Manual

Gestión de Exigencias
Ambientales

Gerencia de Medio Ambiente

Vicepresidencia de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad

NOTA DE CONFIDENCIALIDAD

Este documento contiene información de propiedad de Antofagasta Minerals S.A. que ha sido preparada
estrictamente con el propósito de ser utilizada en las operaciones de la Compañía y no podrá ser proporcionada o
revelada parcial o totalmente a terceros sin autorización expresa por parte de la Compañía.
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INDICE

1.  OBJETIVO ................................................................................................................................................2 

2.  ALCANCE .................................................................................................................................................2 

3.  TERMINOLOGÍA CLAVE ..........................................................................................................................2 

4.  CONTENIDO.............................................................................................................................................3 

4.1  Responsabilidades ....................................................................................................................................3 

4.2  Criterios de Identificación de Exigencias Ambientales .............................................................................4 

4.3  Procedimiento de Revisión de los Procesos de Evaluación Ambiental....................................................5 

4.3.1 Recopilación de Información de los Procesos de Evaluación ........................................................... 6 

4.3.2 Revisión Cronológica de Procesos de Evaluación ............................................................................ 6 
4.3.3 Mapa de Procesos de evaluación ambiental ..................................................................................... 6 
4.3.4 Identificación de Exigencias Ambientales ......................................................................................... 7 
4.3.5 Caracterización de Exigencias Ambientales ..................................................................................... 8 
4.3  Consolidación de Exigencias ..................................................................................................................11 

4.4  Evaluación del Riesgo ............................................................................................................................12 

4.5  Gestión del Cumplimiento .......................................................................................................................15 

5.  REFERENCIAS.......................................................................................................................................17 

INDICE DE FIGURAS

Figura 1: Procedimiento de revisión procesos de evaluación ambiental ....................................................... 5 

Figura 2: Mapa de procesos de evaluación ambiental................................................................................... 7 
Figura 3: Matriz de Riesgos de exigencias RCA 15

INDICE DE TABLAS
 
Tabla 1: Componentes y elementos considerados en la clasificación de compromisos ............................... 9 
Tabla 2: Descripción y ejemplos para la categoría “Tipo de Compromiso” ................................................... 9 
Tabla 3: Criterios para determinar la calificación del impacto del incumplimiento ...................................... 13 
Tabla 4: Criterios para determinar la calificación de la probabilidad de detección ...................................... 14

ANEXO

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1. OBJETIVO
Los objetivos de este documento son:
 Proporcionar un estándar para la identificación, recopilación y sistematización de las exigencias
ambientales contenidas en los proyectos evaluados en el Sistema de Evaluación de Impacto
Ambiental (SEIA) y pertinencias.
 Definir una metodología para gestionar el cumplimiento, asociada a la identificación de
verificadores de cumplimiento y la evaluación del riesgo basal de una eventual infracción.

Lo anterior busca articular la información según una única lógica y formato, cumpliendo con los
requerimientos necesarios para construir un sistema de información adecuado que permita facilitar los
procesos de gestión del seguimiento y cumplimiento de las exigencias ambientales.

2. ALCANCE
El presente Manual se aplicará a la gestión de exigencias ambientales contenidas en los antecedentes de
evaluación ambiental en el SEIA y pertinencias de los proyectos de las compañías que conforman el
Grupo Antofagasta Minerals S.A. (AMSA) en todas sus etapas o fases (construcción, operación y cierre).

3. TERMINOLOGÍA CLAVE

Condición: Exigencias derivadas de la descripción del proyecto o actividad, aquellas que fueron
expresamente impuestas por el órgano de calificación, o bien, los compromisos voluntarios asumidos por
el Titular en la evaluación, en la medida que no esté directamente relacionado con un efecto.

Contingencia: Situaciones o eventos excepcionales que fueron previstos y considerados en la evaluación

ambiental, fijándose para ello un plan de medidas de control.

Daño Ambiental: Toda pérdida, disminución, detrimento o menoscabo significativo inferido al medio
ambiente o a uno o más de sus componentes.

Exigencia ambiental: Corresponde a una norma , condición o medida que el titular haya establecido en
cualquiera de las etapas de un proyecto sometido a evaluación ambiental en el SEIA, contenido en el
Estudio (EIA) o Declaración de Impacto Ambiental (DIA), Adendas, Informe Consolidado de Evaluación
(ICE), Resolución de Calificación Ambiental (RCA) o resoluciones en el marco de impugnaciones
administrativas o judiciales en contra de este acto administrativo o de un pronunciamiento de pertinencia
de ingreso al SEIA de la autoridad ambiental.

Medidas de compensación, mitigación o reparación: Las acciones que se adoptarán para eliminar o
minimizar los efectos adversos del proyecto o actividad y las acciones de reparación que se realizarán,
cuando ello sea procedente.

Normas: Textos normativos establecidos en leyes o normas de inferior rango (decreto, resolución
administrativa) vigentes que fueron considerados normativa ambiental aplicable en la evaluación del
proyecto.

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Otras medidas: Medidas que se hayan dispuesto en las Resoluciones de Calificación Ambiental (RCA)
para hacerse cargo del correspondiente efecto, significativo o no, identificado en la evaluación, ya sea de
naturaleza compensatoria, mitigatoria o reparatoria, generalmente establecidas en las Declaraciones de
Impacto Ambiental (DIA).

