INFORME

2. Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada hallazgo
referido.

Proceso Descripción de hallazgo ISO 9001:2015

Se cuenta con un mecanismo de control de
Procesos de documentos internos y externos “Lista de
Dirección Documentación del SGC”, actualmente no 7.5.2 Creación y
se ha implementado la herramienta de actualización
control.
Se detecta que no en todos los casos se
cuenta con la identificación y formatos
Procesos de estandarizados de los registros utilizados para 7.5.2 Creación y
Dirección el control de la operación de los procesos actualización
(ejemplo: “inscripción de los proyectos de
investigación” algunos registro no contaban
con títulos.
Contrario al procedimiento normativo
“Control de Documentos y Registros” no se
Procesos de tiene definido los criterios para la retención,
Dirección conservación y disposición final de los 7.5.2 Creación y
registros (ejemplo: expedientes de personal) actualización

Se detecta falta de manejo de la

documentación del Sistema de Gestión de la
Calidad en el personal.
Ejemplos:
•Ubicación del “Modelo de Identificación de
Procesos” e Indicadores Clave para la 7.5.2 Creación y
Procesos de medición de los procesos y objetivos de actualización
Dirección calidad documentado en el manual de
planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar cambios de
documentos, registro de servicios no
conformes y aplicación de acciones
correctivas y preventivas definidos en los
Procedimientos Normativos.
4.3
Se recomienda generar evidencia de los Determinación
acuerdos definidos en las juntas realizadas del alcance del
Procesos de en los distintos procesos, así como el Sistema de
Dirección seguimiento a los mismos Gestión de la
Calidad
 Se tiene documentado en la Matriz de
Proceso de Competencia el mecanismo para la medición
Servicios de la competencia de los funcionarios de la 7.5.1
Administrativos ENEO, sin embargo no se muestra evidencia Generalidades
de su aplicación.

La coordinación de investigación cuenta con

Proceso de un registro de control y seguimiento de los
Registro, proyectos de Investigación “Relación de
Aprobación y Proyectos de
Seguimiento de Investigación Realizados por Profesores de 7.2
Proyectos de la ENEO” en el cual se identifican los Competencia
Investigación nombres de los proyectos, integrantes,
estatus, fechas de inicio y término, este
mismo no esté referenciado en el
procedimiento operativo siendo este un
registro básico de control.
En el semestre que inició el 2 de febrero de
2010 se identificó que a la fecha no era
Proceso de impartida la asignatura de “Proceso de Salud 7.4
Servicios y Enfermedad en el Niño” y el registro de Comunicación
Académicos “Asignación de horario” de ésta no estaba
firmado, cuando el procedimiento gestión y
control de la operación del curso PSA 05
establece esta actividad como previa al inicio
del curso.
En el desarrollo del plan de estudios de
“Administración de los Servicios de
Enfermería” no se obtuvo la evidencia que
establece el procedimiento PSA 01 Rev. 0. de
acuerdo a lo siguiente:
• Falta la identificación de la necesidad del
desarrollo de éste.
• Existe la firma de recibido en 2009 por parte
de la sede, sin haber sido aprobada la
liberación de este plan de estudios. 7.5 Información
Proceso de • Falta las firmas o constancias de la revisión documentada
Servicios hecha por el grupo curricular.
Académicos • Falta las firmas o constancias de la
verificación hecha por la Jefatura
correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan de estudios
de Administración de los Servicios de
Enfermería al H. Consejo Técnico de la ENEO
para su validación y emisión del dictamen
correspondiente.
• Falta de identificación de los cambios
realizados al Plan de estudios.
 No se mostró la aplicación de la Evaluación de 4
Proveedores de acuerdo a lo establecido en el 4.4 Sistema de
Manual de Gestión de la Calidad MGC 01. Gestión de la
Proceso de Calidad y sus
Servicios procesos
Administrativos
El manual de Planeación de la Calidad y el
procedimiento de Gestión y control de la 4.3
Proceso de operación del curso PSA 05, mencionan al Determinación
Servicios formato de “Check list de Supervisión del del alcance del
Académicos Cumplimiento del Plan Académico”, como uno Sistema de
de los mecanismos para evidenciar el Gestión de la
control del proceso de Servicios Calidad
Académicos y de la asistencia de los
profesores, tanto en aula como en los campos
clínicos o sedes, sin embargo no se
encontraron registros de éste.
Se cuenta con la identificación de
problemáticas o situaciones de mejora en los
servicios proporcionados, sin embargo no
se han generado las correcciones o acciones 7.5.2 Creación y
correctivas o preventivas para su solución. actualización
Ejemplos:
• En el área de Servicios Escolares de
Posgrado solo se cuenta con una persona
Procesos de para la atención, afectando así el servicio a los
Dirección alumnos en el turno de la tarde y en los casos
de ausencia del personal.
• De acuerdo al reporte de indicadores del
SGC de la Secretaría Administrativa de Julio a
Diciembre de 2009 “Medición y Análisis de
Indicadores del Proceso de Presupuestos” se
detecta una baja en los trámites aceptados
ante la Unidad de Procesos Administrativos
(UPA) en el mes de noviembre por un
incremento en las solicitudes incompletas.

3. De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No

conformidades mayores para solucionar el aspecto mencionado.

Es frecuente observar en diversas organizaciones o empresas certificadas bajo estándares

ISO 9001:2015, el uso de categorías para sus no conformidades, diferenciándolas en esos
casos, en mayores y menores, a las que se les agrega en ocasiones, un tercer tipo definido
como observaciones (que no constituyen no conformidades propiamente tales si no parcial
es decir que hay oportunidades de mejora.

En este Caso que estamos estudiando le recomiendo a la empresa tomar acciones

correctivas de inmediato y poner en marcha métodos de medida y análisis que les permitan
detectar las no conformidades, mediante parámetros y puesta en marcha de acciones que
minimicen dichas no conformidades y tiendan a su eliminación porque el Incumplimiento
con requisito normativo, propio de la organización y/o legal, que vulnera o pone en serio
riesgo la integridad del sistema de gestión. Y también prolongada a través del tiempo de
pequeños incumplimientos asociados a un mismo proceso o actividad le puede traer a los
largos problemas legales.