ACCIONES CORRECTIVAS,

PREVENTIVAS Y PLANES DE MEJORA

 OBJETIVO GENERAL

• Suministrar herramientas para fortalecer a los

procesos en la generación de acciones
correctivas y preventivas eficaces, que
permitan incentivar el mejoramiento continuo
al interior de las instituciones.
 CORRECCIÓN
• Se actúa sobre los efectos visibles del problema
• No solucionan el problema sino que solamente mitigan el
efecto del mismo.
• El problema puede aparecer nuevamente en el futuro ya
que las causas que lo provocan se desconocen
 ACCIÓN CORRECTIVA
Acción (es) tomada (s) para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable, con
la finalidad de prevenir que vuelvan a ocurrir
 Corrección Acción Correctiva

No conformidad No conformidad

Intuición Análisis de Causa Raíz

Solución inmediata Solución Real

 Un Gerente de Mantenimiento
camina a lo largo de una
planta de ensamble y se da
cuenta que hay un charco de
Ejemplo… agua en el piso.

Consiente de que el agua es un

peligro pide al supervisor; que
alguien con un trapo limpie el
charco.

El Gerente esta orgulloso de si

mismo por corregir el problema
potencial.
 Ejemplo…
• El supervisor busca la causa raíz al preguntar por qué?
– Por qué?
• Se da cuenta que el charco es producido por una gota
en el ducto superior. Entonces se pregunta una vez
mas…
– Por qué?
• Y descubre que el ducto esta goteando porque la
presión del agua esta muy alta, una vez mas pregunta..
– Por qué?
• Y descubre que la válvula de presión esta fallando,
nuevamente pregunta porque?
– Por qué?
 Ejemplo…

– Y al no haber respuesta, asume que esta es la causa raíz

del problema y entonces…

– La válvula es reemplazada, lo que resuelve el síntoma

original del charco de agua en la línea de ensamble.

Lo ideal ….”Deberían existir mas

acciones preventivas que
correctivas”
 ACCIÓN PREVENTIVA
Acción(s) tomada(s) para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación potencialmente
indeseable, con la finalidad de prevenir que algo
suceda.
 Acciones Preventivas
(Origen de la no conformidad potencial)

Observaciones de
una auditoria

Monitoreo del
proceso
Acciones
Preventivas
Análisis de datos

Revisiones por la
Dirección
 “Atiende una enfermedad….

En base a su patología y
reaparecerá; atiéndela en
base a su etiología y nunca
regresará

Hipócrates
 ¿CON QUE NOS PODEMOS ESTAR
ENFRENTANDO?
• No se ha llegado a la causa de origen
• Las acciones correctivas y/o preventivas no son
completadas
• No están completadas a tiempo
• No se verificó que si se tomaron las acciones, se
soluciono el problema
• El personal no está capacitado en el proceso
de investigación
Diagrama de espina de pescado o Ishikawa
 ASPECTOS CLAVES PARA LAS
ACCIONES CORRECTIVAS
• Redactar las acciones correctivas en infinitivo y claramente,
Por ejemplo:
Elaborar, aprobar e implementar el procedimiento de Quejas y Reclamos
PSE.04.
Elaborar el procedimiento.
• Para cada causa analizada debe existir una acción correctiva, en algunos casos
una acción apunta a varias causas.
• Asignar responsable (cargo), en caso de que el mismo cargo sea ocupado por
varias personas, registrar adicionalmente al cargo el nombre.
 ASPECTOS CLAVES PARA LAS
ACCIONES CORRECTIVAS
Establecer fechas límite (reales) para la ejecución de la acción y acordes
con la acción definida.
• Validar que las acciones definidas realmente eliminen el problema.
• El plan de acción debe ser definido por un cargo con autoridad (Líder del
Proceso/Subproceso o Director de Laboratorio y/o el personal
involucrado)
• Incluir como última actividad del plan de acción, la actividad asociada
con el monitoreo de la eficacia de la acción correctiva. Este lineamiento es
obligatorio, definido por la institución.
 ASPECTOS CLAVES A TENER EN
CUENTA PARA LA EJECUCIÓN DE LAS
ACCIONES
• Comunicar al responsable las acciones que debe realizar y las respectivas
fechas límite.
• Solicitar al responsable la evidencia del cumplimiento de las acciones.
 ASPECTOS CLAVES PARA VERIFICAR
LA EFICACIA DE LA ACCIÓN
Y CIERRE DE LA MISMA
✓ De acuerdo a la no conformidad presentada efectuar el monitoreo de la
eficacia, es decir asegurar que el problema no se ha repetido (teniendo en
cuenta la última acción consignada en el plan de acción).

