad de "Menor Cuantía", cuando le
correspondía un proceso de selección de Adjudicación Directa Selectiva; por tanto, se ha establecido
que en las 09 compras ascendentes a S/. 67,185.70 se ha configurado el fraccionamiento de las
adquisiciones.
- La residente de obra del proyecto "Pavimentación del Jr. Rafael del Castillo Barrio de Pedregal",
presentó su requerimiento solicitando el alquiler de un volquete de capacidad de 15m3; sin embargo,

la Unidad de Logística generó la Orden de Servicio Nº 1000, solicitando los servicios de alquiler de un
volquete para eliminar desmontes de la obra Pavimentación del Jr. Rafael del Castillo - Barrio de
Pedregal, equivalente a 50 horas máquina seca, a S/. 65,00 por hora, haciendo un total de
S/. 3,250.00; sin precisar la capacidad del volquete requerido. Así mismo, se ha determinado que la
empresa proveedora "Roxana Inés Villanueva Vergara", prestó el servicio de alquiler de volquete de
capacidad de 15 m3 al Gobierno Provincial de Huaraz, sólo por 13.75 horas; mientras que las 36.25
horas restantes, prestó el servicio con volquetes de capacidad de 13 m3; sin embargo se pagó las 50
horas máquina seca, como si fueran volquetes de capacidad de 15 m3.
- El Gobierno Provincial de Huaraz a efectuado pagos por concepto de difusión de avance de ejecución
de obras (publicidad) por la suma de S/. 14,700 (CATORCE MIL SETECIENTOS CON 00/100
NUEVOS SOLES), los mismos que han sido afectados a los proyectos detallados en el anexo Nº 03,
financiados con recursos provenientes de la Fuente: "Recursos Determinados", Rubro: "18 Canon y
Sobrecanon, Regalías, Rentas de Aduanas y Participaciones". De igual manera, se ha determinado
que los expedientes técnicos formulados por el Gobierno Provincial de Huaraz, en sus respectivos
presupuestos, además del cartel de obra, consideran el presupuesto para el rubro de PUBLICIDAD, el
mismo que ha servido para financiar la difusión de "Avance y ejecución de obras", concepto que no
tiene ninguna relación con la concreción de las obras.
Auditoría recomendó la recuperación de los pagos indebidos, así como la apertura de proceso
RESUMEN INFORMATIVO


Provincial de Huaraz, Ejercicio 2007”, con el objetivo de opinar sobre la razonabilidad del Estado de
Ingresos y Egresos del Programa Vaso de Leche.
HECHOS DETECTADOS
- 46,666 tarros del insumo leche evaporada que ingresó al almacén el 07.Mar.2007, fueron distribuidos
todavía a partir del 17.May.2007; los mismos que fueron entregados a los beneficiarios del programa,
después de 72 días de su recepción; de lo que se infiere, que fueron entregados después de
aproximadamente de 2.4 meses de haber sido recepcionados. Así mismo, El Programa Vaso de
Leche del Gobierno Provincial de Huaraz, al no distribuir oportunamente los 46,666 tarros de leche
evaporada, por el periodo dejado de atender, no ha contribuido con la mejora del estado alimentario
nutricional de la población objetivo del programa. Respecto al Memorial Nº 003-2007-CVL de
07.Mar.2007, éste documento no fue recepcionado por la Presidencia del Comité de Administración

del Programa Vaso de Leche, y menos fue analizado por el Comité de Administración en Pleno, por
tanto no se autorizó la entrega conjunta de leche evaporada y hojuelas de avena, quinua y kiwicha;
por lo que la ex Jefa del Programa (Lic. Gladys Amparo Bernuy Andrés), debió disponer la distribución
inmediatamente del insumo "leche evaporada" , debido a que no era su facultad ordenar verbalmente
o por escrito que la entrega de los insumos se efectuaran en forma conjunta, siendo ésta potestad
sólo del Comité de Administración.
- Los miembros del Comité de Administración del Programa Vaso de Leche, no han ejercido
adecuadamente sus funciones, las mismas que hubieran permitido garantizar la aplicación de las
normas que rigen el Programa Vaso de Leche; lo que implica que no han ejercido las funciones de
supervisión y monitoreo respecto a la distribución de los insumos del programa; aún cuando ésta
obligación se encuentra estipulada en el "Reglamento del Comité de Administración del Programa
Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz 2007". La deficiencia se presenta con mayor
incidencia en las (los) representantes de los Comités del Vaso de Leche, representantes del Ministerio
de Salud y representantes de la Asociación de Productores Agropecuarios de la Región, acreditados
por el Ministerio de Agricultura.
Los hechos decritos se generaron por el cumplimiento negligente de sus funciones de los servidores,
funcionarios y otros resposables de la gestión del Programa Vaso de Leche. Por Tanto, los involucrados,
han inobservado los incisos a) y d) del Artículo 21° del Decreto Legislativo N° 276-Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, concordado con el Artículo 126° de su
Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM. Por tanto, estos hechos se tipifican como
infracciones y constituyen faltas de carácter disciplinario previstas en el inciso a) y d) del Artículo 28° del
Decreto Legislativo N° 276. Por lo señalado, la Comisión de Auditoría, entre otros, recomendó la
apertura de proceso administrativo disciplinario a quienes resultaron involucrados en las
observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO

Mediante Resolución de Vice Contraloría Nº 043-2009-CG del 22 de febrero de 2009 se aprobó el Plan
cual se programó la ejecución de la “Auditoría a los Estados Financieros del Gobierno Provincial de
Huaraz, Ejercicio 2008”, con el objetivo de opinar sobre la razonabilidad de la información financiera
preparada para la Cuenta General de la República; así como el grado de cumplimiento de las metas y
objetivos previstos en el Presupuesto Institucional.
HECHOS DETECTADOS
- El el Gobierno Provincial de Huaraz, al 31 de diciembre de 2008 no ha practicado el inventario físico
de activos fijos referido al rubro de Inmuebles Maquinaria y Equipo, de tal manera que ha procedido
existencia real, por cuanto, la toma de inventario permite contrastar los resultados obtenidos
valorizados, con los registros contables, a fin de establecer su conformidad, investigando la diferencia
que pudieran existir y proceder a las regularizaciones del caso.

instalaciones, que han sido privatizadas a través de subasta pública en un 98%.
- Durante el período 2008 se otorgaron viáticos por el importe S/ 9,816.00, de los cuales S/. 4,708.00
que representa el 47.96% se encuentra en situación de pendientes de rendición; asimismo,
S/. 2,532.71 que es el 25.80 % fueron rendidas documentadamente y S/.325.00 que es el 3.31 % han
sido rendidas con Recibo de Honorarios propios de las personas comisionadas y S/. 1,302.49 que es
el 13.27% de los viáticos concedidos que no cuentan con la documentación sustentatoria de gasto
con comprobantes de pago aprobadas por la SUNAT.
- El rubro de Construcciones en Curso de la Cta. 33 Inmuebles Maquinaria y Equipo, se ha
determinado que estas están incrementadas por el importe de S/. 628,552.54, debido a que
indebidamente han sido contabilizados como tal, los recursos otorgados por el importe de
S/. 221,039.97 a la Municipalidad Distrital de Huanchay para la construcción de la obra Construcción
de Trocha Carrozable Rumar - Cumbrec, y tales recursos de acuerdo al Convenio han sido rendidas
de manera documentada, situación que significa que los recursos entregados tenían que haber sido
contabilizados como Encargos Generales (cuenta contable 385.01); sin embargo, indebidamente
fueron contabilizados como Construcciones en Curso (Cuenta Contable 333.01).
Auditoría recomendó la recuperación de los viaticos no rendidos, y entre otros, aperturar proceso
RESUMEN INFORMATIVO
INFORME Nº 006-2009-2-0337 “EXAMEN ESPECIAL A LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA DEL

Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008”, con el objetivo de opinar sobre la razonabilidad de la información
presupuestaria preparada para la Cuenta General de La República, así como del grado de cumplimiento
de las metas y objetivos previstos en el Presupuesto Institucional.
HECHOS DETECTADOS
- El Gobierno Provincial de Huaraz a efectuado pagos por concepto de difusión (publicidad) de avance
de ejecución de obras, alquiler de toldos, sillas y equipos de sonido, refrigerios, servicios de banda de
músicos para inaugurar obra, medicamentos de primeros auxilios y otros por la suma de S/. 14,243,
los mismos que han sido cargados a 48 proyectos (obras) ejecutados con la Fuente de
Financiamiento "Recursos Determinados", Rubro "18 Canon y Sobrecanon, Regalías, Rentas de
Aduanas y Participaciones", incrementando los costos de las obras detalladas en el Anexo Nº 03.

- El Gobierno Provincial de Huaraz, para transportar desde Jangas hasta Huaraz piedra granito tallada
en forma manual, canceló el total de las boletas de crédito por concepto de combustibles ascendente
a S/. 1,613.25, gasto que se cargó al presupuesto de la obra "Remodelación de la Plaza de Armas",
financiado con fuente proveniente del canon y sobre canon minero; cuando en mérito al contrato
celebrado entre la municipalidad y el proveedor, la Asociación de Albañiles "Don Bosco", debió
cancelar la suma referida.
- Gobierno Provincial de Huaraz, canceló al Grifo Valex la suma de S/. 35,713.35 por concepto de
consumo de Petróleo D2 destinados a los vehículos y maquinaria pesada empleadas en las obras
señaladas, los mismos que carecen de veracidad debido a que los documentos presentan una serie
de inconsistencias.
- Gobierno Provincial de Huaraz ejecutó gastos por concepto de pago de planillas de marzo y junio de
2008, arena y piedra, 45 papeleras metálicas, imprimante marino y masilla sellante, 3,248 galones de
emulsión asfáltica y 314 bolsas de cemento, los mismos que fueron destinados al proyecto "2115928-
Mantenimiento de Infraestructura de Inversión Ejecutada en el Ámbito del SNIP" ascendente a la
suma S/. 94,384.69; mediante el cual se ejecutaron actividades de mantenimiento como parchado de
pistas y veredas, limpieza de jirones y avenidas, limpieza de alcantarillas, colocación de papeleras y
otros; sin embargo, las actividades que generaron los gastos de mantenimiento antes citados,
representan exclusivamente gastos corrientes y no se trata de gastos de inversión, por lo que se trata
sólo de una actividad de mantenimiento y no de un proyecto; por tanto, no se debió concebir un
proyecto con la denominación de "2115928-Mantenimiento de Infraestructura de Inversión Ejecutada
en el Ámbito del SNIP", debiendo haberlo ejecutado simplemente como una actividad (gastos
corrientes); lo observado, sobrevalora el rubro de construcciones en curso de la entidad.
funcionarios resposables de la ejecución presupuestaria correspondiente al período 2008. Por Tanto, los
involucrados, han inobservado los incisos a) y d) del Artículo 21° del Decreto Legislativo N° 276-Ley de
Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, concordado con el Artículo
126° de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM. Por tanto, estos hechos se
tipifican como infracciones y constituyen faltas de carácter disciplinario previstas en el inciso a) y d) del
Artículo 28° del Decreto Legislativo N° 276. Por lo señalado, la Comisión de Auditoría recomendó la
recuperación de los pagos indebidos, y entre otros, aperturar proceso administrativo disciplinario
a quienes resultaron involucrados en las observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO

Mediante Resolución de Vice Contraloría Nº 043-2009-CG del 22 de febrero de 2009, se aprobó el Plan
cual se programó la ejecución del “Examen Especial Al Programa Vaso de Leche del Gobierno Provincial
de Huaraz, Ejercicio 2008”, con el objetivo de opinar sobre la razonabilidad del Estado de Ingresos y
Egresos del Programa Vaso de Leche.
HECHOS DETECTADOS
- El Gobierno Provincial de Huaraz, entregó 48 tarros de leche gloria por S/. 102.72 y 69.50 kilogramos
de avena y kiwicha enriquecida con vitaminas y minerales por S/. 382.25, a personas que no fueron
beneficiarias del Comité Huantumey Nº 15, los mimos que pertenecían a noviembre y diciembre 2008.
- El Comité Nº 12-San Francisco de Yarcash, devolvió siete (07) raciones insumos de noviembre y
diciembre de 2008, consistentes 24 tarros de leche gloria y 6.318 kilos de hojuelas de quinua, avena y

kiwicha correspondientes a las beneficiarias Urbano Serafín Micaela Maritza, Urbano Serafín María
Flora y Espinoza Chirinos Alicia Elvira; raciones que fueron recepcionadas por el señor Yauri Ropa
Domingo, encargado de Almacén del Programa Vaso de Leche del Gobierno Provincial de Huaraz.
De igual manera, se ha determinado que el señor Yauri Ropa Domingo, también recepcionó la
devolución de tres (03) cajas x 48 unidades cada una de leche gloria y 37 kilos de de hojuelas de
avena, quinua y kiwicha; sin embargo, no existe documentación alguna que demuestre la cantidad de
insumos devueltos por las beneficiarias (reingresados) y menos aún, documentos que acrediten la
redistribución de los mismos, pero no existen saldos en almacésn.
funcionarios y otros resposables de la gestión del Programa Vaso de Leche. Por Tanto, los involucrados,
Decreto Legislativo N° 276. Por lo señalado, la Comisión de Auditoría, entre otros, recomendó la
recuperación de los bienes mareria de observación y apertura de proceso administrativo
disciplinario a quienes resultaron involucrados en las observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO
INFORME Nº 003-2009-2-0337 “EXAMEN ESPECIAL AL PROGRAMA DE COMPLEMENTACIÓN

ALIMENTARIA - PCA DEL GOBIERNO PROVINCIAL DE HUARAZ, EJERCICIO 2008”.
cual se programó la ejecución del “Examen Especial al Programa de Complementación Alimentaria - PCA
del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2008”, con el objetivo de establecer si la entidad durante el
período evaluado, logró dentro de los parámetros de eficiencia, eficacia y economía, cumplir con las
metas y objetivos previstos en su Plan Operativo Institucional; y de acuerdo a la disponibilidad de
recursos, verificar si alcanzó los resultados esperados.
HECHOS DETECTADOS
- El Comité de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria del Gobierno Provincial de
Huaraz, no cuenta con políticas ni procedimientos básicos de control interno que garanticen que cada
uno de los sus miembros conozcan y ejecuten sus funciones en armonía con los objetivos del PCA.
- Los Comités de Gestión Local del Programa de Complementación Alimentaria del Gobierno Provincial
de Huaraz, no han implementado criterios relacionados con las siguientes acciones:

Evaluar el cumplimiento de los objetivos y metas del PCA, debido a la no existencia de un estudio de
línea de base. Asignar los recursos humanos, financieros y económicos en función a los resultados
logrados por el PCA. Implementar un sistema de monitoreo que responda a los objetivos del PCA y su
consecuente registro.Implementar principios de gestión (eficiencia, eficacia, equidad, sostenibilidad,
economía, transparencia y calidad), los cuales debieron ser medidos a través de indicadores.
Focalización y priorización de la población objetivo. Exigir la contraprestación individual, familiar y/o
comunitaria en trabajo, bienes, recursos o por lo menos exigir el cambio de actitudes de higiene, salud
o compromisos con la educación de parte de los beneficiarios. Documentar la evaluación periódica del
cumplimiento de las metas planificadas y el logro de los resultados. Establecer si los alimentos han
sido recepcionados realmente por los beneficiarios del PCA. Medir los cambios esperados en la
población objetivo (beneficiarios) en base a los indicares determinados por la línea de base.
- El Programa de Complementación Alimentaria del Gobierno Provincial de Huaraz, no ha contado
oportunamente con los insumos alimenticos correspondientes al ejercicio 2008; por lo que, tampoco
pudo distribuir oportunamente productos alimenticios por la suma de S/. 454,004.89. Por tanto, el PCA
no ha cumplido su objetivo, toda vez que al no suministrar oportunamente los alimentos respectivos a
las Organizaciones Sociales de Base, no atendió las necesidades de alimentación de la población de
menores recursos económicos priorizados para su atención en el ámbito de la Provincia de Huaraz.
funcionarios resposables de la gestión del PCA, período 2008. Por Tanto, los involucrados, han
inobservado los incisos a) y d) del Artículo 21° del Decreto Legislativo N° 276-Ley de Bases de la Carrera
Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, concordado con el Artículo 126° de su
Decreto Legislativo N° 276. Por lo señalado, la Comisión de Auditoría recomendó entre otros,
aperturar proceso administrativo disciplinario a quienes resultaron involucrados en las
observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO
INFORME Nº 004-2009-2-0337 “EXAMEN ESPECIAL A LAS EXONERACIONES DE PROCESOS DE

SELECCIÓN DEL GOBIERNO PROVINCIAL DE HUARAZ, PERÍODO ENERO 2007 - DICIEMBRE 2008”.
El “Examen Especial a las Exoneraciones de Proceso de Selección del Gobierno Provicnial de Huaraz,
Período Enero 2007 – Diciembre 2008, no se encontraba porgramado; sin embargo a raíz del operativo
nacional a las exoneraciones, por mandato de Contraloría General de La República, el OCI de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, ejecutó la referida labor de control.
HECHOS DETECTADOS
- El Acuerdo de Concejo N° 087-2007-GPH de fecha 06.Agos.2007 y la base administrativa, no cuentan
con la Resolución de aprobación, carece de monto referencial y no está considerado las
Especificaciones Técnicas y los requisitos necesarios del postor, respecto a la aprobación de la
exoneración del proceso de selección para la contratación por Servicios Personalísimos de la
Empresa Innovaciones Perú SAC, para un programa de fiscalización tributaria y cobranza de tributos.

funcionarios y regidores resposables de la aprobación de las exoneraciones. Por Tanto, los involucrados,
Decreto Legislativo N° 276. Por lo señalado, la Comisión de Auditoría recomendó la apertura de
proceso administrativo disciplinario a quienes resultaron involucrados en las observaciones.
RESUMEN INFORMATIVO

Mediante Resolución de Contraloría Nº 045-2010-CG del 18 de febrero de 2010 se aprobó el Plan anual
se programó la ejecución de la “Auditoría a los Estados Financieros del Gobierno Provincial de Huaraz,
Ejercicio 2009”, con el objetivo de opinar sobre la razonabilidad de la información financiera preparada
para la Cuenta General de la República; así como el grado de cumplimiento de las metas y objetivos
previstos en el Presupuesto Institucional.
HECHOS DETECTADOS
- El el Gobierno Provincial de Huaraz, al 31 de diciembre de 2008 no ha practicado el inventario físico
de activos fijos referido al rubro de Inmuebles Maquinaria y Equipo, de tal manera que ha procedido
existencia real, por cuanto, la toma de inventario permite contrastar los resultados obtenidos
valorizados, con los registros contables, a fin de establecer su conformidad, investigando la diferencia
que pudieran existir y proceder a las regularizaciones del caso.

instalaciones, que han sido privatizadas a través de subasta pública.
- Durante el período 2008 se otorgaron viáticos por el importe S/ 9,816.00, de los cuales S/. 4,708.00
que representa el 47.96% se encuentra en situación de pendientes de rendición; asimismo,
S/. 2,532.71 que es el 25.80 % fueron rendidas documentadamente y S/.325.00 que es el 3.31 % han
sido rendidas con Recibo de Honorarios propios de las personas comisionadas y S/. 1,302.49 que es
el 13.27% de los viáticos concedidos que no cuentan con la documentación sustentatoria de gasto
con comprobantes de pago aprobadas por la SUNAT.
- Adquisiciones de bienes y servicios efectuados durante el periodo 2008 por el importe de
S/. 155,157.64, a pesar de haber sido ejecutadas, no fueron comprometidas ni devengadas para su
cancelación en dicho período.
- El Gobierno Provincial de Huaraz, en la Cuenta 1202 Cuentas por Cobrar Diversas, Sub Cuenta
1202.0802 "Responsabilidades Fiscales", mantiene acumulado pendiente de cobro el importe de
S/. 206 499,22, los mismos que corresponden a servidores, ex funcionarios y ex Regidores de la
entidad, que datan del período comprendido entre 1990 - 2002, y pese al tiempo transcurrido las
responsabilidades fiscales no han sido rebajadas.
Auditoría recomendó, entre otros, aperturar proceso administrativo disciplinario a quienes
resultaron involucrados en las observaciones.
Señor:
Presente.

Correspondiente al Período Enero – Septiembre
2011.

______________________________________

Municipalidad Provincial de Huaraz, Correspondiente al Período Enero – Septiembre 2011; en
folios, noventa y siete (97).

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Correspondiente al Período Enero – Septiembre
2011.

______________________________________


Municipalidad Provincial de Huaraz, Correspondiente al Período Enero – Septiembre 2011; en
folios, noventa y siete (97).
Cuyos resultados se pone a su consideración

para los fines pertinentes, a la vez sírvase atender las recomendaciones formuladas en el
mismo. Tambien se debe indicar que el presente informe ha sido remitido a la Oficina Regional
de Control Huaraz de la Contralorìa General de la Repùblica.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Necesidad de Programar en el PAC 2012, una

Acción de Control al “Programa de
Mantenimiento Preventivo de Locales Escolares
2010”.

______________________________________


referencia e indicarle que luego de haber efectuado la evaluación de la documentación del
“Programa de Mantenimiento Preventivo de Locales Escolares” presentados por las Instituciones
Educativas de la jurisdicción de la Municipalidad Provincial de Huaraz (Concejo Educativo
Municipal Huaraz-CEM-Hz), se ha determinado que amerita incorporar en el PAC 2012 del
Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, una acción de control
al Programa de Mantenimiento Preventivo de Locales correspondiente al período 2010. Con
respecto al ejercicio 2008 y 2009, la documentación del citado programa se encuentra en poder
de la UGEL Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Asunto : Adoptar Medidas de Control y Cautela Respecto al

Acceso y Difusión de Información Relacionada a las Labores
de Control Efectuadas por el Personal del OCI de la
Referencia : Normas Legales Pertinentes y Oficio Circular Nº 00062-2011-CG/ORHZ.

_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted para hacerle llegar mi
saludo cordial y la vez indicarle que para los efectos de cautelar y controlar la información
obtenida durante la ejecución de las actividades y acciones de control gubernamental llevadas a
cabo por el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial, entre otras, se
sujetará de manera irrestricta a las siguiente normas legales vigentes:

a. Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806-Ley de Transparencia y Acceso a la Información

Pública, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM publicado el 24.Abr.2003,
en lo referido a: “Artículo 11º.- Procedimiento. El acceso a la información pública se sujeta al siguiente
procedimiento: a) Toda solicitud de información debe ser dirigida al funcionario designado por la entidad de la
Administración Pública para realizar esta labor. En caso de que éste no hubiera sido designado, la solicitud se
dirige al funcionario que tiene en su poder la información requerida o al superior inmediato”.
Con relación a lo señalado por la norma descrita precedentemente, usted deberá dar
cumplimiento obligatorio a los casos de excepción al ejercicio del derecho de acceso a la
información pública, los mismos que se encuentran detallados en el artículo 15º, 16º y 17 del
Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM.
b. Código de Ética del Auditor Gubernamental del Perú, aprobado mediante Resolución de
Contraloría Nº 077-99-CG publicada el 08.Jul.1999, en lo concerniente a: “VIII. Reserva o
Confidencialidad. Quienes asumimos las actividades inherentes a la auditoría gubernamental, aún luego de
concluir éstas, tenemos la obligación personalísima de guardar reserva respecto a sus programas, procesos y
resultados, así como sobre la información privilegiada, de la cual tomáramos conocimiento con motivo de este
ejercicio, estando impedido de utilizarlas, revelar o transmitirlas a terceros de cualquier modo, salvo a efectos de
cumplir con nuestras responsabilidades legales”.
c. Reglamento de los Órganos de Control Institucional Por tanto, aprobado con Resolución de
Contraloría Nº 459-2008-CG publicada el 30.Oct.2008, en lo relativo a: “Artículo 20º.- Funciones
del OCI. Son funciones del OCI las siguientes: (…). q) Mantener ordenados, custodiados y a disposición de la
Contraloría General durante diez (10) años los informes de control, papeles de trabajo, denuncias recibidas y los
documentos relativos a la actividad funcional de los OCI, luego de los cuales quedan sujetos a las normas de
archivo vigentes para el sector público. (…). (…). s) Mantener en reserva la información clasificada obtenida en
el ejercicio de sus actividades”.
d. Directiva Nº 010-2008-CG-“Normas para la Conducta y Desempeño del Personal de la

Contraloría General de la República y de los Órganos de Control Institucional”, aprobada a
través de la Resolución de Contraloría Nº 430-2008-CG, con respecto a: “5.5 Reserva. El servidor
de la Contraloría y del Órgano de Control guardará reserva respecto de las actividades y acciones
encomendadas, así como de la información privilegiada que conociere en el ejercicio de su actividad funcional;
no revelando en forma oral o escrita, hechos, datos, procedimientos y documentación no autorizada o
confidencial de acuerdo a ley, salvo a efecto de cumplir sus responsabilidades legales o administrativas que
correspondan a sus obligaciones funcionales inherentes a su condición de miembro de la Contraloría y del
Órgano de Control y como parte de sus procedimientos. Esta obligación subsiste aún después de cesar en sus
funciones. (…). 5.7 Ética. El servidor de la Contraloría y del Órgano de Control, en el ejercicio de sus funciones,
actuará con rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer el interés público representado por el Estado
y desechando todo provecho o ventaja obtenida por si o por interpósita persona. VI. PROHIBICIONES E
IMPEDIMENTOS DEL PERSONAL DE LA CONTRALORÍA Y DEL ÓRGANO DE CONTROL. 6.1 Prohibiciones
a que se encuentran sujetos los servidores de la Contraloría y de los Órganos de Control: (…). 6.1.6 Divulgar,
difundir o transmitir total o parcialmente a terceros ajenos al ámbito funcional de la dependencia competente,
cualquier contenido de información, documentos o material de trabajo de la entidad en la que prestan servicios,
relacionados con las funciones o cargo que desempeñan, a las que hubieren podido acceder, salvo que
constituya información de uso público, o exista mandato judicial que lo disponga. En caso que por necesidades
del servicio, el funcionario de la Contraloría o del Órgano de Control requiera de una opinión técnica o
profesional, o la contratación de servicios especializados o análogos para el cumplimiento de sus funciones, esta
limitación se extenderá mediante cláusulas de confidencialidad a los profesionales o técnicos que presten
directamente dichos servicios, así como a las personas jurídicas en las que prestan servicios, respecto del
contenido de sus opiniones, informes o dictámenes, según corresponda, sin perjuicio de las responsabilidades
de ley”.

e. Normas de Auditoría Gubernamental, aprobadas mediante Resolución de Contraloría Nº 162-

95-CG, publicada el 26.Sep.1995, respecto a: “NAGU 1.40 Confidencialidad. El auditor gubernamental
debe mantener absoluta reserva respecto a la información que conozca en el transcurso de su trabajo. La
confidencialidad conlleva mantener estricta reserva respecto al proceso y los resultados de la auditoría, no
revelando los hechos, datos y situaciones que sean de conocimiento del auditor por el ejercicio de su actividad
profesional (…).”
Por lo expuesto, como miembro integrante del Órgano

de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz y en cumplimiento de sus
funciones, deberá ejecutar de manera irrestricta los siguientes aspectos:
1. Cumplir de manera obligatoria bajo responsabilidad funcional, civil y/o penal con el principio
de Reserva y Confidencialidad, respecto a la información que se genere en el ejercicio del
2. Mantener ordenado, custodiado y a disposición de la Contraloría General de la República
durante diez (10) años los informes de control, papeles de trabajo, denuncias recibidas y los
documentos relativos a la actividad funcional del Órgano de Control Institucional de la
3. Preparar una “Directiva de Difusión y Acceso a la Información que Produce el Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz”, la misma que deberá incluir la
confidencialidad y reserva de la información que se genera en el OCI.
4. Implementar el plan de restructuración respecto a la cautela y custodia del acervo
documentario del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Adoptar Medidas de Control y Cautela Respecto al

Acceso y Difusión de Información Relacionada a las Labores
de Control Efectuadas por el Personal del OCI de la

_____________________________________________
obtenida y generada durante la ejecución de las actividades y acciones de control

gubernamental llevadas a cabo por el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad

Provincial, entre otras, su personal se sujetará de manera irrestricta a las siguiente normas
legales vigentes:

y desechando todo provecho o ventaja obtenida por si o por interpósita persona. VI. PROHIBICIONES E

de ley”.


de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz y en cumplimiento de sus
funciones, deberá ejecutar de manera irrestricta los siguientes aspectos:
- Cumplir de manera obligatoria bajo responsabilidad funcional, civil y/o penal, con el principio
- Mantener ordenado, custodiado y a disposición de la Contraloría General de la República

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Adopción de Medidas de Control y Cautela

Respecto al Acceso y Divulgación de la
Información Producida por el Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Provincial de
Huaraz.

______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a Ud. en relación
al documento de la referencia, e informar que mediante Memorándum Nº 012-2011-MPH-OCI y
Oficio Nº 0422-2011-MPH-OCI de fecha 07 de octubre de 2011, se ha notificado al personal del
Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial, dar cumplimiento irrestricto a las
normas que regulan el principio de “Reserva” y “Confidencialidad” respecto a la información
producida por el Órgano de Control. Así mismo, se ha dispuesto que el personal del OCI, deberá
mantener ordenado, custodiado y a disposición de la Contraloría General de la República
durante diez (10) los informes de control, papeles de trabajo, denuncias recibidas y los
documentos relativos a la actividad funcional del OCI.
Adjunto al presente, remito un ejemplar del

Memorándum Nº 012-2011-MPH-OCI y Oficio Nº 0422-2011-MPH-OC.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Asunto : Medidas para Preservar la Seguridad e Integridad del

Archivo de las Declaraciones Juradas presentadas por
el Personal del OCI; y Remito un ejemplar de las
“Normas para La Conducta y Desempeño del Personal
de la CGR y de los Órganos de Control Institucional” y
“Código de Ética del Auditor Gubernamental del Perú”.

_____________________________________________
saludo cordial, y la vez indicarle que a efectos de cautelar y controlar la conducta y desempeño

del personal del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, remito
adjunto al presente un ejemplar de la Directiva Nº 010-2008-CG-Normas para la Conducta y
Desempeño del Personal de la Contraloría General de la República y de los Órganos de Control
Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría General Nº 430-2008-CG; y Código
de Ética del Auditor Gubernamental del Perú, aprobado con Resolución de Contraloría Nº 077-
99-CG, cuyos contenidos deberán ser cumplidos por su persona durante el ejercicio de sus
funciones. Así mismo, en respuesta a lo dispuesto por el numeral 7.1), VII. Compromiso para la
Transferencia y Corrección en el Accionar del Personal de la Contraloría General y los Órganos
de Control Institucional de la Directiva Nº 010-2008-CG, al término de la distancia deberá remitir
debidamente suscrito, dos ejemplares de su “Declaración Jurada de Compromiso para la
Transparencia y Corrección en el Accionar del Personal de la Contraloría General y Los Órganos
de Control Institucional”, para tal efecto alcanzo el modelo de la declaración jurada referida.
De igual manera, solicito a usted formular una directiva

que garantice la seguridad e integridad del archivo de las Declaraciones Juradas presentadas
por el personal del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, para
lo cual se le otorga un plazo de tres días útiles.
Por otro lado, deberá informar documentadamente las

acciones adoptadas por su por su persona, respecto a los numerales 1) al 4) del Memorándum
Nº 012-2011-MPH-OCI.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.


