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Journal of Development Economics 138 (2019) 1–16

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Ampliación del saneamiento: evidencia de un ECA en Indonesia ☆

Lisa Cameron un , ∗ , Susan Olivia segundo , Manisha Shah C

un Universidad de Melbourne, Australia


segundo Universidad de Waikato, Nueva Zelanda

C Universidad de California, Los Ángeles y NBER, EE. UU.

INFORMACIÓN DEL ARTÍCULO ABSTRACTO

Clasificación JEL: Investigamos los impactos de una intervención de saneamiento ampliamente utilizada, el saneamiento total dirigido por la comunidad, que se
O12 implementó a escala en las áreas rurales de Indonesia con un ensayo controlado aleatorio para evaluar su efectividad. El programa resultó en
I15 aumentos modestos en la construcción de baños, disminuyó la tolerancia de la comunidad a la defecación al aire libre y redujo las infestaciones
de lombrices intestinales en los niños. Sin embargo, no hubo impacto sobre la anemia, la altura o el peso. Encontramos una heterogeneidad
Palabras clave: importante en tres dimensiones: (1) pobreza: los hogares más pobres tienen una capacidad limitada para mejorar el saneamiento; (2) identidad
Saneamiento del implementador: la ampliación implica que los gobiernos locales se hagan cargo de la implementación de los contratistas del Banco Mundial,
Evaluación de impacto
pero no se acumulan beneficios de saneamiento y salud en las aldeas con implementación del gobierno local;
Salud
Aumentar proporcionalmente

Capital social

1. Introducción ( Guerrant y col., 1999 ), resistencia reducida a la infección ( Baqui et al., 1993 ) y trastornos
gastrointestinales a largo plazo ( Schneider y col., 1978 ). Un saneamiento inadecuado se asocia no
Se estima que alrededor de 1.100 millones de personas en todo el mundo practican la defecación al solo con efectos adversos para la salud, sino también con pérdidas económicas importantes. Se
aire libre como resultado de la falta de acceso a instalaciones de saneamiento. Las enfermedades estima que el saneamiento inadecuado y la higiene deficiente en Indonesia cuestan
causadas por la defecación al aire libre se pueden prevenir y afectan de manera desproporcionada a los aproximadamente US $ 6.3 mil millones, o más del 2.4 por ciento del producto interno bruto (PIB) del
pobres. Millones de personas contraen enfermedades de transmisión fecal, más comúnmente diarrea y país ( Napitupulu y Hutton, 2008 ).
parásitos intestinales, y se estima que 1,7 millones de personas mueren cada año debido a prácticas de
agua, higiene y saneamiento insalubres ( OMS / UNICEF, 2010 ). En Indonesia, 110 millones de personas El Saneamiento Total Dirigido por la Comunidad (CLTS) es un programa que se está
carecen de acceso a un saneamiento adecuado y 63 millones practican la defecación al aire libre ( OMS / implementando ampliamente en más de 60 países de Asia, África, América Latina, el Pacífico y el
UNICEF, 2012 ). Dos de las cuatro causas principales de muerte de niños menores de cinco años en Medio Oriente para abordar la carga del saneamiento ( Wells y Sijbesma, 2012 ). El CLTS tiene como
Indonesia (diarrea y tifoidea) son enfermedades transmitidas por las heces relacionadas directamente con objetivo crear demanda de saneamiento facilitando discusiones comunitarias gráficas y vergonzosas
problemas de suministro de agua, saneamiento e higiene inadecuados ( Ministerio de Salud, 2002 ). sobre las consecuencias negativas para la salud de las prácticas de saneamiento existentes, más
Aproximadamente el 11 por ciento de los niños indonesios tienen diarrea en cualquier período de dos que a través del enfoque más tradicional de proporcionar hardware o subsidios de saneamiento. El
semanas y se ha estimado que más de 33.000 mueren cada año por diarrea ( Curtis, 2004 ). Al reducir el Programa de Agua y Saneamiento (WSP) del Banco Mundial está facilitando la implementación de
consumo normal de alimentos y la absorción de nutrientes, las enfermedades diarreicas y las lombrices SANTOLIC de manera generalizada. Como parte de una agenda de aprendizaje para abordar las
intestinales también son una causa importante de desnutrición, lo que conduce a un crecimiento físico cargas asociadas con el saneamiento deficiente, la Fundación Bill y Melinda Gates financió ensayos
deficiente. controlados aleatorios (ECA) de saneamiento y

☆ Agradecemos a la Fundación Bill y Melinda Gates por financiar la evaluación de impacto y al Consejo de Investigación Australiano por la financiación complementaria (ARC Discovery Project DP0987011). Nos
gustaría agradecer a Joseph Cummins, John Strauss y a los participantes en los seminarios de la Universidad del Sur de California, la Universidad de Georgetown y el Banco Mundial por sus útiles comentarios. Este
documento incluye el trabajo previamente informado en los siguientes documentos de trabajo: Cameron y col. (2013) , Cameron y col. (2015) y Cameron y Shah (2017) .

∗ Autor correspondiente.

Correos electrónicos: lisa.cameron@unimelb.edu.au (L. Cameron), solivia@waikato.ac.nz (S. Olivia), ManishaShah@ucla.edu (M. Shah).

https://doi.org/10.1016/j.jdeveco.2018.12.001
Recibido el 30 de noviembre de 2017; Recibido en forma revisada el 28 de noviembre de 2018; Aceptado el 4 de diciembre de 2018 Disponible online el 7 de

diciembre de 2018

0304-3878 / © 2018 Elsevier BV Este es un artículo de acceso abierto bajo la licencia CC BY ( http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/ ).
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intervenciones de higiene en siete lugares del mundo. 1 Este documento presenta los resultados de la bene fi cios. 3

evaluación de Indonesia. Reportamos el impacto del SANTOLIC en los resultados de interés a lo En segundo lugar, examinamos el papel del capital social. Como sugiere su nombre, CLTS es
largo de la cadena causal, ya que las mejoras en el saneamiento tienen el potencial de conducir a un proyecto de desarrollo participativo en el que se envían facilitadores a las aldeas para iniciar un
una disminución de las infestaciones parasitarias, una disminución de la anemia y un aumento del análisis comunitario de las prácticas de saneamiento existentes y una discusión sobre las
peso y la altura de los niños pequeños. Nos basamos en medidas objetivas de impacto: inspección consecuencias negativas para la salud de tales prácticas. La comunidad participa activamente en la
física de las instalaciones sanitarias, muestras de sangre y heces y medidas antropométricas físicas. reunión facilitada y luego se le deja forjar su propio plan para mejorar el saneamiento de la aldea con
Los resultados de la evaluación muestran que CLTS aumentó modestamente la tasa de construcción un apoyo limitado de seguimiento y monitoreo del programa. Dado el énfasis de CLTS en la
de inodoros, disminuyó la tolerancia de la comunidad a la defecación al aire libre y redujo la participación de la comunidad, se podría esperar que funcione mejor en comunidades con altos
prevalencia de la infestación por lombrices intestinales. No hay un impacto discernible en las otras niveles preexistentes de capital social. Definimos capital social como las normas y redes que
medidas de salud y cuando generamos un índice de salud general que incluye la infestación de permiten la acción colectiva. 4 Dado que el capital social no se asigna aleatoriamente a las aldeas, la
lombrices intestinales, anemia, altura y peso, no hay un efecto de tratamiento significativo. Permitir estimación de estos efectos de tratamiento heterogéneos asume que no hay variables no observadas
efectos de tratamiento heterogéneos muestra que el programa es menos efectivo entre los hogares que difieran entre las comunidades de capital social bajo y alto que podrían estar impulsando los
más pobres. resultados. Si bien no podemos descartar que este pueda ser el caso, la estabilidad de las
estimaciones cuando se incluye una amplia gama de variables de control sugiere que es poco
probable que las estimaciones estén sesgadas debido a variables omitidas ( Altonji y col., 2005 ).

Además del estado de pobreza, examinamos otras dos fuentes de heterogeneidad en el impacto
del programa. Un componente importante de la intervención es que buscó crear un programa
sostenible a gran escala en todo el país. 2 WSP contrató agencias de recursos para implementar el
programa en un número determinado de aldeas. Las agencias de recursos también fueron Encontramos que el capital social de referencia es un determinante importante de la efectividad
contratadas para capacitar al personal del gobierno local para implementar el programa ellos mismos del programa. Los altos niveles de participación comunitaria en la línea de base están fuertemente
(en parte a través de la observación de una o más de las implementaciones de las agencias de asociados con una mayor construcción de baños en las comunidades de tratamiento. Sin embargo, en
recursos). Durante la fase del proyecto que evaluamos, las agencias de recursos y los gobiernos comunidades con bajos niveles de capital social en la línea de base, se construyen significativamente
locales estaban implementando el programa simultáneamente. Aproximadamente la mitad de menos inodoros. Presentamos resultados consistentes con las aldeas con mayor participación
nuestras aldeas de tratamiento fueron tratadas por las agencias de recursos (RA) y la otra mitad por comunitaria inicial siendo más capaces de alinear los objetivos de los miembros de la comunidad con
el gobierno local (LG). Esto nos permite examinar cómo varía el impacto del programa con la los del programa mediante el uso de sanciones sociales. Por tanto, nuestros resultados constituyen
identidad del implementador y, por lo tanto, evaluar el proceso de ampliación. Como las aldeas no se una advertencia sobre el uso de enfoques participativos en entornos de bajo capital social. Como
asignaron al azar a los equipos de implementación, las estimaciones que examinan esta forma de mínimo, sugieren que una participación más intensa de los facilitadores del proyecto y el apoyo general
heterogeneidad se basan en la suposición de que no existen diferencias no observadas entre las del proyecto puede estar justificada en lugares con un capital social demostrablemente bajo.
aldeas de AR y LG que podrían estar causando un impacto diferencial. Las discusiones con WSP
sugieren que no hubo un proceso sistemático de asignación y las pruebas de las características de la
línea de base de los hogares y las aldeas por estado de implementador no muestran diferencias
significativas. Encontramos que, si bien se observan impactos estadísticamente significativos del El artículo procede de la siguiente manera. Sección 2 proporciona detalles de la intervención, el
programa en las comunidades donde el programa fue implementado por una agencia de recursos, la diseño experimental y la recopilación de datos. Secciones 3 y 4 explicar la estrategia de estimación y
implementación del gobierno local no produjo resultados discernibles. presentar los principales resultados de la evaluación de impacto. Sección 5 examina los efectos
heterogéneos del tratamiento. Sección 6 concluye.