✓La evidencia del monitoreo de la eficacia se registra, así:

Ejemplo: Se evidenció que se ha dado tratamiento a las quejas y reclamos
presentadas durante los meses de enero, febrero y marzo de 2017, según
comunicaciones enviadas al beneficiario de febrero 5, marzo 10 de 2017 y el
formato FSE.10
 ASPECTOS CLAVES PARA VERIFICAR
LA EFICACIA DE LA ACCIÓN
Y CIERRE DE LA MISMA
✓Quejas y Reclamos de los meses en mención.
✓ Se evidencia el desarrollo y eficacia de la acción.
✓En algunos casos se puede observar la eficacia de la acción de forma
simultánea con la verificación del cumplimiento del plan de acción, en
otros casos, se requiere efectuar monitoreo periódico.
✓Cerrar la acción correctiva una vez se ha evidenciado su eficacia.
EJEMPLOS
AGRICULTURA
Solución
No
Análisis
conformidad
Solución
Análisis de
real:
de la causa
real:
la causaselaraíz:
: En raíz:
comuna
La
Dado a Loma
haciendaque Alta,
la
vecina
tecaColonche,
es
llamada
un Sta.
La hacienda
debe
este sembrar
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absorbe cultivos
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“Buenaventura”
monocultivo “Naranjito”
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tomate,
minerales pimiento
y el yconsandia.
porlatener Y
“sicapé”,
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extraen de a
agua
para
inconvenientes
cultivos teca,
los
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raíces profundas,
comunidad, porque los acelerando
recuperar
una
hacienda
medio
en especies
cada
comuneros deciclo el
abombas,
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cultivar
invasora , de
especies
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crecimiento ya
hacienda
que
nativas.
de
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riego
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Comunicándole
la erosión. Esa
de que el Rio
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Carrizal
goteo
el disminuya
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.
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biológicos
daño
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caudal
los causa
ni otras
mucho
ríos. la teca
mas especies
de lo al
recompone
normal.
con quien
suelo de sucompetir.el terreno.
hacienda y a su
fuente de agua.
Análisis dereal:
No conformidad
Solución la causa raíz:
realizar
: el
No
rio se realiza
planes controlesta
de también
carrizal gestión de
de
desechos
empezando deafertilizantes
desechos (químicostener y
yproblemas
estos residuos
de son
peligrosos)
desalojados
en
alen
las
rio. En
eutrofización
haciendas que la zona
no se
ambos lados
agrícola. del rio
cuentan
encuentran con los
haciendas
mismos
agrícolas..
PROBLEMA. EN LA HACIENDA GRANADA UBICADA EN EL KM 146 VIA GUAYAQUIL
EL EMPALME, SE EVIDENCIA UN LAGO NATURAL QUE EN LOS ULTIMOS 3 MESES
PRESENTA TURBIDEZ Y MALOS OLORES
1.- ANALISIS DE LA CAUSA RAIZ

CRECIMIENTO Y
DESCOMPOSICION
EXCESIVO DE ALGAS

¿Por qué ?
2.- ANALISIS DE LA CAUSA RAIZ

¿Por qué?
3.- ANALISIS DE LA CAUSA RAIZ

Acción Correctiva:¿Por
Reemplazar
qué? los abonos
químicos por abonos orgánicos, y realizar una
limpieza en el lago, para eliminar las algas
proliferadas
1 ¿Por qué?

2 ¿Por qué?

3 ¿Por qué?
5.- ANALISIS

¿Por qué?
Carencia de Monitoreos de la
calidad del suelo que son
requerimiento obligatorio para
la actividad que se realiza.

Acción Correctiva:
Análisis químicos, físicos de la calidad del suelo realizados
por un laboratorio acreditado por el Ministerio del Ambiente
6.- ANALISIS

¿Por qué?
se evidenció que no se cuenta con
kit anti derrame en la bodega de
productos químicos y bodega de
desechos peligrosos

Acción Correctiva:
Disponer un kit completo para el control de derrames en las áreas de
almacenamiento de productos químicos, combustibles y desechos
peligrosos.
 La fumigación aérea de los cultivos se
7.- Problema
realiza en horas inadecuadas (horas
laborales)
¿Por qué?
Se han reportado casos de
intoxicaciones de agricultores a causa
de los plaguicidas, insecticidas que
son vertidos en los sembríos.

