UNIVERSIDAD MARIANO GÁLVEZ DE GUATEMALA

FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES

CARLOS ROBERTO RODAS ARMAS

GUATEMALA, AGOSTO DE 2005

 UNIVERSIDAD MARIANO GÁLVEZ DE GUATEMALA
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
orqcþ
LAS EXCEPCIONES COMO UN MEDIO PARA
POSTERGAR
O IMPEDIR DEFINITIVAMENTE LA PERSECUCIÓN
PENAL O LA ACCIÓN CIVIL, REGULADAS EN EL
CÓDIGO
PROCESAL PENAL

Guatemala, Agosto de 2005

 AUTORIDADES Y TRIBUNAL
QUE PRACTICÓ EL EXAMEN DE TESIS
DECANO DE LA VOCAL.
Dr. Vladimir Osman Aguilar
FACULTAD
Guerra
SECRETARIO
Lic. Omar Abel Morales Lurssen
ACADÉMICO.
PRESIDEN Lic. Carlos Alberto Alvarez López
TE DEL TRIBUNAL
EXAMINADOR: Lic. Miguel Angel Letona Cifuentes
Lic. Héctor Ricardo Echeverría
SECRETARIO. Méndez
lij

Universidad Mariano Gálvez de

Guatemala
Ja. Avenida 9-00 Zona 2, 01002 interior Finca El Zapoœ
Guatemala, Guatemala, C.AApartado Postal 181
PBX (502>2289 1421 FAX: (502) 22884040

FACULTAD DE CIENCIAS
JURíDICAS Y SOCIALES

IMPRESION No. 016-05

FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y

SOCIALES

Guatemala, 01 de agosto del año 2005

Se autoriza la impresión de Tesis Titulada

LAS EXCEPCIONES COMO UN MEDIO PARA POSTERGAR O

DEFNITIVÆONTE LA PERSECUCION PENAL O LA ACCION crvŒ,
REGULADAS EL CODIGO PROCESAL
PENAL
Presentada por (la) estudiante: CARLOS ROBERTO RODAS ARMAS

quién para el efecto deberá cumplir con las disposiciones reglamentañas

respectivas. Dése cuenta con el expediente a la Secretaría General de la
Universidad, para la celebración del acto d e Investidura y Graduación
o de Tesis.

Profesional
correspondiente Artículo 57 del Regl
DR. VLADIMIR OSMAN AGUILAR
GUERRA
DECANO

"Conoceréis la Verdad y la Verdad Os Hará Libres"

Juan 8:32
Artículo Bo.: RESPONSABILIDAD
Solamente el autor es responsable de los
conceptos expresados en el trabajo de tesis.
Su aprobación en manera alguna implica
responsabilidad para ta Universidad.
INDICE

Página.

INTRODUCCIÓN.

CAPITULO I
EL PROCESO PENAL.
1.1 Antecedentes Históricos.
1.2 Definición de Proceso Penal
1.3 Naturaleza Jurídica.
1) Teoría de la Relación Jurídica 4
2) Teoría de la Situación Jurídica. 5
1.4 Sistemas Procesales Penales.
A. Sistema Inquisitivo. 6 B. Sistema Acusatorio. 6
c. Sistema Mixto. 7 1.5 Objeto del Proceso Penal. 8
1.6 Fines del Proceso Penal.
 1.7 Garantías Constitucionales del Proceso Penal Guatemalteco.
9
1.7.1 La Garantía de Legalidad
1.7.2 Derecho a un Juicio Previo.
1.7.3 Derecho a ser tratado como inocente.
1.7 El Derecho de Defensa.
1.7.5 Prohibición de persecución penal múltiple.
1.7.6 Publicidad.
1.7.7 Límite para la averiguación de la verdad.
1.7.8 independencia e imparcialidad de los jueces.
1.7.9 Igualdad de las partes en el Proceso.
1 .7.10 Derecho a un Juez Natural.
1 .8 Los Sujetos Procesales.
1) El Imputado. 14
2) El Ministerio Público. 14
3) Et Querellante Adhesivo. 15
4) El Actor Civil. 16
5) Tercero Civilmente Demandado. 16
1.9 Fases o Etapas del Proceso Penal.
1.9.1 El Procedimiento Preparatorio
1.9.1.1 Formas de Iniciación de la Fase Preparatoria.
1) La denuncia 18
2) La Querella. 18
3) Peritación. 20
4) Reconocimiento 21
5) Careos. 21
1.9.1.3 Formas de concluir el Procedimiento Preparatorio, 21
1) La solicitud de Apertura a Juicio. 22
2) El Sobreseimiento. 22
3) La Clausura Provisional. 23
1.9.2 El Procedimiento Intermedio. 23
1.92.1 Fines del Procedimiento Intermedio. 24
1.9.2.2 Conclusión det Procedimiento Intermedio. 24

CAPITULO

OBSTACULOS A LA PERSECUCIÓN
PENAL YCIVIL.
2.1 Aspectos Generales. 25
2.2 Definición. 25

23 Cuestión Prejudicial. 26
2.3.1 Definición. 26
2.3.2 Trámite de ta Cuestión Prejudicial. 27
2.4 El Antejuicio. 28
2.4. I Definición. 28
24.2 El Antejuicio como privilegio constitucional. 29
24.3 Procedencia y trámite del Antejuicio. 30
2.5 Las Excepciones. 32
2.5.1 Antecedentes Históricos, 32
2.5.2 Definición. 33
25.3 Las Excepciones como medios para ejercitar et derecho de
contradicción en juicio. 34
2.5.4 Clasificación doctrinaria de las excepciones en materia penal. 35
1) Las relativas al órgano jurisdiccional. 35
a. Falta de jurisdicción. 35
b. Falta de competencia. 36
2) Las relativas a la acción. 36
a. Falta de acción. 36
b. Obstáculo a la promoción. 36
c. Defectos en la interposición. 36
d, Suspensión de la acción. 37
Extinción de la acción. 37
Renuncia de la acción. 37
 3) La prevención pofrcial. 19 1.9.1.2 Medios de
Investigación 19 l ) Inspección y Registro. 19
2) Testimonio. 20
vi i
C
A
P
I
T
U
L
O

LAS EXCEPCIONES REGULADAS EN EL CODICO

PROCESAL
P
E
N
A
L
39
31 Aspectos Generales. 39
3.2 Excepción de Incompetencia. 39
3.2.1 Definición. 39
3.2.2 Efectos jurídico-procesales del planteamiento de ta
excepción de incompetencia. 42 3.3 Excepción
de Falta de Acción. 44
3.3.1 Aspectos Generales. 44
3.3.2 La acción penal, 45
3.3.21 Definición. 45 3.3.22 Principios de la acción penal. 46
a. De oficialidad. 46
b. Dispositivo. 46
c. De legalidad. 46
d. Oportunidad. 46 3.3.23 Clasificación de la acción penal.
46
1) Acción penal pública. 47
2) Acción pública dependiente de instancia particular o que
requiera autorización estatal. 48
3) Acción Privada. 48
 3.3.24 La acción civil dentro del Proceso Pena'49
3.3.3 Definición de ia Excepción de Falta de Acción.
3.3.4Procedencia de la Excepción de Falta de Acción en nuestro
Proceso Penal.
3.4 Excepción de Extinción de ia Persecución Penal o de la 53
Pretensión Civil.
3.4.1 Aspectos Generales.
3.4 9 Definición.
3.4.5 Procedencia de la Excepción de Extinción de la Persecución
Penal o de la Pretensión Civil.
1) Por muerte del imputado. 55
2) Por amnistia 55
3) Por prescripción. 56
4) Por el pago del máximo previsto para la pena de multa si el
imputado admitiere al mismo tiempo su culpabilidad, en el
caso de delitos sancionados solo con esa clase de pena. 57 5)
Por el vencimiento del plazo de prueba sin que la suspensión
sea revocada cuando se suspenda la persecución penal. 58
6) Por la revocación de la instancia particular en los casos de
delitos privados que dependan de ella. 58
7) Por la renuncia o por el abandono de la querella respecto
de
delitos privados a instancia de parte.
8) Por la muerte del agraviado en tos casos de delitos de acción
privada. 59
3.4.6 Extinción de la pretensión civil en el Proceso
Penal.60

1) Por prescripción.
2) Por haber sido promovida la acción civil en ta vía civil.

3) Por desistimiento y abandono.

3.5 Interposición y trámite de tas excepciones en el Proceso Penal.
61
1, En el Procedimiento Preparatorio.
2. En el Procedimiento Intermedio,
3. En la Fase de Preparación del Debate.
63
3.6 Efectos jurídico-procesales del planteamiento de las
excepciones
 en el Proceso Penal.
1) De la excepción de incompetencia. 64
2) De ta excepción de falta de acción.
3) De la excepción de extinción de la persecución penal o de la

pretensión civil.
66

CAPITULO IV.

APLICABILIDAD DE LAS EXCEPCIONES EN EL

PROCESO PENAL Y
TRABAJO DE CAMPO EFECTUADO.

4.1 Análisis de la aplicabilidad de las excepciones en el Proceso

68
4.2 Utilización de las excepciones como medios para postergar o
impedir definitivamente la persecución penal o la pretensión
civil. 70
4.3 Resultado de la investigación de campo efectuada.

CONCLUSIONES.

RECOMENDACIONES.

APÉNDICE.

-Ejemplo de interposición de excepción de incompetencia.

-Ejemplo de interposición de excepción de falta de acción.
-Ejemplo de interposición de excepción de extinción de la
responsabilidad penal o de la pretensión civil.
-Ejemplo de interposición de una excepción de incompetencia por
ix

parte de la defensa, en audiencia oral. 98 -Ejemplo de

interposición de una excepción de falta de acción por pacte de la
defensa, en audiencia oral 101

Bibliografía.
 7) Por la renuncia o por el abandono de la querella respecto
de delitos privados a instancia de parte. 58
8) Por la muerte del agraviado en tos casos de delitos de
acción privada. 59
3.4.6 Extinción de la pretensión civil en el Proceso Penal.60

1) Por prescripción. 60
2) Por haber sido promovida la acción civil en ta vía civil. 60

3) Por desistimiento y abandono. 61

3.5 Interposición y trámite de tas excepciones en el Proceso Penal.
61
1, En el Procedimiento Preparatorio.
2. En el Procedimiento Intermedio, 62
3. En la Fase de Preparación del Debate. 63
3.6 Efectos jurídico-procesales del planteamiento de las
excepciones en el Proceso Penal. 64 1) De la excepción de
incompetencia. 64
2) De ta excepción de falta de acción. 65
3) De la excepción de extinción de la persecución penal o de la
pretensión civil. 66

CAPITULO IV.

APLICABILIDAD DE LAS EXCEPCIONES EN EL

PROCESO PENAL Y
TRABAJO DE CAMPO EFECTUADO.

4.1 Análisis de la aplicabilidad de las excepciones en el Proceso

68
4.2 Utilización de las excepciones como medios para postergar o
impedir definitivamente la persecución penal o la
pretensión civil. 70
4.3 Resultado de la investigación de campo efectuada. 76

CONCLUSIONES.

RECOMENDACIONES.

APÉNDICE.
 -Ejemplo de interposición de excepción de incompetencia.
-Ejemplo de interposición de excepción de falta de acción.
-Ejemplo de interposición de excepción de extinción de la
responsabilidad penal o de la pretensión civil. 94
-Ejemplo de interposición de una excepción de incompetencia por
ix

INTRODUCCIÓN

Es indudable que nuestro pais ha tenido un gran avance en materia

penal con la implementación del Código Procesal Penal, contenido en
el Decreto 51-92 del Congreso de la República, el cual está delimitado
en un marco de garantías constitucionales que deben asegurar una
pronta y efectiva aplicación de la justicia penal. Y, es en ese marco de
garantías constitucionales en donde está consagrado el Derecho de
Defensa, ya sea material o técnica, que le asiste a toda persona a la cual
se le atribuye la comisión de un hecho delictivo.

Por esa razón surgió en mí la inquietud de realizar este trabajo de

tesis acerca de una de las instituciones que comprenden uno de los
obstáculos a la persecución penal o a la pretensión civil, y que
constituyen una manifestación del Derecho de Defensa, como lo son las
excepciones reguladas en el Código Procesal Penal, y que además, no
obstante su utilización e importancia dentro del proceso penal, no han
tenido la relevancia juridica-procesal que se les ha dado en materia
civil, siendo su regulación legal muy pobre, así como difícil de
encontrar material doctrinario sobre las mismas, principalmente de
autores nacionales.

Et trabajo está estructurado en cuatro capítulos divididos de la

manera siguiente: en el Capítulo l, por la importancia que tiene para el
objeto de esta investigación, desarrollé lo que es el Proceso Penal; el
Capítulo II contiene lo relacionado a los

Obstáculos a la Persecución Penal y Civi\ que regula el Código Procesal

Penal; en el

Capítulos III desarrollo de forma doctrinarla y legal, tas excepciones de

Incompetencia,
-2.

Falta de Acción y Extinción de la Persecución Penal o de la Pretensión

Civil, incluyendo dentro de ellas los subtemas relacionados con las
mismas; y, finalmente en el Capítulo VI, hago un análisis sobre la
utilización de tas excepciones en el Proceso Penal, así como el
resultado del trabajo de campo efectuado, estableciendo y reafirmando
mi hipótesis planteada en cuanto a que "Jas excepciones reguladas en
el Código Procesal Penal, Decreto 51-92 del Congreso de la República,
planteadas como obstáculos a la persecución penal y civil durante el
desarrolto del proceso por cualquiera de las partes que en el
intervienen, constituyen medios de defensa que tienen como efecto
postergar, o bien impedir definitivamente, la persecución penal o la
pretensión civil".

En cuanto a las conclusiones y recomendaciones, naturalmente se

derivan de todo el trabajo desarrollado, concluyendœcon un apéndice
en el cual se plantean ejemplos prácticos del planteamiento de las
excepciones que regula el Proceso Penal, en las diferentes fases del
mismo.

Espero que con el presente trabajo de tesis pueda aportar algo de mi

dedicación en la investigación de las excepciones, a todos los
 estudiantes de Derechor ya que es de vital importancia que conozcamos
cada una de las instituciones que conforman el Proceso Penal
guatemalteco.

Sea mi eterna gratitud a Dios, a ese Ser Supremo sin el cual nada
somos, y si en cual nuestra vida no tendría sentido.

CAPITULO l.

EL PROCESO PENAL.
1.1 ANTECEDENTES HISTORICOS.

Al analizar 'a historia de ta humanidad vemos que a través de las

diferentes épocas que le ha tocado vivir al hombre, han existido
diferentes formas de solucionar sus conflictos; de tal manera que cuando
ha sido objeto de alguna ofensa en contra de su persona o de sus bienes,
ha ejercido su derecho de defensa. Es por esa razón que la existencia del
Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal surgen como un conjunto
de normas de convivencia social y pacificas para evitar que el hombre
haga valer ia justicia por sus propias manos, el caos social y la anarquía.

Según Veléz Mariconde, "la historia pone de relieve las necesidades

sociales que Inspiraron la costumbre o la obra legislativa, los factores
que determinaron tas instituciones jurídicas y el ideario triunfante en las
diversas épocas"; I y es que, en ese desarrollo, el Derecho Procesal Penal
ha estado siempre sujeto a sufrir una fuerte manipulación derivada del
poder político, con el objeto de conservar estructuras tradicionales y
obsoletas, llegando a considerar a la persona sindicada de haber
cometido un hecho antijurídico simplemente como un objeto y no como
un sujeto de la relación jurídica procesal.
 Sin embargo, ese ideario triunfante en las diversas épocas y el anhelo
del hombre por gozar de libertad y de dignidad humana ha prevalecido,
dejando en el pasado el sistema inquisitivo, con sus instituciones
caducas características de regímenes

1 Vélez Mariconde, Alfredo. DERECHO PROCESAL PENAL. Tomo l. Marcos Lerner. Editora
Córdova. Córdova-Argentna.
autoritarios, dando paso al nuevo Proceso Penal propio de un verdadero

Estado de Derecho, el cual está fundamentado en un marco de principios

individuales y.garantías procesales derivados de la Constitución Política.

1.2 DEFINICION DE PROCESO PENAL.

Para Fernando Gómez, el Proceso Penal es "el orden de actuar, de

proceder, establecido por el Estado, para determinar en cada supuesto
concreto, la existencia o inexistencia de responsabilidad criminal,
aplicando las normas del Derecho Penal". 1

El Proceso Penal es el medio que el Estado utiliza, a través de la

función jurisdiccional, para el ejercicio del lus Puniendi de que está
investido, cuando se ha violentado el orden juridico por la comisión de
hechos tipificados como delitos o faltas, determinando con ello la
participación del sindicado, su grado de responsabilidad, la imposición
de la pena señalada en la ley penal, asi como la ejecución de la misma.

1.3 NATURALEZA JURIDICA.

Es indiscutible que el Proceso Penal ejerce una función de carácter

público, y aunque en doctrina se haya discutido sobre su naturaleza

1 De Liado González, Fernando Gómez. EL PROCESO PENAL.

Editorial Forum. Pág. 19.
 jurídica, los intereses que persigue son también de carácter público; por
ello, las teorías que más aceptación han tenido, son las que lo ubican
dentro del Derecho Público, siendo estas la Teoría de la Relación

Jurídica y la Teoría de la Situación Jurídica:

l ) TEORIA DE LA RELACION JURÍDICA.

Hegel fue el propulsor de esta teoría en su obra Filosofía del Derecho,
siendo Oskar
-5-

8utow su principal exponente. Según esta teoría: la ley es la fuente de las

obligaciones, afirmando que los derechos y los deberes que existen en el
Proceso Penal, forman una relación jurídica de Derecho Público, la cual
se desarrolla a través de ta actividad del juez y de las partes regulada por
la ley. Establece además, los presupuestos procesales como requisito
indispensable en el Proceso Penal, y que consisten en la existencia de un
órgano jurisdiccional competente, las partes que en el intervienen y que
están constituidos por el Ministerio Público como acusador oficial, el
imputado, y el Abogado

Defensor, y además, la comisión y el estab\ecimiento de un hecho

antijurídico.

2) TEORIA DE LA SITUACION JURIDiCA

Fue formulada por James Goldschmidt, y modernizada para su
aplicación en el Proceso Penal por Eberhard Schmidt. Esta teoría niega la
relación juridica procesal y los presupuestos procesales como una
condición de existencia de la misma, afirmando que son las pactes las que
inician y dan par concluido el Proceso Penal; que el final del ,itigio
depende de la destreza de tas partes, y que la decisión del juez no cuenta
ya que su obligación es solamente administrar justicia, la cual no se
desprende de relación procesal alguna, sino se basa en el derecho público
que impone al Estado la obligación por medio del juez.

4 SISTEMAS PROCESALES PENALES

Estas formas de enjuiciamiento pena! que con el correr del tiempo se
han ajustado a una politica criminal moderna, han venido enmarcándose a
través de la historia en tres sistemas de singulares características: Sistema

Inquisitivo, Sistema Acusatorio y -6-

Sistema Mixto.

A. SISTEMA INQUISITIVO.

Este sistema ha sido característico de regímenes autoritarios y

désootas, con evidente desprecio hacia la dignidad humana, en el cual la
persona sindicada de haber cometido un delito era considerada como un
objeto y no como un sujeto de ta relación jurídico procesal. Surge en la
Roma imperial que triunfó en Europa continental durante la baja Edad
Media. Sus características principales son:

1) La jurisdicción se ejerce por magistrados permanentes que

representan al Rey, Monarca o Emperador, ejerciendo dicho órgano tas

principales funciones estatales:

legislativa, administrativa y jurisdiccional;

2) No existe el principio acusatorio, pues el proceso se inicia de oficio

por el propio magistrado, aceptando para iniciarlo incluso la denuncia

secreta o anónima;
 3) En este sistema procesal no se observa el principio de contradicción

pues es escrito y secreto. En la valoración de la prueba rige el sistema de

la prueba tasada o legal;

4) Para obtener la confesión del acusado se aplican el tormento y la

tortura, violando de esa manera sus derechos humanos, siendo la prisión

preventiva con la incomunicación del imputado una regla sin excepción;

5) Los jueces además de ser inamovibles y no poder ser recusados,

concentran la instrucción, ejerciendo funciones de juez, policía e

investigador.