2. Diseño de la intervención y el estudio

El CLTS fue desarrollado inicialmente en Bangladesh en 1999 por el practicante de


saneamiento, Kamal Kar. Ahora se está implementando ampliamente en más de 60 países de todo el
mundo ( Wells y Sijbesma, 2012 ), teniendo

3 Conocemos solo una pequeña cantidad de estudios que realizan evaluaciones cuantitativas rigurosas del
proceso de ampliación, todos los cuales resaltan las muchas dificultades imprevistas en la ampliación de
proyectos y la necesidad de evaluar cuidadosamente el proceso de ampliación. Bold y col. (2013) descubrió que
una intervención educativa aumentó los puntajes de las pruebas de los estudiantes cuando la implementó una
ONG en el oeste de Kenia, pero no logró aumentar los puntajes cuando el gobierno la replicó a escala. Grossman,
Humphreys y Sacramont-Lutz (2015) encuentra que la alta aceptación por parte de las poblaciones marginadas
de la nueva tecnología de bajo costo que permite a los electores interactuar con sus políticos locales no podría
replicarse cuando se amplió para cubrir de manera integral la mitad del país. Se informa un resultado más
prometedor en Banerjee y col. (2017) y Banerjee y col. (2016) que se basan en el conocimiento adquirido a través
1 SANTOLIC se implementó en Indonesia, Tanzania y dos ubicaciones en la India. Se implementaron de intentos fallidos anteriores de ampliar de manera efectiva el programa “Enseñar en el nivel correcto”. Más
intervenciones de lavado de manos en Perú, Vietnam y Tanzania. Los resultados de las evaluaciones lejos, Duncan y Magnuson (2013) , en una revisión de los impactos de los programas preescolares, observe que

CLTS se informan en Patil y col. (2014) y los resultados de los programas implementados para poblaciones grandes y representativas son generalmente

Briceno y col. (2017) , para India y Tanzania respectivamente. Ambos encuentran aumentos en la propiedad mucho menores que los encontrados para los programas piloto a pequeña escala.

de saneamiento mejorado (aumento de 15 puntos porcentuales - del 50 al 65% - en Tanzania y 19 puntos


porcentuales en la India - del 22 al 41%). El programa indio se llama Campaña de Saneamiento Total y
combina el enfoque CLTS con los subsidios para la construcción de inodoros. Un estudio adicional, Pickering y
4 Existen muchas definiciones relacionadas de capital social que generalmente incorporan preferencias que
col. (2015) , realizó un ECA agrupado de SANTOLIC en Malí y encontró un aumento en la construcción de
inodoros, ningún cambio en la prevalencia de diarrea pero mejoras en el crecimiento infantil. informan las interacciones entre los individuos de una manera prosocial, como el altruismo, la confianza y la
reciprocidad; y / o un conjunto de redes comunitarias subyacentes que pueden ser utilizadas por individuos
para beneficio público o privado ( Durlauf y Fafchamps, 2005 ). Ver también Putnam y col. (1993) , Coleman
2 Recientemente ha habido un impulso para un mayor uso de experimentos aleatorios "a escala" ( Davis (1988)
et al., 2017 ; Muralidharan y Niehaus, 2017 ). y Grootaert y col. (2002) .

2
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ha sido adoptado por muchas ONG internacionales (por ejemplo, Plan International, UNICEF, Care, con la intención de llegar a un total de 1,4 millones de personas en todos los distritos rurales de Java
World Vision) y el Banco Mundial. Los gobiernos están tomando cada vez más la delantera en la Oriental ( Cameron y Shah, 2010 ). La aleatorización se llevó a cabo a nivel de aldea, estratificada por
ampliación de SANTOLIC y muchos han adoptado SANTOLIC como política nacional. Muchos en el subdistritos. 7 Solo hubo cumplimiento parcial con la asignación al azar. De las 80 aldeas de
sector del agua y el saneamiento consideran el SANTOLIC como el enfoque más prometedor para tratamiento, los datos de la encuesta final informan que se activaron 53 aldeas (66 por ciento) y que
mejorar el saneamiento actualmente disponible. el 13,8 por ciento de las aldeas de control estuvieron expuestas al programa. El incumplimiento se
debió en gran parte a que los gobiernos de distrito cambiaron algunas de sus comunidades objetivo
El programa es un enfoque liderado por la comunidad que se enfoca en crear demanda de después de que se acordó el plan de aleatorización. Los datos administrativos del programa
saneamiento, en contraste con el enfoque tradicional de suministro de hardware de saneamiento ( Sah recopilados como parte del programa CLTS informan que un mayor porcentaje de aldeas de
y Negussie, 2009 ). Se envían facilitadores de SANTOLIC a las aldeas para iniciar un análisis tratamiento (83 por ciento) y un porcentaje menor de aldeas de control (4%) recibieron el tratamiento.
comunitario de las prácticas de saneamiento existentes y una discusión sobre las consecuencias A continuación, estimamos el efecto promedio del tratamiento en las aldeas que se asignaron al
negativas para la salud de tales prácticas. La comunidad participa activamente en la reunión tratamiento, es decir, estimaciones de intención de tratar (ITT).
facilitada y luego se deja que forje su propio plan para mejorar el saneamiento de la aldea con un
apoyo de seguimiento y monitoreo limitados del programa. Estas discusiones, o "detonaciones" se
llevan a cabo en lugares públicos y están abiertas a todos. Implican una “caminata de la vergüenza”,
durante la cual el facilitador ayuda a las personas a analizar cómo se propaga la contaminación fecal Se recopilaron dos oleadas de datos de hogares. La encuesta de referencia se llevó a cabo justo
de las excretas expuestas a sus entornos de vida, alimentos y agua potable. Se dibuja un mapa de la antes de la implementación del programa en agosto-septiembre de 2008. Dentro de cada aldea, se
aldea en el suelo y se pide a los aldeanos que indiquen dónde viven, dónde defecan y las rutas que seleccionaron al azar aproximadamente trece hogares para ser encuestados. La recopilación de
toman de ida y vuelta. Esto ilustra que todos están ingiriendo pequeñas cantidades de las heces de datos finales se llevó a cabo aproximadamente 24 meses después, entre noviembre de 2010 y
los demás, lo que tiene la intención de conducir a decisiones individuales y colectivas para mejorar la febrero de 2011. Las encuestas recopilaron una amplia variedad de información sobre los hogares,
salud de la comunidad al convertirse en una comunidad libre de defecación al aire libre (ODF). El incluida información demográfica, un módulo de saneamiento detallado (incluidas observaciones
estado de ODF es verificado por agencias gubernamentales locales y miembros de la comunidad. 5 físicas de las instalaciones de saneamiento del hogar que se utilizan para verificar los informes de los
hogares) y un módulo de salud infantil (que incluye muestras fecales para permitir la realización de
análisis de infestaciones parasitarias, análisis de sangre para detectar anemia y mediciones
antropométricas). Las muestras fecales se recolectaron dejando un recipiente de muestra de heces
que contenía un conservante (formalina) con el cuidador del niño y solicitándole que depositara
aproximadamente 5 g de las heces del niño en el recipiente la próxima vez que el niño defeca. La
A diferencia de otros enfoques que se han utilizado ampliamente en el pasado en Indonesia y en muestra se recogió al día siguiente. Las muestras de heces conservadas se enviaron a la oficina de
otros lugares, no se proporciona financiación para infraestructura o subsidios de ningún tipo. Los salud pública en Yogyakarta para su análisis mediante la técnica de Kato-Katz ( Katz y col., 1972 ).
fundadores de CLTS creen que CLTS es menos efectivo cuando hay subsidios disponibles ( Kar y Las muestras fecales fueron analizadas para anquilostomas, lombrices intestinales y tricocéfalos. La
Pasteur, 2005 ). Argumentan que la existencia de subsidios hace que las personas pospongan la prevalencia de anquilostomas y tricocéfalos fue extremadamente baja en la muestra, con menos del
inversión en saneamiento con la esperanza de recibir un subsidio y que los subsidios inculcan una 1% de pruebas positivas para cualquiera de estos tipos de gusanos, por lo que solo usamos
cultura de dependencia en lugar de autodeterminación. La falta de subsidios también hace que el lombrices intestinales en el análisis. La hemoglobina se midió usando HemoCues en una muestra de
programa sea mucho menos costoso y los ahorros se pueden utilizar para difundir y ampliar el sangre obtenida por punción obtenida por personal de campo capacitado. La estatura y el peso se
programa {}. midieron utilizando los protocolos estandarizados desarrollados por las Encuestas de Demografía y
Salud, ver ICF Internacional (2012) .