Acción Correctiva:
Realizar la fumigación de los cultivos en horas donde no se
encuentren personas trabajando, para no afectar su salud.
8.- Problema Pérdida de la Diversidad Agrícola por el
uso de semillas transgénicas.

¿Por qué?
El uso de semillas transgénicas
causan lo que es contaminación
genética irreversible, a los cultivos
convencionales.

Acción Correctiva:
Que en la misma zona se cosechen a la vez las variedades de cultivos
transgénicos con los cultivos convencionales e informar a los
habitantes cercanos en caso de posibles problemas de
Reutilización y no correcta disposición 9.- Problema
final de los envases de agroquímicos.

¿Por qué?
Por falta de conocimiento, capacitación,
falta de control los agricultores utilizan los
mismos envases de agroquímicos
causando molestias a su salud.

Acción Correctiva:
Brinde capacitación a los agricultores sobre la disposición adecuada de los
envases mediante el triple lavado, implementar un centro de almacenamiento
hasta que un gestor lo lleve hasta su disposición final.
INDUSTRIA DE
PLÁSTICO
 Clasificación de Cumplimiento

Ítem Medida Ambiental / Hallazgo Conformidad

No No Medidas Correctivas
Conformidad Conformidad
(C)
Menor (NC-) Mayor (NC+)

TULSMA, Libro VI, Título V, art. 179 La empresa ha proporcionado

Las personas que intervengan en cualquiera capacitación sobre Concientización de Seguridad Industrial: se
de las fases de la gestión integral de los evidencia Registros de Capacitación. La empresa proporciona
desechos peligrosos y especiales se oportunamente los EPP´s necesarios a todos sus trabajadores de
asegurarán que el personal que se encargue acuerdo a los riesgos a los que están expuestos. Los EPP`s son
1
del manejo de estos desechos, tenga la x entregados por cada Jefe de Área, el cual es el encargado de
capacitación necesaria y cuenten con el distribuirlos al personal a su cargo: Existe registro de entrega de
equipo de protección apropiado, a fin de Uniforme y Equipos de Protección Personal
precautelar su salud

Obtener obligatoriamente el registro de La empresa actualmente cuenta con una planificación para la obtención
generador de desechos peligrosos y/o especiales del registro generador de residuos peligrosos, actualmente está
2
ante el MAE.
x solicitando cotizaciones para la gestión respectiva. Cabe mencionar que
. entrega los desechos a gestores autorizados
 Clasificación de Cumplimiento

Ítem Medida Ambiental / Hallazgo No No Medidas Correctivas

Conformidad
Conformidad Conformidad
(C)
Menor (NC-) Mayor (NC+)

Mantener vigente todas y cada una de las actividades relacionadas con

el correcto manejo de los desechos reciclables, devolución de envases
No se registra ningún certificado de gestor vacíos de productos químicos a los proveedores, y gestión de los
autorizado ni licencia ambiental para la desechos peligrosos a través de transportistas y gestores finales que
1
disposición final de los desechos peligrosos y x tengan licencia ambiental vigente.
no peligrosos. Gestionar con la autoridad ambiental competente, gestores autorizados
para la disposición final de los desechos peligrosos y especiales.

Realizar capacitaciones con el personal de la empresa sobre seguridad,

y salud ocupacional.
No cuentan con registros de capacitación al
2
personal sobre el uso de seguridad industrial.
x Mantener en orden los registros de asistencias a las capacitaciones
Ubicar señaléticas de uso de EPP para recordar al personal su
seguridad.

Construir un centro de acopio para desechos peligrosos y con un área

para almacenamiento temporal para desechos no peligrosos.
Se observa desechos peligrosos sin etiqueta
3
y fuera de lugar de acopio. x Elaborar plan de minimización de desechos peligrosos y ponerlo a
consideración de la autoridad ambiental competente para su
aprobación.
 Clasificación de Cumplimiento

Ítem Medida Ambiental / Hallazgo No No Medidas Correctivas

Conformidad
Conformidad Conformidad
(C)
Menor (NC-) Mayor (NC+)

