SECCIÓN I

SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

SISTEMA ADMINISTRATIVO DE CONTROL

ANEXO 9.4
IMPLEMENTACION DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL

Nombre de la entidad : MD HUACCHIS-HUARI

Departamento - Provincia - Distrito : LIMA-LIMA-LIMA

Titular de la entidad :
Cargo :
Periodo en el cargo :
Fecha de corte : 14/11/2022

Presentación de entregables
Nro Unidad Ejecutora Presupuestal Entregable 2019 2020 2021 2022
1 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS DIAGNÓSTICO DE LA CULTURA ORGANIZACIONAL SI SI SI SI
2 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS EVALUACIÓN ANUAL DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
SI SI SI SI
3 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS EVALUACIÓN SEMESTRAL DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI SI SI SI SI
4 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL SI SI SI SI
5 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN SI SI SI SI
6 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS PRIMER REPORTE DE SEGUIMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN (SEMESTRAL) SI SI SI SI
7 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL SI SI SI SI
8 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL - 2 SI SI SI SI

Estado de Medidas de Remediación

Seguimiento Seguimiento Seguimiento Seguimiento Seguimiento Seguimiento Semestral No Seguimiento Anual Seguimiento Anual Seguimiento Seguimiento Seguimiento Anual Seguimiento Anual No
A¿o Unidad Ejecutora Presupuestal Eje Componente Medida de Remediaci¿n
Semestral Imp Semestral No imp Semestral Pro Semestral Pen Semestral Des Aplic Imp No imp Anual Pro Anual Pen Des Aplic
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL AUTORIZAR LA PARTICIPACION DEL COMITE DE SISTEMA DE CONTROL INTERNO - SCI, EN LOS 3TALLERES O CURSOS DE0CAPACITACION PROGRAMADOS 0 PARA TAL 0FIN. 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL REA.IZAR UNA EVALUACIÓN ANUAL DEL DESEMPEÑO DE LOS FUNCIONARIOS 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ANALIZAR SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN AFECTAR LA PROVISIÓN DE LOS PRODUCTOS 0 PRIORIZADOS EN LOS 0 PLAZOS Y ESTÁNDARES 0 ESTABLECIDOS POR 3 LA PROPIA ENTIDAD. 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS LA ENTIDAD DEBE DESARROLLAR TALLERES PARTICIPATIVOS O ENTREVISTAS PARA IDENTIFICAR 0 Y VALORAR LOS RIESGOS 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS LA ENTIDAD DEBERÁ PRIORIZAR LOS PRODUCTOS QUE CONTRIBUYAN EN MAYOR MEDIDA CON 3 EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS
0 ESTRATÉGICOS0INSTITUCIONALES O0RESULTADOS ESPECÍFICOS 0 DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL
0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS LA ENTIDAD DEBERÁ ANALIZAR SÍ LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS SON LOS MÁS RELEVANTES3, Y POR TANTO SON LOS0 QUE MÁS REQUIEREN0DE CONTROLES INTERNOS 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ANALIZAR SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN AFECTAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES
0 DESARROLLADAS 0 POR LOS FUNCIONARIOS 0 Y SERVIDORES AL3 ENCONTRARSE INFLUENCIADOS,
0 INDUCIDOS O PRESIONADOS
0 A EFECTUAR
0 CONDUCTAS IRREGULARES.