PAS: (acrónimo de permiso ambiental sectorial) autorización cuya emisión corresponde a un órgano de la
Administración del Estado. Por su contenido ambiental, se encuentran listados en el Reglamento del
Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental y están asociados a proyectos aprobados con resolución de
calificación ambiental favorable. (*)

Reparación: La acción de reponer el medio ambiente o uno o más de sus componentes a una calidad
similar a la que tenían con anterioridad al daño causado o, en caso de no ser ello posible, restablecer sus
propiedades básicas.

Unidad fiscalizable: Unidad física en que se desarrollan obras, acciones o procesos relacionados entre sí
y que se encuentran regulados por uno o más instrumentos de carácter ambiental de competencia de la
Superintendencia del Medio Ambiente1.

Verificador de cumplimiento: Antecedentes para acreditar el cumplimiento total de una exigencia

ambiental. Estos pueden ser actos administrativos, actas de inspección ambiental, cartas del titular o
terceros, certificados, registros fotográficos fechados y georreferenciados, planillas, planos (as-built),
láminas, procedimientos o instructivos, informes, documentos de ingeniería y registro de monitoreo, entre
otros documentos probatorios.

CRM: (CUSTOMER RELATIONSHIP MANAGMENT (GESTIÓN DE RELACIÓN CON EL CLIENTE))

Es el tipo de sistema al cual responde la plataforma corporativa de gestión de exigencias ambientales.
https://scr.aminerals.cl/main.aspx

(*) Se deben asegurar que los permisos sectoriales asociados a un permiso ambiental sectorial de un
proyecto cumplen con lo definido en la resolución de calificación ambiental.

4. CONTENIDO
4.1 Responsabilidades
Vicepresidente de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad: es responsable de la creación, gestión y
ejecución de estrategias, manuales, procedimientos y prácticas que permitan asegurar el cumplimiento de
normativas ambientales.

Gerente de Medio Ambiente Corporativo: responsable de definir y garantizar el cumplimiento de la

estrategia, las políticas y procedimientos para la gestión de las exigencias ambientales. Sus
responsabilidades son:

1Artículo 2, letra a) de la Res. Ex. N° 1184, de 14 de diciembre de 2015, de la Superintendencia del

Medio Ambiente, que aprueba las instrucciones de carácter general sobre fiscalización ambiental.

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- Definir y asegurar la implementación de la plataforma corporativa de gestión de cumplimientos de

exigencias ambientales. 
- Aprobar los planes de cumplimiento de exigencias ambientales de riesgo alto. 
- Realizar auditorías periódicas al cumplimiento de RCAs y a la ejecución de los planes de
cumplimiento. 

Gerente General (Cargo similar en Exploraciones y Proyectos): Tiene la responsabilidad de liderar y

disponer los recursos necesarios para asegurar cumplimiento de las exigencias ambientales, así como
mantener y desarrollar la gestión de exigencias ambientales de su compañía, conforme a las
orientaciones y directrices establecidas por la Vicepresidencia de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad.

Gerente/Superintendente de Medio Ambiente (Cargo similar en Exploraciones y Proyectos): Es

responsable de supervisar y garantizar el cumplimiento de las exigencias ambientales. Sus
responsabilidades son:
- Identificar las exigencias ambientales de la resolución de calificación ambiental previo al
inicio de la fase de construcción de acuerdo a lo definido en este estándar. 
- Realizar la evaluación de riesgos de cada exigencia ambiental. 
- Definir el responsable y verificador de cumplimiento de cada exigencia ambiental. 
- Capacitar sobre la gestión de exigencias ambientales a los líderes de procesos y
supervisores.
- Hacer entrega formal de las exigencias ambientales a cada líder de proceso. 
- Velar por la gestión permanente de las exigencias ambientales a través del CRM (Carga de
todos los antecedentes requeridos de una exigencia ambiental, validar verificadores de
cumplimiento, definir estado de cumplimiento, aprobar plan de acción). 
- Aprobar plan de acción para lograr el cumplimiento de las exigencias ambientales propuesta
por líder del proceso. 
- Realizar seguimiento al cumplimiento de las exigencias ambientales. 
- Elaborar reportes de gestión de exigencias ambientales. 

Gerente/Superintendente de áreas (líderes de proceso): responsables del cumplimiento de las exigencias

ambientales asociadas a su proceso. Sus responsabilidades son:
- Conocer las exigencias ambientales. 
- Velar por el cumplimiento de las exigencias ambientales de su responsabilidad. 
- Disponer los recursos necesarios para el cumplimiento de las exigencias ambientales. 
- Asegurar la carga en el CRM de los verificadores de cumplimiento de las exigencias
ambientales en los plazos definidos.
- Definir e implementar el plan de acción para lograr el cumplimiento de las exigencias
ambientales. 
- Revisar oportunamente con especialista del área ambiental futuros cambios en su área que
puedan requerir de plan de permisos para que no se constituyan en incumplimiento. 

4.2 Criterios de Identificación de Exigencias Ambientales

Las exigencias ambientales pueden tener diferentes categorías, pudiéndose encontrar: medidas de
mitigación, reparación y compensación; restricciones o prohibiciones operacionales; definición de
procedimientos; características o diseño de obras e instalaciones; compromisos voluntarios; información o
autorizaciones con la autoridad; normativos; antecedentes para la obtención de permisos ambientales

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sectoriales; medidas de prevención de riesgos y acciones frente a contingencias, acciones de

seguimiento y control; entre otros. Para la identificación de las exigencias ambientales se han definido los
siguientes criterios:

 Se debe considerar el levantamiento de todas las exigencias aplicables a las distintas etapas o fases
del proyecto.

