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INTERNACIONAL 10014
Segunda edición
2021-04
Número de
referencia ISO
10014:2021(E)
© ISO 2021
ISO 10014:2021(E)
Todos los derechos reservados. A menos que se especifique lo contrario, o sea necesario en el contexto de su implementación,
ninguna parte de esta publicación podrá reproducirse o utilizarse de otro modo, de ninguna forma o por cualquier medio,
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Publicado en Suiza
Página
de contenido
Prólogo ........................................................................................................................................................................................................................................... iv
.............................................................................................................................................................................................................................................................
Introducción .................................................................................................................................................................................................................................. v
.............................................................................................................................................................................................................................................................
1 Alcance .......................................................................................................................................................................................................................... 1
3 Términos ..................................................................................................................................................................................................................... y
1........................................................................................................................................................................................................................................
4.2.2 Etapa............................................................................................................................................................................................................ 1 —
de los resultados ........................................................................................................................................................................................... 4
4.2.3 Etapa............................................................................................................................................................................................................ 2 —
los procesos ................................................................................................................................................................................................... 5
Anexo A
........................................................................................................................................................................................................................ principios
................................................................................................................................................................................................................. de gestión de
.......................................................................................................................................................................................................................... calidad8
...........................................................................................................................................................................................................................................
Anexo B
mejora ........................................................................................................................................................................................................................ 10
...........................................................................................................................................................................................................................................
Anexo .............................................................................................................................................................................................................................................. C
.................................................................................................................................................................................................................................. (informativo)
....................................................................................................................................................................................................................................................... 16
.............................................................................................................................................................................................................................................................
Anexo ............................................................................................................................................................................................................................................. D
............................................................................................................................................................................................................................ de los requisitos
........................................................................................................................................................................................................................................del sistema
......................................................................................................................................................................................................................................... de gestión
.......................................................................................................................................................................................................................................... la calidad
....................................................................................................................................................................................................................................................... 18
.............................................................................................................................................................................................................................................................
Bibliografía ................................................................................................................................................................................................................................. 19
.............................................................................................................................................................................................................................................................
prefacio
ISO (la Organización Internacional para la Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de la ISO). La labor de preparación de las normas
internacionales se lleva a cabo normalmente a través de comités técnicos ISO. Cada órgano miembro
interesado en un tema para el que se haya establecido un comité técnico tiene derecho a estar
representado en dicho comité. También participan en la labor organizaciones internacionales,
gubernamentales y no gubernamentales, en colaboración con ISO. ISO colabora estrechamente con la
Comisión Electrotécnica Internacional (CEI) en todos los asuntos de la estandarización electrotécnica.
Los procedimientos utilizados para desarrollar este documento y los destinados a su posterior
mantenimiento se describen en las Directivas ISO/IEC, Parte 1. En particular, deben tenerse en cuenta los
diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este documento
fue redactado de conformidad con las normas editoriales de las Directivas ISO/IEC, Parte 2 (véase
www.iso.org/directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan ser
objeto de derechos de patente. ISO no se hace responsable de identificar ninguno o todos esos derechos
de patente. Los detalles de los derechos de patente identificados durante la elaboración del documento
estarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente recibidas (véase
www.iso.org/patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información dada para la conveniencia de
los usuarios y no constituye una aprobación.
Para una explicación del carácter voluntario de las normas, el significado de términos y expresiones
específicos de ISO relacionados con la evaluación de la conformidad, así como información sobre la
adhesión de la ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) en los Obstáculos
Técnicos al Comercio (OTC), véase www.iso.org/ .
Este documento fue preparado por el Comité Técnico ISO/TC 176, Gestión de la calidad y Aseguramiento
de la calidad, Subcomité SC 3, Tecnologías de apoyo.
Esta segunda edición cancela y sustituye a la primera edición (ISO 10014:2006), que ha sido revisada
técnicamente. También incorpora la Corrección Técnica ISO 10014:2006/Cor 1:2007.
