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1. Palabra Diploma
Grecia ---------- doblado o plegado en dos
Edad Media -------- hasta el siglo XII, carácter reservado, secreto, plegado o no.
Significa pergamino, pase, privilegio, testimonio, instrumento…
2. Objeto y fin
¿Qué aspectos interesan a la Diplomática?
El aspecto fundamental es de naturaleza jurídica. Si no, no sería considerado
documento diplomático.
Por lo tanto, la Diplomática no es sólo útil para la historia, sino también para la
archivística.
Simple: sin marca de autenticidad jurídica por parte de una autoridad. No tiene
signos de validación o subscripciones de los rogatarios y validadores que den fe
pública del documento y, por lo tanto, no tiene ninguna garantía jurídica.
d) Para estudio y fases por los que pasó el documento hay que conocer formularios
documentales, chancillerías, notarios, archivos, etc., en relación concreta con el
documento
El documento histórico
El contenido del documento histórico y su interpretación es la base para la historia. Sin
embargo, para S. Isidoro, historia equivalía a conocer o ver “pues entre los antiguos
nadie se metía a escribir historia sino el que había intervenido en los acontecimientos de
modo que hubiere visto lo que había de escribir, porque mejor se percibe por los ojos lo
que pasa que no lo que recogemos por el oído. Y cierto, lo que se ve se expresa sin
desfigurarlo” (Ed. Pérez de Urbel y Ortega, 1940). De la afirmación isidoriana se
desprenden algunas observaciones:
1) La evidente importancia de la proximidad a los hechos o, en su defecto, las
fuentes para quien, posteriormente, ha de redescubrirlos y
estudiarlos. Las fuentes o documentos aparecen como transcripción o
representación de los hechos históricos.
El documento/monumento
El monumento, en su consideración de documento, contribuye a plasmar la memoria
colectiva y, por tanto, de la historia. Son monumentos las obras arquitectónicas, las
esculturas, las memorias fúnebres, así como las grandes colecciones de documentos,
documentos así conceptuados por la gran categoría que pueden ostentar (Le Goff,
1989). Por lo demás consideramos que los edificios, por ejemplo, son documentos en la
medida en que su configuración aporta datos susceptibles de convertirse en fuentes de
información.
El documento diplomático
Este término se entrevera, tradicionalmente, con otros como carta y diploma. El diploma
es un documento solemne emanado de instituciones notables y constituye testimonio
escrito destinado a prueba y memoria de acontecimientos, noción ampliada por Batelli
cuando afirma que el objeto de estudio de la Diplomática es “el documento en toda su
totalidad y posibilidades” (Cit. por Galende y García Ruipérez, 2003). Los mismos
autores reducen a sus justos límites la noción de documento diplomático al indicar que
se trata de “un testimonio escrito que tiene, a la vez, un carácter histórico-jurídico, una
forma de redacción determinada y no está destinado directamente a dar fe de la
veracidad de un hecho o constituir una prueba del mismo sino más bien a garantizar la
adecuada transmisión de un hecho…” (Ídem, 2003).
Consideraciones finales
• El documento es objeto de estudio de las ciencias del documento:
diplomática, archivística, biblioteconomía, documentación, bibliografía,
museología, etc.
• Es necesario llevar a cabo una investigación que propugne el estudio integral
de la naturaleza del documento y, en consecuencia, la construcción
epistemológica de una única ciencia del documento.
DIPLOMÁTICA CLASE 4
DOCUMENTO DIPLOMÁTICO
CARACTERES DOCUMENTALES
------------------------------------------------------------
Para el análisis de los caracteres documentales, la Diplomática, debe
atender al examen de los caracteres externos e internos.
CLASIFICACION
Al hablar de los documentos diplomáticos, debemos hacer una
puntualización para su mejor comprensión, distinguiendo entre:
a) Documento diplomático “lato sensu” (en sentido amplio).
Son documentos que tienen cierta proximidad o lejanía con el documento
diplomático: minutas, borradores, petición, etc., y que más o menos
contribuyen a su génesis; aluden a cualquier escritura de carácter legal,
histórico y administrativo existente en los archivos y guarda relación con
los documentos propiamente dichos. Según concurran determinadas
circunstancias, pueden ser objeto parcial de la Diplomática.
b) Doc. diplomático “stricto sensu” (en sentido estricto).
