Da - Proceso - 23-9-489902 - 291000001 - 113629022

REPUBLICA DE COLOMBIA
MATRIZ DE ANÁLISIS DE RIESGO CONTRACTUAL
DEPENDENCIA: SECRETARÍA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

GOBERNACIÓN DEL AMAZONAS
OBJETO: COMPRA DE PRODUCTOS DE ASEO, LIMPIEZA, CAFETERÍA, Y ACCESORIOS ELÉCTRICOS E ILUMINACIÓN PARA LAS
DIFERENTES DEPENDENCIAS DE LA GOBERNACIÓN DEL AMAZONAS.
MODALIDAD DE SELECCIÓN: SELECCIÓN ABREVIADA – SUBASTA INVERSA
Según el Artículo 2.2.1.1.1.6.3 del Decreto 1082 de 2015 estable que La Entidad Estatal debe evaluar el Riesgo que el Proceso
de Contratación representa para el cumplimiento de sus metas y objetivos, de acuerdo con los manuales y guías que para el
efecto expida Colombia Compra. Acorde a lo mencionado, la Gobernación de Amazonas, procede a realizar el análisis de los
riesgos que aplican al proceso a contratar.
RIESGOS ASOCIADOS AL PROCESO
TIPIFICACIÓN DEL RIESGO: ETAPA CONTRACTUAL Y POST

CARACTERIZACIÓN DEL RIESGO ASIGNACIÓN DEL RIESGO
CONTRACTUAL
TRATAMIENTO -
VALORACION - ASIGNACIO (CONTROLES A
PROBABILIDAD IMPACTO
CATEGORIA N SER
FUENTE
CLASE
Etapa
TIPO
No. DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA IMPLEMENTADOS)
Calif. Nivel Calif. Nivel Nivel Cont

Calif GOB
(1- 5) Probab. (1- 5) Impacto Riesgo rat.
CATASTRÓFIC
El proceso no
Operacional
Planeación
garantice Mayor
General
Interno
100%
RARO
ALTO
1 transparencia, Proceso Viciado 1 5 6 capacitación y
O
equidad y libre asesoría jurídica
competencia
Proyectó: Irina Andrea Ríos Montenegro Cargo: P.E. Contratista Desarrollo Institucional Firma:
Aprobó: Ana Carolina Navarro Dos Santos Cargo: Secretaria de Desarrollo Institucional Firma:
Calle 10 N° 10-77 Teléfonos: 098 592 4010

Página Web: www.amazonas.gov.co
Correo Electrónico: desarrolloinstitucional@amazonas.gov.co

Operacional
MODERADO
Planeación
Modalidad de Mayor
General
Interno
100%
RARO
BAJO
2 contratación Proceso Viciado 1 3 4 capacitación y
inadecuada asesoría jurídica
IMPROBABLE
Operacional
Planeación
Requisitos Mayor
General
MAYOR
Interno
100%
ALTO
3 habilitantes Proceso Viciado 2 4 6 capacitación y
inapropiados. asesoría jurídica
Operacional
MODERADO
Planeación
Descripción
Mayor
General
Interno
100%
RARO
poco clara del
BAJO
4 Proceso Viciado 1 3 4 capacitación y
bien a
asesoría jurídica
contratar
Contratista y
Entidad: Realizar y
revisar las
Selección - Contratación
observaciones
Se declara
frente a las
Operacionales
Que el día del desierto el
IMPROBABLE
MODERADO
condiciones
cierre no se proceso de
General
Interno
MEDIO
técnicas y la
5 presenten contratación. 2 3 5 50% 50%
manifestación de
proponentes al
la necesidad con
proceso Reprocesos
el fin de que las
Administrativos
reglas del proceso
sean claras para
todos los
interesados
Conductas Afectación al Por parte de la
Operacion
Contrataci
Selección
Ejecución
POSIBLE
General
MAYOR
Interno
relacionadas proceso de 100 entidad:
ALTO
ales
ón -
6 3 4 7
-
con posibles selección o en la % 1. Hacer firmar el