_____________________________________________

del personal del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, remito
adjunto al presente un ejemplar de la Directiva Nº 010-2008-CG-Normas para la Conducta y
Desempeño del Personal de la Contraloría General de la República y de los Órganos de Control
Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría General Nº 430-2008-CG; y Código
de Ética del Auditor Gubernamental del Perú, aprobado con Resolución de Contraloría Nº 077-
99-CG, cuyos contenidos deberán ser cumplidos por el personal asignado a éste Órgano de
Control por representada. Así mismo, en mérito a lo dispuesto por el numeral 7.1), VII.
Compromiso para la Transferencia y Corrección en el Accionar del Personal de la Contraloría
General y los Órganos de Control Institucional de la Directiva Nº 010-2008-CG, al término de la
distancia deberá remitir debidamente suscrito, dos ejemplares de la “Declaración Jurada de
Compromiso para la Transparencia y Corrección en el Accionar del Personal de la Contraloría
General y Los Órganos de Control Institucional” , de su personal que viene laborando en éste
OCI.
Por otro lado, deberá informar de manera documentada
las acciones adoptadas por su por su personal, respecto a lo notificado mediante Oficio Nº 0422-
2011-MPH-OCI.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Huaraz.
Referencia :
______________________________________




Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señora:
Delia Hermelinda Sánchez Ramírez.
Presente.
Asunto : Rol de Vacaciones 2012.
Referencia :
Oficio Circular Nº 004-2011-GPH-GAF/UPER.
______________________________________
al documento de la referencia, para señalar que el personal del OCI hará uso físico de sus
vacaciones según el cronograma siguiente:
PERÍODO DE VACACIONES
Nº APELLIDOS Y NOMBRES REINCORPORACIÓN
DESDE HASTA
0 Hidalgo Mejía, Javier Pedro 16/01/2012 14/02/2012 15/02/2012
1

0 Rodas Hinostroza Carmen Zenina 01/03/2012 30/03/2012 31/03/2012

2

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Asunto : Medidas Complementarias para Preservar el Control y

Cautela Respecto al Acceso, Difusión y Organización de
Información Relacionada a las Labores de Control
Efectuadas por el Personal del OCI de la Municipalidad

_____________________________________________
saludo cordial, y en relación a las normas y documentos de la referencia, su persona en su

condición de auditor del OCI de la Municipalidad Provincial de Huaraz, complementariamente

deberá ejecutar las siguientes acciones:
En cuanto a la información escrita existente en el OCI de la Municipalidad Provincial de Huaraz:
1. Con relación al movimiento de ingreso, permanencia y salida de documentos de los
informes, denuncias y otras clases de correspondencia:
- Todo ingreso de documento debe sujetarse a lo señalado por las normas que regulan el
Sistema Nacional de Control, los mismos que deberán ser presentados mediante oficios,
cartas y otros que serán dirigidos al Jefe del Órgano de Control Institucional.
- Los documentos ingresados al OCI deberán ser registrados de manera ordenada y
cronológica, a los cuales se le asignarán el número de expediente que corresponda.
- Implementar un libro de registro de ingreso y salida de documentos.
- Los documentos ingresados deberán estar debidamente firmados y visados por los sus
respectivos titulares. De igual manera, deberán estar foliados mediante lapiceros de tinta
líquida, seca o numerador.
- El ingreso de documentos será acreditado mediante el sello de recepción del OCI.
- Queda terminantemente prohibido la recepción de documentos que no estén
acompañados del respectivo oficio, carta u otros dirigidos expresamente al Órgano de
Control Institucional; lo que significa que no serán recepcionados aquellos documentos
que contengan sólo proveídos.
- La documentación que permanezca en el OCI, deberá estar debidamente resguardada y
según su naturaleza deberá ser clasificada como reservada y/o confidencial.
- Toda la documentación que permanezca en el OCI deberá estar debidamente archivada,
las cuales serán clasificadas y ordenadas según al ejercicio al que correspondan.
- La salida de toda información física y digital con su respectiva documentación
sustentatoria que se encuentre bajo tutela del OCI y/o las generadas por éste, queda
terminantemente prohibida, salvo las autorizadas de manera escrita por el Jefe del
- Toda información y su respectiva documentación física y/o digital, conocida por el
personal que labora en el Órgano de Control Institucional, bajo ningún motivo podrá ser
divulgará parcial, ni totalmente, salvo los previstos por ley expresa y con autorización del
Jefe de OCI.
- Otros que disponga oportunamente el Jefe de OCI.
2. Medidas de seguridad para el Acceso a la Oficina, Estantes, Escritorios, Equipos de

Cómputo, Archivos Físico y Digitales del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
- Queda terminantemente prohibido el acceso a la información, estantes, escritorios,
equipos de cómputo, archivos físicos y/o digitales y otros del Órgano del Control
Institucional, de personas no autorizadas.
- Queda terminantemente prohibido el ingreso a la oficina del Órgano de Control
- Asignar un espacio físico seguro para ser destinados a los archivos definitivos y
temporales.
- Implementar un sistema de archivos para documentos digitales generados y obtenidos
por el OCI de la Municipalidad Provincial de Huaraz, cuyo acceso queda prohibido, salvo
disposición expresa del Jefe de OCI.
- Asignar claves de acceso a su PC y archivos digitales, las mismas que deberán ser
modificadas de manera permanente.

- Generar copias de seguridad que permitan salvaguardar la información existente en su

PC, para lo cual deberá proponer la periodicidad con que deberán generarse las
referidas copias. La actividad señalada deberá extenderse al “Sistema de Control
Gubernamental”.
3. Con Relación a la Organización Sistematizada y Oportuna de los Archivos de Papeles de

Trabajo de acuerdo a la Directiva de Papeles de Trabajo vigente.
- Tomando como referencia los programas de auditoría pertinentes, por cada una de las
acciones y actividades de control gubernamental, deberá preparar y archivar los papeles
de trabajo que corresponda.
- Implementar un sistema funcional de archivo de papeles de trabajo, de tal manera que
sean fáciles de ubicar.
- Con relación a los documentos y/o papeles de trabajo que se encuentran en proceso de
tratamiento, al término de la jornada de trabajo o por ausencia prolongada del servidor,
no deberá quedar ninguna documentación privilegiada sobre los escritorios.
- Queda terminantemente prohibido el ingreso a los ambientes donde funciona el Órgano
de Control Institucional, de personas no autorizadas.
4. Respecto a la información producida y obtenida durante el trabajo de campo.

- Al final de la jornada de trabajo matinal, la oficina del OCI deberá quedar bajo llave.
- Al final de la jornada diaria de trabajo, la oficina del OCI deberá quedar bajo llave.
- Implementar medidas de seguridad respecto al uso de la llave de la oficina del OCI
asignada a su persona, las mismas que deberán evitar posible pérdidas y/u obtención de
de copias de la llave por personas no autorizadas.
- Verificar de manera permanente posibles intentos de forcejeó de la puerta y ventanas de
la Oficina del OCI.
- La reproducción (fotocopiado) de los documentos provenientes de otras unidades
orgánicas que se encuentren en el OCI, serán de entera responsabilidad de las unidades
quienes son titulares de la información, para lo cual deberán solicitar al OCI por escrito,
la necesidad de fotocopiar la documentación. El requerimiento será evaluado por la
Jefatura del OCI y según la naturaleza del pedido dispondrá su autorización o no. De
autorizarse el fotocopiado, la documentación, previa foliación y firma del cuaderno de
cargos, será entregada al solicitante o al representante acreditado por éste, quien se
responsabilizará por la integridad de la información; según el volumen de la
documentación, el OCI otorgará un plazo razonable para la devolución de los mismos.
Lo señalado se extiende a los procesos de autenticado.
- En los casos debidamente fundamentados y con sujeción estricta a las normas que
regulan el acceso a la información generada por el OCI, se autorizará el fotocopiado de
los informes de las acciones y actividades de control, para lo cual en su condición de
auditor del OCI, personalmente fotocopiará los documentos.
- En lo que respecta a los papeles de trabajo de auditoría, queda terminantemente
prohibido su reproducción parcial o total de los mismos, así como la salida de la oficina
del OCI, salvo requerimiento por escrito de la Contraloría General de la República.
- Otros que disponga la jefatura del OCI.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.


_____________________________________________
saludo cordial y la vez indicarle que a los efectos de cautelar y controlar la información obtenida

y generada durante la ejecución de las actividades y acciones de control gubernamental llevadas

a cabo por el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial, y otros, su personal
se sujetará de manera irrestricta a las siguientes disposiciones:
En cuanto a la información escrita existente en el OCI de la Municipalidad Provincial de Huaraz:
Jefe de OCI.

temporales.
por el OCI de la Municipalidad Provincial de Huaraz, cuyo acceso queda prohibido, salvo
disposición expresa del Jefe de OCI.

Gubernamental”.


de copias de la llave por personas no autorizadas.
la Oficina del OCI.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Huaraz.

______________________________________




Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Medidas Adoptadas Respecto al Control,

Cautela, Acceso, Divulgación y Administración
de la Información Producida y Obtenida por el
Órgano de Control Institucional de la
Referencia :
______________________________________
al documento de la referencia, e informar que la Jefatura del Órgano de Control Institucional de

la Municipalidad Provincial, a dispuesto las medidas pertinentes respecto al control, cautela,

acceso, divulgación y administración de la información producida y obtenida por el Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz; las mismas que se encuentran
sustentadas con los siguientes documentos que forman parte del presente documento:
1. Memorándum Nº 012-2011-MPH-OCI.
4. Oficio Nº 0422-2011-MPH-OCI.
7. Informe Nº 001-2011-MPH-OCI/CZRH.
8. Informe Nº 007-2011-AN.ASESORES/G.
9. Declaraciones Juradas de Compromiso para la Transferencia y Corrección en el Accionar del
Personal de la Contraloría General y los Órganos de Control Institucional del personal del OCI.
Así mismo, en mérito de la Directiva Nº 010-

2008-CG-“Normas para la Conducta y Desempeño del Personal de la Contraloría General de la
República y de los Órganos de Control Institucional”, remito un ejemplar de las Declaraciones
Juradas presentadas por el personal del OCI, incluido el de jefe de OCI.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Contratación de Una Sociedad Auditora.

Referencia : a. Ley Nº 27785-Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control y de la Contraloría
b. Ley Nº 27972-Ley Orgánica de
Municipalidades.
c. Resolución de Contraloría Nº 063-
2007-CG-Reglamento de las
Sociedades Auditoras, y Modificatorias.
______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a Ud. para hacerle
llegar mi saludo cordial y a la vez manifestarle, como ya es de su conocimiento, que el número de

auditores que forman parte de capacidad operativa del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz es insuficiente; y habiendo determinado éste Órgano de Control la
necesidad urgente de efectuar un Examen Especial (auditoría) a las Obras Públicas del ejercicio 2010 y
2011, y Examen Especial a los Procesos de Selección de los periodos señalados; por la reducida
capacidad operativa, es imposible que éste órgano de control ejecute la Auditoría a los Estados
Financieros y Examen Especial a la Información Presupuestaria de la Municipalidad Provincial de Huaraz,
ejercicio 2011; por lo que, en virtud a lo expuesto solicito a usted, en mérito a sus atribuciones legales,
inicie las acciones pertinentes que permitan que la entidad contrate los servicios de una Sociedad de
Auditora que se encargue de la ejecución de la “Auditoría a los Estados Financieros” y del “Examen
Especial a la Información Presupuestaria de la Municipalidad Provincial de Huaraz”, por el período
comprendido entre el 01 de Enero de 2011 y el 31 de Diciembre de 2011, para lo cual deberá solicitar a la
Contraloría General de la República-CGR la designación de una Sociedad Auditora, previa aprobación de
parte de la Municipalidad Provincial de Huaraz del presupuesto que corresponda a los servicios de
auditoría.
Así mismo, agradeceré remitir a éste órgano de

control un ejemplar en original o copia fedatada del documento mediante el cual su despacho solicita a la
Contraloría General de la República la designación de una sociedad de auditoría.
Por otro lado, éste órgano de control se pone a

vuestra disposición a efectos orientar las acciones que adopte su despacho con relación al presente
requerimiento.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Solicitud de Designación de

Una Sociedad Auditora.
Referencia : I Curso de Gestión Pública para el Desarrollo”.

______________________________________

llegar mi saludo cordial y a la vez manifestarle que en mi condición de auditor del Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz y en cumplimiento de las normas
que rigen el Sistema Nacional de Control, es necesario que el suscrito acredite la capacitación
permanente que redundará no sólo en mi beneficio profesional, sino de la propia gestión
municipal; el suscrito participará del “I Curso de Gestión Pública para el Desarrollo” convocado

por la Universidad del Pacífico, y siendo uno de los requisitos para el mencionado curso contar
con carta de presentación del Titular donde labora el participante; solicito a usted se me expida
una carta de presentación dirigida a la Universidad del Pacífico, para tal efecto adjunto al
presente remito en dos ejemplares la carta de presentación para su respectiva suscripción.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Control 2012”.

______________________________________

relación al documento de la referencia, a efectos de remitir adjunto al presente un (01) ejemplar
del Proyecto del “Plan Anual de Control 2012” del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, en folios setentisiete (77).


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Control 2012”.

______________________________________

relación al documento de la referencia, con la finalidad de remitir adjunto al presente un (01)
ejemplar del “Plan Anual de Control 2012” del Órgano de Control Institucional de Municipalidad
Provincial de Huaraz, en folios setentisiete (77), para su conocimiento y fines.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
“Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad”
Señor:
Presente.

Correspondiente al Período Enero – Diciembre
2011.

______________________________________



Municipalidad Provincial de Huaraz, Correspondiente al Período Enero – Diciembre 2011; en
folios, ciento trece (113).

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.

2011.

______________________________________


Municipalidad Provincial de Huaraz, Correspondiente al Período Enero – Diciembre 2011; en

folios, ciento trece (113).

mismo. También se debe indicar que el presente informe ha sido remitido a la Oficina Regional
de Control Huaraz - Contraloría General de la República.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Control 2012”.

______________________________________

relación al documento de la referencia, a efectos de remitir adjunto al presente un (01) ejemplar
del Proyecto del “Plan Anual de Control 2012” del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, en folios setentisiete (77).


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Municipal de la Municipalidad Provincial de
Huaraz - Año 2011”.

______________________________________


ejemplar del “Informe Anual al Concejo de la Municipalidad Provincial de Huaraz – Año 2011” ; en
folios, setenta y tres (73).


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presidente del Concejo de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Presente.

Municipal de la Municipalidad Provincial de
Huaraz – Año 2011”.

______________________________________

setenta y tres (73) folios correspondientes al “Informe Anual al Concejo de la Municipalidad


Huaraz.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señora:
CPC. Zoila Reynalda Mendoza Montes.
Presente.
Asunto : Remisión de Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y

Rentas.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez, en mérito a la norma de la referencia, remito adjunto
al presente un ejemplar de la Declaración Jurada de Ingresos y Bienes y Rentas del recurrente,
correspondiente a la “Entrega Periódica”.

Es preciso señalar que según la normatividad vigente,

las dos (02) primeras páginas de la declaración adjunta tienen el CARÁCTER DE
INFORMACIÓN RESERVADA, mientras que la tercera página tiene el carácter de pública, la que
se envía para su tratamiento de acuerdo a ley.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señora:
Abog. Hernán Elvis Solórzano Berríos.
Presente.

Rentas; y DD.JJ. de no Incurrir en Nepotismo.

de los Funcionarios y Servidores Públicos del Estado,
Ley Nº 26771 y Ley Nº 28175.
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez, en mérito a las normas de la referencia, remito
adjunto al presente un ejemplar de la “Declaración Jurada de Ingresos y Bienes y Rentas”,

correspondiente a la “Entrega Periódica”; y un ejemplar de la “DD.JJ. de Incurrir en Nepotismo”

pertenecientes al recurrente

las dos (02) primeras páginas de la “Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas” tienen el
CARÁCTER DE INFORMACIÓN RESERVADA, mientras que la tercera página tiene el carácter
de pública, la que se envía para los fines pertinentes.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
DECLARACION JURADA DE NO INCURRIR EN NEPOTISMO
Yo, Javier Pedro HIDALGO MEJÍA, identificado con DNI. Nº 32387892, domiciliado en el Jr. Los
Capulíes Nº 207 Independencia – Huaraz, DECLARO BAJO JURAMENTO: No tener relación,
parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad (padres, abuelos, hermanos primos, hijos),
segundo de afinidad (suegros, yernos, nueras, cuñadas) ni vínculo matrimonial (esposa) o unión
de hecho con autoridad, funcionario de confianza o directivo, asesor o servidor de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, que tenga facultad de nombramiento y/o contratación de
personal, o tengan injerencia directa o indirecta en el proceso de selección y/o elaboración de los
Términos de Referencia.
La presente Declaración Jurada para prevenir casos de Nepotismo, la presento dentro del marco
de la Ley N° 26771-Prohibición de Ejercer la Facultad de Nombramiento y Contratación de
Personal en el Sector Público, en Casos de Parentesco, su Reglamento aprobado por Decreto
Supremo N° 021-2000-PCM y modificatorias.

Señora:
CPC. Zoila Reynalda Mendoza Montes.
Presente.

Rentas.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez, en mérito a la norma de la referencia, remito adjunto
al presente un ejemplar de la Declaración Jurada de Ingresos y Bienes y Rentas del recurrente,
correspondiente a la “Entrega Periódica”.

las dos (02) primeras páginas de la declaración adjunta tienen el CARÁCTER DE
INFORMACIÓN RESERVADA, mientras que la tercera página tiene el carácter de pública, la que
se envía para su tratamiento de acuerdo a ley.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Actividad de Control Nº 003-2012-MPH-
OCI-“Informe de Seguimiento de Medidas
Correctivas y Procesos Judiciales del Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad
Provincial de Huaraz, Correspondiente al
Período Enero – Diciembre 2011”.
Referencia : Directiva Nº 14-2000-CG/B150, aprobada

mediante Resolución de Contraloría Nº 27-2000-
CG, del 30.12.2000.
______________________________________

referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe de
Seguimiento de Medidas Correctivas y Procesos Judiciales del Órgano de Control Institucional

de la Municipalidad Provincial de Huaraz, Correspondiente al Período Enero – Diciembre 2011”;

en folios, cuatrocientos cincuenta y nueve (459).
Así mismo, señalar que la información adjunta

fue enviada vía web a la Contraloría General de la República, cuyo código de verificación es el
2RLUG8966T.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presidente del Concejo de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Presente.
Asunto : Remisión de -“Informe de Seguimiento de

Medidas Correctivas y Procesos Judiciales del
Municipalidad Provincial de Huaraz,
2011”.
Referencia : Directiva Nº 14-2000-CG/B150, aprobada

CG, del 30.12.2000.
______________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted, para

expresarle mi saludo cordial , y a la vez indicarle que en cumplimiento de la norma de la norma
de la referencia, adjunto al presente remito “Informe de Seguimiento de Medidas Correctivas y
Procesos Judiciales del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz,
Correspondiente al Período Enero – Diciembre 2011”; en folios, cuatrocientos cincuenta y nueve
(459), cuyos resultados pongo a vuestra consideración a efectos que disponga las medidas
correctivas pertinentes de manera inmediata, toda vez que existe un gran número de
recomendaciones que se encuentran en situación de “En Proceso” y “Pendientes”.
Asimismo, señalar que la fecha se ha remitido a

la Contraloría General de la República, un (01) ejemplar del mencionado informe.

Atentamente;
C.c.
- Contraloría General de República.
- Archivo.
MEMORÁNDUM N° 001-2012-MPH-OCI.
A la : CPC. Carmen Zenina Rodas Hinostroza.

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial, y a la vez indicarle que desde el 01 de febrero al 01 de marzo de
2012 del presente año, mi persona estará haciendo uso físico de vacaciones; por lo que a
efectos de garantizar el normal desarrollo de las actividades del Órgano de Control Institucional,
se le encarga la Jefatura del OCI por el período señalado.
Atentamente;

C.c.
- Personal.
- Archivo.
Señor:
CPC. Antonio Norabuena Obispo.
Auditor Acreditado por la Empresa A.N. Asesores & Consultores S.R.L.
Presente.
Asunto : Ejecución de Examen Especial.
Referencia :
Contrato de Prestación de Servicios y Plan Anual de
Control 2012.
_____________________________________________
saludo cordial y la vez indicarle que según el Plan Anual de Control 2012 se ha programado la
ejecución del “Examen Especial a los Procesos de Selección de Bienes y Servicios Convocados
por la Municipalidad Provincial de Huaraz, Ejercicio 2011”, cuyo período de ejecución se
encuentra comprendido entre el 05 de marzo de 2012 y el 23 de mayo de 2012; por lo que como
coordinará verbalmente, se ha determinado que su persona tendrá la condición de “Auditor
Encargado” en la comisión de auditoría.
Por las razones señaladas, su persona deberá adoptar

las medidas pertinentes que le permitan ejecutar la acción de control, estrictamente dentro del
plazo establecido.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Atención : Sr. Oscar Yalta Váscones.

República.

Referencia : Directiva Nº 009-2001-CG/B180, Aprobada

______________________________________
Provincial de Huaraz (Datos de la Entidad/OCI) y su respectiva confirmación de envío.


Atentamente;
CPC. Gladys Bernardina Cermeño de Cáceres

Jefe del Órgano de Control Institucional
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

Cumplimiento del PAC al 31 de marzo de 2012.
Referencia : Plan Anual de Control 2012, aprobado mediante

R. C. Nº 384-2011-CG del 29.12.2011.
______________________________________

referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del Informe de
Cumplimiento del Plan Anual de Control al 31 de Marzo de 2012, en folios, cincuenta y seis (56).

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Presente.


R. C. Nº 384-2011-CG del 29.12.2011.
______________________________________

referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del Informe de
Cumplimiento del Plan Anual de Control al 31 de marzo de 2012; en folios, cincuenta y seis (56).

mismo. También se debe indicar que el presente informe ha sido remitido a la Oficina Regional
de Control Huaraz - Contraloría General de la República.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.

CARTA Nº 017-2012-HMJP-A-MPH-OCI.
Señora:
CPC. Gladys Bernardina Cermeño de Cáceres.
Jefe del Órgano de Control Institucional de la MPH.
Presente.
Asunto : Programación de Pasivos.
Referencia :
Memorándum de Nº 005-2012-MPH-OCI.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez informar respecto a la ejecución de los pasivos cuya
programación es el siguiente:
Cuadro Nº 01
Programación de Pasivos-PAC 2012
FASE
Nº CÓDIGO DENOMINACIÓN PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN INFORME
DESDE HASTA DESDE HASTA DESDE HASTA
Auditoría a los Estados Financieros

1 2-0337-2011-001 del Gobierno Provincial de Huaraz, Concluida Concluida 4/10/2012 4/16/2012
Ejercicio 2010
Examen Especial a la Información

Presupuestaria del Gobierno
2 2-0337-2010-002 Concluida 4/17/2012 5/4/2012 5/7/2012 5/14/2012
Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009
Examen Especial a la Información

Presupuestaria del Gobierno
3 2-0337-2011-002 Concluida 5/15/2012 6/8/2012 6/11/2012 6/18/2012
Provincial de Huaraz, Ejercicio 2010
Sin otro particular que comunicar, me suscribo de Ud.
Atentamente;

C.c.
- File Personal.

CARTA Nº 020-2012-HMJP-A-MPH-OCI.
Señor:
Presente.
Asunto : Pago de Remuneraciones del mes de Abril.
Referencia :
Acta de Entrega de Cargo.
.
_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y, a la vez comunicarle que el suscrito, en mérito a la Resolución
de Alcaldía Nº 015-2011-MPH-A, desde el 01 de enero de 2011 hasta el 03 de abril de 2012 se
ha desempeñado como Jefe del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de
Huaraz, lo que comunico a Ud. para los efectos de pago del mes de abril de 2012, para lo cual
adjunto al presente remito “Acta de Entrega de Cargo”.

Atentamente;

C.c.
- File Personal.
Sr:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Publicación de Notificación.

de la Contraloría General de la República
______________________________________
de hallazgos producto del “Examen Especial a la Información Presupuestaria del Gobierno
Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009” ; solicito a usted ordenar a quien corresponda, publicar en el
Diario Oficial el Peruano la notificación que se anexa al presente; así mismo, agradeceré que un
(01) ejemplar de la publicación sea remitido a éste Órgano de Control.
Es preciso indicar, que se han agotado las

acciones pertinentes orientadas a notificar personalmente los pliegos de hallazgos, por lo que
éste Órgano de Control, en cumplimiento de las normas vigentes se ve en la obligación de
solicitar la publicación de la notificación.



MUY URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
NOTIFICACIÓN
El Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, con relación al “Examen Especial a la
Información Presupuestaria del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009 ”, en cumplimiento de la Norma de
Auditoría Gubernamental - NAGU 3.60: COMUNICACIÓN DE HALLAZGOS, aprobada con Resolución de
Contraloría N° 162-95-CG del 22.Sep.1995 y modificada mediante Resoluciones de Contraloría N° 112-97-CG, 141-
99-CG y 259-2000-CG del 07.Dic.2000, cumple con notificar a las siguientes personas:
1. Sr. Gustavo Gino Sigarróstegui Ruiz.
Gerente Municipal.
2. Sr. Lenin Manuel Andrade Castillo.
Gerente Municipal y Gerente de Administración y Finanzas.
3. Sr. Marzoliny García Trigozo.
Gerente de Administración y Finanzas.
4. Sr. Nilton César Quispe Alvino.
Gerente de Planificación y Presupuesto.
5. Sr. Jorge Luís Quiroz Gomero.
6. Sr. Gelacio Lombardo Mautino Ángeles.
Alcalde.
7. Sr. Ángeles Reyes Erik Eugenio.
8. Sr. Ruth Mery Soto Trejo.
Gerente Municipal.
9. Sr. Roberto Perea del Águila.
Gerente Municipal.
10. Sr. Ginno Eder Huamán Osorio.
11. Sr. Rufino Reynaldo Ramírez Mejía.
Gerente de Desarrollo Urbano y Rural.
12. Sr. Pablo Benigno Menacho Depaz.
Jefe de la Unidad de Contabilidad.
13. Sr. José Vidal Clemente Osorio.
Gerente de Desarrollo Urbano y Rural.

14. Sr. Julio Hernán Arguedas Maguiña.
15. Sr. Eduardo Frei Bruno Gómez.
Gerente de Asesoría Jurídica.
Para que se apersonen a la Oficina del Órgano de Control Institucional del Gobierno Provincial de Huaraz, ubicada
en la Av. Luzuriaga N° 734, Plaza de Armas - Huaraz, en el horario de 8:00 a 13:00 y de 14:30 a 18:15 horas, con
el propósito de recabar el Pliego de Hallazgos emergentes de los mencionados exámenes en un plazo perentorio de
cinco (04) días hábiles, contados a partir del día siguiente de la publicación de la presente.
La Comisión
Señor:
Presente.
Referencia :NAGU 3.10 Evaluación de la Estructura del

__________________________________
Control Interno Nº 001-2012-EEIPGPHE2009-OCI, derivado del “Examen Especial a la
Información Presupuestaria del Gobierno Provincial de Huaraz, Ejercicio 2009” ; el mismo que fue
formulado luego del estudio y evaluación del Control Interno de las áreas examinadas
selectivamente.

un conjunto de recomendaciones de carácter administrativo.


Atentamente;

C.c.
- Archivo.
“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria”
Independencia, 18 de marzo de 2013.
OFICIO N° 001-2013-MDI-OCI.
Señor:
Dr. Alfredo Edgar Vera Arana.
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Independencia.
Presente.
Personales.
Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785 Orgánica

del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría
General de la República, Artículos 11° y 17º de la
Resolución de Contraloría N° 459-2008-CG, Modificada
por Resolución de Contraloría Nº 220-2011-CG.
_____________________________________________
Municipalidad Distrital de Independencia, en la Oficina del Órgano de Control Institucional, existen dos plazas
presupuestadas de “Auditor I” y “Auditor III”, nivel: SP-E y SP-D, las mismas que se encuentran vacantes.

siendo prioritario garantizar la presencia del personal auditor que se encargue de la formulación y ejecución del
Plan Anual de Control correspondiente al Ejercicio 2013, es prioritario y urgente contratar servicios
profesionales de auditores gubernamental, quienes llevarán a cabo Acciones y Actividades de Control

Programadas y no Programadas del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia.
Por lo expuesto, de conformidad con las normas que regulan el
Nacional de Control e instrumentos de gestión de la entidad; solicito a usted, se sirva ordenar a quien
corresponda, contratar el siguiente personal:
a. Un (01) “Auditor I”.
b. Un (01) “Auditor III”.
Perfil de los Profesionales:
- Título Universitario en ciencias contables.
- Capacitación en Sistema de Control Gubernamental.
- Manejo de herramientas y aplicativos informáticos a nivel de usuario.
- Experiencia de dos años en auditoría y/o administración pública.
- Certificado de habilidad profesional.
- Ausencia de impedimento o incompatibilidad para laborar al servicio der Estado.
- No tener vínculo de parentesco dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad o
por razón de matrimonio, con quienes realicen funciones de dirección de la entidad.
.
Atentamente;
CPCC. Javier Pedro Hidalgo Mejía

Jefe del OCI de la MDI.
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Útiles y Suministros de Oficina.
Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785-Ley

_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle que, con el propósito de formular y ejecutar el
Plan Anual de Control 2013 del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia, es necesario contar con una dotación de útiles y suministros de oficina.
Por lo señalado y de conformidad con las normas que

regulan el Sistema Nacional de Control; solicito a usted, ordenar a quien corresponda, se dote a

la Oficina del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia con

bienes que se detallan en el cuadro adjunto. Cabe precisar que la Oficina del OCI, por
aproximadamente un año se encontraba inoperativa, por lo que a la fecha carece de útiles y
suministros de oficina básicos.
La atención que merezca el presente requerimiento,

permitirá ejecutar oportunamente el Plan Anual de Control 2013, el mismo que redundará en la
mejora continua de la gestión municipal.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Contratación de Una Sociedad Auditora.

Municipalidades.
______________________________________
llegar mi saludo cordial y a la vez manifestarle, como ya es de su conocimiento, que el número de
auditores que forman parte de capacidad operativa del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Provincial de Huaraz es insuficiente; y habiendo determinado éste Órgano de Control la
necesidad urgente de efectuar un Examen Especial (auditoría) a las Obras Públicas del ejercicio 2010 y
2011, y Examen Especial a los Procesos de Selección de los periodos señalados; por la reducida
capacidad operativa, es imposible que éste órgano de control ejecute la Auditoría a los Estados

Financieros y Examen Especial a la Información Presupuestaria de la Municipalidad Provincial de Huaraz,
ejercicio 2011; por lo que, en virtud a lo expuesto solicito a usted, en mérito a sus atribuciones legales,
inicie las acciones pertinentes que permitan que la entidad contrate los servicios de una Sociedad de
Auditora que se encargue de la ejecución de la “Auditoría a los Estados Financieros” y del “Examen
Especial a la Información Presupuestaria de la Municipalidad Provincial de Huaraz”, por el período
comprendido entre el 01 de Enero de 2011 y el 31 de Diciembre de 2011, para lo cual deberá solicitar a la
Contraloría General de la República-CGR la designación de una Sociedad Auditora, previa aprobación de
parte de la Municipalidad Provincial de Huaraz del presupuesto que corresponda a los servicios de
auditoría.

