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PODER JUDICIAL
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD
LA LIBERTAD - Sistema de
Notificaciones Electronicas SINOE SALA TRANSITORIA ESPECIALIZADA EN EXTINCIÓN DE DOMINIO DE LA LIBERTAD
CALLE LOS FRESNOS N° 455 - URB. CALIFORNIA, DISTRITO DE VÍCTOR LARCO HERRERA -
SEDE CALIFORNIA,
Relator:VERGARAY GONZALES TRUJILLO
JOSE ALBERT /Servicio Digital -
Poder Judicial del Perú ================================================================================
Fecha: 02/03/2021 15:31:33,Razón:
RESOLUCIÓN
JUDICIAL,D.Judicial: LA
LIBERTAD / TRUJILLO,FIRMA Expediente Nº : 00005-2021-65-1601-SP-ED-01
DIGITAL
Procedencia : JUZGADO TRANSITORIO ESPECIALIZADO EN EXTINCIÓN DE DOMINIO
DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DEL SANTA
Especialista Legal : JOSÉ ALBERT VERGARAY GONZALES
Especialista de Audiencia : SOLANGE ZUSETTY ANTINORI VIGO
Asunto : APELACIÓN DE AUTO DE MEDIDA CAUTELAR DE INCAUTACIÓN
Jueces Superiores : CÁRDENAS FALCÓN / ZAMORA BARBOZA / LUJÁN TÚPEZ
I. INTRODUCCIÓN:
En la ciudad de Trujillo, siendo las 09:00 horas del día MARTES 02-03-2021, se constituye a través
de la plataforma Hangouts Meet, la SALA SUPERIOR DE APELACIONES TRANSITORIA
ESPECIALIZADA EN EXTINCIÓN DE DOMINIO DE LA LIBERTAD (con competencia en la macro
región nororiente del Perú), conformada por los Jueces Superiores: la Señora WILDA MERCEDES
CÁRDENAS FALCÓN, Presidenta de la Sala, conjuntamente con el señor Juez JUAN RODOLFO
SEGUNDO ZAMORA BARBOZA, como Director de Debates y el señor Juez MANUEL ESTUARDO
LUJÁN TÚPEZ; para conocer la APELACIÓN de AUTO contenida en la RESOLUCIÓN NÚMERO SEIS
de fecha, CUATRO DE DICIEMBRE DE DOS MIL VEINTE, que resuelve DECLARAR INFUNDADA LA
NULIDAD deducida por la defensa técnica del requerido LI GUOHAI ; dejándose constancia que
la presente audiencia será registrada mediante el sistema de audio y video, cuya grabación
reflejará el desarrollo de la misma.
DIRECTOR DE DEBATES: El señor magistrado otorga el uso de la palabra a la señora fiscal por el
lapso de tiempo de ocho minutos, para que sustente lo que corresponda.
• FISCALÍA: La señora representante del Ministerio Público manifiesta que debe confirmarse la
resolución que declara infundada la nulidad planteada por el señor abogado de la parte
apelante, por estar arreglada a ley. Exposición íntegra registrada en el sistema de audio.
(INICIA 07:21 - TÉRMINO 10:44).
DIRECTOR DE DEBATES: El señor magistrado consulta a los señores integrantes de la Sala si
tienen alguna pregunta que formular al respecto.
● La señora Presidenta de la Sala: La señora magistrada Wilda Mercedes Cárdenas Falcón, dijo
que ninguna pregunta por su parte.
● El señor Juez Superior: El señor magistrado Manuel Estuardo Luján Túpez, dijo que ninguna,
señor Doctor.
Se suspende por unos minutos para que los señores magistrados pasen a deliberar
Se reinicia la audiencia.
Se reabre la sesión de audiencia, siendo el día miércoles 02 de marzo de 2021 a las 02:30 de
la tarde.
2. ANTECEDENTES
2.1. Mediante resolución número uno, de fecha veintitrés de enero de dos mil veintiuno, el
Juzgado Transitorio de Especializado en Extinción de Dominio de la Corte Superior de Justicia del
Santa resolvió, entre otros: Admitir a trámite la demanda de extinción de dominio interpuesto por
la Fiscalía Especializada en Extinción de Dominio, respecto del monto de cuarenta y nueve mil
ochocientos dólares americanos ($ 49,800.00); conferir traslado al requerido: LI GUOHAI para que
en el término de treinta días, más el término de la distancia, conteste la demanda, bajo
apercibimiento de declarársele rebelde, debiendo notificarle en el domicilio real consignado, así
como mediante publicación de edictos en el diario encargado de los asuntos judiciales además
en el portal web del Poder Judicial, a efectos de garantizar su derecho; y declarar fundado el
requerimiento de inmovilización sobre el monto depositado, disponiendo la notificación de la
resolución al requerido una vez ejecutada la medida cautelar.