0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN REGISTRAR MENSUALMENTE LA INFORMACIÓN DE AVANCE FÍSICO DE LAS OBRAS PÚBLICAS3QUE SE ENCUENTRAN 0EN EJECUCIÓN EN EL APLICATIVO 0 INFOBRAS 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL ELABORAR UNA NORMA INTERNA QUE REGULE EL OTORGAMIENTO DE RECONOCIMIENTOS 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL ELABORAR Y APROBAR UN PROCEDIMIENTO Y/O FORMATO QUE PERMITA RECIBIR DENUNCIAS 3 CONTRA SUS FUNCIONARIOS 0 Y SERVIDORES 0QUE VULNERAN LAS 0NORMAS DE ETICA O0 CONDUCTA 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL DISPONER QUE SE OTORGUEN RECONOCIMIENTOS A LOS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACION 3 DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
0 Y CONTROL,
0 CUANDO ÉSTAS FUERON 0 IMPLEMENTADAS
0 DENTRO DE LOS PLAZOS0 PROGRAMADOS. 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL ELABORAR INDICADORES DE DESEMPEÑO QUE PERMITAN EVALUAR Y DETERMINAR EL LOGRO 3 DE LOS OBJETIVOS Y METAS0 INSTITUCIONALES 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL ANALIZAR LA PROBABILIDAD DE QUE LAS MEDIDAS DE CONTROL PROPUESTAS MITIGARÁN LOS 0 RIESGOS 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN ELABORAR UN INFORME MENSUAL A LA ALTA DIRECCIÓN SOBRE LOS RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO3 DE LA EJECUCIÓN0 DEL PLAN DE ACCIÓN 0 ANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN
0 DEL
0 SCI 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL ESTABLECER UNA METODOLOGIAPARA DETERMINAR SI LAS MEDIDAS DE CONTROL ESTABLECIDAS 3 SON LAS MAS FACTIBLES
0 DE IMPLEMENTAR 0 POR LA ENTIDAD 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL ANALIZAR LA FACTIBILIDAD DE IMPLEMENTAR LAS MEDIDAS DE CONTROL PROPUESTAS 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS UTILIZAR LOS CRITERIOS DE TOLERANCIA ESTABLECIDOS EN LA DIRECTIVA A FIN DE IDENTIFICAR
3 Y VALORAR LOS RIESGOS 0 QUE VAN A SER REDUCIDOS
0 EN LAS MEDIDAS
0 DE CONTROL.0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN COMUNICAR TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SOBRE LA IMPORTANCIA 0 DE CONTAR CON UN 0 SCI 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN DIFUNDIR A LA CIUDADANÍA LA INFORMACIÓN DE SU EJECUCIÓN PRESUPUESTAL, DE FORMA 0 SEMESTRAL, POR ALGÚN 0 CANAL DE COMUNICACIÓN0 DISPONIBLE.POR
3 EJEMPLO: PORTALDE
0 TRANSPARENCIA ESTANDAR
0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL DISPONER QUE EL GERENTE INFORME SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE SUS OBJETIVOS, METAS O0 RESULTADOS A TRAVÉS0 DE LOS CANALES DE COMUNICACIÓN 3 E INFORMACIÓN
0 POR CUALQUIER
0 MEDIO DE COMUNICACIÓN:
0 CORREO ELECTRÓNICO,
0 INTRANET, PERIÓDICO
0 MURAL, 0DOCUMENTOS OFICIALES,
0 ENTRE OTROS.
0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL DISPONER QUE SE UTILICEN INDICADORES DE DESEMPEÑO PARA MEDIR EL LOGRO DE SUS OBJETIVOS,
3 METAS O RESULTADOS
0 INSTITUCIONALES
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL REPORTES MENSUALES A LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN (GERENCIA 3 MUNICIPAL),SOBRE 0 LOS AVANCES DE LAS 0 MEDIDAS DE CONTROL 0 Y REMEDIACIÓN 0 POR PARTE DE LOS ÓSGANOS 0 O UNIDADES RESPONSABLES
0 DE LA EJECUCIÓN
0 DE LAS MISMAS 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL INCORPORAR EN EL REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES DEL PERSONAL, O DOCUMENTO 3 QUE HAGA SUS VECES,0 LASCONDUCTAS INFRACTORAS
0 POR INCUMPLIMIENTO
0 DE0LAS FUNCIONES RELACIONADAS 0 A LA IMPLEMENTACIÓN 0 DEL SCI. 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL EVIDENCIAR EL USO DE LAS HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN ESTABLECIDOS 0 EN LA DIRECTIVA, PRECISANDO