Por otro lado, éste órgano de control se pone a

vuestra disposición a efectos orientar las acciones que adopte su despacho con relación al presente
requerimiento.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Excluir al Órgano de Control Institucional de la

Municipalidad Distrital de Independencia, del Monitoreo
en red de la Información Contenida en los Equipos de
Cómputo.
Referencia : Literal n) del Artículo 9° de la Ley N° 27785-Ley Orgánica

General de la República, y Literal s) del Artículo 20º de la
Resolución de Contraloría N° 459-2008-CG-Reglamento
de los Órganos de Control Institucional, Modificado por
Resolución de Contraloría Nº 220-2011-CG.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a Ud. para hacerle llegar mi
saludo cordial y a la vez manifestarle que, en cumplimiento de las normas del Control Gubernamental, es
menester del Órgano de Control Institucional mantener en reserva toda la información obtenida y
generada en el cumplimiento de su labor de control; precepto que se encuentra debidamente sustentado
en las normas citadas en la referencia, que entre otros refieren que son funciones del OCI, velar por

mantener en reserva la información obtenida en el ejercicio de sus actividades, por cuyo mérito se
encuentra prohibido que durante la ejecución del control se revele información que pueda causar daño a
la entidad, al personal de la entidad y del OCI o Sistema Nacional de Control, o dificulte la tarea de éste
último.
Por las razones expuestas y en mérito a las normas que rigen
el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. ordenar a quien corresponda, excluir del monitoreo en red al
Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia, respecto a información que
administra y que se encuentra contenida en los tres (03) equipos de cómputo bajo su custodia.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Asignación de Personal para apoyo en Actividades de
Gestión Administrativa del OCI.
Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785 Orgánica

General de la República, Artículos 11° y 17º de la
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a Ud. con la finalidad de hacerle llegar
mi saludo cordial, así mismo indicar, que como es de su conocimiento, el Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Distrital de Independencia, por aproximadamente un (01) año, se ha encontrado inactiva,
habiendo implicado ello que no cuente con la capacidad operativa ni siquiera mínima que le hubiera permitido
desarrollar actividades básicas en el ejercicio del Control Gubernamental.
Por lo expuesto y en estricta observancia de las normas que

regulan el Sistema Nacional de Control y facultades conferidas a este Órgano de Control; solicito a usted, se
sirva ordenar a quien corresponda, asignar al Órgano de Control Institucional el siguiente personal:
a. Un (01) Servidor (a).

Perfil del Servidor:
- Bachiller o Título Universitario en ciencias contables o Derecho.
- Manejo de herramientas y aplicativos informáticos a nivel de usuario.
- Deseable experiencia en auditoría gubernamental o administración pública.
- No tener impedimento o incompatibilidad para laborar al servicio der Estado.
- No tener vínculo de parentesco dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad o
por razón de matrimonio, con quienes realicen funciones de dirección de la entidad.
.
Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Auditoría a los Estados Financieros y Examen Especial

a la Información Presupuestaria de la Municipalidad
Distrital de Independencia, Ejercicio 2012.
Referencia : Normas del Sistema Nacional de Contabilidad y

Presupuesto.
_____________________________________________
mi saludo cordial, y a la vez indicarle, que como es de su conocimiento, el Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Distrital de Independencia desde febrero de 2012 a la fecha, ingresó a una etapa de
inoperatividad debido a que la Contraloría General de la República dispuso la rotación del jefe de OCI de la
entidad, situación que conllevó a que el OCI no ejecute Acciones ni Actividades de Control Gubernamental
durante el ejercicio 2012 ni el primer trimestre del 2013, razón por la cual éste órgano de control no ha
ejecutado la “Auditoría a los Estados Financieros y Examen Especial a la Información Presupuestaria de la
Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz, Ejercicio 2013”, máxime cuando las mencionadas
auditorías debieron ser ejecutadas por una Sociedad de Auditoría Externa; así mismo por los fundamentos
expuestos no se impulsaron las medidas pertinentes que garanticen que la entidad solicite a la Contralaría
General de la República la designación de una Sociedad Auditora. Es preciso señalar que el suscrito, con

fecha 18 de marzo de 2013, asumió el cargo de Jefe del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
Distrital de Independencia.
Se hace de conocimiento de su despacho los hechos suscitados

para los efectos de la presentación de los Estados Financieros y Presupuestarios 2012 a la Dirección Nacional
de Presupuesto Público.

Atentamente;

C.c.
- GM.
- GAF.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Muebles y Equipos.

_____________________________________________
mi saludo cordial, y a la vez indicarle que la cantidad de bienes muebles y equipos con que cuenta el Órgano
de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia son insuficientes, con el agravante que
los bienes muebles presentan un estado de deterioro avanzado y los equipos de cómputo se encuentran
obsoletos, situación que definitivamente limitará la ejecución de labores de control y por ende el logro de las
metas y objetivos trazados por éste Órgano de Control.
Por los fundamentos expuestos y en cumplimiento de las

normas que regulan el Sistema Nacional de Control; solicito a usted se sirva ordenar a quien corresponda, la
dotación al Órgano de Control Institucional de los siguientes muebles y equipos:

a. Bienes Muebles:
- Dos (02) estantes de madera o aluminio, las medidas deberán ser coordinadas con el OCI.
- Dos (02) escritorios de madera o metal medianos.
- Cuatro (04) sillas fijas de metal.
- Un (01) armario de madera o metal grande.
b. Equipos:
- Dos (02) laptops de última generación.
- Una (01) impresora multifuncional que incluya fotocopiadora y fax.
- Un (01) scanner.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Requerimiento de Muebles y Equipos.

_____________________________________________
mi saludo cordial, y a la vez indicarle que la cantidad de bienes muebles y equipos con que cuenta el Órgano
de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia son insuficientes, con el agravante que
los bienes muebles presentan un estado de deterioro avanzado y los equipos de cómputo se encuentran
obsoletos, situación que definitivamente limitará la ejecución de labores de control y por ende el logro de las
metas y objetivos trazados por éste Órgano de Control.
Por los fundamentos expuestos y en cumplimiento de las

normas que regulan el Sistema Nacional de Control; solicito a usted se sirva ordenar a quien corresponda, la
dotación al Órgano de Control Institucional de los siguientes muebles y equipos:

a. Bienes Muebles:
- Dos (02) estantes de madera o aluminio, las medidas deberán ser coordinadas con el OCI.
- Dos (02) escritorios de madera o metal medianos.
- Cuatro (04) sillas fijas de metal.
- Un (01) armario de madera o metal grande.
b. Equipos:
- Dos (02) laptops de última generación.
- Una (01) impresora multifuncional que incluya fotocopiadora y fax.
- Un (01) scanner.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Asunto : Contratación de Sociedad de Auditora Externa.

Municipalidades.
______________________________________
llegar mi saludo cordial y a la vez manifestarle que, la capacidad operativa del Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia se encuentra extremadamente limitada, por lo
que en aplicación de los “Lineamientos de Política para la Formulación del Plan Nacional de Control
2013”, la “Auditoría a los Estados Financieros y Examen Especial a la Información Presupuestaria de la
Municipalidad Distrital de Independencia, Ejercicio 2011 y 2012”; no será incluido en el “Plan Anual de
Control 2013”, por lo que esta acción de control debe ser realizada por una Sociedad de Auditoría
Externa, tal como lo establece la Norma Internacional de Auditoría 610 (10).

Por lo expuesto Sr. Alcalde, en mérito a las normas

que regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a usted, que en mérito a sus atribuciones legales
adopte las acciones pertinentes que permitan que la entidad contrate los servicios de una Sociedad de
Auditoría Externa, para que se encargue de la ejecución de la “Auditoría a los Estados Financieros y del
Examen Especial a la Información Presupuestaria de la Municipalidad Distrital de Independencia, por el
Período Comprendido entre el 01 de Enero de 2011 y el 31 de Diciembre de 2012”, para lo cual deberá
solicitar a la Contraloría General de la República-CGR la designación de una Sociedad de Auditoría
Externa, previa aprobación de parte de la Municipalidad Distrital de Independencia del presupuesto que
corresponda por los servicios de auditoría.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Implementación del Sistema de Control Interno de la

Municipalidad Distrital de Independencia.
Referencia :
Ley Nº 28716-Ley de Control Interno de las Entidades
del Estado publicada el 18.Abr.2006 y Resolución de
Contraloría Nº 458-2008-CG publicada el 30.Oct.2008.
_____________________________________________
cordial saludo y a la vez indicarle que luego de la revisión de los informes de control emitidos por
el Órgano de Control Institucional, a la fecha, la Municipalidad Distrital de Independencia aún no
ha implementado su “Sistema de Control Interno”.
Según las normas pertinentes, el referido sistema de

control interno debió haberse implementado a partir del 04 de noviembre del 2006, sin embargo,
a la fecha no se cumplió con tal exigencia, máxime cuando el 30 de octubre de 2008 se publicó

la Resolución de Contraloría Nº 458-2008-CG, mediante el cual se aprobó la “Guía para la

Implementación del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado” .
Por lo expuesto, en mérito a las normas que regulan el

Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. disponer a quien corresponda, se implemente el
“Sistema de Control Interno de la Municipalidad Distrital de Independencia” , para lo cual deberán
observar la Ley Nº 28716-Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, Resolución de
Contraloría Nº 320-2006-CG y Resolución 458-2008-CG, las mismas que adjunto al presente
remito en archivo digital.
Los avances de la implementación del Sistema de

Control Interno de la Municipalidad Distrital de Independencia, deberán ser reportados de
manera documentada al Órgano de Control Institucional.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz.
Presente.
Asunto : Rendición de Cuentas del Titular.
Referencia : Directiva Nº 04-2007-CG/GDES-Rendición de Cuentas de los

Titulares publicada el 12.Oct.2007.
_____________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en relación a la Directiva de la
referencia, a fin de indicarle que la citada norma establece procedimientos relativos a que todo titular de una entidad
sujeta al Sistema Nacional de Control deberá rendir cuentas de manera homogénea y oportuna, a fin de asegurar la
transparencia que guía la gestión pública, con relación a la utilización de los bienes y recursos públicos.
Por lo que, a efectos de garantizar el adecuado cumplimiento de la

norma señalada y en mérito a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. desarrollar las
siguientes acciones:
a. Formular y presentar el Informe Anual de Rendición de Cuentas correspondiente al período 2012 (por el
período que corresponde a su gestión), el mismo que tiene como fecha límite de presentación el 31 de
mayo de 2013.
b. El informe de rendición de cuentas que corresponda, se debe registrar en el aplicativo informático web
“Rendición de Cuentas de Titulares” disponible en el portal de la Contraloría General de la República:

www.contraloria.gob.pe/rendicioncuentas/formatos.asp, a partir del cual se imprimirán los formatos del
informe que serán suscritos y rubricados por el Titular para su remisión en forma impresa.
c. En caso que la Municipalidad Distrital de Independencia, aún no hubiera obtenido el usuario y contraseña
para el acceso al aplicativo informático “Rendición de Cuentas de Titulares”, deberán remitir a la Gerencia
del Departamento de Desarrollo el formato 001-RD debidamente suscrito por el Titular de la entidad (el
formato se encuentra disponible en la página web:
www.contraloria.gob.pe/rendicioncuentas/formatos.asp ), la citada gerencia remitirá el usuario y contraseña
al correo electrónico indicado en el formato.
d. Los informes de rendición de cuentas pertinentes deberán presentarse en los formatos indicados en el
numeral 5.2) de la directiva de la referencia1.
Así mismo, un ejemplar de los informes de “Rendición de Cuentas

de Titulares” remitidos a la Contraloría General de la República, deberán ser remitidos al Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz en el término de los plazos de ley. Adjunto al
presente, en archivo digital, remito la Directiva Nº 04-2007-CG/GDES-Rendición de Cuentas de los Titulares.
LAS ACCIONES INDICADAS Y LA INFORMACIÓN REQUERIDA

TIENEN CARÁCTER DE MUY URGENTE

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Ing. Miguel de Los Santos Rosales Tamariz.
Gerente de Administración y Finanzas de la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz.
Presente.
Asunto : Remito Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y

Rentas.
Referencia :
Ley Nº 27482-Ley que Regula la Publicación de la
Declaración Jurada de Ingresos, de Bienes y Rentas de
los Funcionarios y Servidores Públicos del Estado, y su
reglamento Aprobado Mediante decreto Supremo 080-
2001-PCM y Modificatorias.
_____________________________________________
documento de la referencia y de conformidad con las normas que regulan el Sistema Nacional de
Control, remito a su despacho la “Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas” del
recurrente, correspondiente al ejercicio 2013 por inicio de gestión en mi condición de Jefe del
Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia.
1
Estructura y contenido del IRC.

Cabe precisar que la información de la “Sección

Primera” tiene carácter de Reservado; y la “Sección Segunda” es de carácter público cuyo
tratamiento responde exclusivamente a las normas de la referencia.
Lo que hago de su conocimiento para los fines

pertinentes.

Atentamente;
C.c.
- File Personal.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Implementación del Sistema de Control Interno de la

Referencia :
Ley Nº 28716-Ley de Control Interno de las Entidades
del Estado publicada el 18.Abr.2006 y Resolución de
Contraloría Nº 458-2008-CG publicada el 30.Oct.2008.
_____________________________________________
cordial saludo y a la vez indicarle que luego de la revisión de los informes de control emitidos por
el Órgano de Control Institucional, a la fecha, la Municipalidad Distrital de Independencia aún no
ha implementado su “Sistema de Control Interno”.
Según las normas pertinentes, el referido sistema de

control interno debió haberse implementado a partir del 04 de noviembre del 2006, sin embargo,
a la fecha no se cumplió con tal exigencia, máxime cuando el 30 de octubre de 2008 se publicó

la Resolución de Contraloría Nº 458-2008-CG, mediante el cual se aprobó la “Guía para la

Implementación del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado” .

Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. disponer a quien corresponda, se implemente el
“Sistema de Control Interno de la Municipalidad Distrital de Independencia” , para lo cual deberán
observar la Ley Nº 28716-Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, Resolución de
Contraloría Nº 320-2006-CG y Resolución 458-2008-CG, las mismas que adjunto al presente
remito en archivo digital.
Los avances de la implementación del Sistema de

Control Interno de la Municipalidad Distrital de Independencia, deberán ser reportados de
manera documentada al Órgano de Control Institucional.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz.
Presente.
Referencia :
Ley Nº 27482-Ley que Regula la Publicación de la
_____________________________________________
de Control, solicito a Ud. ordenar a quien corresponda, remitir la información debidamente
servidores de la Municipalidad Distrital de Independencia, correspondiente al inicio,
durante el ejercicio con una periodicidad anual o del término de gestión, cargo o labor.

2. Documentos que acrediten que Municipalidad Distrital de Independencia remitió a la

Contraloría General de la República el “Formato de Presentación de Relación de
Nombramientos y Contratos de Obligados a la Presentación de Declaraciones Juradas
de Ingresos, de Bienes y Rentas”.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
COMUNICADO N° 001-2013-MDI-OCI
EN CUMPLIMIENTO DE LA DIRECTIVA N° 006-2011-CG/GSND “SISTEMA

NACIONAL DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS” - SISNAD, APROBADA
MEDIANTE RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA N° 184-2011-CG Y
REGLAMENTO DE LOS ÓRGANOS DE CONTROL INSTITUCIONAL, SE
ESTABLECE LO SIGUIENTE:
EL JEFE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA, RECIBIRÁ
DIRECTAMENTE LAS DENUNCIAS DE LOS FUNCIONARIOS, SERVIDORES
PÚBLICOS Y CIUDADANÍA EN GENERAL, EN CONCORDANCIA AL ÁMBITO
DE SU COMPETENCIA. LA MATERIA DENUNCIABLE SE REFIRIRÁ A LOS
ACTOS U OPERACIONES QUE SE REVELEN POR ACCIÓN U OMISIÓN,
HECHOS ARBITRARIOS O ILEGALES QUE AFECTEN LOS RECURSOS Y
BIENES DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA-HUARAZ,
LA CUAL SE RECIBIRÁN, ATENDERÁN Y/O DERIVARÁN A LA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA PARA SU TRÁMITE
CORRESPONDIENTE, CAUTELANDO LA RESERVA DE LA IDENTIDAD DEL
DENUNCIANTE Y EL CONTENIDO DE LA DENUNCIA.

ASIMISMO, SE CUMPLIRÁ CON ORIENTAR AL FUNCIONARIO, SERVIDOR

PÚBLICO O CIUDADANO QUE REQUIERA ACOGERSE A LA LEY N° 29542 -
“LEY DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE EN EL ÁMBITO
ADMINISTRATIVO Y DE COLABORACIÓN EFICAZ EN EL ÁMBITO PENAL” Y
DECRETO SUPREMO N° 038-2011-PCM “REGLAMENTO DE LA LEY N°
29542”.
INDEPENDENCIA, 02 DE ABRIL DE 2013.
NOTA: Para formular las denuncias deberán emplear el “Formulario para

Presentar una Denuncia”, favor de solicitarlo al Órgano de Control
Institucional - OCI.
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD

DISTRITAL DE INDEPENDENCIA.
Independencia, 01 de abril de 2013.

Señor:
Presente.
Asunto : Remito Normas Legales y Directivas para su Difusión.
Referencia : Artículo 11º de la Nº 29542-Ley de Protección al

Denunciante en el Ámbito Administrativo y de
Colaboración Eficaz en el Ámbito Penal; y Artículo 11º
del Decreto Supremo Nº 038-2011-PCM-Reglamento de
la Ley Nº 29542.
_____________________________________________
cordial saludo y a la vez indicarle que las entidades públicas deben establecer procedimientos
internos necesarios para difundir entre todos sus trabajadores los alcances y beneficios
otorgados por la Ley Nº 29542; en ese contexto, según la ley señalada, es obligación del titular
de la Municipalidad Distrital de Independencia disponer la adopción de medidas que garanticen

la difusión de las disposiciones señaladas en la ley de la referencia, bajo responsabilidad

administrativa y funcional.

Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. disponer que, Secretaría General de la Municipalidad
Distrital de Independencia, se encargue del cumplimiento de la difusión de la Ley Nº 29542-Ley
de Protección al Denunciante en el Ámbito Administrativo y de la Colaboración Eficaz en el
Ámbito Penal, Decreto Supremo Nº 038-2011-PCM y Directiva Nº 006-2011-CG/GSND aprobado
mediante Resolución de Contraloría Nº 184-2011-CG, para tal efecto remito un ejemplar de cada
una de las normas referidas.
Así mismo, su despacho deberá informar de manera

documentada al Órgano de Control Institucional, respecto a las medidas adoptadas que permitan
atender el requerimiento expresado mediante el presente documento.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Remito Comunicado Nº 001-2013-MDI-OCI para su

Difusión.
Referencia :Ley Nº 29542-Ley de Protección al Denunciante en el

Ámbito Administrativo y de Colaboración Eficaz en el
Ámbito Penal; Decreto Supremo Nº 038-2011-PCM-
Reglamento de la Ley Nº 29542; y Directiva Nº 006-
2011-CG/GSND-Sistema Nacional de Atención de
Denuncias.
_____________________________________________
saludo cordial y a la vez indicarle que en cumplimiento de las normas de la referencia es
necesario señalar que en representación del Sistema Nacional de Control, el Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia se encargará de recepcionar las

denuncias de los funcionarios y servidores públicos de la entidad y ciudadanía en general, por lo

que es de suma importancia hacer de público conocimiento los procedimientos a seguir a fin de
presentar una denuncia.
Por lo expuesto, y en mérito a las normas que regulan el

Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. disponer la difusión del Comunicado Nº 001-2013-
MDI-OCI y “Formulario para Presentar una Denuncia” adjuntos al presente, para lo cual, entre
otros, deberán publicarse en los periódicos murales, portal web de la Municipalidad Distrital de
Independencia, etc.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Modificación de Instrumentos de Gestión del Órgano de

Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia – Huaraz.
Referencia :
Resolución de Contraloría Nº 459-2008-CG-Reglamento
de los Órganos de Control Institucional, Modificado por
Resolución de Contraloría Nº 099-2010-CG y
Resolución de Contraloría Nº 220-2011-CG; y Literal p)
del Artículo 34º del Reglamento de Organización y
Funciones de la Municipalidad Distrital de
Independencia.
_____________________________________________
saludo cordial y la vez indicarle que luego de haber efectuado el análisis del Cuadro de

Asignación de Personal – CAP, Reglamento de Organización y Funciones – ROF, Manual de

Organización y Funciones – MOF y Organigrama Funcional en lo que relativo al Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia, se advierten los siguientes
hechos.
I. De los Instrumentos de Gestión.

a. Mediante Ordenanza Municipal Nº 005-2011-MDI, se aprobó el Organigrama de la
Municipalidad Distrital de Independencia, en cuya estructura, figura el Órgano de Control
Institucional como parte integrante del “Órgano de Control y Defensa del Estado”.
b. Según el Cuadro de Asignación de Personal aprobado mediante Ordenanza Municipal

Nº 005-2011-MDI, se consideran dos plazas para el Órgano de Control Institucional,
cuyo cargo clasificado corresponde a la de “Auditor I” y “Auditor II”; sin embargo, no
figura el cargo clasificado del Jefe del Órgano de Control Institucional, que debería ser
equivalente al de Director de Sistema Administrativo III / Nivel F-3, máxime cuando el
Jefe de OCI es el que representa la línea de autoridad, responsabilidad, organización y
coordinación respecto a la planificación, ejecución y evaluación de las labores de control
gubernamental en la Municipalidad Distrital de Independencia.
c. En fojas del 26 al 30 del Manual de Organización y Funciones – MOF de la

Municipalidad Distrital de Independencia, entre otros se cita la organización, funciones y
cuadro orgánico del Órgano de Control Institucional. El citado instrumento de gestión
presenta sólo dos (02) cargos clasificados cuya composición es la siguiente:
Auditor I:
- Nº Plaza en el CAP : 008.
- Cargo Clasificado-Nomenclatura : Auditor I.
- Cargo Estructural : Auditor.
- Código : 000301AP.
Auditor II:
- Nº Plaza en el CAP : 009.
- Cargo Clasificado-Nomenclatura : Auditor II.
- Cargo Estructural : Auditor.
- Código : 000302AP.
Así mismo, según el propio MOF, los auditores I y II dependen del Jefe del Órgano de
Control Institucional; sin embargo, orgánica y estructuralmente no existe la jefatura del
Órgano de Control Institucional equivalente al cargo de Director de Sistema
Administrativo III / Nivel F-3, situación que deviene en incongruente toda vez que es la
unidad orgánica denominada Órgano de Control Institucional, a través de la jefatura del
OCI, la que se vincula funcional y administrativamente con la Contraloría General de la
República.
d. Según lo señalado en el literal b) y c) precedentes, el cargo clasificado de Jefe del

Órgano de Control Institucional o su equivalente al de Director de Sistema Administrativo
III Nivel Remunerativo F-3 y según los instrumentos de gestión anteriores (vigentes hasta
el 03 de mayo de 2011 aproximadamente), fue suprimido de manera indebida e
inconsulta, ya que en los archivos del OCI no se evidencian documentos que autoricen

que el cargo clasificado o equivalente señalados, sean suprimidos.
II. De la Normatividad Respecto a la Estructura Orgánica del Órgano de Control Institucional.

Las normas que sustentan que el Jefe de OCI vele por su estructura orgánica son las
siguientes:
a. El Artículo 9º del Reglamento de Órganos de Control Institucional aprobado mediante
Resolución de Contraloría Nº 458-2008-CG, modificado con Resolución de Contraloría
Nº 099-2010-CG y Resolución de Contraloría Nº 220-2011-CG, señala lo siguiente:
“Artículo 9º.- Nivel Jerárquico. Para fines de exclusivos de un desempeño independiente
del control gubernamental, el OCI se ubica en el mayo nivel jerárquico de la estructura
de la entidad”, aspecto que según el Organigrama de la Municipalidad Distrital de
Independencia, sí se cumple.
b. El Artículo 10º del Reglamento de Órganos de Control Institucional aprobado mediante

Resolución citada en el literal precedente, señala lo siguiente: “Artículo 10º.- Estructura
del OCI. El Jefe de OCI deberá proponer la estructura orgánica del OCI a su cargo al
Titular de la entidad en el que ejerce sus funciones, para lo cual deberá tener en cuenta
la naturaleza, composición y alcances de la misma, así como el volumen y complejidad
de sus operaciones, debiendo remitir previamente la propuesta a la Contraloría General
para la conformidad correspondiente. El OCI deberá tener una capacidad operativa que
le permita dar cumplimiento a las funciones establecidas en éste reglamento y en la
normativa correspondiente”. Por tanto, es protestad del jefe de OCI cautelar la estructura
orgánica del OCI.
c. Literal p) del Artículo 35º del Reglamento de Organización y Funciones de la
Municipalidad Distrital de Independencia, que señala: “Artículo 35º. Son funciones del
Órgano de Control Institucional. (…). p. Cautelar que cualquier modificación del Cuadro
de Asignación de Personal; así como de la parte correspondiente al reglamento de
organización y funciones, relativos al OCI se realice de conformidad con las
deposiciones de la materia”.
Por los fundamentos expuestos señor Alcalde, en mérito

a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. ordenar a quien
corresponda, modificar el Reglamento de Organización y Funciones, Cuadro de Asignación de
Personal, Manual de Organización y Funciones, y Presupuesto Analítico de Personal del Órgano
de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia, para lo cual deberán
incluir en los instrumentos de gestión las funciones de Jefe del Órgano de Control Institucional,
así como el Cargo Orgánico de Director del Sistema Administrativo III (Jefe de OCI) debidamente
presupuestado. Para tal efecto remito adjunto al presente en archivo físico las funciones del Jefe
de OCI y Cuadro Orgánico de Cargos a ser incorporados en el Reglamento de Organización y
Funciones, Manual de Organización y Funciones, Cuadro de Asignación de Personal y
Presupuesto Analítico de Personal del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
Distrital de Independencia – Huaraz.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.
PROPUESTA DE INFORMACIÓN A SER INCORPORADA (AÑADIDA) EN EL REGLAMENTO
DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA
Artículo 35º-A.- El Órgano de Control Institucional esta conducido por el

funcionario designado o reconocido como Jefe del OCI por la Contraloría
General, con quien mantiene una vinculación de dependencia funcional y
administrativa, siendo su designación o separación competencia exclusiva y
excluyente de la Contraloría General, conforme a lo dispuesto en el Artículo 18º
de la Ley Nº 27785-Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República. En tal sentido, el Jefe de OCI tiene la
obligación de dar cuenta a la Contraloría General del ejercicio de sus
funciones, observando las siguientes líneas de interrelación:
- De Autoridad: Su ámbito de control abarca a todas las unidades orgánicas
de la Municipalidad Distrital de Independencia y todos los actos y
operaciones conforme a ley.
- De Responsabilidad: Es responsable del cumplimiento de sus funciones y el
logro de sus objetivos y metas ante el Contralor General de la República.
- De Coordinación: Mantiene relaciones con todos los órganos de la
Municipalidad Distrital de Independencia y con todos los órganos integrantes
del Sistema Nacional de Control.
Artículo 35º-B.- El Jefe del Órgano de Control Institucional emite informes

anuales al Consejo Municipal, acerca del ejercicio de sus funciones y el estado
de control del uso de recursos y fondos públicos. Las observaciones,

conclusiones y recomendaciones de cada acción de control se publican en el

portal de la Municipalidad Distrital de Independencia cautelando el
cumplimiento del principio de reserva.
Artículo 35º-C.- Cualquier acción de personal que implique desplazamiento,

variación o conclusión en la situación laboral o contractual del encargado de la
de la Jefatura del OCI será comunicada previamente a la Contraloría General,
para su evaluación y aprobación respectiva, en el caso que resulte procedente,
cualquier acción que implique el incumplimiento de los señalado es nulo de
pleno derecho. El titular de la Municipalidad Distrital de Independencia –
Huaraz se encuentra en la obligación de dar cumplimiento a esta disposición y
de responder ante la Contraloría General por su inobservancia.
PROPUESTA DE INFORMACIÓN A SER INCORPORADA (AÑADIDA) EN EL MANUAL DE

ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA
En la base legal, retirar el párrafo cinco (05), ya que esa norma se encuentra
derogada desde el año 2008, mas bien incorporar la Resolución de
Contraloría Nº 458-2008-CG, modificado con Resolución de Contraloría Nº
099-2010-CG y Resolución de Contraloría Nº 220-2011-CG.
…..
Después del organigrama del OCI, considerar lo siguiente:
CUADRO ORGÁNICO DE CARGOS

Nº NIVEL
ORDEN REMUNERATIVO
008 Director de Sistema Administrativo III (Jefe de OCI) F-3
008-A Auditor I SP - E
009 Auditor II SP - D
ESPECIFICACIÓN DE FUNCIONES
Nº PLAZA EN EL CAP: 008.

CARGO CLASIFICADO – NOMENCLATURA: DIRECTOR DE SISTEMA
ADMINISTRATIVO III.
CARGO ESTRUCTURAL: JEFE DE OFICINA (JEFE DE OCI).
CÓDIGO: 000301AP.
FUNCIONES ESPECÍFICAS:
a. Ejercer el control interno posterior a los actos y operaciones de la
Municipalidad Distrital de Independencia, sobre la base de los lineamientos
y cumplimiento del Plan Anual de Control, así como ejercer el control
externo por encargo de la Contraloría General de la República.
b. Efectuar auditorias a los estados financieros y presupuestarios de la
Municipalidad Distrital de Independencia, siempre que cuente con la
capacidad operativa suficiente, así como a la gestión de la misma, de

conformidad con las pautas que señala la Contraloría General.

Alternativamente, estas auditorias podrán ser contratadas por el Gobierno
Regional de Ancash con Sociedades de Auditoria Externa, con sujeción al
Reglamento sobre la materia.
c. Formular, ejecutar y evaluar el Pan Anual de Control aprobado por la
Contraloría General, de acuerdo a los lineamientos y disposiciones
emitidas para el efecto.
d. Efectuar control preventivo sin carácter vinculante al Órgano de más alto
nivel de la entidad con el propósito de optimizar la supervisión y mejora de
los procesos, prácticas e instrumentos de control interno, sin que ello
genere prejuzgamiento u opinión que comprometa el ejercicio de su
función, vía el control posterior.
e. Remitir los informes resultantes de sus acciones de control a la Contraloría
General, así como, al Alcalde de la Municipalidad Distrital de
Independencia cuando corresponda conforme a las disposiciones sobre la
materia.
f. Dirigir y ejecutar en forma oportuna las acciones y actividades de control a
los actos y operaciones de la Municipalidad Distrital de Independencia, que
disponga la Contraloría General, así como, las que sean requeridas por el
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Independencia. Cuando estas
últimas tengan carácter de No Programadas, su realización previamente
será comunicada a la Contraloría General.
g. Efectuar el seguimiento de las medidas correctivas que adopte la entidad,
como resultado de las acciones y actividades de control, comprobando su
materialización efectiva, conforme a los términos y plazos respectivos.
Dicha función comprende efectuar el seguimiento de los procesos judiciales
y administrativos derivados de las acciones de Control.
h. Evaluar e informar al Titular de la entidad dentro del ámbito de su
competencia, sobre el cumplimiento de los planes, programas y metas de
la Municipalidad Distrital de Independencia, en concordancia con los
lineamientos y disposiciones impartidas por la Contraloría General.
i. Recibir y atender las denuncias que formulen los funcionarios y servidores
públicos y ciudadanos, sobre actos y operaciones de la entidad,
otorgándole el trámite que corresponda a su mérito y documentación
sustentatoria respectiva.
j. Actuar de oficio, cuando en los actos y operaciones de la Municipalidad
Distrital de Independencia, se adviertan indicios razonables de ilegalidad,
de omisión o de incumplimiento, informando al titular de la entidad para que
adopte las Medidas Correctivas pertinentes.
k. Verificar el cumplimiento de las disposiciones legales y normativa interna
aplicables a la entidad, por parte de las unidades orgánicas y personal de
éstas.
l. Formular y proponer el presupuesto anual del Órgano de Control
Institucional para su aprobación correspondiente por la Municipalidad
m. Cumplir diligentemente con los encargos, citaciones y requerimientos que
le formule la Contraloría General.

n. Divulgar, promover y propiciar el desarrollo, conocimiento y aplicación de

las Normas de Control Interno para el sector público, dictadas por la
Contraloría General.
o. Requerir y/o proponer a la entidad la asignación de personal para el OCI
conjuntamente con la presentación del perfil y requisitos mínimos del
postulante, independientemente de la modalidad contractual o laboral que
asumirá este personal; así mismo, el Jefe de OCI podrá considerar otros
requisitos que deberá cumplir el personal del OCI.
p. Observar en forma debidamente fundamentada, al personal rotado o
asignado al OCI que no reúne el perfil y requisitos para efectuar labores de
control.
q. Otorgar la conformidad o no, para la rotación del personal que labora en el
OCI.
r. Cumplir las funciones detalladas en el “Reglamento de Órganos de Control
Institucional” aprobadas mediante Resolución de Contraloría Nº 259-2008-
CG, modificado por Resolución de Contraloría Nº 099-2010-CG y
o. Las demás funciones que le asigne la Contraloría General.
LÍNEAS DE AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD

 Depende funcional y administrativamente de la Contraloría General de la
República en su condición de ente rector del Sistema Nacional de Control,
sujetándose a sus lineamientos.
 Coordina con la Contraloría General de la República y con s diversas
unidades orgánicas de la entidad.
 Tiene mando directo sobre todo el personal que integra el Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia.
REQUISITOS MÍNIMOS
 Ausencia de impedimento o incompatibilidad para laborar al servicio del
Estado.
 Título profesional universitario, colegiatura, habilitación y certificación del
colegio profesional respectivo.
 Experiencia comprobable de tres (03) años en el ejercicio del control
gubernamental o en la auditoría privada.
 No haber sido condenado por delito doloso con resolución firme.
 No haber sido sancionado administrativamente por una entidad con
suspensión por más de treinta (30) días, así como, no haber sido destituido
o despedido durante los últimos cinco (05) años antes de su postulación.
 No mantener proceso judicial pendiente con la entidad o la Contraloría
General, con carácter preexistente a su postulación, derivado del ejercicio
de la función pública en general.
 No haber sido separado definitivamente del ejercicio del cargo debido al
desempeño deficiente o negligente dela función de control, durante los
últimos dos (02) años contados desde que la Resolución de Contraloría o
de Alcaldía correspondiente, quedó firma o causó estado.