 Se considera como una exigencia todo aquello relacionado con una misma obra, instalación, proceso
o actividad específica, en la medida que sea instrumental para efectos de la evaluación posterior de
cumplimiento (verificador).

 Sin perjuicio de lo anterior, se considerará como una exigencia independiente la superficie y

coordenadas de las instalaciones u obras.

 Las exigencias que indiquen la omisión de un acto, por ejemplo: no se emitirá, no se verterá, no
existirá riesgo, etc., serán incorporados y adicionalmente se les asignará una categoría de “restricción
ambiental”.

 Se incluirá el levantamiento de información de superficies, coordenadas, restricciones operacionales o

datos numéricos relevantes desde planos y figuras, siempre y cuando no hayan sido señalados en los
textos.

 En el caso de planes de emergencia, contingencia o procedimientos de seguridad, estos serán

levantados indicando las acciones de prevención y correctivas para cada caso.

4.3 Procedimiento de Revisión de los Procesos de Evaluación Ambiental

La sistematización de un proceso de evaluación ambiental, consiste en llevar todas las exigencias
indicadas en sus documentos fundantes hacia un mismo formato, para que el manejo de la información
sea más eficiente y permita facilitar la gestión, evaluación de cumplimiento y seguimiento. El resultado
esperado es la obtención de un listado limitado de las exigencias que deberán ser verificables. A
continuación en la Figura 1 se muestra un esquema del procedimiento de revisión de los procesos de
evaluación ambiental.

Recopilación Revisión Mapa procesos Identificación Caracterización

de información cronológica de evaluación exigencias exigencias
procesos

Identificación Consolidación
obra, exigencias
instalación o
actividad
(OIA’s)
Propuesta
verificador
exigencias

Identificación Evaluación
Temas críticos riesgo basal
infracción

Figura 1: Procedimiento de revisión procesos de evaluación ambiental

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4.3.1 Recopilación de Información de los Procesos de Evaluación

El primer paso para la identificación, recopilación y sistematización de las exigencias ambientales
corresponde a la recopilación de toda información asociada a los proyectos sometidos al SEIA. En este
caso se recomienda descargar del portal http://www.sea.gob.cl/ los siguientes expedientes:

 Expediente de Evaluación de Impacto Ambiental

o Resolución de Calificación Ambiental (RCA),
o Informe Consolidado de Evaluación (ICE),
o Adendas y sus anexos,
o Declaración o Estudio de Impacto Ambiental (según corresponda) y sus anexos,
 Expediente de Consultas de pertinencia de ingreso al SEIA y sus Resoluciones.
 Expediente de Recursos de Reclamación o de otras impugnaciones administrativas o judiciales,
en caso que las hubiere.
 Expediente de Revisión de RCA bajo el artículo 25 quinquies de la Ley 19.300, en caso que los
hubiere.

Adicionalmente, se recomienda descargar del portal http://snifa.sma.gob.cl/v2 los siguientes expedientes

de fiscalización y sanción asociados al proyecto:

 Informes de fiscalización de la Superintendencia del Medio Ambiente (SMA)

 Procesos sancionatorios (SMA), en caso que los hubiere.
 Programas de cumplimiento, en caso que los hubiere.

4.3.2 Revisión Cronológica de Procesos de Evaluación

Se debe revisar la información recopilada en forma cronológica, esto significa realizar la revisión a partir
de los procesos más antiguos a los más nuevos. La revisión debe estar enfocada a comprender en
términos generales las eventuales relaciones entre los procesos de evaluación de una misma unidad
fiscalizable y los aspectos críticos de la operación minera, tales como abastecimiento de agua, energía
eléctrica, componentes ambientales afectados, entre otras. Asimismo, en esta revisión se recomienda
confeccionar un listado de las principales obras, instalaciones y actividades (OIA) asociadas a los
procesos de evaluación ambiental, con el objeto de alimentar posteriormente la elaboración del mapa de
procesos.

4.3.3 Mapa de Procesos de evaluación ambiental

Se deberá confeccionar un mapa de los procesos de evaluación y otras resoluciones asociadas de la
unidad fiscalizable. Dicho mapa deberá mostrar la información en forma cronológica, asimismo se
deberán destacar los procesos que introduzcan modificaciones a las condiciones aprobadas en procesos
anteriores. Se recomienda incluir conectores entre los procesos que tengan algún vínculo y señalar en
términos generales las modificaciones introducidas. Lo anterior con el objeto de esquematizar de una
manera didáctica la evolución de las exigencias ambientales aplicables a obras o instalaciones
especificas a lo largo de la vida útil de los proyectos. En la Figura 2 se muestra un ejemplo de un mapa
de procesos.

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Figura 2: Mapa de procesos de evaluación ambiental

4.3.4 Identificación de Exigencias Ambientales

Luego de comprender la naturaleza del proceso de evaluación y su eventual vínculo con algún otro
proceso previo, se procederá con la identificación de exigencias ambientales. Es necesario que, para
cada proceso de evaluación ambiental, se elabore una matriz base, entendiéndose como tal a una planilla
Excel que contenga las exigencias ambientales asociadas a dicho proceso. Dicha matriz base no incluirá
verificadores de cumplimiento ni análisis de riesgo basal de la infracción, temas incluidos en la matriz
consolidada de la cual se hará referencia más adelante en este documento.

Para realizar la identificación de las exigencias desde cada proceso de evaluación ambiental en sus
respectivas matrices base es necesario en primer lugar, extraer párrafos literales de los documentos en
revisión. Lo anterior con el objeto de dar posteriormente un contexto a la exigencia ambiental que se
desglose de dicho párrafo. Adicionalmente a esta actividad se extraerá la fuente del párrafo extraído, y
referenciar si la exigencia modifica alguna RCA previa.