0 CUALES SON.0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN ESTABLECER DOCUMENTO INTERNO EN DONDE LA ENTIDAD REALIZA SEGUIMIENTO CONSTANTE 3 DE LA IMPLEMENTACIÓN 0 DE LAS MEDIDAS 0DE REMEDIACIÓN Y 0DE CONTROL, CON LA 0 FINALIDAD DE CUMPLIR CON 0 LOS PLAZOS ESTABLECIDOS
0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN DOCUMENTO INTERNO EN DONDE SE SUPERVISA LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS ENCARGADAS 3 CUMPLAN CON 0 LOS PLAZOS ESTABLECIDOS 0 EN EL PLAN0DE ACCIÓN ANUAL PARA 0 LA IMPLEMENTACIÓN DEL 0 SCI 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS EL TITULAR DEBERÁ PARTICIPAR EN LA PRIORIZACIÓN DE PRODUCTOS QUE SE INCLUIRÁN EN 3EL CONTROL INTERNO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL ESTABLECER MECANISMOS DE CONTROL PARA ESTABLECER CON LA FINALIDAD QUE LA ENTIDADES 3 IMPLEMENTEN LOS 0 PLANES DE ACCIÓN ANUAL 0 DEL SCI EN EL 0APLICATIVO INFORMÁTICO
0 DEL SCI, SEGÚN LOS PLAZOS
0 ESTABLECIDOS 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL APROBAR EL REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES DEL PERSONAL QUE DISPONGA CONDUCTAS
3 INFRACTORAS 0 POR INCUMPLIMIENTO 0 DE LAS FUNCIONES 0 RELACIONADAS A0LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI.0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN USAR LA INFORMACIÓN DEL SCI, EN LA TOMA DE DECISIONES, A FIN QUE MEJOREN LA GESTIÓN 0 DE LA ENTIDAD. 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN DISPONER QUE SE ELABORE Y DIFUNDA A LA CIUDADANÍA LA INFORMACIÓN DE SU EJECUCIÓN 0 PRESUPUESTAL, CONFORME 0 A LA NORMATIVA 3 APLICABLE UTILIZANDO0 LOS CANALES DE 0 COMUNICACIÓN CON LOS QUE 0 SE DISPONGA, COMO: 0 INTERNET, PERIÓDICO
0 MURAL, DOCUMENTOS
0 OFICIALES,
0 ENTRE OTROS. 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ESTABLECER UNA METODOLOGÍA QUE CONTENGA CRITERIOS REQUERIDOS POR LA ENTIDAD 21AL MOMENTO DE REALIZAR 0 IDENTIFICACIÓN DE 0 LOS RIESGOS 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL DISPONER QUE LOS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACION DEL SCI SE CAPACITEN EN CONTROL 0 INTERNO 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL DIFUNDIR LA INFORMACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL POI Y DE LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL 0 DE INVERSIONES A0 TRAVÉS DE CORREOS ELECTRÓNICOS
0 Y OTROS
3 DOCUMENTOS OFICIALES
0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL APROBAR LA NORMATIVA SOBRE LA RECEPCIÓN DE LAS DENUNCIAS CONTRA LOS FUNCIONARIOS 3 Y SERVIDORES QUE0VULNEREN LA ÉTICA O0NORMAS DE CONDUCTA. 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN SUPERVISAR QUE EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN 3DEL SCI REGISTRE LOS MEDIOS 0 DE VERIFICACIÓN 0 Y EL ESTADO DE LA0 EJECUCIÓN DE LAS 0MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y0DE CONTROL 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN DOCUMENTO INTERNO EN EL QUE SE REMITE EL REPORTE DE EVALUACIÓN ANUAL DE LA IMPLEMENTACIÓN
3 DEL SCI A0 LOS MIEMBROS DE LA0ALTA DIRECCIÓN. 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN ESTABLECER MECANISMOS INTERNOS CON LA FINALIDAD QUE LA ENTIDAD IMPLEMENTE LOS3DIFERENTES ENTREGABLES 0 DE ACUERDO A LOS0ESTABLECIDOS EN LA 0 NORMATIVA RELACIONADA
0 A LA IMPLEMENTACIÓN
0 DEL SISTEMA DE CONTROL