 No tener vínculo de parentesco dentro del cuarto grado de consanguinidad

y segundo de afinidad, o por razón de matrimonio, con funcionarios y
directivos de la entidad o con aquellos que tienen a su cargo la
administración de bienes o recursos públicos, aún cuando éstos hayan
cesado en sus funciones en los últimos dos (02) años.
 No haber desempeñado en la entidad actividades de gestión en funciones
ejecutivas o se asesoría en los últimos cuatro (04) años.
 Capacitación acreditada en temas vinculados con la auditoría privada, el
control gubernamental o la gestión pública, en los últimos dos (02) años.
MEMORANDUM N° 002-2013-MDI-OCI
A : Prof. Luís Mariano Gonzales Caballero.

Sub Gerente de Recursos Humanos de la Municipalidad
Asunto : Comunico Términos de Referencia para la Contratación

de Personal Auditor par el Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia – Huaraz.
Fecha : Independencia, 05 de abril de 2013.
Referencia : Resolución de Contraloría Nº 459-2008-CG, modificado

por Resolución de Contraloría Nº 099-2010-CG y
_____________________________________________
saludo cordial, y en relación a las normas de la referencia, remitir adjunto al presente los
términos de referencia para la contratación de dos (02) auditores para el OCI de la Municipalidad
Distrital de Independencia. Agradeceré que su despacho adopte las medidas pertinentes a
efectos que éste Órgano de Control cuente lo más antes posible con el personal requerido.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
FORMATO DE COMPROMISO DEL DENUNCIANTE
Por medio del presente Documento, la señora Miryam Lidia Maguiña Figueroa, identificado con DNI N°
61658369, con domicilio real sito en la Av. Independencia s/n El Milagro (Frente al CISEA de Palmira),
Distrito de Independencia, Provincia de Huaraz, declaro voluntariamente en calidad de Declaración
Jurada que el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad (Sistema Nacional de Atención de
Denuncias – SINAD) ha cumplido con brindarme información suficiente y confiable relacionada con los
alcances generales de la Directiva n° 006-2011-CG/GSND y su base legal concordada.
En ese sentido, de acuerdo a las disposiciones contenidas en el literal f), numeral 5.3, de la Directiva n°
006-2011-CG/GSND y a fin de dar cumplimiento a los requisitos establecidos para dar trámite de mi
denuncia, me comprometo a brindar permanente y directamente al Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Distrital de Independencia mayores alcances, aclaraciones o información sobre los
presuntos hechos irregulares que forman parte del Expediente n° 002-2013 (Formato N° 01), presentado
el día cinco (05) de abril de 2013, a requerimiento y oportunidad de este Órgano de Control.
Asimismo, declaro que se me ha entregado en este acto copia de la Directiva n° 006-2011-CG/GSND

“Sistema Nacional de Atención de Denuncias”, normativa que regula la adecuada atención de las
denuncias presentadas ante el Sistema Nacional de Denuncias de la Contraloría General.
Finalmente, declaro que toda la información alcanzada ante el Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Distrital de Independencia se ajusta a la verdad y pueden ser comprobados

administrativamente de acuerdo a sus atribuciones legales, por lo que declaro que de verificarse actos
que prueben la tramitación de una denuncia maliciosa, seré acreedor/a la interposición de las acciones
legales que se establezcan de acuerdo al numeral 6.3 de la Directiva n° 006-2011-CG/GSND.
Independencia, 08 de abril de 2013
Nombre completo del denunciante

DNI n°
Domicilio real
Dirección donde se remitirán las comunicaciones
Teléfonos (casa, celular, etc.)
Correo electrónico principal
Correo electrónico accesorio
Miryam Lidia Maguiña Figueroa

DNI nº 61658369

Señor:
Presente.
Referencia : Literal i) del Artículo 17º del “Reglamento de

Órganos de Control Institucional” aprobado
2008-CG, modificado con Resolución de
Contraloría Nº 099-2010-CG y Resolución Nº
220-2011-CG.
______________________________________
agradeceré ordenar a quien corresponda, que un ejemplar en original o copia fedatada de los siguientes
documentos deberán ser remitidos al Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia:
a. Acuerdos de Concejo Municipal,
b. Ordenanzas Municipales,
c. Decretos Municipales.
d. Resoluciones de Alcaldía, y
e. Resoluciones Gerenciales.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
CARTA Nº 001-2013-MDI-OCI.
Sra. Maguiña Figueroa Miryam Lidia.

Regidora de la Municipalidad Distrital de Independencia.
Av. Independencia s/n, El Milagro (Frente al CISEA de Palmira), Distrito de Independencia,
Provincia de Huaraz-Ancash.
Asunto : Suscripción de “Formulario para Presentar una

Denuncia” y “Formato de Compromiso del Denunciante”.
Referencia : Exp. Nº Reg. 002 del 05.Abr.2013 y Literal f) del

Numeral 5.3) de la Directiva Nº
006-2011-CG/GSND-“Sistema Nacional de Atención de
Denuncias”, aprobada mediante Resolución de
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez indicarle que su persona, con fecha 05 de abril de
2013 presentó una “Denuncia por Acto de Nepotismo”, y en cumplimiento de la norma citada en
la referencia es necesario que su persona suscriba los documentos señalados en el asunto.
En ese contexto, solicito a Ud. se apersone el 10 de

abril del presente año a las 10:30 horas en punto, a la Oficina del Órgano de Control Institucional

de la Municipalidad Distrital de Independencia, ubicada en el Jr. Pablo Patrón Nº 257, Distrito de

Independencia, Provincia de Huaraz; a fin que suscriba el “Formulario para Presentar una
Denuncia” y “Formato de Compromiso del Denunciante” .

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

220-2011-CG.
______________________________________
agradeceré ordenar a quien corresponda, remitir la información que a continuación se detalla:
1. Estructura Orgánica, Cuadro de Asignación de Personal (CAP) y Reglamento de Organización y
Funciones (ROF) debidamente visados y su respectiva Ordenanza Municipal de aprobación.
2. Manual de Organización y Funciones (MOF) debidamente visado y su respectiva resolución de
aprobación y su publicación.
3. Presupuesto Analítico de Personal (PAP) debidamente visado y su respectiva resolución de
aprobación.
4. Texto Único Ordenado de Procedimientos Administrativos debidamente visado y su resolución
de aprobación y su publicación.

5. Plan Estratégico de Desarrollo debidamente visado y su resolución de aprobación.
6. Reglamento Interno de Trabajo o su equivalente debidamente visado y su resolución de
aprobación.
7. Plan Anual de Contrataciones correspondiente al ejercicio 2012 y 2013 debidamente visados y
sus respectivas resoluciones de aprobación con sus correspondientes modificaciones y sus
resoluciones de aprobación.
8. Rendiciones de Cuentas a cargo del titular, pertenecientes al período 2010, 2011 y 2012.
9. Directivas de Contratación de Personal debidamente visados y sus resoluciones de aprobación.
10. Directivas de Contratación de Bienes y Servicios debidamente visados y sus resoluciones de
aprobación.
11. Directivas para la ejecución de obras debidamente visados y sus resoluciones de aprobación.
12 Reglamento del Proceso Participativo debidamente Visado y su resolución de aprobación.
13. Reglamento de Organización y Funciones del Programa Vaso de Leche debidamente visado y su
14. Resolución de designación de los miembros del Comité de Administración del Programa Vaso de
Leche.
15. Directivas de Almacenamiento y Distribución de Insumos del Programa Vaso de Leche.
16. Directivas para la identificación y selección de Beneficiarios del Programa Vaso de Leche.
17. Resolución de designación de los miembros del Comité de Administración del Programa Vaso de
Leche.
18. Estados Financieros y Presupuestarios debidamente visados de los períodos 2010, 2011 y 2012
y sus respectivos documentos que acrediten haber sido remitidos a los organismos rectores
pertinentes.
19. Presupuesto Institucional de Apertura y Presupuesto Institucional Modificado con sus respectivos
acuerdos de concejo municipal y su resolución de aprobación.
20. Evaluaciones presupuestales y sus respectivos documentos que acrediten haber sido remitidos a
los organismos rectores pertinentes.
21. Código de Ética de la Municipalidad Distrital de Independencia debidamente visado y su
22. Copia fedatada de los reclamos y/o quejas registradas en el “Libro de Reclamaciones”.
23. Relación de regidores, funcionarios (incluido el Alcalde) y servidores de la entidad, señalando
información de acuerdo al anexo Nº 01 adjunto al presente.


Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.

220-2011-CG.
______________________________________
1. Planilla de Obra Nº 081, Cuaderno de Obra, Hojas de Tareo y Contratos del Asistente Técnico,
Asistente Administrativo y Almacenero del proyecto “Mejoramiento y Ampliación de Agua Potable
e Instalación del Sistema de Alcantarillado y Planta de Tratamiento del Caserío de Canchacuta,
Distrito de Independencia – Huaraz –Ancash”.
2. Planilla de Obra Nº 121, Cuaderno de Obra, Hojas de Tareo, Contratos del Asistente
Administrativo y Almacenero del proyecto “Mejoramiento del Infraestructuras, Instalaciones
Sanitarias, Esculturas del Boulevard Pastorita Huaracina del Distrito de Independencia – Huaraz
Ancash”.

3. Resolución o resoluciones de Alcaldía mediante las cuales el titular de la entidad delega
facultades a la gerencia municipal y otras gerencias.
4. Comprobantes de pago respecto a la cancelación (pago) de la “Planilla de Obra Nº 081”
correspondiente a la obra “Mejoramiento y Ampliación de Agua Potable e Instalación del Sistema
de Alcantarillado y Planta de Tratamiento del Caserío de Canchacuta, Distrito de Independencia
– Huaraz –Ancash”.
5. Comprobantes de pago respecto a la cancelación (pago) de la “Planilla de Obra Nº 121”
correspondiente a la obra “Mejoramiento del Infraestructuras, Instalaciones Sanitarias, Esculturas
del Boulevard Pastorita Huaracina del Distrito de Independencia – Huaraz - Ancash”.
6. Resolución de Alcaldía Nº 442-2012-MDI/A.

fotostáticas, agradeceré que éstas se encuentren debidamente fedatadas.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Presente.
Referencia :
Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada mediante
_____________________________________________
cordial saludo e indicarle que el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia viene efectuando la Verificación y Seguimiento de Medidas Correctivas. Por
tanto, en virtud a la normatividad que Regula el Sistema Nacional de Control y habiéndose
remitido oportunamente al despacho de Alcaldía los respectivos Informes evacuados por el
Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia y las Sociedades
de Auditoría, solicito a Ud. informar de manera documentada sobre el estado situacional de las
recomendaciones en situación de “En Proceso” y “Pendiente” contenidas en los siguientes
informes:

ESTADO SITUACIONAL DE LAS RECOMENDACIONES CONTENIDAS EN LOS INFORMES DE CONTROL
SITUACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES
Nº Nº DE INFORME DENOMINACIÓN DEL INFORME
Nº RECOMENDA. PENDIENTE EN PROCESO CONCLUIDA
1 005-2005-2-4603 Examen Especial a los Ingresos 7, 9, 11 y 12 x

Municipales
2 012-2006-2-4603 Examen Especial a los Recursos 2 x

Provenientes del Canon periodo 2005
3 016-2006-2-4603 Examen Especial a la Legalidad del Gasto 4 x

- 2005
4 037-2006-3-0390 Informe Largo, Ejercicios Económicos 3, 5, 6 y 7 x

2004 y 2005
5 038-2006-3-0390 Examen Especial a la Información 2y6 x

Presupuestaria, Ejercicio Fiscal 2004
6 039-2006-3-0390 Examen Especial a la Información 2, 4 y 6 x

7 008-2007-2-4603 Exmane Especial a la Municipalidad del 1 x

Centro Poblado de Quenuayoc - 2006
Examen Especial a los Ingresos

8 011-2007-2-4603 4 x
Municipales - 2006
Examen Especial a la Denuncia con
9 009-2008-2-4603 1 x
Acuerdo de Concejo Nº 113-2007-MDI
Examen Especial a las Rendiciones de las
10 012-2008-2-4603 Transferencias a las Municipalidades de 1 x
Centro Poblados
11 010-2009-2-4603 Examen Especial al Programa Vaso de 1 x
Leche

1, 2, 3, 4, 5, 6,
7, 8, 9, 10, 11,
13 062-2009-3-0360 Informe Largo al 31 de Diciembre de 12, 13, 14, 15, x
2006, 2007 y 2008
16, 17, 18, 19,
20, 21, 22 y 23
14 002-2010-2-4603 Examen Especial a las Obras 2009 1, 2, 3, 4, 5, 6 y x
7
15 003-2010-2-4603-MDI/OCI Examen Especial a la Legalidad del Gasto 3 x
16 001-2011-2-4603-MDI/OCI Examen Especial a Pagos Denunciados 1 x

Examen Especial a las Adquisiciones de
17 002-2011-2-4603-MDI/OCI 1, 2, 3, 4, 5, 6, x
7y8
Bienes y Servicios 2010
Examen Especial a las Obras:
Construcción de la Carretera Mariam-
Pumpac-Ucrmaran-Huanchac, en la 1, 2, 3, 4, 5, 6,
18 003-2011-2-4603-MDI/OCI x
Comunidad Campesina uatro estrellas 7, 8, 9 y 10
Sector Pumpac y Construcción de la
Carretera Chavín Huantucupampa
1, 2, 3, 4, 5, 6,
19 048-2011-3-0450 Informe Largo de Auditoría Financiera 7, 8, 9, 10, 11, x
Ejecicio 2009 y 2010
12, 13, 14 y 15
Informe Largo del Examen Especial a la
20 049-2011-3-0450 Información Presupuestal al 1, 2, 3 y 4 x
31.12.2009
21 050-2011-3-0450 Información Presupuestal al 1 y 2 x
31.12.2010
Del cuadro se colige que 61 recomendaciones se

encuentran en situación de “En Proceso” y 39 en situación de “Pendiente”.

a los funcionarios y/o servidores responsables de ejecutar las medidas correctivas, acelerar la
implementación de las recomendaciones que se encuentran en situación de: “En Proceso” y
“Pendiente”; de igual manera, deberán comunicar al OCI periódicamente los avances y
resultados de la implementación.

URGENTE.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Remito Comunicado de la Contraloría General de la

República para su Conocimiento y Difusión.
Referencia :Ley Nº 27482-Ley que Regula la Publicación de la

_____________________________________________
cordial saludo y a la vez indicarle que la Contraloría General de la República comunica que los
funcionarios y servidores públicos obligados a presentar sus Declaraciones Juradas de Ingresos,
y Bienes y Rentas, a partir del 1 de julio del presente año sólo se aceptarán los formatos que se
envíen a través del sistema electrónico, además de la usual remisión en físico de dicho
documento, con la finalidad de hacer más efectivo y transparente el acceso a la información
pública.
Por lo señalado y en mérito a las normas que regulan el
Sistema Nacional de Control, para su conocimiento y difusión, adjunto al presente remito a Ud.
un (01) ejemplar del comunicado emitido por la Contraloría General de la República.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

MEMORANDUM N° 003-2013-MDI-OCI

Asunto : Solicito Permiso para el Ejercicio de la Función Docente

y Remito Horario de Compensación.
Fecha : Independencia, 17 de abril de 2013.
Referencia :
Constitución Política del Estado y Ley Nº 28175-Ley
Marco del Empleo Público.
_____________________________________________
saludo cordial, y a la vez indicarle que el suscrito ejerce la función de docente universitario, por lo
que en mérito a las normas que rigen mi pedido, solicito Ud. se me otorgue el permiso
correspondiente para el ejercicio de la cátedra universitaria, el mismo que se cumplirá en el
siguiente horario:
a. Horario de Permiso:
- Lunes : De 12:00 a 13:00 horas.
- Miércoles : De 17:00 a 18 horas.
- Jueves : De 9:00 a 10:00 Horas.
Total : Tres (03) Horas
Así mismo las horas de permiso, se estarán recuperando en el

siguiente horario:
b. Horario de Recuperación (Compensación):

- Lunes : De 7:30 a 7:45 horas y de 18.00 a 19:00 horas.
- Martes : De 18:00 a 19 horas.
- Jueves : De 18:00 a 18:45 horas.
Total : Tres (03) Horas

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


OFICIO n° 025-2013-MDI-OCI.
Señor:
Presente.
Asunto : Precisiones y Reconsideración del Informe Nº 284-2013-

MDI-GPyP/G Emitido por la Gerencia de Planificación y
Presupuesto de la MDI.
Referencia : Informe Nº 284-2013-MDI-GPyP/G.

_____________________________________________
saludo cordial y la vez indicarle que es necesario efectuar precisiones a lo señalado mediante el
documento de la referencia, por lo que manifiesto lo siguiente:
1. Que, la Gerencia de Planificación y Presupuesto de la Municipalidad Distrital de
Independencia opina que no podrá atender la solicitud de modificación de los instrumentos
de gestión en lo que respecta al Órgano de Control Institucional debido a que fueron
elaborados en concordancia con la Décimo Tercera Disposición Final de la Ley Nº 29465-
Ley de Presupuesto para el Año Fiscal 2010 y Ley Nº 29555-Ley que Implementa la
Incorporación Progresiva de las Plazas y Presupuestos de los Órganos de Control
Institucional a la Contraloría General de la República.
Ahora bien, el proceso de incorporación de plazas y presupuesto de los Órganos de Control

Institucional, a la fecha no han sido concluidos por la Contraloría General, sólo se ha
ejecutado parcialmente la incorporación de los jefes de OCI que ingresaron a la
administración estatal mediante concurso público de méritos, en el que se encontraba
inmerso el anterior Jefe del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia, razón por la cual mediante Resolución de Contraloría se dispuso sólo su
incorporación como nuevo personal de la Contraloría General de la República, mas no así la
plaza ni el presupuesto del Jefe de OCI de esta entidad.
2. Así mismo, en cumplimiento a lo señalado por la Ley Nº 29555, a la fecha no existe

documento alguno emitido por el Ministerio de Economía y Finanzas y/o Contraloría que
precise que la plaza y presupuesto del Jefe de OCI de la Municipalidad Distrital de
Independencia haya sido transferido definitivamente a la Contraloría General; sin embargo,
se suprimió la plaza y el presupuesto del Jefe de OCI de la Municipalidad Distrital de
Independencia.
3. En el hipotético que existiera un acto resolutivo emitido por el Ministerio de Economía y

Finanzas y/o Contraloría que disponga que la plaza y presupuesto del Jefe de OCI de la
Municipalidad Distrital de Independencia se incorpore a la Contraloría General de la
República, es incoherente que orgánicamente se suprimiera la Jefatura del Órgano de
Control Institucional, máxime cuando en la estructura orgánica de la Municipalidad Distrital
de Independencia existe la unidad orgánica de control institucional, entiéndase que el OCI

es un “Órgano de Auditoría”, que está dirigido por un jefe designado por la Contraloría o
encargado por el Titular de la entidad debidamente aprobado por la Contraloría; por tanto,
independientemente al origen de la designación, orgánicamente la jefatura del OCI debe
figurar en los respectivos instrumentos de gestión de la entidad y por su puesto la plaza
tendría el carácter de no presupuestado. Sin embargo, como se trata de un hecho
hipotético, además de figurar en los instrumentos de gestión con sus respectivas
responsabilidades, la jefatura del OCI debería contar con la asignación presupuestal
correspondiente, al igual que las plazas de auditor I y Auditor II.
4. Por otro lado, la Gerencia de Planificación y Presupuesto señala que mi Despacho efectúe
el seguimiento de lo dispuesto por el Artículo 3º de la Ley Nº 29555 a fin que los jefes de
OCI sean contratados por la Contraloría General de la República, aseveración que
considero impertinente toda vez que por disposición de las normas legales el titular de la
entidad tiene la obligación de dotar suficiente capacidad operativa al Órgano de Control
Institucional, incluido la contratación del Jefe de OCI por mandato de la Contraloría.
Por los fundamentos expuestos señor Alcalde y en

mérito a las normas que regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a través suyo, se
reconsidere lo opinado mediante informe de la referencia y modificar los instrumentos de gestión
del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia, según lo
requerido mediante Oficio Nº 017-2013-MDI-OCI.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:
Presente.
Asunto : Remito Declaración Jurada a ser Enviada a la

Referencia : Oficio Nº 00113-2013-CG/SOCI Recepcionada por la

Entidad el 26.Abr.2013 y por el OCI el 29.Abr.2013.
____________________________________________
saludo cordial y la vez indicarle que mediante documento de la referencia, la Contraloría General
de la República solicitó a su Despacho la remisión de la Declaración Jurada exigida por el literal
g) del Artículo 25º del Reglamento de Órganos de Control Institucional aprobado mediante
Resolución de Contraloría nº 220-2011-CG.
En ese contexto, remito a Ud. un ejemplar debidamente

suscrito de la Declaración Jurada de “No haber sido separado definitivamente del ejercicio del
cargo debido al desempeño deficiente o negligente de la función de control, durante los últimos
dos años contados desde que la Resolución de Contraloría correspondiente quedó firme o causó
estado”, a fin que disponga su remisión correspondiente dentro de los plazos otorgados por la
Contraloría.
Cabe precisar que el documento de la referencia, fue
recepcionada por la Municipalidad Distrital de Independencia el 26 de abril de 2013, por lo que el
plazo para el envío a la Contraloría de la Declaración Jurada referida, corre desde el 26 al 30 de
abril del presente año.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Independencia, 06 de mayo de 2013.

Señora:
Maguiña Figueroa Miryam Lidia.
Asunto : Comunico Resultado de Evaluación de Denuncia.
Referencia : Documento s/n del 05.Abr.2013.

Expediente nº 002-2013 del 05.Abr.2013.
____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted, en relación al
documento de la referencia, mediante el cual presenta una denuncia ante el Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz, referida a la presunta
comisión de actos de nepotismos.
Al respecto, le manifiesto que éste Órgano de Control en
virtud a lo dispuesto en la Ley Nº 27785-Ley del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría
General de la República, ha tomado debida nota de la información alcanzada, y en cumplimiento
de sus atribuciones, luego de la evaluación pertinente ha evidenciado suficientes elementos de
juicio que ameritan la ejecución de una labor de control, por lo que se ha dispuesto que su
denuncia sea considerado como antecedente para la inmediata ejecución de una actividad de
control.
Es propicia la ocasión, para expresarle las muestras de

Atentamente;
C.c.
- CGR.
- ORCHz.
- Archivo.

OFICIO nº 028-2013-MDI-OCI.
Señor:
Manuel Pérez Rivera.
Presente.
Atención : Sr. Adolfo Ramos Pacheco.

Departamento de Supervisión de Órganos de
Control Institucional-CGR.


______________________________________
Provincial de Huaraz (datos de la Entidad/OCI) y su respectiva confirmación de envío.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:
Presente.
Asunto : Derivo Denuncia Dirigida a su Despacho, por Presuntos

Actos de Nepotismo.
Referencia : Escrito Nº 01 del 25.Abr.2013 (Exp. 4850)

____________________________________________
saludo cordial y la vez derivar adjunto al presente la denuncia de la referencia en folios doce
(12), ya que el documento tiene como destinatario a su despacho, por lo que usted deberá
adoptar las medidas oportunas que corresponda, debiendo informar de manera documentada al
Órgano de Control Institucional respecto a las medidas ejecutadas. Cabe precisar que el OCI
viene ejecutando una actividad de control referida al mismo caso materia de denuncia, por lo que
oportunamente emitiré el informe pertinente.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
- ORCHz.
- CGR.


Señor:
Presente.

220-2011-CG.
______________________________________
documento de la referencia y en mérito a la normatividad que regulan el Sistema Nacional de Control,
1. Informar si existen expedientes mediante los cuales los administrados han solicitado la aplicación
del silencio administrativo.
2. Opinión legal respecto a las solicitudes de silencio administrativo.
3. Relación de documentos recibidos y emitidos a través de trámite documentario de la
Municipalidad Distrital de Independencia, correspondiente al mes de mayo de 2013.
4. Sustento legal de cada procedimiento administrativo reflejado en el TUPA.
5. Estructura de costos que sustenta el valor de los derechos de tramitación de cada uno de los
procedimientos.
6. Nº de procedimientos administrativos gratuitos.
7. Nº de procedimientos administrativos con costo de reproducción.
8. Nº de procedimientos administrativos que incrementan el monto de sus tasas.
9. Nº de procedimientos administrativos que reducen el monto de sus tasas.
10. Nº de procedimientos administrativos que mantienen el monto de sus tasas.
11. Nº de procedimientos administrativos con silencio administrativo positivo.
12. Nº de procedimientos administrativos con silencio administrativo negativo.
13. Nº de procedimientos administrativos nuevos.
14. Nº de procedimientos administrativos que aumentan el pazo de tramitación.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:
Presente.
Asunto :Requerimiento de Información Respecto a la

Implementación de Recomendaciones - Seguimiento de
Medidas Correctivas.
Referencia : Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada mediante
Resolución de Contraloría Nº 279-2000-CG; y Oficio Nº
021-2013-MDI-OCI del 09.Abr.2013.
_____________________________________________
cordial saludo e indicarle que el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia viene efectuando la Verificación y Seguimiento de Medidas Correctivas. Por
tanto, en virtud a la normatividad que Regula el Sistema Nacional de Control y habiéndose
remitido oportunamente al despacho de Alcaldía los respectivos Informes evacuados por el
Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia y las Sociedades
de Auditoría, solicito a Ud. informar de manera documentada sobre el estado situacional de las
recomendaciones en situación de “En Proceso” y “Pendiente” contenidas en los siguientes
informes:
1 005-2005-2-4603 Municipales 7, 9, 11 y 12 x
2 012-2006-2-4603 Examen Especial a los Recursos 2 x

Humanos
3 016-2006-2-4603 Examen Especial a la Legalidad del Gasto 4 x

- 2005
Informe Largo, Ejercicios Económicos
4 037-2006-3-0390 2004 y 2005 3, 5, 6 y 7 x
5 038-2006-3-0390 Examen Especial a la Información 2y6 x

6 039-2006-3-0390 Examen Especial a la Información 2, 4 y 6 x

7 008-2007-2-4603 Exmane Especial a la Municipalidad del 1 x

Centro Poblado de Quenuayoc - 2006

8 011-2007-2-4603 4 x
Municipales - 2006
Examen Especial a la Denuncia con
9 009-2008-2-4603 1 x
Acuerdo de Concejo Nº 113-2007-MDI
Examen Especial a las Rendiciones de las
10 012-2008-2-4603 Transferencias a las Municipalidades de 1 x
Centro Poblados
11 010-2009-2-4603 Examen Especial al Programa Vaso de 1 x
Leche

1, 2, 3, 4, 5, 6,
7, 8, 9, 10, 11,
13 062-2009-3-0360 Informe Largo al 31 de Diciembre de 12, 13, 14, 15, x
2006, 2007 y 2008
16, 17, 18, 19,
20, 21, 22 y 23
14 002-2010-2-4603 Examen Especial a las Obras 2009 1, 2, 3, 4, 5, 6 y x
7
15 003-2010-2-4603-MDI/OCI Examen Especial a la Legalidad del Gasto 3 x
16 001-2011-2-4603-MDI/OCI Examen Especial a Pagos Denunciados 1 x

Examen Especial a las Adquisiciones de
17 002-2011-2-4603-MDI/OCI 1, 2, 3, 4, 5, 6, x
7y8
Bienes y Servicios 2010
Examen Especial a las Obras:
Construcción de la Carretera Mariam-
Pumpac-Ucrmaran-Huanchac, en la 1, 2, 3, 4, 5, 6,
18 003-2011-2-4603-MDI/OCI x
Comunidad Campesina uatro estrellas 7, 8, 9 y 10
Sector Pumpac y Construcción de la
Carretera Chavín Huantucupampa
1, 2, 3, 4, 5, 6,
19 048-2011-3-0450 Informe Largo de Auditoría Financiera 7, 8, 9, 10, 11, x
Ejecicio 2009 y 2010
12, 13, 14 y 15
20 049-2011-3-0450 Información Presupuestal al 1, 2, 3 y 4 x
31.12.2009
21 050-2011-3-0450 Información Presupuestal al 1 y 2 x
31.12.2010

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Remisión de Formatos del Proyecto de “Plan

Anual de Control 2013” del OCI de la
Municipalidad Distrital de Independencia -
Huaraz.
Referencia : “Lineamientos para la Formulación del Plan

Nacional de Control 2013” y Directiva Nº 007-
2012-CG/PEC “Directiva de Programación,
Ejecución y Evaluación del Plan Anual de
Control de los Órganos de Control Institucional
para el Año 2013”, aprobado con Resolución de
______________________________________

relación al documento de la referencia, mediante el cual se plantearon los principales criterios
para la formulación de los Planes Anuales de Control de los Órganos de Control Institucional.
En ese contexto, habiendo cumplido con las

diversas fases para la formulación del Plan Anual de Control 2013 correspondiente al Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz, adjunto al presente,
en folios treinta y cuatro (34) remito los formatos “Información del Órgano Auditor”, “Información
de la Entidad”, “Anexo 04: Programación de H/H del Personal OCI”, “Formato A-2 Planificación:
Actividad de Control” y “Formato A-1 Planificación: Acción de Control”.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Información del Órgano Auditor.

Información de la Entidad.

Anexo 04: Programación de H/H del Personal OCI.

Formato A-2 Planificación: Actividad de Control.

Formato A-1 Planificación: Acción de Control.

MEMORANDUM n° 004-2013-MDI-OCI.
A : Sr. Luís Mariano Gonzales Caballero.

