Codigo: F-SIG-CSA-016

AGENDA DE AUDITORIA Revisión: 01

Fecha: 3/18/2009

Número de Auditoría 04-2014

EFICACIA DEL SISTEMA DE SEGURIDAD SEGÚN EL SISTEMA OHSAS 18001

Objetivos
DETERMINAR EL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES

Alcance

Fechas 16, 17 y 18 de Julio del 2013

Auditor Líder

Auditores

NORMA ISO 9001:2008, NORMA ISO 14001:2004, NORMA OHSAS 18001:2007, Manual
Criterios SIG y documentos del SIG de Prodac.
Marco legal aplicable
PROCESOS
Planificación de la Calidad
Planificacion estrategica
Revision por la Dirección
Enfoque al Cliente, ambiente y
Seguridad del Trabajador
Calidad, Seguridad y Ambiente
Gestión Comercial
Gestión de las unidades de
negocio:
Building
Soluciones ambientales
Minería
Agropecuaria
Gestion Humana
Gestión de Producción
Producción: Decapado, Trefilado,
Galvanizado de Alambre,
Patentado de Alambre, Aceitado,
Recocido
Incluye control de calidad
Fabricación de Acero a la Medida
Fabricación de Gaviones
Incluye control de calidad
PUNTO NORMA
ISO 9001: 5.1 Compromiso de la dirección, 5.2 Enfoque al cliente, 5.3 Política de calidad, 5.4.1 Objetivos de la
calidad, 5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad, 5.5.1 Responsabilidad y autoridad, 5.5.2
Representante de la Dirección, 5.5.3 Comunicación Interna, 5.6.1 Generalidades, 5.6.2 Información de entrada para
la revisión, 5.6.3 Resultados de la revisión, 6.1 Provisión de recursos, 8.1 Generalidades, 8.4 Análisis de datos, 8.5
Mejora.
ISO 14001: 4.1 Requisitos generales, 4.2 Política Ambiental, 4.3.1 Aspectos Ambientales, 4.3.3 Objetivos, metas y
programas, 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad, 4.4.3 Comunicación, 4.5.1 Seguimiento y
medición, 4.6 Revisión Gerencial.
OHSAS 18001 4.1 Requisitos generales, 4.2 Política de S&SO; 4.3.1 Identificación de peligros, valoración de
riesgos y determinación de los controles 4.3.3 Objetivos y programa(s); 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,
rendición de cuentas y autoridad; 4.4.3 Comunicación, participación y consulta; 4.6 Revisión por la Dirección
ISO 14001: 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos, 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y otros.
ISO 18001: 4.3.2 Requisitos legales y otros, 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y otros.
ISO 14001: 4.4.4 Documentación, 4.4.5 Control de documentos, 4.5.4 Control de los registros, 4.5.1 Seguimiento y
medición, 4.5.5 Auditoría Interna, 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
OHSAS 18001: 4.4.4 Documentación, 4.4.5 Control de documentos, 4.5.4 Control de registros, 4.5.1 Medición y
seguimiento del desempeño, 4.5.5 Auditoría Interna, 4.5.3.1 Investigación de incidentes, 4.5.3.2 No conformidad,
acción correctiva y acción preventiva.
ISO 14001:4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias.
OHSAS 18001:4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias.
ISO 9001: 7.2 Procesos relacionados con el cliente, 8.2.1 Satisfacción del cliente
OHSAS 18001:4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad, 4.4.2
Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación y consulta.
ISO 9001: 7.1 Planificación de la realización del producto, 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del
servicio, 7.5.3 Identificación y trazabilidad, 7.5.5 Preservación del producto, 7.6 Control de los dispositivos se
seguimiento y medición, 8.1 Generalidades, 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos, 8.2.4 Seguimiento y
medición del producto, 8.3 Control del producto no conforme, 8.4 Análisis de datos, 8.5 Mejora.
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos ambientales, 4.3.3 Objetivos, metas y programas, 4.4.6 Control operacional, 4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Seguimiento y medición.
OHSAS 18001: 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, 4.3.3 Objetivos y Programas, 4.4.6
Control operacional, 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño.
ISO 9001: 7.1 Planificación de la realización del producto, 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del
servicio, 7.5.3 Identificación y trazabilidad, 7.5.5 Preservación del producto, 7.6 Control de los dispositivos se
seguimiento y medición, 8.1 Generalidades, 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos, 8.2.4 Seguimiento y
medición del producto, 8.3 Control del producto no conforme, 8.4 Análisis de datos, 8.5 Mejora.
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos ambientales, 4.3.3 Objetivos, metas y programas, 4.4.6 Control operacional, 4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Seguimiento y medición.
OHSAS 18001: 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, 4.3.3 Objetivos y Programas, 4.4.6
Control operacional, 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño.