2.2 Mediante resolución número cuatro, de fecha veinticinco de noviembre de dos mil veinte, el
Juzgado Transitorio de Especializado en Extinción de Dominio de la Corte Superior de Justicia Del
Santa resolvió declarar la rebeldía del requerido LI GUOHAI, oficiar al Director de la Defensa
Pública del Santa a fin de que se designe un abogado defensor público para el mencionado
requerido y citar a las partes a la audiencia inicial.
2.3 Con fecha cuatro de diciembre de dos mil veinte, instalada la Audiencia Inicial del Proceso
de Extinción de Dominio, la defensa particular del requerido, abogado Jorge Serrano Campos -
aludiendo que recién había tomado conocimiento del proceso, que no tenía la documentación
para ejercer una defensa eficaz y que su patrocinado no había tenido conocimiento de la
demanda de extinción de dominio, con respecto a lo incautado en otro proceso penal de
lavado de activos -, al amparo del artículo 41 de la Ley de Extinción de Dominio, dedujo la
nulidad absoluta argumentando que su patrocinado se ha visto imposibilitado de tomar
conocimiento del proceso ya que se encuentra en el país de China; en consecuencia, se ha
vulnerado el derecho a la tutela jurisdiccional y el derecho a la defensa irrestricta, por lo que
solicitó que se declare la nulidad de lo actuado y se retrotraiga al estado de notificación a su
patrocinado en su domicilio procesal a efectos de poder absolver la demanda.
El señor juez del Juzgado Transitorio Especializado en Extinción de Dominio de la Corte Superior
de Justicia del Santa mediante resolución número seis, de fecha cuatro de diciembre de dos mil
veinte, resolvió declarar infundado la nulidad deducida por la defensa técnica del requerido LI
GUOHAI, fundamentó su decisión exponiendo esencialmente que:
- La fiscalía en su demanda indicó como domicilio del requerido el ubicado en el Jr. 28 de julio
– Pueblo Joven Tres de Octubre Mz U2 Lote 5 – Nuevo Chimbote, así mismo se consignó un
abogado defensor y un domicilio procesal en el Jr. Leoncio Prado N° 533 Oficina 203 –
Chimbote, resolviéndose en el auto admisorio conferir el traslado respectivo para la
contestación de la demanda, disponiéndose se notifique en el referido domicilio real y además
por edictos. Tales domicilios fueron proporcionados por el propio requerido con ocasión de la
declaración que brindó en el proceso de lavado de activos, con intervención de su abogado
defensor, considerando adecuado el traslado efectuado; resultando inviable pretender que en
cada caso en que se comprenda a ciudadanos extranjeros se tenga que indagar sus domicilios
reales fuera del país.
4.1 Primero.- Invocamos los derechos a la tutela jurisdiccional efectiva y al debido proceso, así
como las garantías de debida motivación de las resoluciones judiciales y el derecho del
defensa, previstos como garantías jurisdiccionales por el artículo 139 incisos 3, 51 y 142 de la
Constitución Política. Así como también las causales de nulidad previstas en el artículo 41 del
Decreto Legislativo sobre Extinción de Dominio – Decreto Legislativo N° 1373, en adelante “la
Ley”- que establece que “Son causas de nulidad la afectación del derecho a la tutela
jurisdiccional o de los derechos que forman parte del contenido del derecho debido proceso,
como son el derecho a la defensa, a la prueba y a la doble instancia”.
4.2. Segundo.- Es objeto de apelación la resolución número seis expedida por el Juez
Especializado de Extinción de Dominio de la Corte Superior de Justicia del Santa3, que resolvió
declarar infundada la nulidad deducida por la defensa técnica del requerido LI GUOHAI; con la
pretensión que se revoque dicha resolución y consiguientemente se declare fundado su pedido
de nulidad, ordenando la notificación del requerido en su domicilio procesal.
