Extracto para el Reglamento de Orden, Higiene y Seguridad

T Í T U L O XXX

RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIAL Y PREVENCIÓN DE DELITOS CONTEMPLADOS EN LA LEY 20.393

Del Modelo de Prevención de Delitos

Artículo 85°: En conformidad a lo dispuesto en el artículo 4° de la Ley N°20.393, que establece la responsabilidad penal
de las personas jurídicas en los delitos establecidos en la misma, la Empresa ha implementado un Modelo de Prevención
de Delitos (en adelante MPD), que se enuncian a continuación:

Cohecho
lavado de activos
financiamiento del terrorismo
Receptación
negociación incompatible
corrupción entre particulares o soborno
apropiación indebida.
administración desleal
contaminación de aguas
Aprovechamiento de recursos Hidrobiológicos
Pesca Ilegal
Almacenamiento y procesamiento de productos escasos
Inobservancia Sanitaria COVID
Trata de personas, migración
Control de Armas
Delitos informáticos y todos los delitos que se incorporen en el futuro debido a modificaciones legales. El MPD ha
sido adoptado por la Empresa, en virtud de lo dispuesto.

Artículo 86°: En el Modelo de Prevención de Delitos se regulan diversos aspectos contemplados en la Ley N°20.393,
siendo uno de los más importantes el hecho de que se nombra un Encargado de Prevención de Delitos, que es designado
por el Directorio de la Empresa.

El MPD contiene varios documentos para cumplir su objetivo, como el Manual del Modelo de Prevención de Delitos, el cual
es complementado por a) Políticas corporativas; b) Procedimientos internos; c) Procedimientos corporativos en
actividades de mayor exposición al riesgo de delito, incluyendo la identificación de las actividades o procesos de riesgo,
los protocolos, reglas, las obligaciones y prohibiciones de los trabajadores, los procedimientos internos de denuncia, de
investigación y las sanciones que eventualmente correspondieren.

Adicionalmente, el MPD considera la realización de auditorías y actividades de supervisión y monitoreo que abordan todos
los procesos y actividades de la Empresa y en que cada trabajador debe prestar colaboración para contribuir a evitar
infracciones que impliquen alguno de los delitos de la Ley N°20.393 sus modificaciones.

Artículo 87°: La Empresa tomará las medidas pertinentes, a fin de capacitar a los trabajadores en lo relativo a las
disposiciones referidas a este título, así como las que sean necesarias para la correcta y oportuna difusión de las mismas,
por todos los medios que considere adecuados, entre las cuales se podrán incluir, y sin que esta enumeración sea
taxativa, sino que meramente enunciativas, la publicación de estos procedimientos en la biblioteca virtual Corporativa,
charlas y capacitaciones al personal, publicaciones en Diarios Murales, envío de circulares internas, etc.

Procedimiento del Modelo de Prevención del Delito

Artículo 88°: El Grupo Emaresa dispondrá en su “Biblioteca Virtual”, del Procedimiento del Modelo de Prevención del
Delito, cuya mantención, vigencia y actualización será de responsabilidad de la Unidad de Auditoría Interna y Riesgos de
GRUPO EMARESA, como, asimismo, poner a disposición de los trabajadores del Grupo dicho documento de manera
permanente.

De las obligaciones y prohibiciones de los trabajadores en relación con el Modelo de Prevención de Delitos

Artículo 89°: Los trabajadores se obligan a conocer y respetar el Modelo de Prevención de Delitos de la Empresa y, por
consiguiente, el Manual del Modelo de Prevención de Delitos, el Código de Ética y todas las políticas y procedimientos que
les sean aplicables en virtud de la función que desarrollan en la Empresa.

En todo caso, la Empresa incorporará en los contratos individuales de trabajo de todos los Trabajadores una cláusula que
contenga la obligación de conocer y cumplir el Modelo de Prevención de Delitos y de abstenerse de ejecutar cualquier
acción que pueda ser constitutiva de los delitos que contempla la Ley N°20.393 y sus modificaciones.

Artículo 90°: Los Trabajadores de Grupo Emaresa, cualesquiera sean sus cargos, jerarquías o funciones, deberán
mantener, en el desempeño de sus funciones para la Empresa, un comportamiento ético y abstenerse de realizar
conductas que pudieran vincular a la compañía con algún delito, especialmente con alguno de los delitos contemplados
en la Ley N°20.393.