B. SISTEMA ACUSATORIO.
Este sistema procesal penal lo encontçamos en Grecia y en los úitimos
tiempos de la

República romana; se inspiró en el principio de la acusación popular, por

medio de la cual todos los ciudadanos libres estaban facultados para
ejercer la acción penal en los delitos públicos. En ei Derecho germano
adquirió características propias, y aún rige en Inglaterra y Estados Unidos
de Norteamérica. Es el que se asocia a regímenes o estructuras políticas
de orientación democrática, en las cuales el Estado permite al ciudadano
su intervención en la discusión de las cuestiones judicialesÈ
reconociéndole de esa manera el ejercicio de sus derechos fundamentales.
Sus caracteristžcas principales son:

1) La jurisdicción es ejercida en única instancia por una asamblea o un

jurado popular;

2) El procedimiento penal es a instancia de parte;

3) La acusación es la base indispensable dei proceso;
4) Las partes, el acusador y acusado) gozan de igualdad jurídicaj y el
juzgador carece de iniciativa propia en la investigación;
5) La prueba se propone con absoluta libe:tad por las partes, valorándolas et
juez con el regimen de la íntima convicción, es decir, ia fibre apreciación
de la prueba;

6) El acusado goza generalmente de libertad; su prisión preventiva es una

excepción;

7) Las funciones de acusar, defender y dec;dirr se encuentran totalmente

separadas, y la actividad del juez en el juicio propiamente dicho se limita
a presidir y dirigir el debate, para luego decidir el asunto sometido a su
conocimiento.

C. SISTEMA MIXTO.
Este sistema procesal es una fusión del acusatorio y del inquisitivo.

Vétez Mariconde dice que "realmente fue organizado por ei Código de

Napoleón (1808) y modificado, en cuanto a ia instrucción, por las

legislaciones modernas de Europa continental, durante la segunda mitad

del siglo pasado" 3 Fue Francia, luego de ia Revolución Francesa, la

en la aplicación de este sistema procesal penal.

Es importante señalar, que a través de este sistema procesal penal es

como se ha llegado a implementar el Juicio Oral en los países que se han
preocupado porque se desarrolle la justicia penal. Este sistema presenta
las siguientes características:

1) Se divide en dos fases: la instrucción o sumario que es la fase de

investigaciónry que reviste características del sistema inquisitivo como lo

es la escritura y la secretividad; y, la fase del juicio propiamente dicha o
 plenario, en el cual el procedimiento es oral, público, contradictorio y
continuo.

2) En este sistema la acción penal es promovida poi' un órgano estatal,

el Ministerio Público, aunque según las características de las

legislaciones de los países en donde se aplica, también el damnificado
tiene el derecho de acusar, pudiendo ejercer la acción civil resarcitoria-
derivada de la comisión del hecho delictivo;

3) En cuanto a los sujetos procesales, en ta instrucción preparatoria es

el juez quien dirige Ea investigación, y el fiscal y las partes solo pueden

proponer las pruebas; en la etapa del juicio, el juez actúa como árbitro y
su actividad se limita a presidir y dirigir el debate, gozando las partes de
igualdad de derechos.

1.5 OBJETO DEL PROCESO PENAL.

Dice el Doctor Arango Escobar que "el objeto del proceso es la materia o
tema
que
3 Vélez Maritonde, Afredo. Ob. Cit. Pág. 23.
_9_

está en discusión en el proceso mismo y que decide el juez. Se compendia

en las relaciones jurídicas que pueden ser legítimamente deducidas por él lj

Esas relaciones jurídicas surgen entre el Estado y la persona a la cual

se le atribuye la comisión de algún hecho delictivo, con el fin de que se
le aplique la ley penal, en caso de ser demostrada su culpabilidad en el
hecho delictivo por el cual se le sindica.

1 6 FINES DEL PROCESO PENAL.

El artículo 5 del Código Procesal Penal establece: "Fines del Proceso.
El Proceso Penal tiene por objeto la averiguación de un hecho señalado
como delito o falta y de las circunstancias en que pudo ser cometido; el
establecimiento de la posible participación del sindicado; el
pronunciamiento de la sentencia respectiva, y ia ejecución de la misma".

En esa investigación de la verdad material e histórica sobre el hecho

antijurídico cometido, se busca ia justicia, ia seguridad jurídica y el bien
común, mediante la aplicación de la ley penal al caso concreto.

1.7 GARANTIAS CONSTITUCIONALES DEL PROCESO

PENAL GUATEMALTECO.

Las garantías constitucionales o garantías individuales que dirigen el

Proceso Penal, son declaraciones que nuestra Constitución Política
reconoce a todos los ciudadanos para el libre ejercicio de sus derechos,
determinando con ello un limite el ejercicio del poder estatal.

4 Arango Escobar, Julio Eduardo. DERECHO PROCESAL PENAL. Tomo l. Editorial Estudiantil
Fénix. 2004. Pág. 118.
1.7.1 LAGARANTIA DE LEGALIDAD.

Inspirada en los principios latinos nulla poena sine lege y nulla proceso sine lege y que

requieren la tipificación del acto a juzgar, es necesaria la presencía de una (ey para que exista

delito, y además, que dicho delito sea sancionado con una pena previamente establecida,

asimismo que haya un juez previamente instituido por fa ley para que imponga dicha pena.

(Artículos 17 de nuestra Constitución Política 1 del Código Penal, y, 1 y 2 del Código Procesal

Penal).

1,72 DERECHO A UN JUICIO PREVIO,

Según este principio, illa imposición de una pena, como manifestación sobresaliente del

poder del Estado, requiere necesariamente el previo desarrollo de un juicio" 5 En consecuencia,

nadie puede ser condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado, oído, y vencido en

proceso legal, mediante sentencia firme y ante juez o tribunal competente y preestablecido.

(Artículos 12 Constitucional, y 4 dei Código Procesal Penal),

17.3 DERECHO A SER TRATADO COMO INOCENTE.

Según el articulo 14 de nuestra Constitución Politica, toda persona es jnocente mientras no se

le haya declarado responsable judicialmente, en sentencia debidamente ejecutoriada, por lo

tanto, mientras esta situación no suceda, el imputado goza dei status jurídico de inocente,

1 7.4 EL DERECHO DE DEFENSA.

Esa defensa que garantiza nuestra Constitución en el artículo 12, y el Código

5 Zaffaroni, ER. EL PROCESO PENAL. SISTEMA PENAL Y DERECHOS HUMANOS. Editorial Porrúa. México, 2000
Pág. 288
Procesal Penal en el artículo 20, y sin la cual se violaría el debido proceso, puede ser
material o técnica:

1) DEFENSA MATERIAL: Es e} derecho que tiene el sindicado de intervenir

personalmente en el proceso a fin de ejercitar su derecho de defensa; y,

2) DEFENSA TÉCNICA: La regula el codigo Procesal Penal en los artículos del 92 al

106. En ellos se establece que solamente puede ser ejercitada por los profesionales
dei Derecho.

1.7.5 PROHIBICION DE PERSECUCION PENAL MULTIPLE

Se basa en el principio ne bis in idem (inadmisibitidad de ta persecución Penal
múltiple), tiene su fundamento en los artículos 21 de la Constitución, 17 y 18 det Código
Procesal Penal, y 155 de la Ley del Organismo Judicial, y significa que ninguna persona
puede ser perseguida penalmente más de una vez por el mismo hecho.

1.7.6 PUBLICIDAD.

La publicidad es una característica de los sistemas procesales acusatorios, y tiene

su fundamento en el articulo 30 de nuestra Carta Magna, según el cual todos los actos de
la administración son públicos, así como en el artícuto 12 del Código Procesat Penal que
establece que la función de los tribunaies en los procesos es obligatoria, gratuita y
pública.

1.7.7 LIMITE PARA LA AVERIGUACION DE LA VERDAD.

Entre esas limitaciones para la averiguación de la verdad, tenemos las siguientes

A) EL DERECHO A NO DECLARAR CONTRA SI MISMQ Ni CONTRA

SUS
PARIENTES: tiene su fundamento en el articulo 16 de nuestra Carta Magna, y "su

sentido constitucional es el de fortalecer la actividad defensiva del imputado, y a su vez,

el objetivo de evitar que el provocar la confesión se convierta en uno de los objetivos del

proceso penal" 6
 -12-
B) INVIOLABILIDAD DE LA VIVIENDA Y DE LOS REGISTROS
PRIVADOS:

1. INVIOLABILIDAD DE LA VIVIENDA: para poder penetrar en morada ajena, sin

permiso de quien la habita, solamente puede hacerse después de la seis de la
mañana, y antes de las dieciocho horas, mediante orden de juez competente.
(Artículo 23 de la Constitución).

2. INVIOLABILIDAD DE CORRESPONDENCIA, DOCUMENTOS Y

LIBROS: estos

solamente pueden revisarse o incautarse mediante resolución firme dictada por juez
competente. (Artículo 24 de la Constitución).

3. REGISTRO DE PERSONAS Y VEHiCULOS: que podrán efectuarse únicamente

por tas fuerzas de seguridad, debidamente uniformados y del mismo sexo que los
registrados, cuando para ello exista causa justificada. (Artículo 25 de la
Constitución).

4. PROHIBICIÓN DE LA TORTURA O CUALQUIER MEDIO VIOLENTO PARA

OBTENER INFORMACIÓN: en el entendido de que violencia es "todo mecanismo
que tienda a la anulación de la voluntad de la persona, sea mediante la aplicación de
violencia corporal, violencia psicológica o mediante la adecuación de medios
químicos O hipnóticos que produzcan una anulación psíquica de la voluntad" 7

1.7.8 INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DE LOS JUECES.

Esta garantía constitucional del Proceso Penal, radica en que tos magistrados y

7 Ibídem,. Påg. 191.

-13-

y jueces son independientes en el ejercicio de sus funciones, quienes únicamente están

sujetos a la Constitución y demás leyes del país, teniendo su fundamento en los artículos
203 y 205 constituctonales, y 7 del Código Procesal Penal.

1.7.9 IGUALDAD DE LAS PARTES EN EL PROCESO.

 Cafferata Nores al referirse a la igualdad ante la ley afirma que "ello requiere que
no se consagren excepciones a la formación o prosecución de causas, derivadas de
motivos puramente personales...tampoco podra admitirse un tratamiento diferente de los
imputados por razones políticas, sociales, religiosas o económicas" 2 Esto significa que
todas ias personas sometidas a un pioceso penal deberán gozar de los mismos derechos
que la Constitución y las leyes establecen. (Articulos 4 de la Constitución y 21 del
Código Procesal Penal).

1.7.10 DERECHO AUN JUEZ NATURAL.

Esta garantía está fundamentada en los artículos 12 de la Constitución y 7 del
Código Procesal Penal, y se basa en el principio en virtud del cual nadie puede ser
juzgado, condenado, penado o sometido a medida de seguridad y corrección, sino por
los tribunales previamente establecidos, con el objeto de aplicar la ley al caso concreto,

Para concluir con lo que son las Garantias Constitucionales en el Proceso Penal,
considero necesario hacer la observación de que estas garantías enumeradas no son las
únicas, ya que como lo establece e! articulo 44 de la Constitución Política: "Los
derechos y garantías que otorga ia constitución no excluyen otros que aunque no
figuren expresamente en ellas, son inherentes a la persona humana".

LOS SUJETOS PROCESALES.

Son sujetos del Proceso Penal "las personas que intervienen en él y actúan conforme
a las atribuciones que les concede la ley para hacer valer, combatir y satisfacer de
inmediato las pretensiones concretas en el objeto orocesat; sobre todo, ia pretensión
penal, eventualmente la civil, pero en todo caso, vinculados en forma directa al hecho
de la imputación y la actuación de la ley con respecto al mismo", 9
siendo estos los
siguientes:

1) EL IMPUTADO.

2 Cafferata Nores, José t. INTRODUCCI N AL DERECHO PROCESAL PENAL. Marcos

cerner. Editora Córdova. Córdova-República Argentina. Págs. 78 y 79.
 -14-
Es fa persona señalada de haber cometido un hecho delictivo y contra la cual el
Estado, por medio del órgano facultado para ello ejerce la persecución penal. Sin
embargo, utilizando la terminología juridica adecuada, es imputado desde el momento
en que se le atribuye la comisión dei hecho antijuridico; procesado desde el momento en
que se dicta -auto de procesamiento; acusado cuando el Ministerio Público haya
formulado acusación en su contra; y, condenado, cuando haya recaído una sentencia
firme en su contra.

2) EL MINISTERIO PUBLICO.
Vázquez Rossi afirma que, Udentro del Derecho Procesal moderno, el ente que
asume la titularidad del ejercicio de la acción pública u oficial es el que se conoce como
M inisterio Público, Ministerio Fiscal o fiscales" En ese sentido, en nuestro medio, et
Ministerio Público se constituye como la parte que figura como sujeto activo en el
Proceso Penal, actuando por mandato constitucional, como una institución auxiliar de la
9 Clariá Olmedo, citado por Arango Escobar, Julio Eduardo. Ob. Cit Pág. 252.
10 Vázquez Rossi, Jorge Eduardo. DERECHO PROCESAL PENAL. Rubinzal.Cutzoni Editores. Buenos Aires.
Tomo l. Pág. 336.
administración pública y de ios tribunales de justicia, con funciones autónomas,
encargada de la persecución penal pública, asi como de ta investigación preliminar para
preparar el ejercicio de la acción, y, además, velar por el estricto cumplimiento de las
leyes dei país.

3) EL QUERELLANTE ADHESIVO
Querellante adhesivo, es la persona o asociación de ciudadanos que en los detitos de
acción pública, ha sido agraviada por la comisión de un hecho delictivo, y, como
consecuencia de ello, toma parte en el proceso penal como parte acusadora, provocando
con ello ta persecución penal, o bien adhiriéndose a la ya iniciada por el Ministerio
Público.

La legitimación para poder constituirse como querellante adhesivo, la determina

nuestra legislación procesal penal, estableciendo expresamente en el artículo 117 las
 personas que son consideradas como agraviadas por la comisión de un hecho delictivo,
siendo estas:

1- La víctima afectada por la comisión dei delito;

2- El cónyuge, los padres y los hijos de la víctima y la persona que conviva con ella en
el momento de cometerse el delito;

3- Los representantes de una sociedad por los delitos cometidos contra la misma, y a los
socios respecto a los cometidos por quienes la dirijan, administren o controlen; y,

4- Las asociaciones cuyo objeto se v;ncule con intereses difusos o colectivos, cuando el
dciito las hubiere afectado.

4) EL ACTOR CML.

El actor civil ues e! sujeto particular que se introduce en el proceso mientras esté
pendiente la acción penal, haciendo valer ta pretensión civil surgida det mismo hecho
contenido en la imputación". ll
5) TERCERO CIVILMENTE DEMANDADO.

Otra de las partes que intervienen en el proceso penal es el tercero civilmente

demandado, y es la persona natural o jurídica, que sin tener responsabilidades penales,
tiene responsabilidades civiles derivadas de la comisión del hecho delictivo.

1.9 FASES O ETAPAS DEL PROCESO PENAL.

Ovalle Favsela, citado por Par Usen, dice que "las etapas procesales, son las fases en
que se agrupan los actos y hechos procesales a través de los cuales se concreta y
desenvuelve el proceso, de acuerdo con su finalidad inmediata'* 12

El proceso penal guatemalteco se divide en cinco fases principales, siendo estas las

siguientes:

1) La fase de investigación o preparación también llamada instrucción, y cuya función

consiste en la preparación de la acusación;
 -16-
2) La fase intermedia que es en donde se critica, depura y analiza el resultado de la

investigación;

3) La etapa plena o principal que consiste en et juicio oral y público, y es en donde

11 Ministerio Público de ta República de Guatemala. MANUAL DEL FISCAL. Segunda Edición. 2001. Pág. 80.
12 Par Usen, José Mynor. EL JU\CIO ORAL EN EL PROCESO PENAL GUATEMALTECO. Primera Edición. Tomo l.
Centro Editorial We. Pág. 205.
— 17_

se define ei proceso a través de la declaración de ia sentencia,

4) La fase de impugnación que es en donde se controla el resultado del juicio a través de

la interposición de recursos; y,

5) La fase de ejecución penal, en la cual se ejecuta ta sentencia que ha quedado firme.

Sin embargo, para los fines que persigo con ta realización de este trabajo de
investigación, me limitaré a hacer referencia únicamente a lo que es el Procedimiento

Preparatorio y el Procedimiento Intermedio.

1.9.1 EL PROCEDIMIENTO PREPARATORIO

Ei procedimiento preparatorio consiste en la investigación preliminar realizada por
el Ministerio Público, cuando ha tenido noticia de un hecho delictivo, mediante la cual
se busca la averiguación de la verdad del hecho denunciado y atribuido a una persona
sindicada de haberlo cometido, utilizando para ello todos los medios de investigación
que nuestro Código Procesal Penal regula, la cual es controlada por los jueces de
primera instancia, y que sirve de base para fundamentar y preparar la acusación.

Et Código Procesal Penal regula la etapa preparatoria en tos articutos

comprendidos del 187 al 323, y en ellos faculta al Ministerio Público para practicar
todas las diligencias de investigación que sean pertinentes y útiles para llegar a
determinar la existencia del hecho y el daño causado por el delito, asi como establecer
el grado de participación del imputado.
 1,9.1.1 FORMAS DE INtCfAClON DE LA FASE PREPARATORIA.
La investigación preliminar se inicia mediante las siguientes formas:

1) LADENUNCIA.

La denuncia es el acto mediante el cuat una personat sea ofendida o no, hace del
conocimiento de la policía, el Ministerio Público o bien un tribunal, ya sea por escrito u
oralmente, la comisión de un delito considerado de acción pública.

2) LA QUERELLA.

Es gel acto procesal consistente en una declaración de voluntad dirigida al titular de

un órgano jurisdiccional, por ia que el sujeto, además de poner en conocimiento da
noticia de un hecho que reviste tos caracteres de delito o falta, solicita la iniciación de
un proceso frente a una o varias personas determinadas o determinables y se constituye
parte acusadora en el mismo, proponiendo que se realicen los actos encaminados al
aseguramiento y comprobación de los elementos de la futura pretensión punitiva y de
resarcimiento en su caso" 13

La querella es un acto procesal por medio del cual se pone en conocimiento del
órgano jurisdiccional competente la comisión de un hecho delictivo, proponiendo en la
misma las evidencias y pruebas que servirán para fundamentar la acusación, y en la cuat
se pide un sentencia de condena en contra del imputad0J dando con ello inicio a un
proceso penal. A diferencia de la denuncia, la querella tiene que cumplir con ciertos
requisitos formales para que sea admitida, especialmente en lo que se refiere a ta
legitimación de la persona como querellante, es decir que este debe ser el agraviado, y
13 Fenech, Miguel. DERECHO PROCESAL PENAL. Tercera Edición. Editorial S.A. 1960. Pág. 543.
 -18-
debe de presentarse por escrito ante el juez que controla la investigación, debiendo
contener los requisitos que establece el artículo 302 del Código Procesal penal.

3) LA PREVENCION POLICIAL.

La prevención policial consiste en la investigación preliminar a cargo de los

funcionarios o agentes de policía, luego de tener conocimiento de un delito flagrante, es
decir, el delito "cuyo autor es sorprendido en el momento mismo de cometerlo", 3 y que
en forma inmediata y detallada notifican al Ministerio Público, para que inicie la
persecución penat respectiva.