Es todo testimonio escrito sobre un hecho de naturaleza jurídica, realizado
bajo la observancia de ciertas y determinadas formalidades –variables
según las circunstancias de persona, tiempo y lugar- destinadas a conferir a
tal testimonio autoridad y fe, dándole fuerza de prueba. En este tipo de
documentos centra su atención la Diplomática, por ejemplo: una real
provisión, un mandamiento, un título nobiliario, etc.
DIPLOMÁTICA CLASE 8
2. El proceso de elaboración del documento: Actio y conscriptio. Son las dos fases
que distinguimos en la hechura del documento. La primera corresponde al autor
y al destinatario y la segunda al rogatario.
Actio es la acción o hecho jurídico del cual derivan derechos y obligaciones. Es
todo lo que sucede previamente a la generación del documento escrito, lo que
motiva esa necesidad de un documento diplomático.
Conscriptio es la consignación por escrito de esa acción, con sus derechos y
obligaciones, de esa voluntad de realizar un acto jurídico.
1. Protocolo. Cornisa o cuernos del documento. Comprende una serie de partes que no
son de necesaria concurrencia plena. Tampoco el orden es riguroso, incluso partes del
protocolo pasan al cuerpo o al protocolo final y viceversa
Son fórmulas que dan al documento perfección legal y configuran su parte
introductoria.:
A. Invocatio.
Puede ser un signo o algunas palabras que colocan el acto jurídico bajo
la protección divina o de Cristo. Puesta al principio, llamaba la atención y el respeto
de los oyentes.
El primero de los elementos formulísticos. Carácter religioso. Fórmula de devoción
por la que el copista encomienda su trabajo a la protección divina. Si bien ayudaba a
garantizar la veracidad del documento, la ausencia de este protocolo no lo privaba
de validez jurídica.
Puede aparecer en el protocolo inicial de la estructura documental tripartita o bien al
final del documento.
Tiene sus bases en la carta a los colosenses de san Pablo: “Todo lo que hacéis, sea
de palabra o de hecho, hacedlo todo en el nombre del Señor Jesucristo, dando
gracias a Dios y Padre por medio de Él”. Y lo que fue en un principio acto de
reconocimiento y denuncia pública de una confesión religiosa, con ei tiempo legó a
considerarse como una ineludible garantía del cumplimiento de los contratos,
convirtiéndose en un juramento cuya violabilidad suponía la infamia y la perdida de
los derechos.
B. Intitulatio. En esta fórmula se presenta el autor o autores de la carta o título, con sus
funciones, títulos y legitimidades de la actio o del notario (en documentos
privados).
Nombre, título y condición de la persona de quien emana el documento.
Normalmente va después de la invocatio.
Es aquella parte de los documentos donde aparece el nombre, títulos, posesiones y
demás atributos del autor del documento.
Son estos títulos, o titulaciones, como puentes de unión con el pasado, en ellos se
refleja la Historia Universal y sobre todo la de España. Fueron los Reyes Católicos
los que, en la Concordia de Segovia, el año 1479, decidieron como debían
enumerarse, y el orden que debían llevar, estas titulaciones, aprobando que se
alternaran aragonesas y castellanas, dando primacía a las primeras, respetando
siempre la categoría de reino sobre señorío, ducado, condado y otros títulos.
Tras el matrimonio de Juana, heredera de los Reyes Católicos, con Felipe, duque de
Borgoña, conde de Flandes y de Austria, etc., se agregan nuevos títulos al título
largo de los privilegios reales españoles.
Don Carlos por la divina clemencia emperador semper augusto, Rey de Alemania.