Sin perjuicio de las obligaciones establecidas en el presente Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad y de
aquellas establecidas en los contratos de trabajo, así como las consagradas en la legislación vigente, los trabajadores
estarán especialmente obligados a:

a. Actuar en todo momento, en el desempeño de sus funciones, en forma ajustada a la ley y a las políticas, manuales y
procedimientos de la Empresa, de manera de dar cumplimiento a sus obligaciones de dirección y supervisión.
b. Cumplir el Manual del Modelo de Prevención de Delitos, el Código de Ética y todas las políticas, procedimientos e
instrucciones que le sean aplicables en el desempeño de sus labores, especialmente cuando esté en posición de
tomar decisiones de negocios, de acceder a información relevante, o presente un conflicto de intereses; disponer,
de cualquier forma, de dinero o bienes de la Empresa, relacionarse con las autoridades y/o de seleccionar
proveedores de bienes y servicios o celebrar actos y contratos en nombre y representación de ésta.
c. Adoptar las medidas necesarias, de acuerdo a sus facultades y funciones, para que cualquier suma de dinero o
bienes que en razón de su trabajo deba disponer, ya sea en virtud del pago de derechos y/o la celebración de actos
y contratos, no sean utilizados para fines ilegales y/o constitutivos de delito, tales como financiamiento del
terrorismo, lavado de activos, cohecho o cualquier otro.
d. Cumplir estrictamente los procedimientos de compra y contratación de servicios, ya sea mediante contratación
directa o por vía de licitación, para evitar situaciones de soborno y/o de receptación.
e. En los casos que un Trabajador tenga la responsabilidad de bienes que le han sido entregados a la Empresa en
depósito, consignación, comodato, garantía o custodia, o a cualquier otro título que contenga la obligación de
devolverla, velar porque la devolución se realice dentro de los plazos contractuales acordados.
f. Cumplir estrictamente los procedimientos de operación y mantenimiento, con el fin de evitar fugas de agentes
contaminantes generados en la operación a algún río, lago, mar u otro cuerpo de agua ubicado y que pudiera
ocasionar daño a los recursos hidrobiológicos.
g. En caso de duda razonable acerca de la legitimidad de un acto o contrato, de acuerdo a las políticas y
procedimientos de la Empresa, consultar a su jefatura directa respecto al tema. Si en el área respectiva no se puede
resolver la situación, elevar la consulta al Encargado de Prevención de Delitos.
h. Informar de inmediato al Encargado de Prevención de Delitos (Auditor Interno Corporativo) de cualquier situación de
la cual tome conocimiento que pudiese resultar en la utilización ilegal de dinero de la Empresa o de cualquiera
situación que pueda implicar la ocurrencia o el riesgo de alguno de los delitos de la Ley N°20.393, a través del Canal
de la Línea Ética en la sección de Gobierno Corporativo, en la página web de la empresa.
a. Velar permanentemente porque los trabajadores a su cargo, compañeros de trabajo, contratistas, prestadores de
servicios y cualquiera persona que tenga relación contractual con la Empresa, se abstengan de ejecutar cualquier
acto ilícito, indebido y/o que pueda constituir alguno de los delitos de la Ley N°20.393 y sus modificaciones.
j. Denunciar cualquier infracción a las normas del Modelo de Prevención de Delitos o actos o conductas que,
eventualmente, pudieran constituir algunos de los delitos contemplados la Ley 20.393, de los que tome
conocimiento, a través del canal de denuncias establecido (Línea Ética Grupo Emaresa).