actos de ejecución Anexo


corrupción del contractual o "Compromiso

proponente o poscontractual. Anticorrupción"
contratista.
Sanciones El contratista:
penales 1. Garantizar el
cumplimiento a lo
Afectación de la establecido en el
imagen de la compromiso
Entidad. anticorrupción por
los responsables
al ejecutar los
mantenimientos.
Que los
Económico/Financiero
Suspender el La entidad dará

precios
proceso de aplicación al
ofertados se
IMPROBABLE
MODERADO
selección con el procedimiento
Específico
Selección
encuentren
Interno
MEDIO
100%
fin de establecido en el
7 por debajo del 2 3 5
determinar las artículo
estudio de
acciones que 2.2.1.1.2.2.4 del
mercado
debe tomar la Decreto 1082 de
realizado por
administración. 2015
la entidad
Cambios en las
tarifas,
Contratación - Ejecución
Tanto el
tributos,
contratista como
mercados IMPROBABLE la entidad deben
Regulatorios
MODERADO
regulados,
Específico
estar pendientes
Externo
MEDIO
expedición de Suspensión del 100
8 2 3 5 de los cambios
nuevas contrato %
normativos que se
normas, entre
puedan presentar
otros, que
y que afecten al
afecten la
sector.
ejecución del
contrato


Tanto el
Demoras en el contratista como
No suscripción
cronograma la Entidad deben
del contrato o
Operacionales
Contratación establecido por cumplir con las
MODERADO
perfeccionami
POSIBLE
la Entidad fechas
General
Externo
ento y
ALTO
9 3 3 6 50% 50% establecidas en el
legalización de
Atrasos en el proceso para la
las pólizas de
inicio de etapa de
cumplimiento
ejecución del suscripción y
del contrato.
contrato. perfeccionamient
o del contrato.
Adelantar
procesos estrictos
Efectos Afectación del
de evaluación de
desfavorables desarrollo del
su capacidad
derivados de Proceso de
financiera y
la eventual contratación
Operacionales
organizacional
IMPROBABLE
iliquidez o
Ejecución
aportada.
General
MAYOR
Interno
declaración de Suspensión o 100
ALTO
10 2 4 6
la insolvencia cesión del %
En caso de
del contratista contrato
presentarse la
que afecten el
iliquidez se debe
normal Reprocesos
realizar un análisis
desarrollo del Administrativos
de la situación y
contrato
tomar las medidas
a que haya lugar


El contratista debe
garantizar la
entrega del
Retraso en la
producto de
No entregar entrega o recibo
acuerdo con los
Operacionales
los bienes de los bienes
IMPROBABLE
tiempos
Específico
Ejecución
oportunament contratados.
Externo
MENOR
100 establecidos, para
BAJO
11 e por posible 2 2 4
% lo cual deberá
escasez del Tener que
establecer
producto en el comprar
acuerdos
mercado productos
comerciales que le
sustitutos.
permitan la
ejecución del
contrato.
Disponer
mecanismos de
información y
reporte oportuno
para identificar,
Discontinuidad Incumplimiento
verificar y permitir
de fabricación en la entrega
la incorporación
y/o programada
de nuevos ítems al
IMPROBABLE
Operacional
MODERADO
Contratista
agotamiento para atender
Ejecución
catálogo de
General
Externa
MEDIO
en la oportunamente
12 5 pedidos que
2
3
comercializaci el requerimiento
homologuen
ón de artículos interno para
ítems
o materiales satisfacer la
descontinuados o
de alcance de necesidad de la
modificados por
compra entidad.
oferta comercial
con características
y especificaciones
técnicas similares
o superiores.