0 INTERNO 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS DISPONER QUE LOS FUNCIONARIOS QUE IDENTIFICAN Y VALORES LOS RIESGOS DE LOS PRODUCTOS0 PRIORIZADOS EN0EL MARCO DE LA IMPLEMENTACION0 DEL SCI,
3 RECIBAN COMO MÍNIMO0 UNA CHARLA SOBRE GESTIÓN
0 DE RIESGOS. 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL ESTABLECER COMO HERRAMIENTAS TALLERES PARTICIPATIVOS, ENTREVISTAS O PANEL DE EXPERTOS,
3 PARA DETERMINAR 0 LAS MEDIDAS DE 0CONTROL 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ANALIZAR SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GENERAR FRAUDES FINANCIEROS O CONTABLES
0 (RIESGOS CONTABLES
0 Y ADMINISTRATIVOS 0 FALSO), SOBRE COSTOS3 O TRANSFERENCIA
0 DE RECURSOS PARA FINES0 DISTINTOS AL ORIGINAL.
0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS DISPONER QUE GM IDENTIFIQUE Y REGISTRE EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI, TODOS 0 LOS PRODUCTOS DERIVADOS 0 DE LOS OBJETIVOS0 ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
3 DE 0TIPO (PEI) O RESULTADOS ESPECÍFICOS
0 DEL PP, ASÍ COMO
0 EL PRESUPUESTO0 ASIGNADO PARA SU0 DESARROLLO O 0 EJECUCIÓN. 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN REVISAR MENSUALMENTE LA RELACIÓN DE FUNCIONARIOS INHABILITADOS EN LOS REGISTROS 3 CORRESPONDIENTES.0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL REALIZAR CAPACITACIÓN A LOS ORGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS QUE FORMAN PARTE DE3LA ENTIDAD SOBRE TEMAS 0 DE CONTROL INTERNO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL LA ENTIDAD DEBERÁ ASIGNAR ADECUADOS RECURSOS FINANCIEROS PARA QUE LAS UNIDADES 3 ORGÁNICAS RESPONSABLES 0 DE LA EJECUCIÓN 0 DE LAS MEDIDAS DE 0 REMEDIACIÓN Y MEDIDAS
0 DE CONTROL CUMPLAN 0 LAS FUNCIONES ASIGNADAS
0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS SUPERVISIÓN SUPERVISIÓN DOCUMENTO INTERNO EN EL QUE SE REMITE EL REPORTE DE SEGUIMIENTODEL PLAN DE ACCIÓNANUAL
3 PARA LA IMPLEMENTACIÓN
0 DEL SCI
0 A LOS MIEMBROS DE 0 LA ALTA DIRECCIÓN. 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS EVIDENCIAR EL USO DE HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN ESTABLECIDOS EN 0 DIRECTIVA, PRECISANDO 0 CUALES SON, A FIN0QUE SE IDENTIFIQUEN 3 Y VALOREN LOS RIESGOS
0 CONFORME A LEY. 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS EVIDENCIAR LA PARTICIPACIÓN DE LOS MIEMBROS DE LOS ÓRGANOS RESPONSABLES DEL DESARROLLO
0 DE LOS PRODUCTOS
0 PRIORIZADOS. 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ESTABLECER UNA METODOLOGÍA QUE CONTENGA CRITERIOS REQUERIDOS POR LA ENTIDAD 3AL MOMENTO DE REALIZAR 0 IDENTIFICACIÓN DE 0 LOS RIESGOS 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS DISPONER QUE EL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL CONSIDERE LA INFORMACION DEL POI Y EL REQUERIMIENTO
0 DEL CUADRO
0 DE NECESIDADES 0 DE LA ENTIDAD. 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS PLANES DE ACCIÓN ANUAL ¿SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL (VISADO, APROBADO Y ENVIADO 3 A LA CGR) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL DISPONER QUE SE LLEVEN A CABO LAS CAPACITACIONES SOBRE LA COMPLEMENTACIÓN DEL SCI, 0 ASÍ COMO SOBRE TEMAS 0 DE CONTROL INTERNO.3 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL ESTABLECER INDICADORES DE DESEMPEÑO PARA MEDIR EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS, METAS 0 O RESULTADOS ACORDE 0 CON EL PLAN ESTRATEGICO 0 INSTITUCIONAL,3 PLAN OPERATIVO 0 INSTITUCIONAL Y PROGRAMAS 0 PRESUPUESTALES 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL LA ENTIDAD DEBERÁ ANALIZAR SI LAS MEDIDAS PROGRAMADAS PERMITEN REDUCIR SIGNIFICATIVAMENTE