2.1. Diseño de aleatorización y recopilación de datos

En Indonesia, CLTS se implementó en los 29 distritos rurales de la provincia de Java Oriental.


Java Oriental es la segunda provincia más poblada de Indonesia con aproximadamente 38 millones Para permitir un examen de los impactos en la salud infantil, se priorizaron los hogares con

de habitantes. Ocho de los 29 distritos rurales de Java Oriental participaron en la evaluación de niños menores de dos años, y se requirió que todos los hogares encuestados tuvieran al menos un

impacto. 6 En cada distrito, diez aldeas fueron seleccionadas al azar para participar en la evaluación niño menor de cinco años al inicio. También se recopilaron datos demográficos e información sobre

de impacto como aldeas de tratamiento y diez fueron seleccionadas al azar para actuar como aldeas infraestructura a nivel comunitario. Además, se realizó un módulo de capital social. Las

de control. Las oficinas de distrito eran libres de implementar el programa en otras aldeas, además consideraciones presupuestarias restringieron el módulo de capital social a seis de estos ocho

de las aldeas de control. La mayoría de las oficinas de distrito implementaron el programa en 40 a 70 distritos elegidos al azar. 8 Los datos administrativos del programa identi fi can la agencia

aldeas, con el programa implementadora en cada aldea.

Nuestra muestra total consta de aproximadamente 2000 hogares repartidos en 160 aldeas
rurales en ocho distritos, con datos sobre capital social disponibles para aproximadamente 1600

5 En Indonesia, el programa se llama Total Saneamiento y Comercialización de Saneamiento (TSSM) o en


hogares repartidos en 120 aldeas en seis de estos distritos.

indonesio, Sanitasi Total & Pemasaran Sanitasi (SToPS). Consiste en un componente del lado de la demanda
de CLTS y también en un componente del lado de la oferta que busca apoyar el desarrollo del mercado local de
saneamiento. Sin embargo, el componente del lado de la oferta no estaba bien desarrollado en el momento de la 3. Estrategia empírica
evaluación ( Cameron et al., 2013 ). Para obtener más información sobre CLTS, consulte http: // www.
communityledtotalsanitation.org/page/clts-approach . Nuestro enfoque empírico es presentar estimaciones de ITT del impacto del programa en los
resultados de interés. Esto se hace estimando ecuaciones
6 Los 29 distritos rurales de Java Oriental se dividieron en tres grupos: los distritos de la Fase 1 recibieron el

programa primero, los distritos de la Fase 2 lo recibieron a continuación y los distritos de la Fase 3 lo recibieron en

último lugar. La evaluación se llevó a cabo en los distritos de la Fase 2. La Fase 2 se eligió en gran parte sobre la base 7 Los distritos se extienden por Java Oriental e incluyen Probolinggo, Bonodowoso, Situbondo,
del tiempo. La evaluación del programa en los distritos de la Fase 2 proporcionó tiempo suficiente para realizar la Banyuwangi, Ngawi, Madiun, Jombang y Blitar. Para obtener una descripción más detallada del contexto
encuesta de referencia antes de la implementación del programa. Muchos de los problemas de puesta en marcha geográfico, consulte Cameron y Shah (2015) . Para obtener más detalles sobre el diseño y el proceso de
enfrentados en la Fase 1 se resolvieron en la Fase 2, por lo que la evaluación proporciona una estimación de impacto aleatorización, consulte Cameron y Shah (2010) .
que es más representativa de lo que podría esperarse de una ampliación nacional del programa después de una
8 Estos seis distritos son Blitar, Bonodowoso, Jombang, Ngawi, Probolinggo y Situbondo.
prueba piloto a gran escala.

3
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ción (1) abajo: la puntuación media en las comunidades de control es de 4,9 sobre 6 (columna 5). 9
El objetivo final del SANTOLIC es mejorar el saneamiento para mejorar la salud de la
Y ij = • + • 1 T j + • X ij + • K + • ij (1) comunidad, en particular la salud infantil. Examinamos los impactos en la salud a lo largo de la
cadena causal desde la infestación por lombrices intestinales hasta las concentraciones de
dónde Y ij es la medida de resultado para el hogar yo en la villa j; T j es la variable ficticia del
hemoglobina en sangre (con una hemoglobina baja que indica anemia) y las puntuaciones z de peso
tratamiento, que es igual a 1 para los hogares en el tratamiento
y altura (columnas 6-11). Mientras que las columnas 1 a 5 se estiman a nivel de hogar, las
grupo, y 0 en caso contrario; • K es un conjunto de subdistrito ( kecamatan) variables ficticias que se
regresiones de salud se estiman a nivel de niño. La muestra de niños son los de 0 a 5 años en la
incluyen porque la aleatorización fue estratificada
línea final.
en este nivel. Los efectos del subdistrito también controlan cualquier diferencia en la implementación
en los ocho distritos. En algunas especi fi caciones,
Columna 6 de Tabla 2 muestra que el tratamiento está asociado con una disminución de
incluir también un vector de características del hogar y la aldea ( X ij) como variables de control
aproximadamente el 46% en la infestación por ascárides. Se trata de una gran disminución, lo que
adicionales del lado derecho. Las variables del hogar
sorprende dado el aumento relativamente modesto del acceso al saneamiento. Una disminución tan
son el tamaño del hogar, la edad y el nivel educativo del jefe del hogar, la composición del hogar,
grande de lombrices intestinales podría tener un impacto significativo en la ingesta nutricional y, por
logaritmo del ingreso familiar per cápita, la elegibilidad para el apoyo de bajos ingresos y las
lo tanto, cabría esperar que se reflejara en anemia, aumento de peso o altura. Sin embargo, no
características de la vivienda; y las variables de la aldea son la población de la aldea, la superficie de
encontramos ningún efecto significativo del tratamiento sobre las concentraciones de hemoglobina, el
la aldea, el porcentaje de la aldea que es musulmana, si hay un camino pavimentado a la ciudad más
peso o las puntuaciones z de talla.
cercana, el promedio de años de educación de los jefes de hogar, si un río fluye a través de la aldea,
y el porcentaje de viviendas

En la columna 11 generamos un índice de salud general. Siguiendo


sostiene en el pueblo que defecan al aire libre en la línea de base. • ij es el término de error, y todas las
Kling y col. (2007) y Casey y col. (2012) , construimos el índice orientando todas las variables para que
especificaciones agrupan los errores estándar en la aldea
la dirección positiva indique un mejor resultado; degradando todos los resultados reorientados y
nivel.
dividiendo cada variable por la desviación estándar del grupo de control; y calcular el promedio de
El efecto del tratamiento promedio causal viene dado por • 1 si la aleatorización fue efectiva. tabla
estas variables. Si bien el coeficiente de tratamiento tiene signo positivo, no es estadísticamente
1 utiliza la encuesta de referencia de 2008
significativo (columna 11).
datos para comparar las características de los grupos de tratamiento y control. Muestra que las
medias de un rango de variables son similares en magnitud para los dos grupos y no podemos
rechazar que sean iguales para la mayoría de las variables. Para las variables de resultado clave
(saneamiento, resultados de salud infantil, actitudes hacia la defecación al aire libre), se logra el
5. Efectos heterogéneos del tratamiento
equilibrio. Las características demográficas y socioeconómicas también son similares entre los
grupos de tratamiento y control. El informe de línea de base proporciona pruebas de equilibrio en un
5.1. Aumentar proporcionalmente
conjunto más extenso de variables ( Cameron y Shah, 2010 ).

CLTS forma parte de la estrategia nacional del gobierno de Indonesia para mejorar los
resultados ambientales y de salud en las zonas rurales. Asegurar la sostenibilidad del proyecto
Al examinar la heterogeneidad del impacto, incluimos interacciones de
integrando la implementación en los gobiernos de distrito fue el elemento clave de la estrategia de
T j con las variables relevantes - situación de pobreza del hogar; si la aldea fue asignada para ser
ampliación. WSP siguió los pasos documentados de la Organización Mundial de la Salud para
tratada por una agencia de recursos (RA) o por
desarrollar una estrategia exitosa de ampliación que se formó sobre la base de la evidencia
el gobierno local (LG); y capital social de base. Discutimos la cuestión del equilibrio con respecto a
recopilada durante años de experiencia en la ampliación de la salud pública.
las submuestras relevantes en los análisis a continuación.