Doña Juana su madre y el mismo don Carlos, por la misma gracia, Reyes de
Castilla, de León, de Aragón, de las dos Cecilias, de Iherusalem, de Navarra, de
Granada, de Toledo, de Valencia, de Gallizia, de Mallorcas, de Sevilla, de Cerdeña,
de Córdova, de Corcega, de Murcia, de Jahen, de los Algarves, de Algezira, de
Gibraltar, de las Yslas de Canaria, de las Yndias islas e tierra firme del mar
océano. Condes de Barcelona, señores de Vizcaya e de Molina. Duques de Athenas
e de Neopatria. Condes de Rusyllon e de Cerdaña. Marqueses de Oristan e de
Gociano, archiduques de Austria, duques de Borgoña e de Bravante. Condes de
Flandes e de Tyrol. Etc.
Puede ser:
• Completa: Aparecen el rey con la reina e infantes:
“Yo Alfonso por la gracia de dios rey de Castilla, León,...”
“En uno con la reyna donna Yoland mi muger,...”
• Extensa: Sólo aparece el rey y los reinos.
• Reducida: Yo el Rey.
D. Salutatio. Saludo; de uso sólo de forma epistolar. El protocolo suele terminar con la
salutación, sobre todo en época moderna, elemento por el que el autor del
documento saluda al destinatario y le expresa sus buenos deseos (Salut e gracia).
Es una fórmula de saludo al destinatario. Es inseparable de la dirección. No es
obligatoria. Existen varias fórmulas:
• Fórmula de perpetuidad: in perpetuum o a perpetuidad.
• Fórmula de saludo propio: salutem o salud.
• Fórmula de bendición: salutem et apostolicam benedictionem o salud y bendición
apostólica.
• Fórmula de aprecio: commo aquel de quien mucho fío; Amados y fieles nuestros.
• Fórmula de felicitación o saludo: saluten et gaudium o salud y gozo.
• Salud e graçia
• Envío saludar
“Porque por el departimiento del patrimonio se mengua e pereçen muchas veses los
linajes, por ende, nos, queriendo que el nuestro linaje non se mengue nin se
consuma por esta rason, mas que todavia este e quede en su honra e mantenimiento
en quanto Dios lo quisiere defender e anparar e governar e non resçiba mengua
alguna por la division de nuestro patrimonio...”
B. Notificatio.
Anuncio del hecho jurídico mediante una llamada de atención a todos aquellos a
quienes pueda interesar. Es una fórmula declarativa que afirma que todos los
interesados deben conocer el texto documental que sigue como una consecuencia de
la arenga o preámbulo. En algunos documentos la notificación se pone al principio
del documento (cartas plomadas notificativas, cartas abiertas notificativas y algunos
privilegios). No es obligatorio. Cuando la notificación aparece al principio del
documento, entonces, forma parte del protocolo inicial
Otras fórmulas:
• Sepades
• Sepan cuantos esta carta vieren et oyeren
• Connosçuda cosa sea
• Bien sabedes
• Debéis saber
• como bién sabéis
• fago saber
• Por ende, queremos que sepan por este nuestro privilegio todos los que agora son e
serán de aquí adelante
• Sea notorio a todos o hago notorio
• Por ende, queremos que sepan por este privilegio todos los que agora son e serán
daquí adelante.
A continuación del preámbulo. Anuncia el hecho jurídico mediante llamada a
quienes pueda interesar. Puede no aparecer.
Es la parte del documento (la fórmula) por la que se anuncia el hecho jurídico
contenido en el documento a la persona o personas a quienes corresponde conocerlo
o bien al público en general (sepades…, conocida cosa sea…), más habitual en
época moderna.
Sirve para llamar la atención de las personas a quienes pueda interesar el hecho
jurídico de que trate el documento. Su presencia no es obligatoria y su colocación
puede variar también. En nuestro corpus, la notificatio va antepuesta a la directio
general en la mayor parte de los casos.
Son los motivos concretos, la narración, por los que se produce el documento.
Cuenta en asado, la mayoría de las veces, las circunstancias más inmediatas que
inducen al autor a cumplir el acto jurídico. Recuerda los momentos de la petición,
de las consultas y de los ruegos previos al acto jurídico. No es obligatorio. Para los
negocios del mismo género se emplean fórmulas recurrentes:
• Por hacer bien y merced
• me fue fecha relaçión…
• me enviaron deçir…
• me pidieron por merced…
• por los muchos e buenos e leales serviçios que me avedes fecho e fasedes de cada
día…
• de motu propio y espontánea voluntad (Fórmula de espontaneidad).