Asunto : Cumplimiento de la Ley n° 26771-Establecen

Prohibición de Ejercer la Facultad de Nombramiento y
Contratación de Personal en el Sector Público, en
Casos de Parentesco, y su Reglamento aprobado
mediante Decreto Supremo nº 021-2000-PCM y
modificado a través del Decreto Supremo nº 017-2002-
PCM y Decreto Supremo nº 034-2005-PCM.
Referencia : Carta n° 35-2013-MDI-GAyF-SGRH/SG.
Fecha : Independencia, 03 de junio de 2013.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted en relación al
documento de la referencia, mediante el cual se me notifica que mi persona no ha presentado su
Declaración Jurada, al respecto debo precisarle lo siguiente:
a. Adjunto a la solicitud del 01 de marzo de 2013, ingresado a la Municipalidad Distrital de
Independencia – Huaraz mediante expediente n° 02431, presenté mi Declaración Jurada
de no estar incurso en actos de nepotismo; y
b. En mérito a lo antes señalado, su persona fue uno de los responsables de verificar la
presentación de la referida Declaración Jurada, por lo que se determina que sí se
cumplió con la exigencia legal.
Por los fundamentos expuestos, el recurrente sí cumplió

con presentar su Declaración Jurada de no estar inmerso en actos de nepotismo que me
involucre con los funcionarios y/o directivos de la Municipalidad Distrital de Independencia; por
tanto, no es cierto que mi persona haya incumplido con la norma del asunto.
Aprovecho la oportunidad para recomendarle, que más

bien solicite sus declaraciones juradas a quienes realmente no las han presentado, lo que
permitirá que la gestión municipal se acoja a los preceptos establecidos en la Ley n ° 26771 y su
reglamento.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

OFICIO nº 044-2013-MPH-OCI.
Señor:
Presente.
Asunto : Remito Informe de Verificación de Denuncia nº

001-2013-MDI-OCI.
Referencia : Expediente nº 002-2013 y Directiva nº 006-

2011-CG/GSND-Sistema Nacional de Atención
de Denuncias, Aprobado Mediante Resolución
de Contraloría nº 184-2011-CG.
______________________________________
al expediente de la referencia, mediante el cual se presentó ante el Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz una denuncia por presuntos
actos de nepotismo.
Por tanto, adjunto al presente remito un (01)
ejemplar del “Informe de Verificación de Denuncia nº 001-2013-MDI-OCI ” para que en
concordancia con sus atribuciones legales, adopte las medidas pertinentes relacionadas con las
recomendaciones contenidas en el informe citado. Así mismo, solicito a usted informar de
manera documentada a éste órgano de control, respecto a las acciones correctivas ejecutadas
pro su Despacho.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
MEMORANDUM n° 010-2013-MDI-OCI

A : Srta. Magdalena Rocío Shuan Díaz.

Personal Administrativo del OCI de la Municipalidad Distrital
de Independencia-Huaraz.
Asunto : Adoptar Medidas de Control y Cautela Respecto al Acceso y

Difusión de Información Relacionada a las Labores de
Control Efectuadas por el Personal del OCI de la
Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz.

_____________________________________________
obtenida durante la ejecución de las actividades y acciones de control gubernamental llevadas a
cabo por el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia -
Huaraz, entre otras, se sujetará de manera irrestricta a las siguiente normas legales vigentes:
c. Reglamento de los Órganos de Control Institucional, aprobado con Resolución de Contraloría

nº 459-2008-CG publicada el 30.Oct.2008 y modificada por Resolución de Contraloría nº 099-
2010-CG y 220-2011-CG, en lo relativo a: “Artículo 20º.- Funciones del OCI. Son funciones del OCI las
siguientes: (…). q) Mantener ordenados, custodiados y a disposición de la Contraloría General durante diez (10)
años los informes de control, papeles de trabajo, denuncias recibidas y los documentos relativos a la actividad
funcional de los OCI, luego de los cuales quedan sujetos a las normas de archivo vigentes para el sector
público. (…). (…). s) Mantener en reserva la información clasificada obtenida en el ejercicio de sus actividades”.


y desechando todo provecho o ventaja obtenida por sí o por interpósita persona. VI. PROHIBICIONES E
de ley”.

95-CG, publicada el 26.Sep.1995 y sus modificatorias respecto a: “NAGU 1.40 Confidencialidad. El
auditor gubernamental debe mantener absoluta reserva respecto a la información que conozca en el transcurso
de su trabajo. La confidencialidad conlleva mantener estricta reserva respecto al proceso y los resultados de la
auditoría, no revelando los hechos, datos y situaciones que sean de conocimiento del auditor por el ejercicio de
su actividad profesional (…).”

de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz y en
cumplimiento de sus funciones, deberá ejecutar de manera irrestricta los siguientes aspectos:
Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz.
3. En coordinación con los nuevos auditores, preparar una “Directiva de Difusión y Acceso a la
Información que Produce el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia - Huaraz”, la misma que deberá incluir la confidencialidad y reserva de la
información que se genera en el OCI.
documentario del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia - Huaraz.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.


de Independencia-Huaraz .

“Normas para la Conducta y Desempeño del Personal

_____________________________________________
del personal del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia –
Huaraz, remito adjunto al presente un ejemplar de la Directiva Nº 010-2008-CG-Normas para la
Conducta y Desempeño del Personal de la Contraloría General de la República y de los Órganos
de Control Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría General Nº 430-2008-CG;
y Código de Ética del Auditor Gubernamental del Perú, aprobado con Resolución de Contraloría
Nº 077-99-CG, cuyos contenidos deberán ser cumplidos por su persona durante el ejercicio de
sus funciones. Así mismo, en respuesta a lo dispuesto por el numeral 7.1), VII. Compromiso para
la Transferencia y Corrección en el Accionar del Personal de la Contraloría General y los
Órganos de Control Institucional de la Directiva Nº 010-2008-CG, al término de la distancia
deberá remitir debidamente suscrito, dos ejemplares de su “Declaración Jurada de Compromiso
para la Transparencia y Corrección en el Accionar del Personal de la Contraloría General y Los
Órganos de Control Institucional” , para tal efecto alcanzo el modelo de la declaración jurada
referida.
De igual manera, en coordinación con los nuevos

auditores, deberán formular una directiva que garantice la seguridad e integridad del archivo de
las Declaraciones Juradas presentadas por el personal del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.


de Independencia-Huaraz .

Distrital de Independencia - Huaraz.

_____________________________________________
condición de servidora del OCI de la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz,
complementariamente deberá ejecutar las siguientes acciones:
En cuanto a la información escrita existente en el OCI de la Municipalidad Distrital de Independencia -
Huaraz:
que contengan solamente proveídos.
divulgada parcial, ni totalmente; salvo los previstos por ley expresa y con autorización del
Jefe de OCI.


Distrital de Independencia - Huaraz.
temporales.
por el OCI de la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz, cuyo acceso queda
prohibido, salvo disposición expresa del Jefe de OCI.
Gubernamental”.


copias de la llave por personas no autorizadas.
- Verificar de manera permanente posibles intentos de forcejeo de la puerta y ventanas de
la Oficina del OCI.
orgánicas que se encuentren en la oficina del OCI, serán de entera responsabilidad de
las unidades quienes son titulares de la información, para lo cual deberán solicitar al OCI
por escrito, la necesidad de fotocopiar la documentación. El requerimiento será evaluado

por la Jefatura del OCI y según la naturaleza del pedido dispondrá su autorización o no.
De autorizarse el fotocopiado, la documentación, previa foliación y firma del cuaderno de
auditor o personal administrativo del OCI, personalmente fotocopiará los documentos.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Referencia : Plan Anual de Control 2013, Aprobado Mediante

Resolución de Contraloría nº 249-2013-CG del
03.Jun.2013.
_____________________________________________
agradeceré ordenar a quien corresponda, remitir al Órgano de Control Institucional la información
debidamente documentada del ejercicio 2012, que a continuación se detalla:
a. Expedientes de contratación de todos los procesos de selección para la contratación de proveedores
de bienes, servicios y ejecutores de obra convocados por Municipalidad Distrital de Independencia –
Huaraz. Los expedientes, entre otros, deberán incluir bases administrativas, bases administrativas
integradas, resoluciones de aprobación de expediente de contratación, resoluciones de aprobación
de bases administrativas e integradas, propuestas técnicas y económicas, consultas y
observaciones a las bases, actas de las diversas etapas de los procesos de selección, contratos,
cuadros comparativos, perfiles, expedientes técnicos, etc.
b. Resoluciones de conformación de los comités especiales, comités especiales permanentes y comité
especial ad hoc encargados de ejecutar los procesos de selección.
c. Requerimiento de bienes, requerimiento de servicios y requerimiento para la ejecución de obras, de
las áreas usarías.
d. Plan anual de adquisiciones y sus respectivas versiones de modificación, acompañado de sus
respectivas resoluciones aprobación y publicación.
e. Relación de exoneraciones a los procesos de selección para la adquisición de bienes, contratación
de servicios y ejecución de obras, aprobadas por la entidad durante el período materia de
requerimiento; conteniendo la información siguiente:
 Número y fecha de los informes técnico y legal, así como identificación de la unidad orgánica
que los emite.
 Documentos que acrediten que las resoluciones o acuerdos que aprobaron las exoneraciones,
fueron publicados en el Diario Oficial el Peruano y en el SEACE.
f. Comprobantes de pago, órdenes de compra y servicios de las contrataciones y adquisiciones
exoneradas del proceso de selección.
g. Relación de los funcionarios encargados de la ejecución de los procesos de selección
exonerados.

h. Acta y/o informe de conformidad de la recepción de bienes, de la prestación de servicios y/o de
la recepción de obras.

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Asunto : Remito Términos de Referencia para la Contratación

Administrativa de Servicios de Auditores para el OCI de
la MDI, reajustada.
Referencia : Carta n° 43-2013-MDI-GAyF-SGRH/SG y Proceso de

Selección CAS n° 10-2013-MDI.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted en relación a los
documentos de la referencia, mediante el cual su despacho informa que el proceso de selección
CAS n° 10-2013-MDI ha quedado desierto debido a que los postulantes no han logrado el
puntaje mínimo para pasar a la siguiente fase.
En ese contexto remito adjunto al presente, un ejemplar

de los términos de referencia para la contratación de auditores para el OCI de la Municipalidad
Distrital de Independencia, el mismo que se encuentra reajustada en los puntos referidos por la
Comisión de Concurso CAS n° 10-2013-MDI.
Así mismo, se recomienda reajustar el numeral “IV.

Experiencia en Relación Directa al Puesto que Postula ” del “Capítulo VI. De la Calificación” de
las bases, en el sentido que no sólo se bebe tomar en cuenta la experiencia en auditoria, sino
también la experiencia en gestión pública, por lo que la dominación debería ser “ IV. Experiencia
en Relación al Puesto que Postula”.
Agradeceré se reprograme la convocatoria a la

brevedad posible, por ser de suma urgencia contar con los servicios de los auditores.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Independencia, 19 de junio de 2013.
OFICIO Nº 054-2013-MDI-OCI.
Señor:
Av. Juan de la Cruz Romero Nº 1113 – Huaraz.
Huaraz/Huaraz/Ancash.
Asunto : Remito un (01) Ejemplar del Informe nº 001-

2013-MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-
2013-006-Verificar el Cumplimiento de la
Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del
Silencio Administrativo, correspondiente a Mayo
de 2013.

03.Jun.2013.
______________________________________
al documento de la referencia, a través del cual se aprobó el Plan Anual de Control 2013 del
Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz.
En ese contexto, el OCI viene ejecutando las

labores de control pertinentes; por lo que, adjunto al presente remito un (01) ejemplar del
“Informe nº 001-2013-MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-006-Verificar el
Cumplimiento de la Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo,
período compreendido entre el 01 y 31 de Mayo de 2013”, en folios ochenta y cuatro (84). Así
mismo, informar que un ejemplar del citado informe ha sido remitido al despacho del titular de la
entidad.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Jr. Pablo Patrón Nº 257-Independecncia.
Independencia/Huaraz/Ancash.

Silencio Administrativo, correspondiente a Mayo
de 2013.
Referencia :
Plan Anual de Control 2013, aprobado mediante
03.Jun.2013.
______________________________________
referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe nº 001-2013-
MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-006-Verificar el Cumplimiento de la Normativa
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período compreendido entre el 01 y
31 de Mayo de 2013”, en folios ochenta y cuatro (84); cuyos resultados se pone a su
consideración para que su despacho adopte las medidas que garanticen implementar las
recomendaciones contenidas en citado informe.
Los resultados de la implementación, de manera

documentada, deberán ser informados al Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
Distrital de Independencia-Huaraz a la brevedad posible.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:
Asunto : Requerimiento de Expedientes e Información sobre el

Estado Situacional de los Procesos Judiciales.
Referencia : Directiva Nº 014-2000-CG/B150, aprobada mediante

Resolución de Contraloría Nº 279-2000-CG; y Oficio Nº
021-2013-MDI-OCI del 09.Abr.2013.
_____________________________________________
1. Expedientes de los Procesos Judiciales que se encuentran en situación de “En Proceso”.
2. Información de los procesos judiciales que se encuentran en proceso y concluidos, según el
archivo digital adjunto.
3. Informe detallado del estado situacional de cada uno de los procesos judiciales (concluidos
y en proceso).

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Independencia, 08 de julio de 2013.

Señor:

Cumplimiento del PAC al 30 de junio de 2013.

R. C. Nº 249-2013-CG del 03/06/2013.
______________________________________

referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe n° 002-2013-
MDI-OCI- Actividad de Control n° 2-4603-2013-007 Gestión Administrativa del OCI Informe de
Cumplimiento del Plan Anual de Control al 30 de Junio de 2013”; en folios, cuarenta y nueve
(49).

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:


R. C. Nº 249-2013-CG del 03/06/2013.
-
______________________________________

referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del Informe n° 002-2013-
MDI-OCI- Actividad de Control n° 2-4603-2013-007 Gestión Administrativa del OCI Informe de
Cumplimiento del Plan Anual de Control al 30 de Junio de 2013; en folios, cuarenta y nueve (49);
cuyos resultados se notifica, a fin que su despacho adopte las medidas pertinentes que
garanticen la implementación de las recomendaciones contenidas en citado informe.

Distrital de Independencia-Huaraz para lo cual se le otorga un plazo de quince días (15)
calendarios.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Asunto : Autorizo no Percibir Aguinaldo por Fiestas Patrias.
Referencia : Decreto Supremo N° 163-2013-EF del 29.Jun.2013.
Fecha : Independencia, 11 de julio de 2013.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted en relación a la norma
de la referencia, a efectos de indicarle que los funcionarios, servidores y pensionistas de la
administración pública reciben el aguinaldo por fiestas patrias en una sola repartición pública,
debiendo ser otorgada en aquella que abona los incrementos por costo de vida.
En ese contexto, en cumplimiento de la norma

referenciada, comunico a su despacho que mi persona no percibirá el aguinaldo por fiestas
patrias, por lo que autorizo que no se me abone el monto correspondiente al aguinaldo por
fiestas patrias.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.


Señor:
Asunto : Solicito Autorización para la Cancelación de

Acción de Control N° 2-4603-2012-001 y
Actividades de Control N° 2-4603-2012-001 al
2-4603-2012-021.
Referencia : Oficio Nº 00189-2013-CG/COP.

______________________________________

referencia, para manifestarle que la Gerencia de Control Operativo de la Contraloría General de
la Republica solicita regularizar en el Sistema de Control Gubernamental Web el estado
situacional de la acción de control N° 2-4603-2012-001 correspondiente al PAC 2012 del OCI de
la Municipalidad Distrital de Independencia.
Al respecto debo manifestar, que la acción de
control n° 2-4603-2012-001 efectivamente pertenece al PAC 2012, la misma que presenta un
grado de avance del cero (0)% de ejecución, toda vez que el Jefe de OCI anterior fue rotado a
otra entidad aproximadamente en el mes de marzo de 2012, lo que implicó que el OCI de la
Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz, desde marzo 2012 hasta el 12/05/2013 se
encontraba totalmente inoperativa, razón por la cual no se ejecutó la referida acción de control;
similar situación ocurrió con todas las actividades de control. En ese contexto, en mi condición de
nuevo Jefe, asumí mis funciones el 13/05/2013, por lo que procedí a formular el PAC 2013 sin
reprogramar la acción de control n° 2-4603-2012-001 debido a que no presentaba ningún grado
de avance, por lo que se propuso a la CGR la aprobación del PAC 2013 sin reprogramar la
menciona acción de control, ya que se priorizó la ejecución del “Examen Especial a los Procesos
de Selección Convocados por la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz, Ejercicio
2012” (2-4603-2013-001). Cabe precisar que la capacidad operativa del OCI a mi cargo, cuenta
con un sólo auditor (el Jefe de OCI).
Por lo expuesto, a fin de regularizar el estado
situacional en el Sistema de Control Gubernamental Web, solicito a Ud. se me autorice cancelar
la acción de control n° 2-4603-2012-001 “Examen Especial a la Ejecución de Obras” y las
actividades de control n° 2-4603-2012-001 al 2-4603-2012-021.
Atentamente;
C.c.
- GCO.
- Archivo.

Señor:

Silencio Administrativo, correspondiente a Junio
de 2013.

03.Jun.2013.
______________________________________

labores de control pertinentes; por lo que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe
nº 004-2013-MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-006-Verificar el Cumplimiento de la
Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período comprendido
entre el 01 y 30 de junio de 2013”, en folios ciento diez y nueve (119). Así mismo, informar que
un ejemplar del citado informe ha sido remitido al despacho del titular de la entidad.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:

Silencio Administrativo, correspondiente a Junio
de 2013.
Referencia :
03.Jun.2013.
______________________________________
referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe nº 001-2013-
MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-006-Verificar el Cumplimiento de la Normativa
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período compreendido entre el 1 y
30 de Junio de 2013”, en folios ciento diez y nueve (119); cuyos resultados se pone a su
consideración a fin que su despacho adopte las medidas que garanticen implementar las


Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:

Actividad de Control n.º 005-2013-MPH-
Correctivas y Procesos Judiciales (Directiva n.º
014-2000-CG/B150), Correspondiente al
Período enero – junio 2013”.
Referencia : Directiva n.º 014-2000-CG/B150, aprobada

CG, del 30.12.2000.
______________________________________

Seguimiento de Medidas Correctivas y Procesos Judiciales (Directiva n.º 014-2000-CG/B150)”,
correspondiente al Período Enero – Junio 2013”; en folios, sesenta y ocho (68).

fue enviada vía web a la Contraloría General de la República.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:

014-2000-CG/B150), Correspondiente al
Período enero – junio 2013”.

CG, del 30.12.2000.
______________________________________

expresarle mi saludo cordial , y a la vez indicarle que en cumplimiento de la norma de la
referencia, adjunto al presente remito un ejemplar del “Informe de Seguimiento de Medidas
Correctivas y Procesos Judiciales (Directiva n.º 014-2000-CG/B150)”, correspondiente al período
enero – junio 2013”; en folios, sesenta y ocho (68), cuyos resultados pongo a vuestra
consideración a efectos que disponga las medidas correctivas pertinentes de manera inmediata,
toda vez que existe un gran número de recomendaciones que se encuentran en situación de “En
Proceso” y “Pendientes”.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.

A : Sra. Jessica Rossana Atanacio Bazán.

Auditor del OCI de la Municipalidad Distrital de
Independencia- Huaraz.
Fecha : Independencia, 02 de agosto de 2013.

_____________________________________________
NAGUs; en lo aplicable, el Manual de Auditoría Gubernamental-MAGU (mientras se implemente
las normas Generales de Control Gubernamental); y todas las directivas emanadas por la

sido incorporada en las diversas comisiones de auditoría de éste Órgano de Control, por lo que
contar obligatoriamente con documentos que acrediten la etapa de planificación, ejecución y
archivados.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.



Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz.

_____________________________________________
cordial y la vez indicarle que para los efectos de cautelar y controlar la información obtenida durante la
ejecución de las actividades y acciones de control gubernamental llevadas a cabo por el Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Provincial, entre otras, se sujetará de manera irrestricta a las
siguiente normas legales vigentes:
a. Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806-Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública,
aprobado mediante Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM publicado el 24.Abr.2003, en lo referido a:
“Artículo 11º.- Procedimiento. El acceso a la información pública se sujeta al siguiente procedimiento: a) Toda
solicitud de información debe ser dirigida al funcionario designado por la entidad de la Administración Pública
para realizar esta labor. En caso de que éste no hubiera sido designado, la solicitud se dirige al funcionario que
tiene en su poder la información requerida o al superior inmediato”.
Con relación a lo señalado por la norma descrita precedentemente, usted deberá dar cumplimiento
obligatorio a los casos de excepción al ejercicio del derecho de acceso a la información pública, los
mismos que se encuentran detallados en el artículo 15º, 16º y 17 del Decreto Supremo Nº 043-2003-
PCM.
d. Directiva Nº 010-2008-CG-“Normas para la Conducta y Desempeño del Personal de la Contraloría

General de la República y de los Órganos de Control Institucional”, aprobada a través de la
Resolución de Contraloría Nº 430-2008-CG, con respecto a: “5.5 Reserva. El servidor de la Contraloría y

del Órgano de Control guardará reserva respecto de las actividades y acciones encomendadas, así como de la
información privilegiada que conociere en el ejercicio de su actividad funcional; no revelando en forma oral o
escrita, hechos, datos, procedimientos y documentación no autorizada o confidencial de acuerdo a ley, salvo a
efecto de cumplir sus responsabilidades legales o administrativas que correspondan a sus obligaciones
funcionales inherentes a su condición de miembro de la Contraloría y del Órgano de Control y como parte de sus
procedimientos. Esta obligación subsiste aún después de cesar en sus funciones. (…). 5.7 Ética. El servidor de
la Contraloría y del Órgano de Control, en el ejercicio de sus funciones, actuará con rectitud, honradez y
honestidad, procurando satisfacer el interés público representado por el Estado y desechando todo provecho o
ventaja obtenida por si o por interpósita persona. VI. PROHIBICIONES E IMPEDIMENTOS DEL PERSONAL DE
LA CONTRALORÍA Y DEL ÓRGANO DE CONTROL. 6.1 Prohibiciones a que se encuentran sujetos los
servidores de la Contraloría y de los Órganos de Control: (…). 6.1.6 Divulgar, difundir o transmitir total o
parcialmente a terceros ajenos al ámbito funcional de la dependencia competente, cualquier contenido de
información, documentos o material de trabajo de la entidad en la que prestan servicios, relacionados con las
funciones o cargo que desempeñan, a las que hubieren podido acceder, salvo que constituya información de
uso público, o exista mandato judicial que lo disponga. En caso que por necesidades del servicio, el funcionario
de la Contraloría o del Órgano de Control requiera de una opinión técnica o profesional, o la contratación de
servicios especializados o análogos para el cumplimiento de sus funciones, esta limitación se extenderá
mediante cláusulas de confidencialidad a los profesionales o técnicos que presten directamente dichos servicios,
así como a las personas jurídicas en las que prestan servicios, respecto del contenido de sus opiniones,
informes o dictámenes, según corresponda, sin perjuicio de las responsabilidades de ley”.

de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz y en
3. En trabajo conjunto con los demás auditores, preparar una “Directiva de Difusión y Acceso a
la Información que Produce el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia”, la misma que deberá incluir la confidencialidad y reserva de la información
que se genera en el OCI.
Independencia-Huaraz.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.




_____________________________________________
del personal del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia,
remito adjunto al presente un ejemplar de la Directiva Nº 010-2008-CG-Normas para la Conducta
y Desempeño del Personal de la Contraloría General de la República y de los Órganos de
Control Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría General Nº 430-2008-CG; y
Código de Ética del Auditor Gubernamental del Perú, aprobado con Resolución de Contraloría Nº
077-99-CG, cuyos contenidos deberán ser cumplidos por su persona durante el ejercicio de sus

Atentamente;
C.c.
- Archivo.



Fecha : Huaraz, 02 de agosto de 2013.

_____________________________________________
condición de auditor del OCI de la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz,
En cuanto a la información física existente en el OCI de la Municipalidad Distrital de Independencia -
Huaraz:

Jefe de OCI.

temporales.
modificadas de manera permanente y notificada al Jefe de OCI.
Gubernamental”.


la Oficina del OCI.



Atentamente;
C.c.
- Archivo.

A : Sra. Danya Angélica Apolin Álvarez.


_____________________________________________

archivados.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.




_____________________________________________
Control Institucional de la Municipalidad Provincial, entre otras, se sujetará de manera irrestricta a las
siguiente normas legales vigentes:
a. Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806-Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública,
PCM.



3. En trabajo conjunto con los demás auditores, preparar una “Directiva de Difusión y Acceso a
la Información que Produce el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de
Independencia”, la misma que deberá incluir la confidencialidad y reserva de la información
que se genera en el OCI.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.




_____________________________________________

Atentamente;
C.c.
- Archivo.



Fecha : Huaraz, 02 de agosto de 2013.

_____________________________________________
Huaraz:
Jefe de OCI.


temporales.
Gubernamental”.


la Oficina del OCI.



Atentamente;
C.c.
- Archivo.
MEMORANDUM n.° 031-2013-MDI-OCI

Asunto : Solicito Permiso para el Ejercicio de la Función Docente

y Remito Horario de Compensación – Semestre
Académico 2013-I.
Referencia :
Constitución Política del Estado y Ley Nº 28175-Ley
Marco del Empleo Público.
_____________________________________________
saludo cordial, y a la vez indicarle que el suscrito ejerce la función de docente universitario, por lo
que en mérito a las normas que rigen mi pedido, solicito Ud. se me otorgue el permiso
correspondiente para el ejercicio de la cátedra universitaria (Semestre Académico 2013-I), el
mismo que se cumplirá en el siguiente horario:
a. Horario de Permiso:
- Miércoles : De 12:00 a 13:00 horas.
- Jueves : De 11:00 a 13:00 Horas.
Total : Cuatro horas y media (4.5) Horas.
Así mismo las horas de permiso, se estarán recuperando en el

siguiente horario:
b. Horario de Recuperación (Compensación):

- Lunes, martes, miércoles, jueves y viernes: De 7:30 a 7:45 horas.
- Lunes : De 18:00 a 19:00 horas.
- Jueves : De 18:00 a 19:00 horas.
Total : Cuatro horas y media (4.5) Horas.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Independencia, 09 de agosto de 2013.

Señor:
Asunto : Remito un (01) Ejemplar del Informe n.º 006-

2013-MDI-OCI-Actividad de Control n.º 2-4603-
Silencio Administrativo, Período Julio de 2013.

Resolución de Contraloría n.º 249-2013-CG del
03 de junio de 2013.
______________________________________

n.º 006-2013-MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-006-Verificar el Cumplimiento de la
Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de julio de
2013 al 31 de julio 2013”, en folios ochenta y tres (83). Así mismo, informar que un ejemplar del
citado informe ha sido remitido al despacho del titular de la entidad con la finalidad que adopte
las medidas correctivas recomendadas.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:

Silencio Administrativo, período julio de 2013.
Referencia :
______________________________________
referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe n.º 006-2013-
MDI-OCI-Actividad de Control n.º 2-4603-2013-006-Verificar el Cumplimiento de la Normativa
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de julio de 2013 al 31 de
julio de 2013”, en folios ochenta y tres (83); cuyos resultados se pone a su consideración a fin
que su despacho adopte las medidas que garanticen implementar las recomendaciones
contenidas en citado informe.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
OFICIO n.º 089-2013-MDI-OCI.

Señor:
Asunto : Remito un (01) Ejemplar de la Hoja Informativa

n.º 001-2013-MDI-OCI.
Referencia :
______________________________________
Me dirijo a usted en relación al documento de la referencia e indicarle que adjunto al presente
remito un (01) ejemplar de la “Hoja Informativa n.º 001-2013-MDI-OCI, Verificación del Ingreso a
Almacén de 3,600 Paquetes de Papel Bond Fotocopia de 75 Gramos Tamaño A4 de 500
Unidades cada uno, Adquiridos por la Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz,
Periodo 2013”, en folios ochenta y tres (83); cuyos resultados se pone a su consideración a fin


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
OFICIO n.º 094 -2013-MDI-OCI.

Señor:
Asunto : Solicito Currículum Vitae Documentado de los

Miembros de los Comités Especiales
correspondiente al Ejercicio 2012.

______________________________________
documento de la referencia, y a la vez indicarle que en el marco del Plan Anual de Control 2013, el
Órgano de Control Institucional viene ejecutando el “Examen Especial a los Procesos de Selección
Convocados por la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz, Ejercicio 2012 ”.
Por tanto, en mérito a la normatividad que regula el

Sistema Nacional de Control y el Artículo 5º del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado ,
solicito a Ud. ordenar a quien corresponda, remitir a este Órgano de Control el currículum vitae
documentado y su respectivo certificado de acreditación del OSCE de los miembros de los comités
especiales que tuvieron a su cargo los procesos de selección correspondientes al ejercicio 2012, según el
detalle anexo al presente.
El requerimiento tiene CARÁCTER DE MUY

URGENTE.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Independencia, 13 de septiembre de 2013.

Señor:
Av. Juan de la Cruz Romero n.º 1113 – Huaraz.
Asunto : Remito Información Requerida Vía e-Mail.
Atención : Sra. Liz Zúniga Rojas.
Referencia : Convocatoria a Concurso CAS n.º 01-2013.

______________________________________
al documento de la referencia, a través del cual se llevó a cabo en proceso de selección del jefe
del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz, del
cual participó el suscrito.
1. Mediante “Bases de Procedimientos n.º 01-2013-MDI, para la Contratación de Personal Bajo
el Régimen Especial de Contrataciones Administrativas de Servicios (CAS)”, la Municipalidad
Distrital de Independencia, convocó a concurso CAS para la cubertura de la plaza de jefe de
OCI de la Municipalidad Distrital de Independencia. Así mismo, en paralelo también se
convocó el Proceso Concurso CAS n.º 02-2013-MDI y n.º 03-2013-MDI.
2. El cronograma del mencionado proceso se llevó a cabo entre el 22 de febrero de 2013 y 11

de marzo de 2013.
3. En esas circunstancias, mi persona vía web institucional tomó conocimiento del citado
concurso y previa evaluación de los requisitos señalados en las bases, determiné participar
debido a que cumplía con todas las exigencias planteadas por la Municipalidad Distrital de
Independencia y el por el Artículo 25º del Reglamento de los Órganos de Control Institucional
aprobado mediante Resolución de Contraloría n.º 459-2008-CG y modificado con Resolución
de Contraloría n.º 099-2010-CG y 220-2011-CG, para lo cual solicité mediante formato
publicado en las bases, se me admitiera como concursante para la plaza de jefe de OCI, esta
actividad la llevé a cabo el 01 de marzo de 2013.
4. Mediante publicación vía web institucional, el 05 de marzo de 2013, tomé conocimiento que
producto de la evaluación curricular había alcanzado el puntaje aprobatorio (58) que me daba
el derecho de pasar a la siguiente etapa, por lo que la comisión evaluadora me notificó para la
entrevista personal a desarrollarse el 06 de marzo a las 08:00 horas en la oficina de recursos
humanos de la Municipalidad Distrital de Independencia. Así mismo, fue mediante esta
publicación que el recurrente advirtió que era el único que aspiraba a la plaza materia de
convocatoria.
5. Mediante publicación de resultados preliminares del 07 de marzo de 2013, se me notificó que
como resultado de la entrevista personal, mi persona había obtenido puntaje aprobatorio de
38; así mismo, el 08 de marzo del 2013, los interesados debieron presentar oposición a los
resultados preliminares, sin embargo según la oficina de trámite documentario no ingresó
ningún pedido en ese sentido.