Los principales cambios en comparación con la edición anterior son los siguientes:
— incorpora cambios en los principios, fundamentos y conceptos de gestión de la calidad ISO 9001:2015;
— se ha alineado con la ISO 9001:2015 y complementa la ISO 9004:2018;
— el contenido del documento se ha simplificado, especialmente en lo que respecta a la terminología y
la estructura, para que sea más fácil de entender y aplicar por las partes interesadas, principalmente
la alta dirección.
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento debe dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. Una lista completa de estos cuerpos se puede encontrar en
www.iso.org/members.html.
Introducción
Este documento está diseñado para ser utilizado por la alta dirección. Proporciona orientaciones para
obtener beneficios financieros y económicos mediante la aplicación de un enfoque estructurado
descendente. Estas también pueden utilizarse para apoyar otros tipos de sistemas de gestión como el
ambiental, o el de salud y seguridad en el trabajo. El enfoque estructurado da seguimiento y gestiona
indicadores clave de gestión empresarial y de la calidad. Utilizando indicadores validados como
indicadores de desempeño empresarial, se toman medidas de mejora aplicando los principios de gestión
de la calidad descritos en ISO 9000:2015 y el sistema de gestión de la calidad de ISO 9001:2015. Las
orientaciones de este documento se pueden aplicar a una organización antes o después de implementar
ISO 9001:2015.
Los principios de la gestión de la calidad son:
a) enfoque al cliente;
b) liderazgo;
c) compromiso de las personas;
d) enfoque a procesos;
e) mejora;
f) toma de decisiones basada en evidencias;
g) gestión de las relaciones.
Aplicar estos principios en toda la organización es una decisión estratégica de alta dirección.
Los beneficios financieros se logran dentro de la organización mediante la implementación y utilización
de prácticas de sistema de gestión rentables basadas en los siete principios de la gestión de la calidad. Las
mejoras organizativas y financieras resultantes son expresadas en forma monetaria.
Los beneficios económicos se logran mediante:
— aplicación de los siete principios de la gestión de la calidad, que establecen y permiten una
vinculación entre una gestión eficaz y el logro de los beneficios financieros, beneficios económicos y
de los objetivos organizacionales (véase Anexo A);
— uso de un ciclo estructurado Planear-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA) de mejora continua, que
identifica planes de acción basados en datos e información resultantes de la implementación del
enfoque a procesos;
— adopción de los principios de gestión de la calidad en la práctica operativa diaria, a través de:
— la gestión eficaz de los recursos;
— la implementación y seguimiento de los procesos del sistema de gestión para mejorar la
eficacia y la eficiencia global de la organización.
Los beneficios financieros, económicos y organizativos resultantes de la aplicación de los principios
incluyen, pero no se limitan a:
— mejores ingresos netos;
— mejor desempeño presupuestario;
— reducción de los costos;
— reducción de los riesgos empresariales;
— flujo de caja mejorado;
— mejora del retorno de la inversión;
1 Alcance
Este documento brinda orientaciones para obtener beneficios financieros y económicos mediante la
aplicación de un enfoque estructurado descendente para lograr beneficios financieros y económicos. El
enfoque estructurado utiliza los principios de gestión de la calidad y el sistema de gestión de la calidad,
descritos en la familia ISO 9000 de las normas del sistema de gestión, para:
a) dar seguimiento y gestionar las tendencias en indicadores clave de desempeño;
b) tomar medidas de mejora basadas en los indicadores observados.
Este documento está dirigido específicamente a la alta dirección de una organización.
Este documento es aplicable a cualquier organización, ya sea del sector público, privado o sin fines de
lucro, independientemente de su modelo de negocio, ingresos, número de empleados, diversidad de
ofertas de productos y servicios, cultura organizacional, complejidad de procesos, lugar o número de
ubicaciones.
Este documento complementa a ISO 9001:2015 e ISO 9004:2018 en la mejora del desempeño y
proporciona ejemplos de beneficios alcanzables gracias a la aplicación de conceptos de esas normas. Este
documento identifica métodos de gestión y herramientas prácticas para ayudar a lograr los beneficios.
2 Referencias normativas
En el texto se mencionan los siguientes documentos de manera que parte o la totalidad de su contenido
constituya requisitos de este documento. Para las referencias fechadas, sólo se aplica la edición citada.