Además, sin perjuicio de las prohibiciones establecidas en el presente Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad
y de aquellas establecidas en los contratos de trabajo, así como las consagradas en la legislación vigente, quedará
especialmente prohibido a los trabajadores:
 a. Dar, ofrecer, o consentir en dar a un empleado público nacional, un beneficio económico o de otra naturaleza, en
provecho de éste o de un tercero, en razón del cargo del empleado público o para que ejecute o por haber ejecutado
un acto propio de su cargo o para que omita o por haber omitido un acto debido propio de su cargo o ejecute o por
haber ejecutado un acto con infracción a los deberes de su cargo o cometa ciertos crímenes o simples delitos en el
desempeño de su cargo y en ningún caso y bajo ningún pretexto o circunstancia y por ningún medio, especialmente
a pretexto de que ello la Empresa obtendrá un provecho.
b. Ofrecer, prometer, dar o consentir en dar a un funcionario público extranjero, un beneficio económico o de otra
naturaleza en provecho de éste o de un tercero, en razón del cargo del funcionario público, o para que omita o
ejecute, o por haber omitido o ejecutado un acto propio de su cargo, con el propósito de obtener o mantener para sí
o para un tercero cualquier negocio o ventaja en el ámbito de cualesquiera transacciones internacionales o de una
actividad desempeñada en el extranjero y en ningún caso y bajo ningún pretexto o circunstancia, y por ningún
medio, especialmente a pretexto de que ello la Empresa obtendrá un provecho.
c. Dar, prometer o autorizar préstamos, dádivas, regalos, favores, agasajos o servicios de cualquier índole a
funcionarios públicos nacionales o extranjeros o a algún cliente, proveedor o prestador de servicios, o a personas
relacionadas con éstos.
d. Favorecer la contratación, aceptar y mantener a determinados proveedores y/o prestadores de servicios, que no
cumplan con los requisitos que la Empresa ha establecido en sus políticas y procedimientos.
e. Bajo ningún pretexto o circunstancia dar, ofrecer o consentir en dar a un empleado o mandatario (cliente) un
beneficio económico o de otra naturaleza, para sí o para un tercero con el objeto de favorecer o por haber
favorecido a la Empresa, por sobre otro oferente, en alguna contratación.
f. Bajo ningún pretexto o circunstancia solicitar o aceptar recibir un beneficio económico o de otra naturaleza, para sí o
para un tercero con el objeto de favorecer o por haber favorecido en el ejercicio de sus labores la contratación de un
oferente por sobre otro (proveedor o prestador de servicios).
g. Autorizar pagos incumpliendo los procedimientos de la Empresa.
h. Rendir fondos que no cuenten con respaldo efectivo.
a. Comprar bienes a proveedores que no se encuentren autorizados por la Empresa. Se prohíbe especialmente
comprar algún bien para un uso en actividades de la Empresa a un proveedor no establecido con el fin de evitar que
se cometa el delito de receptación y/o el de lavado de activos.

Del Canal de la Línea Ética

Artículo 91°: Los Trabajadores deberán tomar medidas responsables para el cumplimiento del MPD en el ámbito de las
funciones que desarrollan y están obligados a la denunciar cualquier infracción a las normas del Modelo de Prevención de
Delitos o actos o conductas que, eventualmente, pudieran constituir algunos de los delitos contemplados la Ley 20.393,
de los que tome conocimiento. Para estos efectos, la Empresa cuenta con un canal de Denuncias que pone a disposición
de sus Trabajadores y terceras partes interesadas, el cual tiene la posibilidad de realizar la denuncia en forma anónima,
en caso de que denunciante no quiera revelar su identidad.

La Empresa exhorta a todos los Trabajadores a usar el Canal de la Línea Ética para comunicarse con el Encargado de
Prevención de Delitos, en aquellos casos que este en conocimiento de delitos o actos o conductas que, eventualmente,
pudieran constituir algunos de los delitos contemplados la Ley 20.393 y sus modificaciones.

De las sanciones

Artículo 92°: El incumplimiento de las obligaciones y prohibiciones establecidas en este Título por parte de alguno o
algunos de los trabajadores, podrán dar lugar a cualquiera de las siguientes sanciones, de acuerdo con la gravedad de los
hechos según la calificación que de los mismo efectúe la Empresa a su sola discreción:

a. Amonestación verbal;
b. Amonestación escrita con copia a su carpeta de personal;
c. Amonestación escrita con copia a su carpeta de personal y a la Inspección del Trabajo respectiva;

El Trabajador sancionado, podrá reclamar de la sanción impuesta de acuerdo con lo dispuesto en el Título XV del presente
Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad y/o de las acciones administrativas o legales que estime ante la
Inspección del Trabajo o los Juzgados laborales, sin perjuicio de la facultad de la Empresa de poner término a la
relación laboral, de acuerdo a la legislación vigente y del eventual ejercicio de las acciones civiles y penales
que correspondan.

T Í T U L O XXXI
 DECLARACIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS

“Es esencial para el adecuado funcionamiento de GRUPO EMARESA y el mantenimiento de la confianza pública en nuestra
compañía, que todos y cada uno de los trabajadores desempeñen sus funciones con absoluta honestidad e integridad.
Todos los directivos, ejecutivos y empleados de GRUPO EMARESA están sujetos a esta Política de Conflicto de Intereses”.

Conflictos de Intereses

Artículo 93°: Definiciones

(i) Conflicto de intereses: este tiene lugar cuando los intereses personales de un trabajador de GRUPO EMARESA
interfieren con la adopción de las decisiones más convenientes para la compañía, con la capacidad del trabajador de
tener un juicio correcto en cuanto a los mejores intereses de ésta, o bien interfieren con su buen desempeño en GRUPO
EMARESA.