Gestion Gerencial
Gestión de Mantenimiento
equipos e infraestructura
Gestion de Compras Nacionales
e Importaciones
Gestion de Almacenes de Materias
Primas y Producto Terminado
Gestión de Despacho y Transporte
Gestión de Medición Análisis
y Mejora -Auditoría Interna
FECHA HORA
9:00 h a 9:30 h
9:30 h a 11:00 h
11:00 h a 13:00 h
2013.07.16
ISO 9001: 7.1 Planificación de la realización del producto, 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del
servicio, 7.5.3 Identificación y trazabilidad, 7.5.5 Preservación del producto, 7.6 Control de los dispositivos se
seguimiento y medición, 8.1 Generalidades, 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos, 8.2.4 Seguimiento y
medición del producto, 8.3 Control del producto no conforme, 8.4 Análisis de datos, 8.5 Mejora.
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos ambientales, 4.3.3 Objetivos, metas y programas, 4.4.6 Control operacional, 4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Seguimiento y medición.
OHSAS 18001: 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, 4.3.3 Objetivos y Programas, 4.4.6
Control operacional, 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño.
ISO 9001: 6.3 Infraestructrura, 7.5.5 Preservación del producto, 7.6 Control de los dispositivos se seguimiento y
medición, 8.1 Generalidades, 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos, 8.2.4 Seguimiento y medición del
producto, 8.3 Control del producto no conforme, 8.4 Análisis de datos, 8.5 Mejora.
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos ambientales, 4.3.3 Objetivos, metas y programas, 4.4.6 Control operacional, 4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Seguimiento y medición.
OHSAS 18001: 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, 4.3.3 Objetivos y Programas, 4.4.6
Control operacional, 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño.
ISO 9001: 7.4 Compras, 7.4.1 Proceso de compras, 7.4.2 Información de las compras, 7.4.3 Verificación de los
productos comprados.
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos ambientales, 4.3.3 Objetivos, metas y programas, 4.4.6 Control operacional, 4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Seguimiento y medición.
ISO 9001: 7.4 Compras, 7.4.1 Proceso de compras, 7.4.2 Información de las compras, 7.4.3 Verificación de los
productos comprados.
OHSAS 18001: 4.3.1 Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles, 4.3.3
Objetivos, metas y programas, 4.4.6 Control operacional, 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1
Seguimiento y medición.
ISO 9001: 7.1 Planificación de la realización del producto, 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del
servicio, 7.5.3 Identificación y trazabilidad, 7.5.5 Preservación del producto, 7.6 Control de los dispositivos se
seguimiento y medición, 8.1 Generalidades, 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos, 8.2.4 Seguimiento y
medición del producto, 8.3 Control del producto no conforme, 8.4 Análisis de datos, 8.5 Mejora.
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos ambientales, 4.3.3 Objetivos, metas y programas, 4.4.6 Control operacional, 4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Seguimiento y medición.
OHSAS 18001: 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, 4.3.3 Objetivos y Programas, 4.4.6
Control operacional, 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño.
ISO 9001: 7.1 Planificación de la realización del producto, 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del
servicio, 7.5.3 Identificación y trazabilidad, 7.5.5 Preservación del producto, 7.6 Control de los dispositivos se
seguimiento y medición, 8.1 Generalidades, 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos, 8.2.4 Seguimiento y
medición del producto, 8.3 Control del producto no conforme, 8.4 Análisis de datos, 8.5 Mejora.
ISO 14001: 4.3.1 Aspectos ambientales, 4.3.3 Objetivos, metas y programas, 4.4.6 Control operacional, 4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Seguimiento y medición.
OHSAS 18001: 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, 4.3.3 Objetivos y Programas, 4.4.6
Control operacional, 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño.
ISO 9001: 8.2.1 Satisfacción del cliente, 8.2.2 Auditoría interna, 8.3 Control del producto no conforme, 8.4 Análisis de
datos, 8.5 Mejora.
ISO 14001: 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva, 4.5.5 Auditoría interna
OHSAS 18001: 4.5.3.2 Acciones correctivas y preventivas, 4.5.5 Auditoría Interna
AUDITORES ACTIVIDAD/PROCESO AUDITADO
EPM y auditores Reunión de Apertura
EPM Planificación de la Calidad
AI-001 Planificacion estrategica
AI-002 Revision por la Dirección
EPM Enfoque al Cliente, ambiente y
AI-003 Seguridad del Trabajador
AI-004 Calidad, Seguridad y Ambiente
 13:00 h a 14:00 h ALMUERZO
2013.07.16
Gestión Comercial
Gestión de las unidades de
negocio:
EPM Building
14:00 h a 16:00 h AI-005 Soluciones ambientales
AI-006 Minería
Agropecuaria