Para las referencias sin fecha, se aplica la última edición del documento de referencia (incluidas las
enmiendas).
ISO 9000:2015, Sistemas de gestión de la calidad — Fundamentos y vocabulario
3 Términos y definiciones
A los efectos de este documento, se aplican los términos y definiciones dados en la ISO 9000:2015 y los
siguientes.
ISO e IEC mantienen bases de datos terminológicas, para su uso en la normalización, en las siguientes
direcciones:
— Plataforma ISO de navegación en línea: disponible en https://www.iso.org/obp
— Electropedia IEC: disponible en at http://www.electropedia.org/
3.1
indicador
medición verificable utilizada para cuantificar o evaluar un resultado
EJEMPLO Indicador; indicador de rendimiento; indicador clave de desempeño.
3.2
beneficio financiero
mejora organizacional expresada en forma monetaria
Nota 1 de entrada: Los beneficios financieros deberían lograrse mediante la implementación de procesos rentables del
Sistema de Gestión.
3.3
beneficio económico
beneficio obtenido mediante la implementación efectiva de procesos y recursos del sistema de gestión para
generar valor y mejorar la salud y el valor global de la organización y sus partes interesadas pertinentes
3.4
Cuadro de mando (tablero de control)
combinación de pantallas numéricas y gráficas de datos utilizadas para presentar el rendimiento y las tendencias
de los resultados clave
EJEMPLO Gráficos de semáforos; gráficos Pareto; gráficos circulares; gráficos de tendencias.
3.5
mejores prácticas
método que ha demostrado funcionar bien y producir los mejores resultados, por lo que se recomienda ser
adoptado como un modelo
Nota 1 de entrada: Un método descrito como una práctica recomendada generalmente se ha probado con el tiempo y
validado a través de ensayos repetidos antes de ser aceptado como digno de una adopción amplia.
3.6
enfoque a procesos
enfoque sistemático de la gestión en el que una organización identifica, da seguimiento y gestiona sus procesos
internos y sus interacciones
3.7
propietario del proceso
persona con responsabilidad y autoridad asignadas para un proceso
Nota 1 de entrada: Las responsabilidades de un propietario del proceso pueden incluir definir, desarrollar e implementar
el proceso, comunicarse con las partes interesadas, medir y dar seguimiento a los resultados del proceso y mejorar
continuamente el rendimiento del proceso.
3.8
benchmarking (evaluación comparativa)
actividad de medición y análisis que una organización puede utilizar para buscar y comparar prácticas dentro y
fuera de la organización, con el objetivo de mejorar su rendimiento
Nota 1 de entrada: Benchmarking se puede aplicar a políticas, estrategias y objetivos, procesos y su funcionamiento,
productos, servicios y estructuras de la organización.
3.9
indicador prospectivo
indicador (3.1) que da una medida del rendimiento esperado
3.10
indicador retrospectivo
indicador (3.1) que da una medida del rendimiento pasado
3.11
productividad
capacidad para generar, crear, mejorar o brindar productos, servicios y conocimientos
“Planear” “Hacer”
Planificar la Implementar la
acción necesaria acción planeada
Análisis de los procesos
4.2.3.2 4.2.3.3
(Propietarios de Procesos)
4.2.3.5 4.2.3.4
“Actuar” “Verificar”
Informar el Verificar los
estatus a la Alta resultados del
Dirección plan de mejora
implementado
4.2.1 General
El enfoque para obtener beneficios financieros y económicos es un proceso de dos etapas, como se describe en a
4.2.4.
NOTA 2 Para las organizaciones que operan como organizaciones sin fines de lucro, los indicadores de desempeño pueden
ser sus metas y objetivos como organización.
Este proceso continuo será una entrada a la revisión periódica de la dirección del desempeño según lo
requerido por el sistema de gestión de la calidad (por ejemplo, juntas de accionistas, reuniones de
consejo, revisiones de gestión). Puede haber sinergias en la revisión de todos los indicadores de
desempeño definidos y la información de nivel de organizacional durante la revisión por la dirección.