Fallas en la
Operacional
logística y Incumplimiento
Ejecución
POSIBLE
Inicio del proceso
General
Externa
MENOR
MEDIO
organización en la ejecución 100
13 3 2 5 de
que afecten la del objeto %
incumplimiento
entrega de los contractual.
bienes
Huelgas, paros, Retraso a los

Sociales / Políticos
Análisis de la
sabotaje, actos plazos
situación por
MODERADO
terrorista que establecidos en
Específico
Ejecución
POSIBLE
parte del
Interno
puedan el cronograma
ALTO
14 3 3 6 50% 50% contratista y la
interrumpir la de entrega o
entidad y tomar
entrega de los recibo de los
las medidas a que
servicios bienes
haya lugar
contratados contratados.
Eventos de la
naturaleza
Riesgo de la Naturaleza
fuera del
control de las
CATASTRÓFICO
Reducir las
IMPROBABLE
partes que Suspensión de
Ejecución
consecuencias a
General
Externa
impiden la ejecución del 100
ALTO
15 2 5 7 través de planes
continuar con objeto %
de contingencia y
la ejecución contractual.
mitigación
del contrato
temporal o
definitivament
e.
FORMA DE MITIGAR EL RIESGO


IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO MONITOREO Y GESTIÓN DEL RIESGO
VALORACION –
PROBABILIDAD IMPACTO MANEJO DEL RIESGO MONITOREO
CATEGORIA
No. ¿Afect
a la Persona Fecha
Calif Nivel Fecha
Nivel de ejecuc responsabl estimada
Calif. . de Nivel estimada ¿Cómo se realiza Periodicidad -
probabil Calif ión e inicio
(1- 5) (1- Impac Riesgo terminación el monitoreo? ¿Cuándo?
idad del del tratamien
5) to tratamiento
contra tratamiento to
to?
INSIGNIFICANTE
Revisión constante
POSIBLE
Estructurad Etapa Pre- de las condiciones Etapa pre

BAJO Etapa Pre-
1 3 1 4 No or– contractu establecidas para contractual. Durante
contractual
supervisor al garantizar ejecución
transparencia
INSIGNIFICANTE
POSIBLE
Estructurad Etapa Pre- Evaluación del tipo

Etapa Pre- Etapa pre
BAJO
2 3 1 4 No or – contractu de contratación a
contractual contractual
supervisor al realizar
INSIGNIFICANTE
POSIBLE
Estructurad Etapa Pre- Evaluación de las

Etapa Pre- Etapa pre
BAJO
3 3 1 4 No or – contractu solicitudes enviadas

contractual contractual
supervisor al por los habilitantes


Revisión por parte
INSIGNIFICANTE
del Comité Evaluador
POSIBLE
Estructurad Etapa Pre-
Etapa Pre- al momento realizar Etapa pre
BAJO
4 3 1 4 No or – contractu
contractual la correspondiente contractual
supervisor al
descripción del bien
a contratar
INSIGNIFICANTE
Desde la Atención y respuesta
POSIBLE
publicació Cierre de la a las observaciones -

Contratista -
BAJO
5 3 1 Sí n de presentación generación de Permanente
4 Entidad
manifesta de ofertas adendas si se
ción de la requiere.
necesidad
Entidad: Una
Contratista
INSIGNIFICANTE
vez Firmado Entidad: Una sola

POSIBLE
el vez
Supervisor Presentaci Informe supervisión
BAJO
6 3 1 Sí compromiso
4 del contrato ón de la del contrato
Contratista: Contratista:
por parte de Oferta.
terminación permanente.
la Entidad
del contrato
A partir de
la Revisión por parte
INSIGNIFICANTE
creación del Comité Evaluador

Hasta la
POSIBLE
Comité del Técnico al momento Una sola vez al inicio

creación de
BAJO
7 3 1 4 Si evaluador proceso realizar la de la etapa de

contrato en
técnico de correspondiente selección
el SECOP
contrataci evaluación de la
ón en el oferta económica
SECOP