4. Resultados empíricos

Tabla 2 informa las estimaciones de ITT para los principales resultados de interés: construcción
de baños, actitudes hacia la defecación al aire libre, conocimiento de las causas de la diarrea y
resultados de salud infantil. Las variables de control se incluyen en estas especificaciones. Cuadro A1 en
el apéndice informa los resultados cuando no se incluyen las variables de control. Los resultados son
similares.
9 Para la medida de actitud, se le pregunta al encuestado si está de acuerdo, totalmente de acuerdo, en
desacuerdo o totalmente en desacuerdo con: Tener un baño propio evitará que mi familia se convierta en
Primero examinamos si el tratamiento SANTOLIC fue exitoso para estimular la demanda de
blanco de los chismes; Las instalaciones de saneamiento en esta aldea mejoran la comunidad ya que ya no
saneamiento (columna 1). Los hogares informan si construyeron un inodoro entre la línea de base y hay contaminación ambiental; La mayoría de las personas que conozco defecan en un baño; Está bien
la línea final. Este informe se verifica al final de la entrevista mediante una inspección de las defecar al aire libre como lo hacían nuestros antepasados; Tener nuestro propio baño reducirá la
instalaciones sanitarias del hogar. Tabla 2 muestra que el tratamiento aumenta la construcción de probabilidad de que los miembros de la familia contraigan diarrea; Está bien defecar en el río como lo hacen
inodoros en 2,4 puntos porcentuales. Esto constituye un aumento del 19 por ciento en la construcción otros; Es aceptable que los niños defequen al aire libre; Es aceptable defecar al aire libre si no tiene baño;
de inodoros en relación con las comunidades de control. Las personas que defecan al aire libre no serán aceptadas por la comunidad. La medida de actitud
agregada es la suma de las respuestas a estas 9 preguntas sobre las actitudes hacia la defecación al aire
libre (orientadas de manera que una puntuación más alta indique una mayor intolerancia a la defecación al
aire libre). 45 es la puntuación máxima posible y es el nivel más alto de intolerancia, mientras que 9 es la
Se plantea la hipótesis de que el CLTS estimula la demanda de saneamiento al inducir la vergüenza
puntuación mínima posible y refleja la aceptación total de la defecación al aire libre. Para conocer las causas
asociada con la defecación al aire libre. También imparte información sobre las consecuencias negativas
de la diarrea se solicita al cuidador que indique si las siguientes actividades causan diarrea: beber agua
para la salud de un saneamiento deficiente. La columna 3 informa los resultados de si el tratamiento
sucia; usar letrinas sucias; otras personas defecando en el río; otras personas defecan en otro espacio
afecta una medida, lo que refleja el grado en que el encuestado está de acuerdo (en desacuerdo) con las
abierto (patio / campo de arroz / playa / etc.); no lavarse las manos con agua; no lavarse las manos con
opiniones negativas (positivas) de la defecación al aire libre. Hay una pequeña disminución en la
jabón. La medida de conocimiento agregado es una puntuación de 6 con una puntuación de 6 que indica
tolerancia de la comunidad a la defecación al aire libre en las comunidades de tratamiento en relación con
que el encuestado respondió correctamente todas las preguntas.
las comunidades de control. El programa no afecta el conocimiento de las causas de la diarrea (agua
sucia, no lavarse las manos, defecar al aire libre, etc.) que puede deberse a que el conocimiento ya es
bastante alto, con

4
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tabla 1
Estadística resumida: Medios y pruebas de equilibrio.

Variable Todos los pueblos Aldeas de tratamiento

Tratamiento Controlar valor p Tratamiento de AR Tratamiento LG valor p

Panel A. Características de referencia de los hogares:

No dispone de instalaciones sanitarias propias Defecar al 0,52 0.48 0,44 0,52 0,52 0,95
aire libre 0.40 0.40 0,93 0.40 0,39 0,89
Acceso a saneamiento no mejorado Acceso a 0,11 0,12 0,76 0,12 0,10 0,66
saneamiento mejorado Lavarse las manos 0,49 0.48 0,74 0.48 0,51 0,69
después de defecar Acceso a agua corriente 0,99 0,99 0,20 0,99 0,99 0,80
0,05 0,08 0,39 0,05 0,05 1,00
Intolerancia a la defecación al aire libre 33,1 32,9 0,70 33,6 32,6 0,19
Cree que la defecación al aire libre causa diarrea Conocimiento 0,69 0,67 0,50 0,69 0,69 0,89
de las causas de la diarrea 4,73 4,73 0,94 4.81 4.66 0,39
Edad del jefe de hogar 40,4 40,4 0,99 40,2 40,5 0,68
Hombre cabeza de familia 0,95 0,96 0,31 0,95 0,94 0,52

Nivel educativo del jefe de hogar:


Elemental 0,52 0.48 0,27 0,53 0,51 0,68
Secundaria inferior 0,20 0,21 0.46 0,19 0,21 0,68
Secundaria superior 0,18 0,21 0,28 0,19 0,18 0,74
Terciario 0,04 0,04 0,78 0,04 0,05 0,76
Tamaño del hogar 4,92 4.82 0,29 5,00 4.83 0,20
No. niños de 0 a 5 años No. niños 1,15 1.12 0,07 ∗ 1,15 1,15 0,85
de 6 a 10 años No. niños de 11 a 0,33 0,31 0,45 0,32 0,34 0,56
17 años 0,39 0.40 0,65 0,39 0,39 0,91
Ingreso familiar per cápita La casa 2,81 3,02 0,37 2,84 2,79 0,86
tiene piso de tierra 0,22 0,23 0,91 0,25 0,20 0,33
La casa tiene un suelo de baldosas 0,05 0,07 0,23 0,05 0,05 0,83
La casa tiene paredes de ladrillo o madera El hogar usa madera 0,88 0,89 0,86 0,87 0,90 0,30
como combustible para cocinar Destinatario del programa de 0,57 0,52 0,21 0,56 0,59 0,57
transferencia de efectivo (BLT) Observaciones máximas: 0,24 0,23 0,72 0,26 0,23 0,36
922 936 460 462

Panel B. Características basales del niño:

Edad en meses 11,8 12,1 0,30 12,1 11,6 0,24


Masculino 0,50 0,52 0,44 0,49 0,51 0.48
Hemoglobina (g / l) 101,5 101,8 0,81 100,7 102,4 0,22
Peso (kgs) 8.2 8.3 0,61 8.2 8.3 0,49
Altura (cms) 71,2 71,6 0,34 71,4 71,1 0,58
Observaciones máximas: 946 940 471 475

Panel C.Características básicas de la aldea:

Población de la aldea 1042 1300 0,14 824 1249 0,02 ∗∗


Camino pavimentado a la ciudad más cercana 0,94 0,95 0,73 0,95 0,93 0,69
% de la población de la aldea musulmana El río atraviesa 97,6 95,4 0,19 97,4 97,9 0,67
la aldea 0,72 0,71 0,86 0,72 0,73 0,89
% de hogares en la aldea que defecan al aire libre Años promedio 33,6 36,4 0,52 32,8 34,5 0,78
de educación de los jefes de hogar Superficie de la aldea 10,3 10,5 0,33 10,2 10,3 0,85
42,816 34,930 0,70 42,377 43.234 0,98
Índice de capital social en BL Max 0,01 - 0,02 0,61 - 0,02 0,04 0.46
Observaciones: 80 80 39 41

Nota: Estas son estadísticas resumidas (medias) que utilizan los datos de referencia. Tratamiento AR (LG) indica las aldeas que fueron asignadas a la implementación por una agencia de recursos (gobierno local). La

información sobre la prevalencia de lombrices intestinales y la intolerancia a la defecación al aire libre no está disponible al inicio del estudio. Los valores p se generan a partir de pruebas de diferencia estadística entre

las comunidades de tratamiento y control.

intervenciones OMS, 2010 ). 10 CLTS con el gobierno local asumiendo el control y ampliando el programa a todas las aldeas ( Rosenzweig
El modelo de ampliación utilizado fue el de "Formación de formadores", muy utilizado ( Binswanger y Kopitopoulos, 2010 ). Una parte de esta capacitación se realizó mediante demostración o “aprender
y Nguyen, 2004 ). WSP capacitó al personal de las agencias de recursos (RA) que habían licitado con haciendo”, ya que los funcionarios de LG observaron que las RA desencadenan algunas aldeas. Este
éxito por el trabajo y luego estas agencias de recursos capacitaron a los funcionarios del gobierno proceso tuvo lugar en el momento del ECA. Entre las aldeas de tratamiento de nuestra muestra,
local (LG) en tenemos 39 aldeas activadas por las evaluaciones rápidas y 41 aldeas activadas por los GL.

10 Debido a que SANTOLIC forma parte de la agenda de aprendizaje global de la Fundación Gates,
Existen varias razones por las que los impactos del programa pueden diferir cuando se realizan
el programa SANTOLIC en sí y la estrategia de ampliación están excepcionalmente bien
a escala:
documentados. Por ejemplo, vea Kar y Chambers (2008) ; Rosenzweig y Kopi- topoulos (2010) ; Mukherjee
(2009 , 2011) ; Pinto (2013) ; para una discusión global vea Cámaras (2009) . La estrategia de 1. Contexto demográfico. Diferentes características de las poblaciones objetivo
ampliación de la OMS incluye identificar, documentar y evaluar la naturaleza de la innovación que se cuando a escala.
va a ampliar; aumentar la capacidad de la agencia ejecutora; evaluar el entorno más amplio en el que 2. Efectos de diseño. Diferencias en el diseño del programa que son necesarias para
se ampliará el proyecto; apoyar al equipo de recursos que apoyará la ampliación; integrar el proyecto lleve el programa a escala.
en las instituciones del país de destino; y documentar la estrategia de ampliación. 3. Efectos de escala. Efectos de equilibrio general asociados con la escala de
el proyecto, incluidos los efectos secundarios.