EPM
Gestion de Recursos Humanos
16:00 h a 17:30 h
AI-007 Salud (incluye topico)
AI-008
17:30 h a 18:00 h Balance de auditoría - entre auditores

Gestión de Producción
Producción: Decapado,
EPM Trefilado,
9:00 h a 11:00 h AI-009 Galvanizado de Alambre,
AI-010 Patentado de Alambre,
Aceitado, Recocido
Incluye control de calidad

Fabricación de Acero a la
EPM
Medida
11:00 h a 13:00 h AI-011
2013.07.17 Fabricación de Gaviones
AI-012
Incluye control de calidad

13:00 h a 14:00 h ALMUERZO

EPM
Fabricación de Clavos,
14:00 h a 16:00 h AI-013
Incluye control de calidad
AI-014

EPM
Gestión de Mantenimiento
16:00 h a 17:30 h AI-015
equipos e infraestructura
AI-016
17:30 h a 18:00 h Balance de auditoría - entre auditores
EPM
AI-001 Gestión de Compras
9:00 h a 10:30 h AI-002 Nacionales
AI-003 e Importaciones

EPM
AI-004 Gestión de Almacén de Materia
10:30 h a 12:00 h
AI-005 Prima y Producto Terminado
AI-006
EPM
AI-007 Gestión de Despacho y
12:00 h a 13:00 h
AI-008 Transporte
2013.07.18 AI-009
13:00 h a 14:00 h ALMUERZO
EPM
AI-010 Gestión de Medición Análisis
14:00 h a 16:00 h
AI-011 y Mejora - Auditoría Interna
AI-012
EPM
AI-013 Balance de
16:00 h a 17:30 h AI-014 Auditoria,Redacción de Informe
AI-015 de Auditoría
AI-016
17:30 h a 18:00 h EPM Reunión de Cierre
La metodología de la auditoría de diagnóstico será mediante el uso del ciclo PHVA. En la reunión de apertura se precisarán los
horarios detalladamente. La duración de las entrevistas puede variar dependiendo del tema y hallazgos de la actividad.

Se hará el seguimiento a las acciones correctivas planteadas para las no conformidades pendientes y a los aspectos por mejorar
establecidos en la auditoría anterior, por lo que se requieren las evidencias documentadas de las acciones realizadas para
efectuar el cierre respectivo.

Se solicitará un listado de los documentos y registros del sistema de gestión para la auditoría.

Durante toda la auditoría se verificarán control de documentos y datos [4.4.5- ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007] [4.2.3 - ISO
9001:2008], control de registros [4.5.4- ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007] [4.2.4 - ISO 9001:2008], política [5.3 - ISO
9001:2008] [4.2 - ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007], objetivos[5.4.1 - ISO 9001:2008] [4.3.3 - ISO 14001:2004, OHSAS
18001:2007], responsabilidad, autoridad y comunicación [5.5 - ISO 9001:2008] [4.4.1 - ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007],
recursos humanos [6.2 - ISO 9001:2008] [4.4.2 - ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007], seguimiento y medición [8.2 -ISO
9001:2008] [4.5.1- ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007], investigación de incidentes [4.5.3 - ISO 14001:2004, OHSAS
18001:2007], acción correctiva [8.5.2 - ISO 9001:2008] [4.5.3 - ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007] y acción preventiva [8.5.3
- ISO 9001:2008] [4.5.3 - ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007].