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caso de odebrecht

derecho penal (Universidad Privada del Norte)

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 CASO ODEBRECHT Y LAVADO DE ACTIVOS
Un 18 de junio del año 2019, surgió un escándalo de corrupción internacional;
puesto a que no solamente nos vimos afectados nosotros los peruanos, sino que también,
Brasil, África, Ecuador, México, etc.
El grupo brasileño Odebrecht quien es el protagonista de ello, surge en el año
1944 siendo así que se vuelve reconocido por la construcción de diversas carreteras
estadios provisionando lo que es suministros de agua y energía a la construcción de
diversos proyectos terrestres o submarinos, convirtiendo a Brasil en un país importante
dentro de este tipo de negocios.
Sin embargo, en el año 2014 producto del proyecto lava jato se desligó diversas
redes de sobornos, los cuales tienen un valor de 800 millones de dólares, es así
que mediante diversas constructoras se realizaba el pago a políticos con el afán y
obtener con facilidad diversos contratos en el rubro estatal de las Petrobras. Por
lo tanto, este fue uno de los casos más importantes en el caso de corrupción
donde estaban envueltos muchos políticos y exfuncionarios, ocasionando una
investigación preliminar y posterior brindar la sentencia por el delito de lavado
de activos a algunos de ellos.
Tal es el caso que, durante la investigación se descubre que entre los gobiernos
del 2005 al 2014, en el que presiden Alejandro Toledo, Alan García y Ollanta Humala.
Participaron en las acciones ilícitas con Odebrecht y gracias a aquellas ayudas es que se
beneficiaron con 143 millones.
El 3 de febrero del 2017 se le reconoció a Toledo a ver recibido dinero a cambio
de la concesión de los tramos 2 y 3 de la carretera interoceánica; por tal motivo el 9 de
febrero el ministerio ordena prisión preventiva; sin embargo, se encuentra con arresto
domiciliario en Estados Unidos por el asunto de extradición, y con una respectiva orden
de captura internacional. Por el tipo penal mencionado.
Por otro lado, con García, se encontró cómplice en el delito expuesto, y se
ordenó su captura el 17 de abril del 2019, en el que se disparó en la cabeza al momento
de la llegada de la fiscalía.
En el caso de Humala, solamente esta con comparecencia restringida por la
tipificación penal descrita. Puesto a que el 15 de mayo del 2017 Marcelo Odebrecht
afirmo que entrego 3 millones de dólares para la campaña presidencial del 2011.

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 El 9 de noviembre del 2017, el fiscal Domingo confirmo las consultorías de
Kuczynski, ya que, cuando fue ministro en el Gobierno de Alejandro Toledo,
mediante su empresa unipersonal había realizado consultorías con empresas
relacionadas a Odebrecht. Siendo así que producto a ello se realizaron 2 intentos
de vacancia en su contra lo que lo obligo a renunciar del cargo de presidente el 8
de marzo del 2018. Posterior a ello se le da impedimento de salida del país y por
comparecencia restringida por el supuesto delito de lavado de activos.
Sin embargo, en la actualidad existe un retraso a la firma eso es debido a que el
equipo especial de lava jato tiene tensiones o rivalidades en el interior del ministerio
público advirtiendo así la salida de los fiscales Vela y Pérez. Aunque ello quedó en un
receso puesto que ante la renuncia de Almansa y Páucar quiénes iban a ser los
encargados de reemplazarlos.
El 17 De enero se divulgó el preacuerdo del convenio el cual puso el cierre del
trato, pero la labor del fiscal a cargo que en este caso es pedro Chávarri logró que el
viernes 15 de febrero se firme el documento sin poner en peligro alguno.
Entonces, El caso de Odebrecht en el Perú ha involucrado a varios políticos por
la recepción de coimas para la realización de obras públicas ya que son de cohecho,
colusión, Negociación incompatible, asociación ilícita y tráfico de influencias, asimismo
este dinero ilícito se entregó a favor de las campañas electorales de los presidentes ya
que se esto de le puede llamar como un lavado de activos, y una organización criminal.

Este caso ha ocasionado graves consecuencias en el ambiente legal, político y

empresarial en nuestro Perú.

El país ha reconstruido los hechos denunciados ante la fiscalía ya que dentro de

ellos están involucrados exlegisladores y exsecretarios.

¿QUÉ ES LAVADO DE ACTIVOS?

Según Ortiz (2020), “El lavado de activos es un delito, que consiste en dar una
apariencia de origen legítimo o lícito a bienes dinerarios o no, que en realidad son
productos o "ganancias" de delitos graves como: tráfico ilícito de drogas, trata de
personas, corrupción, secuestros y otros”.