Por lo tanto, se identifican los indicadores que tienen niveles de desempeño inaceptables o tendencias
adversas. Del mismo modo, en este paso, las organizaciones también pueden identificar indicadores con
resultados excepcionales donde puede haber lecciones beneficiosas aprendidas que son aplicables a otras
partes de la organización.
Después del análisis de los resultados, la alta dirección debe asignar acciones a los propietarios del
proceso apropiados. Para los indicadores que indican un rendimiento excepcional, la alta dirección puede
asignar a los propietarios de los procesos analizar los factores críticos de éxito, identificar las mejores
prácticas y esforzarse por replicar los éxitos de mejora del proceso en otras áreas.
Para los indicadores que muestran niveles de rendimiento desfavorables o tendencias adversas, se puede
pedir a los propietarios de los procesos que identifiquen la causa raíz del rendimiento inaceptable,
determinen los recursos necesarios y tomen medidas para revertir las tendencias o mejorar el
rendimiento de los procesos afectados.
NOTA Véase ISO 10009 para obtener orientación sobre el análisis de la causa raíz.
Una vez formuladas las acciones, los propietarios del proceso comienzan a mejorar los procesos como se
describe en el ciclo PHVA. A continuación, informan de la mejora en la operación de los procesos y los cambios
en el desempeño, a la alta dirección para la revisión por la dirección.
Los detalles del ciclo PHVA para la mejora de los procesos afectados se describen de 4.2.3.2 a 4.2.3.5.
4.2.3.2 planear
Los propietarios de procesos que hayan sido asignados por la alta dirección deben desarrollar planes de mejora
para abordar los resultados o tendencias identificados. Los planes deben incluir:
a) análisis de las causas profundas de los resultados o tendencias;
b) acciones para gestionar riesgos y oportunidades;
c) cambios que deben realizarse en el sistema de gestión de la calidad;
d) recursos necesarios para completar el plan.
Los recursos deben incluir personas, infraestructura, entorno de trabajo, recursos de seguimiento y medición,
presupuestos, tiempo disponible y herramientas de comunicación.
Los propietarios de procesos deben comienzar planificando la mejora de los procesos que ofrecen un
rendimiento inaceptable, medido con respecto a las métricas de rendimiento seleccionadas.
Identificar los procesos que influyen en un indicador de negocio de alto nivel (por ejemplo, costo de operación,
beneficio neto) puede requerir una comprensión más amplia de los procesos de negocio en general y las
interacciones entre ellos. Comprender estas interacciones puede ayudar a los propietarios de procesos a
desarrollar un plan de mejora más completo.
4.2.3.3 hacer
En este paso, los propietarios del proceso deben asegurarse de que el plan se implementa según lo previsto. Esto
puede requerir tanto recursos del sistema de gestión como recursos empresariales existentes.
Los propietarios de procesos deben verificar que las acciones de mejora han abordado adecuadamente la causa
raíz de los niveles o tendencias de desempeño inaceptables. Para algunos procesos, se pueden establecer límites
de control estadístico para monitorear la estabilidad de los resultados del proceso de negocio. Cuando se mejora
el desempeño y es estable, los resultados se notifican a la alta dirección.
4.2.3.4 verificar
En este paso del ciclo PHVA, los propietarios del proceso revisan los resultados de las acciones previamente
asignadas para determinar la eficacia de las acciones de mejora y si pueden mantenerse. Los resultados
mejorados se validan para demostrar su impacto en el desempeño empresarial.
4.2.3.5 actuar
Si los propietarios del proceso no están satisfechos con los resultados del primer paso a través del ciclo PHVA,
deben considerar repetir el ciclo hasta que se logren los resultados deseados.
Una vez que los propietarios del proceso están satisfechos con los resultados de las acciones asignadas, deben
tener en cuenta otras áreas del negocio donde se pueden aplicar acciones similares. En este punto, los
propietarios del proceso deberán:
a) presentar pruebas disponibles y resultados de los procesos mejorados;
b) preparar una propuesta de plan de mejora, incluyendo otras áreas de la organización;
c) informar a la alta dirección sobre recomendaciones para implementarlas en otras áreas de la organización,
para su revisión y orientaciones subsecuentes.