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L. Cameron y col. Journal of Development Economics 138 (2019) 1–16

4. Efectos del agente de implementación. La identidad de la agencia implementadora encuesta, el costo es el obstáculo más frecuentemente reportado para construir un baño, reportado por
puede alterar los incentivos. el 47% de los hogares. Además, menos del 5% de los hogares pobres informan tener ahorros suficientes
para cubrir el costo de construcción de una letrina (estimado por WSP en USD 46). 12 El crédito rara vez
En nuestro contexto, muchos de estos efectos no están presentes. Por ejemplo, dado que el
se utiliza como mecanismo de financiación, probablemente debido a la falta de disponibilidad y / o altas
programa fue implementado simultáneamente tanto por los AR como por los GL, cualquier efecto de
tasas de interés. Solo el 2,5% de los hogares que construyeron un inodoro informa que lo han prestado.
equilibrio general será común a ambos tipos de tratamiento. Los efectos de equilibrio general podrían
incluir derrames resultantes del aumento generalizado de la demanda de saneamiento (por ejemplo,
cambios en el precio de las letrinas y derrames en la información sobre los beneficios del
Examinamos la heterogeneidad del impacto del programa por estado de pobreza e identidad del
saneamiento de las aldeas de tratamiento a las aldeas de control). Además, el contexto geográfico y
implementador simultáneamente. Generamos un indicador para identificar hogares pobres con un
demográfico no difirió sistemáticamente y el diseño del proyecto es idéntico. Por lo tanto, es una
hogar considerado pobre si se encuentran en el cuartil inferior de la distribución de activos no
situación en la que existe una probabilidad razonable de lograr una ampliación exitosa. La única
relacionados con la tierra. 13 Incluimos esta variable en las regresiones interactuadas con el estado del
diferencia potencial entre la implementación de RA y LG está en la agente de implementación e ff ect.
tratamiento y la identidad del implementador.
Es decir, los actores implementadores y sus limitaciones administrativas asociadas difirieron. 11

5.1.2. Estrategia de estimación

Ecuación (2) es la ecuación de estimación que permite que los efectos del tratamiento difieran tanto por
Las aldeas no se asignaron al azar en el estado LG vs RA, aunque las discusiones con WSP
el estado de pobreza como por la identidad del implementador. Observamos que solo probamos la
sugieren que no hubo nada sistemático sobre cómo se tomaron estas decisiones. Si las
heterogeneidad entre las variables dependientes con un efecto de tratamiento promedio estadísticamente
características de las aldeas difieren con la agencia de implementación, entonces podríamos atribuir
significativo (construcción de inodoros, intolerancia a la defecación al aire libre y lombrices intestinales). Las
falsamente diferencias en la efectividad del programa a la activación de LG versus RA. Las pruebas
medidas de resultado se retroceden en un modelo de tratamiento que interactúa con la agencia ejecutora y el
de si las aldeas que fueron asignadas para ser activadas por los gobiernos locales son similares a las
estado de pobreza. T REAL ACADEMIA DE BELLAS ARTES ∗ Pobre es igual a uno si el hogar yo en la villa j es pobre y de
aldeas que fueron asignadas para ser activadas por las agencias de recursos se presentan en las
columnas 4-6 de tabla 1 . tabla 1 muestra que las aldeas son notablemente similares. No hay pueblo j se asignó para ser activado por un RA y cero en caso contrario; T REAL ACADEMIA
ij
DE BELLAS ARTES ∗ No

pobres es igual a uno si el hogar


diferencias observables en la composición demográfica y socioeconómica de las aldeas. Tampoco
existen diferencias significativas en el acceso al saneamiento o en las tasas de defecación al aire libre ij

al inicio del estudio. Esto es importante porque si los gobiernos locales están seleccionando las yo en la villa j no es pobre y pueblo j fue asignado para ser activado por un RA y cero en caso
aldeas para trabajar con las comunidades que tienen más probabilidades de quedar libres de contrario. T LG ∗ Pobre y T LG ∗ No pobres se definen análogamente
ij ij
defecación al aire libre, entonces esperaríamos ver diferencias en el saneamiento de línea de base. alegremente cuando el pueblo j se asigna a la implementación del gobierno local. La ecuación de
estimación es:

Y ij = • + • 1 T REAL ACADEMIA DE BELLAS ARTES ∗ Pobre + • 2 T REAL ACADEMIA DE BELLAS ARTES ∗ No pobres + • 3 T LG ∗ Pobre + • 4 T LG ∗ No pobres
j j j j

También examinamos las diferencias a nivel de aldea que podrían influir en el interés de la
+ • X ij + • K + • ij (2)
población por el saneamiento (panel C, tabla 1 ). No hay diferencias en la mayoría de las
características de la aldea, incluida la accesibilidad de las aldeas (tener un camino pavimentado a la Los coeficientes de interés son • 1, • 2, • 3, y • 4. Las comparaciones de estos coeficientes revelan el
ciudad más cercana y la distancia a la ciudad), los niveles de capital social y si un río atraviesa la impacto diferencial de la agencia ejecutora para
aldea. Defecar en los ríos es una práctica común en Indonesia y los trabajadores de campo de hogares pobres y menos pobres. Todas las demás variables son las que se definieron anteriormente.

SANTOLIC informan que es más difícil motivar a los hogares para que construyan baños en las
aldeas que están en un río ( Mukher- jee, 2011 ). Tampoco hay diferencia en el porcentaje de hogares
en la aldea que defecan al aire libre en la línea de base. La única diferencia que observamos es que 5.1.3. Resultados
las aldeas asignadas por RA tienen una población significativamente más pequeña que las aldeas Columna 2 en Tabla 2 presenta los resultados para la construcción de baños. La construcción de
asignadas por LG. Controlamos la población de la aldea en las especificaciones siguientes. La inodoros aumenta significativamente sólo entre los hogares menos pobres de las aldeas de
población no es un determinante significativo de la probabilidad de construir un baño ni de los tratamiento donde el programa fue implementado por una agencia de recursos. Los hogares no
resultados clave de salud. pobres en estas aldeas aumentaron la construcción de baños en 7.2 puntos porcentuales en relación
con los hogares no pobres en las aldeas de control. El impacto sobre la construcción de inodoros por
parte de los hogares más pobres en estas aldeas de tratamiento no es estadísticamente significativo
(con una estimación puntual negativa) y no hay impactos significativos para los hogares, ya sean
5.1.1. Estado de pobreza pobres o no pobres, en las comunidades de tratamiento donde la implementación fue por Gobierno
Como se discutió anteriormente, el impacto del programa también puede variar con el estado de local. La diferencia en el impacto del tratamiento entre los hogares pobres y no pobres en las aldeas
pobreza del hogar, ya que CLTS no brinda asistencia financiera de ninguna forma a los hogares más de tratamiento de AR es estadísticamente significativa (p = 0,02), al igual que la diferencia entre el
pobres, la capacidad de los hogares más pobres para participar en el programa mediante la construcción de impacto en los hogares no pobres en las aldeas de RA y LG (p = 0,06). También podemos rechazar
un inodoro puede ser limitada. La construcción de inodoros requiere un importante desembolso de capital. que todos los coeficientes de las variables de tratamiento sean iguales (p = 0,09).
En la línea final

11 La categorización aquí se basa y aumenta Grossman y col. (2015)


Estos resultados cuestionan la estrategia de CLTS de no proporcionar subsidios para la construcción de
que atribuyen la menor aceptación en la versión ampliada de la tecnología de participación política que estudian a
inodoros, ya que los hogares más pobres no tienen más probabilidades de construir inodoros en las
un efecto de diseño: las invitaciones para participar se dieron por radio, en lugar de en persona durante una
comunidades de tratamiento que en las comunidades de control, y el costo de construcción se informa como
encuesta y un efecto de agente de implementación: ampliación implicó la implementación por parte del parlamento y
la promoción por parte de políticos que pueden haber alterado los incentivos. La falta de replicabilidad encontrada un obstáculo principal para mejorar el saneamiento. De hecho, la evidencia empírica reciente sugiere un

en la intervención docente en Bold y col. (2013) está programada para una combinación de efectos de equilibrio papel crucial

general que surgen de las fuerzas de la economía política asociadas con la resistencia de los sindicatos a la
contratación de un gran número de maestros contratados y los efectos de los agentes de implementación. Otro
estudio relacionado, Berge y col. (2012) , examina los efectos de las agencias de implementación, pero en el contexto
12 Ver http://millionssaved.cgdev.org/case-studies/indonesias-total-
de un programa de capacitación empresarial a pequeña escala en Tanzania. Encuentra que la capacitación fue
mucho más efectiva cuando fue implementada por capacitadores profesionales que por una ONG local. sanitation-and-sanitation-marketing-program .
13 Tenga en cuenta que la mayoría de los hogares de nuestra muestra son pobres en el sentido de estar por debajo de la

línea de pobreza nacional. Aquí estamos definiendo “pobre” para capturar los hogares más pobres dentro de nuestra muestra.