Es por ello que en diferentes estados se le es conocido como blanqueo o lavado

de dinero, ya que como se menciono con anterioridad se busca convertir ese dinero de

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origen ilícito a dinero limpio, por eso el término “blanqueo” o “lavado”. El cual, trae
consigo beneficios propios de lucro y para la otra parte favorecimiento en los sistemas
requeridos.

Aunque, Otros autores resaltan la intención de incorporar los fondos ilícitamente

obtenidos al tráfico económico legal. Para ellos, la ocultación del origen de los fondos
es tan solo una condición para su pacífico disfrute.

De acuerdo a la ley 27765, el cual prevé el delito que estamos tratando en su

artículo 1,2,3,4 y 6, está fue modificada por el decreto legislativo 1106 (04/2012), y
así también por el decreto 1249 (26/2016).

“Actos de Conversión y Transferencia El que convierte o transfiere dinero, bienes,

efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir, y dificulta la
identificación de su origen, su incautación o decomiso; será reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a
trescientos cincuenta días multa.”

Es por ello, Prado Saldarriaga, en su artículo: "El delito de lavado de dinero en el

Perú”, dice que “… podemos definir como lavado de dinero a un conjunto de
operaciones comerciales o financieras que procuran la incorporación al Producto
Nacional Bruto de cada país, sea de modo transitorio o permanente, de los recursos,
bienes y servicios que se originan o están conexos con transacciones de macro o micro
tráfico ilícito de drogas

Asimismo, la legislación española en su artículo 301 de su código penal, nos

manifiesta lo siguiente:

“El que adquiera, posea, utilice, convierta, o transmita bienes, sabiendo que éstos
tienen su origen en una actividad delictiva, cometida por él o por cualquiera tercera
persona, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, o para
ayudar a la persona que haya participado en la infracción o infracciones a eludir las
consecuencias legales de sus actos, será castigado con la pena de prisión de seis meses
a seis años y multa del tanto al triplo del valor de los bienes. En estos casos, los jueces
o tribunales, atendiendo a la gravedad del hecho y a las circunstancias personales del
delincuente, podrán imponer también a éste la pena de inhabilitación especial para el
ejercicio de su profesión o industria por tiempo de uno a tres años, y acordar la
medida

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 de clausura temporal o definitiva del establecimiento o local. Si la clausura fuese
temporal, su duración no podrá exceder de cinco años”.

(…)

LEGISLACIÓN PERUANA
Elementos objetivos
- Acción típica
De acuerdo a la ley 27765, en sus articulo 1,2,3,4 y 6, nos hace mención sobre
que el agente que, conociendo el origen ilícito, blanquee dichos bienes y los convierta
en lisitos, ya sea para favorecer a alguien o para su beneficio propio. Puesto a que quien
convierta o transfiera a sabiendas que dicha acción esta tipificada y sancionada por
nuestra legislación peruana persiste en realizarla, se le brindara la sanción
correspondiente.
- Sujeto activo
De acuerdo a la legislación peruana, al no tratarse de un delito especial, sino más
bien uno común le corresponde ser el agente a un funcionario público como a una
persona natural que transfiera o convierta el origen ilícito de los bienes o por su
beneficio limpia a uno de sus miembros de dicha organización.
- Objeto de acción:
Los bienes, dinero, efectos y las ganancias ilícitas.
- Bien jurídico
El bien jurídico protegido brinda una adecuada interpretación de la tipificación
penal, puesto a que consintiendo la subsunción en los tipos cuando la conducta agresiva
de la tipicidad crea la justificación o explicación que parece legítima para los fondos
suponga también un hecho que lesiona o ponga en peligro por la conducta cometida.
Frente al delito de lavado de activos en el Perú, se trata de un delito pluriofensivo
puesto a que afecta a más de uno.
En primer lugar, se da el atentado directo contra el orden económico, esto
debido a que lo mencionado vela por el libre mercado y no existe libre mercado con
bienes de origen ilícito, sino vela por la legalidad.
Por otro lado, tenemos a la vulneración de la administración de la justicia, ya
que el estado debe investigar y sancionar si es necesario en caso exista una violación de