La alta dirección determinará si las acciones completadas han producido los resultados deseados y si se
pueden mantener. Si los resultados son aceptables, el ciclo se repite a partir de la etapa 1 (véase 4.2.2.1).
El conjunto de indicadores de desempeño debe evaluarse en función del aprendizaje de ciclos anteriores
del PHVA. Se pueden revisar, si procede, para facilitar una continua identificación, seguimiento y
respuesta de la organización a la mejora continua y a las necesidades del negocio.
La alta dirección también debe considerar:
a) otras áreas similares del negocio para la mejora continua;
b) recomendaciones de los propietarios del proceso.
Si los resultados son inaceptables, la alta dirección debe revisar las acciones asignadas para determinar
las razones del por qué no se lograron los resultados. Debe elaborarse y asignarse un plan de acción nuevo
o revisado a los propietarios de los procesos.
Los indicadores, como medida de mejora, deben revisarse en la revisión por la dirección para garantizar
que las ganancias se mantengan o para identificar las necesidades de cambios futuros.
Luego de que la implementación del enfoque estructurado descendente se complete (ver figura 1) debe
llevarse a cabo una reevaluación (ver anexo C). Esto es para evaluar la madurez y la eficacia de la
implementación y evaluar periódicamente las mejoras.
Anexo A
(informativo)
La Tabla A.1 presenta ejemplos de beneficios e indicadores potenciales y su vínculo con los principios de la
gestión de la calidad.
NOTA Véase ISO 9000:2015 para obtener una descripción más detallada de los principios de gestión de la
calidad y los beneficios relacionados.
Anexo B
(informativo)
La alta dirección revisa si los resultados están cumpliendo con las expectativas y las tendencias y si son
favorables. La alta dirección identifica indicadores en riesgo o que no estén rindiendo, como:
a) variación presupuestaria superior a la esperada debido a un aumento en el costo de las operaciones;
b) menores márgenes operativos y beneficios.
La alta dirección asigna planes de acción a los propietarios de procesos responsables de abordar estos
indicadores.
B.2.2.1 plan
Los propietarios de procesos toman los planes de acción que les asigna la alta dirección y hacen lo siguiente:
a) revisar los costos de las ofertas pertinentes de productos y servicios;
b) compilar los costos y calcular el costo de mala calidad;
c) identificar planes específicos para abordar el costo de los fallos, por ejemplo:
— reducir los resultados no conformes internos en las ofertas de productos y servicios de mayor
margen en un 20 % en el próximo trimestre;
— reducir los productos y servicios no conformes devueltos por clientes externos en un 50 % al
final del ejercicio fiscal;
— eliminar el 80 % de los procesos que no agregan valor (NAV) en la oferta de productos y
servicios de alto volumen al final del ejercicio.
B.2.2.2 hacer
Los propietarios de procesos implementan planes para reducir las no conformidades y los procesos que
NAV mediante la implementación de una metodología como lean, seis sigma, ágil o gestión de la calidad
total.
B.2.2.3 verificar
Los propietarios de procesos verifican la eficacia de las acciones de mejora comprobando si:
a) se cumplen los objetivos y metas previstos;
b) las ganancias se mantienen.
B.2.2.4 actuar
Los propietarios de procesos informan de la eficacia de las acciones de mejora a la alta dirección (por
ejemplo, a través de la revisión por la gestión).
B.3.1 General
Este ejemplo específico se toma de una distribución de productos químicos industriales y servicios de
limpieza industrial.
B.3.2 Etapa 1 — Análisis de los resultados por parte del dueño del negocio (alta dirección)
El propietario del negocio valida los indicadores relevantes, del conjunto de indicadores financieros y
económicos. Algunos ejemplos son:
— beneficio;
— ingresos de nuevos productos;
— antigüedad de las cuentas por cobrar.
El dueño del negocio revisa si los resultados están cumpliendo con las expectativas y las tendencias y si
son favorables. El dueño del negocio revisa los riesgos.
El dueño del negocio identifica indicadores en riesgo o que no estén rindiendo:
— variación inaceptablemente alta en los precios de las materias primas importadas (factor externo:
debido a la volatilidad del tipo de cambio);
— alta concentración de ingresos en 3 de los 90 productos y servicios ofrecidos;
— la mayoría de los principales clientes pagan en un plazo de 90 a 120 días.