1.9.1.2 MEDIOS DE INVESTIGACIÓN

Cuando la notitia criminis liega al conocimiento del órgano encargado de la

persecución penal, o al órgano jurisdiccional, esta llega de una manera muy limitada,
por lo que tanto el Ministerio Público como tos Tribunales de Justicia, tienen el deber
de procurar, por si, la averiguación de la verdad, mediante la investigación y los medios
de prueba que permite la ley, siendo estos los siguientes:

1) INSPECCION Y REGISTRO: Consisten en "un medio probatorio mediante el cual,

el funcionario que la practica (juez o fiscal), percibe directamente con sus sentidos
materialidades que pueden ser útiles por si mismas para la averiguación de los hechos
objeto del proceso* El objeto de la inspección es comprobar el estado de las personas,
lugares y cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere de utilidad

para la averiguación del hecho o la individualización de tos partícipes en él. En cuanto

al registro, el allanamiento solamente podrá realizarse con orden escrita del juez ante
quien penda el procedimiento, o del presidente si se tratare de un tribunal colegiado, 2)

3 Zamora-Pierce, Jesús. GARANTEAS Y PROCESO PENAL. Editorial Porrúa.

México. 1996. 15 Minžsteno Público de la República de Guatemala. Ob. Cit. Pág. "49.
 TESTIMONIO: El testimonio es de vital importancia en el Proceso Penal Es tanta su
importancia que no ha variado, cualquiera que sea eí sistema procesal, pues tanto en el
sistema acusatorio, como en el inquisitivo y mixto, se recurre a esta prueba" 4Consiste
en una declaración que hace una persona acerca de ia existencia y naturaleza del hecho
ilícito cometido, sujeto a investigación, con el objeto de aportar los datos y elementos
que sirvan para el esclarecimiento y la búsqueda de la verdad histórica.

Es impottante tener en cuenta que cuatquier persona que se halle en et país tiene el
deber de concurrir a una citación con el fin de prestar declaración testimonial, con las
excepciones que Ea ley establece tales como: altos funcionarios del Estado,
diplomáticos, personas con limitaciones físicas, por cuestiones de parentesco, por
confidencialidad, por minoría de edad (aunque es admisible ei testimonio del menor de
14 años con el consentimiento de su representante legal o tutor designado para el
efecto)•

3) PERITACION: Este es un medio probatorio por medio del cual un perito nombrado
por el Ministerio Público o el Tribunal, a pedido de parte o de oficio, emite un dictamen
para obtener, valorar o explicar un elemento de prueba, ei cual está fundado en el
conocimiento de alguna ciencia, arte, técnica u oficio, con el objeto de proporcionar al
juez conocimientos científicos con relación a los hechos motivo de la investigación. El

.21-

perito deberá ser titulado en la materia sobre la cual ha de pronunciarse, siempre que la
profesión, arte o técnica estén reglamentados.

Es importante señalar que el Código Procesal Penal regula en los artículos 238 al 243
los que son las peritaciones especia es, y las cuales comprenden la autopsia, la peritación
en delitos sexuales, el cotejo de documentos, y los traductores e intérpretes. 4) EL

4 Abeño Ovando, Gladis Yolanda. DERECHO PROCESAL PENAL. Plimera Edición.

1994. Pág. 87,
 -20-
RECONOCIMIENTO: Este es un acto mediante el cual los Tribunales y el Ministerio
Público, pueden realizar o hacer que se realicen como prueba anticipada,
reconocimientos en personas, documentos, cosas y otros elementos de convicción, con el
objeto de que su examen sea útil a fa averiguación de la verdad, y poder ser incorporada
posteriormente al debate.

5) CAREOS: Es la confrontación que se hace entre dos o más personas que ya hayan
declarado en el proceso, cuando sus dedaraciones discrepen o sean contradictorias sobre
hechos o circunstancias de importancia. El careo puede realizarse entre testigos, o entre
estos y el imputado, el cual puede asistir con su defensor.

1 9.1.3 FORMAS DE CONCLUIR EL PROCEDIMIENTO

PREPARATORIO.
El procedimiento preparatorio deberá de concluir lo mas antes posible, y en Jos casos
en que hubiera algún detenido, deberá de practicarse dentro de un plazo de tres meses, a
partir del momento en el que se ha dictado el auto de prisión preventiva; y, en tos ca e en
que se aplica una medida sustitutiva, el plazo será de seis meses a partir auto de
procesamiento. Los actos conclusivos del procedimiento preparatorio son las siguientes:

1) LA SOLICITUD DE APERTURA A JUICO

Al finalizar la etapa preparatoria et Ministerio Público deberá presentar la solicitud
de apertura a juicio y con ello la acusación. La acusación es la forma más importante de
concluir la fase preparatoria, pues mediante ella se formaliza la persecución penal
atribuida al órgano oficial encargado de ejercer la acción penal pública en nombre del
Estado; consiste en un acto por medio dei cual, el Ministerio Público, mediante escrito
dirigido af juez que contro\a la investigación, solicita ia apertura a juicio y formula la
acusación, basándose en el material probatorio reunido durante ta investigación, el cual
sirve de fundamento para la apertura del juicio público del imputado.

2) EL SOBRESEIMIENTO.
 Según Cafferata Nores, el sobreseimiento "procederá cuando sea evidente (claro,
patente, sin ta menor duda), que el hecho investigado no se cometió que no lo fue por el
imputado, o que no encuadra en una figura penal, o que media alguna causa de
justificación, inimputabilidad, inculpabilidad o excusa absolutoria, o que se ha
extinguido la pretensión penatn 17 Consiste en un auto que se dicta durante o al final de la
fase de investigación, cuando resulte evidente la falta de alguna de la condiciones para
la imposición de una pena, y cuando a pesar de la falta de certeza, no existiere,
razonablemente, la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba y fuere
imposible requerir fundadamente la apertura del juicio. También procederá cuando
resultare con certeza que el hecho imputado no existe o no está tipificado como delito, o

17 CafferataNores, José l. Ob. Cit. Pág. 195.

-23-

que el sindicado no ha participado en el. Estando firme el sobreseimiento, cierra

irrevocablemente el proceso con relación al imputado en cuyo favor se dicta, inhibe su
nueva persecución penal por ei mismo hecho (o sea la aplicación de la garantía procesal
ne bis in idem ), y pasa en autoridad de cosa juzgada. (Artículos 328, 330 y

345 Quater del Código Procesal Penal)

3) LA CLAUSURA PROVISIONAL.
Esta procede cuando habiéndose vencido el plazo para la investigación, no
corresponda sobreseer y los elementos de prueba resulten insuficientes para requerir la
apertura del juicio. El auto deberá mencionar, concretamente, los elementos de prueba
que se espera poder incorporar. Además, deberá cesar toda medida de coerción para el
imputado a cuyo respecto se ordena la ctausura. Cuando nuevos elementos de prueba
tornen viable la reanudación de la persecución penal para arribar a la apertura del juicio
o el sobreseimiento, el tribunal, a pedido del Ministerio Público o de otra de las partes,
permitirá la reanudación de la investigación. (Articulo 331 del Código Procesal Penal).
 -22-
1.9.2 EL PROCEDIMIENTO INTERMEDIO
El procedimiento intermedio, como su nombre lo indica, se encuentra ubicado entre
dos fases procesales distintas: la fase preparatoria o de investigación, y la fase del juicio
oral o debate. Tiene por objeto la evaluación del juez para decidir, luego del transcurso
obligatorio de los seis días, y del estudio de los sujetos procesales, así como de la
acusación formulada, si existe o no fundamento, para someter a una persona a juicio oral
y público, por su posible participacion en un hecho constitutivo de delito, y a la
 vez para verificar la fundamentación de la acusación.

1.9.21 FINES DEL PROCEDIMIENTO INTERMEDIO.

Los fines del procedimiento intermedio son: "obligar una posición fundada del
Ministerio Público sobre la acción penal (art. 332); fijar y dar a conocer el hecho motivo
del proceso; identificar fisicamente a la persona concreta que será sometida a juicio oral
por la sospecha de comisión de un hecho delictivo; citar a las partes, sus mandatarios,
defensores y al Ministerio Públicos para que comparezcan a juicio ante el tribunal
competente•r remitir las actuaciones, documentos y objetos secuestrados a la sede del
tribunal competente" 18

1.9.22 CONCLUSION DEL PROCEDIMIENTO INTERMEDIO.

Eli procedimiento intermedio concluye con la decisión del juez de primera instancia
de admitir la acusación planteada por el Ministerio Público, cuando {os elementos de
investigación resulten suficientes para que et acusado sea sometido a un juicio oral y
público, mediante el auto de apertura a juicio, o bien, aceptar ei pedido de
sobreseimiento, clausura provisional o archivo del proceso.

18 Barrientos Pellecer, César. EXPOSI DE MOTIVOS DEL COOIGO PROCESAL PENAL. Raúl Figueroa Sari. Editor.
Edición. 1999. Pág. DM
CAP|TULO ll.

OBSTACULOS A LA PERSECUCION PENAL Y CIVIL

2.1 ASPECTOS GENERALES.
 -24-
El Estado, en virtud det ius puniendi de que está investido, es el único facultado
para aplicar la ley en casos concretos, actuando a través de los órganos encargados para
ello, cuando se ha transgredido et orden jurídico y se han afectado de esa manera los
bienes jurídicos tutelados. Sin embargo, ya promovida la actuación jurisdiccional, el
Estado tiene también la obligación de garantizar el derecho de defensa como un
derecho constitucional adquirido, así como garantizar el debido proceso, en virtud de lo
cual, la persona sindicada por la comisión de un hecho tipificado como delito, tiene la
facultad de oponerse a la persecución penal por 'os medios que regula nuestra
legislación procesal penal.

Ei proceso penal dice Alberto Herrarte, "no siempre se desarrolla en una forma
regular. Existen ciertos obstáculos que impiden su prosecución y que lo suspenden,
algunas veces en forma temporal y otras indefinidamente" 19

22 DEFINICION.
El diccionario de la Real Academia Española dice que obstáculo es "impedimento,
dificultad, inconveniente", y obstaculizar, "impedir o dificultar la consecución de un
propósito". 2c)

19 Alberto DERECHO PROCESAL PENAL. EL PROCESO PENAL GUATEMALTECO. Cenro

Editorial Vite.
Tercera reimpresión de la primera edición. 1993. Pág. 201
20 Real Academia Española. DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAÑOLA Tomo ll. Vigésimo primera
edición. Madrid. 1992. Pág. 1462

-25-
Los obstáculos a la persecución penal y civil, "son impedimentos que, sin referirse a
la existencia del delito o a Ea responsabilidad del imputado, tienen como efecto
postergar el ejercicio de la acción penat en ef proceso de que se trata o impedirlo
definitivamente". 51
Por esa razón, sus efectos, una vez planteados por las partes en el
5 t Ministerio Público de ta República de Guatemala. Ob. Cit Pág. 113.
 momento oportuno det proceso, son impeditivos, modificativos o extintivos. Estos
obstáculos pueden surgir, ya sea en el inicio, o en el desarrollo del proceso, y provocan
la pasividad judicial, favoreciendo al imputado en caso de ser procedente.

Es importante tener presente los principios y garantías constitucionales que guían

nuestro proceso penal, pues nuestro sistema de justicia opera precisamente dentro de
ese marco de garantías, limitando de esa manera el poder punitivo det Estado.
Consecuentemente, cualquier persona que es sindicada por la comisión de un hecho
delictivo y se le instruye un proceso penal en su contra, tiene la facultad de plantear los
obstáculos a la persecución penal y civil que regula nuestra ley procesal en los artículos
291 al 296, siendo estos: la Cuestión Prejudicial, el Antejuicio, y las Excepciones,
comprendiendo estas la de incompetencia, falta de acción, y la de extinción de la
persecución penal o de la pretensión civil.

2.3 CUESTION PREJUDICIAL.

23,1 DEFINICION.

El término prejudicial se forma de dos voces: del prefijo pre, que es sinónimo de
antes, delante de, de prioridad y antelación; y de la desinencia juicio, que

-27-

a opinión, doctrina, principio fundamental y discusión. Si tomamos !a palabra

prejudicial para aplicarla a materia de Derecho, deducimos que como decisión judicial
ha de ser previa, delante, primera o con antelación a la opinión, o principio fundamental
que la motiva.
 -26-
Para Cabanetlas, prejudicial significa: "Que requiere decisión previa al asunto o
sentencia principal. De examen y decisión preliminar, referido a ciertas acciones y
excepciones.. 22

La prejudiciaiidad ges un fenómeno consistente en que un tribunal de un determinado

orden jurisdiccional no puede enjuiciar y resolver el objeto procesal que conoce sin
resolver antes determinada cuestión iuridica, propia en si misma, de un orden
jurisdiccional distinto" 23

Lo anterior significa que la prejudicialidad se da cuando la solución de un proceso

penal, depende de ta solución de otro proceso. Por esa razón, nuestra legislación
procesal penal al regular lo relacionado con la cuestión prejudicial como uno de los
obstáculos a la persecución penal y civil, establece la importancia de su planteamiento,
pues considera que antes de la solución del proceso penal, debe plantearse otro tipo de
proceso, ya sea civil, mercantil, laboral o administrativo, resolverlo y luego plantear el
proceso penal si fuera procedente.

2,3 9 TRAMITE DE LA CUESTiON PREJUDICIAL.

Según lo regula el artículo 292 del Código Procesal Penai, la cuestión prejudicial

22 Cabanellas, Guillermo. DICCIONARIO ENCICLOPEDICO OE DERECHO USUAL- Editorial Heliasta. S.R.L.

Buenos Aires-Repúbtica Argentna. Tomo V. Pág. 330.
23 DICCIONARIO JURiDiCO ESPASA Espasa Madrid. Pág. 779.
podrá ser planteada al tribunal como obstáculo a la persecución penal, por cualquiera de
las partes, en escrito fundado, durante todo el trámite de la etapa preparatoria.

En la etapa intermedia del proceso, la cuestión prejudicial podrá interponerse en la

audiencia de apertura a juicio, cuando el acusado adopte la actitud regulada en el
articulo 336 del citado Código. El trámite en la etapa preparatoria es por medio de tos
incidentes, conforme a lo regulado por los artículos 135 al 142 de la Ley Organismo
Judicial.
 En cuanto a la fase del debate, la cuestión prejudicial podrá plantearse, en forma
oral, cuando ei Presidente del Tribunal le conceda la patabra, de conformidad con el
artículo 369.

2.4 EL ANTEJUICIO.
24.1 DEFINICION.

Para Cabanellas, el Antejuicio es un "trámite previo, para garantía de jueces y

magistrados, y contra litigantes despechados o ciudadanos por demás impulsivos, en que
se resuelve si ha lugar, o no, a proceder criminalmente contra tales funcionarios
judiciales por razón de su cargo, sin decidir sobre eE fondo de la acusación" 24

El derecho de antejuicio es un privilegio que nuestras leyes, de una manera expresa,

conceden a algunos funcionarios públicos y a determinadas personas (ya que la ley
también otorga este derecho a personas que no tienen la calidad de funcionarios
públicos, como es el caso de los candidatos debidamente inscritos para optar a los

24 Cabanetlas» Guillemo. Ob. Cit Tomo t. Pág. 303.

cargos de Presidente y Vicepresidente de la República, diputados y alcaldes, según el
articulo 217 de la Ley Electoral y de Padidos Políticos), para no ser perseguidos
penalmente, y en virtud de una quereHa, denuncia o acusación, ya sea por parte del
agraviado, o bien de parte interesada, asi como del Ministerio Público, sin que una
autoridad específicamente indicada y distinta del juez competente para conocer del
asunto, declare que, ha lugar o no, a formación de causa.

2.4.2 EL ANTEJUICIO COMO PRIVILEGIO CONSTITUCIONAL.

El artículo 40 de nuestra Constitución Politica establece el principio de igualdad,

por medio del cual todos los seres humanos son libres e iguales en dignidad y derechos,
teniendo por lo tanto, iguales oportunidades y responsabilidades. Esta garantía
 -28-
constitucional nos lleva a la conclusión de que cualquier persona, ya sea particular o
funcionario público, tiene el derecho de ser protegida por el riesgo de falsas denuncias
vertidas en su contra. Sin embargo, existe una limitación a este principio por medio del
privilegio constitucional del Antejuicio.

"La institución del antejuicio es una cuestión de orden público, y por Io tanto, no
puede renunciarse". 25
No se trata de proteger al funcionario contra el riesgo de falsas
denuncias o acusaciones, porque igual protección merece cualquier ciudadano, sino
que, io que se trata de proteger es la funcion pública que le ha sido encomendada, la
cual surge de la Constitución Política.

Según sea el caso, la Constitución Politica o la ley, determinan cuales son los

25 Prado, Gerardo, DERECHO CONSTITUCIONAL GUATEMALTECO. Guatemala. 2000. Pág. 43.

órganos competentes para conocer y resolver el antejuicio promovido, y la persona que
goza de este privilegio no puede ser detenida, salvo et caso de delito flagrante.

24.3 PROCEDENCIA Y TRAMITE DEL ANTEJUICIO.

El antejuicio como obstáculo a la persecución penal podrá ser planteado por aquella
persona a la cual se le ha promovido un proceso penal y el agraviado desconozca que
dicha persona goza de ese privilegio. En este caso, como la persecución penal ya ha
sido iniciada, el antejuicio constituye una obstáculo a esa persecución y será at
sindicado a quien corresponda plantearlo.

A contrario sensu, cuando se conoce que la persona goza del derecho de antejuicio,
el trámite a seguir es el que regula la Ley en Materia de Antejuicio, Decreto número
852002 del Congreso de la República, y que en su artículo 4 establece: "Procedencia del
antejuicio. El antejuicio se origina por denuncia ante el juez de paz o querella
presentada ante el juez de primera instancia penal. La denuncia o querella podrá ser
presentada por cualquier persona a la que le conste la comisión de un acto o hecho
constitutivo de delito por parte de un dignatario o funcionario público, y no
simplemente por razones espurias, políticas o ilegitimas".

El juez competente al tener conocimiento de la denuncia o querella presentada en

contra del funcionario que goza det derecho de antejuicio, según lo estipulado por la
ley, se inhibirá de continuar instruyendo y en un plazo no mayor de tres dias hábiles,
elevará el expediente a conocimiento de la Corte Suprema de Justicia para que ésta,
dentro de los tres días hábiles siguientes de su recepción, lo traslade al órgano
 -30-

que deba conocer del mismo, salvo que a ella misma le correspondiere conocer. El juez
no podrá emitir en la nota de remesa juicios de valor, ni tipificar el delito. (artículo 16 de
la citada Ley),

Ahora bien, en caso de delito flagrante por parte de tos funcionarios que gozan de ese
privilegio constitucional, la Policia Nacional Civil, luego de verificar por los medios
razonables la calidad de funcionario de quien reclame tal derecho, según el artículo 6,
procederá de la siguiente manera:

a) Si se tratare del Presidente o del Vicepresidente de la República; de Magistrado de

la Corte Suprema de Justicia; de diputado ai Congreso de la República, o de
diputado al Parlamento Centroamericano, lo pondrá de inmediato a disposición de la
Junta
Directiva o Comisión Permanente del Congreso de la República.

b) Si se tratare de Magistrado del Tribunal Supremo Electoral, de Magistrado de la

Corte de Constitucionalidad, de Ministro de Estado, det Procurador de los Derechos
Humanos, dei Procurador General de la Nación, del Fiscal General de la República,
del Presidente del Banco de Guatemala, del Superintendente de Bancos o del
Intendente de Verificación Especial de la Superintendencia de Bancos, lo pondrá de
inmediato a disposición de la Corte Suprema de Justicia.

c) Si se tratare de cualquier otro funcionario que goza del derecho de antejuicio, según
to establecido en las leyes pertinentes, lo pondrá de inmediato a disposición de un
juez de primera instancia del ramo penal o bien de un juez de paz de turno.