3 LOS CORRESPONDIENTES
0 RIESGOS
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ANALIZAR SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS SON LOS QUE AFECTAN LA PROVISIÓN DEL PRODUCTO,0 DURANTE LA IDENTIFICACIÓN
0 DE RIESGOS0DE CADA PRODUCTO 3 PRIORIZADO. 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS DISPONER QUE SE MEJORE LA ASIGNACIÓN PRESUPUESTAL A FIN QUE SE PROVEA EN FORMA 0OPORTUNA LA PROVISIÓN 0 DE LOS SERVICIOS DE: 3 SALUD, EDUCACIÓN, 0 TRANSPORTE, VIVIENDA,
0 SEGURIDAD CIUDADANA 0 O AMBIENTE Y CONFORME
0 A LOS PROGRAMAS
0 PRESUPUESTALES.
0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL CONSIDERANDO LAS FUNCIONES Y OBLIGACIONES DE LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS 3 SE DEBE DETERMINAR0SIEMPRE A LOS RESPONSABLES 0 DE LA EJECUCIÓN
0 DE LAS MEDIDAS0 DE CONTROL CONTENIDAS0 EN EL PLAN DE ACCIÓN0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS LA ENTIDAD DEBERÁ PRIORIZAR LOS PRODUCTOS EN EL CONTROL INTERNO QUE SEAN APRTE3DE LA POLÍTCIA DE SALUD,EDUCACIÓN,TRANSPORTE,VIVIENDA,
0 0 SEGURIDAD
0 CIUDADANA 0 O AMBIENTE 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN ELABORACIÓN DE LINEAMIENTOS, DIRECTIVA, INFORME U OTRO DOCUMENTO QUE HAGA SUS 3 VECES EN DONDE SE PRECISE
0 LA INCLUSIÓN DE 0 LA CLAUSULA CONTRACTUAL
0 CON LOS0PROVEEDORES O CONSULTORES 0 LA MANIFESTACIÓN0DE AMBAS PARTES DEL 0 "RECHAZO TOTAL0 Y ABSOLUTO A CUALQUIER
0 TIPO DE OFRECIMIENTO,
0 DÁDIVA,0FORMA DE SOBORNO NACIONAL O TRA
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL DISPONER QUE SE LLEVE ACABO UNA CHARLA SE SENSIBILIZACIÓN SOBRE ÉTICA, INTEGRIDAD0Y SU IMPORTANCIA EN0LA FUNCIÓN PÚBLICA A3 TODOS LOS RESPONSABLES 0 DE LA IMPLEMENTACION
0 DEL SCI. 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS LA ENTIDAD DEBERÁ SELECCIONAR LAS PRINCIPALES ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES 3 DEL PEI O DEL PRODUCTO 0 PRRESUPUESTAL0 CON MAYOR PRESUPUESTO 0 ASIGNADO 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS LA ENTIDAD DEBE APROBAR EL REGISTRO DEL PRESUPUESTO DE APERTURA INSTITUCIONAL-PIA 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL AMBIENTE DE CONTROL DESIGNAR A FUNCIONARIO Y SERVIDOR QUE SE DEDIQUE PERMANENTEMENTE A LA SENSIBILIZACIÓN,
3 CAPACITACIÓN, 0 ORIENTACIÓN Y SOPORTE 0 A LOS ÓRGANOS 0 O UNIDADES ORGÁNICAS
0 PARA LA COMPLEMENTACIÓN
0 DEL SCI. 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS EVIDENCIAR LA PARTICIPACIÓN DEL TITULAR EN LA PRIORIZACIÓN DE LOS PRODUCTOS QUE SE 0 INCLUYERON EN LA GESTIÓN0 DE RIESGOS. 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ANALIZAR SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GENERAR EL FAVORECIMIENTO A UN POSTOR 0 O POSTULANTE, DENTRO0 DE UN PROCESO0DE CONTRATACIÓN.3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS DISPONER QUE SE MEJORE LA ASIGNACIÓN DEL PRESUPUESTO EN EL MES DE FEBRERO, PARA0LA PROVISIÓN DE LOS PRODUCTOS 0 PRIORIZADOS0 QUE FUERON INCORPORADOS
3 EN LA0GESTIÓN DE RIESGOS COMO 0PARTE DE LA IMPLEMENTACIÓN0 DEL SCI. 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN PRESENTAR EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES DE ACUERDO A LAS DISPOSICIONES
3 DE LA NORMATIVAS
0 VIGENTES Y EN0 LOS PLAZOS ESTABLECIDOS