(ii) Intereses Personales: estos se refieren a aquellos que en sí mismos tienen un valor para el trabajador y que, en
general, se relacionan con aquellas personas con quien éstos mantengan una relación personal legal o de hecho, esto es,
su cónyuge o pareja, hijos, padres, hermanos, u otros miembros de su familia o de su entorno más próximo.

(iii) Familia del Trabajador: para los efectos de esta política se entenderá por tal, a su cónyuge o pareja, ascendientes,
descendientes y colaterales por consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado inclusive.

Todo trabajador de GRUPO EMARESA debe declarar a su superior jerárquico y al área de Gestión de Personas, responsable
del control y registro, cualquier situación que involucre o pueda involucrar un conflicto entre su interés personal y el
interés de GRUPO EMARESA.

De las obligaciones y prohibiciones de los trabajadores en relación con la Declaración de Conflictos de

Intereses

Artículo 94°: Deber de Información de un Conflicto de Interés. Todo trabajador de GRUPO EMARESA deberá
informar oportuna e íntegramente, a su superior jerárquico y al área de Gestión de Personas, de una situación de
Conflicto de Interés potencial previo a tomar cualquier acción.

Por lo mismo, la existencia de un conflicto de interés no necesariamente implica que la situación en la que se produce no
pueda ser autorizada, una vez conocida e informada. Lo esencial es que cada trabajador de GRUPO EMARESA entienda
que es su obligación transparentar el conflicto de interés que lo afecta, para permitir que dicha situación sea conocida
con anterioridad a que el trabajador ejecute alguna acción en relación con la situación envuelta en dicho conflicto de
interés.

A continuación, se describen sólo a modo ejemplar situaciones que constituyen conflicto de intereses y que deben ser
reportadas, a saber:

Participar, ya sea en forma directa o indirecta (personalmente o través de familiares), en una sociedad o entidad que
mantenga relaciones comerciales o busque tener relaciones comerciales, ya sea temporales o permanentes con
GRUPO EMARESA o con empresas o entidades competidoras de GRUPO EMARESA.
Tener el trabajador el cargo de director, alto ejecutivo, socio o cargo gerencial o técnico en una empresa o entidad
que tenga relación comercial o busque tener relación comercial, ya sea temporales o permanentes con GRUPO
EMARESA o con un competidor de la compañía. Lo mismo será aplicable para los familiares o amigos del trabajador.
Competir, prepararse para competir con GRUPO EMARESA mientras aún es empleado de ésta.
Contratar a familiares o a entidades con las que ellos estén vinculados, para realizar trabajo remunerado en GRUPO
EMARESA (contratistas, asesores, honorarios profesionales, etc.). Todos los puestos se deberán adjudicar sobre la
base de la idoneidad y los méritos de los postulantes, después de haber considerado debidamente todas las
postulaciones recibidas.

Protocolo para declarar los conflictos de interés

Artículo 95°: A continuación, se describe, de forma simple, el procedimiento para tratar este tipo de Conflictos, a saber:
Los potenciales conflictos de intereses deberán ser identificados y declarados por el trabajador que se encuentre en el
potencial conflicto, o reportados por otros miembros de la compañía, tan pronto como se percaten de tal conflicto de
interés potencial.

El reporte del potencial conflicto de intereses debe hacerse en el documento preparado para estos efectos por el área de
Gestión de Personas y posteriormente ser reportado al Comité de Ética de GRUPO EMARESA.

La evaluación de un potencial conflicto de interés se realizará exclusivamente por el Comité de Ética de GRUPO
EMARESA. Tal evaluación podrá determinar la ausencia o existencia de un conflicto de intereses. En este último caso, el
Comité de Ética decidirá si, (i) la persona respectiva no deberá seguir adelante con la actividad evaluada o que (ii) la
persona deberá rehusarse de participar en la toma de decisiones de GRUPO EMARESA en relación con la materia en
conflicto.

El Comité de Ética, a través de la Unidad de Auditoría Interna y Riesgos de GRUPO EMARESA, es responsable de asegurar
que todos los trabajadores de GRUPO EMARESA sean informados de la presente Política y los procedimientos relativos al
reporte de los conflictos de intereses.

Firmado electrónicamente por:

Nombre Miguel Angel Valenzuela Dan Nombre Ana Maria Bustos Canales
RUT 18.921.283-6 RUT 11.475.687-3
Email mvd.valenzuela@gmail.com Email abustos@emaresa.cl
Fecha 12/05/2023 a las 19:26 Fecha 10/05/2023 a las 12:40
IP 186.189.91.160 IP 186.11.85.194
Token 0dab6a4e604d2627a83c9e4d6f335666 Token 878d5a0461383cd933ccc3315902cda0

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