El proceso de revisión de documentos, comienza por la RCA, en atención a que establece las exigencias
finalmente autorizadas para la unidad fiscalizables. Luego la revisión continua en el siguiente orden:
Informe Consolidado de Evaluación (ICE), Adenda 3 (si corresponde), Adenda 2, Adenda 1 y finalmente el
documento principal ya sea un Estudio de Impacto Ambiental (EIA) o Declaración de Impacto Ambiental
(DIA), realizando en todo momento una revisión de las exigencias ya identificadas, de modo de no
duplicarlas . En los casos donde alguno de estos documentos contenga mayores antecedentes a los
señalados en la exigencia principal fiscalizable, la misma se complementará con dicha información
señalando y conservando esta última referencia como la fuente de la exigencia, agregando
adicionalmente la referencia del complemento. Estos antecedentes se sistematizarán en una columna
denominada “Antecedentes Complementarios”, siendo la exigencia principal fiscalizable la que indica la
RCA.

En caso que durante la identificación de compromisos en un proceso de evaluación dado, se detecte

alguna condición, característica u obligación que a lo largo del documento sufra modificaciones o
presente alguna contradicción, el revisor deberá considerar la última, es decir, la que esté contenida en el
documento más próximo a la RCA o en éste. El orden de los documentos desde el último al primero en un

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proceso de evaluación ambientales es el siguiente: RCA, ICE, Adendas, DIA o EIA. El Proceso de
revisión adicionalmente deberá considerar las exigencias contenidas en las Resoluciones de Recursos de
Reclamación u otras impugnaciones y procesos de revisión de RCA del artículo 25 quinquies de la Ley
19.300, en caso que los hubiere.

4.3.5 Caracterización de Exigencias Ambientales

Posterior a la identificación de las exigencias, es necesario caracterizarlos en campos predefinidos, con el
fin de controlar la información de llenado de cada celda. Estos campos pueden ser “abiertos”, en caso de
no existir limitación en los caracteres y formato que se pueden incluir, o “restringidos” cuando los datos
ingresados deben ser validados según una lista predeterminada de valores o deben regirse según un
formato. Esta clasificación, permitirá realizar búsquedas aplicando filtros a los contenidos, obteniendo así
grupos de exigencias con características similares.

Los campos que se considerarán en la caracterización de exigencias ambientales para la Matriz de

Exigencias Bases por instrumentos son los que se muestran a continuación:
Obra, Instalación
o Actividad (OIA)

Transcripción
Componente

Documento
Restricción

Modifica a
Monitoreo
Ambiental

Ambiental

Exigencia
Exigencia
Elemento

Asociado
Proyecto
Fase del

Tipo de

Fuente
literal
Área
ID

A continuación, se presenta una breve descripción de cada uno de los campos considerados en la
caracterización de las exigencias:

ID Exigencia: Número correlativo que se le asigna a cada exigencia ambiental identificada.

Área: Este campo corresponde a una primera referencia espacial del lugar donde se debe cumplir la
exigencia. Estas áreas serán definidas para cada proceso de evaluación. (Ejemplo en Anexo)

Obra, Instalación o Actividad (OIA): Corresponde a las edificaciones o subáreas que forman parte del
proyecto, así como sus actividades en las diferentes fases del proyecto. (Ejemplo en Anexo)

Componente y Elemento: Corresponde a una categoría de exigencia, principalmente asociado a algún

componente ambiental o bien asociado a la descripción del proyecto. En la Tabla 1 se muestra un listado
para 8 componentes ambientales con sus respectivos elementos. En el supuesto que a la exigencia
ambiental resulte aplicable más de un componente y/o elemento, se individualizarán todos ellos.

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Tabla 1: Componentes y elementos considerados en la clasificación de compromisos

Componente Elemento

Geología, Geomorfología, Geotécnica, Sismología, Suelos, Recursos Mineros,

Suelo Recursos Energéticos, Calidad del Suelo, Residuos, Sustancias Peligrosas, Uso del
Territorio, Vibraciones y Riego.
Salud de la Población, Salud y Seguridad Ocupacional, Tenencia de la Tierra,
Socioeconómico Asentamientos Humanos, Empleo, Actividad Económica, Obras de Infraestructura,
Desarrollo Regional, Obra Vial, Tecnología y Flujo Vial.
Meteorología, Clima, Intensidad de campo magnético y de radiación, Olores, Calidad
Aire
del Aire y Ruido, Contaminación Lumínica.
Flora y Vegetación, Fauna, Ictiofauna, Limnología, Ecosistema, Áreas protegidas y
Biótico
sitios prioritarios y Recursos Hidrobiológicos.
Aguas Superficiales, Aguas Subterráneas, Aguas Marinas, Subcuencas, Caudales,
Agua
Calidad del Agua, Glaciares, Aguas Servidas, Agua Potable y Aguas de Proceso.
Arqueología, Paisaje, Recreación, Patrimonio Paleontológico, Patrimonio Histórico,
Sociocultural
Patrimonio Religioso, Capacitación y Turismo.
Descripción de
No aplica.
proyecto

Fase del Proyecto: Período de tiempo delimitado dentro del desarrollo del proyecto en el que se debe
cumplir el compromiso. Este campo está restringido a utilizar: Pre-construcción, Construcción, Pre-
operación, Operación, Pre-cierre, Cierre y Post-cierre. Si una exigencia es aplicable a todas las fases, se
levantará para cada. En el caso de las etapas “previo a construcción” y “previo a operación”, se deberá
considerar la mención expresa en la exigencia de que se trate, mediante vocablos que aludan al carácter
de presupuesto necesario de la exigencia para el desarrollo de la etapa (por ejemplo, “el proyecto no
operará sino cuando…”).