6. Al haber obtenido el puntaje aprobatorio total (94), el 11 de marzo de 2013 se publicó el

resultado final, por lo que se me adjudicó la plaza de jefe de OCI.
7. El 18 de marzo de 2013 suscribí el Contrato Administrativo de Servicio n.º

001-2013-MDI/GAF/URH, iniciando mis labores en esa fecha. Según el citado documento, la
vigencia del contrato se extendió hasta el 18 de junio del presente año.
8. Mediante Resolución de Alcaldía n.º 0106-2013-MDI del 19 de marzo de 2013, se me

encargó las funciones de jefe del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital
de Independencia, cuya vigencia se extiende desde el 18 de marzo de 2013 hasta que la
Contraloría General de la Republica designe al titular de acuerdo a ley, lo que implica que no
tiene fecha de vencimiento.
9. Al haberse emitido la Resolución de Alcaldía n.º 0106-2013-MDI, el contrato Administrativo de

Servicio n.º 001-2013-MDI/GAF/URH no quedó sin efecto, más bien se mantuvo vigente
hasta el 18 de junio de 2013; así mismo, mediante adenda n.º 001-2013-MDI/GM/GAyF de 02
de junio de 2013, se amplió la vigencia del Contrato Administrativo de Servicios n.º 001-2013-
MDI-GM/GAF/URH hasta el 31 de agosto de 2013. Habiendo vencido el plazo de la adenda
aún no se me ha notificado sobre la vigencia del mencionado contrato administrativo.
10. Una vez emitida la Resolución de Alcaldía n.º 0106-2013-MDI, a fin que la propuesta de
encargatura de jefe de OCI sea evaluada, el titular de la entidad mediante oficio n.º 062-2013-
MDI-A y oficio n.º 084-2013-MDI-A remitió a la Contraloría General de la Republica la
propuesta de encargatura adjuntando currículum vitae documentado según los requisitos
establecidos en el Artículo 25º del Reglamento de los Órganos de Control Institucional
aprobado mediante Resolución de Contraloría n.º 459-2008-CG y modificado con Resolución
de Contraloría n.º 099-2010-CG y 220-2011-CG .
11.En ese contexto, luego de la evaluación de ley, la Contraloría General de la Republica

mediante Oficio n.º 00153-2013-CG/SOCI del 10 de mayo de 2013, comunicó al titular de la
Municipalidad Distrital de Independencia Huaraz lo siguiente: “que como resultado de la
evaluación realizada a la documentación presentada, de conformidad con lo dispuesto en el literal a)
del artículo 47º y en literal c) del artículo 48 º del Reglamento de los Órganos de Control Institucional
aprobado mediante Resolución de Contraloría n.º 220-2011-CG de 18 de agosto de 2011, se ha
procedido a registrar al CPCC. Javier Pedro Hidalgo Mejía con DNI n.º 32387892, como Jefe del
Órgano de Control Institucional de la citada entidad, en calidad de encargado”.
12.El vínculo laboral que mantengo con la Municipalidad Distrital de Independencia - Huaraz,
corresponde a la de contratación administrativa de servicios, toda vez que la plaza de jefe de
OCI no se encuentra prevista ni presupuestada, ya que fue suprimida del cuadro de
asignación de personal y presupuesto analítico de personal respectivamente, a la fecha se
viene gestionando ante el titular de la entidad a fin que se enmiende la observación.
13.Es preciso señalar que mi participación en el concurso CAS para ocupar la plaza de jefe de
OCI, como no podría ser de otra manera, se dio dentro del marco legal pertinente, máxime
cuando jamás laboré previamente en la Municipalidad Distrital de Independencia y menos
tenía ni tengo vínculo amical, consanguíneo o de afinidad con ningún funcionario o miembros
del comité de selección.

Adjunto al presente remito la documentación

que sustenta todo lo expuesto.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Anexo

Anexo n.° 1
Oficio n.° 00153-2013-CG/SOCI

Anexo n.° 2
Oficio n.° 062-2013-MDI-A.

Anexo n.° 3
Oficio n.° 084-2013-MDI/A.

Anexo n.° 4
Resolución de Alcaldía n.° 0106-2013-MDI.

Anexo n.° 5
Adenda n.° 001-2013-MDI/GM/GAyF, al Contrato Administrativo de
Servicios n.° 001-2013-MDI-GM/GAyF/URH

Anexo n.° 6
Contrato Administrativo de Servicios n.° 001-2013-MDI-GM/GAF/URH

Anexo n.° 7
Publicación de Resultados Finales

Anexo n.° 8
Publicación de Resultados de Resultados Preliminares

Anexo n.° 9
Publicación de Aptos a la Entrevista Personal

Anexo n.° 10
Convocatoria a Concurso CAS n.° 01-2013

Anexo n.° 11

Anexo n.° 12
MEMORANDUM n.° 033-2013-MDI-OCI.


Asunto : Remito Constancia de Afiliación.
Referencia : Cambio de AFP.
Fecha : Independencia, 17 de septiembre de 2013.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted en relación a la
referencia, a efectos de remitirle adjunto al presente un ejemplar de la constancia que acredita mi
afiliación a la AFP Integra a partir del 01 de septiembre de 2013.
Lo que remito a usted, con la finalidad que la entidad

cumpla con el pago oportuno de mis aportes previsionales.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:

Jr. Pablo Patrón n.º 257-Independecncia.

2013-008-Veeduría: Adquisición de Bienes.
Referencia :
03.Jun.2013.
______________________________________
Me es grato dirigirme a usted en relación al
documento de la referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del
“Informe n.º 008-2013-MDI-OCI-Actividad de Control n.º 2-4603-2013-008-Veeduria: Adquisición
de Bienes, período comprendido entre el 12 de agosto de 2013 y 06 de septiembre de 2013”, en
folios ciento veinte (120); cuyos resultados se le notifica a efectos que su despacho adopte las
medidas que garanticen implementar las recomendaciones contenidas en el citado informe, a fin
de neutralizar los riesgos detectados.
Así mismo, los resultados de la implementación

dispuesta por su despacho, de manera documentada, deberán ser informados al Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz a la brevedad posible.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:
Sr. Alfredo Edgar Vera Arana.

Jr. Pablo Patrón n.º 257-Independencia.

2013-008-Veeduría: Adquisición de Bienes.
Referencia :
03.Jun.2013.
______________________________________
Me es grato dirigirme a usted en relación al
documento de la referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del
“Informe n.º 009-2013-MDI-OCI-Actividad de Control n.º 2-4603-2013-008-Veeduria: Adquisición
de Bienes, período comprendido entre el 12 de agosto de 2013 y 30 de septiembre de 2013”, en
folios ocho (08); cuyos resultados se le notifica a efectos que su despacho adopte las medidas
que garanticen implementar las recomendaciones contenidas en el citado informe, a fin de
neutralizar los riesgos detectados.
Así mismo, los resultados de la implementación

dispuesta por su despacho, de manera documentada, deberán ser informados al Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz a la brevedad posible.

Atentamente;
C.c.
- CGR y Oficina Regional de Control-Huaraz.
- Archivo.
Señor:



Silencio Administrativo, Período Agosto de
2013.

______________________________________
referencia, a través del cual se aprobó el Plan Anual de Control 2013 del Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz.

Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de agosto de
2013 al 31 de agosto de 2013”, en folios ciento tres (103). Así mismo, informar que un ejemplar
del citado informe ha sido remitido al despacho del titular de la entidad con la finalidad que
adopte las medidas correctivas recomendadas.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:
Alfredo Edgar Vera Arana.


Silencio Administrativo, período agosto de 2013.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de agosto de 2013 al 31
de agosto de 2013”, en folios ciento tres (103); cuyos resultados se pone a su consideración a fin


Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- Archivo.
Independencia, 09 de octubre de 2013.

OFICIO n.° 0138-2013-MDI-OCI.
Señor:



Cumplimiento del PAC al 30 de Septiembre de
2013.

R. C. n.º 249-2013-CG del 03/06/2013.
______________________________________

MDI-OCI- Actividad de Control n.° 2-4603-2013-007 “Gestión Administrativa del OCI”. Informe de
Cumplimiento del Plan Anual de Control, Periodo: 01 de Enero de 2013 al 30 de Septiembre de
2013”; en folios, cincuenta y dos (52).

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:


Cumplimiento del PAC al 30 de septiembre de
2013.

R. C. n.º 249-2013-CG del 03/06/2013.
______________________________________

Cumplimiento del Plan Anual de Control, Periodo: 01 de Enero de 2013 al 30 de Septiembre de
2013”; en folios, cincuenta y dos (52); cuyos resultados se notifica, a fin que su despacho adopte
las medidas pertinentes que garanticen la implementación de las recomendaciones contenidas
en el referido informe.

Distrital de Independencia-Huaraz para lo cual se le otorga un plazo de quince días (15)
calendarios.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:



Silencio Administrativo, Período septiembre de
2013.

______________________________________

Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de septiembre
de 2013 al 30 de septiembre de 2013”, en folios ciento seis (106). Así mismo, informar que un
ejemplar del citado informe ha sido remitido al despacho del titular de la entidad con la finalidad
que adopte las medidas correctivas recomendadas.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:


Silencio Administrativo, período septiembre de
2013.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de septiembre de 2013 al
30 de septiembre de 2013”, en folios ciento seis (106); cuyos resultados se pone a su


Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- Archivo.
Señor:

Asunto : Requerimiento de información documentada

para la evaluación del Sistema de Control
Interno de la Municipalidad Distrital de
Independencia.
Referencia : Ley n.º 28716, Ley de Control Interno de las

Entidades del Estado.
______________________________________
referencia e indicarle que en el marco de la norma de la referencia, la Municipalidad Distrital de
Independencia debió implementar su Sistema de Control Interno, por lo que resulta necesario
efectuar su respectiva la evaluación.
En ese contexto, en mérito a las normas que
regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. disponer las medidas pertinentes que
garanticen que los responsables de las gerencias, sub gerencias, unidades y otros, según la
naturaleza de sus funciones, absuelvan objetivamente las interrogantes planteadas en el
“Formulario de Información del Sistema de Control Interno en las Entidades Públicas” que se
adjunta al presente. Las respuestas, según sea el caso, deberán acreditarse mediante
documentos probatorios a ser adjuntados al citado formulario.
El requerimiento tiene carácter de muy urgente.

Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- Archivo.
Independencia, 05 de noviembre de 2013.
Señor:

Asunto : Requerimiento de información documentada

para la evaluación del Sistema de Control
Interno de la Municipalidad Distrital de
Independencia.
Referencia : Ley n.º 28716, Ley de Control Interno de las

Entidades del Estado.
______________________________________
referencia e indicarle que en el marco de la norma de la referencia, la Municipalidad Distrital de
Independencia debió implementar su Sistema de Control Interno, por lo que resulta necesario
efectuar su respectiva la evaluación.
regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Ud. disponer las medidas pertinentes que
garanticen que los responsables de las gerencias, sub gerencias, unidades y otros, según la
naturaleza de sus funciones, absuelvan objetivamente las interrogantes planteadas en el
“Formulario de Información del Sistema de Control Interno en las Entidades Públicas” que se
adjunta al presente. Las respuestas, según sea el caso, deberán acreditarse mediante
documentos probatorios a ser adjuntados al citado formulario.
El requerimiento tiene carácter de muy urgente.

Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- Archivo.
OFICIO MULTIPLE n.º 001-2013-MDI-OCI.
Señor:
…………………………………………………….

Gerente Municipal de la Municipalidad Distrital de Independencia.
Asunto : Absolver interrogantes relativas a la Revisión de

la Estructura de Control Interno de la
Municipalidad Distrital de independencia.
Referencia :Ley n.º 28716, Ley de Control Interno de las

Entidades del Estado, Resolución de Contraloría
n.º 320-2006-CG y Actividad de Control n.º 2-
4603-2013-004, Revisión de la estructura del
Control Interno.
______________________________________
Me dirijo a ustedes en relación al documento de
la referencia e indicarles que en el marco de la Actividad de Control n.º 2-4603-2013-004,
Revisión de la Estructura del Control Interno de la Municipalidad Distrital de Independencia, es
necesario evaluar la implementación del sistema de control interno vigente de la entidad.

regulan el Sistema Nacional de Control, solicito a Uds. tengan a bien absolver objetivamente las
interrogantes contenidas en el “Acta de Entrevista” adjunto al presente, para lo cual deberán
considerar los criterios establecidos en el rubro “Precisiones para la absolución de las
interrogantes de la entrevista . Así mismo, el acta de entrevista debidamente llenado y suscrito
deberá ser remitida a la brevedad posible al Órgano de Control Institucional de la Municipalidad

Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- Archivo.
- File personal.
ACTADE ENTREVISTA
El …… de …………………… del año 2013 a las …………… horas, en la Oficina del Órgano de
Control Institucional, ubicado en la sede de la Municipalidad Distrital de Independencia Huaraz,
sito en el Jr. Pablo Patrón n.º 257 Independencia Huaraz, presente el Sr.
……………………………………………………………………………….., Gerente ………. de la
Municipalidad Distrital de Independencia a efectos de llevar acabo la entrevista relacionada a la
estructura del Sistema de Control Interno implantada en la unidad orgánica a su cargo.

Precisiones para la absolución de las interrogantes de la entrevista:

 En caso que su respuesta sea positiva especifique el documento que sustente.
 Al final del pliego de interrogantes, consigne sus nombres y apellidos, documento nacional de
identidad, cargo, documento y fecha de designación, dirección domiciliaria y fecha de la
entrevista.
A. AMBIENTE DE CONTROL
A.1. ¿Se ha difundido la normatividad de control interno relacionada a la Ley n.º 28716,
Ley de Control Interno y las Normas de Control Interno aprobadas mediante
Resolución de Contraloría n.º 320-2006-CG?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
A.2. ¿La entidad cuenta con algún documento interno que precise los principios, valores,
obligaciones y prohibiciones que regulen el comportamiento de los funcionarios y
servidores?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
A.3. ¿La entidad cuenta con procedimientos que definan los perfiles de los cargos o
puestos de trabajo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
B. EVALUACION DE RIESGOS
B.1. ¿La unidad orgánica a su cargo cuenta con un documento que establezca los
objetivos, metodología y lineamientos para la administración de riegos?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………

B.2. ¿La unidad orgánica a su cargo dispone de un registro de los principales riesgos del
área?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
B.3. ¿En la unidad orgánica a su cargo, se han cuantificado los riesgos en términos de
cuánto afectarían a las operaciones y servicios que brinda a la entidad (impacto y la
probabilidad de ocurrencia)?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
B.4. ¿En la unidad orgánica a su cargo, se ha tomado alguna acción para minimizar la
probabilidad de ocurrencia de los principales riesgos?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
C. ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL

C.1. ¿La unidad orgánica a su cargo, ha identificado formalmente los principales procesos
misionales y los relacionados con su área?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
C.2. ¿La unidad orgánica a su cargo, ha revisado periódicamente en función a la

normativa vigente los principales procesos de su unidad orgánica?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
C.3. ¿La unidad orgánica a su cargo, ha establecido formalmente procedimientos de

autorización y aprobación de los principales procesos de su unidad orgánica?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………

……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
C.4. ¿Están adecuadamente segregadas las funciones relacionadas con procesos

expuestos a riegos de error o fraude en la unidad a su cargo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
C.5. ¿Se ha establecido formalmente procedimientos de verificación y conciliación en los

principales procesos en la unidad orgánica a su cargo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
C.6. ¿Están claramente definidos los niveles de acceso a los bienes y valores susceptibles
de mal uso, pérdida o robo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
C.7. ¿En la unidad orgánica a su cargo queda registrado el acceso a los bienes y valores
susceptibles de mal uso, pérdida o robo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
C.8. ¿Queda registrado el acceso al archivo de información susceptible de mal uso,

adulteración o pérdida en la unidad a su cargo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………

C.9. ¿Están claramente definidos los niveles de acceso a la información susceptible de

mal uso, adulteración o pérdida en la unidad orgánica a su cargo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
D. INFORMACION Y COMUNICACIÓN
D.1. ¿Se ha implementado un sistema de información interno que ayude a la toma de
decisiones gerenciales?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
D.2. ¿El sistema de información interno implementado como ayuda en la toma de

decisiones cuenta con los correspondientes manuales e instructivos?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
D.3. ¿existe evidencia que permita afirmar que el sistema de información interna
implementado como ayuda en la toma de decisiones proporciona información
confiable y oportuna?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
E. SUPERVISION
E.1. ¿Se dispone de procedimientos documentados para el monitoreo de las actividades y
operaciones de la unidad orgánica a su cargo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………

E.2. ¿Existe evidencia que permita afirmar que el monitoreo implementado en su unidad
facilita la adopción de acciones correctivas en forma oportuna?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
E.3. ¿Se lleva un registro de las debilidades o deficiencias detectadas por el monitoreo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
E.4. ¿Se realiza el seguimiento de las acciones correctivas hasta su implementación?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
E.5. ¿Se realiza autoevaluaciones en la unidad orgánica a su cargo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
E.6. ¿Dispone de un plan de mejoramiento institucional en la unidad orgánica a su cargo?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
E.7. ¿Algún comentario?
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………

Independencia, ………… de ……………………… de 2013.
Firma y sello
DNI n.º ……………………………………………...….
Cargo………………………………………………...…
Domicilio….………………………………………..…..
n.º Doc. Desig. …..……………………………………
Fecha Desig. ………………………………………….
Telef. …………………………………………………...
Otros …………………………………………………...
Señor:

2013-002-Informe de Medidas de Austeridad,
Período 2012.

______________________________________

n.º 013-2013-MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-002-Informe de Medidas, período 01
de enero de 2012 al 31 de diciembre de 2012”, en folios treinta y cinco (35). Así mismo, informar
que un ejemplar del citado informe ha sido remitido al despacho del titular a fin de tomar
conocimiento sobre los resultados obtenidos.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:

2013-002-Informe de Medidas de Austeridad,
Período 2012.

______________________________________
MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-002-Informe de Medidas, período 01 de enero de
2012 al 31 de diciembre de 2012”, en folios treinta y cinco (35); cuyos resultados se pone a su
consideración a fin que tome conocimiento de los mismos.



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, Período octubre de
2013.

______________________________________

Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de octubre de
2013 al 31 de octubre de 2013”, en folios ciento catorce (114). Así mismo, informar que un

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período octubre de
2013.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de octubre de 2013 al 31
de octubre de 2013”, en folios ciento catorce (114); cuyos resultados se pone a su consideración
a fin que su despacho adopte las medidas que garanticen implementar las recomendaciones



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- Archivo.


_____________________________________________

archivados.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Asunto : Según capacidad operativa del OCI, ejecutar actividad

de control con relación a las denuncias periodísticas
sobre presuntos actos de nepostimo.
Fecha : Independencia, 10 de diciembre de 2013.

_____________________________________________
hacerle llegar mi saludo cordial y a la vez indicarle, que según denuncias medios periodísticos se
estaría presentando un caso de nepotismo que involucra al Gerente de Desarrollo Urbano y
Rural de la Municipalidad Distrital de Independencia, en el sentido que su cónyuge estaría
prestando servicios en la Municipalidad Distrital de Independencia.
Por lo expuesto, solicito a usted, según lo permita la

capacidad operativa del Órgano de Control Institucional, programe una actividad de control que
evalúe la referida denuncia, a fin de identificar las responsabilidades a que hubiere lugar.
Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Independencia, 26 de diciembre de 2013.
Señor:

Normativa Expresa: Ley de Transparencia y
Acceso a la Información Pública. (Ley n.º 27806
y D.S. n.º 043-2003-PCM), Período julio -
octubre de 2013.
Referencia :Plan Anual de Control 2013, aprobado mediante

______________________________________



Normativa Expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. (Ley n.º 27806 y
D.S. n.º 043-2003-PCM), período 01 de julio de 2013 al 31 de octubre de 2013”, en folios diez y
nueve (19). Así mismo, informar que un ejemplar del citado informe ha sido remitido al despacho
del titular de la entidad con la finalidad que adopte las medidas correctivas recomendadas.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

y D.S. n.º 043-2003-PCM), Período julio –
octubre de 2013.

______________________________________
MDI-OCI-Actividad de Control n.º 2-4603-2013-005- Verificar el Cumplimiento de la Normativa
Expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. (Ley n.º 27806 y D.S. n.º 043-
2003-PCM), período 01 de julio de 2013 al 31 de octubre de 2013”, en folios diez y nueve (19);
cuyos resultados se pone a su consideración a fin que su despacho adopte las medidas que
garanticen implementar las recomendaciones contenidas en el citado informe.



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
Señor:
Asunto : Remito un (01) ejemplar del Informe n.º 016-

2013-004-Revisión de la Estructura del Control
Interno (Ley n.º 28716 Art. 9º y Modificatorias),
Período Enero - octubre de 2013.

______________________________________

n.º 016-2013-MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-004-Revisión de la Estructura del
Control Interno (Ley n.º 28716 Art. 9º y Modificatorias), período 01 de enero de 2013 al 31 de
octubre de 2013”, en folios cuarenta y seis (46). Así mismo, informar que un ejemplar del citado

informe ha sido remitido al despacho del titular de la entidad con la finalidad que adopte las
medidas correctivas recomendadas.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

2013-004-Revisión de la Estructura del Control
Interno (Ley n.º 28716 Art. 9º y Modificatorias),
período enero - octubre de 2013.

______________________________________
MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-004-Revisión de la Estructura del Control Interno
(Ley n.º 28716 Art. 9º y Modificatorias), período 01 de enero de 2013 al 31 de octubre de 2013”,
en folios cuarenta y seis (46). cuyos resultados se pone a su consideración a fin que su
despacho adopte las medidas que garanticen implementar las recomendaciones contenidas en
el citado informe.



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período noviembre de
2013.

______________________________________

Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de noviembre
de 2013 al 30 de noviembre de 2013”, en folios cincuenta y nueve (59). Así mismo, informar que
un ejemplar del citado informe ha sido remitido al despacho del titular de la entidad con la
finalidad que adopte las medidas correctivas recomendadas.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período noviembre de
2013.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de noviembre de 2013 al
30 de noviembre de 2013”, en folios cincuenta y nueve (59); cuyos resultados se pone a su



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
A : Sr. Hernán Toledo Espinoza.

Asunto : Situación laboral del personal del OCI.
Referencia : Carta n.° 89 y 112-MDI-GAyF-SGRH/SG.
Fecha :Independencia, 26 de diciembre de 2013.

_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted en relación a los
documentos de la referencia, a efectos de informarle lo siguiente:
1. El recurrente, en su condición de Jefe de OCI de la Municipalidad Distrital de Independencia,
además de contar con un contrato administrativo de servicios y sus respectivas adendas,
mediante Resolución de Alcaldía n.° 0106-2013-MDI del 19 de marzo de 2013, se le encargó
la jefatura del OCI, el mismo que en su artículo 1° precisa: “Artículo 1°.- ENCARGAR las funciones
de Jefe del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia, Provincia de Huaraz –
Región Ancash, al CPCC. Javier Pedro HIDALGO MEJIA con efectividad del 18MAR.2013 hasta que la
Contraloría General de la República designe al Titular de acuerdo a ley” . En ese contexto la referida
resolución tiene vigencia hasta que la Contraloría designe al titular de este órgano de control,
por lo que la municipalidad deberá adoptar las medidas que permitan ampliar la vigencia del
contrato administrativo de servicio primigenio.
2. Mediante Oficio n.° 00153-2013-CG/SOCI del 10 de mayo de 2013, el señor Adolfo Ramos
Pacheco, Gerente del Departamento de Supervisión de Órganos de Control Institucional de la
de la Contraloría General de República comunicó al Titular de la entidad que mi persona
había sido registrado (reconocido) como Jefe del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz, por lo que la encargatura de la jefatura del
Órgano de Control Institucional continua bajo mi cargo, salvo que la Contraloría General de la
Republica disponga lo contrario, lo que guarda relación con lo tipificado en el artículo 3° de la
la Resolución de Alcaldía n.° 0106-2013-MDI.

3. Con relación a la carta n.° 89-MDI-GAyF-SGRH/SG, indicarle que mi despacho ha solicitado

la renovación del contrato administrativo de la CPCC. Apolín Álvarez Danya Angélica por el
periodo comprendido entre el 01 de enero y 31 de diciembre de 2014.
Lo que notifico a usted, para los fines pertinentes, para

lo cual adjunto al presente remito la documentación sustentatoria.
Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- Alcaldia.
- Archivo.
Independencia, 03 de enero de 2014.
Señor:

Silencio Administrativo, período diciembre de
2013.

______________________________________
En ese contexto, el OCI viene ejecutado labores

de control pertinentes; por lo que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe n.º
001-2014-MDI-OCI-Actividad de Control nº 2-4603-2013-006-Verificar el Cumplimiento de la
Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de diciembre
de 2013 al 31 de diciembre de 2013”, en folios sesenta y uno (61). Así mismo, informar que un


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período diciembre de
2013.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de diciembre de 2013 al
31 de diciembre de 2013”, en folios sesenta y uno (61); cuyos resultados se pone a su



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.

Señor:

Cumplimiento del PAC al 31 de diciembre de
2013.

R. C. n.º 249-2013-CG del 03/06/2013.
______________________________________

Cumplimiento del Plan Anual de Control, Periodo: 01 de Enero de 2013 al 31 de Diciembre de
2013”; en folios, cincuenta y siete (57).

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:

Cumplimiento del PAC al 31 de diciembre de
2013.

R. C. n.º 249-2013-CG del 03/06/2013.
______________________________________

Cumplimiento del Plan Anual de Control, Periodo: 01 de enero de 2013 al 31 de diciembre de
2013”; en folios, cincuenta y siete (57); cuyos resultados se notifica, a fin que su despacho
adopte las medidas pertinentes que garanticen la implementación de las recomendaciones
contenidas en el referido informe.



Atentamente;
C.c.
- Archivo.
“Año de la Promoción de la Industria Responsable y del Compromiso Climático”
A : CPCC. Apolín Álvarez Danya Angélica.

Independencia.
Asunto : Ejecución del Plan Anual de Control 2014.
Referencia : Resolución de Contraloría n.° 440-2013-CG del 27 de

diciembre de 2013.
Fecha :
Independencia, 06 de enero 2014.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted a efecto de notificarle
el Plan Anual de Control 2014 aprobado mediante documento de la referencia.
En ese contexto, Ud. deberá adoptar las medidas

necesarias a fin de garantizar el estricto cumplimiento de los plazos para la ejecución de las
acciones y actividades de control programadas, para lo cual deberá aplicar las directrices y
lineamientos establecidos por la Contraloría General de la República a través de las Normas de
Auditoria Gubernamental (NAGU), Manual de Auditoria Gubernamental (MAGU), Directivas y
otros.
Adjunto al presente remito documentos citados en el

asunto y referencia del presente documento.
Atentamente;

C.c.
- CGR y ORCHz.
- File personal.
- Archivo.
A : Srta. Magdalena Rocio Shuan Díaz.

Personal del OCI de la Municipalidad Distrital de
Independencia.
Asunto : Ejecución del Plan Anual de Control 2014.
Referencia : Resolución de Contraloría n.° 440-2013-CG del 27 de

diciembre de 2013.
Fecha :
Independencia, 06 de enero 2014.
_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted a efecto de notificarle
el Plan Anual de Control 2014 aprobado mediante documento de la referencia.
En ese contexto, como quiera que Ud. es personal del

OCI, deberá apoyar en la adopción de medidas necesarias a fin de garantizar el estricto
cumplimiento de los plazos para la ejecución de las acciones y actividades de control
programadas, para lo cual deberá aplicar las directrices y lineamientos establecidos por la
Contraloría General de la República a través de las Normas de Auditoria Gubernamental
(NAGU), Manual de Auditoria Gubernamental (MAGU), Directivas y otros.

Atentamente;

C.c.
- CGR y ORCHz.
- File personal.
- Archivo.

Señor:

2014-MDI-OCI - Informe Anual para el Consejo
Municipal (Directiva n.º 002-2005-CG/OCI-
GSNC), período 2013.

R. C. n.º 440-2013-CG del 27/12/2013.
______________________________________

MDI-OCI-Actividad de Control n.° 2-4603-2014-004 “Informe Anual para el Consejo Municipal
(Directiva n.º 002-2005-CG/OCI-GSNC)”, Periodo: 01 de enero de 2013 al 31 de diciembre de
2013”; en folios, cincuenta y seis (56).

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:

2014-MDI-OCI - Informe Anual para el Consejo
Municipal (Directiva n.º 002-2005-CG/OCI-
GSNC), período 2013.

R. C. n.º 440-2013-CG del 27/12/2013.
______________________________________

MDI-OCI-Actividad de Control n.° 2-4603-2014-004 “Informe Anual para el Consejo Municipal
(Directiva n.º 002-2005-CG/OCI-GSNC)”, Periodo: 01 de enero de 2013 al 31 de diciembre de
2013”; en folios, cincuenta y seis (56); cuyos resultados se notifica, a fin que su despacho adopte
las medidas pertinentes que garanticen la implementación de las recomendaciones contenidas
en el referido informe.



Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Independencia, 07 de febrero de 2014.
Señor:

Silencio Administrativo, período enero de 2014.

27 de diciembre de 2013.
______________________________________
referencia, a través de la cual se aprobó el Plan Anual de Control 2014 del Órgano de Control

de control pertinentes; por lo que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe n.º
006-2014-MDI-OCI-Actividad de Control n.º 2-4603-2014-007-Verificar el Cumplimiento de la
Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de enero de
2014 al 31 de enero de 2014”, en folios siento diez y siete (117). Así mismo, informar que un


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Independencia, 07 de febrero de 2014.
Señor:

Silencio Administrativo, período enero de 2014.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de enero de 2014 al 31
de enero de 2014”, en folios siento diez y siete (117); cuyos resultados se pone a su



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
A : CPCC. Apolín Álvarez Danya Angélica.

Independencia.
Asunto : Encargatura de la oficina del OCI.
Referencia : Reglamento de Órganos de Control Institucional.
Fecha : Independencia, 17 de febrero de 2014.

_____________________________________________
Por el presente me dirijo a usted a efectos de indicarle
que por motivos laborales estaré realizando una Comisión de Servicios, por lo que me ausentaré
por espacio de un día.
En ese contexto, se le encarga la jefatura del OCI por el
día 18 de febrero de 2014, por lo que la oficina estará bajo su responsabilidad por la fecha
señalada.
Atentamente;

C.c.
- ORCHz.
- File personal.
- Archivo.
TÉRMINOS DE REFERENCIA
“CONTRATACIÓN DE INGENIERO CIVIL PARA APOYO EN ACTIVIDADES Y ACCIONES DE CONTROL”
OBJETO:
Contratación del servicio de asesoramiento técnico a las Comisiones encargadas de realizar acciones y actividades
de control a cargo de la Oficina de Órgano de Control Institucional de la Municipalidad distrital de Independencia.
FINALIDAD:
Reforzar la capacidad operativa del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia,
toda vez que se requiere la participación de un especialista en ingeniería con experiencia suficiente en control
gubernamental, a fin que coadyuve al logro de los objetivos resultados en beneficio del sistema nacional de control.
PERFIL:
 Ingeniero civil colegiado y habilitado.
 Experiencia laboral acreditada mínima de cuatro (04) años en el sector público/privado y deseable conocimiento
de control gubernamental.
 Experiencia acreditada proyectista, residente y supervisor de obras.
 Estudios acreditados en materia de Contratación y Adquisiciones del Estado, Gestión de obras públicas por
contrata y Auditoria de obras públicas y gestión ambiental.
 Disponibilidad de tiempo.
 Conocimiento informático en el entorno Windows y herramienta de Microsoft office 2010 e internet.
 No tener impedimento para contratar con el Estado.
 No registrar antecedentes penales, policiales y judiciales.
COMPETENCIAS:
 Capacidad de trabajo en equipo y bajo presión.
 Compromiso y responsabilidad en el cumplimiento de metas y objetivos.
 Servicios al personal.
 Pensamiento analítico.
 Tolerancia.
 Proactivo.
 Reserva.
 Honestidad.
ACTIVIDAD ESPECÍFICAS A DESARROLLAR:

 Participante como integrante de Comisiones en Acciones y/o Actividades de Control en la Oficina del Órgano de
 Asesorar técnicamente a las comisiones del OCI encargadas de realizar acciones y actividades de control, en
temas relacionadas a obras.

 Elaborar los informes técnicos y otros que sean necesarios como resultados de las acciones y/o actividades de
control que realice el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia.
 Evaluación de perfiles, expedientes técnicos, liquidaciones técnicas, valorizaciones, etc.
 Otros que disponga el Jefe del Órgano de Control Institucional.
PLAZO DE EJECUCIÓN DEL SERVICIO:
Dos (02) meses que se computarán a partir del día siguiente de la suscripción del contrato.
UNIDAD ÓRGANICA:
Oficina del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia.
RETRIBUCIÓN ECONÓMICA:
S/. 2,000.00 (Dos Mil y 00/100 Nuevos Soles) mensuales, incluidos los impuestos de Ley y todo costo o retención
que recaiga en el servicio.
Señor:

Silencio Administrativo, período febrero de
2014.