4.3 Tercero. - Como cuestión preliminar es menester señalar que conforme al artículo 40 de la
Ley, “La apelación procede por inobservancia, interpretación indebida o errónea aplicación
referidos al derecho aplicado, a los hechos o a la valoración de las pruebas en el proceso de
extinción de dominio, pudiendo presentarse prueba nueva.” Supuestos de procedencia que no
se invocan ni se coligen de los argumentos del recurso. En buena cuenta se ha incidido en la
misma argumentación expuesta al deducir la nulidad en primera instancia, lo que ya ha
merecido una respuesta por el juez y que tornaría el recurso en improcedente. Sin embargo,
encontrándose el circuito del principio de congruencia procesal dentro de los alcances del
artículo 41° de la Ley, en especial la dimensión del derecho a la defensa y el derecho a probar
del requerido, es esos exclusivos ámbitos examinaremos el recurso y los agravios invocados.
4.4. Cuarto.- Como lo hemos sostenido en otras oportunidades4, todo pedido de nulidad para
ser acogido debe superar el test de nulidad, es decir, que se cumpla con acreditar
concurrentemente la existencia de los tres principios necesarios para configurar una nulidad que
son: el principio de oportunidad, el principio de taxatividad y el principio de lesividad o
aparente, según el Tribunal Constitucional: “(…) Está fuera de toda duda que se viola el derecho a una
decisión debidamente motivada cuando la motivación es inexistente o cuando la misma es solo aparente,
en el sentido de que no da cuenta de las razones mínimas que sustentan la decisión o de que no responde a
las alegaciones de las partes del proceso, o porque solo intenta dar un cumplimiento formal al mandato,
amparándose en frases sin ningún sustento fáctico o jurídico”. – STC en el Exp. N° 0728-2008-PHC/TC (Caso
Giuliana Llamoja Hilares. (FJ. 7).
2 El derecho de defensa, “(…) tiene una doble dimensión: una material, referida al derecho del imputado de
ejercer su propia defensa desde el mismo instante en que toma conocimiento de que se le atribuye la
comisión de determinado hecho delictivo; y otra formal, que supone el derecho a una defensa técnica; esto
es, al asesoramiento y patrocinio de un abogado defensor durante todo el tiempo que dure el proceso” -
STC en el Exp. N° 6260-2005-HC/TC (Caso Margi Eveling Clavo Peralta), Publicada el 04 de mayo de 2006. (FJ.
3).
3 Folios 228 a 230.
4 Resolución cinco, del 13 de noviembre de 2020, Expediente 00026-2020-33-1601-SP-ED-01/LAMBAYEQUE,
4.6. Sexto. - En el presente caso, los hechos consisten en que el diecisiete de mayo de dos mil
dieciocho, a las nueve con cincuenta horas en que personal del servicio de puesto de control
aduanero, ubicado en el terminal portuario de Chimbote, intervinieron al ciudadano chino LI
GUOHAI cuando trataba de ingresar al interior del terminal dinero de procedencia ilícita. En
efecto, al ser intervenido, a través de su traductor mencionó que portaba la suma de $ 500.00
(quinientos dólares americanos) sin embargo, al realizarse el registro personal, este portaba,
dentro de una mochila de color azul, dinero en efectivo por un monto total de $ 49,800.00
(cuarenta y nueve mil ochocientos dólares americanos), no presentando ninguna
documentación que justifique su procedencia, habiéndose limitado a referir que se encontraba
en el Perú desde el dieciséis de mayo de dos mil dieciocho en que llegó procedente de China y
que su presencia se debía a que realizaba servicios de carga a empresas pesqueras. Por estos
hechos se dispuso en su momento la realización de diligencias preliminares de investigación a
cargo del Ministerio Público5
4.7. Sétimo.- La defensa del requerido LI GUOHAI sostuvo que su patrocinado desconoce de la
demanda interpuesta en el presente proceso de Extinción de Dominio pues se trata de un
ciudadano de nacionalidad China, que según su movimiento migratorio salió de nuestro país el
veintitrés de junio de dos mil diecinueve; siendo que al haberse dispuesto su notificación con la
demanda en un domicilio que proporcionó exclusivamente para la investigación por el delito
de lavado de activos que ya se encuentra archivada, se ha vulnerado sus derechos al debido
proceso, a la tutela jurisdiccional y de defensa; incidiendo en que la resolución del juez que ha
desestimado su pedido de nulidad contiene una motivación aparente. Por otro lado, sostuvo
que en la resolución impugnada no se ha tenido en cuenta que la notificación por edictos surte
efecto solo con respecto a nacionales o residentes en el Perú, no frente a un ciudadano
extranjero, que no labora en el país sino en aguas internacionales y cuyo paso fue
circunstancial.