• suplicándonos…
• que sobrello proveyésemos
• e nos tovímoslo por bien
• Por cuanto, porque, por, etc.
•Ya sabéis cómo
• porque así conviene a nuestro servicio.
• porque plaze a nuestro señor
• en lo qual nos faredes servicio (en las misivas)
D. Dispositio.
Es la parte nuclear del documento porque contiene la declaración expresa del
negocio jurídico. Expresa la voluntad de autor, es decir el hecho jurídico. Hay
tantos dispositivos como negocios jurídicos.
Disponer, como sinónimo de mandar. Sustancial. Se expresa el objeto del mismo y
la voluntad del autor. Aquí se especifica la naturaleza y clase del documento.
La disposición es la parte fundamental del texto, su núcleo, a través el cual el autor
manifiesta su voluntad y da lugar al acto jurídico o bien reconoce su existencia,
determinando su naturaleza, alcance y modalidad. Es de gran importancia porque el
verbo utilizado nos acerca a la naturaleza jurídica del documento.
E. Sanctio y corroboratio.
Garantizan el cumplimiento del mandato real y certifican que sean guardados unas
series de formalidades necesarias para darle validez o forma legal al documento.
Son generales y se pueden poner en casi todos los documentos. No son obligatorias.
Son una serie de cláusulas que se disponen al final del documento. Estas garantizan
el cumplimiento de la acción y certifican el cumplimiento de las formalidades
necesarias para dar la validez y fuerza legal del documento.
La parte final del cuerpo del documento se cierra incorporando una serie de
cláusulas que tienen por objeto garantizar el cumplimiento de la acción jurídica que
aparece en la parte dispositiva y certificar que se han llevado a cabo las
formalidades necesarias para dar validez y fuerza legal al documento. Estas
cláusulas pueden ser de varios tipos: por ej. prohibitivas (vetan a todo el que pueda
ir en contra del cumplimiento de la acción documentada), derogativas (anulan
cualquier derecho, ley o privilegio que contradiga lo que se dispone en el
documento), obligatorias (aquellas en que las partes contratantes se comprometen a
cumplir el pacto expuesto en el documento, incluyendo a veces un juramento), o
penales (las que anuncian las penas y castigos espirituales, corporales o pecuniarios
para quien incumpla los dispuesto en el documento).
La validatio:
“En memoria perpetua del cual hemos puesto nuestro sello en la presente
carta para fortalecer”
“En testimonio de lo cual hemos hecho poner nuestros sellos”
“En testimonio y memoria perpetua de lo cual se fortifica con protección la
presente carta”
“En testimonio de lo cual hemos sellado la presente carta con nuestros
sellos”
“E demas mando al omne que vos la mostrare que vos emplase que
parescades ante mi en la mi corte do quier que yo sea del dia que vos
enplasare fasta quinse días primero siguientes o la dicha pena a cada uno a
decir por qual razón non conplides mi mandado”
“Con quanto avemus de cumplir todo esto que está en esta carta”
“O la qual mando a cualquier escribano publico que para esto fuere llamado
que de ende al que vos le mostrare testimonio signado con su signo porque
yo sepa en commo complides mi mandado”
Corroboración:
Anuncian que se ha cumplido todas las formalidades requeridas para que el
documento adquiera perfección legal, haber dado la orden o ruego de hacer
el documento, haber sido suscrito por el autor, escribanos, confirmantes,
testigos, y haber añadido los elementos de validación: signo o sello. También
por la rogatio o ruego de suscripción del notario. El anuncio de validación
consiste en mencionar el sello dentro de esta fórmula.
“Et porque esto sea firme e estable mandamos seellar este privilegio con
nuestro seello de plomo… //
“E desto yo la dicha reyna donna Beatriz mandé dar esta carta firmada de mi
nonbre e sellada con el mi sello mayor. //
“Et por que esto sea firme e non venga en derbda, mandéles dar esta mi carta
abierta e sellada con mio seello de çera colgado. (Es un anuncio de
validación dentro de la corroboración que anticipa el tipo de verificación.