0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS LA ENTIDAD DEBERÁ EJECUTAR LA IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS , CON LA PARTICIPACIÓN
3 DE ÓRGANOS 0 Y UNIDADES ORGÁNICAS 0 RESPONSABLES0DE LOS PRODUCTOS0 PRIORIZADOS CON SUS FUNCIONARIOS 0 Y SERVIDORES
0 CON MAYOR CONOCIMIENTO
0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL REGISTRAR EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI, EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL CONFORME3A LAS DISPOSICIONES Y0PLAZOS ESTABLECIDOS0 POR LA DIRECTIVA.0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ANALIZAR SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GENERAR UNA NULA O DEFICIENTE SUPERVISIÓN
0 DE LA EJECUCIÓN 0 DE LAS OBRAS PÚBLICAS 0 POR PARTE DEL3FUNCIONARIO COMPETENTE. 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ESTABLECER UNA METODOLOGÍA QUE CONTENGA CRITERIOS REQUERIDOS POR LA ENTIDAD 3AL MOMENTO DE REALIZAR 0 LA IDENTIFICACIÓN0 DE LOS RIESGOS 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL DISPONER QUE SE ASIGNE RECURSOS FINANCIEROS PARA IMPLEMENTAR LAS MEDIDA DE RE MEDIACIÓN
0 Y MEDIDAS0DE CONTROL. 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS ACTIVIDADES DE CONTROL APROBAR EL PLAN DE CONTINUIDAD DE NEGOCIO O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES QUE0 LE PERMITA PROSEGUIR 0 CON LA EJECUCIÓN DE 0 SUS PRODUCTOS ANTE 3 SITUACIONES DE 0 DESASTRE Y OTROS INDICENTES.
0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS LA ENTIDAD DEBERÁ UTILIZAR INFORMACIÓN DE DESEMPEÑO Y PRESUPUESTO PÚBLICO EN LA 3 PRIORIZACIÓN DE PRODUCTOS
0 QUE SE INCLUIRÁN
0 EN EL CONTROL 0 INTERNO 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ANALIZAR SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GENERAL ACTOS DE CORRUPCIÓN (SOBORNO) 0 U OTRAS CLASES DE 0 RIESGO DE CONDUCTA 0 IRREGULAR. 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS REALIZAR LA REVALUACIÓN DE LOS PRODUCTOS INCORPORADOS A LA GESTIÓN DE RIESGOS A0 FIN DE IDENTIFICAR NUEVOS 0 RIESGOS PARA QUE 0 SEAN MITIGADOS. 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ANALIZAR SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GENERAR PAGOS TARDÍOS (RETRASADOS) 0 A LOS PROVEEDORES.0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS ANALIZAR SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GENERAR POSIBLE INFLUENCIA DE CONSULTORES
0 O ACTORES EXTERNOS
0 EN LAS DECISIONES
0 DE LOS FUNCIONARIOS
3 PARA REALIZAR
0 REQUERIMIENTOS DE BIENES 0 O SERVICIOS. 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN PRESENTAR EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES CONFORME A LA NORMATIVA 3 VIGENTE Y LOS PLAZOS0 ESTABLECIDOS. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS DISPONER QUE LOS PRODUCTOS SEAN PRIORIZADOS, SEAN SOBRE LAS POLÍTICAS DE SALUD, EDUCACIÓN,
0 TRANSPORTE,
0 VIVIENDA, SEGURIDAD
0 CIUDADANA O AMBIENTE.
3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA ORGANIZACIONAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN INFORMAR TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SOBRE LA IMPORTANCIA0 DE CONTAR CON UN SCI, 0 MEDIANTE LOS CANALES
0 DE COMUNICACIÓN
3 INTERNA DE LA0ENTIDAD. 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS GESTIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS DOCUMENTO INTERNO QUE CONTENGA UN ANÁLISIS QUE INCLUYE LA ALINEACIÓN DEL POI CON3 EL PIA Y EL PLAN ANUAL
0 DECONTRATACIONES0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Estado de Medidas de Control