2.5 LAS EXCEPCIONES.

2.5.1 ANTECEDENTES HISTORICOS
La excepción como un medio de defensa a través del cual el demandado se opone a
la pretensión del actor tuvo sus orígenes en el derecho romano. "Roma vivió bajo los
 -31-

más diversos regímenes políticos (Monarquía, República e Imperio), y estos se

encuentran íntimamente unidos a las instituciones del proceso penal" 6

El proceso romano se desarrolló también dentro de esos tres regímenes, de tal

manera que, "durante la monarquía que es una etapa primitiva de desarrollo en todos los
ámbitos culturales y sociales, tenemos la etapa llamada de tas acciones de la ley.
Durante la república se nos presenta la etapa denominada de, t proceso formulario; y, en
el imperio, surge el llamado proceso extraordinario" 7

Las partes fundamentales del procedimiento formulario eran la Demonstratio, la

Intentio, la Adiudicatio y la Condenatio, y según Enrique Véscovi, las excepciones
"consistían en cláusulas que se introducían entre la intentio y la condenato a pedido y en
interés del demandado, dirigidas a contraponerse a la acción (cuyo fundamento no
atacaban). Se trataba de atenuar el rigor del derecho civil, para evitar que una sentencia
justa aparentemente, contrariara la equidad. A tas formalidades externas, únicos
elementos tenidos en cuenta por el derecho civil, se agregaron otras circunstancias
(error, dolo, violencia) que quitaban su efectividad a aquellas. Eran las exceptio.

Luego surgen las proescriptiones pro reo, que eran restricciones puestas a
requerimiento del demandado, para impedir los efectos de ia demanda (incompetencia,
prescripción, etc.). Era e} pacto por el cual el acreedor había prometido al deudor no
accionar durante cierto tiempo, la exceptio cognitoria o procuratoriat etc. Originalmente
eran colocadas antes de la intentio pero pasaron a ocupar un lugar en ta fórmula junto a
las excepciones, confundiéndose con ellas" 28

2.5.2 DEFINICION.

6 Vélez Mariconde. Afredo. Ob. Cit Påg. 32.

7 Gómez Lara, Cipriano, TEORIA GENERAL DEL PROCESO, Novena Edición. Harta.
México. 1995. Pág. 40.
 -32-

"Para Caravantes, la palabra excepción proviene de excipiendo o excapiendo, que en

latín significa destruir o desmembrar; porque la excepción te hace perder a la acción
toda su eficacia o parte de ellan. 29

Vázquez Rossi, al referirse a ta excepción dice "que la palabra es de origen latino:

exceptio. Desde antiguo significa el motivo juridico mediante el cual el accionado intenta
detener o hacer ineficaz ia acción". 30

Clariá Olmedo por su parte señala que "las excepciones son medios procesales de
oponerse al empuje de la acción, resistiendo a la prosecución del proceso; dirigiéndose
en tal sentido a paralizarlo o extinguirlo, impidiendo el pronunciamiento sobre el
fondo" 31

"En sentido amplio, excepción es todo medio de defensa que el demandado puede
esgrimir frente a la demanda y con el que pretende conseguir su absolución, provisional
o definitiva (según la correspondiente resolución terminal dei proceso tenga o no fuerza
de cosa juzgada material).
28 Véscovi. Enrique. TEORIA GENERAL DEL PROCESO. Editorlai Librería Bogota-Cclcmbta. 1934. Págs. 87 y 88.
29 Cabanellas, Guillermo. Ob. Cit Torno hl. Pág. 268.
30 Vázquez Rossi, Jorge E. LA DEFENSA PENAL. Tercera Edición Actualizada. RubinzaVCu}zoni Editores. Buenos
Aires.
Pàg. 170.
31 Ctarià Olmedo, citado por Vázquez Rossi. Ob. Cit Pág. 181.
 En sentido estricto, excepción es el medio de defensa consistente en introducir o
poner de relieve ante et tribunal uno o varios hechos nuevos que hacen que los hechos
constitutivos de la demanda no produzcan su efecto jurídico típico" 32

Según las definiciones anteriores, la excepción es una institución jurídica de carácter

procesal por medio de la cual el demandado se opone al progreso de la acción promovida
en su contra pretendiendo con ello anular su eficacia, ya sea total o parcialmente. En el
proceso penal, la excepción constituye una manifestación del derecho constitucional de
defensa, comprendiendo otro de tos obstáculos ai ejercicio de la persecución penal,
convirtiéndose desde el momento de su interposición, como una oposición de defensa en
contra de la acción promovida para impedida, o bien para extinguirla.

25.3 LAS EXCEPCIONES COMO MEDIOS PARA EJERCITAR EL

DERECHO DE CONTRADICCIÓN EN JUICIO.
El principio de contradicción en juicio encuentra su fundamento en la garantía
constitucional del derecho de defensa que le asiste a toda aquella persona que es
sindicada por la comisión de un hecho delictivo. En el Proceso Penal, las partes deben de
tener, en igualdad de condiciones, amplias facultades para hacer valer sus derechos,
utilizando para ello los mecanismos de ataque y defensa que permite la ley.

Devis Echandía, citando a Rocco, dice que derecho de contradicción lo mismo que el
de acción, pertenece a toda persona por el solo hecho de ser demandada o de

32 DICCIONARIO JUR Dtco ESPASR Ob. Cit Pág. 395.

resultar imputada o sindicada en un proceso penal, y se identifica con el derecho de
defensa frente a tas pretensiones del demandante o ta imputación que se te hace en el
proceso penal" 33

Por lo tanto, si la acción es el derecho o la facultad que le asiste a toda persona de

acudir a tos órganos jurisdiccionales para {eclamartes la satisfacción de una pretensión,
asimismo, ia excepción es ei derecho o ta facultad que te asiste al demandado para
oponerse a la pretensión del actor, en virtud del derecho de contradicción.

2.5.4 CLASIFICACION DOCTRINARIA DE LAS EXCEPCIONES EN

MATERIA PENAL.

Las excepciones en el ámbito procesal penal} no han tenido la relevancia jurídica que
se tes ha dado en materia civil, ya que su regulación ha sido más limitada. Nuestra
legislación procesal penal tampoco es ajena a esta situación, a tal grado que en nuestro
Código Procesal Penal, úrucarnente se encuentran reguladas las de incompetencia, falta
de acción y extinción de la persecución penal o de la pretensión

civil.

Doctrinariamentet el tratadista Vázquez Rossi ha clasificado las excepciones en

materia penal de la siguiente rnanera•,

l ) LAS RELATIVAS AL ORGANO JURISDICCiONAL

a. FALTA DE JURISDICCIÓN

Esta excepción resu|taría pertinente cuando el organo que actúa jurisdiccionalmente

33 Devis Echandia, citado Vázquez Rossi. Ob. Cit. Påg. 178

-36-

no es tal, por carecer de esa investidura o haberla perdido.

b. FALTA DE COMPETENCIA.
La excepción de incompetencia tiene lugar cuando,. no obstante existir jurisdicción,
ta misma no se ha determinado conforme con tas reglas distributivast ya fuere por razón
del territorio, la materia o la conexidad.
2) LAS RELATIVAS A LA ACCION.
a. FALTA DE ACCION.
Mediante esta excepción, no podrá procederse penalmente si la imputación no refiere
a una acción u omisión definida con anterioridad a la comisión del hecho como delito en
ley (en sentido formal y material) vigente.

b. OBSTACULO A LA PROMOCION.

Estas excepciones son ta que se derivan de la existencia de privilegios

constitucionales o de inmunidades en razón del cargo o función desempeñado por el
sujeto imputado. Dentro de tas causas que se invocan para interponer esta excepción
están el antejuicio y las cuestiones prejudiciales.

c. DEFECTOS EN LA INTERPOSICION.

Esta excepción procede en aquellos casos de incumplimiento de atguno de los

requisitos legales establecidos para ta promoción de la acción, cuestión que, en alguna
forma, podría identificarse con la de las condiciones de procedibilidad, y que en ciertos
casos puede presentar zonas de confusión con la falta de acción.

d. SUSPENSION DE LA ACCION.

Dentro de las circunstancias que motivan esta excepción y que impiden el desarrollo
del proceso penal, están ios obstáculos a la promoción, asi como Sa incapacidad mental
sobreviniente en el imputado.

e. EXTINCIÓN DE LA ACCION.
 Los casos que comprende la extinción de la acción constituyen verdaderas
excepciones perentorias, pues en caso de ser procedentes, el proceso se cierra
irremediablemente y termina ia persecución penal.

Entre los casos de extinción de ia acción penal están los siguientes:

1- La muerte det imputado;

2- La amnistía;

3- La prescripción; y,

4- La cosa juzgada.

f) RENUNCIA DE LA ACCION.

Esta excepción deviene procedente cuando, habiendo renunciado el agraviado al

ejercicio de la acción penaì en los delitos de acción privada, se intentara una nueva

persecución penal.

2.5.5 LAS EXCEPCIONES EN EL CODIGO PROCESAL PENAL.

E} Código Procesal Penal regula lo relativo a las excepciones como obstáculos a ta
persecución penat y civil, en los artículos 294 al 296, comprendiendo estas la de

IncompetenciaÙ Falta de Acción y la de Extinción de la Persecución Penal o de la

Pretensión Civil. Sin embargo, desarrollaré cada una de ellas en un capítulo aparte,
debido a que el objeto de este trabajo de Tésis es el de confirmar la hipótesis de que las
excepciones reguladas en el Código Procesal Penal sirven como un medio para
postergar, o bien impedir definitivamente la persecución penat o la pretensión civil.
 CAPITULO

LAS EXCEPCIONES REGULADAS EN EL CODICO PROCESAL

PENAL

3M ASPECTOS GENERALES.

Como ha quedado establecido, el Proceso Penal tiene como objeto la averiguación de

un hecho señalado como delito o falta y de las circunstancias en que pudo ser cometido;
el establecimiento de la posible participación del sindicado; el pronunciamiento de la
sentencia respectiva, y la ejecución de la misma. En el inicio o desarrollo del proceso, y
dentro de la investigación que ei Ministerio Público realiza en la etapa preparatoria, el
sindicado podrá interponer obstáculos a la persecución penal, con el objeto de anular la
eficacia total o parcial de la acción, teniendo dentro de ellos las excepciones, las cuales
comprenden: incompetencia, falta de acción y extinción de ta persecución penal o de ta
pretensión civil. las cuales están reguladas en los artículos

294 al 296 del Código Procesal Penal.

3.2 EXCEPCION DE INCOMPETENCIA.

3.2.1 DEFINICiON.

Según Cabanellas, la incompetencia en términos generales significa ginhabilidad,

insuficiencia, torpeza, incapacidad, defecto de aptitud. En Derecho Procesal, falta de
competencia. Por extensión, también falta de jurisdicción o facultad que a un juez o
tribunal corresponde por conocer de una causa; ya por la naturaleza de ésta, por ei estado
de las personas en ella comprendidas, por el objeto del litigio o por la cuantía de

-39-
-40-
IO reclamado*. 8

Esta excepción "se da cuando, no obstante existir jurisdicción, la misma no se ha

determinado conforme a las reglas distributivas, ya fuere por razón del territorio, la
materia o la conexidad" 35

La excepción de incompetencia en el proceso penal es aquella interpuesta ante el

órgano jurisdiccional cuando el juez o tribunal ante el cuat se ha promovido una acción
penal no está facultado para conocer del asunto, en virtud de concurrir alguna de las
siguientes circunstancias:

1) POR LA NATURALEZA DEL HECHO COMETfDO: El hecho antijurídico

puede ser constitutivo de delito o falta, según io establezca la ley, entonces según sea ei
caso, tiene que conocerlo diferente juez o tribunal.

2) POR LA CONDICION O EDAD DE LAS PERSONAS: Con respecto a condición

personal del imputado, se da el caso de personas que gozan de ciedos privilegios
constitucionales, teniendo que ser un órgano especial el que conozca del antejuicio;
otra de tas situaciones que puede darse es que la persona sujeta a proceso penal sea un
militar, teniendo que conocer en este caso un tribunal militar, y, en el caso de
cualquier otra persona, tendrá que conocer cualquier otro juez o tribunal de! ramo
penal.

Por la edad de las personas, puede ser que la persona sindicada sea un menor de edad,
existiendo para ello los tribunales de menores para el conocimiento dei asunto, -41-

8 Cabanel[as, Guillermo. Ob. Cit Tomo Ilt. Pág. 685.

35 Vázquez Rossi, Jorge E. Ob. Cit Pág. 184.
3) POR LA JURIDICCION CORRESPONDIENTE DEL LUGAR DONDE SE JUZGA.
Muchas veces la persona sujeta a proceso penal ha cometido el delito en diferente
lugar en donde se juzga. En este caso, la jurisdicción está limitada y el juez solamente
puede conocer de tas faltas o delitos cometidos dentro de su jurisdicción.

Con respecto a la excepción de incompetencia, dice Vázquez Rossi que se trata de

una excepción de las llamadas dilatorias, y que esta "no extingue la relación procesal
constituida, sino que la suspende, hasta tanto 'a causa se instaure válidamente ante el
órgano jurisdiccional que en definitiva resulte competente. Porque si se hace lugar a la
excepción, lo que corresponde es la remisión de los autos al juez que se tiene por
competente, es decir, el que tiene concreta aptitud para actuar en el caso, acorde con la
garantía constitucional del juez natural y las leyes que instrumentan, según este
principio, los ámbitos de actuación de los magistrados" 9

Ahora bien, la competencia es un presupuesto procesal que et juez debe examinar de

oficio en cualquier estado det proceso, pues como dice Alberto Herrarte, "falta aqui uno
de los presupuestos procesales para que la litis se promueva, o sea la capacidad objetiva
del juez o tribunal que está conociendo del asunto" 37
y si el juez no se ha declarado
incompetente, es a la parte demandada a quien corresponde atacar el procedimiento por
medio de la interposición de la excepción de incompetencia, debido a la falta de aptitud
procesal del juez para conocer del caso determinado.

9 Vázquez Rossi, Jorge E. Ob. Cit. Pág. 184.

37 Herrarte, Alberto. Ob, Cit Pág. 207.
3.2.2 EFECTOS JURjDiCO-PROCESALES DEL PLANTEAMIENTO DE LA

EXCEPCION DE INCOMPETENCIA

Según el artículo 296 del Código, la cuestión de incompetencia será resuelta antes que

cualquier otra. Si se reconoce la múltiple persecución penal simultánea, se deberá decidir cual

es el único tribunal competente

En caso de ser declarada con lugar la excepción de incompetencia, el juez o tribunal ya no

podrá pronunciarse sobre otras que hubieren sido interpuestas conjuntamente.

De conformidad con el artículo 60, las cuestiones de competencia no suspenden ni el

procedimiento preparatorio, ni los actos procesales que se practiquen, ni tampoco el trámite del

procedimiento intermedio, pero si tas decisiones finales. Por el contrario, si Sa cuestión de

competencia se plantea durante el juici0i el trámite quedará en suspenso hasta que se resuelva,

sin perjuicio de que se pueda ordenar una actuación suplementaria.

En el caso de que un tribunal declare su incompetencia en los delitos de acción pública,

establece el artículo 61 del Código. que al estar firme la resoluciónh remitirá de oficio los

antecedentes al que se consideró competente, poniendo a su disposición los detenidos que

hubiere, sin perjuicio de los actos urgentes que no admitan dilación, De manera análoga se

procedeå en tos de acción privada a solicitud del querellante.

En virtud de lo que establecen las normas citadas, es claro que la cuestión de incompetencia

deberá resolverse con prioridad respecto a las otras excepciones, si es gue estas hubieren sido

interpuestas, y además, cuando existiera persecución por medio de otro tribunal, la resolución

deberá de fijar a cual corresponde finalmente

la competencia.

Ahora bien, es importante señalar que según el Código Procesal Penal, también hay
otras formas de cuestionar la competencia, es decir, la aptitud de los órganos
jurisdiccionales para conocer en un proceso determinado, por medio de lo que dicha ley
denomina cuestiones de competencia y que comprende la inhibitoria y la declinatoria:

a. POR INHIBITORIA: También llamado conflicto positivo de competencia, se

plantea ante el juez o tribunal al cual consideran competente, para que si este acepta la
competencia, se dirija al reputado como incompetente, a efecto de que abstenga de seguir
conociendo y le remita el caso.

b. POR DECLINATORIA: Llamado conflicto negativo de competencia, se plantea

ante ei juez o tribunal que tramita el procedimiento y al cual consideran incompetente,

para que se aparte del caso y lo envíe a quien corresponda. La declinatoria es la que se
identifica con la excepción de incompetencia

Tanto la inhibitoria, como la declinatoria, se tramitan por la via de los incidentes, y

quien promueva alguno de estos medios no podrá abandonarlo para recurrir al otro, ni
emplearlos sucesiva o simultáneamente

En cuanto a las cuestiones de competencia territorial, o a las fundadas en la conexión de

causas, sólo pueden ser propuestas hasta antes de comenzada la audiencia del debate.

-44-

La incompetencia por razón de la materia deberá ser declarada aún de oficio en

cualquier estado del proceso y el tribunal que la declare remitirá las actuaciones al que
considere competente, según lo establece el artículo 57; además, según el articulo citado,
las actuaciones practicadas con inobservancia de las reglas para determinar la competencia
por razón de la materia no tendrán validez, excepto las que sea imposible repetir. Esta
disposición no regirá cuando un juez de competencia superior hubiere actuado en una
causa atribuida a otro de competencia inferior.

3.3 EXCEPCION DE FALTA DE ACCION.

3.3.1 'ASPECTOS GENERALES.
En el Capítulo ll de este trabajo de Tésis, indiqué que la excepción constituye una
manifestación del derecho constitucional de defensar mediante el cual se pretende anular
ta eficacia de la acción, ya sea total o parcialmente. La acción constituye también un
derecho constitucional por medio del cual se promueve ia actividad jurisdiccional del
Estado.

Para el objeto de este trabajo, he considerado importante desarrollar brevemente lo

referente a la acción, especialmente a la acción penal, pues como dice Vázquez Rossi, "el
tema de la defensa ha tenido un tratamiento similar al de la acción, comprendiéndosela como
contrapartida simétrica;" 10
0 más específico aún, ei razonamiento de Barrios De Angelis, al
referirse a ta acción y excepción procesales y afirmar que: "comprendemos en mismo rubro
de ta acción (estatuto del actor) y a la

-45-

excepción (estatuto del demandado), porque consideramos que no existen entre ambos

conjuntos de situaciones jurídicas diferencias esenciales" 39

332 LAACCION PENAL,

10 Vázquez Rossi, Jorge E. Ob. Cit Pág. 177.

3.321 DEFINICION.

La acción es la facultad que tiene toda persona de acudir a los órganos jurisdiccionales
a solicitar ta resolución de una pretensión, y acción penal gel poder jurídico de promover ta
actuación jurisdiccional a fin de que el juzgador se pronuncie acerca de la punibilidad de
los hechos que et titular de la acción reputa constitutivos de delito" 40

La importancia de ta acción penal radica en que es et punto de partida del proceso

penal, ya que por medio del ejercicio de esta es como se promueve la jurisdicción, en
consecuencia, la acción penal es considerada como un presupuesto de la jurisdicción.

La acción penal nace cuando ei titular (denominado agraviado), tiene el derecho de

acudir a un órgano jurisdiccional para ejercer la persecución penal, en virtud de haber sido
afectado por ta comisión de un hecho tipificado como delito, y hace uso de ese derecho
constitucional promoviendo la actividad jurisdiccional del Estado, para que a través del
debido proceso se imponga la sanción que en ley corresponda, conservando de esa manera
ei orden social y la convivencia pacifica.

39 Barrios Oe Angelis. Dante. TEORIA DEL PROCESO. Ediciones Oepalma. Ares. 1979. Págs. 159 y 160. 40 Acalá-
Zamora. citado por Guillermo Cabaneilas. Ob. Cit l. Pág. 84.
46-

3.3.22 PRINCIPIOS DE LA ACCION PENAL.

a. DE OFICIALIDAD: de acuerdo con este principio, es al Estado a quien corresponde el

ejercicio de la acción penal pública, delegando para dicha función al Ministerio

Público. En nuestro proceso penal el pfincipio de oficialidad está fundamentado en el
artículo 24 Bis del Código Procesal Penal.

b. DISPOSITIVO: Este principio se contrapone af de oficialidad, pues el órgano

encargado del ejercicio de la acción penal, debe esperar la iniciativa del agraviado, para
el inicio de la acción penal. Este principio lo encontramos fundamentado en el artículo
31 del Código que condiciona el ejercicio de la acción penal cuando esta dependa de
 gestión privada, pudiendo en consecuencia actuar el Ministerio Público solamente
después de que se haya formulado denuncia o querella por quien tenga legitimación
para hacerlo.

c. DE LEGALIDAD: El ejercicio de la acción penal está regido totalmente por este

principio, ya que la misma tiene que ser ejercitada únicamente por los órganos
encargados para ello.

d. DE OPORTUNIDAD: Para promover la acción penal, además de la existencia de los

presupuestos necesarios para el ejercicio de Ea misma, es preciso que los órganos
competentes lo estimen conveniente.