El dueño del negocio asigna un plan de acción al propietario del proceso responsable de esos indicadores.
B.3.3 Etapa 2 — Análisis del proceso por parte del propietario del proceso
B.3.3.1 plan
El propietario del proceso analiza las causas de que los indicadores no se estén desempeñando según lo
esperado. Teniendo en cuenta estas causas, riesgos, recursos de personal e interacciones de procesos
empresariales, el propietario del proceso desarrolla acciones de mejora para cada indicador.
Las acciones de mejora con metas y objetivos incluyen:
— definir e implementar eficazmente políticas para comprar, cotizar y cobrar en moneda extranjera;
— abastecimiento de materias primas competitivas fabricadas en el país para protegerse de las altas
fluctuaciones de la moneda extranjera;
— planificación y ejecución de una estrategia para mejorar los nuevos productos y servicios, con altos
ingresos y margen de beneficio en la oferta de la organización;
— hacer modificaciones a contratos para incluir pagos anticipados escalonados.
B.3.3.2 hacer
El propietario del proceso implementa los planes haciendo uso de los sistemas y procesos de gestión existentes.
B.3.3.3 comprobar
Comprobaciones ejecutadas:
— verificación de la desviación en los precios de las materias primas importadas (la estabilidad de precios
tiene una variación aceptable);
— la concentración de ingresos (altos o bajos) procedentes del portafolio de productos y servicios ofrecidos y
de los beneficios resultantes;
— mejoras en el flujo de efectivo debido a los pagos anticipados escalonados.
B.3.3.4 actuar
El propietario del proceso informa de los resultados al dueño del negocio (por ejemplo, revisión por la
dirección).
La alta dirección relaciona los indicadores de primera línea con los indicadores secundarios en el
contexto de la organización y las necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas:
— cuota de mercado afectada por la satisfacción del cliente;
— cómo afectan a la rentabilidad los costos (mano de obra, explotación, administración,
comercialización) de un servicio recién introducido.
B.4.2 Etapa 2 — Análisis del proceso por parte de los propietarios de procesos
B.4.2.1 plan
Los propietarios de los procesos pueden utilizar una amplia gama de herramientas de la calidad y los
procesos para completar el ciclo PHVA. El equipo multifuncional que definió e introdujo el nuevo servicio
define el alcance del problema a través del análisis de Pareto, diagramas de espinas de pescado,
entrevistando a los clientes sobre el valor del nuevo servicio para ellos y analizando indicadores
adicionales como la penetración en el mercado del nuevo servicio.
Se implementa una suspensión temporal del nuevo servicio para limitar cualquier nueva disminución en
la satisfacción del cliente y mitigar los altos costos del servicio.
Mediante el análisis de causas raíz, se identifican y verifican las causas de la disminución de la satisfacción
del cliente y los costos superiores a los esperados para el servicio.
Se crean planes específicos para abordar las causas raíz.
B.4.2.2 hacer
Los propietarios de procesos implementan planes para mejorar la satisfacción del cliente y reducir los nuevos
costos de servicio.
La encuesta de satisfacción del cliente se revisa para capturar sentimientos adicionales sobre el valor percibido
del nuevo servicio.
Las sugerencias costo-efectivas de las encuestas a los clientes se implementan para mejorar el valor cliente.
Los costos laborales inesperados se reducen mediante una mayor formación y automatización de los procesos.
B.4.2.3 verificar
Los propietarios de procesos verifican la eficacia de los programas de mejora de servicios y reducción de costos:
— la percepción del valor del servicio por parte del cliente está aumentando;
— una evaluación muestra que la capacitación y la automatización serán capaces de mantener la reducción de
costos.
B.4.2.4 actuar
Los propietarios de procesos informan de la eficacia de los programas de mejora a la alta dirección.