7
L. Cameron y col. Journal of Development Economics 138 (2019) 1–16

para subsidios Dupas, 2014 ). Patil y col. (2014) y Pattanayak y col. (2009) evaluar la campaña de 12 puntos porcentuales más de probabilidades de haber sabido sobre el evento desencadenante.

saneamiento total de la India, que utiliza un enfoque SANTOLIC con subsidios. Hallan aumentos
significativos en el acceso a un saneamiento mejorado, pero ningún impacto sólido en la salud. Martillo En el campo se escucha mucho sobre la importancia de la “calidad” del facilitador. Para probar
y lanzas (2016) También estudie la Campaña de Saneamiento Total en el estado indio de si los facilitadores de evaluación rápida son “mejores” que los facilitadores de GL, recopilamos
Maharashtra y descubra que el programa tiene un gran impacto positivo en la estatura de los niños. Guiteras,información de los encuestados sobre sus percepciones de cuán carismáticos / persuasivos eran los
Levinsohn y Mobarak (2015) muestran que en Bangladesh, los subsidios a los pobres aumentan la facilitadores. No encontramos diferencias signi fi cativas en la persuasión promedio reportada de los
propiedad de inodoros tanto entre los hogares subsidiados como entre sus vecinos no subsidiados, lo facilitadores (columna 15). Un examen de varios informes de programas revela que hubo una
que sugiere que las decisiones de inversión están interrelacionadas entre los vecinos. satisfacción general del personal del PSA con la calidad de la capacitación de los facilitadores en la
evaluación rápida ( Rosenzweig y Kopitopoulos, 2010 ).

La columna 4 presenta resultados de la misma especificación pero con la puntuación de


intolerancia a la defecación al aire libre como variable dependiente. Curiosamente, los resultados del 5.2. Papel del capital social
cambio de actitud muestran una disminución correspondiente en la tolerancia a la defecación al aire
libre entre los no pobres en las comunidades donde una agencia de recursos es la agencia Dada la naturaleza participativa y liderada por la comunidad del SANTOLIC, parece probable
implementadora, lo que sugiere que las agencias de recursos son más efectivas en generar cambios de que los niveles iniciales de capital social en las aldeas de tratamiento tengan un impacto en la
actitud. y que el programa tiene dificultades para afectar las actitudes de los hogares que son menos efectividad del programa. Se cree que un mayor nivel de capital social facilita la acción colectiva al
capaces de conseguir servicios de saneamiento. reducir los costos asociados con dicha acción ( Casey y col., 2012 ); reduciendo el problema de la
conducción libre; y facilitar la transmisión de conocimientos sobre el comportamiento de los demás y,
También examinamos si estas mejoras diferenciales en la infraestructura de saneamiento por la por tanto, reducir los problemas de oportunismo ( Collier, 1998 ). Es probable que las comunidades
identidad del desencadenante y el estado de pobreza son evidentes en el hallazgo de lombrices con un mayor grado de interacción comunitaria preexistente estén mejor preparadas para cooperar y
intestinales. Columna 7, Tabla 2 muestra que las reducciones de lombrices intestinales se concentran
también tengan un mayor acervo de conocimiento comunitario al que recurrir al dirigirse a los pobres
entre los hogares menos pobres en las aldeas de la AR. En contraste, este coeficiente para las aldeas
y priorizar las necesidades de la comunidad. Por el contrario, las comunidades con pocas reservas
LG no es estadísticamente significativo (y cercano a cero). La diferencia entre las aldeas de RA y LG
de capital social podrían tener dificultades para trabajar juntas y ponerse de acuerdo sobre las
es significativa al nivel del 1%. 14
prioridades de la comunidad.

5.1.4. ¿En qué se diferencia la implementación de RA?

Tabla 3 compara las facetas de la implementación del programa en las aldeas de tratamiento Los altos niveles de capital social dentro de una comunidad también pueden resultar en que los
desencadenadas por RA o LG. Investigamos si la forma en que se difundió la información a la hogares internalicen el beneficio social de la provisión de bienes privados, ( Karlan, 2005 ). Si un hogar
comunidad (panel A); el grado de participación del programa con el personal de la aldea (panel B); la construye un baño y deja de defecar en el arroyo de la aldea, otros aldeanos se benefician de esto.
intensidad de la implementación y el uso de recompensas o concursos (panel C), y el grado de Si las comunidades con mayores niveles de capital social internalizan más estos beneficios sociales,

participación de la comunidad (panel D) fueron diferentes entre las aldeas de RA y LG. Primero es probable que estén más interesadas y dispuestas a trabajar juntas para mejorar el saneamiento

presentamos una medida general para cada panel y luego incluimos los resultados de las variables de la comunidad. La investigación sobre la relación entre los niveles iniciales de capital social y los

individuales que contribuyen a estas medidas en las columnas siguientes. La medida resumida para resultados de los programas de desarrollo participativo es casi inexistente y, cuando existe, las

cada indicador general se de fi ne en las notas de la tabla en limitaciones de los datos significan que la dirección de la causalidad no está claramente identificada. 15
Los informes de los trabajadores de campo sugieren que el enfoque SANTOLIC es particularmente
efectivo en asentamientos con un sentido de comunidad ( Cámaras, 2009 ). dieciséis

Tabla 3 .
No existe una diferencia significativa en la forma en que los AI y los GL difundieron la
información sobre el proyecto (a través de televisión, radio, medios impresos, videos, avisos en los
escaparates o en los tablones de anuncios de las aldeas). Sin embargo, es más probable que los AI
interactúen con el personal de la aldea, en particular, con la oficina de la aldea y con los voluntarios
del puesto de salud de la aldea. La intensidad de la implementación es mayor en las aldeas de AR
(impulsada por un mayor número de facilitadores que visitan las comunidades y facilitadores que
15 Isham y Kähkönen (1999) y Isham y Kähkönen (2002) utilizar datos transversales de las aldeas que
realizan más visitas). La mayoría de las aldeas recibieron solo una visita del equipo, algunas aldeas
participan en intervenciones de agua basadas en la comunidad en Indonesia, India y Sri Lanka,
recibieron dos visitas y una pequeña cantidad recibió tres. Los facilitadores de la evaluación rápida
respectivamente, y encontrar que niveles más altos de capital social se asocian positivamente con una
hicieron 0,42 visitas más a las aldeas que los equipos de los GL (significativo al nivel del 5%). La
mayor participación de los hogares en la selección del tipo de agua monitoreo de infraestructura y
implementación de la evaluación rápida también resulta en una participación comunitaria
construcción, y que esto puede conducir a mayores mejoras en la salud. Pargal, Huq y Gilligans (1999) encontrar
significativamente mayor.
que el capital social está asociado positivamente con los sistemas voluntarios de gestión de residuos
sólidos que surgen en Dhaka, Bangladesh. La evidencia de los estudios de caso es mixta ( Upho ff y
Wijayaratna, 2000 ).

dieciséis Además de tratar de mejorar los niveles de vida en las comunidades pobres, los proyectos de desarrollo
14 El pobre desempeño estimado de los GL en relación con los AR en términos de construcción de participativo a menudo se consideran explícitamente como un vehículo para construir capital social. Al
inodoros, actitudes hacia la defecación al aire libre y prevalencia de lombrices intestinales podría reflejar empoderar a las comunidades y proporcionar una razón y un proceso mediante el cual los miembros de la
una menor adherencia de los gobiernos locales a la asignación de tratamiento. Para investigar esta comunidad pueden trabajar juntos para un objetivo común, el desarrollo participativo proporciona un mecanismo
posibilidad, estimamos regresiones de mínimos cuadrados en dos etapas en las que analizamos si los potencial para aumentar las interacciones de los miembros de la comunidad, forjar relaciones y generar
encuestados de la comunidad confirmaron que se había producido un desencadenante (ya sea por un RA confianza ( Avdeenko y Gilligan, 2015 ). A largo plazo, las ganancias en capital social podrían facilitar el
o LG) con si la aldea fue asignada como aldea de tratamiento, y su interacción con si la aldea fue asignada desarrollo económico y ayudar a sostener los impactos del programa ( Dongier y col., 2003 ; Mansuri y Rao, 2004 )).
para ser activada por un RA. Esta estrategia permite el efecto diferencial sobre la probabilidad de que una En los resultados informados en un documento de trabajo ahora incluido en este documento ( Cameron et al.,
aldea de tratamiento sea realmente activada dependiendo de si sería activada por una agencia de 2015 ) exploramos este tema en el contexto de SANTOLIC y encontramos que el programa no generó capital
recursos o por el gobierno local. Los instrumentos son fuertemente predictivos y los resultados de la social. De hecho, el tratamiento redujo la confianza en entornos ya de bajo capital social. Para encuestas de
segunda etapa son consistentes con los resultados de OLS. Los resultados están disponibles bajo evidencia sobre este tema, consulte Wong (2012) , Mansuri y Rao (2004) y Mansuri y Rao (2012) .
petición.

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Tabla 3
¿La implementación de RA difirió de la implementación de LG?

