PROYECTO ESPECIAL HUALLAGA CENTRAL Y BAJO MAYO

OFICINA DE ASESORÍA LEGAL

“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”

MEMORANDO N° - 2022-GRSM-PEHCBM/OAL

PARA : Ing. CHARLY CARLOMÁN PINTADO ALTAMIRANO

Director de Obras – PEHCBM

ASUNTO : Comunica observaciones y transcripción literal de las

mismas.

REFERENCIA : a) MEMORANDO N° 897-2022-GRSM-PEHCBM/DO

b) INFORME N° 468-2022-GRSM-PEHCBM/DO-JASLO-OART
c) MEMORANDO N° 996-2022-GRSM-PEHCBM/DO
d) INFORME N° 524-2022-GRSM-PEHCBM/DO-JASLO-OART
e) PROYECTO DE DIRECTIVA: “Procedimiento para la
aprobación de plazo contractual por causales de no ejecución
de paritdas que afectan la ruta crítica de la obra”.
f ) ORDEN DE SERVICIO N° 0000902, del 26/11/2021

FECHA : Tarapoto, 27 de octubre del 2022

Por medio del presente me dirijo a usted, en función a la

remisión de los documentos de las referencias a), b), c), y d) emitida por su
despacho, y el despacho del JASLO del PEHCBM, sobre el trámite de
aprobación del proyecto de directiva señalada en la referencia e); precisando en
los documentos de las referencias a) y c) que su despacho “comparte con lo
recomendado” en los informes de las referencias b) y d) emitido por la Jefatura
del Área de Supervisión y Liquidación de Obras – JASLO. En ese sentido es
preciso señalarle lo siguiente, tomando en consideración además el siguiente
cuadro de relación:

1. El proyecto de directiva señalada en la referencia e), que tiene como objetivo

principal la de implementar la Recomendación N° 5 (de acorde con la
Conclusión N° 3) del INFORME DE AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO N°
024-2018-2-0750. Pues dicha directiva debe constituirse como norma que
establece aspectos técnicos y operativos en materias específicas a
partir del cumplimiento de determinadas disposiciones legales
vigentes para su aplicación; dicho de otra forma deben definir de manera
clara el PROCEDIMIENTO CORRECTO A SEGUIR (en cuanto al inicio,
plazos, responsables, prohibiciones, administración, verificación, control,
 PROYECTO ESPECIAL HUALLAGA CENTRAL Y BAJO MAYO
OFICINA DE ASESORÍA LEGAL
“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”

conformidad, actos resolutivos, finalización, entre otros) que las unidades

orgánicas y los funcionarios de la entidad deben cumplir; a fin de prevenir y
evitar que los mismos desarrollen dichos procedimientos de manera
irregular tal como lo señala la Conclusión N° 3 del INFORME DE
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO N° 024-2018-2-0750. Pues no se
evidencia de manera clara el PROCEDIMIENTO CORRECTO A SEGUIR, si
no en la mayoría del contenido de dicha directiva, la transcripción de las
partes pertinentes de las dispociociones legales que norman cada uno de los
prodecimientos invocados; por lo que la directiva en mensión en general no
cumple con su naturaleza para la cual fue elaborada.

2. Asimismo, dado que la presente directiva señalada en la referencia e), tiene

como objetivo principal la de implementar parte o toda la Recomendación
N° 5 del INFORME DE AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO N° 024-2018-2-
0750, la misma que está de acorde con la Conclusión N° 3; del mismo
referido informe de auditoría. Pues en dicho proyecto de directiva no se ha
podido evidenciar la implementación del PROCEDIMIENTO PARA LA
IDENTIFICACIÓN Y APROBACIÓN DE “REDUCCIONES” DEL PLAZO
CONTRACTUAL POR CAUSALES DE NO EJECUCIÓN DE PARITDAS
QUE AFECTAN LA RUTA CRÍTICA DE LA OBRA (procedimientos que
deberán contener los plazos, funcionarios responsables, y las sanciones que
ameriten un aventual incumplimiento del mismo), tal como lo señala la
mencionada Recomendación N° 5 (de acorde con la Conclusión N° 3
respectivamente); sino la implementación del procedimientos PARA LA
AMPLIACIÓN DE PLAZO, PRESTACIONES ADICIONALES, EFECTOS DE
LA MODIFICACIÓN DEL CONTRATO, Y OBLIGACIONES DEL
CONTRATISTA DE OBRA EN CASO DE ATRASO EN LA FINALIZACIÓN
DE LA OBRA; por el cual no se estaría cumpliendo con la implemenacón de
la mencionada recomendación; por lo que resultaría inoficiosa realizar la
descripción literal de las observaciones en un proyecto de directiva que no
cumple con su objetivo.

3. A fin de evitar lo anterior, se recomienda que la unidad de Secretaría

Técnica emita su informe técnico correspondiente en la que se pronuncie
sobre si la aprobación de dichas directivas cumplen o no con la
implementación de las recomendaciones del INFORME DE AUDITORÍA DE
CUMPLIMIENTO N° 024-2018-2-0750.

4. Asimismo, es preciso señalar que en cumplimiento con el documento de la

referencia f) y los TERMINOS DE REFERENCIA que forman parte de la
misma, es su despacho la RESPONSABLE DE LA CONFORMIDAD, sin
embargo se evidencia que dicha conformidad la otorgó en base a los
documentos de la referencia b) y d), en donde no se evidencia observación
alguna. Por lo que su despacho debe tomar acciones correspondientes a fin
de corregir las deficiencias advertidas.
 PROYECTO ESPECIAL HUALLAGA CENTRAL Y BAJO MAYO
OFICINA DE ASESORÍA LEGAL
“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”

5. Finalmente, de la revisión del presente expediente tampoco se evidencia el

INFORME TÉCNICO CON OPINIÓN FAVORABLE (o no), que debe
realizarce en cumplimieno de los numerales 7.1.6), 7.2.1), 7.2.3), y 7.3) de la
DIRECTIVA N° 003-2020-GRSM-GRPyP/SGDI – “LINEAMIENTOS Y
PROCEDIMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN, MODIFICACIÓN Y
APROBACIÓN DE DOCUMENTOS NORMATIVOS Y ORIENTADORES EN
EL GOBIERNO REGIONAL SAN MARTÍN"; y los literales a), g), h), y m) del
Artículo 57°, y el literal k) del Artículo 65° del MANUAL DE ORGANIZACIÓN
Y FUNCIONES-PEHCBM, aprobado mediante Resolución Ejecutiva
Regional N° 2047-2010-GRSM/PGR. Por lo que su despacho antes de
solicitar la aprobación de las mencionadas directivas debe tramitar el
mencionado informe técnico.

Con las observaciones, aclaraciones y recomendaciones realizadas, se remite el

presente proyecto de directiva a fin de que su despacho tome las acciones que
correspondan a fin de subsanar las observaciones señaladas en el presente.

Atentamente,