Tipo de Exigencia: Corresponde a si la exigencia corresponde a una condición, norma, seguimiento,

contingencia, PAS o medidas de compensación, mitigación o reparación u otras medidas. A continuación
en la Tabla 2 se definen cada una de ellas:

Tabla 2: Descripción y ejemplos para la categoría “Tipo de Exigencia”

Tipo de
Descripción
Compromiso
Exigencias derivadas de la descripción del
proyecto o actividad, aquellas que fueron
expresamente impuestas por el órgano de
Condición calificación, o bien, los compromisos
voluntarios asumidos por el Titular en la
evaluación, en la medida que no esté
directamente relacionado con un efecto.
Ejemplo
"Para el transporte de relaves se utilizará una
tubería HDPE de 10 pulgadas de diámetro, la
que operará durante las dos etapas de
ampliación del depósito de relaves, a lo largo
del coronamiento del muro, con una longitud
de 2.500 m. La nueva línea de transporte se
unirá con el trazado existente proveniente de
la planta de proceso. El trazado de la línea de
transporte se presenta en la Figura 1.5 de la
DlA. Se dispondrán 8 puntos de descarga que
se emplazarán a lo largo del talud aguas arriba
del muro, cerca de su coronamiento. Para
cada etapa de peraltamiento de muro se
procederá a levantar la tubería hasta la nueva
cota de coronamiento"

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Tipo de
Descripción
Compromiso
Textos normativos establecidos en leyes u
otros fuentes normativas que fueron
Norma
considerados normativa ambiental
aplicable en la evaluación del proyecto.
Acción de monitoreo a fin de evaluar el
Seguimiento
comportamiento de una variable ambiental.
Incidente operacional con posibles efectos
ambientales o situaciones o eventos
excepcionales que fueron previstos y
Contingencia
considerados en la evaluación ambiental y
las acciones comprometidas.
. concentrado.”
Permiso ambiental sectorial incorporado en
PAS la evaluación ambiental y las condiciones
bajo las cuales se otorga.
Las medidas que se adoptarán para
minimizar, eliminar, reparar o compensar
los efectos adversos del proyecto o
actividad y las acciones que se realizarán,
Medida de
cuando ello sea procedente.
mitigación,
Se entenderá por medidas de mitigación,
reparación o
reparación o compensación, según lo
compensación
establecido en el Reglamento del Sistema
de Evaluación de Impacto Ambiental
(RSEIA). Se entenderá a lo indicado en la
Evaluación Ambiental respectiva.
Medidas que se hayan dispuesto en la
RCA para hacerse cargo del
correspondiente efecto, significativo o no,
Otras medidas identificado en la evaluación, ya sea de
naturaleza compensatoria, mitigatoria o
reparatoria, generalmente establecidas en
las Declaraciones de Impacto Ambiental
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Ejemplo
“De acuerdo a lo indicado en el D.S. N°
594/1999, artículo 9°, todas las habitaciones
deberán mantener una temperatura interior no
menor a 10°C y no mayor a 30°C.”
“Para los estanques de las estaciones de
servicio (30 m3 de capacidad) se cumplirá con
lo especificado en el numeral 6.16 del D.S.
90/1996, MINECON.”
“Monitoreo Propuesto: Se revisará el estado
de las obras de saneamiento de aguas lluvias
que considera que los canales de desvío de
aguas lluvias se encuentren limpios, sin
obstrucciones y sin desprendimiento de los
taludes. Duración y Frecuencia Propuesta:
Inspección semestral de las obras de desvío
de aguas lluvia.”
“Ante la ocurrencia de una fuga en el
concentraducto se tomarán las siguientes
medidas: Se procederá a la paralización del
sistema de descarga de concentrado desde la
planta a los estanques de almacenamiento de
“El PAS 106 aplica sólo al tramo de la
Quebrada del Diablo.”
“Dentro de los permisos sectoriales
requeridos, se requiere el indicado en el inciso
20 del artículo 233 y botaderos de estériles a
que se refiere el artículo 318. Este permiso
sectorial es identificado como un Permiso
Ambiental Sectorial (Art. 88 del RSEIA).”
“Los ductos que transcurren por el límite de la
zona de la Estación Chela (definida como
“Zona de interés histórico-turístico” por el Plan
Regulador de Sierra Gorda) irán enterrados
para no afectar su valor.”
“Instalación de luminaria especial para efectos
de proteger la calidad del cielo astronómico.”
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Tipo de
Descripción Ejemplo
Compromiso
(DIA).

Monitoreo ambiental: Campo dicotómico (SI o NO) que indica si la exigencia integra el seguimiento
ambiental del proyecto.

Restricción ambiental: Se refiere a una exigencia de omisión de un acto o una prohibición.

Documento asociado: Corresponde al hipervínculo en el cual se cita la referencia de algún documento de

interés para su revisión posterior. Este campo se sugiere utilizar para exigencias relacionadas con
temáticas de seguridad y salud ocupacional.

Exigencia: El texto de la exigencia puede ser adaptado para su mejor entendimiento, siempre
manteniendo el original en la transcripción literal.

Transcripción Literal: Corresponde a la totalidad de texto que hace referencia a la exigencia. Se considera
el párrafo completo que contiene el o las exigencias, precedido del título de la sección correspondiente.