4.8. Octavo.- Conforme puede verificarse de los actuados, con fecha diecisiete de mayo de dos
mil dieciocho, el requerido LI GUOHAI rindió su declaración6 con motivo de los actuados de la
investigación preliminar iniciada en su contra. En dicha diligencia que se realizó con intervención
de su abogado de libre elección, Martell Vásquez Gilmer Erick, y además con la asistencia de un
intérprete traductor, se dejó expresa constancia que el investigado señaló como domicilio real
el ubicado en Jirón. 28 de Julio, PP JJ 03 de Octubre, Mz U2, lote 5, Nuevo Chimbote; y como
domicilio procesal el ubicado en Jirón Leoncio Prado N° 533, oficina 203, efectuándose además
la precisión de que allí se le harían llegar las notificaciones correspondientes. De modo tal que
nos encontramos ante una específica y formal información sobre su lugar de domicilio
proporcionada de manera personal por el requerido y ante una expresa manifestación de su
voluntad para que allí se le notifique o emplace.
4.12. Décimo segundo.- Aunado a ello, la evidencia nos permite concluir en el conocimiento del
proceso por parte del requerido, no solo porque el abogado particular que designó
sintomáticamente acompañó a su escrito de devolución de cédulas un reporte de movimiento
migratorio del requerido - alegando que no se encuentra en el país y pidiendo se le emplace a
la República Popular China, sin especificar domicilio alguno – sino porque el propio requerido en
el escrito que designó como nuevo abogado defensor al letrado que ha deducido la nulidad,
de manera expresa consigna “quedando subrogado mi abogado anterior”, no habiendo sido
impedimento el hecho de que el requerido se encuentre fuera del país, como lo han sostenido
ambos abogados, para que aparezca suscribiendo el referido escrito. El hecho que haya
comparecido el letrado Jorge Humberto Serrano Campos indicando una casilla electrónica y un
teléfono celular de contacto, luego de la devolución de cédulas, precisando que “varía su
domicilio procesal” como se aprecia de páginas 185 a 186, no hace sino redundar en la validez
del razonamiento del juez de primera instancia, puesto que si existiera desconocimiento, como
alega, no habría tampoco variado domicilio ni hubiera comparecido a este proceso.
7 Folios 223.
8 Obrante en copia certificada a folios 222.
proporcionó de manera libre y voluntaria un domicilio real y un domicilio procesal en el país,
decidió no proporcionar algún otro domicilio donde pudiera ubicársele en el país o en el
extranjero, con mayor razón si ni siquiera en esta instancia se ha dicho cuál sería su dirección
exacta acá o en el extranjero o cuáles serían las pruebas fundamentales que no habría podido
presentar, por ende, al alegar una lesión de derechos que ha provenido de su propia conducta
no permite acoger la nulidad solicitada.
4.14. Décimo cuarto. - Por lo demás, en cuanto al cuestionamiento del apelante a la decisión
judicial que justifica la notificación efectuada al requerido también por Edictos. Cabe indicar
que el artículo 19, acápite 19.3 de la Ley establece que “Si no puede realizarse la notificación
personal, se procede a la notificación mediante la publicación de edictos”. En el presente caso,
pese a la existencia de un domicilio real proporcionado por el propio requerido, el juzgado de
primera instancia optó por disponer su notificación mediante la publicación de edictos, sin que
en el caso concreto tenga relevancia el hecho de ser extranjero o encontrarse fuera del país,
más aun si el emplazamiento por edictos se realizó electrónicamente
4.15. Décimo quinto.- Concluyendo, que si bien se ha deducido la nulidad de manera oportuna,
conforme al artículo 42, acápite 42.1; y por específicas causales expresamente contenidas en el
artículo 40 de la Ley; ello no es suficiente para colmar el test de nulidad como requisito para que
el juzgado declare la nulidad del acto de notificación, al no haberse acreditado vulneración a
la tutela jurisdiccional efectiva ni al debido proceso en sus manifestaciones de derecho de
defensa y derecho a la prueba. Verificando que en la resolución apelada el juez ha dado
cuenta de las razones que sustentan su decisión, dando respuesta a las alegaciones de las
partes, con sustento en los hechos y en el derecho aplicable, en observancia de la garantía de
debida motivación de las resoluciones judiciales, consideraciones por las cuales debe
desestimarse la apelación, declarándola infundada, y confirmarse la resolución venida en
grado.
2. Confirmar la resolución número seis, de fecha cuatro de diciembre de dos mil veinte,
emitida por el señor juez del Juzgado Transitorio Especializado en Extinción de Dominio
de la Corte Superior de Justicia del Santa que resolvió declarar infundado la nulidad
deducida por la defensa técnica del requerido Li Guohai.
V. CONCLUSIÓN