Seguimiento Seguimiento Seguimiento Seguimiento Seguimiento Seguimiento Semestral No Seguimiento Anual Seguimiento Anual Seguimiento Seguimiento Seguimiento Anual Seguimiento Anual No
A¿o Unidad Ejecutora Presupuestal Sector Nombre Producto Nombre Medida
Semestral Imp Semestral No imp Semestral Pro Semestral Pen Semestral Des Aplic Imp No imp Anual Pro Anual Pen Des Aplic
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS AGRARIO Y DE RIEGO INVERSIONES EJECUTADAS POR CONTRATA QUE LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA SEA TRAMITADOS A LA BREVEDAD POSIBLE 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA 5001090: PROMOCION E INCENTIVO DE LAS ACTIVIDADES ARTISTICAS Y CULTURALES
ESTABLECER MEDIDAS DE CONTINGENCIA DESDE LA SUB GERENCIA DE OBRAS Y GERENCIA MUNICIPAL
0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS OTROS PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL PROGRAMAR AL MENOS UNA LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA PARA CONSUMO3 HUMANO PARA 0 EL 2021. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS OTROS PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL REALIZAR MENSUALMENTE LA MEDICIÓN DEL CLORO RESIDUAL CON ASISTENCIA EN LA MEDICIÓN,3 JUNTAMENTE CON 0 LOS REPRESENTANTES0 DE SALUD Y LA JASS.
0 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS CULTURA CREACION DEL LOCAL DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO DE YANAS DEL SEGUIMIENTO
DISTRITO DE HUACCHIS
Y MONITOREO
- PROVINCIA
DESDE DE
LA GERENCIA
HUARI - DEPARTAMENTO
MUNICIPAL Y GERENCIA
DE ANCASH
DE OBRAS 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0
2022 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUACCHIS PRODUCCION 5006373: PROMOCIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES PARA
CHARLAS
LA REACTIVACIÓN
DE SENSIBILIZACIÓN
ECONÓMICA
A LA POBLACIÓN BENEFICIARIA 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0

Comentario.- En caso de no ser aplicable el presente anexo, consignar lo siguiente:

Justificación de N/A del Anexo Sustento

VISTO BUENO DEL RESPONSABLE DEL SISTEMA ADMINISTRATIVO FIRMA DEL FUNCIONARIO RESPONSABLE / TITULAR DE LA UNIDAD EJECUTORA