Así, antes de ver el sello, se advierto de la importancia del documento.
También sirve en caso de pérdida del sello en sí).
“Y para que esto sea firme y estable… (Dar orden para la
perfección legal).
“Mande dar esta mi carta… (Fórmula de haber dado orden de hacer el
documento).
“e desto vos mande dar esta mi carta sellada con mío sello de plomo…
“e porque esto no venga en dubda dile esta mi carta sellada…
“e desto los mandé dar este mi alvalá firmado de mi nombre...
“de mi mano…”
“El rey lo mandó”
Otras cláusulas
p) C. de Condición (en contrato): Que non agades poder de venderlo ni de
enpeñarlo ni de menesterio sobredicho, con salzes plantados e con fruteros e
con quanto vos en él damos e con quanta meioría hi fiziéredes, tan bien de
casas commo de todo lo al.
Tres categorías:
• De los autores.
• De los testigos y confirmantes.
• Refrendo de los redactores y escritores: secretarios y escribanos públicos.
Consiste en una fórmula autógrafa en la que se acredita la redacción del texto
por él (escribí) o el haberla encargado a otro (fize escribir). Para ser considerado
un elemento de validación debe ir acompañado de la firma del escribano o
secretario o su signo; en caso contrario se trataría de una cláusula
corroborativa.
o Firmas de personas que intervienen en la configuración del documento:
sellador y registrador.
o Firmas de validación, en lugar de los reyes: en las provisiones los oidores
y consejeros
La rueda o rota en los privilegios rodados reales, sustituye al signo personal.
Sellos: plomo, oro, plata, cera pendiente, cera placado, de la poridat o secreto.
Con los sellos pendientes de plomo se hace en la plica 3 agujeros en forma de triángulo
o rombo, que se ve duplicado a 6 al desdoblar la plica. Con los sellos pendientes de cera
se realiza un agujero, que desdoblada la plica resultan dos.
4.Otras notas:
Brevete: Resúmenes abreviados de una o cuatro líneas de texto que los escribanos,
notarios de escribientes de chancillerías y curias colocaban fuera del texto antes de su
expedición con el fin de que el soberano o el autor del testo, con un solo golpe de vista y
sin tener que leer el texto en su totalidad, se diera cuenta de lo concedido o acordado y
de los términos exactos de dicha concesión o acuerdo.
Salvado: Es una fe de erratas, colocada al final del diploma, donde se recogen las
tachaduras, interlineados y enmiendas del calígrafo a fin de certificar que no son falsas.
Otras notas: registrada, vista, corregida. Si se ha realizado una copia, o se ha repasado y
se le da el visto bueno, o ha sido corregida. El relator, es un refrendario del documento.
1. Data o Fecha. Expresión del tiempo y del lugar en que el documento ha sido hecho.
Las hay de tiempo o cronológica y de lugar o topográfica
Data viene del verbo latino “dare” y su participio “datum” = dar u otorgar
Fecha viene de “facere” y su participio “factum” = hacer
Importancia:
a) Jurídicamente, se tiene como algo indispensable. Cláusula que después de la
dispositiva falta menos.
b) Desde el punto de vista histórico, el elemento más valioso. Todos los demás
datos giran en torno
c) Diplomáticamente, por su relación con la actio y la conscriptio
Uso y emplazamiento:
A veces no aparecen en documentos (privados) perdiendo parte de su valor y
fuerza
Fórmulas:
En la ciudad de ......., a ..... días del mes de ........ de mil y ...... años
Dado en (nombre de la ciudad), a .....................................................
En (nombre de la ciudad) a ...............................................................
A. Geográficos.
a) Pueden faltar; no son importantes ni necesarios para validez y eficacia de
documento
b) Pueden aparecer solos, sin elemento cronológico. Lo normal es que
vayan juntos
c) Se expresan sobriamente enunciando las localidades
B. Cronológicos. De extraordinario valor. La importancia de la data como parte del
documento deriva exclusivamente de los datos relativos al tiempo.
El diplomatista debe dejar fechados los documentos según cómputo moderno
con la mayor seguridad posible, aunque no coincida con la data expresada.