3.3.23 CLASIFICACION DE LA ACCION PENAL.

En cuanto al ejercicio de la acción penal, nuestra legislación procesal penal establece,
por regla generaft que esta deberá iniciarse de oficio, por medio del órgano oficial
encargado para ello, con excepción de las que requieran ser promovidas a instancia de
parte, así como las de acción privada. En ese sentido, el Código Procesal Penal adoptó la
clasificación tripartita, la cual -según cl artículo 241 la divide en Acción Pública, Acción
Pública dependiente de instancia particular o que requiera autorización estatal, Y Acción
privada.

1) ACCION PENAL PUBLICA

La acción penal pública, como su nomhre Io indica, es responsabilidad de un órgano

público, porque corresponde al Estado la protección de tos bienes jurídicos tutelados por la
tey. Por lo tanto, corresponde su ejercicio, al Ministerio Público, ya que la comisión de
estos hechos delictivos transgreden el orden jurídico previamente establecido, afectan la
seguridad de los ciudadanos, y amenazan bienes y derechos que a la sociedad le interesa
asegurar. Estos delitos producen un daño público, por lo que la acción y persecución penat
son obligatorias, asi como la aplicación de las sanciones correspondientes.

El articulo 24 Bis del Código Procesal Penal establece que "serán

perseguibles de oficio por el Ministerio Público, en representación de la sociedad, todos
los delitos de acción pública, excepto tos de!itos contra ja seguridad del tránsito y
aquellos cuya sanción principal sea la pena de multa que serán tramitados y resueltos por
denuncia de autoridad competente conforme al juicio de faitas que establece este
Código".
46-

3.3.22 PRINCIPIOS DE LA ACCION PENAL.

a. DE OFICIALIDAD: de acuerdo con este principio, es al Estado a quien corresponde el

ejercicio de la acción penal pública, delegando para dicha función al Ministerio

Público. En nuestro proceso penal el pfincipio de oficialidad está fundamentado en el
artículo 24 Bis del Código Procesal Penal.

b. DISPOSITIVO: Este principio se contrapone af de oficialidad, pues el órgano

encargado del ejercicio de la acción penal, debe esperar la iniciativa del agraviado, para
el inicio de la acción penal. Este principio lo encontramos fundamentado en el artículo
31 del Código que condiciona el ejercicio de la acción penal cuando esta dependa de
gestión privada, pudiendo en consecuencia actuar el Ministerio Público solamente
después de que se haya formulado denuncia o querella por quien tenga legitimación
para hacerlo.

c. DE LEGALIDAD: El ejercicio de la acción penal está regido totalmente por este

principio, ya que la misma tiene que ser ejercitada únicamente por los órganos
encargados para ello.
d. DE OPORTUNIDAD: Para promover la acción penal, además de la existencia de los
presupuestos necesarios para el ejercicio de Ea misma, es preciso que los órganos
competentes lo estimen conveniente.

3.3.23 CLASIFICACION DE LA ACCION PENAL.

En cuanto al ejercicio de la acción penal, nuestra legislación procesal penal establece,
por regla generaft que esta deberá iniciarse de oficio, por medio del órgano identificar al
imputado, o para practicar un elemento de prueba, y cuando el titular de la acción carezca
de medios idóneos para ejercer la acción.

La querella para tos delitos de acción privada deberá presentarse directamente al

tribunal de sentencia y será tramitada mediante el procedimiento específico que regula el
Código Procesal Penat en los articulos 474 al 483, el cual se caracteriza por la oralidad y el
contradictorio, y porque no hay etapas preparatoria ni intermedia.

3.3.24 LAACCION CIV!L DENTRO DEI- PROCESO PENAL.

Fairen Guillen dice que "el delito (o la falta en su caso) es una entidad de Derecho
Público, que produce consecuencias no solamente de Derecha Público (la imposición de
una pena), sino también civiles (e! resarcimiento de daños y perjuicios por ét causados)" 11

El Código Penal, ai referirse a la responsabilidad civil derivada de la comisión de un

hecho tipificado como delito o falta, establece en articulo 112 que toda persona
responsable penalmente de un delito o falta to es también civilmente. En el Proceso Penal,
ta acción civil derivada de la comisión de un hecho delictivo, para obtener el resarcimiento
patrimonial por los daños y perjuicios sufridos por esa acción delictiva, puede practicarse
conjuntamente con la acción penal, y eso durante la persecución, ya que, si esta se
suspende, se suspende también la pretensión civil, continuando su ejercicio hasta que la

11 Fairen Guillén, Victor. OOCTR£NA GENERAL DEL DERECHO PROCESAL. Librería Bosch. Barcelona. Pág.
295
persecución penal continúe. Sin embargo, el agraviado goza del derecho de promover su
demanda ante los tribunales del orden civil
 -48-

competentes, pero una vez promovida en el procedimiento penal, no se podrá promover en

el procedimiento civil, a menos que haya desistimiento expreso o declaración de abandono
de la instancia penal anterior al comienzo del debate. Planteada por la vía civil, no podrá
ser ejercida en el procedimiento penal.

3.3.3 DEFINICION DE LA EXCEPCION DE FALTA DE ACCION.

Núñez, citado por Vázquez Rossi, al referirse a la excepción de falta de acción dice que
este instituto está destinado a plantear ula carencia de potestad para perseguir penalmente"
12

Según Cabane\las, la falta de acción es "la carencia de derecho o la imposibilidad para

proceder judicialmente", y agrega que gla falta de acción puede o no ser tan evidente, y
entonces, como no existe un juicio previo sobre la admisión de ta demanda, corresponde al
demandado alegar y probar la falta de derecho en el actor para seguir el juicio" 43

La excepción de falta de acción, afirma Alberto Herrarte, uno es una excepción que se
refiera al fondo del asunto, como lo es en el proceso civil. Se trata aqui simplementede
hechos impeditivos o extintivos desde el punto de vista formal, que evitan que el proceso se
inicie o que pueda continuad. 44

En el Proceso Penal, la excepción de falta de acción puede ser considerada desde dos
puntos de vista: del Derecho sustantivo, y def Derecho procesal. Desde el punto de vista del
Derecho sustantivo, siguiendo a Vázquez Rossi, la excepción de fafta de acción "se
relaciona con tos principios constitucionales de legalidad y reserva, ya que no podrá
procederse penalmente si ta imputación no refiere a una acción u omisión definida con
anterioridad a la comisión del hecho como delito en ley (en sentido formal y material)
vigente". 13

12 Núñez, citado por Vázquez Rossi. Ob. Cit. Pág. 185,

43 Cabanellas, Guillermo. Ob. Cit Torm III. Pág. 324. 44
Herrarte, Abetto. Ob. Cit Påg. 207.
13 Vàzquez Rossi, Jorge E. Ob. Cit Pág. 185
 -49-

Lo anterior significa que no puede haber proceso penal, ni imponerse ningún tipo de
pena, por actos u omisiones que no estuvieran tipificados como delitos o faltas por una tey
anterior a su perpetración (Artículos 1 del Código Penal, y 1 y 2 del Código Procesal
Penal).

Desde et punto de vista del Derecho Procesal, la excepción de falta de acción "resultará
pertinente cuando se cuestione ta titularidad para el ejercicio de la misma" 14
En este
sentido, el Ministerio Público no podrá iniciar la acción penal por los delitos que sean
exclusivamente de acción privada, asi como tampoco en aquellos que estén condicionados
a instancia particular o autorización estatal derivados de privilegios constitucionales o
inmunidades por razón del cargo que ejercen los sindicaaos; además, no podrá ser
querellante adhesivo quien no esté legitimado para ello, porque en todos estos casos será
procedente la excepción de falta de acción.

334 PROCEDENCIA DE EXCEPCION DE FALTA DE ACCION EN

NUESTRO PROCESO PENAL.

En nuestro proceso penal, ia excepcióti de falta de acción puede ser interpuesta en

Ics siguientes casos:

a. Cuando el Ministerio Público esté persiguiendo un delito de acción pública dependiente

de instancia particular (salvo cuando mediaren razones de interés público), y el
agraviado no hubiere presentado ai menos denuncia del hecho. Estos delitos los
menciona taxativamente el articulo 24 Tér. del referido Código.

b. En los casos en que el querellante adhesivo, el querellante exclusivo o el actor civil no

estén legitimados para promover la acción.

c. En aquellos delitos en los cuales se requiera de autorización estatal para perseguir

penalmente, los cuales se derivan de los privilegios que la Constitución garantiza a
ciertos funcionarios que desempeñan un cargo público, ya que previamente tendría que
14 Ibídem, Pág. 187
 -50-

promoverse el antejuicio respectivo, a efecto de obtener la declaración correspondiente

det órgano competente para ello, quien es el que determina si ha lugar o no a formación
de causa.
Vázquez Rossi le denomina a este impedimento para ejercer ta acción penal, "obstáculo
a la promoción" y no falta de acción. Siguiendo esa misma línea, Mauro Chacón
Corado dice que "no se trataría propiamente de una falta de acción, sino de un obstáculo
a la persecución penal por gozar el sujeto sindicado de un privilegio constitucional, que
es preciso determinar.15

Esta circunstancia la prevé expresamente el artículo 293 del Código Procesal Penal.

En consecuencia, la falta de acción es una excepción que se refiere a cuestiones de

legitimación procesal y que puede ser interpuesta por cualquiera de las partes que
intervienen en el proceso penal y en contra de cualquiera de ellas.

15 Chacón Corado, Mauro. LOS CONCEPTOS OE ACCION, PRETENSI NY

EXCEPCION. 2004. Pág. 271.
 .53-

3.4 EXCEPCION DE EXTINCION DE LA PERSECUCION PENAL O

DE LA
PRETENSION CIVIL.

3.4.1 ASPECTOS GENERALES.

Como indiqué anteriormente, es al Estado a quien corresponde el ejercicio de la

persecución penal pública, delegando para dicha función al Ministerio Público, cuando se
ha violentado el orden jurídico previamente establecido, asi también, esa facultad de
ejercer la persecución penal le asiste al agraviado para ser titular o adherirse a ella en los
casos en que la ley lo regula. Sin embargo, dicha facultad se encuentra sujeta a un lapso o
periodo de tiempo dentro del cual puede ser ejercitada, asi como también a la extinción
del derecho que ampara la persecución, pues, en caso de concurrir alguna de esas
circunstancias, se extingue (a persecución, a través del proceso penal.

El Código Procesal Penal en el artículo 32 establece los supuestos en los cuales se

extingue ta persecución penal, el cual deroga al artículo 101 del Código Penal, "ya que
hablar de extinción de la persecución penal o extinción de la responsabilidad penal es
hablar de un misma realidad desde dos perspectivas distintas: desde el Estado que no
puede perseguir, o desde el ciudadano que no debe responded' 16
En consecuencia, en los
casos en los cuales el Código Penal regula lo relativo a la extinción de la responsabilidad
penal, debe de entenderse como extinción de la persecución penal.

3.4.2 DEFINICION

16 Ministerio Público de Guatemala. Ob, Cit. Pág. i 17

 Según el Diccionario de la Lengua Española, extinguir significa "acabarse, vencer un

plazo o derecho"' 17 para Cabanellas, uceser cesación, término, conclusión, fin o

desaparición de personas, cosas y situaciones; y refiriéndose a la extinción de acciones

dice que es toda causa que las anula o las torna ineficaces, por carecer el actor de derecho

para entablarfa§ 181920

La extinción de la responsabilidad penal, "son tas causas que afectan la prosecución

del proceso penal, no se refieren a ningún elemento delictivo en su conformación, sino en
el resuitado de la politica criminal del Estado, con el objeto de lograr la armonía

social" 51

Las excepciones de extinción de la persecución penal o de fa pretensión civil, según

Mario R. López, "son las que dejan sin efecto un proceso penal contra el imputado, ya sea
en su responsabilidad como sujeto activo del delito, o su responsabilidad civil con
relación a la cuantificación económica por el hecho cometido" 21

Con relación a esta excepción, Vázquez Rossi dice que get presunto hecho delictivo
deja de ser motivo de persecución penal. El poder de instar la investigación con miras al
pronunciamiento jurisdiccional cesa, y agrega que, en este caso, nos encontramos ante
claros casos de excepciones perentorias, ya que de admitírsela, el proceso se cierra
irrevocablemente, sin que pueda abrírselo otra vez" 22

En nuestra legislación procesal penal esta excepción tiene también et carácter de

perentoria, pues en caso de ser admitida, se decretará el sobreseimiento respectivo, el
cual, al estar firme, cierra irrevocablemente el proceso con relación at imputado en cuyo

17 Diccionario de fa Lengua Española Ob. Cit Pág. 938.

18 Cabanetlas, Guillermo. Ob. Cit Tom Ilt- Pág. 301.
19 Mata C. Daniel. VOCABULARIO JURIDICO DEL DERECHO PENAL
GUATEMALTECO. Ediciones Mayte. 1998. Pág.
20 .
21 Lðpez M. Mario R. LA PRACTICA PROCESAL PENAL EN EL PROCEDIMIENTO
INTERMEDIO. Guatemala 2000.
Pág. 25.

22 Vázquez Rossi, Jorge E. Ob. Cit Pág. 190.

 -53-
favor se dicta, inhibe su nueva persecución penal por el mismo hecho, y hace cesar todas
las medidas de coerción motivadas por el mismo.

3.45 PROCEDENCIA DE LA EXCEPCION DE EXTINCION DE LA

PERSECUCION
PENAL O DE LA PRETENSION CIVIL
Como indiqué, el articulo 32 del Código Procesal Penal establece taxativamente tos
presupuestos según los cuales se extingue ia persecución penal, siendo estos:

1) POR MUERTE DEL IMPUTADO.

En este caso se extingue la persecución penal, pues ya no hay contra quien ejercer la
acción penal, lo cual se debe a que la responsabilidad penal es de indole subjetiva y
personal, y, además, al carácter personal de ta pena, pues ninguna pena puede transferirse
a los herederos, en base al principio juridico mor omnis solvit (la muerte lo disuelve
todo).

2) POR AMNISTIA

En la amnistia, "el Estado ejerce la capacidad de olvido de la pena impuesta en

sentencia, pero cuando se han emitido decretos de amnistia, o leyes de amnistia, han
hecho referencia tanto a ta pena impuesta, como a tos hechos que están siendo juzgados y
que caen dentro de la ley. Por lo que generalmente es causa de extinción tanto del derecho
de acción (que es llamada amnistía -56-

propia), como el derecho de ejecución penal (que es llamada amnistía impropia)" -54
 Según et artículo 104 del Código Penal la amnistía extingue porcompleto la•pena y
todos sus efectos, pero esta, de conformidad con el artículo 171 inciso nuestra
Constitución Política, debe ser aprobada por el Congreso de ta República, pues es una de
sus atribuciones.

3) POR PRESCRIPCIÓN.
Según Hernán Hurtado Aguilar, la prescripción penal es "la renuncia del Estado a
sancionar una infracción por el transcurso del tiempo, o sea, el oìvido del hecho porque su
proyección se ha diluido por el tiempo" 55
Es decir, que la prescripciónimpide ejercer la
persecución penal luego de haber transcurrido cierto tiempo después de haber cometido el
hecho delictivo, de conformidad con las reglas establecidas en la ley penal sustantiva, de
la manera siguiente:

A) Según el articulo 107 del Código Penal, la responsabilidad penal prescribe:

1 0. A los veinticinco años, cuando correspondiere pena de muerte;

20. Por el transcurso de un período igual al máximo de duración de la pena señalada

aumentada en una tercera parte, no pudiendo exceder dicho término de veinte años, ni
ser inferior a tres;

30. A los cinco años, en los delitos penados con multa;

40. A los seis meses si se tratare de faltas.

54 De León Velasco, Hector Anibal y De Mata veta, José Francisco. CURSO OE DERECHO PENPL
GUATEMALTECO. Sexta Edición. 1994. Págs. 299 y 300.
55 Hurtado Aguilar, Hernán, citado por Daniel Matia C, Ob. Cit Pág. 89.
B) Según el artículo 108 del referido Código, la prescripción de la responsabilidad penal
comenzará a contarse:

1 0. Para los delitos consumados, desde el dia de su consumación;

20. Para el caso de tentativa, desde el día en que se suspendió ia ejecución;

 -55-
30. Para los delitos continuados, desde el día en que se ejecutó el último hecho;

40 Para los delitos permanentes, desde el día en que cesaron sus efectos;

50 . Para la conspiración, la proposición, la provocación, la instigación y la inducción,

cuando estas sean punibles, desde el día en que se haya ejecutado el último acto.

El articulo 109 establece que la prescripción en estos casos se interrumpe desde que se
inicie proceso contra el imputado, corriendo de nuevo el tiempo de la prescripción desde
que se paralice su prosecución por cualquier circunstancia. Sin embargo, es importante
señalar que según el articulo 33 del Código Procesal Penalt la prescripción durante el
procedimiento se interrumpe por a fuga del imputado, cuando imposibilite la persecución
penal.

4) POR EL PAGO DEL MAXIMO PREVISTO PARA LA PENA DE

MULTA, SI EL IMPUTADO ADMITIERE AL MISMO TEMPO SU

CULPABILIDAD, EN EL CASO DE DELITOS SANCIONADOS
SOLO CON ESA CLASE DE PENA.
En este tipo de delitos cuya competencia se atribuye a {os Jueces de Paz, si concurren
los presupuestos para ello, se extingue la responsabilidad penal, por io tanto, se termina
con el proceso y se evita con elto generar antecedentes penales al

-58.

imputado.

5) POR EL VENCIMIENTO DEL PLAZO DE PRUEBA, SIN QUE LA

SUSPENSION SEA REVOCADA CUANDO SE SUSPENDA LA
PERSECUCION PENAL.
 Las causas por las cuales podrá suspenderse la persecución penal, las establece el artículo
27 del Código Procesal Penal, y, específicamente en su último párrafo señala que
transcurrido el período fijado sin que el imputado cometiere un nuevo delito doloso, se
tendrá por extinguida la acción penal.

6) POR LA REVOCACION DE LA INSTANCIA PARTICULAR, EN

LOS CASOS DE DELITOS PRIVADOS QUE DEPENDEN DE ELLA.

Al respecto, el artículo 35 del Código Procesal Penal establece que ta instancia

particular podrá ser revocada por el agraviado o su representante con anuencia del
acusado, y, en caso de un menor o incapaz, su representante legal puede revocar ta
instancia con autorización judicial Además, cuando se trate de varios partícipes en un
mismo hecho delictivo, ia retractación de la instancia particular se extiende a todos,

7) POR LA RENUNCIA O POR EL ABANDONO DE LA QUERELLA

RESPECTO DE LOS DELITOS PRIVADOS A INSTANCIA DE
PARTE.
Dice Vázquez Rossi que "la acción de ejercicio privado es de exclusiva incumbencia
det particular ofendido por el delito, quien tiene disponibilidad sustantiva y procesal para
el ejercicio de la misma, pudiendo instaurar la querella, conciliar y desistir por lo que,
resulta togico, también renunciar a llevarla a cabo, como si se tratase de una cuestión
civil". 23

En nuestro proceso penal, en los cascs de delitos de acción privada, ia persecución

penal se extingue por desistimiento expreso o tácito del querellante, así corno por
renuncia, retractación y explicaciones satisfactorias (artículos 481 al 483). Además,

23 Vázquez Rossi, Jorge E, Ob. Cit Pàg. 195.

 -57-
cuando hubieren sido varios los participes en el hecho delictivo, la renuncia sólo
aprovecha a quienes se refiere expresamente; si no menciona a persona alguna, se
entenderá que se extiende a todos. El abandono de la querella extinguirá fa acción
respecto de todos los imputados. En cuanto al representante de un menor o incapaz, no
podrá renunciar a ta acción o desistir de la querella sin autorización judicial.