Fuente: Referencia específica de la exigencia en la Resolución de Calificación Ambiental o de algún

documento que haya sido parte de la evaluación ambiental. Este campo tendrá el siguiente formato:
“Sigla del nombre del documento” “Número del documento” - “Acápite específico de la exigencia” “Número
de página de la versión oficial”. La sigla del nombre del documento puede ser: RCA (Resolución de
Calificación Ambiental), DIA (Declaración de Impacto Ambiental), EIA (Estudio de Impacto Ambiental),
ADD (Adenda), ICE (Informe Consolidado de Evaluación), RR (Recurso de Reclamación) o 25q (25
quinquies), Pertinencia (Pertinencia). En tanto, el acápite específico en donde se encuentra el
compromiso debe incluir la palabra: Numeral, Punto o Considerando y la numeración asociada. Ejemplo:
RCA N°128 – 2011 Considerando 4.1, ADD N°1 Respuesta 1, EIA Numeral 1.1.2, DIA Numeral 6.2.1, RR
Numeral 3.2, 25q Numeral 3, p. 5.

4.3 Consolidación de Exigencias

Para cada faena minera (unidad fiscalizable) se elaborará una matriz consolidada de exigencias, en base
a sus respectivas matrices base. Esto quiere decir que, según la información identificada y a la evolución
de los procesos de evaluación ambiental de cada unidad fiscalizable, se confeccionará una única matriz
que contendrá las exigencias vigentes para cada una de las OIA’s identificadas, desde las matrices base.

La estructura de la Matriz de Exigencias Consolidadas se presenta a continuación:

Identificación de Exigencias Ambientales Consolidadas

Complementario

Complementario
ID Matriz Base

Antecedentes
Componente
Consolidado

Consolidada
Documento
Restricción

Proyecto n
Proyecto 1

Proyecto 2

Proyecto 3
Ambiental

Ambiental
Monitoreo
Exigencia

Exigencia
Elemento

Asociado
Proyecto
Fase del

Tipo de
Área

OIA
ID

ID

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Evaluación del Gestión del

Riesgo Cumplimiento

Cumplimiento
Riesgo Basal
Probabilidad

Verificación
Frecuencia
Verificador

Verificador

Estado de
Impacto

Medio
Tipo
Esta matriz considera los campos descriptivos de las matrices base y una columna por cada Proyecto
(Proyecto 1, Proyecto 2, Proyecto 3 hasta el Proceso n). No solo los proyecto evaluados se consideran
sino también los presentados a la autoridad en la solicitud de ingreso de pertinencia al SEIA.

Cada exigencia señalada en las matrices base se debe integrar en esta matriz, combinando en un solo
registro las exigencias de diferentes procesos de evaluación que poseen un mismo objetivo y acción,
dimensión espacial y temporal.

Para facilitar la asociación de las exigencias entre los proyectos es recomendable guiarse filtrando según
los campos: “Área”, “OIA” y “Componente”, obteniendo un listado de las exigencias que comparten
ubicación espacial y ámbito de acción.

4.4 Evaluación del Riesgo

Posterior a la consolidación de las matrices base en una única matriz de exigencias consolidada, es
necesario evaluar el impacto del eventual incumplimiento y la probabilidad de detección de una eventual
infracción por parte de la autoridad, como parte de la identificación del riesgo basal de incumplimiento de
las exigencias ambientales identificadas.

A continuación, se presenta una breve descripción de los conceptos utilizados para la evaluación del
riesgo basal de incumplimiento de los compromisos, esto es el impacto y la probabilidad.

Impacto: Para determinar la magnitud del impacto se utiliza una escala de 5 niveles que representan el
nivel de criticidad del impacto. Este nivel se determina según la calificación de gravedad de la infracción
de acuerdo a los criterios del artículo 36 de la Ley Orgánica de la Superintendencia del Medio Ambiente,
considerando un monto estimado de sanción aplicando diversos criterios asociados a la seriedad de los
efectos o vulneración al sistema de control ambiental, como también al beneficio económico eventual que
pudiera obtenerse producto de la eventual infracción. A continuación, se entrega la escala utilizada para
determinar el impacto del incumplimiento:

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Tabla 3: Criterios para determinar la calificación del impacto del incumplimiento

Calificación Descripción Criterio

Infracción a exigencia que hayan sido

calificadas como: condición, norma,
Calificación de la infracción como leve y
seguimiento, contingencia o PAS, y que para
1 sanción pecuniaria igual o inferior a 700
volver al estado de cumplimiento la Compañía
UTA.
debe realizar actividades de gestión y no de
inversión.
Infracción a exigencias que hayan sido
calificadas como: condición, norma,
Calificación de la infracción como leve y
2 seguimiento, contingencia o PAS, y que para
sanción pecuniaria superior a 700 UTA:
volver al estado de cumplimiento la Compañía
debe realizar actividades de inversión.
Infracción a exigencias que hayan sido
calificadas como: medidas de mitigación,
reparación o compensación u otras medidas, y
Calificación de la infracción como grave y
que su incumplimiento haya significado un
3 sanción pecuniaria igual o inferior a 3.000
beneficio económico bajo o nulo 2 .
UTA.
Adicionalmente, se consideran aquellas
exigencias de elaboración de planes de
seguimiento.
Infracción a exigencias que hayan sido
calificadas como: medidas de mitigación,
Calificación de la infracción como grave o
reparación o compensación u otras medidas, y
4 gravísima y sanción pecuniaria superior a
que su incumplimiento haya significado un
3.000 UTA.
beneficio económico significativo. A modo
ejemplar, USD$ 2 M
Infracción a exigencias que tengan relación
con los aspectos críticos de la operación. Por
Calificación de la infracción como grave o
ejemplo abastecimiento de agua, energía u
gravísima y sanción de revocación de
5 otro insumo critico que puedan suponer la
RCA, clausura o adopción de medida
imposición de una sanción o medida
provisional o urgente y transitoria.
provisional por la SMA, que implique paralizar
la operación minera total o parcialmente.