1. El calendario. Para regular medida del tiempo según astros y en relación con
actos y sucesos civiles y eclesiásticos.
a) Juliano. Reforma de Julio César en el calendario romano (bisiestos)
b) Gregoriano. Establecido para toda la Iglesia en 1582
CRONOLOGÍA
La ciencia de la cronología, es aquella que tiene como objeto la medida del tiempo,
tanto astronómico (cronología técnica), como desde el punto de vista histórico
(cronología histórica). Y esta segunda es la que nos interesa.
El concepto de fecha documental, tiene que ver con la expresión de lugar, tiempo y
circunstancias en las que el documento ha sido elaborado.
La data completa de un documento nos indica el día, mes, año y lugar (cronología
tópica), aunque también puede cuestionar la hora.
No existe una regla fija para colocarla, puede aparecer tanto al principio como al final.
El concepto del calendario es romano, que se atribuye a Rómulo era uno de origen
lunar; y en él, el año empezaba en marzo y tenía 304 días que se dividían en 10
meses de 30 o 31 días.
Después vino la reforma gregoriana (por el Gregorio XIII), que en el día 24 de febrero
de 1,582, publicó una bula denominada Inter Gravaminas y después de una comisión
formada en Trento, corrige la duración del año del calendario solar juliano, respecto al
año trópico. Ella consistió: “la duración del año juliano es de 365’25 días, mientras que
el año trópico dura 365’422 días, esta diferencia anual corresponde a 11 minutos 14
segundos, que en 400 años son tres días. Entonces la reforma gregoriana consistió en
suprimir unos días del calendario, pasando del 4 de octubre al 15 del mismo mes. Para
corregir el desfase desde la reforma juliana hasta el siglo XVI. Para evitar errores en el
futuro, reforma el ciclo solar que va entre el año 1,601 y el año 2,000, suprimiendo tres
bisiestos cada 400 años, los cuales fueron 1,700, 1,800 y 1,900.
NOTA: Un año es bisiesto si es divisible entre 4, a excepción de los que siendo divisibles
por 4, lo son también por 100. Y de los divisibles por 4 y por 100, si son bisiestos son
divisibles por 400.
Aparte de estas maneras de medir el tiempo, también tenemos otras que son:
1. Era de las Olimpiadas. Se inicia el 1 de julio del 776 a.C. y cada Olimpiada
consta de 4 años.
• Calendas, fase de la luna nueva. Estas son el primer día de cada mes.
• Nonas, luna en el primer cuarto. Se corresponde con el día 7, en los meses
de marzo, mayo, julio y octubre, y en el resto de los meses con el día 5.
• Idus, luna llena. Caen en el día 15, los meses de marzo, mayo, julio y
octubre, y en el resto de los meses en el día 13.
Concepto de semana.
Los babilonios y hebreos adoptaron un cíclico de 7 días para medir el tiempo. Con él
nació la semana. Y ellos consideraron que el último día era el sábado y los otros seis
restantes se nombraban en relación a ese sábado (sabat).
Los actuales nombres proceden de la tradición romana:
Lunes Luna
Martes Marte
Miércoles Mercurio
Jueves Júpiter
Viernes Venus
Sábado Saturno
Domingo Apolo
Desde el siglo II d.C., fue cuando la iglesia comenzó a contemplar en sus documentos
los nombres de la semana: denominados como ferias. Para romper así con el mundo
pagano.
El mundo romano también tenía una nomenclatura para las distintas horas del día:
En la antigüedad debieron existir formularios, pero tenemos escasos restos, para la Alta
Edad Media conservamos algunos como las fórmulas de Maculfo de la Francia
merovingia (660-670) con un total de 89 fórmulas tanto para documentos públicos como
privados o las fórmulas del reinado de Sisebuto de la Hispania visigoda (siglo VII) con
un total de 46 fórmulas de documentos privados que perduran hasta el siglo XIII. La
cancillería pontificia dispone del Liber Diurnus Romanorum Pontificium (siglo VI-VII)
con 106 fórmulas que se utilizan hasta la época de la Reforma Gregoriana.
Por eso la estructura jurídico-literaria del documento estará calcada sobre modelos
admitidos por el uso o sancionados por las leyes.