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los derechos fundamentales, por lo que frente a este delito se afecta de manera
sustancial la persecución del delito, ya que uno de objetos de acción viene a ser
ocultar. ELEMENTO SUBJETIVO
- Acción subjetiva
De acuerdo a la teoría del delito, sabemos que para que este sea sancionado
como tal debe de estar presente el dolo; y ¿qué es el dolo?, pues es la intención y
consciencia de realizar un hecho delictuoso; pues este bajo su voluntad producirá la
afectación del bien jurídico del sujeto pasivo.
Entonces frente al delito de lavado activos, el agente busca convertir o transferir
dichos bienes de procedencia ilícita a bienes jurídicamente aceptados por la ley,
violando así a los bienes jurídicos previamente mencionados.
LEGISLACIÓN ESPAÑOLA
Elementos objetivos
- Acción típica
De acuerdo al artículo 301 del Código Penal Español, nos hace énfasis que será
sancionado aquella persona que se encuentre como responsable del delito denominado
blanqueo, puesto a que; quien adquiera, posea, utilice, convierta o transmita bienes, este
a conocimiento y a sabiendas que su origen es ilícito, convirtiéndolo así en una
actividad delictiva la cual no solamente puede ser cometida por el agente, sino que
también por un tercero e inclusive oculte u intente encubrir su inicio no licito, además
intente ayudar a la persona que haya participado de dichas infracciones; se deberá
atentar ante las consecuencias respectivas de sus actos, ya que este lo consumió bajo su
voluntad.
- Sujeto activo
De acuerdo a la legislación española, al no tratarse de un delito especial, sino
más bien uno común le corresponde ser el agente a un funcionario público como a una
persona natural que encubra el origen ilícito de los bienes o por su beneficio limpia a
uno de sus miembros de dicha organización.
- Sujeto pasivo:
El sujeto pasivo, viene a ser aquél sobre el cual recae el agravio de la acción
típica, es decir el Estado.
- Objeto de acción:
Los bienes, dinero, efectos y las ganancias ilícitas.

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 - Bien jurídico
El bien jurídico protegido brinda una adecuada interpretación de la tipificación
penal, puesto a que consintiendo la subsunción en los tipos cuando la conducta agresiva
de la tipicidad crea la justificación o explicación que parece legítima para los fondos
suponga también un hecho que lesiona o ponga en peligro por la conducta cometida.
Frente al delito de lavado de activos en España, el autor Saldarriaga sostiene que
es un delito pluriofensivo puesto a que se afectan diversos bienes jurídicos.
Puesto a que, al tratarse de un delito económico, directamente afecta la
integridad del sistema financiero en general, puesto a que dichos servicios
dependen de su ética con su clientela. Es dable mencionar que el lavado de
dinero puede dañar o amenazar las operaciones económicas de los países en sí,
puesto a que no solamente corrompen al sistema financiero, sino que también al
de administración de justifica; produciendo desconfianza de la sociedad ante
estos sistemas, ocasionando la reducción de la tasa de crecimiento de la
economía.
Entonces los bienes jurídicos protegidos vienen a ser, el ordenamiento
socioeconómico y administración de justicia; además frente a este delito también lo
vinculan con el derecho a la salud, ya que, está relacionado también con el tráfico ilícito
de drogas.
ELEMENTO SUBJETIVO
- Acción subjetiva
De acuerdo a la teoría del delito, sabemos que para que este sea sancionado
como tal debe de estar presente el dolo; y ¿qué es el dolo?, pues es la intención y
consciencia de realizar un hecho delictuoso; pues este bajo su voluntad producirá la
afectación del bien jurídico del sujeto pasivo.
Entonces frente al delito de lavado activos, el agente busca convertir ese dinero
de origen ilícito a dinero limpio, por eso el término “blanqueo” o “lavado”. El cual, trae
consigo beneficios propios de lucro y para la otra parte favorecimiento en los sistemas
requeridos.
Por lo tanto, el comportamiento del o los sujetos exige que hayan proporcionado
una contribución esencial y que su aporte implique un aporte imprescindible para que se
consigan los resultados descritos en la norma; todo ello en cuanto exige la teoría del
dominio del hecho.

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 Ya que uno se puede encargar de ocultar, mientras que otro lo está lavando
para así evadir la justicia. Todo ello a sabiendas de sus actos.

CONCLUSIONES

En primer lugar, es dable destacar que tanto el ordenamiento jurídico español como
peruano tienen cierta similitud referente a su estructura penal del delito de lavado de
activos, sin embargo, varía el hecho cuando estamos tratando su penalidad.

En segundo lugar, para ambas legislaturas, se les reconoce como un delito pluriofensivo
puesto a que vulnera no solamente un bien, sino a más de dos, por un lado, la legislatura
peruana menciona a la administración de justicia y al orden económico; por otro lado,
España también menciona a ellos, pero agrega a la salud puesto a que también se es
vinculada con el delito de trafico de drogas.

Finalmente, ambas legislaturas se basan en la teoría del dominio del hecho, puesto a que
se analizara el cargo que tendrá o mejor dicho el papel que tomara el agente frente a
este delito, ya que puede ocultar, como también poseer, transferir, etc.

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