Panel A. Difusión de información

Indicador agregado televisión Radio Impresión Vídeo Rótulo de establecimiento Aviso de aldea
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)
Tratado por RA 0,05 - 0,002 0,04 0,04 0,02 0,03 0,04
(0,06) (0,05) (0.03) (0,05) (0,01) (0.03) (0,04)
DV media 0.48 0.40 0,14 0,17 0,02 0,07 0,12
Observaciones 635 635 635 635 635 635 635

Panel B. Participación local

Indicador agregado O ffi cer de salud Partera Puesto de salud Oficina del pueblo

Voluntarios
(8) (9) (10) (11) (12)
Tratado por RA 0,15 0,09 0,06 0,11 0,11
(0,06) ∗∗ (0,06) (0,06) (0,06) ∗ (0,04) ∗∗∗
DV media 0,49 0,33 0,31 0,34 0,14
Observaciones 635 635 635 635 635

Panel C. Intensidad de implementación

Indicador agregado No de facilitadores Carisma del facilitador No de visitas Recompensas o competencia

(13) (14) (15) (dieciséis) (17)


Tratado por RA 0,45 1.3 0,16 0,42 - 0,04
(0,23) ∗ (0,77) ∗ (0,15) (0,22) ∗∗ (0,11)
DV media - 0,07 3,19 2.8 0,91 0,10
Observaciones 635 635 635 635 635

Panel D. Participación comunitaria

Indicador agregado Escuché sobre el programa Conozca los disparadores Disparo asistido
(18) (19) (20) (21)
Tratado por RA 0,34 0,13 0,12 0,08
(0,13) ∗∗ (0,06) ∗∗ (0,05) ∗∗ (0,05)
DV media 0,90 0,66 0,16 0,10
Observaciones 635 635 635 635

Notas: La muestra está restringida a observaciones en pueblos que fueron tratados. Informamos el coeficiente del indicador de que la aldea fue tratada por una agencia de recursos (RA). Indicador agregado de difusión de información es
igual a 1 si se utilizó alguno de los anuncios de televisión, radio, prensa escrita, video, anuncios en los escaparates o tablones de anuncios de las aldeas para difundir información sobre el programa, 0 en caso contrario. Las otras
variables dependientes en el Panel A son iguales a 1 si el encuestado se enteró del programa de saneamiento de la fuente especificada, y 0 en caso contrario. En el panel B, Indicador agregado de participación local es igual a 1 si el
programa se comprometió con alguno de los oficiales de salud de la aldea, parteras, voluntarios de puestos de salud u oficiales de la aldea, 0 en caso contrario. Las variables dependientes en las columnas 9–12 son iguales a 1 si el
programa se conectó con los funcionarios especi fi cados, a 0 en caso contrario. Indicador agregado de intensidad de implementación es un índice estandarizado no ponderado de las variables de las columnas 14-17. No de
facilitadores es el promedio de la aldea de los informes de los encuestados sobre cuántos facilitadores estaban en la activación; Carisma del facilitador es el promedio de la aldea de clasificaciones de encuestados de 1 a 4 sobre cuán
carismáticos / persuasivos eran los facilitadores; Número de visitas es el promedio de la aldea de informes de los encuestados de cuántas visitas hicieron los facilitadores a la aldea, y Recompensas o competencia es igual a 1 si uno o
más encuestados en la aldea informaron que el programa incluía recompensas para las aldeas que se vuelven libres de defecación al aire libre y / o competencias entre las aldeas con respecto a la disminución de la defecación al aire
libre. Indicador agregado de participación comunitaria es la suma de las variables dependientes en las columnas 19-21 que son indicadores de si el hogar había oído hablar de SANTOLIC, conocía el desencadenante y había asistido
al desencadenamiento. Los errores estándar se agrupan a nivel de aldea. ∗∗∗ indica significancia al 1%, ∗∗ al nivel del 5%, ∗ al nivel del 10%.

5.2.1. Estrategia empírica de capital social y resultados El comportamiento (lavado de manos) está equilibrado en la línea de base en la submuestra para la cual tenemos

Para examinar el impacto del capital social en el éxito o no del programa de saneamiento, datos de capital social.

construimos un índice de capital social de la aldea a partir de datos recopilados en la línea de base Permitimos que el impacto del programa difiera con el nivel de capital social de referencia (y la
sobre la participación en grupos comunitarios y el alcance de las redes en la aldea. El índice se agencia ejecutora y el estado de pobreza) agregando tres regresores adicionales a la ecuación (2) .
construye de la misma manera que calculamos el índice de resultados de salud arriba, siguiendo Kling Las variables adicionales son el índice de capital social en la línea de base; el índice de capital social
y col. (2007) . Cuadro A2 en el apéndice se proporcionan detalles de las variables de capital social a inicial interactuó con una variable ficticia de tratamiento; y el índice de capital social inicial interactuó
nivel de hogar recopiladas en la línea de base que se utilizan para construir el índice. Dado que con el tratamiento de la AR.
estamos interesados en el capital social a nivel de aldea, el índice se calcula a partir de los
promedios de cada una de estas variables. La ecuación de estimación es:

Y ij = • + • 1 T REAL ACADEMIA DE BELLAS ARTES ∗ Pobre + • 2 T REAL ACADEMIA DE BELLAS ARTES ∗ No pobres + • 3 T LG ∗ Pobre
j j j

Cuadro A2 muestra que las variables de capital social están equilibradas entre tratamiento y
+ • 4 T LG ∗ No pobres + • 5 T j ∗ CAROLINA DEL SUR j [BL] + • 6 T REAL ACADEMIA DE BELLAS ARTES (3)
j j ∗ CAROLINA DEL SUR j [BL]
control. No hay diferencias significativas en ninguna de las variables de capital social individual, ni en
el índice de capital social de la aldea. Esto es cierto en toda la muestra y también dentro de la + • 7 CAROLINA DEL SUR j [BL] + • X ij + • K + • ij
submuestra de hogares que no tienen saneamiento en la línea de base. Estimamos las regresiones
Los nuevos coeficientes de interés son • 5, • 6, y • 7. Todo lo demás es como antes.
de capital social sobre los hogares que no tenían acceso a saneamiento en la línea de base para
enfocarnos en los hogares que pueden mejorar su saneamiento mediante la construcción de un
Los resultados de estimar la ecuación (3) para la construcción de inodoros se informan en Cuadro 4 .
inodoro en respuesta al programa. En las secciones anteriores, cuando analizamos tanto la
Primero mostramos el efecto del tratamiento promedio para esta submuestra más pequeña. La columna
construcción de inodoros como los resultados de salud, examinamos estimaciones sobre toda la
1 muestra que los hogares de la muestra de capital social que no tenían saneamiento en la línea de base
muestra, ya que los bene fi cios para la salud pueden corresponder a quienes construyeron un
tienen 6 puntos porcentuales más de probabilidades de construir un inodoro que los hogares similares en
inodoro, así como a otros hogares de la comunidad. Cuadro A3 muestra además que el acceso al
las aldeas de control. Las columnas 2 y 3 incluyen las interacciones entre el estado del tratamiento, la
saneamiento, mejores fuentes de agua y saneamiento
identidad del implementador, el estado de pobreza y el capital social de la aldea de referencia (con y sin
controles). El nivel de capital social en

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Cuadro 4

¿El capital social afecta la construcción de baños?

(1) (2) (3) (4) (5)

Tratamiento 0,06
(.02) ∗∗∗
Tratamiento de AR ∗ Pobre 0,07 0,10 - 0,04 - 0,003
(0,08) (0,08) (0,15) (0,07)
Tratamiento de AR ∗ No pobre 0,13 0,11 0,07 0,09
(0,04) ∗∗∗ (0,04) ∗∗ (0,05) (0,05) ∗
Tratamiento LG ∗ Pobre - 0,01 - 0,11 0,01 0,007
(0,06) (0,06) ∗ (0,1) (0,07)
Tratamiento LG ∗ No pobre 0,02 - 0,02 - 0,01 - 0,008
(0.03) (0.03) (0,04) (0.03)
Tratamiento ∗ Tratamiento Village Social Capital BL RA ∗ Tratamiento 0,18 0,14
(0,08) ∗∗ (0,08) ∗
Village Social Capital BL ∗ Quintil 1 del tratamiento BL de Village Social 0,17 0,33
(0,15) (0,16) ∗∗
Capital ∗ Quintil 2 del tratamiento BL de Village Social Capital ∗ Quintil 3 - 0,14 - 0,16
(0,06) ∗∗ (0,04) ∗∗∗
del tratamiento BL de Village Social Capital ∗ Quintil 4 del tratamiento BL - 0,02
(0,08)
de Village Social Capital ∗ Quintil 5 del tratamiento BL RA de Village 0,04
(0,06)
Social Capital ∗ Quintil 1 del tratamiento BL RA de Village Social Capital ∗ - 0,04
(0,06)
Quintil 2 del tratamiento Village Social Capital BL RA ∗ Quintil 3 de - 0,06
(0,06)
Village Social Capital BL RA Tratamiento ∗ Quintil 4 del tratamiento BL - 0,07
(0,1)
RA de Village Social Capital ∗ Quintil 5 de Village Social Capital BL 0,14
(0,09)
Village Social Capital BL - 0,01
(0,08)
0,37 0,27
(0,11) ∗∗∗ (0,09) ∗∗∗
0,28 0,18
(0,09) ∗∗∗ (0,06) ∗∗∗
0,03 - 0,11 - 0,35 - 0,28
(0,14) (0,13) (0,12) ∗∗∗ (0,11) ∗∗∗
Pobre - 0,04 - 0,02 - 0,03 - 0,03
(0.03) (0.03) (0.03) (0.03)
Control S No No si si si
VD media (tratamiento = 0) 0,06 0,06 0,06 0,06 0,06
Prueba Q1 = Q2 = Q3 = Q4 = Q5 Prueba RA ∗ Q1 = RA ∗ Q2 = RA ∗ Q3 = RA ∗ < 0,001
Q4 = RA ∗ Q5 Observaciones < 0,001
596 596 596 596 596

Notas: Estas son regresiones OLS en la muestra de hogares que no tenían acceso a instalaciones de saneamiento en la línea base para la muestra de capital social de las ecuaciones. (1) y (3 ).
Todas las especi fi caciones incluyen efectos fijos de subdistrito. Los errores estándar agrupados a nivel de aldea y se informan entre paréntesis. ∗∗∗ indica significancia al 1%, ∗∗ al nivel del 5%, ∗ al nivel
del 10%. El tratamiento RA (LG) indica las aldeas asignadas a la implementación por una agencia de recursos (gobierno local). Capital social de la aldea BL es el índice de capital social de la aldea de
referencia construido a partir de las variables en Cuadro A2 . La columna 5 elimina las interacciones con el quintil del capital social de la aldea de referencia que no son estadísticamente significativas
en la columna 4. Las columnas 3 a 5 incluyen el conjunto habitual de controles: variables de control del hogar (tamaño del hogar, edad y nivel educativo del jefe del hogar, composición del hogar ,
logaritmo del ingreso familiar per cápita, la elegibilidad para el apoyo a los ingresos bajos y las características de la vivienda) y las variables de control de la aldea (la población de la aldea, el área de
tierra de la aldea, el porcentaje de la aldea que es musulmana, si hay una carretera pavimentada a la ciudad más cercana, años promedio de educación de los jefes de hogar, si un río fluye a través
de la aldea y el porcentaje de hogares en la aldea que defecan al aire libre en la línea de base).