Propietarios de procesos:
— continúan monitoreando la satisfacción del cliente y los nuevos costos de servicio para supervisar si
el rendimiento empresarial (cuota de mercado) está mejorando;
— consideran si deben repetir el ciclo PHVA y hacer recomendaciones a la alta dirección;
— proponen mejoras en el nuevo proceso de introducción del servicio, incluyendo:
— captura de comentarios de empleados y clientes antes del lanzamiento;
— preparación de la cadena de suministro;
— capacitación de los empleados;
— mapeo multifuncional;
— identificación de nuevos indicadores para el servicio;
— identifican otras áreas donde las acciones de mejora similares pueden ser útiles y revisan los indicadores
existentes.
Anexo C
(informativo)
Herramienta de autoevaluación
C.1 Índice
La Tabla C.1 define los niveles de madurez organizacional en una escala de 1 a 5, donde 1 indica que no
hay implementación y 5 indica que hay una implementación completa de la rutina. Estos niveles de
madurez se pueden utilizar para calificar a una organización sobre la implementación de una estructura
descendente para cada una de las responsabilidades descritas en la herramienta de autoevaluación
indicada en la Tabla C.2.
C.2 método
Los propietarios de procesos dentro de la organización deben completar esta evaluación de madurez e
informar periódicamente para su revisión por la dirección. Aunque esta autoevaluación es realizada por
el propietario del proceso pertinente, otro propietario del proceso de la misma organización debería
verificar independientemente la evaluación y su resultado.
La evaluación debe repetirse a intervalos determinados o cuando la organización haya tenido experiencia
adicional utilizando el enfoque estructurado que se presenta en la Figura 1.
Se recomienda que los resultados de la evaluación se revisen utilizando métodos estadísticos adecuados.
Los propietarios de procesos deben establecer objetivos para mejorar la puntuación general, o para
aumentar, con el tiempo, el nivel de madurez de las preguntas con puntuación más bajas. Los propietarios
de procesos también deben considerar el benchmarking interno y contra las organizaciones externas
para mejorar el rendimiento global.
Es muy importante que la alta dirección se involucre y brinde apoyo en la planificación y ejecución del
proceso de evaluación que conduzca a una mayor madurez de los niveles de los procesos y en el
sostenimiento de esos niveles cuando se logren.
Anexo D
(informativo)
Los diferentes pasos descritos en la Figura 1 y la Cláusula 4 que forman el enfoque estructurado
descendente se enumeran en la primera columna de la Tabla D1. La segunda columna hace coincidir estos
pasos con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de ISO 9001:2015.
Tabla D.1 — Requisitos del sistema de gestión de la calidad para obtener beneficios
financieros y económicos
Pasos de análisis Requisitos de la ISO 9001:2015 a
Evaluar los indicadores de rendimiento — Contexto de la organización (Cláusula 4)
actuales — Objetivos de calidad y planificación para alcanzarlos (6.2)
— Seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1)
— Revisión por la Dirección (9.3)
Análisis de resultados Requisitos de la ISO 9001:2015 a
Validar los indicadores — Análisis y evaluación (9.1.3)
Revisar resultados, tendencias y riesgos — Seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1)
— General (con respecto a los recursos internos y externos) (7.1.1)
Identificar oportunidades e indicadores en — No conformidades y acciones correctivas (10.2)
riesgo
— Seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1)
— Revisión por la Dirección (9.3)
— Auditoría interna (9.2)
— Satisfacción del cliente (9.1.2)
Asignar y aprobar planes de acción — Liderazgo (Cláusula 5)
— Acciones para abordar riesgos y oportunidades (6.1)
Análisis de procesos Requisitos de la ISO 9001:2015 a
Planear — Planificación (Cláusula 6)
— Apoyo (Cláusula 7)
Hacer — Operación (cláusula 8)
Verificar — Evaluación del desempeño (cláusula 9)
Actuar — Mejora (cláusula 10)
una ISO 9001:2015 cláusulas y sub-cláusulas presentadas entre paréntesis.
Bibliografía
1) En desarrollo.
2) Disponible en: https://www.iso.org/publication/PUB100080.html
3) Disponible en: https://www.iso.org/files/live/sites/isoorg/files/archive/pdf/en/iso9001-2015-process-
appr.pdf
ICS 03.120.10
Precio basado en 19 páginas