8) POR LA MUERTE DEL AGRAVIADO, EN LOS CASOS DE

DELITOS DE
ACCION PRIVADA

Sin embargo, la misma norma establece que la acción ya iniciada por el ofendido
puede ser continuada por sus herederos D sucesores, salvo los casos establecidos por el
Código Penal.

Estas son las causas de extinción de la persecución penal que regula el articulo 32 del
Código Procesal Penal, sin embargo, según se desprende de lo regulado por nuestra legis
ación procesal penal, la misma también puede extinguirse por los siguientes motivos:
 -58-
A) POR EXISTIR COSA JUZGADA: esta causal de extinción de la persecución penal

es una apficación de la garantía non bis in ídem, la cual prohibe la persecución penal
múltipte, así como el hecho de que una persona sea penada más de una veŽ por un mismo
hecho delictivo; además un proceso fenecido no podrá ser abierto de nuevo, excepto en caso
de revisión conforme a lo previsto en ei Código Procesal Penäl. Esta garantía procesal, la
recoge nuestro Código en los artículos 17 y 18; asi como también el articulo 155 de la Ley
del Organismo Judicia[

B) EN LA APLICACIÓN DE UN CRITERIO DE OPORTUNIDAD: según artículo 25

Bis, último párrafo, del Código Procesal Penal, también se extingue 'la persecución penal,
después de haber transcurrido un año de habérsete otorgado ai imputado un Criterio de
Oportunidad, si concurrieran las circunstancias que establece dicho precepto.

3.4.6 EXTINCION DE LA PRETENSION CIVIL EN EL PROCESO

PENAL.
La pretensión civil en el proceso pena; se extingue por los siguientes motivos: 1)
POR PRESCRIPCION: En virtud de que el artículo 1513 del Código Civil establece que la
responsabilidad civil proveniente de delito o falta,- así Como ta que nace de tos daños o
perjuicios causados en las personas prescriben en un año,

2) POR HABER SIDO PROMOVIDA LA ACCION CIVIL EN LA VIA

CIVIL: En este caso no podrá ser ejercida en el procedimiento penal (art. 126 def

Código Procesal penal),

3) POR DESISTIMIENTO Y ABANDONO En proceso penal, ei actor civil podrá

desistir de su demanda en cualquier estado del procedimiento, considerándose abandonada

la demanda, en los casos en que hubiere sido citado y concurrieran tas causas siguientes:
 -59-
a- Cuando no comparezca a prestar dectaración testimonial sin justa causa; b- Cuando no
concrete su pretensión en la oportunidad fijada por e! Código; y, c- Cuando no comparezca
al debate se aleje de la audiencia o no presente conclusiones. (articulo 127 del Código
Procesal Penal)

3.5 INTERPOSICIÓN Y TRAMITE DE LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO

PENAL.

Las excepciones como obstáculos a la persecución penal podrán plantearse por tas partes
con el objeto de impedir el progreso de la persecución penal o bien de la acción civil de la
manera siguiente:

1. EN EL PROCEDIMIENTO PREPARATORIO.
En esta fase procesal, las excepciones se interpondrán ante el Juez de Primera Instancia
contralor de la investigación, la cual se tramitará por el procedimiento de los incidentes, sin
que por elto se interrumpa la investigación que realiza el Ministeno Público o el querellante
adhesivo, según sea el caso.

El procedimiento de los incidentes se encuentra regulado ea los articulos 135 al 140 de la

Ley del Organismo Judicial, los cuales indican que toda cuestión accesoria que

-62.

sobrevenga y se promueva con ocasión de un proceso y que no tenga señalado por la ley

procedimiento, deberá tramitarse como incidente, y además, que cuando las

cuestiones fueren completamente ajenas al negocio principal, los incidentes deberán

rechazarse de oficio. El auto que decida el incidente contendrá la condena en costas del que
lo promovió sin razón, salvo evidente buena fe.
 Luego de promovido el incidente, se dará audiencia a los otros interesados, si los hubiere,
por el plazo de dos días. Si et incidente se refiere a cuestiones de hecho, el juez, al vencer el
plazo de la audiencia, resolverá ordenando la recepción de las pruebas ofrecidas por las
partes al promover et incidente o al evacuar la audiencia, en no más de dos audiencias dentro
de los diez días hábiles siguientes. La resolución del incidente por parte del juez se efectúa
dentro del tercer día de concluido el plazo dado para la audiencia a ta parte que lo promovió,
o bien en la propia audiencia de prueba, si esta se hubiera señalado.

2. EN EL PROCEDIMIENTO INTERMEDIO.
Esta fase procesal que es en donde se depura y analiza el resultado de la investigación
preliminar, es en donde ei juez evalúa si existe o no fundamento para someter a una persona
a juicio oral y público, por su posible participación en la comisión de un hecho delictivo, La
ley procesal penal prevé que las excepciones que no fueron interpuestas en el procedimiento
preparatorio, puedan interponerse en el procedimiento y es precisamente en esta
fase en donde las partes pueden oponerse al progreso de la persecución penal, evitando con
ello el desgaste psicológico que produce
el tener que enfrentarse al debate oral y público.

Según el artículo 336, inciso 20, el acusado y su defensor podrán de palabra plantear las
excepciones u obstáculos a la persecución penal y civil previstas en el Código, haciéndolo
en forma oral en la audiencia que para el efecto señala el artículo 340. En el caso de
haberse interpuesto una excepción de incompetencia, esta deberá resolverse y luego
continuar con la audiencia si fuese declarada sin lugar, en caso de haberse declarado con
lugar la incompetencia, se trasladarán las actuaciones al juez

competente.

3. EN LA FASE DE PREPARACIÓN DEL DEBATE.

Según el artículo 346, al recibir tos autos, el Tribunal de Sentencia dará audiencia a Eas
partes por seis días para interponer las recusaciones y excepciones fundadas sobre nuevos
hechos, El tribunal rechazará de plano las excepciones que no llenen ese requisito. El
trámite de las excepciones Interpuestas en esta fase del Proceso Penal es el de los
incidentes.

Es importante señalar lo que establece el artículo citado en cuanto a que las

excepciones que se interpongan en esta fase del Proceso Penal tengan que estar fundadas
sobre nuevos hechos, pues de no ser asi el Tribunal las rechazará de plano. Sin embargo, es
bastante dificil que a estas alturas del proceso, después de haberse realizado la
investigación respectiva y de haberse planteado 'a acusación correspondiente, aparecieran
nuevos hechos sobre los cuales pudieran plantearse las excepciones como obstáculos a la
persecución penal, salvo que se tratare de -la excepción de Extinción de la Persecución
Penal, y exclusivamente se podrá interponer cuando hubiese muerto ei imputado, se
hubiere decretado una amnistía, o cuando se hubiese pagado la multa. En estos casos es
evidente que si procede la excepción en la audiencia de los seis días, porque evidentemente
se trata de nuevos hechos.

36 EFECTOS JURÍDICO-PROCESALESDELPLANTEAMIENTO DE
LAS
EXCEPCIONES EN EL PROCESO PENAL.

1) DE LA EXCEPCION DE INCOMPETENCIA.
Como indiqué anteriormente, según el artículo 296 del Código, la cuestión de
incompetencia será resuelta antes que cualquier otra. Si se reconoce ta múltiple
persecución penal simultánea, se deberá decidir cual es el único tribunal competente,

En caso de ser declarada con lugar la excepción de incompetencia, el juez o tribunal ya

no podrá pronunciarse sobre otras que hubieren sido interpuestas conjuntamente.

Ahora bien, al tenor del artículo 60 del Código, las cuestiones de competencia no
suspenden ni el procedimiento preparatorio, ni los actos procesales que se practiquen, ni
tampoco el trámite del procedimiento intermedio, pero si las decisiones finales, Por el
contrario, si la cuestión de competencia se plantea durante el juicio, el trámite quedará en
suspenso hasta que se resuelva, sin perjuicio de que se pueda ordenar una actuación
suplementaria.

En el caso de que un tribunal declare su incompetencia en los delitos de acción

-65-

pública, establece el articuio 61 del Código, que al estar firme la resolución, remitirá de
oficio tos antecedentes al que se consideró competente, poniendo a su disposición tos
detenidos que hubiere, sin perjuicio de los actos urgentes que no admitan dilación. De
manera análoga se procederá en los delitos de acción privada a solicitud del querellante.

Por otro lado, es razonable y comprensible que en los casos en los cuales se plantea una
excepción de incompetencia y en el tribunal se encuentra alguna cuestión pendiente de
decidir, se deberá esperar la decisión que se tome respecto de la competencia, pues en caso
contrario, la resolución será nula, ya que estaría resolviendo el asunto una juez
incompetente para ello

2) DE LA EXCEPCION DE FALTA DE ACCION.

Si se declara con tugar la excepción de falta de acción en cualquiera de tas fases del
proceso penal, se procederá al archivo de las actuaciones, a menos que la persecución
pudiera proseguirse a través de otro de los que intervienen en et proceso, pudiéndolo hacer
en este caso el querellante adhesivo, pues según el artículo 116 del Código Procesal Penal,
"en los delitos de acción pública, el agraviado con capacidad civil o su representante o
guardador en caso de menores o incapaces, o la administración tributaria en materia de su
competencia, podrán provocar la persecución penal o adherirse a la ya inciada por el
Ministerio Público. El mismo derecho podrá ser ejercido por cualquier ciudadano o
asociación de ciudadanos contra funcionarios o empleados públicos que hubieren violado
directamente derechos humanos en ejercicio de su función, o con ocasión de ella, o cuando
se trate de delitos cometidos por -66-

funcionarios públicos que abusen de su cargo". En este caso, el efecto que producirá es
únicamente en cuanto a la sustitución del sujeto a quien afecta la decisión,
Sin embargo, en cuanto a la falta de representación o de poder suficiente, así como de
los defectos formales de un acto de constitución (artículo 296), podrán ser subsanados en
la audiencia cuyo objeto es el de decidir o no la apertura a juicio (artículo
337).

En cuanto al archivo de los autos que establece el Código Procesal Penal en ei artículo
296, en caso de ser declarada la excepción de falta de acción, considero necesario hacer la
observación de que su redacción pudiera causar confusión, ya que el archivo al cual se
refiere el citado artículo, no es ei mismo archivo al que se refiere el artículo 327, pues este
procede cuando no se haya individualizado al imputado o cuando se haya declarado su
rebeidía, y en este caso, ei imputado ya está plenamente individualizado y no se ha
declarado su rebeldía. Por lo tanto, el archivo at que se refiere el artículo 296, simplemente
significa archivar o guardar las actuaciones en una gaveta o salón especifico para depositar
expedientes judiciales.

3) DE LA EXCEPCION DE EXTINCION DE LA PERSECUCION PENAL

O DE LA PRETENSION CIVIL.
Las causas que extinguen la persecución penal o la pretensión civil son bastante claras,
y por lo tanto, no ofrecen ningún problema en su interpretación, ya que están
taxativamente reguladas en el artículo 32 del Código Procesal Penal. Esas causas
enumeradas en el citado articulo, y según las cuales el hecho tipificado como delito, deja
de ser motivo de persecución penal, se constituyen como verdaderas excepciones
perentorias, y en caso de ser declaradas con lugar por haberse extinguido la persecución
penal o bien la pretension Civil, según sea el caso, se dictará el sobreseimiento respectivo,
de conformidad con el artículo 328 numeral 1) del Código Procesal Penal, según lo
establecido por el articulo 296, último párrafo del referido cuerpo de leyes.

El sobreseimiento firme cierra irrevocablemente el proceso sin que sea posible abrirlo

de nuevo, impidiendo por lo tanto una nueva persecución penal por el mismo hecho

delictivo.
 Si lo que se extinguió fue ia pretensión civil, se procederá a rechazar la demanda, y el
procedimiento penat seguirá su curso normai.
 CAPITULO IV.

APLICABILIDAD DE LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO PENAL Y

TRABAJO DE CAMPO EFECTUADO.

4.1 ANALtSlS DE LA APLICABILIDAD DE LAS EXCEPCIONES EN EL

PROCESO PENAL.

La institución de la excepción como uno de los obstáculos a ia persecución penal tiene

bastante aplicación y utilidad en el Proceso Penal. Sin embargo, es de hacer notar que su
regulación es muy escasa en comparación con la regulación de la excepción en el Proceso
Civil, ya que únicamente se encuentran reguladas en el artículo 294 tres excepciones: la de
incompetencia, falta de acción y extinción de la persecución penal y de la pretensión civil

Esto ha traído como consecuencia, un poco de confusión en su interposición,

principalmente en cuanto a la excepción de falta de acción, ya que en la práctica es una de
las que más se utiliza, y el planteamiento por parte de la defensa muchas veces se hace de
manera equivocada.

Como indiqué en el desarrollo de este trabajo de tésis, la excepción de falta de acción

se ha tomado desde dos puntos de vista: del sustantivo y del procesal. Desde el punto de
vista sustantivo, es indiscutible que no puede haber proceso penal si no es por causas de
acciones u omisiones que no estén tipificados como delitos por ta (ey penal, procediendo el
planteamiento de la excepción, cuando se persiga penalmente por un hecho que no esté
catalogado como delito o falta; desde ef punto de vista

-68
 -67-

procesal, es procedente la excepción cuando se cuestione la titularidad para el ejercicio

de la acción, es decir, en este caso el Ministerio Público, como encargado de ejercer ta
acción penal pública, no podrá accionar por la comisión de delitos que sean
exclusivamente de ejercicio privado, así como tampoco podrá hacerlo en aquellos que
requieran de instancia particular; tampoco podrá ejercer la acción penal en los casos en
que se requiera de autorización estatal para perseguir penalmente, tal el caso de los
funcionarios que tienen el derecho constitucional del antejuicio en razón del cargo que
desempeñan.

Diferente situación ocurre con las excepciones de incompetencia y de extinción de la

persecución penal o de la pretensión civil, ya que su regulación es más clara y precisa, y
por to tanto no ofrecen confusión en su interpretación.

En el caso de fa excepción de incompetencia, tratándose la competencia de uno de

tos presupuestos procesales, el juez tiene la facultad de examinarla de oficio en
cualquier estado del proceso, y si no se declarase incompetente en los casos en que
procediera, corresponde a! demandado interponer la excepción de incompetencia.

En cuanto a la excepción de extinción de la persecución penal o de la pretensión

civit, las causas en que esta procede tas regula taxativamente el Código Procesal Penal
en el artículo 32, siendo por to tanto bastante fácil de determinar.

Es importante hacer la observación, que del análisis del artículo 294 del Código
Procesal Penal, se puede concluir en que en el proceso penal, la interposición de
excepciones para oponerse al progreso de la persecución penal o de ta acción civil, lo
pueden hacer las distintas partes que en él intervienen, es decir, que lo pueden hacer
tanto el Ministerio Público, como el agraviado o su defensor, el querellante o el actor
civil. En cambio, en et proceso civil, el planteamiento de las excepciones corresponde
unicamente a la parte demandada,
 -68-

4.2 UTILIZACION DE LAS EXCEPCIONES COMO MEDIOS PARA

POSTERGAR, O IMPEDIR DEFINITIVAMENTE, LA
PERSECUCION PENAL O LA PRETENSION CIVIL.
Según el Diccionario de la Lengua Española, postergar significa: thacer sufrir atraso,
dejar atrasada una cosa, ya sea respecto del lugar que debe ocupar, ya del tiempo en que
habria de tener su efecto y, con respecto a impedir. "estorbar, imposibilitar a ejecución
de una cosa' 58
En términos jurídicos, postergar tiene el mismo significado: "atraso o
aplazamientc de una tarea o acto. Dilación al resolver un asunto" 59

Doctrinariamente, para Vélez Mariconde, la exceoción es el "derecho de impugnar

provisional o definitivamente la constitución o desarrollo de la relación procesal,
denunciando algún obstáculo o deficiencia que se basa directamente en una norma de
derecho y que no incide sobre el hecho que constituye el objeto sustanccal de aquélla"'
y para Véscovi, las excepciones "dilatorias suspenden el curso de la acción, y tas
perentorias, las que tienden a destruir o disminuir el efecto de la
57 REAL ACADEMIA ESPANOLA Ob. Cit. Tomo ll. 1647 58
Ibídem. Pág. 1144.
59 Cabanežlas. Guillermo Ob. Cit Tomo V. Pág. 333
60 Vélez Mariconde, Citado porMauro Chacðn Corado. Ob. Cit Pág. 259
acción" 6t

El Código Procesal Penal no da una definición de lo que son tas excepciones, sin
embargo, tomando en cuenta las distintas definiciones doctrinarias incluidas en el
desarrollo de este trabajo de investigación, así como la utilización de las mismas, puedo
concluir en que las excepciones en el Proceso Penal son instituciones jurídicas de
carácter procesal, constituyéndose como obstáculos a la persecución penal y civil, por
medio de las cuales el sindicado de haber cometido un hecho delictivo puede oponerse
al progreso de la acción promovida en su contra, pretendiendo con ello anular su
eficacia, ya sea total o parcialmente.
 -69-

LA EXCEPCION DE INCOMPETENCIA, es considerada por la doctrina procesal,

como una excepción dilatoria, y además constituye un verdadero presupuesto procesal
que el juez deberá examinar de oficio en cualquier estado det proceso, y en caso el juez
no se declare incompetente cuando no esté facultado para conocer de un caso concreto,
según las reglas de competencia que regula nuestra legislación procesal penal, es al
sindicado a quien corresponde interponer esta excepción. La excepción de
incompetencia, no extingue ja relación procesal constituida, sino que, lo que hace es
suspenderla, dilatarla o bien postergarla, hasta que la causa se instaure válidamente ante
el juzgado o tribunal que en definjtjva resulte competente.

Por otro lado, la importancia del adecuado órgano jurisdiccional para conocer en

6t Véscovi, Enrique. Ob Cit Pág. 91.

determinada situación jurídica, radica en la garantia constitucional del Juez Natural que
regula el articulo 7 del Código Procesal Penal, así como el derecho a un debido proceso,
razón por ta cual, de ser declarada con tugar la excepción de incompetencia, lo que
corresponde es ta remisión de los autos al juez que tiene competencia para conocer del
asunto.

LA EXCEPCION DE FALTA DE ACCION como indiqué anteriormente, y según

opinión de diversos tratadistas, no es una excepción que se refiera al fondo del asunto.
Se trata mas que todo a cuestiones de legitimación procesal que impiden el ejercicio de
la acción y a hechos impeditivos o extintivos desde el punto de vista formal, que evitan
que el proceso se inicie o que pueda continuar. Si es declarada con lugar esta excepción,
lo que procede es el archivo de tos autos, salvo que la persecución pudiera proseguir por
medio de otros de los que intervienen, en cuyo caso el efecto que producirá será
únicamente en cuanto a la sustitución del sujeto a quien afecte la decisión. Sin embargo,
en lo referente a la falta de representación o de poder suficiente, así como los defectos
formales de una acto de constitución, podrán ser subsanados hasta la oportunidad
prevista
 -70-

LA EXCEPCION DE EXTINCIÓN DE LA PERSECUCIÓN PENAL O DE LA

PRETENSIÓN CIVIL, a diferencia de las anteriores, si constituye una verdadera
excepción perentoria, ya que de ser declarada con lugar, cesa la persecución penal en
contra del imputado, y el proceso se cierra y termina irremediablemente, sin que sea
posible abrirse de nuevo, impidiendo de esa manera la persecución penal o la pretensión
civil por el mismo hecho delictivo.

