ARTICULOS MICROSITIO

Oficial de cumplimiento y suplente – SARLAFT

Las funciones y obligaciones del oficial de cumplimiento y suplente SARLAFT están

establecidas en el numeral 2.4.3 de la circular externa Externa N°008 del 01 de
marzo de 2011 y complementaria 045 de 2018 por medio de la cual la
superintendencia de vigilancia y seguridad dicta las disposiciones y obligación para
controlar, monitorear y mitigar el Lavado de Activos; Financiación del terrorismo y
Ffinanciación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva que debe tener
cada vigilado ante la entidad.

¿Quién es el oficial de cumplimiento y suplente SARLAFT?

Según la circular externa número 008 del 2011 de la supervigilancia define al Oficial
de Cumplimiento como su suplente deben ser empleados de la entidad vigilada y
contar con el efectivo apoyo de las directivas, debe ser de alto nivel de la
organización, tener capacidad decisoria y estar apoyado por un equipo de trabajo
humano y técnico que le permita cubrir las diferentes áreas de gestión para liderar
las medidas de prevención y detección de posibles operaciones de LA/FT/FPADM.
Se precisa que la figura de oficial de cumplimiento aplica para las entidades
obligadas a implementar un sistema de administración de riesgo de lavado de
activos y financiación del terrorismo (SARLAFT).

CUÁLES SON LAS FUNCIONES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Y

SUPLENTE SARLAFT

De acuerdo con la circular Externa N° 008 del 01 de marzo de 2011 y

complementaria 045 de 2018 las funciones que se le asigne al oficial de
cumplimiento y suplente deberán incluir como mínimo las siguientes:

FUNCIONARIO O CONTRATISTA NOMBRE

Tramitado y Proyectado por José David Medina Serrato, Eduardo Rafael Bossio Nieto. Carlos Yanet Campo, Maria Alejandra
Rincón Santander, Claudia Velasco Rincón

Revisado para firma por Miguel Ángel García Gómez

Los arriba firmantes declaramos que hemos revisado el documento y lo encontramos ajustado a las normas y disposiciones legales vigentes y, por lo tanto, bajo nuestra responsabilidad, lo presen-
tamos para la firma.
Página 1 de 4

SISTEMA GESTIÓN DE LA CALIDAD Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada

Código: FOR-GDO-330-010 Centro de Información al Ciudadano: Calle 24ª No. 59 – 42 Torre 4 Piso 3
Fecha aprobación: 09/02/2021 Sede Administrativa: Avenida Calle 26 # 57-41 Torre 8 - Piso 11
Versión: 15
PBX: (571) 3078038 Línea Gratuita Nacional: 01 8000 119703
www.supervigilancia.gov.co
 ARTICULOS MICROSITIO

1. verificar el oportuno y estricto cumplimiento de las normas legales estableci-

das para la prevención y detección de Lavado de Activos y Financiación del
Terrorismo.
2. Implementar y desarrollar los procedimientos generales y específicos que
considere adecuados para hacer más efectiva la prevención y detección de
estas conductas.
3. Velar por el adecuado funcionamiento dentro de la entidad vigilada de la to-
talidad de los mecanismos e instrumentos específicos diseñados que confor-
man el SARLAFT.
4. Controlar y verificar periódicamente la ejecución de las medidas adoptadas
en este campo, así como la información suministrada por los clientes de la
entidad.
5. Realizar los estudios necesarios para determinar si una operación inusual,
reviste el carácter de sospechosa
6. Reportar, en forma inmediata y suficiente a la Unidad de Información y Aná-
lisis Financiero (UIAF), las operaciones sospechosas realizadas u operacio-
nes intentadas y rechazadas que tengan características que les otorguen el
carácter de sospechosas, en el momento en que sean detectadas, así como
la ausencia de las mismas, de acuerdo con las Instrucciones que para tal
efecto se imparten en esta Circular.
7. Informar a las directivas acerca de las posibles fallas u omisiones en los con-
troles para la prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo,
que comprometen la responsabilidad de los funcionarios y de la entidad.

8. Presentar trimestralmente a la junta directiva o a quien haga sus veces, in-

formes detallados acerca del cumplimiento de las labores a su cargo, en los
cuales debe referirse como mínimo a los siguientes aspectos:
• Las políticas y programas desarrollados para cumplir su función y los resul-
tados de la gestión realizada;
• Los resultados de la retroalimentación dada por esta Superintendencia o por
la UIAF, sobre el cumplimiento de las normas de prevención de Lavado de
Activos.
• Uso de los documentos publicados por las autoridades de inspección, control
o vigilancia en especial esta Superintendencia o por la UIAF, en materia de
prevención del Lavado de Activos

FUNCIONARIO O CONTRATISTA NOMBRE

Tramitado y Proyectado por José David Medina Serrato, Eduardo Rafael Bossio Nieto. Carlos Yanet Campo, Maria Alejandra
Rincón Santander, Claudia Velasco Rincón

Revisado para firma por Miguel Ángel García Gómez

Los arriba firmantes declaramos que hemos revisado el documento y lo encontramos ajustado a las normas y disposiciones legales vigentes y, por lo tanto, bajo nuestra responsabilidad, lo presen-
tamos para la firma.
Página 2 de 4