______________________________________

de control pertinentes, por lo que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe n.º
Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de febrero de
2014 al 28 de febrero de 2014”, en folios noventa y nueve (99). Así mismo, informar que un


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período febrero de
2014.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de febrero de 2014 al 28
de febrero de 2014”, en folios noventa y nueve (99); cuyos resultados se pone a vuestra



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
A : Srta. Juana Fabiana salas Gaytan.

Personal de apoyo del OCI de la Municipalidad Distrital de

“Normas para la Conducta y Desempeño del Personal
“Código de Ética del Auditor Gubernamental del Perú ”.
Fecha : Independencia, 28 de 03 marzo de 2014.

_____________________________________________
remito adjunto al presente un ejemplar de la Directiva n.º 010-2008-CG, Normas para la
Conducta y Desempeño del Personal de la Contraloría General de la República y de los Órganos
de Control Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloría General n.º 430-2008-CG;
y Código de Ética del Auditor Gubernamental del Perú, aprobado con Resolución de Contraloría
n.º 077-99-CG, cuyos contenidos deberán ser cumplidos estrictamente por su persona durante el
ejercicio de sus funciones. Así mismo, en respuesta a lo dispuesto por el numeral 7.1), VII.
Compromiso para la Transferencia y Corrección en el Accionar del Personal de la Contraloría
General y los Órganos de Control Institucional de la Directiva n.º 010-2008-CG, al término de la
distancia deberá remitir debidamente suscrito, dos ejemplares de su “Declaración Jurada de
Compromiso para la Transparencia y Corrección en el Accionar del Personal de la Contraloría
General y los Órganos de Control Institucional” , para tal efecto alcanzo el modelo de la
declaración jurada referida.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.
A : Srta. Juana Fabiana salas Gaytan.

Personal de apoyo del OCI de la Municipalidad Distrital de
Asunto : Medidas complementarias para preservar el control y

cautela respecto al acceso, difusión y organización de
información relacionada a las labores de control
efectuadas por el personal del OCI de la Municipalidad

_____________________________________________
saludo cordial, y en relación a las normas y documentos de la referencia, su persona deberá dar
cumplimento a las siguientes acciones:
Huaraz:


Control Institucional; lo que significa que no serán recibidos aquellos documentos que
contengan sólo proveídos.
Jefe de OCI.

temporales.
Gubernamental”.



copias de la llave por personas no autorizadas (de ser el caso).
la Oficina del OCI.

Atentamente;

C.c.
- Archivo.
DECLARACIÓN JURADA DE COMPROMISO PARA LA TRANSPARENCIA
Y CORRECIÓN EN EL ACCIONAR DEL PERSONAL DE LA CONTRALORÍA
GENERAL Y LOS ÓRGANOS DE CONTROL INSTITUCIONAL
Por el presente, yo ......................................................................... identificado

con DNI Nº …......................., que presto servicios en el Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia, me comprometo, en
calidad de declaración jurada, a:
1. Cumplir fielmente con las tareas y funciones asignadas a mi persona,
sujetándome a la normativa de control y disposiciones establecidas en la
Directiva “Normas para la Conducta y Desempeño del Personal de la
Contraloría General de la República y de los Órganos de Control
Institucional”.
2. Informar por escrito a mi superior jerárquico inmediato sobre cualquier
incompatibilidad que pueda afectar mi labor en términos de calidad,
objetividad, eficiencia y credibilidad, entre otros, con la finalidad que los
superiores determinen la acción a seguir, para asegurar el ejercicio de mis
funciones en forma transparente, libre de conflictos de intereses,
prohibiciones, impedimentos, o situaciones que pudieran dar motivo a que
otros cuestionen mi independencia y calidad de trabajo.
3. Guardar reserva de la información privilegiada que conociera en el ejercicio
de mis labores o actividad funcional; no revelando ni en forma oral, ni escrita,

ni por cualquier otro medio, hechos, datos, procedimientos y documentación

de acceso restringido (secreta, reservada y/o confidencial), incluso aun
después de cesar en mis funciones.
Independencia, …..… de …….…………… de 20…...
Firma

Señor:
Asunto : Remito un (01) ejemplar del Informe de


R. C. n.º 440-2013-CG del 27/12/2013.
______________________________________

Cumplimiento del Plan Anual de Control, periodo: 01 de enero de 2014 al 31 de marzo de 2014”;
en folios, cuarenta y cinco (45).

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:


R. C. n.º 440-2013-CG del 27/12/2014.
______________________________________

Cumplimiento del Plan Anual de Control, periodo: 01 de enero de 2014 al 31 de marzo de 2014”;
en folios, cuarenta y cinco (45); cuyos resultados se notifica, a fin que su despacho adopte las
medidas pertinentes que garanticen la implementación de las recomendaciones contenidas en el
referido informe.


Atentamente;

C.c.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período marzo de 2014.

______________________________________

Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de marzo de
2014 al 31 de marzo de 2014”, en folios setenta y siete (77). Así mismo, informar que un


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período marzo de 2014.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de marzo de 2014 al 31
de marzo de 2014”, en folios setenta y siete (77); cuyos resultados se pone a vuestra



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período abril de 2014.

______________________________________

Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de abril de
2014 al 30 de abril de 2014”, en folios ciento y uno (101). Así mismo, informar que un ejemplar

del citado informe ha sido remitido al despacho del titular de la entidad con la finalidad que
adopte las medidas correctivas recomendadas.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período abril de 2014.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de abril de 2014 al 30 de
abril de 2014”, en folios ciento y uno (101); cuyos resultados se pone a vuestra consideración a
fin que su despacho adopte las medidas que garanticen implementar las recomendaciones



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
“CONTRATACIÓN DE INGENIERO CIVIL PARA APOYO EN ACTIVIDADES Y ACCIONES DE CONTROL”
OBJETO:
Contratación del servicio de asesoramiento técnico a las Comisiones encargadas de realizar acciones y actividades
de control a cargo de la Oficina de Órgano de Control Institucional de la Municipalidad distrital de Independencia.
FINALIDAD:
Reforzar la capacidad operativa del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia,
toda vez que se requiere la participación de un especialista en ingeniería con experiencia suficiente en control
PERFIL:
 Experiencia laboral acreditada mínima de cuatro (04) años en el sector público/privado y deseable conocimiento
de control gubernamental.
 Experiencia acreditada proyectista, residente y supervisor de obras.
 Estudios acreditados en materia de Contratación y Adquisiciones del Estado, Gestión de obras públicas por
contrata y Auditoria de obras públicas y gestión ambiental.
 Conocimiento informático en el entorno Windows y herramienta de Microsoft office 2010 e internet.
COMPETENCIAS:
 Tolerancia.
 Proactivo.
 Reserva.
 Honestidad.


 Otros que disponga el Jefe del Órgano de Control Institucional.
Tres (03) meses que se computarán a partir del día siguiente de la suscripción del contrato.
UNIDAD ÓRGANICA:
Oficina del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia.
S/. 2,000.00 (Dos Mil y 00/100 Nuevos Soles) mensuales, incluidos los impuestos de Ley y todo costo o retención
que recaiga en el servicio.
Independencia, 26 de junio de 2014
OFICIO n.° 0188-2014-MDI-OCI
Señor:
Dilmer Echevarría Aguirre
Jefe de la Oficina Regional de Control Huaraz
Presente.
Asunto : Remisión de Informe n.° 001-2014-2-4603
Referencia : a) Oficio n.º 030-2014-MDI-OCI de 21 de enero de 2014
b) Artículo 15°, literal f) de la Ley n.° 27785
c) Literal G.1 de la Directiva n.° 014-2000-CG/B150, aprobada con

Resolución de Contraloría n.° 279-2000-CG del 29 de diciembre
de 2000.
-------------------------------------------------------------------------------------------------
Me dirijo a usted, en relación al documento de la referencia a), mediante

el cual el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia,
comunicó al titular de la entidad el inicio del “Examen Especial a la Municipalidad Distrital de
Independencia, Provincia de Huaraz, Ancash, procesos de selección de bienes y servicios, periodo del
01/01/2013 al 31/12/2013”.
Al respecto, como resultado de la citada acción de control se ha emitido

el Informe n.° 001-2014-2-4603, cuya copia se adjunta al presente, con el propósito que tome
conocimiento de los resultados del referido examen especial; precisándole que un ejemplar del

mismo ha sido remitido al titular de la entidad, para fines de la implementación de las

recomendaciones consignadas en el informe.
Sin otro particular, hago propicia la ocasión para renovarle las muestras
Atentamente,
C.c.
- Alcaldia
- P/T.
- Archivo.
Independencia, 26 de junio de 2014
OFICIO n.° 0189-2014-MDI-OCI
Señor:
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz.
Presente.
Asunto : Remisión de Informe n.° 001-2014-2-4603
Referencia : a) Oficio n.º 030-2014-MDI-OCI de 21 de enero de 2014
b) Artículo 15°, literal f) de la Ley n.° 27785
c) Literal G.1 de la Directiva n.° 014-2000-CG/B150, aprobada con

Resolución de Contraloría n.° 279-2000-CG del 29 de diciembre
de 2000.
-------------------------------------------------------------------------------------------------
Me dirijo a usted, en relación al documento de la referencia a), mediante

el cual el Organo de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia, notificó
a su despacho el inicio del “Examen Especial a la Municipalidad Distrital de Independencia, Provincia
de Huaraz, Ancash, procesos de selección de bienes y servicios, periodo del 01/01/2013 al 31/12/2013”.
Al respecto, como resultado de la citada acción de control se ha emitido

el Informe n.° 001-2014-2-4603, cuyo ejemplar se adjunta al presente, con el propósito que en su
calidad de titular de la entidad examinada y en concordancia con lo dispuesto en el literal G.1 de
la Directiva n.° 01-2000-CG/B150, aprobado con Resolución de Contraloría n.° 279-2000-CG del
29 de diciembre de 2000, disponga, las acciones necesarias para la implementación de las

recomendaciones consignadas en dicho informe, respecto de las cuales se servirá informar al

Órgano de Control Interno de la Municipalidad Distrital de Independencia, en el plazo de (15)
días útiles contados desde la fecha de recepción del presente.
Sin otro particular, hago propicia la ocasión para renovarle las muestras
Atentamente,
C.c.
- P/T.
- Archivo.
A : Abog. Úrsula Rosalía Aniceto Norabuena.

Abog. Mercedes Karin Castillo Pineda.
Miembros de la Comisión Especial de Cautela para la
Auditoria Financiera y Presupuestaria de la Municipalidad
Distrital de Independencia – Huaraz, periodos 2011, 2012,
2013 y 2014.
Asunto : Cumplimiento de Funciones de la Comisión Especial de

Cautela (CEC).
Referencia : a. Reglamento de las Sociedades de Auditoria

conformantes del Sistema Nacional de Control,
aprobado con Resolución de Contraloría n.° 063-
2007-CG, y modificada mediante Resolución de
Contraloría n.° 383-2013-CG del 18/10/2013.
b. Resolución de Alcaldía n.° 0504-2014-MDI del

23/06/2014.
Fecha :
_____________________________________________
saludo cordial, y la vez indicarle que a efectos de cautelar el cumplimiento del artículo 9º del
Reglamento de las Sociedades de Auditoria conformantes del Sistema Nacional de Control,
aprobado con Resolución de Contraloría n.° 063-2007-CG y modificada mediante Resolución de
Contraloría n.° 383-2013-CG del 18/10/2013, es necesario que la Comisión Especial de Cautela
para la Auditoria Financiera y Presupuestaria de la Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz,
periodos 2011, 2012, 2013 y 2014, se instale e inicie de inmediato sus funciones.

En ese contexto, invoco a ustedes que, como miembros

de la Comisión Especial de Cautela y en representación de la entidad, con el carácter de muy
urgente, convoquen e instalen el referido comité a fin de garantizar que la sociedad auditora y la
entidad cumplan con sus respectivas obligaciones, por lo que agradeceré fijar fecha y hora a fin
de acreditar ante la reunión de instalación al representante del Órgano de Control Institucional de
la Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

Señor:
Dilmer Echevarría Aguirre.


R. C. n.º 440-2013-CG del 27/12/2013.
______________________________________

referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe n.° 013-2014-
Cumplimiento del Plan Anual de Control, periodo: 01 de enero de 2014 al 30 de junio de 2014”;
en folios, cincuenta y dos (52).

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.

Señor:
Jr. Pablo Patrón Nº 257-Independencia.


R. C. n.º 440-2013-CG del 27/12/2014.
______________________________________

Cumplimiento del Plan Anual de Control, periodo: 01 de enero de 2014 al 30 de junio de 2014”;
en folios, cincuenta y dos (52); cuyos resultados se notifica, a fin que su despacho adopte las
medidas pertinentes que garanticen la implementación de las recomendaciones contenidas en el
referido informe.



Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:

2014-MDI-OCI, Actividad de Control n.º 2-4603-
2014-006, Verificar el Cumplimiento de la
y D.S. n.º 043-2003-PCM), Período enero –
junio de 2014.

______________________________________

Normativa Expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. (Ley n.º 27806 y

D.S. n.º 043-2003-PCM), período 01 de enero de 2014 al 30 de junio de 2014”, en folios

veintiuno (21). Así mismo, informar que un ejemplar del citado informe ha sido remitido al
despacho del titular de la entidad con la finalidad que adopte las medidas correctivas
recomendadas.

Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

2014-006, Verificar el Cumplimiento de la
y D.S. n.º 043-2003-PCM), Período enero –
junio de 2014.

______________________________________
MDI-OCI-Actividad de Control n.º 2-4603-2013-005, Verificar el Cumplimiento de la Normativa
Expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. (Ley n.º 27806 y D.S. n.º 043-
2003-PCM), período 01 de enero de 2014 al 30 de junio de 2014”, en folios, veintiuno (21); cuyos
resultados se pone a su consideración a fin que su despacho adopte las medidas que garanticen
implementar las recomendaciones contenidas en el citado informe.



Atentamente;
C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

014-2000-CG/B150), correspondiente al período
enero – junio 2014”.

mediante Resolución de Contraloría n.º 27-
2000-CG de 30.12.2000.
______________________________________

Seguimiento de Medidas Correctivas y Procesos Judiciales (Directiva n.º 014-2000-CG/B150)”,
correspondiente al período enero – junio 2014; en folios, cincuenta y tres (53).

fue enviada vía web a la Contraloría General de la República.

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.
Señor:

014-2000-CG/B150)”, correspondiente al
período enero – junio 2014.

mediante Resolución de Contraloría n.º 27-
2000-CG de 30.12.2000.
______________________________________

expresarle mi saludo cordial, y a la vez indicarle que en cumplimiento de la norma de la
referencia, adjunto al presente remito un ejemplar del “Informe de Seguimiento de Medidas
Correctivas y Procesos Judiciales (Directiva n.º 014-2000-CG/B150)”, correspondiente al período
enero – junio 2014; en folios, cincuenta tres (53), cuyos resultados pongo a vuestra
consideración a efectos que disponga las medidas correctivas pertinentes de manera inmediata,
toda vez que existe un gran número de recomendaciones que se encuentran en situación de “En
Proceso” y “Pendientes”.


Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
Asunto : Comunico resultados de veeduría al proceso de Adjudicación Directa

Selectiva n.° 017-2014-MDI-CEP.
Referencia : a) Directiva n.° 002-2009-CG/CA, Ejercicio del Control Preventivo por la

Contraloría General de la República - CGR y los Órganos de Control
Institucional – OCI, aprobada con Resolución de Contraloría n.° 094-
2009-CG, de 20 de agosto de 2009, modificada con Resolución de
Contraloría n. ° 119-2012-CG de 17 de abril de 2012.
b) Oficio n.° 0201-2014-MDI-OCI, de 10 de julio de 2014.

___________________________________________________________
Me es grato dirigirme a usted para expresarle que, en el marco del

dispositivo citado en la referencia a) se realizó la veeduría al proceso de Adjudicación Directa
Selectiva n.° 017-2014-MDI-CEP (Primera Convocatoria), convocada para la adquisición de
vestuarios para el personal CAS de la Municipalidad Distrital de Independencia, habiendo
acreditado al veedor ante su despacho mediante documento de la referencia b).
Al respecto, es oportuno comunicar a su despacho los logros obtenidos,

así como, de la existencia de riesgos que pudieran afectar la transparencia, la probidad o la no
aplicación de la normativa pertinente; los cuales se exponen en el Informe de Veeduría n.º 001-
2014-MDI-OCI.
En tal sentido, conforme lo establece el artículo 7° de la Ley n.° 27785,
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la Republica,
corresponde a su despacho fomentar y supervisar el funcionamiento y confiabilidad del control
interno, que comprende las acciones de cautela previa, simultánea y de verificación posterior
realizadas con la finalidad que las operaciones a cargo de la institución se efectúen correcta y
eficientemente; contexto en el cual, se le recomienda valorare los hechos comentados y disponer
las acciones que estime pertinente, en aras del integral cumplimento de las metas previstas.

Aprovecho la oportunidad para expresarle las muestras de mi mayor

consideración y estima personal.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, períodojulio de 2014.
Referencia :
______________________________________

Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de julio de
2014 al 31 de julio de 2014”, en folios ciento sesenta y cinco (165).
Así mismo, informar que un ejemplar del citado

informe ha sido remitido al despacho del titular de la entidad, con la finalidad que disponga las
medidas correctivas pertinentes.


Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:

Silencio Administrativo, período julio de 2014.

______________________________________
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de julio de 2014 al 31 de
julio de 2014”, en folios ciento sesenta y cinco (165); cuyos resultados se pone a vuestra
recomendaciones contenidas en el citado informe.


Atentamente;

C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
Independencia, 04 de setiembre de 2014.
Señor:
Asunto : Remito un (01) ejemplar del informe resultante

de la actividad de control n.º 2-4603-2014-007,
verificar el cumplimiento de la normativa
relacionada al TUPA y a la ley del silencio
administrativo, período agosto de 2014.

______________________________________

de control pertinentes, por lo que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe
Resultante de la Actividad de Control n.º 2-4603-2014-007, Verificar el Cumplimiento de la
Normativa Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de agosto de
2014 al 31 de agosto de 2014”, en folios ciento catorce (114).
Así mismo, informar que un ejemplar del citado

informe ha sido remitido al despacho del titular de la entidad, con la finalidad que disponga las
medidas correctivas pertinentes.

Atentamente;

C.c.
- Alcaldía.
- P/T.
- Archivo.
Señor:
Asunto : Remito un (01) ejemplar del informe resultante

de la actividad de control n.º 2-4603-2014-007,
verificar el cumplimiento de la normativa
relacionada al TUPA y a la ley del silencio
administrativo, período agosto de 2014.

______________________________________
referencia e indicarle que adjunto al presente remito un (01) ejemplar del “Informe Resultante de
la Actividad de Control n.º 2-4603-2014-007, Verificar el Cumplimiento de la Normativa
Relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo, período 01 de agosto de 2014 al 31
de agosto de 2014”, en folios ciento catorce (114); cuyos resultados se pone a vuestra
recomendaciones contenidas en el citado informe.

Distrital de Independencia-Huaraz a la brevedad posible. Así mismo, indicarle que las
recomendaciones de los informes anteriores, a la fecha, se encuentran pendientes de
implementación.

Atentamente;

C.c.
- CGR y ORCHz.
- P/T.
- Archivo.
Señor:
Abog. Gustavo Castromonte Arias.
Presidente de la Comisión Evaluadora CAS n.º 004-2014-MDI-CE-CAS.
Presente.
Asunto : Observaciones a las Bases para el

Procedimiento de Contratación Administrativa
de Servicios – CAS n.º 004-2014-MDI-CE-CAS.
Referencia : Resolución Gerencial n.º 254-2014-MDI/GM de

13 de agosto de 2014.
______________________________________
referencia, a través de la cual se aprobó las bases para el Procedimiento de Contratación
Administrativa de Servicios – CAS n.º 004-2014-MDI-CE-CAS, a fin de selecionar um auditor
para del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz.
En ese contexto, luego de la evaluación del

termino de referencia y las bases citadas en el asunto, se han detectado serias incoherencias,
por lo que a fin de garantizar un proceso claro se realizan las siguientes observaciones:
1. El ítem cuatro de los requisitos mínimos del artículo 4º de las bases, señala lo siguiente:
“Experiencia mínima de dos (02) anos (…)”.
Analisis:
Según los términos de referencia debería señalar: experiencia mínima de un (01) (…).
Así mismo, el ítem ocho de los requisitos mínimos del artículo 4º de las bases, señala lo
siguiente: “Capacitación en control interno o gestión pública en general con vigencia de dos
(02) anos de antigüedad”.
Analisis:
Según los términos de referencia debería señalar: c apacitación en control interno o gestión
pública en general con vigencia de cuatro (04) años de antigüedad

2. El segundo párrafo del numeral 6.1 del artículo 6º de las bases, señala lo siguiente: “La
evaluación curricular tendrá una calificación máxima de 60 puntos, el mismo para ser
aprobado será de 60 puntos como mínimo 1. Esta etapa es eliminatoria si no se alcanza el
puntaje mínimo referido”.
Analisis:
De acuerdo a la primera parte del citado párrafo, se asume que la calificación puede oscilar
entre cero (0) y sesenta (60) puntos, sin embargo después del punto seguido las bases
señalan que la nota aprobatoria será de 60 puntos.
Lo señalado deviene en ambigüedad por tener dos posiciones divergentes, porque los
postulantes podrían haber organizado sus expedientes teniendo como referencia la parte
sub rayada, sin embargo quedarían descartados por lo que precisa la segunda parte del
párrafo.
Por lo expuesto, la comisión de evaluación deberá realizar las aclaraciones pertinentes,

señalando cual es el puntaje mínimo y máximo aprobatorio.
3. El párrafo cinco del numeral III del artículo 6º de las bases, señala lo siguiente: “Los
certificados relacionados al cargo al que postula serán calificados los que se presentan con
mínimo de cuatro años de antigüedad (…)”.
Analisis:
Según lo señalado por las bases, los postulantes podrían presentar certificados de
capacitación de cinco, ocho o diez de antigüedad, por lo que en concordancia con los
términos de referencia, debería precisarse que los certificados de capacitación no deben ser
mayores a cuatro años.
Así mismo, agradeceré adoptar las medidas

pertinentes que garanticen el cumplimiento del cronograma de la convocatoria, toda vez que el
lunes 15 del presente se debió haber publicado los resultados, sin embargo hasta la fecha no
existe ninguna publicación, ni se ha informado por ningún medio a los postulantes sobre las
causas del por qué no se ha cumplido con la publicación de los resultados de la evaluación
curricular.

Atentamente;
C.c.
- CGR/ORCHz.
1
El sub rayado y el resaltado son del OCI.

- P/T.
- Archivo.
A : Sra. Ina Noelia Asunción Rodríguez Oyola.

Asunto : Precisiones respecto a la ejecución de labores de control.

Fecha : Independencia, 01 de octubre de 2014.

_____________________________________________
deberá observar permanentemente la aplicación de las Normas Generales de Control
Gubernamental y todas las directivas emanadas por la Contraloría General de la República.

PAC 2014.
Con respecto a la ejecución de las acciones y
actividades de control, en cumplimiento de las normas que rigen el sistema de control
gubernamental, éstas deberán contar obligatoriamente con documentos que acrediten la etapa
de planificación, ejecución y elaboración de informes; lo que implica que cada etapa de las
labores de control que Ud. ejecute, deberán contar con sus respectivos papeles de trabajo
debidamente referenciados y archivados.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Asunto : Adoptar medidas de control y cautela respecto al acceso y

difusión de información relacionada a las labores de control
efectuadas por el personal del OCI de la municipalidad
distrital de Independencia-Huaraz.

_____________________________________________
Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia, entre otras, se sujetará de manera
irrestricta a las siguiente normas legales:
a. Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública,
PCM.
Contraloría Nº 459-2008-CG publicada el 30.Oct.2008 y modificatorias, en lo relativo a:
“Artículo 20º.- Funciones del OCI. Son funciones del OCI las siguientes: (…). q) Mantener ordenados,
custodiados y a disposición de la Contraloría General durante diez (10) años los informes de control, papeles de
trabajo, denuncias recibidas y los documentos relativos a la actividad funcional de los OCI, luego de los cuales
quedan sujetos a las normas de archivo vigentes para el sector público. (…). (…). s) Mantener en reserva la
información clasificada obtenida en el ejercicio de sus actividades”.



Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Asunto : Medidas para preservar la seguridad e integridad del

archivo de las declaraciones juradas presentadas por el
personal del OCI; y remito un ejemplar de las “normas
para la conducta y desempeño del personal de la CGR y
de los órganos de control institucional” y “código de ética
del auditor gubernamental del Perú”.

_____________________________________________
funciones.
Así mismo, en respuesta a lo dispuesto por el numeral
7.1), VII. Compromiso para la Transferencia y Corrección en el Accionar del Personal de la
Contraloría General y los Órganos de Control Institucional de la Directiva Nº 010-2008-CG, al
término de la distancia deberá remitir debidamente suscrito, dos ejemplares de su “Declaración
Jurada de Compromiso para la Transparencia y Corrección en el Accionar del Personal de la
Contraloría General y Los Órganos de Control Institucional” , para tal efecto alcanzo el modelo de
la declaración jurada referida.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.




_____________________________________________
Huaraz:
Jefe de OCI.


temporales.
Gubernamental”.


la Oficina del OCI.



Atentamente;


Señor:

2014.
Referencia :
R. C. n.º 440-2013-CG del 27/12/2013.
_____________________________________________________________________________

remito un (01) ejemplar del Informe derivado de la Actividad de Control n.° 2-4603-2014-008
“Gestión Administrativa del OCI”. Informe de Cumplimiento del Plan Anual de Control, periodo:
01 de enero de 2014 al 30 de septiembre de 2014”; en folios, cincuenta y nueve (59).
Aprovecho la oportunidad para expresarle las muestras de mi mayor consideración y estima

personal.
Atentamente;
C.c.
- Alcaldía.
- Archivo.


Señor:

2014.
Referencia :
R. C. n.º 440-2013-CG del 27/12/2014.
_____________________________________________________________________________

remito un (01) ejemplar del informe derivado de la Actividad de Control n.° 2-4603-2014-008
01 de enero de 2014 al 30 de septiembre de 2014”; en folios, cincuenta y nueve (59); cuyos
resultados se notifica, a fin que su despacho adopte las medidas pertinentes que garanticen la
implementación de las recomendaciones contenidas en el referido informe.
Los resultados de la implementación, de manera documentada, deberán ser informados al

Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz a la
brevedad posible.

personal.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.


Señor:

2014.
Referencia :
R. C. n.º 440-2013-CG del 27/12/2014.
_____________________________________________________________________________

remito un (01) ejemplar del informe derivado de la Actividad de Control n.° 2-4603-2014-008
01 de enero de 2014 al 30 de septiembre de 2014”; en folios, cincuenta y nueve (59); cuyos
resultados se notifica, a fin que su despacho adopte las medidas pertinentes que garanticen la
implementación de las recomendaciones contenidas en el referido informe.
Los resultados de la implementación, de manera documentada, deberán ser informados al

Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia-Huaraz a la
brevedad posible.

personal.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.

“Año de la Diversificación Productiva y del Fortalecimiento de la Educación”

Señor:
Eloy Alzamora Morales.
Asunto : Renuncia a la encargatura de la jefatura del

Referencia :
Resolución n.º 0106-2013-MDI y Oficio n.º
00153-2013-CG/SOCI.
_____________________________________________________________________________
Por el presente me dirijo a usted con la finalidad de hacerle llegar mi saludo cordial, así mismo, indicarle
que mediante documentos de la referencia se me encargó y ratificó la encargatura de la jefatura del
Órgano de Control Institucional de la municipalidad distrital de Independencia.
Siendo así, la Contraloría General de la República, en mérito a sus atribuciones legales, a dispuesto que,
se me encargue la jefatura del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz;
por lo que, presento a usted mi renuncia irrevocable al cargo de Jefe del Órgano de Control Institucional
de la Municipalidad Distrital de Independencia, con efectividad del 16 de enero del presente año,
solicitando a la vez se me exima del plazo de ley para los efectos de mi renuncia, lo que deberá ser
notificado a la Contraloría General de la República.
Así mismo, notificarle a usted que según Ley n.º 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República, es responsabilidad de su despacho, garantizar la operatividad
del Órgano de Control Institucional, por lo que deberá proponer a la Contraloría General de la República,
un profesional que se encargue de la jefatura del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
Distrital de Independencia, que cumpla los requisitos señalados en el artículo 25º del Reglamento de los
Órganos de Control Institucional aprobado mediante Resolución de Contraloría n.º 459-2008-CG y
modificado con Resolución de Contraloría n. º 220-2011-CG.

De igual manera, informarle que el cargo será entregado a la auditora Ina Noelia Asunción Rodríguez
Oyola identificada con DNI n.º 31680914, quien actuará en representación del sistema nacional de
control.
Aprovecho la oportunidad para expresarle las muestras de mi mayor consideración y estima personal.
Atentamente;
C.c.
- Archivo.
EL JEFE DEL ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA-HUARAZ,
HACE CONSTAR:
Que, el Sr. CPC. Javier Pedro Hidalgo Mejía, identificado con documento nacional
de identidad n.° 32387892 y domiciliado en el Jr. Los Capulíes n.° 207 distrito de
Independencia, provincia de Huaraz - Ancash, se ha desempeñado como Jefe del
Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia –
Huaraz durante el periodo comprendido entre el 18 de marzo de 2013 y el 15 de enero
de 2015, demostrando durante su permanencia responsabilidad, honestidad y dedicación
en las labores que le fueron encomendadas por el Sistema Nacional de Control.
Se expide la presente, a solicitud del interesado, para los fines que crea conveniente.

EL JEFE DEL ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA-HUARAZ,
HACE CONSTAR:
Que, el Sr. CPC. Javier Pedro Hidalgo Mejía, identificado con documento nacional
de identidad n.° 32387892 y domiciliado en el Jr. Los Capulíes n.° 207 distrito de
Independencia, provincia de Huaraz - Ancash, en su condición Jefe del Órgano de
Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia – Huaraz, se
ha desempeñado como supervisor de las comisiones de auditoria de los siguientes
servicios de control posterior:
1. 2-4603-2013-001 Examen Especial a los Procesos de Selección de Bienes y
Servicios convocados por la Municipalidad Distrital de Independencia Huaraz,
periodo del 01/01/2012 al 31/12/2012.
2. 2-4603-2014-001 Examen Especial a la Municipalidad Distrital de Independencia,
Provincia de Huaraz, Ancash, “Procesos de Selección de Bienes y Servicios”,
periodo del 01/01/2013 al 31/12/2013.
3. 2-4603-2014-002 Examen Especial a la Municipalidad Distrital de Independencia,
Provincia de Huaraz, Ancash, “Ejecución de Obras Públicas”, periodo del
01/01/2013 al 31/12/2013.
Durante las labores encomendadas demostró eficiencia, eficacia, economía,

transparencia e independencia en el ejercicio del control gubernamental.

Se expide la presente, a solicitud del interesado, para los fines que crea conveniente.
………………………………………………………….
Independencia, 05 de Enero del 2015.