La línea de base en las aldeas de tratamiento está fuertemente asociada con la probabilidad de la construcción se ve impulsada por estar en los dos quintiles superiores de la distribución del capital social
construcción de baños, particularmente en las aldeas tratadas con AR. Un aumento de una en las aldeas de tratamiento de AR. En las aldeas con niveles muy bajos de participación comunitaria
desviación estándar en el índice de participación comunitaria de referencia se asocia con un aumento (quintil más bajo), la construcción de baños es aproximadamente 16 puntos porcentuales más baja en las
de aproximadamente 11,3 puntos porcentuales (188%) en la probabilidad de que un hogar construya aldeas de tratamiento que en las aldeas de control similares. El modelo lineal también predice que se
un inodoro (significativo al nivel del 5%). Este es un gran aumento y significa una variación sustancial construyen menos baños en las comunidades de tratamiento que en las comunidades de control cuando el
en el éxito del programa dependiendo del nivel inicial de participación de la comunidad. Los impactos capital social es bajo. En los datos brutos, el 11 por ciento de los hogares construyó baños en las
del programa se concentran entre los no pobres en las aldeas de la AR con altos niveles de capital comunidades de tratamiento en el quintil más bajo de la distribución del capital social en comparación con
social de referencia. Una comparación de estos resultados con y sin controles establece que la el 20 por ciento en comunidades de control similares.
inclusión de controles no altera sustancialmente los impactos estimados.

Columnas 4 y 5 en Cuadro 4 Permitir no linealidades en el impacto del capital social de la aldea 5.2.2. Mecanismos para el resultado del capital social

de referencia. Interactuamos el tratamiento con indicadores de quintiles de la distribución del índice Probamos tres hipótesis para comprender mejor qué podría estar impulsando los resultados del

de capital social de línea base. Baño capital social. Primero, una comunidad más activa puede significar una comunidad mejor informada
ya que los miembros se conocen mejor y

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Cuadro 5

Papel del capital social de referencia en las comunidades de tratamiento.

Variable dependiente: Índice de información EL (1) Índice de participación / asistencia EL (2) Índice de sanciones EL (3)

Índice de capital social de la aldea BL 0,13 0,09 0,51


(0,13) (0,15) (0,18) ∗∗∗
Variables de control si si si
Efectos fijos del subdistrito: si si si
Media DV (tratamiento = 0) 0,01 0,00 0,00
Observaciones 721 721 721

Notas: Estas son regresiones de MCO para toda la muestra de hogares de tratamiento para los que tenemos datos de capital social. Capital social de la aldea BL
es el índice de capital social de la aldea de base construido a partir de las variables en Cuadro A2 . Todas las regresiones incluyen variables de control del hogar
(tamaño del hogar, edad del jefe de hogar y nivel educativo, composición del hogar, logaritmo del ingreso familiar per cápita, elegibilidad para el apoyo de bajos
ingresos y características de la vivienda) y variables de control de la aldea (la población de la aldea, las tierras de la aldea área, el porcentaje de la aldea que es
musulmana, si hay un camino pavimentado a la ciudad más cercana, el promedio de años de educación de los jefes de hogar, si un río fluye a través de la aldea y
el porcentaje de hogares en la aldea que defecan al aire libre base). Los errores estándar agrupados a nivel de aldea y se informan entre paréntesis. ∗∗∗ indica
significancia al 1%, ∗∗ al nivel del 5%, ∗ al nivel del 10%.

intercambian información cuando se encuentran. Para examinar esta hipótesis, construimos un índice hogares, los hogares más pobres no construyeron baños. Esto resalta roles potencialmente
de información compartida dentro de la comunidad en la línea final a partir de variables que reflejan si importantes para la provisión de fi nanciamiento a hogares pobres y / o subsidios para los pobres en
el hogar informó que conocía el evento desencadenante; si aprendieron sobre la construcción de conjunto con SANTOLIC para producir comunidades libres de defecación al aire libre (y los posibles
saneamiento de otros miembros de la comunidad; y si el conocimiento sobre las causas de la diarrea bene fi cios para la salud concomitantes).
aumentó entre el inicio y el final. 17 Si las aldeas con niveles más altos de participación en la línea de
base tienen mayores flujos de información en la línea final, se prueba mediante la regresión de este El examen del proceso de ampliación muestra que el SANTOLIC tuvo impactos positivos
índice sobre el capital social de la aldea en la línea de base. El capital social de referencia no está relativamente grandes en las aldeas donde los AR implementaron el programa. En contraste, con el
asociado con flujos de información significativamente mayores (ver Cuadro 5 , columna 1). mismo diseño del programa, la misma composición demográfica de los hogares participantes y los
efectos de equilibrio general comunes, la implementación por parte de los gobiernos locales no
produjo ningún impacto positivo perceptible. Comprender lo que contribuye al éxito de la ampliación
es de primordial importancia para el sector del desarrollo. Actualmente, hay muy pocos estudios que

En segundo lugar, en comunidades más activas, la gente puede estar más dispuesta a participar examinen explícitamente el proceso de ampliación a través de la lente de una evaluación cuantitativa
activamente y compartir recursos como resultado de conocerse mejor. En el contexto de SANTOLIC, rigurosa y los estudios que existen encuentran una falta de replicabilidad a escala o que la ampliación
esto puede resultar en una mayor probabilidad de asistir al evento desencadenante y en la construcción exitosa no es sencilla e implica un aprendizaje considerable del fracaso. . Integración de evaluación
de más baños públicos y compartidos. Para probar esta hipótesis, construimos un índice a partir de cuantitativa, 19
estas dos variables y examinamos su relación con el índice de capital social de referencia. El capital
social de referencia no es un determinante significativo de la participación activa y el intercambio de
recursos (ver Cuadro 5 , columna 2). 18

El mecanismo final que examinamos es si las sanciones sociales desempeñan un papel más
importante para alentar a los hogares a construir baños en comunidades con más capital social. Si
los miembros del hogar conocen mejor a su comunidad, es posible que se preocupen más por lo que Finalmente, nuestros resultados muestran que SANTOLIC aumentó la construcción de inodoros
otros miembros de la comunidad piensan de ellos. Construimos un índice de sanciones a partir de en aldeas con capital social preexistente suficientemente alto en forma de participación comunitaria.
informes en una escala de 1 (muy de acuerdo) a 5 (muy en desacuerdo) sobre si construir un inodoro En las aldeas con bajos niveles iniciales de capital social, sin embargo, el programa fue
reduce la probabilidad de ser blanco de chismes; si los que defecan al aire libre no serán aceptados contraproducente, lo que resultó en la construcción de menos baños. Presentamos evidencia
por la comunidad; y si la comunidad impone sanciones sociales a quienes defecan al aire libre. Cuadro consistente con comunidades de alto capital social que están mejor capacitadas para usar la presión
5 (columna 3) muestra que las aldeas con niveles más altos de capital social en la línea de base social para lograr que los miembros de la comunidad se ajusten a los objetivos del programa. Por lo
tienen más probabilidades de imponer sanciones, de acuerdo con que estas comunidades sean más tanto, nuestros hallazgos son cautelosos con respecto al uso de enfoques de desarrollo participativo
capaces de regular el comportamiento mediante el uso del oprobio social. en entornos de bajo capital social y, al menos, sugieren la necesidad de una mayor inversión en
apoyo comunitario para programas de desarrollo participativo en áreas con un capital social
demostrablemente bajo.

6. Conclusión e implicaciones políticas

CLTS aumentó modestamente la tasa de construcción de inodoros y redujo la tolerancia de la


comunidad a la defecación al aire libre. Encontramos una disminución asociada en las infestaciones por
lombrices intestinales, pero ninguna mejora en los niveles de hemoglobina, el peso o la altura de los
niños. Un índice de salud infantil tampoco muestra una mejora general significativa. Aunque la tasa de
construcción de inodoros aumentó alrededor de cuatro puntos porcentuales entre los menos pobres

19 Para un análisis de los esfuerzos de recopilación de datos para identificar las dificultades de implementación y

17 El método de Kling y col. (2007) se utiliza para construir los índices en Cuadro 5 . ampliación, consulte Bamberger y col. (2010) ; Pritchett y col. (2013) ; Andrews y col. (2012) ; Woolcock (2013) ; Kruk y
18 También examinamos directamente la construcción de baños públicos y compartidos. Las comunidades más col. (2016) ; Brown y col. (2014) . Banerjee y col. (2016) utilizó datos de proceso para identificar las claves para escalar

activas no construyen más baños públicos y compartidos. el éxito.

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