En un Recurso de Casación interpuesto ante la Corte Suprema de Justicia, según la

Caceta de {os Tribunales del primer semestre del año 2000, en contra de un auto
proferido por la Sala Cuarta de la Corte de Apelaciones, que resolvió una excepción de
falta de acción por parte de la defensa, al resolver rechazó de piano dicho recursoy en
base a los siguientes considerandos: "El inciso 4) del artículo 437 del Código Procesal
Penal, establece la procedencia del recurso de casación contra los autos definitivos
dictados por las salas de apelaciones que resuelvan: tos recursos de apelación contra las
resoluciones de los jueces de primera instancia que resuelvan excepciones u obstáculos
a la persecución penal. Asi también en el Libro Segundo, Título l, Capítulo ll del
Código Procesal Penal, se encuentran establecidos los obstáculos a la persecución penal
tales como: la cuestión prejudicial (articulo 291), el antejuicio (articulo 293) y tas
excepciones (artículo 294), es de hacer notar que no todas las resoluciones
pronunciadas en dichos asuntos tienen carácter de definitividad. De tal manera que tos
autos que resuelven algunas excepciones como la incompetencia y falta de acción no
pueden ser recurribles en casación por carecer de definitividad, carácter que si tiene una
excepción relativa a la extinción de la persecución penal, como lo es una prescripción o
cosa juzgada...En el presente caso, falta la definitividad requerida por Ea ley y la
doctrina científica, para poder admitir a trámite el recurso interpuesto por ei presentador
porque se trata de un auto en el cual se declaró con lugar la excepción de falta de
acción, cuyo efecto inmediato es la separación como parte del proceso, y no la
terminación del mismo...
 -71-

En el citado caso tomado de una Gaceta de los Tribunales, el Recurso de Casación

interpuesto ante ta Corte Suprema de Justicia, en contra det auto proferido por la Sala
Cuarta de la Corte de Apelaciones, la cuai basándose en el carácter de definitividad que
deben de tener los autos que resuelvan las excepciones de falta de acción y de
incompetencia, y que al resolver rechazó de plano dicho recurso, confirma la hipótesis
planteada en este trabajo de investigación según ta cual, tas excepciones reguladas en el
Código Procesal Penal, planteadas como obstáculos a la persecución penal y civil
durante el desarrollo del proceso por cualquiera de las partes que en el intervienen,
constituyen medios de defensa que tienen como efecto postergar, o bien impedir
definitivamente, la persecución penal o la pretensión civil.

Según la Corte Suprema de Justicia, el carácter de definitividad det cual carecen las
excepciones de faltad de acción y de incompetencia se basan en la ley y en la doctrina
científica. En el caso de la excepción de incompetencia, según la doctrina, se trata de
una de las llamadas dilatorias, porque estas el efecto que producen al ser interpuestas no
es la extinción de ta relación procesal constituida o la terminación del proceso de que se
trate, sino por el contrario, to que hace es suspender o postergar esa relación procesal
hasta que ta causa se instaure válidamente ante el órgano jurisdiccional que sea
competente para conocer del caso concreto, y en caso de ser declarada con lugar, lo que
corresponde es la remisión de los autos al juez que sea competente.

En el caso de la excepción de falta de acción, la doctrina también la considera como

una excepción dilatoria, ya que será procedente cuando se cuestione la titularidad para
el ejercicio de la misma, io que en el proceso civil tendría su equivalente a la falta de
personalidad y carencia de legitimación. Por esa razón, según lo establece el Código
Procesal Penal en el artículo 296, de ser declarada con tugar se tendrán que archivar los
autos, salvo que la persecución pudiera proseguir por medio de otro de los que
intervienen, en cuyo caso la decisión sólo desplazará del procedimiento aquel a quien
afectaJ o sea, la separación como parte del proceso y no ta terminación del mismo. Por
 -72-

to tanto, Ea excepción de falta de acción también es utilizada como un medio de

defensa con e! objeto de impedir o postergar la persecución penal o la pretensión civil.

En cuanto a las excepciones relativas a la extinción de la persecución penal o de la

pretensión civil, estas si tienen el carácter de definitividad, ya que según la doctrina
estos medios de defensa que incluyen entre otros: la muerte del imputado, la amnistía,
ta prescripción, el pago máximo previsto para la pena de multa, o bien, la cosa juzgada,
son claros casos de excepciones perentorias, y de conformidad con ei artículo 296,
último párrafo, del Código Procesal Penal, al ser declaradaS con lugar se decretará el
sobreseimiento respectivo, el cual al estar firme, cierra irrevocablemente el proceso con
relación al imputado en cuyo favor se dicta, inhibe su nueva persecución penal por el
mismo hecho y hace cesar todas las medidas de coerción motivadas por el mismo
(artículo 330). Por lo tanto, las excepciones de extinción de la persecución penat o de ta
pretensión civil, a diferencia de las de incompetencia y ia de falta de acción, son medios
de defensa utilizados para impedir definitivamente la persecución penal o a pretensión
civil.
4.3 RESULTADO DE LA INVESTIGACION DE CAMPO EFECTUADA.

Para tener una mejor comprensión acerca del trabajo de tésis efectuado, realicé una
investigación de campo, entrevistando a Jueces, Abogados litigantes, Abogados de la
Defensa Pública Penal, asi como Fiscales del Ministerio Público, con el objeto de
verificar como es que en la práctica se promueven las excepciones, así como también
obtener información de l,os diferentes puntos de vista sobre estas instituciones del
Proceso Penal.

La totalidad de los entrevistados coincidieron en que las excepciones son de bastante

utilidad en el proceso penal, pues constituyen medios de defensa por medio de los cuales
se obstaculiza la persecución penal o la pretensión civil, suspendiéndola, o bien,
impidiéndola definitivamente, y además, que si han ofrecido una verdadera solución al
mismo, evitando en muchos casos llegar a enfrentar un juicio orat y público, con el
consiguiente efecto psicológico que esto conlleva, así como también el costo económico
que produce. En el caso de los Abogados defensores, afirmaron que en diferentes
oportunidades las han utilizado como mecanismos de defensa.

Sobre ta interrogante de cual de las excepciones es la que se interpone con mayor

frecuencia en el proceso penal, para algunos es la de incompetencia, y para otros la de
falta de acción. Sin embargo, según la opinión de algunos jueces, en cuanto a la
interposición de excepciones existe cierta confusión por parte de los profesionales dei
Derecho, principalmente en cuanto a ta excepción de falta de acción, ya que su
planteamiento en muchas ocasiones se hace de manera equivocada, evidenciándose con
elfo mucho desconocimiento acerca de este mecanismo de defensa, lo cual trae

77_

como consecuencia que constantemente sean declaradas sin lugar.

 -74-
Consultados acerca de en cual fase procesal es más frecuente la interposición de las
excepciones, algunos coincidieron que era en la fase preparatoria, en la cual se hace de
forma escrita por medio de fos incidentes, y para otros, se interponen con mayor
frecuencia en la audiencia del procedimiento intermedio, en ta cual se hace en forma oral.
Sin embargo, según la opinión de algunos jueces, en et procedimiento preparatorio
deberían de interponerse las excepciones en forma oral, debido a los principios de
oralidad y celeridad que informan nuestro proceso penal y que es característico de los
sistemas acusatorios.

En cuanto a la pregunta de si en el debate o juicio oral se pueden interponer

excepciones, indicaron que esto no es posible, ya que si bien, en algunas ocasiones esto
ha sucedido, tienen que ser declaradas sin lugar, pues aunque et artículo 369 del Código
Procesal Penal establece que se pueden proponer cuestiones incidentales, estas cuestiones
incidentales no se refieren a las excepciones que contempla el referido Código en el
artículo 294, pues estas tienen que interponerse según las oportunidades previstas en él.

Algo que me pareció sumamente importante es et razonamiento de algunos jueces

entrevistados acerca de si se pueden plantear otro tipo de excepciones que no estén
reguladas en el Código Procesal y según algunos si se puede hacer en el procedimiento
preparatorio, sin embargo en el procedimiento intermedio esto no es posible, debido a
que en esta fase se tiene que depurar el proceso, y determinar si existe o no
fundamento, para someter a una persona ajuicio oral y público, por su posible
participación en un hecho delictivo. Sin embargo, la mayoría de tos entrevistados
respondieron que no se pueden interponer otras excepciones que no estén reguladas en la
ley procesa! penal, pues, aunque les den trámite, al resolvertas fas tendrían que declarar
sin lugar, en virtud de las garantías procesales que establecen los artículos 3 y 11 Bis del
Código, y según tas cuales tanto tos tribunales, como los sujetos procesales, no podrán
variar las formas del proceso, ni la de sus diligencias o incidencias, así como también,
los autos y las sentencias deberán contener una clara y precisa fundamentación de la
decisión, ya que su ausencia constituye un defecto absoluto de forma.
 -76-
CONCLUSIONES.

1. El fundamento del Proceso Penal guatemalteco está inspirado en la Constitución

Política, ya que es en nuestra Ley Fundamental en donde se encuentran los derechos y
garantías que determinan el marco ideológico y político mediante el cual se desarrolla
dicho proceso.

2. La excepción en el Proceso Penal constituye una manifestación del derecho

constitucional de defensa mediante el cual el sindicado de la comisión de un hecho
delictivo puede oponerse a la pretensión del actor para impedirla o bien extinguirla.

3. En el Proceso Penal la interposición de excepciones para oponerse al progreso de la

persecución penal o de 'a pretensión civil, lo pueden hacer las diferentes partes que en
él intervienen.

4. La excepción de incompetencia es considerada por la doctrina procesal como una

excepción dilatoria, la cual no extingue la relación procesal constituida, sino lo que
hace es suspenderta, dilatarla o bien postergarla hasta que la causa se instaure ante el
tribunal que en definitiva resulte competente.

5. La excepción de falta de acción no es una excepción que se refiera al fondo del

asunto, sino que, se refiere más que todo, a cuestiones de legitimación procesal que
impiden el ejercicio de la acción.
6. La facultad que tiene el Estado para perseguir penalmente, a través del Ministerio
Público, como órgano oficial encargado de ejercer la persecución penal pública, se
encuentra sujeta a un período de tiempo dentro del cuat puede ser ejercitada, ya que
de no ser así, y además, de concurrir alguna de tas circunstancias que determina la
ley, la persecución penal se extingue.

7. Las excepciones de extinción de ta persecución penal o de la pretensión civil

constituyen verdaderas excepciones perentorias, ya que de ser declaradas con lugar, se
dictará el sobreseimiento respectivo, cerrando irrevocablemente el proceso sin que sea
posible abrido de nuevo, impidiendo una nueva persecución penal por el mismo
hecho delictivo.

8. Según el trabajo de campo efectuado, en el procedimiento preparatorio podrían

interponerse algunas excepciones no reguladas en el Proceso Penal, sin embargo, en
et procedimiento intermedio únicamente se podrán interponer las excepciones que
regula el Código Procesal Penal, debido a que es en esta fase en donde se tiene que
depurar el proceso, y determinar si existe o no fundamento para someter a una
persona a un juicio oral y público, por su posible participación en un hecho delictivo.

9. La institución de la excepción ha sido de bastante utilidad en el Proceso Penal, pues

 -78-

ha ofrecido una verdadera solución al mismo, evitando en muchos casos su prolongación,

o en el mejor de los casos, ei de tener que enfrentar un juicio oral y público, pues esto
genera un desgaste psicológico, produce consecuencias sociales y familiares negativas, y
además, conlleva un costo económico elevado, favoreciendo de esta manera al imputado.
 -79-

RECOMENDACIONES

1 Que por la importancia que tienen las excepciones como obstáculos a la persecución
penal y civil, y además, por el desconocimiento y confusión que en la práctica
representa la procedencia e interposición de las mismas, principalmente en cuanto a la
excepción de falta de acción, es necesario que se realicen los correspondientes
estudios y capacitaciones jurídico-doctnnarios, así como sobre su correcto
planteamiento en las distintas fases del Proceso Penal.

2. Que es aconsejable que en el procedimiento preparatorio la interposición de

excepciones se haga de forma oral, al igual que se hace en el procedimiento
intermedio, agilizando de esa manera el proceso y cumpliendo con los principios de
celeridad y oralidad que lo informan, asi como con una pronta y cumplida
administración de justicia.

3. Que si para los profesionales del Derecho las excepciones en el Proceso Penat han
ofrecido algún tipo de dificultad, consecuentemente será mayor para el estudiante, por
lo tanto, es imperativo que en las distintas Universidades que funcionan en el pais se
elaboren conferencias, foros, talleres, etc., acerca del conocimiento y utilización de
estas importantes instituciones procesales.

4. Que este trabajo de investigación acerca de las excepciones en materia penal,

utilizadas como medios para postergar o impedir definitivamente la persecución penal
o la pretensión civil, contribuya de alguna manera, principalmente para los estudiantes
de las Facultades de Ciencias Jurídicas y Sociales, a tener un mejor conocimiento de
 -80-

estas importantes instituciones y mecanismos de defensa que regula nuestro Proceso

Penal.
 -81-

APENDICE

EJEMPLO DE INTERPOSICIÓN DE EXCEPCION DE INCOMPETENCIA.

CAUSA 300112005 Of. 1 0

SEÑOR JUEZ TERCERO DE PRIMERA INSTANCIA PENAL,

NARCOACTIVIDAD Y DELITOS CONTRA EL AMBIENTE.
MARIA FERNANDA GUTIERREZ POLANCO DE SANDOVAL, de treinta y cinco
años de edad, casada, guatemalteca, Secretaria Bilingüe, de este domicilio, y JOSE

ERNESTO SANDOVAL FIGUEROA, de cuarenta años de edad, casado, guatemalteco,

Contador Público y Auditor, de este domicilio. actuamos bajo la dirección y procuración
del profesional que nos auxilia, señalando como tugar para recibir notificaciones la
séptima avenida uno guión cincuenta y cuatro de la zona uno de esta ciudad.

Respetuosamente comparecemos a interponer EXCEPCION DE INCOMPETENCIA

POR RAZON DEL TERRITORIO en la via incidental en contra de este Juzgado dentro
de la acción planteada por el Ministerio Público, a través de su agencia número veintitrés
por el delito de APROPIACION Y RETENCION en mi contra, de conformidad con los
siguientes:

HECHOS.
A. Como consta en el expediente remitido por la mencionada fiscalía a ese Tribunal

en et asunto que se ventila, constan hechos que se suscitaron en las bodegas de la

empresa IMPORTADORA JERICO, SOCIEDAD ANÓNIMA, las cuales se encuentran
ubicadas en la Calzada San Juan y quince avenida, número veinticinco guión treinta y
siete, cotonia Montserrat l, zona cuato del municipio de Mixco, tal y como consta en las
diligencias y demás documentación presentada ante ese Tribunal por la agencia número
veintitrés del Ministerio Público del municipio de Guatemala. En dicho inmueble se
 -82-

encuentran ubicadas las bodegas ya mencionadas en las que se efectuaba el almacenaje

de la mercadería motivo del presente proceso. Además, dentro del contrato de
Almacenaje suscrito entre la empresa Almacenadora Central, Sociedad Anónima y la
IMPORTADORA JERICO, SOCIEDAD ANÓNIMA, así como en el informe

número cuatrocientos setenta y cinco de fecha siete de mayo del dos mil cuatro emitido por
la empresa Almacenadora Cenral, Sociedad Anónima, y en el cual se aduce un faltante
de mercadería almacenada, se consigna ia dirección de la bodega como Calzada San Juan
y quince avenida, número veinticinco guión treinta y siete, Colonia Montserrat l, zona
cuatro del municipio de Mixco.

B. En virtud de que la ubicación del inmueble donde se llevaron a cabo los hechos

que se nos sindican se encuentran inmersos dentro de la jurisdicción territorial de

cualquiera de los Juzgados de Primera Instancia Penal de ese municipio, acudimos a
interponer la presente EXCEPCION DE INCOMPETENCIA POR RAZON DEL
TERRITORIO, en la vía incidental, en contra de este tribunal puesto que deberá inhibirse
de seguir conociendo en este asunto, debiendo remitirse al órgano jurisdiccional
competente territorialmente en este caso. Aclaramos que dentro de este tribunal a la
fecha, no hemos promovido ninguna acción, así como tampoco ningún recurso, ante
alguno de tos tribunales que consideramos competentes por razón del
territorio dentro de la jurisdicción del municipio de Mixco.

PRUEBAS.

A) DOCUMENTALES

1. Copia simple del contrato de depósito en el que se consigna la mencionada

dirección, cuyo original obre en poder de la empresa Almacenadora Central, sociedad
anónima.

2. Copia simple del informe cuatrocientos setenta y cinco en el que se consigna

dicha dirección y que reporta el faltante de 'a mercadería; y,

3. Copia legalizada del aviso a la dirección de catastro de bienes inmuebles en la que

se consigna la dirección del inmueble donde funcionan las bodegas actuales de
IMPORTADORA JERICO, SOCIEDAD ANÓNIMA.

A) RECONOCIMIENTO JUDICIAL DE LOS INMUEBLES, para determinar su

ubicación.

FUNDAMENTO DE DERECHO:

El Código Procesal Penal establece en el artículo 294. Excepciones. "Las partes podrán
oponerse al progreso de la persecución penal o de la acción civil, por los siguientes
motivos: 1) Incompetencia.. El articulo 135 de la Ley del Organismo Judicial, en relación
a los incidentes preceptúa: Incidentes. "Toda cuestión accesoria que sobrevenga y se
promueva con ocasión de un proceso y que no tenga señalado por la tey procedimiento,
deberá tramitarse como incidente".

PETICIÓN

A. Que se admita para su trámite ei presente memorial y se agregue a sus

antecedentes.

B. Que se tenga por señalada ta dirección indicada para recibir notificaciones en el

encabezado de este memorial.
 -84-

C. Que se tenga como nuestro Abogado Director y Procurador al profesional

auxiliante en este memorial.

D. Que se corra audiencia al Ministerio Público y a la otra parte, por el término que
establece la ley, a fin de que se pronuncien en relación al incidente promovido.

E. Que se tenga por planteada la presente EXCEPCION DE INCOMPETENCIA

POR RAZON DEL TERRITORIO en contra de este Juzgado dentro de la acción iniciada
por el Ministerio Público en contra de MARIA FERNANDA GUTIERREZ POLANCO
DE

SANDOVAL y JOSE ERNESTO SANDOVAL FIGUEROA por los delitos de

APROPIACIÓN Y RETENCION INDEBIDA, concediéndoles audiencia a las partes y
abriéndose a prueba el presente incidente por el término de ley.
F. Que admitido para su trámite el presente memorial, ai resolver se declare con
lugar la presente EXCEPCION DE INCOMPETENCIA POR RAZON DEL
TERRITORIO en

contra del Juzgado Cuarto de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el
Ambiente, inhibiéndose este tribunal de seguir conociendo en el presente proceso, y en
consecuencia, se remita el expediente respectivo al tribunal competente dentro de la
jurisdicción del municipio de Mixco, de este departamento.

CITA DE LEYES: Me fundo en las leyes citadas y en los artículos: 11, 13, 20, 21, 56,

57, 58, 61, 70, 71, 93, 100, 151, 160, 16Ç 165, 245, 295 y 296 del Código Procesal Penal;
135 al 140 de la Ley del Organismo Judicial.

Acompaño duplicado y tres copias del presente memorial y documentos adjuntos.

Guatemala, 3 de marzo de 2005.

 -85-

EN SU AUXILIO Y DIRECCIÓN.
 -86-

EdEMPLO DE INTERPOSICIÓN DE EXCEPCION DE FALTA DE ACCION

Proceso 275-2004. Of. 20

JUZGADO PRIMERO DE PRIMERA INSTANCIA PENAL, NARCOACTIV\

DAD Y DELITOS CONTRA EL AMBIENTE VILLA NUEVA,
DEPARTAMENTO DE GUATEMALA.