Probabilidad: Para determinar la probabilidad de ocurrencia de un riesgo, existe una escala de 5 niveles
de criticidad (1 al 5), la cual está valorizada conforme a criterios, los que se relacionan con la probabilidad
que existe de que la autoridad pueda o no identificar incumplimientos mediante la ejecución de
actividades de fiscalización o el examen de información entregada a por un requerimiento formal, que se
haya concretado o no, o como información de seguimiento ambiental del proyecto o actividad. A
continuación, se entrega la escala utilizada para determinar la probabilidad de detección de la infracción.

2
El beneficio económico se determina en forma comparativa entre los casos de incumplimiento que hayan sido detectados. El
criterio para establecer si es alto, bajo o nulo es considerando el capex y opex asociado a la implementación de la medida.

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Tabla 4: Criterios para determinar la calificación de la probabilidad de detección

Calificación Descripción Criterio

Se consideran dentro de esta categoría, las

No es posible verificar la infracción en la
1
actualidad.
Se requiere de un requerimiento formal
2
para su verificación.
Es posible verificar la infracción mediante
3 actividades de fiscalización en terreno y/o
gabinete.
La SMA ya ha efectuado actividades de
fiscalización o un requerimiento de
4
información para efectos de verificar la
infracción.
La SMA u otro órgano con competencia
5 ambiental ha sancionado previamente por
el mismo hecho.
exigencias que no son posibles de verificar en
terreno (p. ej: exigencias que se deben
ejecutar en fases posteriores a las vigentes).
Se consideran dentro de esta categoría las
exigencias cuyos verificadores deben ser
solicitados expresamente por la SMA, pues no
integran la información de seguimiento a
reportar o no son evidentes en una inspección
visual.
Se consideran dentro de esta categoría, las
exigencias que son identificables mediante
una inspección visual o el análisis in situ por la
autoridad.
Se consideran dentro de esta categoría, las
exigencias que tienen relación con los temas
que ya han sido observados por la SMA en
fiscalizaciones previas.
Se consideran dentro de esta categoría, las
exigencias que tienen relación con los temas
que ya han sido evaluados por la autoridad en
fiscalizaciones previas y que han derivado en
procedimientos de sanción.

Riesgo Basal: Corresponde al riesgo que tiene cada exigencia en un escenario potencial de
incumplimiento. Esto, sin considerar el estado de cumplimiento que pueda tener la Compañía. El riesgo
basal se determina considerando la relación entre el impacto del incumplimiento y la probabilidad de
detección de la infracción, específicamente multiplicando la calificación del impacto y la probabilidad,
determinado bajo los criterios señalados anteriormente en las tablas 4 y 5, y obteniendo un riesgo basal
que puede ser “bajo”, “moderado” o “alto”. La relación entre impacto y probabilidad, así como los tipos de
riesgo basal que se pueden determinar mediante esta metodología, se muestran a continuación en la
Figura 3.

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Probabilidad de detección de la infracción por la SMA

Es posible La SMA ya ha
La SMA u otro
verificar la efectuado
órgano con
No es posible Se requiere de un infracción actividades de
Criterios de determinación del riesgo competencia
verificar la requerimiento mediante fiscalización o un
ambiental ha
infracción en la formal para su actividades de requerimiento de
sancionado
actualidad (1) verificación (2) fiscalización en información para
previamente por el
terreno y/o efectos de verificar
mismo hecho (5)
gabinete (3) la infracción (4)

Calificación de la infracción como

grave o gravísima y sanción de
revocación de RCA, clausura o MODERADO (5) ALTO (10) ALTO (15) ALTO (20) ALTO (25)
adopción de medida provisional o
urgente y transitoria (5)

Calificación de la infracción como

grave o gravísima y sanción MODERADO (4) ALTO (8) ALTO (12) ALTO (16) ALTO (20)
pecuniaria superior a 3.000 UTA (4)
Impacto

Calificación de la infracción como

grave y sanción pecuniaria igual o BAJO (3) MODERADO (6) MODERADO (9) MODERADO (12) ALTO (15)
inferior a 3.000 UTA (3)

Calificación de la infracción como

leve y sanción pecuniaria superior a BAJO (2) BAJO (4) BAJO (6) MODERADO (8) MODERADO (10)
700 UTA (2)

Calificación de la infracción como

leve y sanción pecuniaria igual o BAJO (1) BAJO (2) BAJO (3) BAJO (4) BAJO (5)
inferior a 700 UTA (1)

Figura 3: Matriz de Riesgos de exigencias RCA

La evaluación de riesgo se debe revisar anualmente y actualizar si corresponde.

El listado de exigencias ambientales final, debe ser validado por el área legal de la compañía.

4.5 Gestión del Cumplimiento

Para determinar el estado de cumplimiento de una exigencia ambiental, es necesario proponer
verificadores de cumplimiento y posteriormente revisar la evidencia de cumplimiento disponible con el
área operacional responsable. En este sentido, la matriz consolidada considera una serie de campos que
ayudarán a la ejecución de las etapas posteriores asociadas a la gestión del cumplimiento ambiental de la
Compañía. A continuación se describen brevemente cada uno de estos campos.