.
Señor:
Presente.
Asunto : Solicito Renovación de contrato por la Modalidad de

Servicios Personales (CAS).
Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785, Ley

Contraloría General de la República, Artículos 11° y 17º de
la Resolución de Contraloría N° 459-2008-CG, Modificada
________________________________________
llegar mi saludo cordial, así mismo, indicar que habiéndose culminado los Contratos Administrativos de
Servicios (CAS) del personal de la Oficina del Órgano de Control Institucional de la Auditora CPC. Danya
Angélica Apolín Álvarez y de la Auditora CPC. Ina Noelia Asunción Rodríguez Oyola, es necesario efectuar la
renovación.
En ese contexto, surge la necesidad de renovar el contrato de la

CPC. Danya Angelica Apolín Alvarez y la CPC. Ina Noelia Asunción Rodríguez Oyola, a fin que se logré las
metas y objetivos trazados por el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia
– Huaraz, para la ejecución del Plan Anual de Control 2015 aprobado mediante Resolución de Contraloría n.º
598-2014 publicado el 26 de diciembre de 2014.
Por lo expuesto de conformidad con las normas que regulan el

Sistema Nacional de Control y facultades conferidas a esté Órgano de Control por las leyes del Sistema
Nacional de Control, y contando con la capacitación, especialización, experiencia para el cargo de Auditor,
solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda, renovar los contratos bajo la modalidad de Contrato

Administrativo de Servicios (CAS), de la CPC. Danya Angelica Apolín Alvarez y la CPC. Ina Noelia Asunción
Rodríguez Oyola.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

.
Señor:
Presente.
Asunto : Renovación de contrato.
Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785, Ley

Contraloría General de la República, Artículos 11° y 17º de
la Resolución de Contraloría N° 459-2008-CG, Modificada
________________________________________
llegar mi saludo cordial, así mismo, indicar que habiéndose culminado el contrato del Ing. Erick Sigueñas
Quispe, es necesario efectuar la renovación del mismo.
En ese contexto, surge la necesidad de renovar el contrato del

Ing. Erick Sigueñas Quispe, a fin que se logré las metas y objetivos trazados por el Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Distrital de Independencia- Huaraz plasmado en el plan Anual de Control 2015
aprobado mediante Resolución de Contraloría n.º 598-2014 publicado el 26 de diciembre de 2014.
Por lo expuesto, de conformidad con las normas que regulan el

Nacional de Control, y contando con la capacitación, especialización, experiencia para el cargo solicito a usted,
se sirva ordenar a quien corresponda, renovar el contrato al Ing. Erick Alejandro Sigueñas Quispe.


Atentamente;
C.c.
- Archivo.

.
Señor:
Presente.
Asunto : Solicito para efectos de pago Renovación de contrato por

la Modalidad de
Servicios Personales (CAS).
Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° y Artículo 18º de la Ley N°

27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República, Artículos 11° y
17º de la Resolución de Contraloría N° 459-2008-CG,
Modificada por Resolución de Contraloría Nº 220-2011-
CG.
________________________________________
llegar mi saludo cordial, así mismo, indicarle que la jefatura del Órgano de Control Institucional de la
Municipalidad Distrital de Independencia fue encargada al CPC. Javier Pedro Hidalgo Mejía mediante
Resolución Nº 0106-2013-MDI del 19 de marzo de 2013, y ratificada por la Contraloría General de la República a
través del Oficio n.º 00153-2013-CG/SOCI del 10 de mayo del 2013, en mérito a que el jefe del Órgano de Control
Institucional depende administrativa y funcionalmente de la Contraloría General de la República.
Así mismo, para efectos de pago del jefe de Órgano de Control

Institucional, la entidad venía formalizando un contrato administrativo de servicios, toda vez que se sometió a un
concurso público de méritos.
Por lo expuesto de conformidad con las normas que regulan el

Nacional de Control, solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda, a fin de garantizar el pago de la

remuneración del jefe del Órgano de Control Institucional, renovar el contrato del CPC. Javier Pedro Hidalgo
Mejía.

Atentamente;
C.c.
- Archivo.

OFICIO n.º 029-2015-MPH-OCI.
Señor:
Vidal Alberto Espinoza Cerrón.
Presente.
Asunto : Solicito la contratación de personal auditor y

administrativo bajo la modalidad de contratación
administrativa de servicios (CAS).
Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley n.° 27785, Ley
Contraloría General de la República, artículos 11° y 17º de
la Resolución de Contraloría n.° 459-2008-CG, Modificada
_____________________________________________________________________________
Por el presente me dirijo a usted con la finalidad de hacerle llegar mi saludo cordial, así mismo, informarle
que se esta iniciando la ejecución del Plan Anual de Control 2015 del Organo de Control Institucional de
la Municipalidad Provincial de Huaraz, por lo que es necesario contar con el personal auditor y
administrativo básico que garantice la ejecución oportuna de los servicios de control posterior y servicios
relacionados, a fin de contribuir con la gestión eficiente, eficaz, trasparente y económica de los recursos
de su representada.
Por lo expuesto, de conformidad con las normas de la referencia y demás que regulan el control
gubernamental y facultades conferidas a esté Órgano de Control por las leyes del Sistema Nacional de
Control; solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda, la contratación administrativa de servicios
(CAS) de dos (02) auditores contadores, un (01) auditor ingeniero civil y una (01) secretaria ejecutiva para
el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, según los términos de
referencia adjuntos al presente; el periodo de contratación deberá iniciarse el 02 de marzo de 2015 al 31
de diciembre de 2015.

Cabe precisar que a la fecha vienen laborando en el OCI, una (01) auditora contadora y una secretaria
ejecutiva bajo la modalidad de locación de servicios, cuyas plazas se encuentran incluidas en el párrafo
precedente.
Es propicia la ocasión para expresarle las muestras de mi especial consideración y estima.
Atentamente;
CPC. Javier Pedro Hidalgo Mejía

Municipalidad Provincial de Huaraz
C.c.
- Archivo.
TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONTRATACIÓN DE UN (01) AUDITOR II PARA EL ÓRGANO DE
CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAZ / EJECUCIÓN PLAN ANUAL DE
CONTROL 2015
I. Necesidad del Servicio.

A efectos de ejecutar el Plan Anual de Control del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
Provincial de Huaraz, conforme lo señala la Ley n.º 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de
la Contraloría General de la República, es necesario que el titular de la entidad dote de capacidad operativa
suficiente al OCI, por lo que resulta urgente contratar personal auditor bajo la modalidad de contratación
administrativa de servicios que posea experiencia y capacitación en control gubernamental, con la finalidad de
llevar a cabo servicios de control posterior programados y no programados.
II. Antecedentes.
Según el literal f) del Artículo 17º del Reglamento de Órganos de Control Institucional, el titular de la entidad
entre otros tiene la obligación de cautelar y garantizar la apropiada asignación de los recursos humanos,
económicos y logísticos necesarios para el cumplimiento de las funciones del Órgano de Control Institucional.
III. Cantidad de Personal Requerido.

Para el cumplimiento de las metas y objetivos del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
Provincial de Huaraz, se requerirá la contratación de un (01) auditor II.
IV. Descripción del Servicio (servicios de control posterior).
Las actividades que desarrollará el auditor I son los siguientes:

 Identificar las áreas y/o procesos críticos a examinar, de acuerdo a los Lineamientos para la Formulación
del Plan Anual de Control emitidos anualmente por la Contraloría General de la República, para la
programación de servicios de control.
 Participar en cada servicio de control posterior programado y no programado brindando su aporte técnico y
experiencia.
 Organizar el proceso de ejecución de servicios de control posterior.
 Ejecutar los servicios de control posterior que le encargue el Jefe del Órgano de Control Institucional.
 Elaborar los Papeles de Trabajo de acuerdo con las Normas Generales de Control Gubernamental.
 Suscribir los informes finales de los servicios de control posterior, conjuntamente con el Jefe del Órgano
de Control Institucional, de ser el caso.
 Informar oportunamente al Jefe del Órgano de Control Institucional sobre las limitaciones y dificultades que
se presenten en la ejecución de los servicios de control.
 Registrar información en el sistema de control gubernamental (Ex SAGU).
 Cumplir otras funciones que le asigne el Jefe del Órgano de Control Institucional o quien haga sus veces.
V. Perfil Profesional del Personal Auditor.

Se requiere contratar los servicios de un (01) profesional auditor II que reúna el siguiente perfil:
 Contador público colegiado y habilitado.
 Experiencia laboral mínima de dos (02) años en auditoría gubernamental, o auditoría privada.
 Disponibilidad de tiempo completo.
 No tener vínculo de parentesco dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad o por
razón de matrimonio, con quienes realicen funciones de dirección de la entidad, así como, con aquellos
que tienen a su cargo la administración de bienes o recursos públicos, aún cuando estos hayan cesado en
sus funciones en los últimos dos (02) años.
 Capacitación en auditoría gubernamental y gestión pública con vigencia de cuatro (04) años de antigüedad
(diplomados, cursos, seminarios, talleres, etc.).
 Capacitación en control interno con una antigüedad de dos (02) años (diplomados, cursos, seminarios,
talleres, etc.).
VI. Competencias.
 Tolerancia.
 Proactivo.
 Reserva.
 Honestidad.
VII. Plazo Contractual.

El plazo para la prestación del servicio tendrá vigencia a partir del 02 de marzo de 2015 hasta el 31 de
diciembre del 2015, la misma que será renovable según el requerimiento del jefe del OCI.
VIII. Retribución Económica.

El costo total mensual que percibirá el auditor ascenderá a la suma de S/. 3,000.00 (TRES MIL CON 00/100
NUEVOS SOLES), incluidos los impuestos de ley y todo costo o retención que recaiga en el servicio, la misma
que será abonada como plazo máximo el último día hábil de cada mes.

TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONTRATACIÓN DE UN (01) AUDITOR I PARA EL ÓRGANO DE

CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAZ / EJECUCIÓN PLAN ANUAL DE
CONTROL 2015
A efectos de ejecutar el Plan anual de Control del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
suficiente al OCI, por lo que resulta urgente contratar personal auditor bajo la modalidad de contratación
administrativa de servicios que posea experiencia y capacitación en control gubernamental, con la finalidad de
llevar a cabo servicios de control relacionados programados y no programados.
II. Antecedentes.
Provincial de Huaraz, se requerirá la contratación de un (01) auditor I.
IV. Descripción del Servicio (servicios de control relacionados).
Las actividades que desarrollará el auditor son los siguientes:

 Identificar las áreas y/o procesos críticos a examinar, de acuerdo a los Lineamientos para la Formulación
del Plan Anual de Control emitidos anualmente por la Contraloría General de la República, para la
programación de servicios de control.
 Ejecutar servicios de control relacionado programado y no programado brindando su aporte técnico y
experiencia.
 Organizar el proceso de ejecución de servicios de control relacionados respecto a denuncias, reclamos y
otras presuntas faltas o delitos cometidos por los servidores y dados a conocer por los usuarios de la
administración pública.
 Ejecutar los servicios de control relacionados que le encargue el Jefe del Órgano de Control Institucional.
 Elaborar los Papeles de Trabajo de acuerdo con las Normas Generales de Control Gubernamental.
 Suscribir los informes de los servicios de control relacionados, conjuntamente con el Jefe del Órgano de
Control Institucional, de ser el caso.
 Informar oportunamente al Jefe del Órgano de Control Institucional sobre las limitaciones y dificultades que
se presenten en la ejecución de los servicios de control relacionados.

 Registrar información en el sistema de control gubernamental (Ex SAGU).
V. Perfil Profesional del Personal Auditor.
Se requiere contratar los servicios de un (01) profesional auditor que reúna el siguiente perfil:
 Contador público colegiado y habilitado.
 Experiencia laboral mínima de un (01) año en auditoría gubernamental, o auditoria privada, o gestión
pública.
que tienen a su cargo la administración de bienes o recursos públicos, aun cuando estos hayan cesado en
 Capacitación en gestión pública y auditoria gubernamental con vigencia de cuatro (04) años de antigüedad
(diplomados, cursos, seminarios, talleres, etc.).
VI. Competencias.

 Tolerancia.
 Proactivo.
 Reserva.
 Honestidad.
El costo total mensual que percibirá el auditor ascenderá a la suma de S/. 2,500.00 (DOS MIL QUINIENTOS
CON 00/100 NUEVOS SOLES), incluidos los impuestos de ley y todo costo o retención que recaiga en el
servicio, la misma que será abonada como plazo máximo el último día hábil de cada mes.

TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONTRATACIÓN DE UNA (01) SECRETARIA EJECUTIVA PARA EL

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAZ / EJECUCIÓN
PLAN ANUAL DE CONTROL 2015
A efectos de ejecutar el Plan anual de Control del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
suficiente al OCI, por lo que resulta urgente la contratación de una secretaria ejecutiva que posea experiencia
y capacitación en control gubernamental, con la finalidad de llevar a cabo actividades secretariales relativas a
servicios de control gubernamental.
II. Antecedentes.
Provincial de Huaraz, se requerirá la contratación de una (01) secretaria ejecutiva.
IV. Descripción del Servicio.
Las actividades que desarrollará la secretaria ejcutiva son los siguientes:

 Elaborar proyectos de informes de gestión administrativa del OCI.
 Elaborar documentos administrativos.
 Revisión y recepción documentos.
 Tramitación y seguimiento de documentos en general.
 Implementar el sistema de archivos.
 Atención y orientación al público en general.
V. Perfil Profesional de la secretaria ejecutiva.
Se requiere contratar los servicios de una (01) secretaria que reúna el siguiente perfil:
 Título de secretaria ejecutiva.
 Experiencia laboral mínima de un (01) año como secretaria de oficina de un Órgano de Control Institucional.

que tienen a su cargo la administración de bienes o recursos públicos, aun cuando estos hayan cesado en
 Estudios en informáttica y capacitación en herramientas de Microsoft office 2010.
VI. Competencias.
 Iniciativa.
 Tolerancia.
 Proactivo.
 Reserva.
 Honestidad.
 Puntualidad.
El costo total mensual que percibirá la secretaria ejecutiva ascenderá a la suma de S/. 1,300.00 (MIL
TRESCIENTOS CON 00/100 NUEVOS SOLES), incluidos los impuestos de ley y todo costo o retención que
recaiga en el servicio, la misma que será abonada como plazo máximo el último día hábil de cada mes.

“CONTRATACIÓN DE INGENIERO CIVIL PARA APOYO EN SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR Y SERVICIOS
RELACIONADOS”
OBJETO:
Contratación del servicio de asesoramiento técnico a las Comisiones encargadas de prestar servicios de control
posterior y servicios relacionados a cargo del Órgano de Control Institucional de la municipalidad provincial de
Huaraz.
FINALIDAD:
Reforzar la capacidad operativa del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, toda
vez que se requiere la participación de un especialista en ingeniería con experiencia suficiente en control
PERFIL:
 Experiencia laboral acreditada mínima de cinco (05) años en el sector público/privado.
 Experiencia laboral mínima de un año en control gubernamental.
 Experiencia acreditada mínima de tres (03) años de residente y proyectista de obras.
 Estudios de maestría, a fin a la especialidad de ingeniería civil.
 Capacitación en materia de auditoria de obras públicas.
 Acreditar haber participado como miembro especialista en comisión de auditoría.
 Conocimiento de herramientas de Microsoft office 2010.
COMPETENCIAS:
 Tolerancia.
 Proactivo.
 Reserva.
 Honestidad.


 Otros que disponga el Jefe del Órgano de Control Institucional o quien haga sus veces.
Del 02 de marzo de 2015 hasta el 31 de diciembre de 2015.
UNIDAD ÓRGANICA:
Oficina del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz.
S/. 4,000.00 (Cuatro Mil con 00/100 Nuevos Soles) mensuales, incluidos los impuestos de ley y todo costo o
retención que recaiga en el servicio, la misma que será abonada como plazo máximo el último día hábil de cada
mes.

Señor:
Presente.
Asunto : Solicito bienes muebles, equipos de cómputo y de

oficina.
Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley n.° 27785, Ley
Contraloría General de la República, artículos 11° y 17º de
la Resolución de Contraloría n.° 459-2008-CG, Modificada
_____________________________________________________________________________
Por el presente me dirijo a usted con la finalidad de hacerle llegar mi saludo cordial, así mismo indicarle
que, luego haber realizado el diagnóstico situacional de los bienes muebles, equipos de cómputo y de
oficina del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz, se ha determinado
que los bienes se encuentran en estado de deterioro muy avanzado, lo que imposibilita que el órgano de
control pueda operar por lo menos a un nivel básico, en consecuencia urge reemplazar los citados
bienes.
Por lo expuesto, de conformidad con las normas de la referencia y demás que regulan el control
gubernamental, y facultades conferidas a esté Órgano de Control por las leyes del Sistema Nacional de
Control; solicito a usted, se sirva ordenar a quien corresponda, dotar al Órgano de Control Institucional de
la Municipalidad Provincial de Huaraz, los siguientes bienes:
 Cuatro (04) laptops de última generación.
 Una (01) empresora láser de última generación.
 Una (01) fotocopiadora.
 Un (01) Escáner.
 Dos (02) sillones giratorios gerenciales.

 Cuatro (04) sillas semi ejecutivas.

 Dos (02) escritorios de mandera de cuatro gavetas.
 Un (01) armario de cinco divisiones.
Atentamente;

C.c.
- Archivo.

Señor:
CPC. Mario Suárez Sánchez.
Presente.
Asunto : Remito Declaración Jurada de Ingresos y Bienes y

Rentas.
Referencia :
Ley n.º 27482, Ley que regula la publicación de la
declaración jurada de ingresos, de bienes y rentas de
los funcionarios y servidores públicos del Estado y su
reglamento aprobado mediante Decreto Supremo n.º
080-2001-PCM y modificatorias.
_____________________________________________________________________________
Tengo el agrado de dirigirme a usted en relación al documento de la referencia y de conformidad con las
normas pertientes, remito a su depacho la “declaración jurada de ingresos, bienes y rentas de los
funcionarios y servidores públicos del Estado” del recurrente, correspondiente al ejercicio 2015 por “inicio
de actividad” en mi condición de Jefe del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de
Huaraz.
Cabe precisar que la información de la “sección primera” tiene carácter de reservado, y la “sección
segunda” es de carácter público cuyo tratamiento se sujeta exclusivamente a lo tipificado por la ley de la
referencia y su reglamento.
Atentamente;


C.c.
- Archivo.
MEMORANDUM n.° 001-2015-MPH-OCI.
A : Abog. Hernán Elvis Solórzano Berríos.

CPC. Denisse Isidora Espinoza Sifuentes.
Srta. Virginia Bajonero García.
Personal auditor y administrativo del OCI de la Municipalidad
Asunto : Curso virtual del Manual de Auditoría de Cumplimiento.
Referencia : Resolución de Contraloria n.º 473-2014-CG/DC.

_____________________________________________________________________________
Por el presente me dirijo a Uds. con la finalidad de hacerles llegar mi saludo cordial y a la vez
indicarle, que el marco de la puesta en vigencia del Manual de Auditoria de Cumplimiento a partir
del 02 de enero del presente año, la Contraloria General de la República, a través de la Escuela
Nacional de Control, viene ejecutando el “curso virtual del Manual de Auditoria de Cumplimiento”,
por lo que es necesario que el personal en pleno del Órgano de Control Institucional participe del
referido curso por ser de carácter obligatorio.
En ese contexto, a fin de hacer más eficiente el ejercicio del control de la legalidad a través del
uso de las técnicas, procedimientos y otras herramientas contenidas en el referido manual,
solicitamos a ustedes participar del citado curso, para lo cual deberán acceder a la plataforma de
la Escuela Nacional de Control, la misma que estará vigente hasta el 22 de febrero de 2015.
Así mismo, a fin absolver vuestras dudas y/o inquietudes, se encuentra a disposición el e-mail:
mesaayuda@contraloria.gob.pe.
Atentamente;


Ffsdrre tre sgyd e
C.c.
- Archivo.
MEMORANDUM n.° 001-2015-MPH-OCI.
A : Abog. Hernán Elvis Solórzano Berríos.

CPC. Denisse Isidora Espinoza Sifuentes.
Srta. Virginia Bajonero García.
Personal auditor y administrativo del OCI de la Municipalidad
Asunto : Curso virtual del Manual de Auditoría de Cumplimiento.
Referencia : Resolución de Contraloria n.º 473-2014-CG/DC.

_____________________________________________________________________________
Por el presente me dirijo a Uds. con la finalidad de hacerles llegar mi saludo cordial y a la vez
indicarle, que el marco de la puesta en vigencia del Manual de Auditoria de Cumplimiento a partir
del 02 de enero del presente año, la Contraloria General de la República, a través de la Escuela
Nacional de Control, viene ejecutando el “curso virtual del Manual de Auditoria de Cumplimiento”,
por lo que es necesario que el personal en pleno del Órgano de Control Institucional participe del
referido curso por ser de carácter obligatorio.
En ese contexto, a fin de hacer más eficiente el ejercicio del control de la legalidad a través del
uso de las técnicas, procedimientos y otras herramientas contenidas en el referido manual,
solicitamos a ustedes participar del citado curso, para lo cual deberán acceder a la plataforma de
la Escuela Nacional de Control, la misma que estará vigente hasta el 22 de febrero de 2015.
Así mismo, a fin absolver vuestras dudas y/o inquietudes, se encuentra a disposición el e-mail:
mesaayuda@contraloria.gob.pe.
Atentamente;


Ffsdrre tre sgyd e
C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Remito Declaración Jurada de Ingresos y Bienes y

Rentas.
Referencia :
Ley n.º 27482, Ley que regula la publicación de la
declaración jurada de ingresos, de bienes y rentas de
los funcionarios y servidores públicos del Estado y su
reglamento aprobado mediante Decreto Supremo n.º
080-2001-PCM y modificatorias.
_____________________________________________________________________________
normas pertientes, remito a su depacho la “declaración jurada de ingresos, bienes y rentas de los
funcionarios y servidores públicos del Estado” del recurrente, correspondiente al ejercicio 2015 por “inicio
de actividad” en mi condición de Jefe del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de
Huaraz.
Cabe precisar que la información de la “sección primera” tiene carácter de reservado, y la “sección
segunda” es de carácter público cuyo tratamiento se sujeta exclusivamente a lo tipificado por la ley de la
referencia y su reglamento.
Atentamente;


C.c.
- Archivo.

Señor:
Presente.
Asunto : Solicito odenar elaboración de planilla de haberes.

_____________________________________________________________________________
Por el presente me dirijo a usted con la finalidad de hacerle llegar mi saludo cordial, así mismo indicarle
que mediante Resolución de Alcaldía n.º 1307-2014-MPH-A de cuatro de diciembre de 2014, en mérito a
las normas que regulan el Sistema Nacional de Control se me encarga la Jefatura del Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Provincial de Huaraz hasta que la Contraloría designe al titular de
acuerdo a ley (correspondiente a las funciones de director del Sistema Administrativo III-F4), así mismo
con resolución de alcaldía n.º 1323-2014-MPH-A modifican la resolución n.º 1307-2014-MPH-A y
mediante resolución de alcaldía n.º 1387-2014-MPH-A dejan sin efecto la resolución de alcaldía n.º 1323-
2014-MPH-A, ratificando la Resolución de Alcaldía n.º 1307-2014-MPH-A excepto su onceavo párrafo de
la parte considerativa.
Así mismo, en mérito a los documentos citados precedentemente, mediante Oficio n.º
00008-2015-CG/DOCI, la Contraloria General de la República, notifica a su despacho informando que
luego de la evaluación efectuada a la documentación presentada y en concordancia con lo dispuesto en
el literal a) del artículo 47º y el literal c) del artículo 48º del Reglamento de los Órganos de Control
Institucional, aprobado mediante Resolución de Contraloria n.º 459-2008-CG y modificatorias, se ha
procedido a registrar al CPC. Javier Pedro Hidalgo Mejía como encargado de la jefatura del OCI de la
Municipalidad Provincial de Huaraz, lo que implica que, de acuerdo a las normas legales se me ha
reconocido a nivel del organismo rector del Sistema Nacional de Control.
En ese contexto señor Alcalde, mi persona ha tomado conocimiento por la propia versión de la jefe de la
sub gerencia de recursos humanos, que la planilla de mis haberes de enero 2015 no sido elaborada, bajo
el pretexto que no haber recibido ninguna orden para ello, lo que resulta una transgresión de mis
derechos protegidos por la Constitución Política del Estado y demás normas legales. Asi mismo, la
referida jefe de recursos humanos, demostrando un total desconocimiento en lo que respecta la gestión
de recursos humanos, me manifiesta que la resolución tiene vigencia solo por el periodo presupuestal,

aseveración que no se ajusta a la legalidad toda vez que el cargo desempeño es de funcionario (Director
de Sistema admnistrativo III – F4), que no es de confianza y esta regido por las normas de la Contraloría
General de la República, máxime cuando la Resolución de Alcaldía n.º 1307-2014-MPH-A, en su
artículo1º precisa que (…), “hasta que la Contraloria General de la República del Perú, desige al titular de
acuerdo a ley”, y es en razón a ello que vengo desempeñando mis funciones con total normalidad.
Por lo señalado, la sub gerente de recursos humanos, viene accionando sin ningún criterio técnico ni
legal, trayendo como consecuencia el no pago de mis remuneraciones de enero – 2015, incurriendo en
un acto de omisión de funciones.
Por los fundamentos expuestos señor Acalde, y en estricto respeto a las normas legales, solicito a usted,
ordenar a quien corresponda elaborar la planilla de mis remuneraciones correspondiente al periodo enero
2015.
Atentamente;


C.c.
- Archivo.
DECLARACIÓN JURADA DE AUSENCIA DE NEPOTISMO - Ley Nº 26771 D.S. Nº 021-2000-PCM, D.S.
017-2002-PCM y D.S. Nº 034-2005-PCM.
Yo, Javier Pedro Hidalgo Mejía, identificado con DNI n.º 32387892 y con domicilio en el Jr. Los capulíes
n.º 207 del Distrito de Independencia Huaraz, al amparo del Principio de Veracidad señalado por el
artículo IV, numeral 1.7 del Título Preliminar y lo dispuesto en el artículo 42º de la Ley de Procedimiento
Administrativo General – Ley n.º 27444,
DECLARO BAJO JURAMENTO:
No tener en la Institución, familiares hasta el 4º grado de consanguinidad, 2º de afinidad o por razón de

matrimonio, con la facultad de designar, nombrar, contratar o influenciar de manera directa o indirecta en
el ingreso a laborar a la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Por lo cual declaro que no me encuentro incurso en los alcances de la Ley n.º 26771 y su Reglamento
aprobado por Decreto Supremo n.º 021-2000-PCM y sus modificatorias. Asimismo, me comprometo a no
participar en ninguna acción que configure ACTO DE NEPOTISMO, conforme a lo determinado en las
normas sobre la materia.
Manifiesto, que lo mencionado responde a la verdad de los hechos y tengo conocimiento, que si lo
declarado es falso, estoy sujeto a los alcances de lo establecido en el artículo 438º del Código Penal, que
prevén pena privativa de libertad de hasta 04 años, para los que hacen una falsa declaración, violando el
principio de veracidad, así como para aquellos que cometan falsedad, simulando o alterando la verdad
intencionalmente.

DNI 32387892


Señor:
Presente.
Asunto : Remito Declaración de Ausencia de Nepotismo.
Referencia :
Ley n.º 26771, Establecen prohibición de ejercer la
facultad de nombramiento y contratación de personal en
el sector público, en casos de parentesco; su
reglamento y modificatorias.
_____________________________________________________________________________
normas señaladas, remito a usted un ejemplar de la “Declaración Jurada de Ausencia de Nepotismo - Ley
Nº 26771, D.S. Nº 021-2000-PCM, D.S. 017-2002-PCM y D.S. Nº 034-2005-PCM” del recurrente,
correspondiente al inicio de relación laboral en mi condición de Jefe del Órgano de Control Institucional de
la Municipalidad Provincial de Huaraz.
Atentamente;


C.c.
- Archivo.
CARTA Nº 001-2013-MDI-OCI.
Sra. Maguiña Figueroa Miryam Lidia.

Asunto : Suscripción de “Formulario para Presentar una

Denuncia” y “Formato de Compromiso del Denunciante”.
Referencia : Exp. Nº Reg. 002 del 05.Abr.2013 y Literal f) del

Numeral 5.3) de la Directiva Nº
006-2011-CG/GSND-“Sistema Nacional de Atención de
Denuncias”, aprobada mediante Resolución de
_____________________________________________

hacerle llegar mi saludo cordial; y a la vez indicarle que su persona, con fecha 05 de abril de
2013 presentó una “Denuncia por Acto de Nepotismo”, y en cumplimiento de la norma citada en
la referencia es necesario que su persona suscriba los documentos señalados en el asunto.
En ese contexto, solicito a Ud. se apersone el 10 de

abril del presente año a las 10:30 horas en punto, a la Oficina del Órgano de Control Institucional
de la Municipalidad Distrital de Independencia, ubicada en el Jr. Pablo Patrón Nº 257, Distrito de
Independencia, Provincia de Huaraz; a fin que suscriba el “Formulario para Presentar una
Denuncia” y “Formato de Compromiso del Denunciante” .


Atentamente;
C.c.
- Archivo.

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Municipalidad Provincial de Huaraz Órgano de Control Institucional

“Año de la Unión Nacional Frente a la Crisis Externa”

Huaraz, 05 de enero de 2009.

Es propicia la ocasión para expresarle las muestras de

Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621

“Año de la Unión Nacional Frente a la Crisis Externa”

Huaraz, 05 de enero de 2009.

Encontrándose la plaza presupestada señalada en el

Por tanto, de conformidad con las normas que regulan el

Es propicia la ocasión para expresarle las muestras de

Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621

“Año de la Unión Nacional Frente a la Crisis Externa”

Huaraz, 05 de enero de 2 009.

Asunto : Contrato de Personal.

De conformidad con: Normas que regulan el Sistema

El indicado profesional viene laborando en esta Oficina y

Así mismo, el personal a mi cargo, de conformidad con

Es propicia la ocasión para expresarle las muestras de

Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621

“Año de la Unión Nacional Frente a la Crisis Externa”

Huaraz, 08 de enero de 2 009.

Asunto : Requerimiento de Materiales.

Referencia : 2do. Párrafo del Artículo 17° de la Ley N° 27785

Por el presente me dirijo a usted con la finalidad de

El suministro requerido tiene CARÁCTER DE MUY

Es propicia la ocasión para expresarle las muestras de

Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621

“Año de la Unión Nacional Frente a la Crisis Externa”

Huaraz, 09 de enero de 2 009.

Asunto : Requerimiento de Textos de Consulta.

Para tal efecto, adjunto al presente remito la pro-forma

Aprovecho la oportunidad para expresarle las muestras

Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621

Huaraz, 09 de enero de 2 009.

Asunto : Remisión de “Informe Anual al Concejo

Referencia : Artículo 30º de la Ley Nº 27972-Ley Orgánica de

Tengo el agrado de dirigirme a usted, en el

Asimismo, en la fecha se está remitiendo un

Aprovecho la oportunidad para expresarle las

Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621

Asunto : Remisión de “Informe Anual al Concejo

Referencia : Artículo 30º de la Ley Nº 27972-Ley Orgánica de

Tengo el agrado de dirigirme a Ud. para

Asimismo, comunico a usted que en la fecha

Aprovecho la oportunidad para expresarle las

Huaraz, 09 de enero de 2009.

Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621

Asunto : El que se indica.

Por el presente me dirijo a usted con la finalidad de

Es propicia la ocasión para expresarle las muestras de

César Augusto GRADOS LAMILLA

“Año de las Cumbres Mundiales en el Perú”

Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621

Asunto : Reitero Requerimiento de Información.

Referencia : a. Oficio N° 0239-2008-GPH-OCI del

LA INFORMACIÓN REQUERIDA TIENE CARÁCTER DE

Av. Luzuriaga n.º 734 – Huaraz – Ancash. OCI: Teléfono 043-428621

Es propicia la ocasión para expresarle las

Huaraz, 13 de enero de 2 009.

Gerente Municipal del Gobierno Provincial de Huaraz.

Asunto : Contrato de Personal.

De conformidad con: Normas que regulan el Sistema

El indicado profesional cuenta con el entrenamiento,

Así mismo, el personal a mi cargo, de conformidad con