En las áreas de almacenamiento de los desechos peligrosos se

Inadecuado manejo y recolección de los
4 desechos sólidos peligrosos que generan
contaminación del suelo, del recurso agua.
Ocurrencia de accidentes en el trabajo por
ausencia de seguimiento de las actividades
5 X
y riesgos existentes en la fábrica de
plásticos.
Accidente de Trabajo por no contar con
6 X
señalización adecuada.
deberá clasificar y separar los desechos contaminados con
agroquímicos (envases vacíos, cartones, sacos, etc.), y los desechos
X contaminados con hidrocarburos.
Se llevara un Registros de control de volúmenes de la generación y
gestión de los desechos peligrosos para tener un inventario de los
desechos peligrosos generados.
Crear una estructura administrativa y operativa con lo cual se
garantice la implementación permanente de Normas de Seguridad
Laboral.
Continuar con el constante monitoreo del cumplimiento de los
reglamentos establecidos en el manual de seguridad industrial, salud
y medio ambiente establecido en la fábrica de plásticos.
El Plan de Señalización se ejecutara especialmente en las áreas
críticas o de mayor riesgo (Áreas de Riesgo de explosión, generación
de impactos ambientales negativos, área de manejo de producto
químicos e hidrocarburos (Almacenamiento de productos químicos
peligrosos, Área de Mezcla de productos, Almacenamiento de
combustibles, talleres) para lo cual se considera la aplicación de las
Normas de Señalización descritas en el aspecto legal.
Instalar señales verticales y horizontales de acuerdo a las áreas y el
los riesgos identificados (informativas, prohibición, reglamentación y
de advertencia).

Elaborar un Programa de Contingencias para el funcionamiento de la

Instalar señales verticales y horizontales de
fábrica de plásticos.
acuerdo a las áreas y el los riesgos
7 X Elaborar e implementar un Plan Anual de Capacitación y Simulacros
identificados (informativas, prohibición,
 Clasificación de
Cumplimiento
C
o
n
f
o
Ítem Medida Ambiental / Hallazgo r Medidas Correctivas
No No
m
Conformidad Conformidad
i
Menor (NC-) Mayor (NC+)
d
a
d
(
C
)

Plan de contingencia
Sistemas contra incendios El plan de contingencia
Implementar un sistema integral contra incendio que tiene como fin la
servirá para enfrentar eventuales accidentes y definir
prevención para evitar la ocurrencia de un incendio y mitigación para
las responsabilidades del personal en la organización
disminuir el impacto de un incendio o alguna emergencia tales como
8 de una operación de respuestas frente a la x los extintores, detectores de humo y gabinetes. Pero la empresa no
emergencia presentada, el plan debe de proveer la
ha efectuado simulacros que permita responder a una respuesta o
información necesaria sobre los recursos disponibles
incrementar los niveles de seguridad que posee.
en la empresa

La empresa lleva un registro de los desechos

generados, indicando el volumen y sitio de
disposición de los mismos. Por ningún motivo se TULSMA, LibroVI Anexo 2, Art. 4.1.1.2,b Se lleva un registro de los
9 permite la disposición de desechos en áreas no x desechos generados pero no indica su disposición
aprobadas para el efecto por parte de la entidad
ambiental de control
.

Evaluar los resultados de los monitoreos para Monitoreo de los componentes de ruido, material particulado y aguas
10 identificar oportunidades de mejora en las x del proceso
instalaciones de la planta