INSIGNIFICANTE INSIGNIFICANTE
POSIBLE
Presentaci Terminación Informes de
Contratista -
BAJO
8 3 1 Sí ón de la de ejecución supervisión del Permanente
4 Entidad
oferta del contrato contrato
Con el
POSIBLE
Contratista
Perfecciona Cumplimiento del
BAJO
9 3 1 SI Con la Permanente
4 miento del cronograma
Entidad etapa
Contrato.
precontra
ctual
Contratista:
INSIGNIFICANTE INSIGNIFICANTE INSIGNIFICANTE
Del inicio
Permanente
POSIBLE
BAJO Contratista del Terminación Documentos

10 3 1 SI proceso de ejecución aportados y reporte
4 Entidad: En caso de
Entidad de del contrato del análisis realizado.
presentarse la
selección
eventualidad
Inicio de
POSIBLE
Terminación Informes de
ejecución Cunado se presente
BAJO
11 3 1 Sí Contratista de ejecución supervisión del

4 del el evento.
del contrato contrato
contrato
Antes de la Monitoreo y control

Durante la
POSIBLE
terminación por parte del

ejecución
BAJO
12 3 1 Si Supervisor del plazo de supervisor de las Permanente

4 del
ejecución del actividades del
contrato
negocio negocio


Reportes y
INSIGNIFICANTE
Una vez comunicación diaria
POSIBLE
se firma Finalización por parte del
BAJO
13 3 1 Si contratista Diario
4 acta de del contrato operador de
inicio información sobre la
remisión de planillas
Informe de
IMPROBABLE
MODERADO
Inicio de
Contratista Terminación supervisión del
MEDIO
ejecución
14 2 3 Sí de ejecución contrato con el Cuando se requiera
5 del
Entidad del contrato registro del analisis
contrato
realizado
Una vez
MENOR
RARO
BAJO se firma Finalización Informe de En la ejecución del

15 1 2 3 si Supervisor
acta de del contrato supervisión contrato
inicio
Original firmado
ANA CAROLINA NAVARRO DOS SANTOS

Secretaria Desarrollo Institucional


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TIPIFICACIÓN DEL RIESGO: ETAPA CONTRACTUAL Y POST

No. DESCRIPCIÓN CONSECUENCIA IMPLEMENTADOS)

Calif. Nivel Calif. Nivel Nivel Cont

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Que el día del desierto el

relacionadas proceso de 100 entidad:

con posibles selección o en la % 1. Hacer firmar el

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corrupción del contractual o "Compromiso

Suspender el La entidad dará

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DEPENDENCIA: SECRETARÍA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

declaración de Suspensión o 100

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Huelgas, paros, Retraso a los

impiden la ejecución del 100

FORMA DE MITIGAR EL RIESGO

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IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO MONITOREO Y GESTIÓN DEL RIESGO

Estructurad Etapa Pre- de las condiciones Etapa pre

Estructurad Etapa Pre- Evaluación del tipo

Estructurad Etapa Pre- Evaluación de las

3 3 1 4 No or – contractu solicitudes enviadas

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DEPENDENCIA: SECRETARÍA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

Revisión por parte

publicació Cierre de la a las observaciones -

vez Firmado Entidad: Una sola

creación del Comité Evaluador

Comité del Técnico al momento Una sola vez al inicio

7 3 1 4 Si evaluador proceso realizar la de la etapa de

Calle 10 N° 10-77 Teléfonos: 098 592 4010

DEPENDENCIA: SECRETARÍA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

BAJO Contratista del Terminación Documentos

11 3 1 Sí Contratista de ejecución supervisión del

Antes de la Monitoreo y control

terminación por parte del

12 3 1 Si Supervisor del plazo de supervisor de las Permanente

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DEPENDENCIA: SECRETARÍA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

BAJO se firma Finalización Informe de En la ejecución del

ANA CAROLINA NAVARRO DOS SANTOS

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