MARLON ESTUARDO FLORES GONZALEZ de datos de identificación personales

conocidos dentro del proceso arriba identificado} ante usted respetuosamente
comparezco, con el objeto de plantear ta EXCEPCION DE FALTA DE ACCION en
contra del Ministerio Público, y para tal efecto presento la siguiente:

RELACION DE HECHOS.
1. Como consta en las actuaciones, con fecha veinticinco de octubre del año dos mil

cuatro, se practicó el allanamiento en ei predio ubicado en segunda avenida, diez guión

treinta y tres, Colonia San José, zona uno del municipio de Villa Nueva. De conformidad
con el contrato de arrendamiento suscrito entre mi persona y el señor Hector Alejandro
Alvarez Soto, en ta fecha indicada tenía en arrendamiento el inmueble ya identificado,
estableciéndose en el contrato que el destino u objeto del arrendamiento era para la
instalación de una terminal de camiones, cabezales y plataformas, que fueron
precisamente tas clases de vehículos encontrados al momento del allanamiento.

2. El Ministerio Público ha pretendido hacer creer que los vehículos que se

encontraron en el predio allanado son mi propiedad, y que los mismos yo los mantenía en
ese tugar
 -90-

sin pagarles impuestos de importación; sin embargo, con la documentación que se ha

venido incorporando, considero que he demostrado que los vehículos que se encontraron
no son de mi propiedad.

3. En virtud de lo anteriormente manifestado, y que puede corroborarse en las

actuaciones, solicito al respetable Juez que declare ta FALTA DE ACCION en contra del
Ministerio Público, ya que únicamente me une a los vehículos encontrados en el predio,
el hecho de ser el arrendatario del inmueble donde se encontraron tos cabezales,
plataformas y furgones, cuyos propietarios los tenían en el lugar pagando arrendamiento
por mes, por semana o por día, según fuera el caso. Considero que mi condición de
arrendatario no me otorga la propiedad, así como ninguna clase de derecho sobre los
vehículos que se encontraban en et predio que fue objeto de allanamiento.

4. En virtud de to anterior, solicito a usted la FALTA DE ACCION en contra del

Ministerio Público, y en consecuencia se ordene el archivo del proceso en lo que a mí

respecta, pues si el Ministerio Público exige o solicita que la persecución penal prospere,
la misma no debe proceder contra mi persona ya que existe dentro del proceso el
conocimiento de los propietarios de los vehículos y la forma en que han sido adquiridos
por ellos, desprendiéndose que el Ministerio Público deberá enderezar su investigación de
otra manera.

FUNDAMENTO DE DERECHO:
El artículo 294 del Código Procesal Penal establece: Excepciones: flas partes podrán
oponerse al progreso de la persecución penal o de:la acción civil por los siguientes
motivos:...2) Falta de acción l as excepciones serán planteadas al juez de primera
instancia, o ai tribunal competente, según las oportunidades previstas en el
procedimiento. Según et articulo 295 dei referido cuerpo legal, "fa interposición de
excepciones se tramitará en forma de incidente..." El artículo 296 del citado Código, en el
segundo párrafo establece que "si se declara la falta de acción, se archivarán los autos,
salvo que la persecución pudiere proseguir por medio de otro de los que intervienen, en
cuyo caso la decisión sólo desplazará del procedimiento aquel a quien afecta.

MEDIOS DE PRUEBA:
En caso sea necesario, ofrezco demostrar mi pretensión con tos siguientes medios de
prueba, los cuales solicito sean recibidos en la audiencia correspondiente:

A. Prevención Policial de fecha veinte de septiembre del año dos mii cuatro,

identificada con el número dos mil setecientos noventa y dos guión dos mil cuatro, del
Servicio de Investigación Criminal, Sección contra robo de vehículos.

B. Proceso identificado con el número doscientos setenta y cinco guión dos mi!
cuatro a cargo del oficial segundo del Juzgado a su cargo, dentro del cuat se ha librado ia
orden de aprehensión en mi contra.

C. Contrato de arrendamiento de bien inmueble suscrito ante los oficios del Notario

Mario René Soberanis Catalán, con fecha veinte de abril del año en curso, en esta ciudad.

D. Memorial presentado por el señor José Antonio Barrios Segura, fechado en esta

ciudad el quince de febrero del año dos mil cinco, en el cual solicita la devolución de dos
vehículos, documentos que se encuentran incorporados ai proceso.

E. Memorial presentado por el. señor Armando Batres Colindres, fechado en esta

ciudad, el vientres de enero del año en curso, en el cual solicita la devolución de tres
vehículos, documento que se encuentra incorporado al proceso.

F. Memorial presentado por el señor Víctor Hugo Calderón Román, fechado en esta

ciudad el diez de enero del año en curso, en el cual solicita la devolución de un vehicuf0)
documento que se encuentra incorporado al proceso.
G. Memorial presentado por la señora Sandra Noemí Argueta Cifuentes de

Maldonado, fechado en esta ciudad el doce de enero del año en curso, en e! cual solícita
la devolución de dos vehículos, documento que se encuentra incorporado al proceso.

PETICIÓN:

1. Que se admita para su trámite el presente memorial, y se agregue a sus antecedentes.

2. Que se tenga por interpuesta la presente EXCEPCION DE FALTA DE ACCION en

contra del Ministerio Público, y se inicie el trámite incidental respectivo.

3. Que se corra audiencia a las partes por el plazo que señala la ley.

4. Que se tengan por ofrecidos y propuestos los medios de prueba individualizados en el

apartado correspondiente.

5, Que agotado el trámite, se declare ia FALTA DE ACCION en contra del Ministerio

Público, y en consecuencia, se archiven ios autos en lo que a mi respecta.

CITA DE LEYES: fundo mis peticiones en las normas citadas y en los artículos: 12, 14,

28 y 29 de ia Constitución Política; 20, Ü 1 , 93, 327 del Código Procesal Penal; y del
135 -93-

al 140 de la Ley del Organismo Judicial

Acompaño duplicado y tres copias.

Villa Nueva, departamento de Guatemala, dos de marzo de 2005

A ruego del presentado quien por el momento no puede firmar, y en su auxilio:

 EJEMPLO DE INTERPOSICIÓN DE EXCEPCION DE EXTINCIÓN
DE LA PERSECUCIÓN PENAL O DE LA PRETENSIÓN CIVIL.

Causa: 12797-2005. Cf. 40.

JUZGADO TERCERO DE PRIMERA INSTANCIA PENAL,

NARCOACTIVIDAD Y

DELITOS CONTRA EL AMBIENTE

JORGE ISMAEL RODRIGUEZ VILLAGRAN, Defensor Público de EDY LEONEL
CONTRERAS MARTINEZ, de datos de identificación personales conocidos en autos,
atentamente comparezco a promover EXCEPCION DE PRESCRIPCIÓN DE LA

PERSECUCIÓN PENAL, con base en los siguientes:

HECHOS
1. Como consta en autos, el sindicado Ecly Leonel Contreras Martinez, fue condenado a
diez años de prisión inconmutables y en concepto de responsabilidades civiles a la suma
de dos mil quetzales, por el delito de homicidio, en virtud de sentencia proferida por ta
Sala Cuarta de la Corte de Apelaciones, al revocar la sentencia absolutoria proferida por
el Juez Quinto de Primera nstancia Penal de Sentencia.

2 El veinte de enero de mil novecientos noventa y dos, el sindicado se evadió del Centro
Preventivo de hombres de la zona dieciocho de esta ciudad, según información del
alcaide de turno de dicho centro, habiendo sido aprehendido nuevamente el cinco de
febrero del año en curso.

3. De acuerdo al artículo 107 inciso 2 0 del Código Penal, al referirse a la prescripción de

la responsabilidad penal, establece que esta se da por el transcurso de un período -96.
investigación . El atåícuio 296 del Código citado, en su último párrafo establece que "en

los casos de extinción de la responsabilidad penal o de la pretensión civil, se decretará el

sobreseimiento.

El articulo 32 del referido Código establece que la persecución penal se extingue: ...3) por

prescripción"

PETIC ÓN

1. Que se admita para su trámite el presente memorial y se agregue a sus

antecedentes.

2. Que se tenga por interpuesta EXCEPCION DE PRESCRIPCIÓN DE LA

PERSECUCIÓN PENAL dentro del presente proceso, el cual se sigue en contra de Edy
Leonel Contreras Martinez, por el delito de Evasión.

3. Que a ta Excepción de Extinción de ta Persecución Penal interpuesta, se le de

trámite por el procedimiento de los incidentes, confiriendo audiencia por dos días
comunes al Ministerio Público como órgano encargado de ta persecución penal.

4. Que por tratarse de cuestiones de hecho, oportunamente se ordene la recepción de

las pruebas propuestas por las partes.

5, Que llegado el momento procesal de resolver, al señor Juez solicito que se declare con

lugar la EXCEPCION DE PRESCRIPCIÓN DE LA PERSECUCIÓN PENAL, y como

consecuencia, que el Ministerio Público requiera en su oportunidad al Juez que controla

la investigación se dicte el sobreseimiento del presente proceso penal que por et delito de

Evasión se instruye en contra del señor Edy Leonel C0Htreras Martinez, y al decretarse el

mismo se ordene su inmediata libertad.

 -95-

igual al máximo de duración de la pena señalada, aumentada en una tercera pafte; en el

presente caso, el Código Penal tenia contemplado como pena por el delito de Evasión una

sanción de tres meses a dos años. Ahora bienj haciendo ia operación matemática respectiva,

nos da un totai de cuatro años con ocho meses, los cuales han transcurrido plenamente, por lo

que deviene procedente la promoción de la presente excepción.

PRUEBAS:

A. Fotocopia certificada de la sentencia dictada por la Sala Cuacta de la Corte de

Apelaciones, de fecha cinco de enero de mil novecientos noventa y dos.

B. El oficio número trescientos noventa y cinco guión noventa

C Dos de fecha doce de febrero de mil novecientos noventa y dos y su respectiva resolución.

D. Oficio número mil setecientos cincuenta y siete guión dos mil cinco de fecha cinco de

febrero del año en curso, el cual contiene la aprehensión del sindicado, Los documentos

ofrecidos como medios de prueba constan en autos.

FUNDAMENTO DE DERECHO:

El artículo 294 establece: "Excepciones. Las partes podrán oponerse al progreso de la

persecución penal o de ta acción civil, por los siguientes motivos: ...3) Extinción de la

persecución penal o de la pretensión civil, Las excepciones seràn planteadas al juez de primera

instancia, o af tribuna' competente, según tas oportunidades previstas en el procedimiento.. Et

articulo 295 del referido cuerpo legal preceptúa que '(la interposición de excepciones se

tramitará en forma de incidente, sin interrumpir la

 -95-

CITA DE LEYES: Fundo mi petición en los artículos citados y en los siguientes: IJ 2,

3, 4, 9, 13, 19, 20, 101, 107, 108, 109, 110, 111 del Código Penal; 20, 71, 92, 93, 94,
325, 328 del Código Procesal Penal; 135, 137, 138, 139, 140 de la Ley del Organismo

Judicial.

Acompaño duplicado y tres copias del presente memorial.

Guatemala, 5 de marzo de 2005.

EN Ml PROPIO AUXILIO.
 -95-

EJEMPLO DE INTERPOSICIÓN DE UNA EXCEPCION DE

INCOMPETENCIA POR PARTE DE LA DEFENSA, EN AUDIENCIA

ORAL.

Comparecen el Ministerio Público por medio del su Agente Fiscal, el Abogado

Defensor y el sindicado, con el objeto de llevar a cabo la audiencia oral por medio de la
cual se decidirá si procede o no ta apertura a juicio, en base a la solicitud planteada por
el Ministerio Público en et presente proceso, por los delitos de portación ilegal de
armas de fuego defensivas y/o deportivas, uso público de nombre supuesto, homicidio
y alternativamente por el delito de asesinato.

Al concedérsele ta palabra al Abogado defensor, este manifiesta lo siguiente:

Señorita Juez, en mi calidad de Abogado defensor del procesado Gustavo Aníbal Porras
Ordóñez, fundamentándome en el articulo 336 del Código Procesal Penal, en cuanto a)
delito de uso público de nombre supuesto, planteo la Excepción de Incompetencia
regulada en el artículo 294 del mismo cuerpo legal, en donde se estipula que las partes
pueden oponerse al progreso de ia persecución penal por incompetencia relacionada;
también el artículo 20 del Código Penat y 56 del Código Procesal Penal, ya que el
Ministerio Público estipula que se hizo efectiva (a orden de aprehensión en el interiorde
las instalaciones de la venta de repuestos para automóviles El Pistón ubicada en el
kilómetro cincuenta y cinn ruta interamericana del departamento de Chimaitenango, y
tal y como lo manifiesta el Ministerio Público en el memorial de acusación estipula que
se identificó con e} nombre de Jorge Antonio Rosales Anteu, en cuyo caso en este
supuesto delito, esta judicatura no tiene la competencia para conocerlo y más aún, el
Juzgado de Primera Instancia Penal de Chimaltenango nunca se lo atribuyó en su
oportunidad y tampoco la fiscalía departamental de Chimaltenango, por lo que solicito
que se declare con lugar dicho incidente de incompetencia y haciendo valer la parte
final dei artículo 294 este tribunal puede asumir de oficio la solución de alguna de las
cuestiones anteriores, es decir la de incompetencia.

La infrascrita Juez procede a resolver la Excepción planteada en este momento por el

Abogado defensor del acusado, Licenciado Mario Augusto Monzón Corzo y se procede
de la siguiente manera: JUZGADO PRIMERO DE PRIMERA INSTANCIA PENAL
NARCOACTlVtDAD Y DELITOS CONTRA EL AMBIENTE DEL MUNICIPIO DE
MIXCO DEPARTAMENTO DE GUATEMALA, Mixco quince de enero del año dos
mil cinco.----- Se tiene la vista para resolver la petición
del Abogado defensor del acusado, Licenciado Mario Augusto Monzón Corzo. l. En
virtud de que el abogado defensor ha planteado la excepción de incompetencia de este
juzgado en cuanto al ilícito que se te imputa al sindicado de uso público de nombre
supuesto y que al tenor del artículo 295 y 296 del Código Procesal Penal indica que las
excepciones no interpuestas en el procedimiento preparatorio podrán ser planteadas en
el procedimiento intermedio y que la cuestión de competencia será resuelta antes que
cualquier otra, y que de conformidad con los artículos 138, 139 y 140 de la Ley del
Organismo Judicial promovido un incidente se dará audiencia a los otros interesados y
luego se resolverá, por lo que es procedente en este momento darle audiencia al
Ministerio Público para que se pronuncie en cuanto a la excepción de incompetencia
presentada a efecto de proceder a continuar con la audiencia de acusación en contra det
sindicado ya identificado anteriormente. tl. Notifíquese. Cita de Leyes: 1, 2, 3, 4, 5,
6, 7, 8, 9, 10 11, 45, 47, 51, 170 Código Procesal Penal; 141, 142, 143 de la Ley del
Organismo Judicial. Notificación: se hace constar que los comparecientes quedan
debidamente notificados de la resolución que antecede por este medio firmando al final
de la presente acta.

A continuación se da la palabra al representante del Ministerio Público a efecto de que se

manifieste: Esta representación en cuanto de la Excepción interpuesta se debe declarar sin
lugar, si bien el señor Gustavo Anibal Porras Ordóñez fue aprehendido en la Jurisdicción
de Chimaltenango, fue en darle cumplimiento a una orden de aprehensión emitida por
este órgano jurisdiccional, por lógica al haberlo puesto a disposición de este órgano se
cumplió con la ley, asimismo el articulo 54 del Código Procesai Penal faculta a este
órgano jurisdiccional a conocer de dicho delito en virtud de que dicho articulo nos ilustra
que el que tenga competencia para juzgar delitos más graves y se refuerza con el mismo
artículo al regular que aqui ya se había iniciado una causa por consiguiente deberá
declararse sin lugar dicha excepción de incompetencia de conformidad con el articulo 54
y 296 del Código Procesal Penal JUZGADO DE PRIMERA INSTANCA PENAL,
NARCOACTIVIDAD Y DELITOS CONTRA EL AMBIENTE DEL MUNICIPIO DE
MIXCO DEL DEPARTAMENTO DE GUATEMALA. Mixco quince de enero del año
dos mil cinco.- tiene a la vista para resolver la Excepción de
Incompetencia planteada por el Abogado defensor del acusado, Licenciado Mario
Augusto Monzón Corzo, y

CONSIDERANDO .
-101-

EJEMPLO DE INTERPOSICIÓN DE UNA EXCEPCION DE FALTA DE

ACCION POR PARTE DE LA DEFENSA, EN AUDIENCIA ORAL.
El proceso penal es promovido en contra tres sindicados por el delito de Estafa, al cual
comparecen el Agente Fiscal del Ministerio Público, los querellantes adhesivos, el
Abogado de los querellantes adhesivos, tos sindicados y el Abogado de los sindicados. Al
momento de concedérsele la palabra al Abogado defensor, expresa lo siguiente:

"Señor Juez, objeto el requerimiento de apertura a juicio por lo cual interpongo la

Excepción de Falta de Acción a favor de los acusados, en virtud de que en ningún
momento se ha acreditado la existencia de ninguno de los supuestos fácticos que nuestro
Código Penal establece para el delito de Estafa. Bajo et principio universal y
constitucional que establece que no hay prisión por deudas, deseo reiterar al señor Juez
que los hechos por los cuales mis defendidos son sindicados se originan a raíz de un
negocio jurídico de tipo civil suscrito con cada uno de ellos y de la lectura de cada uno de
los contratos se puede establecer que en ningún momento se ocultó a los querellantes la
existencia de un gravamen hipotecario sobre e! cual sabidos por advertencia del notario
de las consecuencias de dicho gravamen hipotecario que ocupaba el primer lugar en los
registros de dicha finca, decidieron celebrar et negocio Además en los propios
documentos de Compraventa y Promesa de Compraventa se hizo advertencia a los
querellantes sobre la carencia de autorización municipal para lotificar y los compradores
aceptaron el compromiso de la entidad vendedora de agilizar los trámites de autorización
municipat así como se comprometió la entidad vendedora de agilizar los trámites para
liberar et gravamen hipotecario. De esa manera cabe preguntarse en donde se encuentra el
supuesto engaño, si nuestro Código Penal en-su artícu{o doscientos setenta y tres
establece como condición. indispensable=para la comisión del delito de estafa, fa
existencia de un engaño o ardid, situación que;en r este caso no existe por las razones
indicadas, Por to tanto señor Juez, yaque ei rMinisterið Público no ha podido -demostrar la
comisión de un engaño, ardid, -defraudación o inducción a error por parte de mis
defendidos en contra de los querellantes, yporqie• siendo que este asunto tiene como
objeto el reclamo del :cumplimiento» de-,una obligación de naturaleza civil, es en esa vía
donde debe ta vía penal, razón por la cual solicito se
declare con tugarla EXCEPCION .DEFAI;TA DE ACCION PENAL a favor de mis
defendidos, y en consecuencia, como* lo establece el. artículo 296, segundo párrafo, del
Código Procesal Penal; se proceda a archivar el proceso seguido contra mis defendidos".

Seguidamente se le da la palabra al Ministerio Público para que se. pronuncie en cuanto a

la Excepción planteada por el Abogado defensor, quien manifiesta: "Al momento de
referirme en esta misma audiencia a la reiteración de los puntos en quese apoya la
acusación planteada por el Ministerio Público y haber fijado que se estima, se dan los
elementos del artículo trescientos veinticuatro del Código Procesal Penal, tácitamente se
está indicando de que hay los elementos suficientes 'para que la acusación planteada sea
acogida, en virtud de lo cual solicito que la excepción planteada por el motivo que ya
expuse, sea rechazada",
-103-

Seguidamente se le da la palabra ai Abogado director de los Querettantes Adhesivos, para

que en representación de los mismos se pronuncie en cuanto a la Excepción planteada por
el Abogado defensor, quien manifiesta: "La infundada excepción de falta de acción
interpuesta por la defensa queda desvirtuada, en virtud de que no se trata únicamente del
incumplimiento de contratos civiles, sino de ta premeditada intención de despojar de lo
suyo a tos querellantes, amparados con figuras civiles, por lo que solicito at señor Juez
declare sin lugar ta excepción de falta de acción planteada por la defensa, ya que ia
investigación efectuada por et Ministerio Público ha demostrado plenamente la
culpabilidad de los acusados"
 -104-

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