Establecer nexos de sana convivencia con las

Plan de relaciones comunitarias
comunidades e instituciones de las áreas de
La empresa aun no cuenta con un programa para establecer nexos
influencia directa de sus operaciones e integrar
EMPRESA MINERA
EMPRESA MINERA
 Acción correctivA Normativa
NO CONFORMIDAD
aplicable
La empresa no cuenta Diseñar, construir e implementar un Sistemas de Drenajes por separados tanto Texto Unificado
con un sistema para aguas domesticas, pluviales e industriales con sus respectivos colectores. de Legislación
NC- diferenciado para las Secundaria.
aguas domesticas y ANEXO 1: Agua
aguas industriales. 4.2.1.9
El agua procedente del Texto Unificado
comedor se descarga de Legislación
Implementar un Sistema de Pretratamiento para aguas residuales domesticas.
NC- directamente al Secundaria.
Construcción pozo séptico para aguas domesticas
quebrada aledaña al ANEXO 1: Agua
campamento. 3.4.2.11
• Construir un muro Alrededor del área de almacenamiento para evitar
infiltraciones de materias primas, insumos químicos en el suelo.
El área de • Implementar la debida señalización según las normas técnicas como lo
almacenamiento de establece las regularizaciones ambientales del sector Hidrocarburífero y la Texto Unificado
combustible no cuenta norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266. de Legislación
con las especificaciones • Los tanques de almacenamiento de combustibles deben ser rodeados por un Secundaria.
NC-
técnicas necesarias. cubeto diseñados técnicamente para su efecto. Con un volumen igual o mayor a ANEXO 1: Suelo
(Dique perimetral y 110% de la capacidad del tanque. 3.4.2.11
señalización) • Los muros o diques perimetrales serán construidos de 0.20 X 0.20cm del área
perimetral con el fin de retener posibles derrames, estos deben de ser
adheridos en un extremo a una rejilla o trampa de grasa de 0.50 x 0.50m con el
fin de recolectar posibles derrames q se puedas producir.
 NO CONFORMIDAD
Se evidencio la presencia de
NC- recipientes metálicos vacíos los cuales
no han tenido una disposición final.
Señalética del campamento es
insuficiente.
No se evidencio señalética en vías de
NC-
acceso.
La señalética existente dentro del
campamento se encuentra en mal
estado.
ACCIÓN CORRECTIVA NORMATIVA APLICABLE
• Se destinara una área especifica para el Reglamento de Seguridad y
almacenamiento temporal con la debida señalización Salud de Trabajadores y
y condiciones de almacenamiento. Mejoramiento del Medio
• Se deberá acumular cantidades significativas para la Ambiente de Trabajo.
debida contratación de una empresa acreditada para Art.-49 literal 3.-
su disposición final.
La señalización de seguridad será ubicada de manera Reglamento de Seguridad y
estratégica sitios que requieran ubicar información Salud de Trabajadores y
respecto a un peligro respecto a un peligro o una Mejoramiento del Medio
advertencia. Deberá ser clara y visible y se aplicara en las Ambiente de Trabajo.
siguientes áreas: Art.- 146 OBJETO
• Área de almacenamiento de combustible. Capitulo VI Señalización de
• Área de generación eléctrica. Seguridad – Normas General.
• Zonas de carga y descarga de materiales
• Bodegas NTE INEN ISO 38964-1:2013
• Zonas de circulación interna y limites de velocidad. NTE INEN 439:1984

Elaborar un Sistema Interno de Notificación de

Reglamento de Seguridad y
La empresa no cuenta con un Sistema Emergencia.
Salud de Trabajadores y
NC- Interno de Notificación de El sistema será socializado con el personal que labora en
Mejoramiento del Medio
Emergencias la mina y será sujeta a pruebas por medio de simulacros
Ambiente de Trabajo.
mensuales.
 ACCIÓN CORRECTIVA NORMATIVA
NO CONFORMIDAD
APLICABLE
• El piso del sitio de almacenamiento de combustible será
construido de hormigón simple pulido (evitando futuras
El área de despacho de combustible no
roturas y fisuras).
posee aislamiento mediante material
• Para impermeabilizar el piso se aplicó un sellador epóxico RAOHE 1215 Art. 85 literal
NC- impermeable para evitar filtraciones y
pigmentado, y un acabado de poliuretano de alta resistencia i 1)
contaminación al ambiente, además
a la grasa y solventes.
no poseen cunetas perimetrales
• Construir y/o instalar canales perimetrales, para minimizar los
riesgos ambientales.
• Se destinara una área especifica para el almacenamiento
temporal de los desechos peligrosos que se generen.
NC- Disposición no adecuada de desechos • Establecer procedimientos para la correcta disposición de los Norma Técnica
peligrosos desechos peligrosos. Ecuatoriana INEN 2266.
• Entregar a gestores autorizados los desechos peligrosos
para la transportación y disposición final.
• Elaborar y/o actualizar el Reglamento Interno de Seguridad Reglamento de Seguridad
Elaboración del Reglamento Interno de
e Higiene Mineta y Normas de Medio Ambiente. y Salud de Trabajadores y
NC- Seguridad e Higiene Minera y Normas
• Socializar el reglamento con el personal que labora en la Mejoramiento del Medio
de Medio Ambiente
mina. Ambiente de Trabajo.
No cuenta con cabinas herméticas • Instalar y/o adecuar cabinas herméticas en la maquinaria.
NC- para los operadores de maquinaria • Establecer horarios de trabajos rotativos para prevenir
minera. riesgos graves en la salud de los operadores de la maquinaria.