Manual de Procedimientos, Instrucciones y Registros de Trabajo

CUESTIONARIO DE DEBIDA DILIGENCIA

PROVEEDORES Y CLIENTES
Unidad Emisora
Abastecimiento
Rev. Nº 5 del 15/10/2021 Nº ABA.R.6

Fecha: 27/12/2023
Por favor complete el siguiente cuestionario, siguiendo las instrucciones en ca
Todas las preguntas deben responderse y todos los campos deben completar
La información recibida, será tratada de manera confidencial, se enmarca en
INSTRUCCIONES GENERALES

I.INFORMACIÓN GENERAL
a) Antecedentes Generales
Razón Social TRONCOSO ORTIZ RECTIFICADO Y REPARACION DE MATRICES SPA
Dirección GRUMETE BRICEÑO 0284
Ciudad SANTIAGO Región METROPOLITANA
Rut 76990861-7 Giro Empresa RECTIFICADO Y REPARACIÓN DE MATRICES

b) Antecedentes Legales
Tipo de Sociedad Sociedad por acciones (SpA)

c) Representante Legal
Nombre OSCAR ALEJANDRO TRONCOSO SAN MARTIN
RUT 14263522-4

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II. INTEGRIDAD CORPORATIVA

Certificación ISO SI NO Área de RSE SI NO
Código de ética SI NO Gestión de riesgo SI NO
Política de regalos SI NO Canal de denuncia SI NO
Política de conflicto de interés SI NO
Modelo de prevención de delito SI NO
Modelo de Libre competencia y/o anticorrupción SI NO

III. GOBIERNO CORPORATIVO

a) Para sociedades limitadas, por acciones o anónimas, indicar nombre y
Rut de socios y ejecutivos principales (10% o más de la propiedad,
directa o indirecta)
Socio/Ejecutivo principal RUT Porcentaje de la propiedad
OSCAR TRONCOSO SAN MARTIN 14263522-4 100.00

b) Para sociedades anónimas o por acciones, indicar integrantes de Junta

Directiva:
Nombre RUT Cargo
OSCAR TRONCOSO SAN MARTIN 14263522-4 GERENTE GENERAL SOCIO

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IV. VÍNCULO CON PERSONAN EXPUESTAS POLÍTICAMENTE (PEP)

Persona expuesta políticamente (PEP): Individuo nacional o extranjero, que
desempeña o ha desempeñado funciones públicas destacadas en un país u
organización internacional, incluyendo a sus familiares y asociados cercanos.
Se incluyen en esta categoría a jefes de Estado o de un Gobierno, políticos de alta jerarquía, funcionarios gubernamentales,
judiciales, municipal, legislativo, administrativo, militar ; altos ejecutivos de empresas estatales; líderes y/o dirigentes políticos;
así como sus cónyuges, convivientes y sus parientes hasta el segundo grado (consanguinidad o afinidad), entre otros.

Persona ¿Cuenta el proveedor/Cliente entre sus socios/accionistas SI NO

Jurídica (10% o más de la propiedad, directa o indirecta), directores o
ejecutivos principales a personas que detenten la calidad de
PEP (Persona Expuesta Políticamente).
En caso afirmativo, identifique a las personas expuestas políticamente (PEP)
Nombre RUT Relación con el Detalle información PEP (cargo,
Proveedor/Cliente organización, relación familiar o
parentesco y nombre/apellido
de PEP),etc.
(Elija una opción)
(Elija una opción)
(Elija una opción)
(Elija una opción)

V. CONFLICTO DE INTERESES
¿Algún dueño o socio (10% o más de la propiedad, directa o indirecta),
miembro del directorio o ejecutivo principal, se encuentra relacionado con
algún colaborador de Cristalerías de Chile hasta 2º grado de consanguinidad
o afinidad?

SI NO

Ejemplos de relación o vínculo:

-Relaciones de matrimonio, familia o parentesco (Consanguinidad o afinidad), incluyendo conyugues, convivientes o parientes
cercanos (padres, suegros, hijos, yernos/nueras, abuelos, hermanos, entre otros.
-Participación (directa o indirecta) en la propiedad, dirección, administración o gestión de empresas, negocios,
organizaciones u otras entidades.
- Relaciones comerciales o económicas (venta de bienes, prestación de servicios, inversiones, etc.)
En caso afirmativo, por favor identifique a las personas (naturales o jurídicas)
involucradas, en el siguiente recuadro :

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Personal Cargo Personal Cargo Tipo de

proveedor/Cliente Cristalerías relación
Chile

VI. CONTACTO COMERCIAL Y FORMAS DE PAGO (SÓLO PARA PROVEEDORES)

a) Interlocutor, vendedor entre la empresa y CCH)

Nombre OSCAR TRONCOSO SAN MARTIN

Cargo GERENTE GENERAL
Celular 971941705
Teléfono oficina 98242781
E-mail TRONCOSO.ORTIZ39@GMAIL.COM
b) Forma de Pago
Nombre titular de la cuenta Banco SANTANDER
RUT 769908617 N° de cuenta 88980735 Tipo de cuenta CORRIENTE
Preferencia forma de pago:
Vale Vista Depósito Bancario Otro(*)
(*) Especificar otra forma de pago :
Forma de pago 30 días fecha recepción factura, en caso de requerir otra forma de pago
se evaluará con nuestra área de Finanzas
Importante: En caso de que existan cambios a la información hasta aquí
entregada posterior al despacho de esta ficha, se debe dar aviso inmediato al
Área de Abastecimiento de Cristalerías de Chile

DATOS DECLARANTE
Nombre Declarante
OSCAR TRONCOSO SAN MARTIN
Cargo Declarante
GERENTE GENERAL

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USO USUARIO INTERNO CRISTALERIAS DE CHILE

Nombre usuario interno que solicita Cargo

Nombre supervisor/jefatura que Cargo

autoriza

Observaciones

Fundamente:

Nombre Analista Nombre Jefe Nombre Subgerente

Abastecimiento Abastecimiento Administración y Finanzas

La aprobación del Subgerente solo se requiere si a pesar de contar el proveedor

postulante con anotaciones en el boletín comercial, el Jefe de Abastecimiento decide hacer
una excepción y por tanto solicita autorización al Subgerente de Administración y
Finanzas.

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