SISTEMA GESTIÓN DE LA CALIDAD Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada

Código: FOR-GDO-330-010 Centro de Información al Ciudadano: Calle 24ª No. 59 – 42 Torre 4 Piso 3
Fecha aprobación: 09/02/2021 Sede Administrativa: Avenida Calle 26 # 57-41 Torre 8 - Piso 11
Versión: 15
PBX: (571) 3078038 Línea Gratuita Nacional: 01 8000 119703
www.supervigilancia.gov.co
 ARTICULOS MICROSITIO

• El cumplimiento que se ha dado en relación con el envío de los reportes a las

diferentes autoridades, en particular respecto a la oportunidad y calidad de la
Información;
• Las políticas y programas adoptados para la actualización de la información
de los clientes y el avance que se haya logrado sobre el tema en cada uno
de los productos y servicios ofrecidos por la empresa supervisada o vigilada;
• La efectividad de los mecanismos e instrumentos de control y las medidas
adoptadas para corregir las fallas.
• Las tendencias que se observen en las operaciones reportadas como sospe-
chosas y las medidas adoptadas para la administración del riesgo asociado
a éstas.
• Los casos específicos de incumplimiento por parte de los funcionarios de la
entidad vigilada, así como, los resultados de las ordenes impartidas por la
Junta Directiva o quien haga sus veces en este campo,
• Los correctivos que considere necesarios, incluidas las propuestas de actua-
lización o mejora de los mecanismos e instrumentos de protección

9. Diseñar y coordinar los planes de capacitación necesarios, para que los dife-
rentes funcionarios de la institución estén debidamente informados y actuali-
zados en la gestión del riesgo de Lavado de Activos. El diseño y coordinación
de los planes de capacitación sobre el tema de prevención y detección debe-
rían ser al menos una vez al año
10. Atender y coordinar cualquier requerimiento, solicitud o diligencia de autori-
dad judicial o administrativa en materia de prevención y detección de Lavado
de Activos y Financiación del Terrorismo.
11. Colaborar con la instancia designada por la junta directiva. en el diseño de
las metodologías, modelos e indicadores cualitativos y/o cuantitativos de re-
conocido valor técnico para la oportuna detección de las operaciones inusua-
les.
12. Evaluar los informes presentados por la auditoría interna o quien ejecute fun-
ciones similares o haga sus veces, y los informes que presente el revisor
fiscal y adoptar las medidas del caso frente a las deficiencias informadas.
13. Diseñar las metodologías de segmentación, identificación medición y control
del SARLAFT
14. Elaborar y someter a la aprobación de la junta directiva o el órgano que haga
sus veces, los criterios objetivos para la determinación de las operaciones
sospechosas, así como aquellos para determinar cuáles de las operaciones
FUNCIONARIO O CONTRATISTA NOMBRE
Tramitado y Proyectado por José David Medina Serrato, Eduardo Rafael Bossio Nieto. Carlos Yanet Campo, Maria Alejandra
Rincón Santander, Claudia Velasco Rincón

Revisado para firma por Miguel Ángel García Gómez

Los arriba firmantes declaramos que hemos revisado el documento y lo encontramos ajustado a las normas y disposiciones legales vigentes y, por lo tanto, bajo nuestra responsabilidad, lo presen-
tamos para la firma.
Página 3 de 4

SISTEMA GESTIÓN DE LA CALIDAD Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada

Código: FOR-GDO-330-010 Centro de Información al Ciudadano: Calle 24ª No. 59 – 42 Torre 4 Piso 3
Fecha aprobación: 09/02/2021 Sede Administrativa: Avenida Calle 26 # 57-41 Torre 8 - Piso 11
Versión: 15
PBX: (571) 3078038 Línea Gratuita Nacional: 01 8000 119703
www.supervigilancia.gov.co
 ARTICULOS MICROSITIO

efectuadas por usuarios serán objeto de consolidación, monitoreo y análisis

de inusualidad.

En este artículo se indica la información, requisitos, obligaciones, normatividad,

funciones relevantes para el desempeño y capacitación como oficial de
cumplimiento de su organización debe cumplir.

FUNCIONARIO O CONTRATISTA NOMBRE

Tramitado y Proyectado por José David Medina Serrato, Eduardo Rafael Bossio Nieto. Carlos Yanet Campo, Maria Alejandra
Rincón Santander, Claudia Velasco Rincón

Revisado para firma por Miguel Ángel García Gómez

Los arriba firmantes declaramos que hemos revisado el documento y lo encontramos ajustado a las normas y disposiciones legales vigentes y, por lo tanto, bajo nuestra responsabilidad, lo presen-
tamos para la firma.
Página 4 de 4

SISTEMA GESTIÓN DE LA CALIDAD Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada

Código: FOR-GDO-330-010 Centro de Información al Ciudadano: Calle 24ª No. 59 – 42 Torre 4 Piso 3
Fecha aprobación: 09/02/2021 Sede Administrativa: Avenida Calle 26 # 57-41 Torre 8 - Piso 11
Versión: 15
PBX: (571) 3078038 Línea Gratuita Nacional: 01 8000 119703
www.supervigilancia.gov.co