TEMA 3. Buen Gobierno Corporativo. (BGC.

)
Ambiente de control y Seguimiento.
Se tratan de aquellos mecanismos creados para el efectivo cumplimiento de la Resolución 020. Los cuales
han de aplicarse una vez se encuentre instaurado el “SIAR”, con sus elementos básicos. Esta acción es
realizada principalmente por el Oficial o Responsable de Cumplimiento, en el marco de Obligaciones y
funciones establecidas en el articulo 14 de la Resolución; con el apoyo de la Unidad de Prevención y
Control, en caso que aplique y de los Encargados de Cumplimiento.
• Plan Operativo Anual en materia de prevención contra la LC/FT/FPADM y otros ilícitos
(POA PCLC/FT/FPADM y otros ilícitos).
• Informes trimestrales de la gestión, seguimiento y evaluación de cumplimiento del
POA PCLC/FT/FPADM y otros ilícitos.
Internos • Informe Operativo Anual.

• Otros Mecanismos Requeridos por las Autoridades: Reportes de Operaciones,

Reportes de Actividades Sospechosas (RAS), Auditorias de Cumplimiento, Reportes a
MINTUR y a las Autoridades de Investigación penal. Inspecciones de MINTUR.
Externos
Participantes:
Sr. José Vladimir Escalante Sequera. Sr. Franco Puppio Pérez.
 Buen Gobierno Corporativo. (BGC.)
Ambiente de control y Seguimiento.
Plan Operativo Anual en materia de prevención contra la LC/FT/FPADM y otros ilícitos (POA
PCLC/FT/FPADM y otros ilícitos): Es el programa de acción donde éstos enumeran los objetivos y las
directrices que se deben cumplir, considerando factores de riesgos en materia de prevención de delitos
relacionados con la LC/FT/FPADM y otros ilícitos, asociados a sus estructuras organizativas, servicios
prestados, productos ofrecidos y zonas geográficas donde realicen sus operaciones. El Artículo 19 de la
Resolución 020, establece los elementos básicos que debe contener. El POA debe elaborarse al final de
cada ejercicio o año, para ejecutarse en el siguiente año calendario, previa aprobación de la Junta
Directiva.

Informes trimestrales de la gestión, seguimiento y

Informe Operativo Anual: Deberá contener como mínimo:
evaluación de cumplimiento del POA
Estadísticas de casos analizados y casos reportados a las
PCLC/FT/FPADM y otros ilícitos: Es el resultado del
autoridades competentes; operaciones inusuales,
seguimiento de las actividades asignadas a las
tipologías, las políticas, estrategias, planes, programas,
diferentes unidades involucradas en el funcionamiento
normas internas, procedimientos y recomendaciones a
del SIAR, lo cual esta consonó con el Planes Anuales
implementar o modificar para el mejoramiento de los
de Seguimiento, Evaluación y Control (PASEC),
procedimientos adoptados.
desarrollado por cada uno.

Otros Mecanismos Requeridos por las Autoridades: Se trata de aquellos reportes que se emanan a las autoridades
correspondientes, los cuales de tener un efectivo BGC, producto a su vez de una efectiva Instauración del SIAR, se traducirán en un
efectivo cumplimiento. Estos reportes son: Reportes de Operaciones, Reportes de Actividades Sospechosas (RAS), Auditorias de
Cumplimiento, Reportes a MINTUR, y a las Autoridades de Investigación penal. También se incluyen Inspecciones de MINTUR, para
verificar la materia como parte de los deberes formales de los Prestadores de Servicios Turísticos.
Participantes:
Sr. José Vladimir Escalante Sequera. Sr. Franco Puppio Pérez.