Tipo Verificador: De modo de facilitar el manejo de la información asociada a los medios verificadores, es
necesario otorgar una clasificación de estos respecto al tipo de documento que serviría de medio de
prueba del cumplimiento del compromiso. En este sentido se propone los siguientes tipos de medios
verificadores:

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 Resolución,
 Carta timbrada por autoridad o remitente (según aplique),
 Certificado,
 Registro fotográfico fechado,
 Registro documental (planilla Excel, Power Point, etc.)
 Plano as-built,
 Lámina,
 Procedimiento o instructivo,
 Informe,
 Documento ingeniería,
 Registro monitoreo.
 Informe de ensayo.
 Entre otros.

Los verificadores de cumplimiento definidos para las exigencias de riesgo alto y medio deben ser
validados por el área legal de la compañía, con el objetivo de asegurar que estos mantengan un
estándar asociable a lo requerido por la autoridad ambiental. (Superintendencia de Medio
Ambiente)

Medio Verificador: En este campo es necesario detallar el tipo de verificador, especificando su contenido.
Por ejemplo, en caso de definir como tipo verificador: “Informe”, el medio verificador podría ser: Informe
del estado de conservación de sitios arqueológicos.

Frecuencia Verificación: Corresponde a cada cuanto tiempo se debe verificar el cumplimiento de acuerdo
a lo establecido en la exigencia. En este campo se puede utilizar: Anual, Semestral, Cuatrimestral,
Trimestral, Bimestral, Mensual. Para las frecuencias establecidas como (Bimensual, Semanal, Bisemanal,
Cada 72 Horas, Cada 48 Horas, Diaria, Horaria, Continuo, se deberá cargar el verificador mensualmente,
asegurando que el verificador cumpla con la frecuencia establecida en la Resolución de Calificación
Ambiental. Respecto a las frecuencias Por definir, Cada vez, Una vez, No definido, Puntual, entre otras.
corresponderá al plazo de ejecución de la exigencia ambiental.

Estado de Cumplimiento: Corresponde al estado de cumplimiento de la exigencia, una vez revisado el

medio verificador y que este satisfaga completamente la obligación. Los tipos de estados de cumplimiento
podrán ser: Cumple, No cumple, No aplica (Incluye hechos negativos sin medio de verificación
asociado, ya que no se puede evaluar su cumplimiento así como exigencias modificadas en evaluaciones
ambientales posteriores) y Verificación futura (alude a exigencias actualmente no exigibles,
principalmente, por la etapa en que se encuentra el proyecto).

Plan de Acción: Corresponde a las acciones propuestas para lograr el estado de cumplimiento total de la
exigencia considerada infringida, y/o para aquellas exigencias próximas a cumplir (lo que dependerá de
cada caso) de riesgo alto.

La gestión de exigencias ambientales se debe realizar a través del sistema de gestión de

exigencias ambientales.

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5. REFERENCIAS
1.- Ley 19.300 Sobre Bases Generales del Medio Ambiente.
2.- Ley 20.417 Orgánica de la Superintendencia del Medio Ambiente.
3.- Res. Ex. N° 1002, de 29 de octubre de 2015, que aprueba Bases metodológicas para la determinación
de sanciones ambientales.
4.- Res. Ex. N° 1184, de 14 de diciembre de 2015, de la Superintendencia del Medio Ambiente, que
aprueba las instrucciones de carácter general sobre fiscalización ambiental.

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Anexo
Ejemplo Listado de Áreas/OIA

Minera Antucoya

Área OIA
Mina Rajo
Botadero de lastre Norte
Botadero de lastre Sur
Botaderos de lastre
Cachimba
Planta de chancado Chancado primario
Chancado secundario
Chancado terciario
Planta de Aglomeración
Correas transportadoras
Lixiviación Pila dinámica
Pila ROM
Depósito de ripios
Piscinas de soluciones operacionales
Campamento Campamento
Planta SX-EW Planta SX
Planta SX-EW
Planta EW
Centro de Manejo de Residuos Patio de salvataje
Relleno de RISES NP
Área Almacenamiento Temporal de Residuos Peligrosos
Relleno sanitario
Bodega de resguardo de material radiactivo
Instalaciones complementarias Estanques de Ácido Sulfúrico
Bodega Antucoya
Densímetro
Estación de Combustible
Polvorín
Planta de Tratamiento de Aguas Servidas
Estanque de combustible
Estanque Diesel 400 m3
Estanque Riego de Caminos Mina
Estanques
Estanques de Almacenamiento de Reactivos
Garita de Control
Generadores Respaldo
Planta de Hormigón
Romana camiones
Patio de contratistas
Sistema de abastecimiento de aguas Estación de bombas de impulsión
Acueducto
Estación de Lavado y Sistema de Agua Recuperada
Piscina almacenamiento agua de mar
Planta de desmineralización
Planta desalinización
Planta potabilización
Estanques

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Área OIA
LTE Línea de transmisión eléctrica 220 Kv
Línea de transmisión eléctrica 110 Kv
Patio de enlace 110 kV
S/E 110/23 kV
Transformador
Subestación Eléctrica Principal
Antucoya General
Gestiones con la Autoridad
Manejo Ambiental
Manejo de Emisiones Atmosféricas, Olores, Ruido, Vibraciones y
Radiación
Manejo de Insumos y Materiales
Manejo de Residuos Líquidos
Manejo de Residuos Sólidos
Capacitación, Educación e Investigación
Caminos
Off-Site Caminos
Mirador

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